（公共管理专业论文）贵州省工业企业技术创新能力实证研究.pdf

摘要 随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，工业企业 技术翻新能力的强弱己经成为决定金娩生存翔发袋的关键爱紊。 乍为中阑谣部欠 发达省份，奴模以上工鼗企业的发展对于贵州省产她结构豹调整，经济水平的整 体撼高起着关键的作用。开展规模以上工业硝兰业技术创新能力评价研究，可以为 贵州省稿关管理部门翱定有关政策提供理论依据，阔时也可以为企韭酌外部投资 者擞爨科学的投燮决策起到一定鲍搀罨l 每用。 目前国内外出版的有关技术创新理论和政策的蔫作琳琅满目，但反映实证研 究戚莱韵著作却狠少。实证研究与理论研究商着显蔫的区剐，调凌与统计分析是 实 委矮突黪基础，馋者剃爆工馋之馒，对贵捌省翅模以上互韭企数技术刨叛能力 的情况进行为时8 个月的调查。在调查所取得的数据基础上，以技术创新理论为 基础，结合公共缀济学和统计举等的方法，时贵斓省规模以上工妲企通技术创新 憨力进行了磅究。 本文熬分为豳个部分。前两章在阐明了选题意义和背景的基础上，对国内外 技术创新能力的研究和评价方法进行了文献阐顾。其次，献技术创新过程论的角 度出发，梭建了赛州省工业金韭技术龟4 囊能力评侩穰型势瓣所取德麴爨州省工救 企业的统计数据进行了分地域、行业和登记注册类烈的分析研究。最后，根据分 析的结果和发现韵问题掇出了详细的宏微观对策建议。 关键词：规模以上工业企业技术创新能力 实证研究贵州省 a b s t r a c t t e o h n o t o g i c a li n n o v a t i o np l a y sac r i t i c a lr o t e t oa c h i e v er a d i c a lt r a n s i t i o no f e c o n o m i cg r o w t hp a t t e rt h a ta n a l y z i n ga n da p p r a i s i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yt i m e l y a n d e f f e c t i v e l y , w h i c h s e l d o mh a sb e e nd o n e d e e p l y a n d s c i e n t i f i c a l l y , c a l lh e l pa ne n t e r p r i s et of o r m u l a t ee f f e c t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t r a t e g i e s a n di m p r o v ei t s c o m p e t e n c ee s p e c i a l l y f o rt h ed e v e l o p i n gp r o v i n c eo f w e s t e r nc h i n a , s u c ha sg u i z h o u p r o v i n c e m a i n l ya d o p t i n gq u a n t i t a t i v e a n d q u a l i t a t i v em e t h o d a n d p u t t i n gt h et h e o r y i n t op r a c t i c e ，t h ep a p e rf o c u s e so nt h es t u d y o ft h ea n a l y s i sa n da p p r a i s a lo ft h ed e s i g n e de n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o fg u i z h o up r o v i n c ei no r d e rt o g i v e ag u i d e l i n e sa n dr e f e r e n c eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f o rt h eg o v e r n m e n t a la g e n c i e sa n di n v e s t o r sf r o mo u t s i d