（图书馆学专业论文）基于开放存取的机构知识库版权问题研究.pdf

福建师范大学硕士学位论文 n 摘要 a b s t r a c t i i l l l l l l l lillli i i i l l l l l l l l l l l l l l l l1 1 1 1 1i il 、t18 0 6 9 3 9 w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y , t h ec o p y r i g h ti s s u e si n v o l v e di nt h e b u i l d i n ga n dd e v e l o p m e n to ft h ei n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r ya r eb e c o m i n gt h ef o c u so f a t t e n t i o n h o wt os o l v et h ec o p y r i g h ti s s u c si n v o l v e di ni n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y , t oa v o i d t h er i s ko fc o p y r i g h ta n dt oa v o i dc o p y r i g h td i s p u t e sh a sb e c o m eo n eo ft h ec o r ei s s u c so f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y t h i sp a p e ra r g u e st h a ts o l v i n gt h e c o p y r i g h tp r o b l e m i sa ni m p o r t a n tc o n d i t i o nf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h e i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y , n a t i o n a ll e g a le n v i r o n m e n tw h i c hi sc o p y r i g h tl a wa n dc o n t r a c t l a wi st h el e g a lb a s i sf o ri n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r yt od e v e l o pe f f e c t i v ec o p y r i g h tp o l i c y t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i po fj n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r ys t a k e h o l d e r s i tp o i n t s o u tt h a tt h ec o p y r i g h ta g r e e m e n t sa l et h el e g a ln o r m sf o rt h e a u t h o r , i n s t i t u t i o n a l r e p o s i t o r y , p u b l i s h e r sa n dt h ei n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r yu s e r st oa d j u s tt h e i rc o p y r i g h tr i g h t s a n dc o p y r i g h to b l i g a t i o n s ，t h el e g a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mc a nb ea d j u s t e db ys t o r e l i c e n s ea g r e e m e n t ，c o p y r i g h tt r a n s f e ra g r e e m e n ta n dc r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s e i n a d d i t i o n ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fm a n d a t o r yo p e na c c