（企业管理专业论文）我国企业技术创新问题的研究.pdf

abs tract a m o r e f ie r c e i n n o v a t i o n c o m p e t i t i o n s t a n d s b e h i n d t h e i m m e n s e m a r k e t c o m p e t i t i o n . b e i n g o n e o f t h e c o r e o f in n o v a t i o n s y s t e m i n m o d e r n e n t e r p r i s e s , t h e t e c h n o l o g i c a l in n o v a t i o n m o b i li z e s t h e d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e s . t e c h n o lo g i c a l in n o v a t i o n c a p a b i lity d e t e r m in e s th e le v e l o f te c h n o lo g y c o m p e t it io n o f a n e n t e r p r i s e a n d t h e r e f o r e i t s w h o l e c o m p e t i t i o n s t r e n g t h . u n d e r th e b a c k g r o u n d o f g l o b a l c o m p e t i t i o n , a n e n t e r p r i s e w h i c h l a g s b e h in d in t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t io n l a c k s m a r k e t c o m p e t it i o n s t r e n g t h a n d i s d o o m e d t o g o b a n k r u p t . t h e re f o r e , i t i s a b s o l u t e ly c e r t a in t h a t t e c h n o l o g i c a l in n o v a t i o n b e o f g r e a t s i g n i f i c a n c e f o r a n e n t e r p r i s e t o s u r v iv e a n d d e v e lo p a n d b e t h e f o u n t a i n o f t h e p o w e r t o m a k e a c o u n t ry t o b e c o m p e t i t i v e . h o w e v e r , m a n y p r o b le m s o c c u r r e d in t h e p ro c e s s o f t e c h n o l o g ic a l i n n o v a t i o n p e r f o r m i n g i n c h in e s e e n t e r p r i s e s . b e g i n n in g w it h e x p l ic a t i n g t h e m e a n i n g o f t e c h n o lo g i c a l i n n o v a t i o n , t h i s p a p e r d e e p l y a n a l y z e d s o m e s u b s t a n t i a l p r o b le m s w h ic h h a v e o c c u r r e d in t e c h n o l o g ic a l i n n o v a t i o n o f o u r e n t e r p r i s e s . t h i s p a p e r c o n s i s t s o f f i v e s e c t i o n s . i n t h e f i r s t s e c t i o n t h e a u t h o r e x p l a i n s t h e m e a n in g o f t e c h n o l o g ic a l in n o v a t io n a n d t h e s t r a t e g i c s i g n i f ic a n c e o f im p l e m e n t in g i t - i n th e s e c o n d s e c t i o n t h e a u t h o r f ir s t l y p r e s e n t s t h r e e t y p e s