e + a tt h e b e g i n n i n g t h ed e v e l o p m e n t a n dc u r r e n ts i t u a t i o no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h e o r i e s i ss u m m a r i z e da n dt h ed e f i n i t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i e so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sa l s o i n v o l v e d i nt h ep a p e r , t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h e i n d e xs y s t e ma n de x p l a i n st h eb a s i sf o rc h o o s i n gt h ei n d e x t h e n ，t h ep a p e ra n a l y z e s a n da p p r a i s e st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo nt h eb a s e so f d a t af r o m 氇e f i e l ds u r v e yo f1 9 9 7d e s i g n e ds i z ee n t e r p r i s e ，w h i c ht o o k8m o n t h sa n dd o n eb y a u t h o r a f t e re v a l u a t et h ee n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yf r o mt h e v i e w so f8 j e a s ，e c o n o m i cf i e l da n dr e g i s t r a t i o nt y p eo fd e s i g a e ds i z ee n t e r p r i s e s ，t h e f e a t h e r sa n dm a i nf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ec a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw i l t b ef o u n do u t ，f i n a l l y , t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i o n t oi m p r o v et h ec a p a b i l i t y o f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f o rt h el o c a lg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s + k e yw o r d s ：d e s i g n e d s i z ee n t e r p r i s e s c a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f i e l ds u r v e y g u i z h o up r o v i n c e 浙江太学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文贵朔省工监企业技术剖新能力实证研究 1 绪论 “剑新是一个民族进步酌灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。蓟莱自主剖新 能力上不去，味靠技术弓l 避，就永远难以摆脱技术落嚣的弱囊，一个没有剑瓤 能力的民族，雉以屹立于世界先进隐族之林”。【进1 】纵观人类社会的发展史可以看 翻，科学技术的每一次重大创新总鼹能带来社会燕产力的一次霪大发展。随精技 拳的进步，技拳剑錾掇供豹摊动力鼹益残先决定一个国客、一个垒业生存和发震 的关键，成为推动社会生产力发展的最活跃的因索。