e s sp o l i c ei sb e n e f i c i a lf o r i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r yt os o l v et h ec o p y r i g h ti s s u e s o nt h i sb a s i s c o m b i n e dw i t ht h e c o p y r i g h ts y s t e ma n dt h el e g i s l a t i v ep r a c t i c eo fc o u n t r i e s ，t h r o u g ht h ea n a l y s i so f c o p y r i g h ta g r e e m e n t sa p p l i c a t i o n i ni n s t i t u t i o n a l r e p o s i t o r y o nt h e o p e n a c c e s s e n v i r o n m e n t ，t h i sp a p e rs u m su pe x p e r i e n c ea n ds h o r t a g e ，d e v e l o p si t so w nc o p y r i g h t p o l i c yp r o p o s a l si nh o p e so fp r o m o t i n gt h er e l e v a n ta s p e c t so ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n d p r o m o t i n g t h er a p i da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y , c o p y r i g h ta g r e e m e n t ，b a l a n c eo fi n t e r e s t s ，o p e na c c e s s ， m a n d a t o r yo p e na c c e s sp o l i c y 1 1 1 ，i，j 福建师范大学硕士学位论文 i v 中文文摘 中文文摘 随着数字信息技术的迅速发展，信息交流的模式越来越多样化，信息交流的渠 道也逐渐增多。为了打破传统学术期刊出版体制的藩篱，“开放存取 这一全新的学 术交流模式应运而生。在这种新模式下，学者们可以通过网络方便、快捷且低成本 地交流学术信息，从而实现保存研究成果、扩大学者学术界影响力、促进学术交流 发展等目的。开放存取运动的影响日益广泛，作为开放存取主要途径之一的机构知 识库获得了越来越多的学术机构、图书馆以及学术出版者们的关注和重视。近几年 来，机构知识库大量兴起，虽然机构知识库发展的前景一片看好，但是我们仍无法 忽视在机构知识库建设和发展的道路上存在的一些问题，譬如经费预算与管理问题、 质量控制与评价问题、元数据建设问题等等。其中贯穿机构知识库建设各个阶段的 版权问题显得尤为迫切。在各国现有的版权法律框架下，如何解决好机构知识库涉 及的版权问题，避免潜在的版权纠纷，是实现机构知识库最大化自由丌放存取和学 术自由的重要保证。 基于以上考虑，本文以开放存取运动为背景，从机构知识库建立的目的与意义 出发，阐述机构知识库在建设和发展过程中涉及到的版权问题；并通过对机构知识 库相关利益方版权关系的分析，对在各国版权法律制度下运用版权协议来协调机构 知识库相关利益方关系进行全面探讨和分析，结合机构知识库版权政策的制订研究， 以期充分利用各版权协议合理妥善解决机构知识库涉及的版权问题，规避版权风险， 促进机构知识库的健康、快速发展。 全文主要分为四大部分： 第一部分主要介绍了开放存取环境下的机构知识库建设和发展概况。首先，明 确定义了机构知识库的内涵，指出机构知识库的定义主要包含以下四个元素，( 1 ) 机构知识库建立的目的，即学术性。( 2 ) 机构知识库建立的依托，即机构性。( 3 ) 机构知识库提供服务的方式，即开放性和免费性。( 4 ) 机构知识库服务的内容，即 服务性。其次，详细阐述了机构知识库产生的背景及其发展的现状。最后，着重对 机构知识库所存储的内容资源类型进行了分析和介绍，为后文对机构知识库涉及的 版权问题进行研究打下坚实的理论基础。 第二部分主要是对机构知识库在建设和发展过程涉及的版权问题进行分析，并 v 福建师范大学硕士学位论文 提出相应的解决方案。首先，介绍了机构知识库内容与服务相分离的模式特征，分 别从内容建设和服务提供两个模块对机构知识库涉及的版权问题进行了全面的认识 和分析。其次，指出各国的版权法和合同法是机构知识库建设和制订自身版权政策 的法律基础与法律依据。机构知识库必须在各国相应的法律政策环境下依照法律规 定规范自身的行为制订自身的版权政策，这样才能妥善地解决各自的版权问题，避 免版权纠纷。