o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s t r a t e g ie s a v a i l a b l e t o e n t e r p r i s e s a n d t h e r e a s o n s , c o n d i t i o n s a n d f a c t o r s f o r e n te r p r i s e s t o a d o p t t h e m , th e n t h e a u t h o r e m p h a s i z e d t h e t h e o ry o f p r o d u c t l i f e c y c l e a n d t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s t r a t e g i e s t a k e n c o r r e s p o n d i n g t o t h e d i ff e r e n t e p i s o d e s o f p r o d u c t l i f e c y c l e . f i n a l l y t h e a u t h o r p i u p o s c , u ， m u d b 0 i t c c o u u k ) g c e a s e u -a p s , t h a t i s , c a p a b t h ty c h a s e t r a p a n d i n v e s t m e n t c h a s e t r a p . s o m e b a s i c s t r a t e g i e s in o v e r t a k in g t h e s e t w o k i n d s o f t r a p s a r e a l s o d i s c u s s e d i n t h i s s e c t i o n . t h e t h ir d s e c t i o n o f t h i s p a p e r m a in l y a n a l y z e d s o m e s u b s t a n t i a l a s p e c t s in t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n o f o u r e n t e r p r i s e s . f i r s t l y t h e c u r r e n t s i t u a t i o n o f r ( 2 )引入新技术;( 3 ) 开辟新市场;( 4 )控制原材料新的供应来源;( 5 )实现工业的新组织。 显然，引入新产品、新工艺是熊彼特创新理论的主要内容。之后，人们 继续对技术创新做出了种种不同的解释。 归结这种观点， 可将技术创新定义为: 技术创新通常是指新技术( 包 括新产品和新工艺)在生产等领域里的成功应用，包括对现有技术要素 进行重新组合而形成新的生产能力的活动，全而地讲，技术创新是 一 个 全过程的概念，即包括新发明、新创造的研究和形成过程，也包括新发 明的应用和实施过程，还应包括新技术的商品化、产业化的扩散过程， 也就是新技术成果商业化的全过程。这一涵义清楚地说明了技术创新是 一个科技、经济一体化的过程，强调了技术创新的最终目的是新技术的 商业应用和新产品的市场成功。 第二节实施技术创新的战略意义 在我国，随着知识经济的高速度增长，国民经济实力的不断提高， 创新比以往任何时候都更为迫切。首先，传统的靠增加数量、低质量的 增长方式已经不适应我国的经济发展要求，需要我们走依靠技术创新来 推动经济发展的道路。其次，传统的单纯靠引进来发展的模式己受到严 峻的挑战。因为仅仅依赖于引进难以引进到国外最先进的技术，且不在 引进的基础上走自 主创新的道路，就难以求得民族工业的长期发展。第 三，在计划经济体制下，企业的目 标是完成生产计划，无创新要求，随 着市场经济体系的建立，国内外竞争日趋激烈，企业只有创新，才能确 i 第一章绪论 保在市场上立于不败之地。 在当前，实施技术创新对企业发展有如下重要意义: 1 . 可使企业摆脱粗放式经营的道路， 走以技术创新为核心的集约式 发展道路; 2 . 可使科技与经济两张皮的现象得到根本性扭转， 提高科技成果的 转化率; 3 .可使企业有一个良性的发展机制，提高企业的市场竞争力; 4 .可使企业不在靠盲目引进、 乱铺摊子求发展， 而是靠能够满足消 费者需求的产品和高质量的产品求发展; 5 可使企业形成自己的知识产权， 生产他人难以模仿、 有市场竞争 力的产品，以确保企业在国内外市场上的竞争地位。 第二章企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷阴 第二章企业技术创新战略的选择 及跨越技术追赶陷阱 第一节企业技术创新战略的选择 一、企业技术创新战略的内容 1 9 9 8 年9月2 9日， 我国信息产业部颁布了 超级v c d系统技术规 范 ，争吵己久的 v c d标准问题终于告一段落。