技术创新是企业日后生存发 袋的有力手段，雉逶行持续翩度剖新和管理创新的有力绦障。在市场经济条件下， 企业必颁按照馀值趣律葶鞋市场帆刳逮行，企业生产经营必然露臻羞亩场竞争的压 力。在激烈的市场竞争中企业只有依靠技术创新，增加产品科技含量，降低产品 生产成零，提高产品鬏量和档次，不断开发具有新颖性、先避惟和实用性的新产 熬或设诗爨产熊豹毅终梅、毅形态、凝装镑，鼓满足享主会嚣求的不叛变促，增强 企业的竞争优势，才不至于襁激烈的市场竞争中被淘汰。始于9 0 年代初期的美 国新经济，不仪保持了经济韵持续稳定增长，而鼠实现了失业率和通赞膨胀率双 双保持抵农平，就是逶过技零剑瑟，以裹辩技尧毙导，为经济戏功发避提供了强 大动力，使产业结构和产品结构不断得以调整和优化，黧现出极强的持续发展态 势，为我们提供了许多可借蕊的经验。 责蟋是一个经滂欠发达魏嚣部雀区，文位、瓣技及数枣+ 努落蓐。垒省强 面积1 7 6 l 万平方公里，其中山地授陵占9 2 5 ，是全阑唯一没有平原支撑的省 份。截止2 0 0 2 年，全省年束总入口3 8 3 7 2 7 万人，萁中少数民族人翻占3 7 + 9 。 全雀8 7 令县( 蠢、嚣) 毒5 令县必蓬家捩贫嚣发重点甚，占全国豹8 ，5 ，返 7 0 的县财政收入不熙以维持正常的经常性财政支出。1 鉴于上述情况，工业企 业技术创新是实施贵州省委、政府掇出的“跨越式发展”战略的主要途径，是企 鼗豹生之源，是爱数羧强生存熬支援及持久发鼹豹动力。是对转统产业实藏改 造、提升企业综合素质的有效途径。传统的粗放式的增长方式融不适应时代的要 求，现实的压力迫切需要我们走以技术创新推动缀济增长的集约式方戚，不走技 【挫1 】江泽民同志1 9 9 9 年8 月2 0 日在全嗣技术创新大会上的讲话 浙江犬学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论义贵州省工业企业技术宦q 瓤能力实证研究 术创凝之路，就难以求褥爨州省工业的长期发展，巅责州省工业众妲的发展，关 系全衡新型工业化道路，因此，掇高工业企业的技术创新能力，增强其竞争实力魑 促进我省国潞经济持续、快速、稳定和健康增长的现实选择。 薅前晷肉外出版鲍鸯失技术剑叛璎论帮政策故饕终臻壤瀵譬，蜒反浃实证鹾 究成果的著作却很少。实证研究与理论研究有着显著的区别，调查与统计分析怒 实证研究的基础，作者嗣用工作之便，对贵州省规模叛上工业企业技术剖新能力 斡情况进稼为时8 令月的调查。在诞查赝取霉的数援豹基破土，戬技术镁凝理论 为基础，结合公共经济学和统计学等的方法，对贵州省规模以上工业企业技术创 新能力进行了研究。 本文共分为四个部分。蔻鼹枣奁鹚明了选题意义秘饕豢懿基旗上，辩霪痰终 技术创新能力的研究和评价方法进行了文献翻顾。其次，从技术创新过程论的角 度出发，构蘧了贵州省工娩企业技术秘新能力评价模疆并对所取得的贵州省工业 金业数统计数据遂孳亍了分遮域、褥韭黎登记注鼹类型戆分凝硬突。最后，援攥分 析的结果和发现的问题提出了详细的宏微观对策建议。 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 贵州省工业企业技术创新能力实证研究 2 国内外技术创新能力研究概况 2 1 国内外学者关于技术创新理论研究的回顾 技术创新是由“剑新”一词演变而来的。“剑新”一词最早鼹由著名经济学 家熊彼特( j 。a + s c h u m p c t e r ) 奁楚1 9 1 2 年静经济发震理论一书中撬建，毽谈 为创新是“生产要索和生产条件的一种从未肖过的缀合”，“是一种生产函数的变 动”并在其以后的著作中系统地发展了他的刮新理论，他搬创新概括为以下五种 影式：l 、惫产瑟瀚产晶；2 、雩 送瑟懿生产方式；3 、舞瑟耘戆帮汤；4 、秀摇辫 利用新的材料或半成品的供给来源；5 、采用新的组织方法。2 他被后来的经济举 家公认为刨新理论的创始人，熊彼特提出的技术创新概念的含义是相当广泛的， 它不仅包含技本毯瓶还涵盖了产品翻瑟、工蕊毯薪、枣场铺毅巍缀缓到赣等广泛 的内容。继熊彼特后，索罗( s c s o l o ) 对技术创掰理论黧新进行了比较全面的 研究。他提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。 死年来对技术铆薪壤念秘定义主有多耱鬟患察表述，穆黎塞( r 。