最后，通过对机构知识库相关利益方的版权关系分析，指出版权协议 是调整作者、机构知识库、出版商和社会公众之间相关版权权利和版权义务的法律 规范，它们相互之间的法律关系可以通过存储许可使用协议、版权转让协议和知识 共享许可协议来调整和规范。 第三部分是论文的重点和难点。主要是通过对存储许可使用协议、版权转让协 议和知识共享许可协议等版权协议的介绍以及国内外相关案例的分析，探讨了如何 在机构知识库的建设和发展过程中对版权协议进行合理应用。 存储许可使用协议是机构知识库版权管理的核心工具。机构知识库要想获得所 存储的数字信息资源的复制权和网络传播权等版权权项，就必须和版权所有人签订 存储许可使用协议，获得版权所有人的授权许可，否则十分容易陷入版权纠纷的泥 沼之中，阻碍机构知识库的快速健康和有效的发展。理清机构知识库存储许可使用 协议和与之相关的机构知识库版权政策成为了机构知识库建设和发展过程中的内部 关键因素所在。本文第三章从法律效力、版权所有人认证、协议内容与形式等方面 对存储许可使用协议进行了详细的分析与论述，结合该协议的具体应用情况，最后 对机构知识库制订相关版权政策提出建议。 版权转让协议是机构知识库建设和发展过程中解决涉及到的版权问题的关键。 本文第四章首先分析了版权转让协议的形式和内容，并对各国的版权转让制度进行 了介绍，指出版权转让协议对机构知识库建设和发展的重要影响。最后，通过对国 内外相关调查研究项目的介绍与分析，结合各国关于版权转让的法律规定，对版权 转让协议在机构知识库中的应用进行了评析与反思。指出机构知识库向作者提供作 者附录协议能够帮助作者争取自己的版权，减少机构知识库自身的版权风险并增加 作者提交学术成果的可能性。 知识共享许可协议是在国际开放存取运动大力发展的环境下，在与传统版权模 式的博弈中，被提出的一个能够为社会大众提供多种选择性的新型版权授权模式。 本文第五章主要从知识共享许可协议的产生与发展、包含的主要内容以及授权方式 中文文摘 等方面对该协议进行了介绍，在此基础上通过对该协议在机构知识库中的具体运用 实例进行分析，指出采用知识共享许可协议对机构知识库在建设和发展过程中能够 合理有效解决版权问题有着积极作用。 第四部分，主要从强制开放存取政策的出现与发展来探讨了其对机构知识库发 展以及合理解决版权问题的促进作用。本文第六章分别介绍了各国的政府部门、资 助机构和大学等组织出台的强制性的开放存取政策的最新进展，指出强制开放存取 政策中规定的相关的科学研究成果必须强制存取至相关的机构知识库，使得公众能 够免费获取这一规定，有助于其在各国的法律制度下对于学术科研成果的自由共享 和交流，促进机构知识库的大力发展。 ， 最后，需要指出的是机构知识库涉及的版权问题较为复杂，需要获得国家政策、 出版商、公众和机构知识库自身各方的通力配合和共同解决。维护机构知识库健康 和可持续发展的相关利益方版权协议框架体系已基本形成，尽管以上三种协议都存 在一定的缺陷，但随着丌放存取运动不断发展和各国相关法律政策的完善，相信这 些问题也会逐渐得到解决。 v n 福建师范大学硕士学位论文 u 目录 目录 中文摘要。i a b s t r a c t i i i 中文文摘v 目j i ：i x 绪论1 第一章基于开放存取的机构知识库概述7 第一节开放存取的定义及其发展现状7 第二节机构知识库的定义、发展现状及资源类型8 第二章机构知识库相关版权问题分析1 3 第一节机构知识库涉及的版权问题1 3 第二节制订机构知识库版权政策的法律依据1 9 第三节机构知识库相关利益方版权关系分析2 3 第三章存储许可使用协议的应用2 9 第一节存储许可使用协议概述2 9 第二节机构知识库存储许可使用协议实例分析与思考3 3 第四章版权转让协议的应用4 1 第一节版权转让协议概述4 1 第二节版权转让协议对机构知识库建设和发展的影响4 2 第三节机构知识库可运用的解决方案4 3 第五章知识共享许可协议的应用5 1 第一节知识共享许可协议概述。5 1 第二节知识共享许可协议在机构知识库中的运用实例分析与思考5 7 第六章强制开放存取政策对机构知识库发展的促进作用6 3 第一节各国政府出台的相关法案和政策。6 3 第二节资助机构的强制开放存取政策6 6 第三节高等教育领域的强制开放存取政策6 8 第七章结论及建议。7 1 i x 福建师范大学硕士学位论文 附j i i 1 7 3 附录2 7 5 参考文献8 1 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果9 1 ! 改谢9 3 个人简历9 5 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明9 7 x 绪论 绪论 一、论文选题及其研究意义 随着数字信息技术的迅速发展，信息交流的模式越来越多样化，信息交流的渠 道也逐渐增多。为了打破传统学术期刊出版体制的藩篱，“开放存取”这一全新的学 术交流模式应运而生。