这场 v c d标准之争其 实就是市场的争夺，是市场上的先进入者与跟进者之间的较量。如果把 这场标准的争论放在一个企业当中，那么我们的企业决策者就面临这样 一个棘手的问题:如何制订适合本企业的技术创新战略? 企业在确定技术创新战略时，首先必须明确战略的任务和内容，否 则难以明确企业技术创新的方向、重点和方式。 技术创新战略的基本内容是要回答这样六个主要问题: 1 . 本企业所在产业属于哪种技术类型?一般说来， 每个产业都有其 最基本的技术类型。如大多数消费品行业技术含量不高，属低水平稳定 型技术;机械、精密仪器、运输工具等产业技术含量较高，属中等水平 _ 、 1 , a l ” 一 世， ”l 仁、 1 ! 1, i r , t n ii, 技术介军呈lj ，民击 了 之 、 t r飞 : 以 ” 术。对于技术含量越高的产业，技术创新的依赖度也越高，技术创新活 动越需要进行统筹安排。 2 . 预测本企业所在产业在未来会不会出现革命性的技术进步?如果 有，最可能出现在哪些方面?对这一问题的回答，将决定企业技术创新 的基本方向。 3 . 近期本企业所在产业会有哪些技术变革?本企业顾客对技术变革 产生了什么要求?通过对这一问题的研究， 将决定企业技术创新的重点。 4 . 竞争对手的技术创新战略是什么?它们目 前在研究与开发哪些新 s 第_章企业技术创新战略的选择及跨越技术 追赶陷阱 技术和新产品?这些新技术和新产品的前景如何?对这些技术创新情报 的分析，有助于本企业形成技术创新的思路的实现途径。 5 . 本企业有足够的力量去研究开发这些新技术、 新产品吗?有足够 的财力支持购买相关的专利吗?这些新技术、新产品的市场前景如何? r 考虑别的企业追赶上的可能性; 考虑本 企业的技术能力支持自己与其他企业拉开距离的可能性。通常，宜在 j u限足的范围内，选择能支持的领先距离。 ( 4 ) 培育名牌。一个企业能否成为领先的创新者，既取决于企业自 身的努力，又取决于市场是否接受该企业的努力。企业是否已成为领先 的创新者，1 0 0 %是由市场来评价的。因此，企业必须在率先创新的基础 上，花大力气培育名牌。领先与名牌有着一种互动效应。企业在市场上 领先了， 就可能因为领先的市场优势而使自己的产品成为名牌; 反过来， 企业的产品成为名牌，亦有助于强化企业的领先地位。 ( 5 ) 要有很强的知识产权保护意识。因为越是创新产品，尤其是新 技术含量高的创新产品，越易被他人模仿。但是，知识产权对于领先创 6 第二章企业技术创新战略的 选择及跨越技术追赶陷r1 1 新者的保护又是极为有限的。实际上，保护自己的知识产权，目的是保 护自己产品的市场份额。领先创新者要想不被他人侵犯，不被他人瓜分 市场，关键是要迅速地扩大自己的生产规模，迅速地降低生产成本，以 大批量、低成本、低售价，打败羽翼未丰的创新追随者。因为创新追随 者刚开始时的生产成本、 销售价格通常较高， 缺乏成本优势即价格优势。 同时，领先创新者要想保持其领先优势，具备以下两个条件通常是 十分必要的: ( 1 ) 技术领先的持久性。如果某个企业开发的技术是模仿竞争者难 以复制的技术，则领先创新者就能保持较长期的领先地位。一般而言， 新产品要比新工艺更易被人复制。许多新产品刚一上市，附加产品使用 说明，竞争者马上就能知道你是使用什么方法制造这种产品的。但工艺 创新就不那么一目了然了，因为这些技术一直在领先创新企业内部，并 没有随产品一道带出企业。而且，技术来自 本企业内部的领先地位要比 来自外部的易于保持。 因为外部技术供给者除将技术供应给领先者之外， 他还有可能将同一技术转给他人。 ( 2 )获取技术创新地位之后，需要不断创新。一般而言 ，复制、模 仿一项技术需要一定的时间，在此时间内，如果领先者能继续创新，推 出新一代产品，就能保持这种技术领先地位。如四川成都彩虹电器公司 1 9 8 7 年推出彩虹灭蚊器， 当该产品在市场上畅销之后， 仿制者接踵而至， 但仿制者的i 型还没有上市，彩虹公司已推出1 1 型、i i i 型产品。之后， 它们又推出w型、v型产品。正是靠持续不断的创新，在较长时间内， 他们在灭蚊器市场中保持了技术创新的领先地位。 2 .做创新的追随者 客观地看，并非所有企业都能做领先创新者，因为领先创新毕竟是 投资大、风险大的创新活动，同时离不开适当的市场机会。对某些企业 来说，做创新的追随者也不失为一种可行的选择。可以这样说，在最近 1 0多年的时间里， 日本多数企业采取追随创新战略， 来发展自己的产业， 而美国则一直扮演着创新领先者的角色。 做创新的追随者，即企业总是跟在领先创新者的后面，学习、模仿 领先者的创新行为，在追随中求得生存与发展。一些企业之所以愿做创 新的追随者，主要是基于以下几点: ， ; -章 企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷p i ( 1 ) 追随者的基本创新方式是模仿创新，模仿创新可利用领先创新 者己创造的市场需求，已 积累的成熟技术，从而可以 形成后发优势。 ( 2 ) 追随、 模仿领先者的成熟技术， 跳跃式地进行自 身的技术积累， 在所引入技术的较高起点上向领先者未开发的市场进军。 ( 3 ) 追随、模仿可在某些方面减少创新成本，如技术开发成本、中 试成本、市场 发成本等。如对进入市场的时间和方式等把握得妥当， 同样可以分享领先创新者创造的超额利润机会。比如， 6 0 年代，美国通 用电气公司领先研究了砷化稼，它可用于生产人造卫星电路和超级计算 机芯片。然而，日本企业采取模仿创新战略，甘当创新的追随者，生产 的砷化嫁元件的年销售额己经达到了1 4 亿美元， 其中大部分用于激光器 中的二极管，日本公司现己占据了世界砷化稼元件市场的2 / 3 . ( 4 ) 针对性的消化吸收和再开发，提高了创新产品的竞争优势。模 仿创新并不是单纯的模仿，而是属于一种渐进性的创新行为，它不仅仅 包括对领先者技术的需求，还包括对领先者技术的消化吸收、改进完善 和进一步开发。模仿创新活动主要偏重于破译无法获得的关键技术、技 术秘密及对产品功能和生产工艺的完善与改进，并对产品质量的提高、 成本的降低予以极大的关注，从而大大提高了创新产品的市场竞争力。 当然，追随创新战略同时具有相应的缺陷和劣势，主要缺点是被动 性，追随者在技术方面只能被动适应，在技术积累方面难以进行长远规 划，在市场方面被动跟随不利于营销渠道的巩固和发展，在人刁 的培养 方面不利于科研人员创新思维和创新能力的发展，追随创新战略有时还 会由于受进入壁4的制约而影响实施的效果。 客观地看，追随还是领先，总是相对 于 特定的市场空间而言的，在 我国，一个企业可能是国内市场上的领先创新者，但从国际市场范围来 看，却可能是创新的追随者。 企业要成为成功的创新追随者，应具备如下条件: ( 1 ) 企业要有较高的市场辨识能力与响应速度， 既能 通过对同行领 先者的创新行为信号和市场变动信号的辨识，适当把握追随对象，并以 最快的速度决定追随与否。 ( 2 ) 能以适当的方式尽快获得领先者的技术知识，并能处理好知识 产权关系。同时，自身的技术积累足以消化、吸收以至使用所获得的技 g 第二章 企业技术创新战略的 选择及跨越技术追赶陷阱 术。 ( 3 )需要将本企业大部分力量放在开发上，而不是放在研究上。因 为领先创新者会采取某种方式来保护自己的知识产权，追随者必须想办 法绕过领先者的知识产权而确立起自己的知识产权，或是绕过他人的专 利权，对领先者的产品做出适合目 标市场的改进。 ( 4 ) 要有较高的模仿起点。最好模仿他人尚未市场化的科研成果， 这将使追随者的创新取得事半功倍的效果。日本在这方面是地地道道的 专家。 如在前苏联科学家1 9 7 7 年宣布他们已经从碳蒸汽中制造出了金刚 石膜之后，日本人最先抄袭了这一成果。日本国立无机材料研究所立即 把这种称为化学气相沉积 ( c v d )的新技术提供给 1 2家日本公司的实 验室，目的就在于开发一种用于超高速微芯片的金刚石膜。 ( 5 ) 有足够的资源动员能力，能够获得创新所需要的资源。 ( 6 ) 有较强的市场营销能力，能够突破领先创新者设置的市场进入 壁垒，能够开发领先者未占领的市场空间。特别是要注意在领先创新者 的产品还没有扩展到的地区，来开发自己的产品市场。 ( 7 )能够在追随、模仿中进行自己的技术积累。技术积累的速度要 保证在技术能力上能跟上领先者。 ( 8 ) 注意与领先者拉开适当的距离。距离太近，就无法利用领先创 新者创造的先进技术与市场机会;距离太远，就无法分享领先创新者创 造的超额利润机会。 本文认为，从国际范围来看，我国尚处于工业化初中期，企业技术 基础落后，技术能力差，技术积累速度较慢，改革开放以前与国际市场 基本隔绝，改革开放以来一些内陆地区仍较封闭，多数企业并不了解国 外同行企业的技术进展和技术创新情况，我国企业整体上与发达国家同 行企业还有较大差距。因此，客观地看，我国多数企业目 前宜以模仿创 新为主，即做国际市场上的模仿创新者。 3 .先做追随者，再做领先者 现实中，一些企业往往选择 “ 先做追随者，再做领先者”的创新战 略，同样取得了成功。由追随者到领先者，企业成长的难度要小一些， 换言之，企业成长起来更容易一些。这主要表现在:企业可以在追随中 学习领先者的创新经验;可以在追随中适应市场;可以在追随中通过引 9 第二章企业技术创新战略的 选择及跨越技术追赶陷阱 入、学习领先者的成熟技术，进行技术积累;可以在追随中培育企业的 创新能力;可以在追随中先占据一定的市场份额，培育自己的市场;可 以在追随中开发新产品，为成为领先创新者积聚力量。 企业要由追随、模仿创新者转化为领先创新者，通常必须做到以下 = 占 . ( i ) 领先创新者的主导创新模式是率先创新。因此，当企业处于追 随创新者的地位时，即应系统培育企业的率先创新能力。特别是加快技 术积累，使企业具有率先创新的技术能力;改善企业组织，使企业具有 率先创新的组织行为能力;适应市场，培育市场，建立和完善市场营销 体系，使企业具有率先创新要求的市场营销能力。改善企业关键创新人 员的内在素质，对企业员工进行人力资本投资，使企业整体上的人力资 本适应于率先创新的要求。 ( 2 ) 企业基本具备成为领先创新者的内在条件时，应及时制定适 当的转化战略，并及时付诸实施。