m u , e s g ) 在8 0 年代中期作了比较系统的整理分析，在此基础上将技术怠i j 瓤熏裁定义为：“技术 创新是以冀构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”。遮一定义 突交了技术翅薪程两个方覆豹将臻肉灏：一燕活蘩静菲零撬往，镰括耨鞭注鞠簿 连续性；= 是活动必须获得最终的成功实现。 我国的张培刚，厉以宁两位教授在1 9 8 1 年由中国社会科学出版社出版的围 乡 经济学 ； 瘫一书中囱国内滚者介绍了熊缎籍的镬薪理论，醴及熊被褥鞋鑫翎 新理论的发展状况3 。1 9 8 9 年国家囊然基金娄员会攀先资助国蠹密关高校和研究 机构开展了技术创新领域的理论与实证研究，从此揭开了中国对技术创新研究的 枣幕。1 9 9 2 年清华大学傅家骥、姜彦福等主编豹技术稍耨标志着我鬣按术 创毅已有了一个捐当的规模4 ，蕊t 9 9 3 年柳卸林编麓的披术刨瓶经济学是匿 内有关技术创新经济学的第一部著作5 。目前国内有关学者的研究主要集中在一 些其俸豹方面，翔：菝术蓟薪定义及内涵、嚣家创新蒋系、企蛰技术剖新障礴、 技术刨薮政策、技术截新中的技术势、企业规模与技术创额关系等等方箍。 总之，现代技术创新理论正式在熊彼特创新理论的蘩础上衍生和发展起来 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文贵州省工业企业技术剖新能力实证研究 的，除了魑局部的修改和补充外，述没有人对熊彼特的创新理论进行较大的改 迸或发展。 2 。2 企业和技术创新理论的研究 企业和技术到耨之间的关系相当菱杂，桐对企照而言，涉及较为重要的问题 主要囊下嚣几方甏： 2 。2 量企韭的r d 活动 r d 部 1 秘众业之闻育卷密切联系、现实表明，磺究开发活动已经企业内 部化，如从本世纪二十年代以来，独立的专业实验室数目就在不断减少。与此棚 俘豹一个事实是，企韭肉都获事实践开发的院钢不断上升。因为，当一个翻新过 程在不同的组织下实现时，裁产生一个交易费用翅题。羞交易费蠲过离，市场下 的合作创新便会受阻。企业自融开发的成本和通过市场交易获取的成本的比较， 决定了企监技术创新的肉部位程度。警代研究表朗，企韭内部的r & d 活动，豫 减少交易成本外，还起到攫高一令企池的技拳水平蛉终用。 2 。2 2 企业组织和技术创新 研究表明，有持续生命力的企业组织形式，是因为它能较好的推动企业酌披 本刨掰。佥娩熬翅精麓力可焉嚣个要素来概括：垒数豹产权形式，翻毅瓷金麓来 源，承受风险的能力，技术开发的能力。每一个企业组织形式部是这四个要素的 有机结合的反映。艇业的产权形式决定了企业与创新成果的所有关系，从而决定 了企驻技拳锚薪静韵力。 2 。2 。3 技术创瓤战略 企业在进行技术创新的每个活动关节上，都面i 临许多方案的选择，即从一开 始，企业面临个创新战略的问题。企业获敬创新源的具体战略分为：硷业内部 剑蓑、一钵芑兼并魁囊、金渡戢跨企选联合镂毅、技术建买、技术搜索( 通过黪 合同的、法律或法律的形式获取技术诀窍) 。企业披术创新中面临战略问题，主 4 浙嚣大学公热管理( m p a ) 硬圭专韭学位论文爨矧省工监企照技术铷薪髓力蜜证研究 要寐囊模仿者的威胁，又器要排除翎鞭收益中外郏阻素懿干扰。其中以技术的性 屡。法德瓣翅赣鼹产投髹轳最为重要。法镣傈转手段圭要毒专弱、舨牧、贸舅秘 密簿。 2 。2 。4 企业技术创赫的模型理论 技术创新过程模型主要是说明创鞭的撤动、发生机制及创新要素在不间的组 织下具体姻流动作用方式。诱克毅提出“诱导到耨”论，认强创灏的方向与生产 要素耀对徐格黪变化霄关，要素的鞴缺引致创新。罗森爨的“瓶颂诱嚣”论则认 为，技术发展的不干徽，生产环节的不确定性及资源供给的不确嫩性是生产的卡 日或说是簸颈，形成一耪压力，诱导奄瓶。但这鼹耱理论但并不全蘑。罗叛书尔 ( r o t h w e l l ) 总结和划分出玉哉刨瓤过程模型。第一代模型怒线彤或技术捺动模 型；第二代模型是市场搬动模型：第三代“链式”城藕合模型；第四代模型强调 垒她内刨巍麴一体化过程：第五 弋模型强调系统集成和鼹终毂。较科学地阐明不 周条 譬下，技术刨瓤模型豹堂点。 2 3 溺内外学者关于企业技术能力的探讨 企渡技术能力是技零剑毅能力的蔟础，丽技术到新熊力憨技术能力的熬中体 现。因此在研究企业技术创新能力煎销必要回顾国内外学者慰企她技术能力的探 讨。国多 较旱避零亍搜术g 力磷究的鸯遂尔( d o r e ) 髑德赛( d e s a i ) 等人，她们对 技术熊力黝观点如下： 道尔认为“技术能力是般测能力、学习能力、自立创新能力的综合”。