在这种新模式下，学者们可以通过网络方便、快捷且低成本 地交流学术信息，从而实现保存研究成果、扩大学者学术界影响力、促进学术交流 发展等目的。开放存取运动的影响同益广泛，作为开放存取主要途径之一的机构知 识库获得了越来越多的学术机构、图书馆以及学术出版者们的关注和重视。截至 2 0 1 0 年3 月2 5 日，两大开放存取库统计网站o p e n d o a r 和r o a r 中登记的开放存取 库分别为1 6 1 2 和1 6 5 8 个，其中机构知识库分别占8 1 和6 6 。机构知识库的大量兴 起，引发了学术界对其研究的热潮。 虽然机构知识库发展的前景一片看好，但是我们仍无法忽视在机构知识库建设 和发展的道路上存在的一些问题，譬如经费预算与管理问题、质量控制与评价问题、 元数据建设问题等等。其中贯穿机构知识库建设各个阶段的版权问题显得尤为迫切。 在各国现有的版权法律框架下，如何解决好机构知识库涉及的版权问题，避免潜在 的版权纠纷，是实现机构知识库最大化自由开放存取和学术自由的重要保证。机构 知识库建立的根本目的即为了实现对学术科研成果的最大化开放存取，建立一个学 术自由的体制，而作为促进知识交流、传播和利用的合法保障工具一版权，是机构 知识库建设和发展中必须要注意的因素。只有合理、有效地解决好机构知识库的版 权问题，平衡学术出版各方的利益，争取达到利益平衡，才有可能出现机构知识库、 学者、出版商、用户共赢的局面。 笔者选择该课题进行研究，具有两方面的意义：一是以法律为基准，全面系统 地研究机构知识库建设和发展过程中可能会涉及的版权问题，针对这些问题，提出 自身的对策分析，使机构知识库在建设和发展的过程中能够明确与之相关的法律规 定的内容，依法办事，规避版权风险。二是借由系统地分析和借鉴国外关于机构知 识库版权问题研究领域的最新成果和动态，为我国建立和发展机构知识库提供理论 依据和对策参考，改善我国建立机构知识库的现状，力求达到抛砖引玉的作用，推 动我国机构知识库的发展。 福建师范大学硕士学位论文 二、研究现状 目前，国外已对机构知识库的版权问题进行了领先的研究，展开了大量的理论研 究和实践，积累了较多的经验。而我国机构知识库的建设和发展还处于起步阶段， 许多理论和实际工作都处于摸索阶段。国外关于机构知识库版权问题的研究与实践 已形成一定的基础，理论发展较新、较快；国内的机构知识库版权问题的研究和实 践同国外相比较还存在着很大的差距，文章数量较少，且多为对国外该领域研究情 况的介绍和研究，故此选题还是一个学术上未成熟的热点。 通过查阅大量的论文和专著，笔者发现对于机构知识库版权问题的研究主要呈 以下三大趋势： ( 一) 国内外关于机构知识库版权问题的研究呈逐渐增长的趋势。 国内方面，2 0 0 3 年始，我国才出现关于机构知识库的介绍性的文章，进入2 0 0 5 年之后这方面的研究才丌始逐步增多。随着国外学术界对于机构知识库研究的兴起 与发展，国内学术界特别是图书馆学界也随之产生了研究机构知识库的热潮。数据 表明近两年来，我国图书馆学界关于机构知识库的研究发展较快，然而我国蓬勃发 展的关于机构知识库的研究当中，笔者发现涉及或者专门研究机构知识库版权问题 的论文较少，国内研究机构知识库的论文大多停留在介绍机构知识库的发展概况、 体系架构、主要功能和存在问题等，对机构知识库存在的版权问题只是略为提及， 而直接针对机构知识库建设版权问题的研究却不多见。专门对机构知识库版权保护 问题进行研究的论文不足1 0 篇，相较于国外在此领域的研究，我国在这方面的研究 还很薄弱。 关于机构知识库涉及的版权保护问题进行专门研究的这些论文分别从不同的角 度和方面阐述了对于机构知识库版权问题的看法和解决方式，对于将要在此领域进 行研究的学者具有很大的启发意义。如秦珂在开放存取的版权政策及其构建一 文中指出构建开放存取环境中的版权政策应峰持利益平衡理念、赋予许可协议法律 地位、制定版权政策指导原则、开发版权政策指引工具，政府亦应在版权政策调整 中起促进作用；翟建雄在开放存取知识库版权政策概述一文中介绍了作者、机 构库和科研资助机构三类主体在丌放文档提交保存和发布问题上的不同立场和政 策，并就有关版权协议内容作了分析。这些文章对机构知识库的版权问题研究有着 巨大的借鉴意义。值得注意的是，随着国外对机构知识库版权问题研究的发展，目 前国内慢慢出现了对机构知识库版权问题进行专门研究的论文。如胡芳、钟永恒在 绪论 机构库建设的版权问题研究一文中提出利用开放内容许可协议来解决机构知识 库版权问题的方案；邓君，韩毅在机构知识库发展的文化法律影响因素研究一 文中提出作者与出版商在正式同意公开发表其论文等成果前签署的版权协议是目前 机构知识库法律影响因素的关键。总之，我国对于机构知识库版权问题的研究目前 仍处于起步阶段，还有很大的探索和研究空间。 ( 二) 国外学术界关于机构知识库版权问题研究的发展呈现一定的地域性：英国、 美国和澳大利亚等机构知识库发展较多较快的国家关于版权问题的研究力度也较 大，相关领域论文数量明显多于其他国家。 ( 三) 国外关于机构知识库版权问题的研究趋向于以具体项目的实施为依托，多 为理论联系实际的研究模式。许多国家展开了一系列研究项目来具体调查与研究机 构知识库中涉及到的各种版权问题以及它们的解决方法。较多涉及机构知识库版权 问题的论文内容都为介绍具体的研究项目内容。如s u s a na s h w o r t h 等在英国格拉 斯哥大学发展机构知识库d a e d a l u s 项目的至今成果( t h ed a e d a l u sp r o j e c t ， d e v e l o p i n gi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e sa tg l a s g o wu n i v e r s i t y ：t h es t o r ys o f a r ) 一文中介绍的英国道格拉斯大学机构知识库d a e d a l u s 项目是在英国j i s c 项目 ( j o i n ti n f o r m a t i o ns y s t e m sc o m m i t t e ep r o j e c t ) 下的子项目。该文讨论了机构 知识库建立和发展过程中会遇到的一些障碍，其中包括版权问题，指出制定学术机 构工作人员和研究者都能支持的策略和政策才是该问题的解决之道。又如k a t h l e e n s h e a r e r 在( c a r l 机构知识库项目：一项对于加拿大机构知识库面临挑战的合作研 究( t h ec a r li n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e sp r o j e c t ：ac o l l a b o r a t i v ea p p r o a c h t oa d d r e s s i n gt h ec h a l l e n g e so fi r si nc a n a d a ) 一文中报告了c a r l 项目2 0 0 5 年对于机构知识库的调查研究的结果，讨论了加拿大实行机构库的挑战。指出在实 行机构知识库的过程中面临着许多重要的问题一包括知识产权问题，许多问题都是 必须通过合作与协作，共享工具和资源才能解决。c r o wr a y m 在机构知识库实例： s p a r c 调查论文( t h ec a s ef o ri n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e s ：as p a r cp o s i t i o n p a p e r ) 一文中介绍了学术出版和学术资源联盟s p a r c ( t h es c h o l a r l yp u b l i s h i n g a n da c a d e m i cr e s o u r c e sc o a li t i o n ) 调查机构知识库对于大学和学院战略作用研 究的成果，该报告对于解决机构知识库涉及的版权问题实践有着积极的作用。 三、论文研究的目标、指导思想和内容 福建师范大学硕士学位论文 本课题研究的目标在于，在现行的各国法律框架下，通过对机构知识库建设和 发展过程中涉及的版权问题进行分析，明确机构知识库涉及的版权问题类型、适用 的法律规定，规范机构知识库建设和发展的过程，探讨如何规避机构知识库的版权 风险，从经验教训中总结方法，促进机构知识库的良好快速发展。 本文主要以以下两点为指导思想：一是注重法律依据的合理应用。机构知识库 涉及的版权问题，无论是对其涉及的权利属性的界定，还是版权协议内容的分析等 等，都要以各国的版权法及相关法律为依据，可以说，坚持以法律视角来分析此课 题中所提出的问题是必要且关键的。二是坚持理论联系实际的原则。本文通过对国 外机构知识库建设和发展过程中涉及的版权问题案例分析，总结经验教训和方法论， 就是为了能够理论指导实践，为我国机构知识库的发展提供可行的参考意见。 本文的主要研究内容包括： 1 对开放存取环境下的机构知识库进行概述性分析，对机构知识库产生的背景、 定义以及与涉及版权问题的内容资源类型、使用的软件以及机构知识库的服务内容 与模式等做出介绍与分析。 2 通过对机构知识库相关利益方的版权关系进行分析，指出机构知识库版权问 题中所涉及的相关利益方为作者、作者所在机构、出版商和社会公众，而他们之间 的版权关系可以通过各项版权协议来调整和规范。 3 详细介绍和分析机构知识库版权协议框架中的存储许可使用协议、版权转让 协议和知识共享许可协议。对众协议的背景、内容、形式，以及与之相关的出版商 对于版权、自存档等问题的态度及其对我国机构知识库发展的影响做出阐述。 4 对国外强制丌放存取政策进行分析和研究，指出其对解决机构知识库版权问 题的影响和意义。 5 对机构知识库自身版权政策的制订进行分析，并提出建议，以期由此规避版 权风险，促进机构知识库的建设和发展。 