适当的转化战略包括:做领先创新者 的市场定位、市场切入口及主导产品;转化为领先创新者的适当时机， 进入领先者地位的行为方式;如何适应领先者的市场地位，进一步培育 企业的核心能力;培育自己的产品品牌。 ( 3 )市场接受该企业成为领先的创新者。如商品市场对该企业的产 品、 服务和创新能力给予高度的认同; 资本市场给予该企业以资源支持， 使得该 企业能够获得达到模仿创新起始规模要求的资源规模。 三、企业技术创新战略选择的考虑因素 企业到底选择何种技术创新战略，不能一概而论，而应根据企业宗 旨与发展目 标、总体经营战略、企业实力、产业竞争态势和国家政策等 因素进行综合评判以后做出自己的选择。 i .企业宗旨与发展目 标 企业都有自己生存与发展的宗旨，在此宗旨下，企业才可以确立自 己的产品和服务范围，从而也决定了企业技术创新战略的基本方向与方 式。 美国国际矿物化学品公司将自己的宗旨定义为“ 消灭人类饥饿” ， 故 该公司也相应的把自己技术创新的方向定为 “ 为提高农业生产力”而进 1 0 第二章企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷阱 行相关的 “ 新型化肥的研究与开发” 企业的发展 目 标则是企业在其宗旨指导下形成的、在长短期内完成 的相关任务，主要包括社会责任目 标、利益目标和市场目 标等。他们直 接或间接地影响着企业技术创新战略的选择。比如中国长虹电器股份有 限公司确定自己所要实现的基本目 标是成为中国最大、世界前列的家用 电器制造商，因此该公司技术创新战略也主要以扩大电视机生产能力为 主，通过形成自 我配套系统而降低生产成本。这使得该公司能以比竞争 对手想象还要低的价格拓展市场。 2 .企业的总体经营战略 按照美国哈佛大学商学院教授迈克尔 波特的研究，企业总体经营 战略有三种类型:成本领先战略、别具一格战略和集中一点战略。总体 经营战略是技术创新战略的前提，只有明确了总体经营战略的类型，才 能决定技术创新战略的基本方式。一般而言，选择成本领先战略的企业 在技术创新方面必须以工艺创新为重点，着重解决降低成本和扩大规模 方面的流程改善问题;选择别具一格战略的企业，则要以产品创新为技 术创新战略的基本目 标，积极开发新产品，使产品系列化、多样化;而 选择集中一点战略的企业，其技术创新战略的重点是针对目标市场形成 自己独特的技术优势或产品专利。 3 .企业实力 企业实力是指企业拥有资源的数量、 质量及其资源配置能力的大小。 一般而一言，企业实力越大，技术创新能力越强，宜选择领先创新战略。 反之，企业实力越弱，技术创新能力也越筹，选择追随创新战略就较为 合适。 但是，在不同的产业，企业实力对技术创新战略选择的影响是不尽 一致的。在传统的制造业，企业实力与企业规模一般成正比，其对技术 创新战略选择的影响如前所述。在高新技术产业，企业实力并不一定与 企业规模相关， 而与人员素质以及对高新技术发展趋势的把握能力相关。 故其对企业技术创新战略选择的影响比较复杂。一般而言 ，在高新技术 产业面前，企业面临着相同的机会，故都可以选择领先创新战略，而选 择追随或模仿创新战略的风险反而比较大。 4 . 产业竟争态势 u 一一一一一一一 - j 匕型堕叁 创 堑 些 整 的 选 择 及 跨 越 技 术 追 赶 陷 阱 技术创新需要由市场需求来拉动或由市场竞争来推动，这些都与产 业竞争态势有关。一个产业的竞争状态是由五个方面的因素决定的，这 五个因素是:产业内现有企业之间的竞争、潜在进入者威胁、替代品威 胁、供应方的谈判能力和需求方的谈判能力。 产业内现有企业之间的竞争主要由竞争者数量、竞争战略利益、产 业增长空间和退出壁垒等因素决定。一般说来，竞争者数量越多、战略 利益越有诱惑、产业增长空间越小、退出壁垒越高，企业之间的竞争就 越激烈，企业技术创新的压力也就越大，为此企业就会倾向于采用自主 创新战略，以超越竞争对手。 潜在进入者威胁主要由进入壁垒、预期报酬、进入扼制价格等因素 决定。其中规模经济、专有技术等具体影响进入壁垒高低的因素对企业 技术创新战略的影响有至关重要的作用，它决定着企业到底以工艺创新 为主，还是以产品创新为主，抑或两者兼而有之。 替代品威胁往往是由于替代品具有更好的性能价格比或者更能满足 顾客的需要。这对企业的产品创新提出了更高的要求，为此企业一般需 要尽快获得相关产品专利，迎头赶上，才能在竞争中站稳脚跟。这样企 业就倾向于选择追随创新战略，或者以技术引进与创新相结合的战略为 主。 供应方的谈判能力和需求方的谈判能力主要是由产品供求关系决定 的。对企业而言，要在竞争中获得有利地位，就必须使自己的产品及其 服务取得足够的竞争优势，这时企业技术创新至少有两个要求:一是努 力提高介仲产品或服务的差异化程度，以形成市场节断:一是获得产品 或服务方面的专业技术和知识产权，以形成技术垄断。为此，企业应更 多的采用领先创新战略或自主创新战略。 5 .国家政策 政府政策主要是为企业的技术创新活动提供良好的环境和起到引导 和鼓励作用，企业则可以在政策指导下选择相应的技术创新战略。如美 国政府一向注意对企业自主创新的支持，故美国企业在自 主创新和领先 创新方面始终走在世界前列，因此大多数发明、专利都由美国企业创造 出来。 日本政府过去一直重视在技术引进基础上的“ 二次创新” 。 