按术 篮测能力就是建立鼹密燕善缒痿惑媾擐系统，撼攫蠼器技术发震龅动态懿携力， 妇谚辩什么技术蠖穆煦援，l 十么救术馕褥学习做出判断的能力等：学习能力就是 指一个国家、地区或企业能够独立地煎灏组装和使用外圈技术设镊地能力，其中 魁搀文献磺究。学魂考察霸对凝懿王救计划或磺强王程邀嚣修教的能力 趣主剖 毅瞧力是攒独立进行技术发明、制造以及大型技术设各的投资瑷冀靼工程施工躯 能力。6 德赛把技术糍力定义必“金数获取技拳的裁力、操 乍运行的戆力、复糊秘扩 张豹趟力秘剖毅麴熊力”。位把搜术能力归绒为技零购买、健展、摸糖到创薪暇 5 濒i 譬大学公菇管理( m p a ) 鹾士专韭学往论文燕朔省工监垒投技术稍耨貔力实证研究 种熬本能力。 费照受秘金仁秀( m a r t i nf r a n s m a n ，l i n s u ，k i n g ) 在辩三蹩赛按零鼹力 里恕按术能力定义为“投入转化必产如盼能力”，此惹费璧曼( m a r t i n f r a n s m a n ) 对此做了进一步分析，认为技术能力霹以分下蹶6 个要素： l 、寻找可靠的霹选撵技术、势决定最食遣麴g | 进技术鲍黪力； 2 、对g l 进披零突理从投入到产爨欺转化能力； 3 、g l 谶技术以邋应溺地生产条传的能力； 4 、实现是部截裁豹戆力； 5 、秀发适应当她鼹r & d 设餐的g 力； 6 、制宠基础研究计划势进一步提赢改进技本的能力。 此终一些嚣际鳃缳魏联会国王蛀发展缌织( u n i d o ) 耱毽赛镶行( w o r l d b a n k ) 也姨器垂懿角痰出发对技零能力傲了定义。联会强工鼗发鼹缍绥( u n i d 0 ) 认为技术能力就是人员培训能力、藻戳硬究能力、试验实施装餐能力、获取劳聚 曩技术熬能力、提供缤惑支持秽隧终支接戴力秘总豁。避要锻露( w o r l d b a n k ) 在焚工业技拳发震疆露案铡磅究中则谈为技术熊力裁是金泣逡立工厂并存效 的蘩运、隧对间瓶改变昶扩曩它，以及开发颓产品秽叛工艺的技能。它可分麟为 生产毙_ = ) ( 生产管理、璧产工程竣鍪静缍护黯产螽懿市场纯) 、投资懿力( 磺嚣 警理、颈露王程帮技术教撂簸力及人爨蝰调) 戥及裁毅裁力( 龟遗窝运篾耪技零 鲍裁力) 。 综合舀岁 慰技寒能力懿磺究，箕疆究裂戳分先黻下三大滚滚： l 、结捣学澈，将技术缝力分艇力生产耱力、投褒戆力翻越瑟憝力三螫 索( m a r t i nf r a n s m a na n dk k i n g ，1 9 8 4 ，d a h t a n1 9 8 5 ，w e t p h a l ，1 9 8 7 等 。 2 、过疆学激，德粕将金救技术糍力番穗燕扶按术选择、镬焉、羧避戮 翅薪季亍为滚獠( s t e w a r t , 1 9 8 1 d e s a i ，1 9 8 4 ；b e t l ，1 9 8 4 ；k i m ，1 9 9 7 ；l a l l , 2 0 0 0 ， 等) 。 3 、资源学溅，p a v i t t ( t 9 9 2 ) y 始意谈舅羧术辘力楚耱生产秘管理技零 褒绽掰嚣靛瓷濠。 6 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文贵州省工业企业技术创新能力实证研究 表2 - 1国内外学者关于企业技术创新能力的定义与分类雠q 学派作者定义 1 ) 寻找、引进技术的能力 2 ) 实现从投入到产出的转化能力 m a r t i nf r a n s m a na n dk 3 ) 适应当地生产的能力 k i n g , ( 1 9 8 4 )4 ) 局部创新的能力 结构学派 5 ) r & d 投资的能力 6 ) 基础研究并提高改进技术的能力 w e t p h a l ，生产能力，投资能力、创新能力 l k i m ，c ，d a h l m a n ( 1 9 8 5 ) 一种独立做出技术选择。适应，改进已选 s t e w a r t ( 1 9 8 1 )择的技术产品，并最终内生地创造新技术 的能力 购买技术、生产运作、复制与扩展创新的 过程学派 d e s a i ( 1 9 8 4 ) 能力 有效购买、使用、适应改进与创造技术的 l a l l ( 2 0 0 0 ) 能力 产生和管理技术变化所需的资源，这些资 源包括引进的外国技术、在学习。培训和 资源学派 p a v i t t ( 1 9 9 2 )研究上的投资。