四、论文研究方法和创新之处 ( 一) 本文主要采用以下研究方法： 1 比较分析法。本文全面、系统地收集各种关于机构知识库版权问题的论述， 并结合各个国家和区域的版权法，对各机构知识库版权政策进行比较、分析和归纳 总结。本文的前期着重于资料的收集工作，后期着重于资料的比较研究，二者紧密 绪论 结合。 2 综合归纳法。在进行比较研究的同时，找出我国同国外机构知识库建设中的 差距，总结出可供借鉴的经验，为我国机构知识库版权制度的建立提供依据。 3 案例分析法。本文采用具体的案例，对机构知识库建设和发展过程中如何应 用版权协议、制订自身的版权政策进行分析和研究，用实例来说明问题，具有指导 意义。 ( 二) 本课题的创新之处在于： 第一，多学科的理论视角与理论支持。本文从法理学角度入手，分析和研究机 构知识库中涉及的版权问题，希望通过不同学科的视角更全面和深入地剖析和探讨 该领域。通过研究和分析，认为在各国法律环境和版权利益平衡机制下，通过版权 协议，构建机构知识库版权保护的适当模式，是解决机构知识库版权各相关利益方 冲突与矛盾的有效方式。 第二，由于机构知识库的版权保护问题理论上还是一个未成熟的热点，本文能 在一定程度上补充和完善目前国内关于机构知识库版权问题的研究，希望通过本课 题的研究能够对机构知识库版权问题有一个更系统和全面的阐释和论述。 第三，在理论论证的同时，本文还引进相关案例的分析研究，提出相应的版权 对策，预期完善理论，用理论来指导实践，促进我国机构知识库的发展。 福建师范大学硕士学位论文 - _ - _ - - _ _ l _ _ _ _ _ _ i - _ _ - l 一_ _l 一 j 第一章基于开放存取的机构知识库概述 第一章基于开放存取的机构知识库概述 本章主要介绍开放存取运动中机构知识库的产生背景，以及机构知识库的定义、 发展现状以及资源类型等相关知识，对机构知识库的产生和发展进行系统的阐述和 分析，有助于加深对机构知识库涉及的版权问题的认识，为后文的进一步研究打下 坚实的理论基础。 第一节开放存取的定义及其发展现状 在上个世纪九十年代，随着网络及信息技术的发展，信息交流的模式越来越多 样化，信息交流的渠道也逐渐增多，人们通过网络等各种交流渠道都能够方便、快 捷且成本低廉地交流学术信息。为了打破传统学术期刊出版体制的藩篱，“开放存取” 这一新的学术交流模式应运而生。 关于“开放存取”，现今较多人认同的是在2 0 0 2 年2 月1 4 同发布的布达佩斯 开放存取先导计划( b u d a p e s to p e na c c e s si n i t i a t i v e ，简称b o a i ) 中的定义。 在该宣言中，“丌放存取( o p e na c c e s s ) 被定义为是一种通过互联网免费获取学术 资源的方法。即任何用户都可以通过i n t e r n e t 免费阅读、下载、复制、传播、打 印、检索和链接文献的全文，为该文献编制索引，将文献作为数据传递给相应软件， 或者进行任何其他出于合法目的的使用。用户使用该文献时不受经济、法律和技术 的任何限制。对其复制和传递的唯一限制，即保证作者拥有保护作品完整性的权利， 同时在使用作者作品时应注意相应的引用信息。 发展至今，开放存取运动已获得了国际上最广泛的认同和响应。截至2 0 1 0 年3 月，已有5 1 9 9 名个人和5 2 8 个组织签署了b o a i 似1 。此外，众多国家的科研机构于 2 0 0 3 年1 0 月2 2 日在德国柏林签署了由德国马普学会发起的柏林宣言，即关 于自然科学与人文科学资源的开放使用的柏林宣言( o p e na c c e s st ok n o w l e d g ei n t h es c i e n c e s a n dh u m a n i t i e s ) 。该宣言呼吁各国科研机构向网络使用者免费丌放 更多科学资源，“以促进利用互联网进行的科学交流与出版”口】。根据其官方网站 的数据统计，迄今为止已有来自全世界2 7 4 个组织签署了柏林宣言n 】。 2 0 0 4 川i i 静，问雅娜，议会华国外开放存取发展现状浅析【j 】幽书情报论坛，2 0 0 6 ( 1 ) , 6 4 6 5 1 2 1 贝, ：h t t p ：w w w s o r o s o r g o p e n a c c e s s v i e w c f m ，访问时问：2 0 1 0 年3 月 i ” 见, ：h t t p ：o a m p g d e o p e n a c c e s s b e r l i n b e r l i n d e c l a r a t i o n h t m l ，访问时问：2 0 0 9 年1 0 月 1 4 】 见：h t t p ：o a m p g d e o p c n a c c e s s b e r l i n s i g n a t o r i e s h t m l 。