所以日 本企业在制造技术的工艺创新方面一直傲视全球，但在高新技术的研究 1 2 一一一一一一竺兰兰连翌丝型塑 些 鱼 选 些 卫 些 雄 技 术 追 赶 陷 阱 与开发方面却无法超越美国。近年来，我国政府也制定了国家鼓励企业 开展研究与开发活动的法律与政策，并在产业政策方面做出了相应的规 定， 我国企业应在这些政策的指引下选择适合于本企业的技术创新战略。 第二节产品生命周期与技术创新战略的选择 一、产品生命周期 1 9 6 6 年5 月，哈佛大学教授弗农 ( v e r n o n )首次提出了产品生命周 期理论。这 一 理论认为，产品都是有生命周期的，这个周期包括产品开 发期、 市场引入/ 成长期、 成熟期和衰退期五个阶段。 一个理想的产品生 命周期的形态应是:产品开发期短，这样会降低开发成本;产品的市场 引入/ 开发期也要尽可能短， 也就是要使该产品尽快地为市场所接受， 这 样产品的销售量就会在短时间内不断增加并很快达到最高，这意味着开 发企业就o f 以较早地获得收益;进入成熟期后，时间应尽可能地拉长， 持续时间越长，企业从这一创新成果中所获取的收益就越多，企业的盈 利期就越长;衰退期的到来应是缓慢的，企业的利润是逐渐降低的。如 图 2 - 1 所示。 销售额 门 时 间 开发 期 市场引入 / 成长期 成熟衰退 图2 - 1 产品生命周期曲线 尽管每个产品都有生命周期，但并非所有产品的生命周期都会如图 2 - 1所示的那样，呈现出一种典型的形态。比如下面两种形式的产品生 命周期。 1 3 第二章 企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷m 销售额 首次循环再次循环 时 间 ( a ) 循环一再循环形态 销售额 时 间 ( b i 扇型形态 图2 - 2不同形态的产品生命周期曲线 “ 循环一再循环” 型产品生命周期，如图2 - 2 ( a )所示。第二个 “ 驼 峰”是产品进入衰退阶段时，由于促销推进而形成的。 “ 扇形” 产品生命周期，如图2 - 2 ( b ) 所示。它是由于创新形成的， 可能是出现了新的产品形式、新的产品特性或发现了新市场和新用户， 也可能是出现了工艺上的重大创新，使成本下降和质量提高。这种形式 的产品生命周期对创新最有意义，因为它真正体现了创新的动态特性。 二、 产品生命周期不同阶段的技术创新 企业的技术创新包括产品创新和工艺创新，这两种创新活动是相互 第二章 企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷阱 关联的，在产品生命周期的不同阶段，对这两种创新类型的侧重是不同 的，为此，企业需要根据各阶段的特性要求，对这两种类型创新活动加 以协调安排。图2 - 3大致描述了以重大创新率为考核标准，这两种类型 创新活动的相对重要性在产品生命周期不同阶段的交替关系变化。 工艺创新 重人创新率 口. 产品创新 产品生命周期 图2 - 3产品生命周期中的创新活动 下 面我们来对产品生命周期不同阶段的技术创新的策略选择作进一 步的分析。 1 .开发与引入阶段 开发与引入阶段是指从一个能创造新的产品生命周期的产品创新的 开发与引入i f 始，一直延续到许多产品开始以批量的方式制造。这一阶 段，占主导地位的是产品创新活动，这种创新通常是一种突破性的重大 的产品创新。这种创新一般起源于市场需求或技术突破，它具有从本质 j 二 !. ! ; 1 _ ; j、 、 ; 务 的潜力。 对某种 1! 安、l1 能足潜八的或尚木满足w j 的确认，常常会激励企业家去寻找满足这一需要的方法。约有8 0 %的重 大创新都是出于对市场需要的反应。这种创新主要是企业利用现行知识 和技术并将它们以新的方式相结合所创造的。只有大约2 0 %的重大产品 创新是技术驱动的，它们更为直接地产生于r ( 2 ) 使经验曲线尽可能地陡。企业可通过劳动力 专门化、购买或建造专门用途的生产设备、强调以降低生产成本为目的 的产品创新等一系列手段，来提高学习曲线的斜率。 另一方面，竞争者还可凭借高质量来取得高市场份额。如果采用这 种战略，企业就必须使其生产工艺保持更大的柔性。这需要使用更具通 用性的设备和具有更高技能的劳动力。另外，企业也可引入对提高产品 性能具有关键作用的部件，即使这样做会抬高产品成本。应该注意到， 高质量战略不一定必然与低价格不相容，优质产品所带来的高销量会产 生规模经济效应，促使成本下降。 3 .成熟阶段 成熟阶段的特征是采用高效率技术大量生产标准化产品。在这一阶 段，产品生产工艺的专业化程度不断提高，重大的工艺创新逐渐为渐进 性的工艺创新所取代。生产工艺和产品的持续性渐进创新，会使产品的 生产成本明显下降，产品质量水平显著提高，因此，企业将尽量保持这 种渐进性的工艺创新和产品创新来尽可能延续产品的成熟期，以期获得 更多的收益，直到因为市场需求、技术进步等外界因素变化的强烈冲击 而进行新一轮的产品创新。 随着产品创新变得更呈渐进性，价格将成为主导性的竞争焦点。因 此，当销售增长减缓时，成本最低 ( 或最有经验)的企业往往能够控制 市场，因为产品变得越来越无差异。 有好几种力量驱动这一现象。 