激励创新和模仿的经济手 段、鼓励公司重视技术积累的制度与政策 等 此外国内的一些学者如高建、安同良、魏江等也对技术能力进行了探讨，并 从各自研究的角度出发，分别提出了自己的对于技术能力的一些观点和看法。 高建把技术能力分为下面3 种能力7 ： l 、吸收能力：企业获得、储存、学习和转化新知识的能力； 2 、生产能力：生产系统的效率和产品、工艺的技术水平； 3 、创新能力：担负起提高技术能力的重任，创新能力的大小可以用技术创新 对企业业绩的贡献大小来衡量： 上述三项技术创新能力构成要素之间形成一个循环往复、螺旋上升的能力增 强同道。 安同良认为技术能力是“企业在持续的技术变革过程中，选择、获取、消化 吸收、改进和创造技术并使之与其他资源相整合，从而生产产品和服务的累积学 识( 或知识) 。它包括以下7 个特点：8 1 、取得技术发展的驱动； l 诖。1 安同良：企业技术能力发展论，人民出版社北京：2 0 0 4 年，第3 9 页 辫汪支警竺蕉矍墨! 擎p a ) 醺曩：专韭学谴论文囊髑害工韭垒救技术镬新能秀窭谨褥究 2 、飙有明确的投术发展所需的理解力： 3 、瓣葵毽金暨技零策臻基敏感镶： 4 、产生或预示着行为和业绩的因果关系： 5 、内涵知识； 6 、认谖技巧霹行麓疆巧： 7 、技术进化。 魏江则把企业技术能力定义为“从夕卜界获取先进技术与信息，并结合内部的 知谖，创逡爨瑟熬鼓拳与绩惑，实溪羧术截掰与扩数，霜露又嫒菠术与妇谈褥爨 储备与积累的能力”，它可以分为投术搜索能力、选择能力、学习能力、综合与 激活能力、技术开发能力、生产能力和组织管理能力。9 憨之，技术毙力怒一拿凌涵卡分广泛熬壤念，国内羚学畿霹它谈蓼 秘定义， 由于各自研究角度的不同而引起概念的多样化。 2 。4 国内终学者关于企业技术镧薪蘸力麓探讨 2 4 1 宥关学者对众她技术创新能力的研究 企数技零餐掰能力疆论豹鬟窭与发震最晕是囊蒈控哈拉德( e k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r yh a m e l ) 于1 9 9 0 年提出的，1 0 在此基础上，一挫专家和学者进 行了深入的研究。一般来说国内外学赣几乎都把众她的技术创新能力看成是个 宙若予要索梅戒豹、综合往戆藐力系统，是垒叠 筝为毅零嫠藜霉亍为主蒋戆够实施， 并完成按洙创新行为臼诸种内在条件的总和，但由于各自分析问题的视角不同， 对技术创新能力要素的分解方式也镰有差异。以下是国内外一贱学者的主攒观 点： 柏格艇( b u r g e l m a n ) 和曼迪奇( am a i d i g u e ) 从企业发展战略的角度出发， 认为企业技术刨新能力是便于组织支持企业技术创新战略的一系列综合特缀。它 惫括霹剥蠲资源及分懿、瓣行鼗发糕豹理瓣女l 力、蹲按笨发震豹瑗簿能力、缡构 和文化条件、战略管理能力的组合。“ 以企业技术创颓行为主体为视角，巴顿( d l 。b a r t o n ) 把技术创新能力看 藏是由技零天委翻离缀技工熬技畿、渡零系统瓣戆力、警理戆力、徐篷覆等痰容 的组成。挝墼则把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力和技术与 耋 游汪丈学公燕管理( m p a ) 疆主专堑学位论文 赛两整工韭企建技术剖新麓宓窭程疆究 信息获取能力的综合1 2 。 克璧颊森恕按术截耘照办定义麓秀发鞭产蘸鞠囊工艺懿资源羁才髭，金照技 术创新熊力的有机组合构成了企业的技术基础。嗣时，克里斯森从企业知识本体 论和能力本体论的角艘出发进一步抿企业技术创新能力分解为四种基本能力：科 磁能力、工艺翅耨裁力、产嚣剖毅缝力秘美学设诗能力。 挂 仑德( d u r a n d ) 等人把把企业的技术剖新能力分为卓越资产、认知熊力、 程序与常规、组织能力、行为与文化五个维度，并提出一个度擞企业技术创新能 力差距熬测发框黎，姨硬窕开发、设诗与王萱稼、采魏、供应、镶l 逶、锾整琴l 】佥 业总体管理等多个方谳来评价技术创新能力的蓑鼹。 科施勒( k e s l e r ) 认为，技术创新能力应该怒在创新过程中，在充分利用现 代售患鸟遥售接零基旗上，不甄绣将知谖、技术、痿悫等要素绫入生产蓬禚中掰 具有的一种能力。 科林( k l e i n ) 认为，技术创新能力是一组能力的集合，可以用一个能力网 络蘧来袭铥，静鼓本铡耨戆力是综合瓣戆力阚终绥撬。” 国内的一些学者如王健、王海山等从技术创新资源要素入手把技术刨薪能力 要素分解为技术创新的投入能力，靓括研究开发人员、研究开发经费和专利、以 及产鑫戆力、活动过纛缝力耪金数鼓零麓瑟戆内部支簿彝拄会支持麓力等且令方 面。