访问时问：2 0 l o 年1 月 福建师范大学硕士学位论文 年5 月2 4 日中国科学院和国家自然科学基金委员会签署柏林宣言，以及2 0 1 0 年1 0 月即将在北京举行的第一次在欧洲以外召开的第八届柏林宣言开放存取会 议( b e r l i n8o p e na c c e s s ) ，都显示了我国对于学术资源开放存取的支持态度 和对国际开放存取运动的积极响应。 开放存取目前主要分为以下两种方式：一是金色o a ，开放获取期刊，即o a j ( o p e na c c e s sj o u r n a l s ) ；二是绿色o a ，开放获取自存储( o as e l f - a r c h i v i n g ) ， 即作者可将后印本存储在作者个人主页( a u t h o rw e bs i t e s ) 、机构知识库 ( i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ，简称i r ) 或者学科主题库( d i s c i p l i n a r y r e p o s i t o r y ) 中心1 。机构知识库是其中发展速度最令人瞩目的一个。截至2 0 1 0 年3 月2 5 同，全球两大丌放存取库统计网站o p e n d o a r 。”( t h ed i r e c t o r yo fo p e na c c e s s r e p o s i t o r i e s ) 和r o a r 。”( r e g i s t r yo fo p e na c c e s sr e p o s i t o r i e s ) 中登记的开 放存取库分别为1 6 1 2 和1 6 5 8 个，其中机构知识库分别占8 l 和6 6 。 第二节机构知识库的定义、发展现状及资源类型 一、机构知识库的定义 机构知识库( i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ，简称i r ) ，又可叫做机构库、机构 仓储库和机构资源库。最早的关于机构知识库的论述，由2 0 0 2 年s p a r c ( s c h o l a r l y p u b l i s h i n ga n da c a d e m i cr e s o u r c e sc o a l i t i o n ) 的著名学者r a y mc r o w 提出。他 认为，所谓机构知识库是收集和保藏一个或多个大学机构科研人员研究成果的数字 资源集合，机构知识库的数字资源应具有学术性、开放性和连续性等特征瞄1 。机构 知识库的先驱之一一美国网络信息联盟( c o a l i t i o nf o rn e t w o r k e d i n f o r m a t i o n ，c n i ) 的常务董事c 1 i f f o r da l y n c h 于2 0 0 3 年也是从大学的角度对于 机构知识库进行了定义。与r a y mc r o w 不同的是，l y n c h 倾向于强调机构知识库是 一种服务，而不仅仅只是资源。他认为机构知识库是一个大学通过收集、存储和利 i l l 参见：h t t p ：o a m p g d e o p e n a c c e s s b e i j i n g i n d e x h t m l ，访问时间：2 0 1 0 年1 月 1 2 l 洪梅，马建霞，权会华机构知识库建设机制初探【j 1 情报杂志，2 0 0 7 ( 8 ) ：3 7 3 8 d i 参, 见：h t t p ：i w w w o p e n d o a r o r g 。访问时间：2 0 1 0 年3 月 p l 参见：h t l p ：h m a r c p r i n l s o r g i n d e x p h p ? a c t i o n ：g e n e r a t e c h a r t & c h a r t t y p e = p i e ，访问时间：2 0 1 0 年3 月 p lr a y mc r o w t h ec a 辐f o ri n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e s ：as p a r c p o s i t i o np a p e r h t t p ：w w w a d o r g s p a m i r i r h t m l 。访 问时问：2 0 0 9 年6 月 第一章基于开放存取的机构知识库概述 用该机构内成员所创造的数字资源来为其成员提供的一系列服务。我们可以看到， 关于机构知识库的定义，学术界没有统一的官方表述，不同学者对于机构知识库的 含义都有着自己的见解。综合众家之言，笔者认为机构知识库的定义主要包含以下 四个元素，即( 1 ) 机构知识库建立的目的，即学术性：机构知识库建立的最根本的 目的是为了能够更好更方便地长期保存本机构的学术资源，促进学术界的交流与发 展。