首先， 制造商想把产品销售到国际市场，而只有具有大量生产和分销优势的相 对标准的产品，刁能在这样 一 种大的而又多样化的市场中有效地销i k, : 第二，好的构思不时被模仿;最后，对重大创新的报酬在递减。因为大 的机会己利用完或者接近了技术极限，进行重大创新的难度增大，只能 渐进创新。成功的设计不时被抄袭，就没有人会有真正的动机来寻求新 的变化。随着产品差别化程度的降低，竞争将会更集中于价格。 成功的企业一般采用下列战略:( 1 ) 在保证产品质量的条件下，实 现最低的制造成本; ( 2 ) 优秀的分销网 络或服务质量; ( 3 )同 时采用前述 两种战略。企业可以将低成本制造与优秀的分销或服务相结合，或者将 低成本制造与通过促销所维持的质量形象相结合。除了上述战略之外， 进一步细分市场和集中于高成长的细分市场也很有效。这些外部战略， 1 7 第二 章企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷阱 目的在于创造一组更为稳定的供应商、买主和顾客等。 通过以上分析可以看出，虽然产品创新与工艺创新都很重要，但其 相对重要性在产品生命周期的不同阶段有所不同，图2 - 4描述了产品生 命周期各个阶段的创新类型分布。 悄售额 时 间 开发期成长期成熟期衰退期 于要 创新 类型 重大产 品创新 渐进丁 艺创新 渐进产 品创新 重人工 艺创新 渐进产 品创 新 渐边 丁 艺创新 新一轮重大 产品创新 小的 工艺创新 图2 - 4产品生命周期不同阶段的创新类型分布 需要说明的是， 有些企业会采取较为主动的创新策略， 如所谓的“ 生 产第一代，开发第二代， 构思第三代” 。 但也有一些引进企业在面对新一 轮产品创新的冲击时，早得极为被动和a c 弱，因为这意味着个业可能要 面对着装备、工艺、技能等方面的重大变革，不及时改变，就会失去已 有的市场领先地位。2 0 世纪 7 0年代后期，以丰田汽车为代表的日 本汽 车制造公司， 将他们开发生产的省油、 小型的日 本汽车引入美国市场时， 包括福特、通用在内的以生产大型宽敞轿车为荣的美国汽车公司顿时面 对着一个极为严峻的挑战。这同时又给我们一个重要的启示，作为居于 市场领先者地位的企业，其主导的技术创新方式应该是率先创新，依靠 率先创新的技术领先性，为维持住自己的市场领先地位提供强有力的技 术支撑，而对处于市场追随者地位的企业而言，每次重大的产品创新活 i 盆 第二章企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷li t 动，都为他们提供了一个学习和追赶的机会，通过不同层次的模仿创新 活动，同样也可以 赢得一定的创新收益。 产品生命周期理论为产业竞争和企业战略提供了决策基础和思路。 企业必须适时转变战略才能充满活力，否则，就会或迟或早地陷入产品 与技术老化的呆滞境地。 第三节跨越技术追赶陷阱 不少发展中国家的企业在技术引进过程中陷入了 “ 引进一落后一再 引进”的恶性循环，成为一个令人困惑的黑洞和盲区，一些国际著名企 业在创新竞争中也出现了类似现象，如i b m、 通用电气和柯达等公司在 复印机刚出现时曾追赶复印机创新领先者施乐公司， 结果i b m和通用电 气陷入无休止的追赶游戏之中，无法自 拔，最终被迫退出市场，损失惨 重。 直到8 0 年代初期， 施乐公司的技术专利到期后， 佳能复印机才取得 一席之地。上 述现象可统一称为技术追赶陷阱。 在国际产业竞争和技术进步中，有四个方面的因素可能造成企业陷 入追赶陷阱: 1 .激励机制、技术政策和投资失误; 2 .从技术创新的角度看，组织学习不当和保守的战略意图; 3 .人为因素和人力资源不足; 4 .技术变化导致市场变化和追赶陷阱产生的决定性力量。 上述因素通过以下两种途径产生作用:它们或者造成企业技术能力 小足，或者造成技术投负失误，从向引起两种类型的技术追赶陷阱 能力性和投资型追赶陷阱。 一、 能力型追赶陷阱 能力型追赶陷阱，是指技术追赶者由于缺乏技术能力和创新能力， 技术进步缓慢，随着产业技术前沿的扩展和技术跳跃而不断从产业技术 前沿持续后退的现象。包括: 1 . 追赶者无力改进或改造现有技术， 结果在同一条技术生命周期曲 线上落后于领先者。 1 9 第二章 企业技术创新战略的 选择及跨越技术追赶陷阱 2 .技术追赶者可能还在技术消化、吸收阶段，尚未形成技术能力， 或是技术水平太低，因而根本没有能力产生重大创新时，先进的企业又 开发出了新的技术， 出现了技术跳跃， 致使企业的资本和技术资源过时， 从而形成更深的陷阱。 很多人对技术概念有着错误的理解，他们错把设备当成了技术。实 际上，技术包括技术实现的工具、技术的信息以及对于技术的理解三个 要素。技术实现的工具是指完成任务所使用的设备或机器的物理结构和 逻辑安排;技术的信息是指使用上述硬件来完成某特定任务所需要的知 识;对于技术的理解是指对以某种特有方式使用技术的理由的了解。技 术能力包括生产能力、投资能力和创新能力三个层次。 正是由于缺乏对技术与技术能力概念的完整理解， 再加上制度因素、 技术支持网薄弱或者缺少对技术能力的有意识的追求，企业在技术引进 时，往往只注重技术实现的工具，对技术的信息关注不足，而对第三个 因素就更少关心。