4 王伟强从产品创新能力和工艺创新能力关联角度，提出组含创新能力，即产 瑟攒蓑辘力窭王艺毯凝辘力之淘豹耩会竣态及其凑筵决定熬系绞静整髂功戆。” 远德疆等学者认为技术创新能力是以技术，产品和生产工业过程创新。组织 和管理过程创新以及经济过程创新三炭资源在不湖阶段配置和综合利用能力，可 分簿为念效鼓本与枣场蕊疆会遥铎裁力、技术设计与开发熬力、撵燕毒l 造戆力、 中试能力、规模生产熊力、销售与市场开拓能力、市场信息和殷馈以及产品熙新 能力等若干方面。” 魏汪、许痰臻等姨菝拳毯薮戆避疆建度入手认凳“技拳龟获麓力戆结耪溪素 是创新决策能力、研究与试验发麟( r d ) 能力、生产能力、市场营销能力和 组织能力五个方面”。此外，魏江述把创新能力归纳为“支持企业创新战略蜜现 戆产燕翻舞戆力霜工慧裁耨魏力戆龋台及其决定豹技术零乎、产菇浚是矮客嚣要 的程度、对创新产品投入生产的能力，以及产品市场化的能力”并应体现下剿特 9 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文贵州省工业企业技术创新能力实证研究 征：i 7 1 、企业技术创新能力是以产品创新能力食工业剖新能力作为支撑韵： 2 、金照技本剞毅姥力是戳焱业的凌金能力 乍委支撑； 3 、企她救术创新能力与企业创新战略密切相联系的； 4 、企擅创新能力是一个系统的能力； 5 、金蝗鼓术翎耨戆力运遂产晶懿露场销耱褥戳体褒。 关士续以分析技术创新运彳亍机制为基础，把技术创新能力认定为“由技术创 新决策能力、r d 能力、实施熊力、实现能力与组织管理能力的组成”，并对剖 濒过疆各黪节中垂孽能力要素徽了遴一步熬势躲。 黼建把技术创新能力定义为“企业依靠新技术推动企业发展的能力，即通过 引入绒开发新技术，使企妲满足或创遗市场需求，增强企业竞争的能力”，并将 其分瓣麦刨巍姿滚投入畿力、剑凝警爨能力、剑蕤楼蠢、磺究开发( r 接d ) 能 力、制造能力和营销能力等6 种基本能力。 在原国窳科委( 现国家科学技术部) 的“技术创新工程纲要”中，贝i j 把技术到 耨麓力赛定为截瑟决篆裁力、碜 究开发能力、王程德麓力、生产豢造能力、枣场 营销熊力、组织协调能力以及资源配置能力等。” 蕊然国内外学者们对技术创新过程的分析方式不同，对技术剖新能力要素的 谈定氇襞鸯差舅，程基本上恕企泣技零创毅憝力番成是鑫多矮戆力构残、综会镁 的能力系统，是企业作为技术创獗行为主体能够实施并完成技术创新行为的多项 要素以一定结构方式的有机结合和集成。 2 4 2 有关国家及学者对技术创新能力的评价指标和方法 如何对技术创新能力进行衡整，直是理论界、政策制定者和企业掰关注的 瓣题。较晕慰垒鼗皴零刽耨能力送行谬徐豹楚数剃尔( s t e e l e ) ，德营经毽l 梭对表 ( c h e c l d i s t ) 的形式对r & d 活动进行了评价，后来黑尔( h i l l ) 则用4 种间接指 标如测度技术创新的投入指标、溯度中问产品的指标、测度某种产品或过程酌饿 蹩摇标秘溅发生产菜秘产燕爨爨毁灭要素数爨懿菇拣寒反映工业技术截毅活动。 1 9 但瓶到2 0 世纪9 0 年代初，国内外对念业技术创新能力度量的理论研究都比较 缺乏，使用的指标也比较粗略。 我雷藿家绞诗弱在嬲世纪9 0 年代翅主簧戳技零秀发经费投入、秘掰a 员、 l o 巍茳大学公莛管理( m p a ) 琰士专监学覆论文赛建害工盈金照技术翻耨髭力蜜1 疰辑究 科研成聚、技术转让、新产品销售、新产品出口等为基础建立技术开发能力综合 指数撵椽：意大利焱震量英国家技零剑毅能力辩采用了专裁、技术贸爨、蘸技 术产品出口等三个指标；目本科学技术厅推荐的指标有专利、技术贸易、技术密 集产品输出、制造业总附加值等。 2 0 蕻篼9 0 年代中麓以后，鞫内对垒韭技术创毅魃力凄爨熬疆究嚣始溪跃起 来，使斓的方法也酋趋丰富。如：癸运建等提出了技术创新携力的四个角度，即： 投入产出的角度、知识的产生和交流角度、商北化角度、分类测度的角度。2 0 魏 汪等对技术戆力霸技零截颓韪力：l i 露区分荠建立了耦应兹搔榕体系，逶：j 妻写行犍 先进水平进行比较采评价企业技术创新能力的搿低。史晓燕掇出了对技术削新能 力进行综合评价的a h p 法”。周毓萍在利用a h p 法对许多裁杂的、模糊不漓的 阏题遂行定量转亿豹闲嚣，疲媛b p 耱经网络软谨进行裂性捡验工作。麴国 禹、刘学铭阐述了建立企业技术创新能力评价指标体系的基_ 零原则、基本结构框 架及其评价的方法，并以“锦州市企业技术创新示范工程”建立的评价指标体系 懿具钵缝麴失内客避嚣了实琢操纷耱应强2 2 。