( 2 ) 机构知识库建立的依托，即机构性。机构知识库是基于机构的，机构知识 库所存储和保藏的数字学术资源是机构内成员的研究成果。可以说机构知识库收藏 的主体和客体都是特定的，这一点与学科知识库或其他专题知识库是有所区别的。 ( 3 ) 机构知识库提供服务的方式，即开放性和免费性。机构知识库是基于开放存取 的数字环境下的产物，它秉承开放获取的精神，以网络为平台向机构内外的成员都 提供免费服务。( 4 ) 机构知识库服务的内容，即机构知识库建立和发展需要完成的 是哪些事务。机构知识库需要收集、保存和利用本机构内成员的学术成果，并对这 些数字资源进行组织，保证机构知识库之间的互操作性，向机构内外人士提供检索 和利用等服务。总之，笔者认为机构知识库即是一个机构基于学术存储与知识共享 的目的，通过收集、存储和利用该机构内成员的数字学术信息资源来为机构内外成 员提供的一系列开放式的免费服务。 随着机构知识库的发展，2 0 0 9 年l y n c h 再次对机构知识库提出自己新的见解。 他认为开放获取十分重要，但也只是机构知识库诸多任务之一。机构知识库未来的 发展方向应是为学术文献提供一个可供选择的出版模式。机构知识库更大更重要的 使命在于保存和丌放获取在传统出版中没有受到重视的基础数据等数据旺1 。机构知 识库为学术期刊出版模式带来了一定的冲击，然而作为一个新生事物，机构知识库 拥有着巨大潜力和机会的同时也伴随着极大的风险和不确定性。由于各种原因，例 如版权问题、文化与理念问题、机构成员自存储的意志等等，机构知识库在这两年 呈现了一定的颓势。人们开始思考机构知识库的未来和发展，寻求使机构知识库度 过这个适应期和磨合期的方法和途径。可以预见，在未来几年里，机构知识库还将 大步地前进，关于机构知识库将有何新见解和定义，我们将拭目以待。 i l i c l i f f o r da l y n c h i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e s ：e s s e n t i a li n f r a s t r u c t u r ef o rs c h o l a r s h i pi nt h ed i g i t a la g e a r l 2 0 0 3 。( 2 2 6 ) ：1 - 7 i z la n d r e wr i c h a r da i b a n e s e i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e s ：t h i n k i n gb e y o n dt h eb o x h t t p ：w w w 1 i b r a r y j o u r e a l t o m a r t i c l e c a 6 6 3 9 3 2 7 h t m l ? i n d u s 时i d = 4 7 1 0 9 ，访问时f a - ：2 0 1 0 年2 月 福建师范大学硕士学位论文 二、机构知识库的产生和发展 互联网的出现无疑改变了传统的学术出版模式。在传统的印刷出版世界里，许 多学术期刊是作为一种学术社会的职能工具来出版的。学者们往往期望通过在学术 期刊上发表文章，介绍其最新的研究成果，提高自己在学术界的影响力。同时，广 大研究者们也通过期刊来浏览和引用同行们的学术文章，可以说，期刊成为了学者 们之间十分重要的一个学术交流平台。所以，许多学术团体或协会都建立了自身的 学术期刊，便于该行业内的学者或研究人员发表研究成果。然而，最近几年发生的 是，由于复制、印刷和传播期刊的费用增高，许多学术团体将他们旗下的期刊卖给 或者转让给了商业性质的出版商。这样做不仅使这些学术团体无权管理和控制期刊， 也被迫将复制权和传播权都交给了这些商业性质的出版商。这样，加上本身复制和 传播期刊所需的费用和出版商势在必得的商业利益，导致纸质和电子期刊的费用持 续攀升。这些增长的费用和现今图书馆对于更多期刊的需求以及公共机构购买期刊 拨款的不足，都导致了研究型的图书馆不得不减少期刊的订阅量。 这样的情况迫使许多学者和研究人员对于版权系统进行重新思考，特别是作者 与出版商之间的版权转让问题。为什么机构的研究者们要将他们作品的版权转让给 出版商而致使他们自己的机构要在期刊费用越来越高的形势下需要付费才能够获取 这些文章? 针对如何解决这一问题，人们一直讨论是否能将大学或者图书馆建设成 能够像出版商一样提供服务，即将机构内成员的成果收集起来建立机构知识库，对 所有人免费丌放。在这样的思潮下，多家机构丌始尝试建立自己的机构知识库， 其中一些特别的机构率先迈出了脚步，例如专门收集生命科学类期干j j 的p u b m e d 中心 和专门从事认知学领域研究的c o g p r i n t s 等等。2 0 0 8 年，哈佛大学的工作人员全体 一致地通过一项投票