结果只引进了设备，而非一项完整的技术。再加上又 没有继续进行技术能力深化方面的投资，常常引进一项技术，十几年后 才能实现生产能力，根本谈不上投资与创新能力。因此，这些企业无法 作出适应坏境的创新，更不可能产生世界技术前沿的重点创新。这时， 国际上这 一 技术可能早己过时， 又出现了新技术， 产生了更高的s曲线， 使技术引进者的技术与装备过时，只好再引进，从而形成能力型追赶陷 阱。 企业没有渐进创新的能力，就不能充分挖掘现有技术的潜力，而根 本性创新后的一系列渐进创新所造成的生产率提高及其经济价值往往高 于初始的创新。如果企业没有形成技术能力或形成的慢，就无法充分利 用这些潜在的机会，不能享受较陡的学习曲线或成本曲线带来的好处， 从而产生较大的机会成本。 二、投资型追赶陷阱 技术跳跃是技术变化的一种重要方式，它往往引起生产率、产品特 性或质量的巨大变化，从而引起产业领先地位的交替。新技术可以创造 新的产品与市场、创造新产业和改造老产业，从而创造新的商业机会， 2 0 月.曰曰. . 第二章企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶w rj i 但它也可能摧毁某些老产业、老技术。 企业的技术决策失误会造成投资型追赶陷阱。它包括两种情况: 1 .技术改造或技术引进时，采用了s曲线低、技术潜力小或 s曲 线后端的技术，无法与更高级的技术竞争。 2 企业把握不住技术世界的变化趋势及其对市场的影响， 而选择了 错误的技术路径，一旦出现根本性的替代技术，就会对以老技术为基础 的投资和产品造成破坏性作用。特别是由于错误投资造成稀缺资源被占 用，使企业在面临重大技术变化的机会时常常无法作出技术转换，只能 沿较低的s曲线发展，从而出现技术变化和投资行为引起的追赶陷阱。 三、跨越技术追赶陷阱的基本策略 我国不少企业技术老化、生产率低，很多技术都处于生命周期的相 似阶段，致使难以进行大规模技术改造，并且企业往往多年采用一种产 品设计，缺少创新意识，这样，很容易使企业陷入僵化。这些都是造成 经济缺少活力的重要原因。如果不把创新放在企业战略的核心地位，这 些企业就水远无法走出困境。 企业不断培育并深化技术能力，主动利用技术跳跃机会、跨越技术 间断点，成功地转向有利可图的新技术，是跨越技术追赶陷阱最有力的 手段。 以卜 将着重讨论跨越技术追赶陷阱的基本策略。 1 .率先创新 粉h 的i n 占: r i b m在其个人计算机的开发中，也借用了其他 个湘的技未，这此枯犬早以v 11 .含在各种部件中的方式被采用的从松 下购买了监视器， 从i n t e l 购买了微处理器， 从e p s o n 购买了打印机， 从 微软购买了操作系统。这充分体现了具有较强学习能力的组织，如何快 速将感知到的创新机会转变为现实新产品的方式。但采用上述方法，企 业必须在产品中拥有自己的核心技术，否则，极易被对手模仿和超过。 3 .购买企业 企业跨越技术追赶陷阱的方法还可以通过购买一个具有自己所需技 术能力和市场经验的企业，而快速成为市场上的领先者。这是现代市场 竞争中极有战略价值的方法。目 前国际企业的跨国兼并一浪高过一浪， 涉及不少著名企业，这说明技术变化为开发国际商业市场和优化资源配 2 2 第二章 企业技术创新战略的选择及跨越技术追赶陷阶 置提供了新的机会。我国首都钢铁公司购买了美国钢铁设计院，从而使 其技术能力上了一个大台阶，并且省去了技术积累所需的时间，从而使 其在国际市场中的竞争能力大大提高。美国桑公司曾利用其强大实力， 购买了扫描仪的先驱者 e mi ，直接抢夺了 e mi开发的扫描仪技术与市 场， 从而使自己成为该市场的领先者。 而i b m公司又进一步抢夺了e mi 公司和桑公司的商业成果。 企业也可以通过资源互补式合并，发展技术能力。由于长期计划经 济的结果，造成我国很多企业投资决策不合理，资源使用效率低下。通 过合并，实现资源优势互补，从而产生 1 + 1 2的协同效应。这样，既帮 助了困难企业走出困境， 又使自身得到了发展与壮大。 但企业合并之后， 一定要把两个企业的文化整合起来，形成凝聚力，克服文化障碍是头等 需要。 总之，以最低的成本，尽快地形成所需的创新能力并把它根植于组 织内，然后，以此为基础向市场推出优越的产品，是企业巨大的竞争优 势源，也是优化资源配置的基本途径。 4 .增加风帆 如果企业有较强的研究j 干 发能力、资本实力和学习能力，就可以选 择或开发有较大潜力的新技术，加快创新，力争在一条s曲线上超过所 有对手。i b m就常采用这种策略。它常对一些处于某技术开发前沿的小 企业进行股份控制，以保持对技术前沿的追踪， 一旦必要， 就兼并它们， 然后，加速投资。但这种方法对企业的研究开发投资、人力资源、技术 能力和技术支持网要求较高。 企业还可以采用示范工程的方法，尽快获得必要的和关键的技术能 力，增加对基础研究和人力资源的投资，经过一两个技术周期的追赶， 不断接近国际技术前沿，争取在下一次技术跳跃之际超过对手。即投资 于新的技术，在具有更高极限的s曲线上发展，从而实现从引进到创新 的跨越。 企业投资于处于s曲线前端的技术，特别对重大投资项目 来讲，是