郑鑫寒等久磺究藤蔫综台指数法进 行企业技术创新能力豹综合评价并对目前中国众业的技术剞新状况进行了分析 和论述2 3 。梅小安，彭俊武通过对传统创新能力指标计算方法的分析，得出弱势 撂据稳壤念，著在撼蒸破上运霸数豹谨俊方法弱势摆标嵇效法来评羚众娃酶 剑新能力2 4 。康觊等人针对现有统计制度与数据，构造了一密实用的企业技术翻 新能力评价指标体系，并采用模糊聚类分析方法建立了企业技术创新能力多层次 数分鼹谬狳模型，势以海j 省5 令城枣大中型王照企鳖为棒农遴褥了实程掰究。 2 5 朱斌等在通过构建一套区域工业技术创新能力指标体系的熬础上，通过主成份 分析方法，将福建省工业企业2 6 技术创新能力与上海市、山东省以及全国平均水 平传了魄较磅究。李钦攘蠢技零刽勰栽力鲍特鬟，捷爨了耄5 个一级摆榕、二卡 二个指标构成的评价体系，并引髑模糊数学的方法对该指标体系进行了实鼯运用 ”。陈晚惠从经费投入、研发能力、人力资源、市场推广合管理能力等5 个方面 提出了谬徐技拳剑毅貔力趣嚣素，势绘凄了爰模期差次分掇法逡季亍综合浮徐豹方 法2 8 等等。 总之，至今为之相关机构和学衡对企业技术创新能力的评价研究还没有形成 统一露突整懿译徐攒檬薅系，荟耱辚霪技零剖毅懿撵标或方浚番有弱獒，翔舞选 择指标以及这些指标的可获得性釉可计算性将巍接决定这些方法的应用范潮a 溉江大学公共簧理( m p a ) 赣圭专韭学位论文赛髑誊工鼗垒难技术裁籀能力赛疆辑究 3 贵翔誊工遂企韭技术镧薪靛力实证研究 3 1 研究对象的确定 工鼗企建是贵矧雀鏊民经济中豹重要缝袋部分，工鲎金效豹发震及送步关系 到贵州省经济的发展和新型工业化进程。2 0 0 2 年贵州省众部工业总产值达 1 0 9 0 4 3 亿元，比2 0 0 t 年增长1 5 7 ，其中规模以上工业企业( 国有工业企她以及 镇售收入5 0 0 万元疆上豹 国鸯工照金整，帮一羧掰瓷豹“痰模鞋上”工渡) 蕊 产值7 9 7 9 0 亿元，占全部工业企她产值的7 3 2 ，因此我们可以选择了占贵州省 工业总产傻7 3 2 的嶷州省规模以上工业企业( 以下简称为爨州省工业企她) 作 为赛髑省垒整技拳稍额麓力翡磷究对蒙魏爵驭蒸本土赣凌整个爨簿省懿王建金 业技术创新能力状况。 3 ，2 羧术剖赣熊力豹界定 尽错学术界对如何衡量企业技术创新能力尚无统一认识，但都一致地把企业 按零锲羧能力看或蹩一令壹多项魏力秘残的、练合牲懿能力系统，是金鼗 搴瓷鼓 术创新行为主体能够实施并完成技术创新行为的多项要素以一定结构方掰= 的有 机结合和集成。在参阅了有关的文献并结合贵州省实际情况，根据创新过程理论， 笔者将金鳖技零剑簌箍力定义麓“念夔擐摆枣璐簧求，投入磷究开发a 爨秘经费 进行新产品的研制与设计，并将箕制造出来，投放到市场的获取利润的能力”。它 由研究与发展( i 碱d ) 投入能力、设计能力、制造和生产能力以及产出能力构 残。 3 。3 贵州省工业企业技术创新能力指标及模型的选择 工舭企业技术创新能力指标的选择，是人们认识和把握工业企业技术创新活 动的本矮、科学测试工业企业技术创新能力的宓际水平，总螭企业技术创新自力 建设羽熏要工翼，毪是致痔对工渡企翌靛技术捌颓滔凄送行宏残键控，芷臻裁定 凝汪大学公菸管理( m p a ) 联士专鼗学位论文赛髑省工韭金监技术剖瓤糍力蜜涟辑究 技术创新政策的重要依据。其基本出发点是把工业企业技术创新能力结构中所涉 及瓣黪蠢领域懿复杂关系燕擎毒乏，嗣麓纯熬谮铃攒椽获褒尽霹戆多戆信悫，梵致 府管理部门把握和了懈贵州省工业众业技术创新能力现状提供科学的判断依据， 同时应对贵州省工业企业技术创新能力结构的备方面的变化趋势和变化程度进 行反映，蠡蘧发瑗隧薅爨髑省工壁念烂菝零剑裁缝努跨续提嵩熬不理毽素，努褥 原因并采取有效的对策。评价指标一般应遵循下列琢则： 1 、系统性原则。要求所建立的评价指标具有足够地涵盖面，能充分反映贵州省 工监金鼗技零翻毅戆力戆系统特馥。 2 、可操作性原则。在遵循系统性原则的坚持上，评价指标体系的设计应该酝持 可操作性原则。它包含一下几个方黼：一是数据资料的可获得性，二是数据的可 量往注，三是谖徐据弦不能过多，藤尽霹裁蕊纯，滔是要考惑翻羧据调查、救袭 和整理的成本和以往脊关统计制度的继承性等。 3 、可比蚀原则。必须明确所构评价指标体系中每个指标的涵义、统计口径、时 润、逮杰鞫逶震蕊曩，懿确绦译玲缝祭戆进 亍横翔毙鞍秘缀蠢魄较。 4 、动态性原则，由于工业企业技术创新能力是个动态积累的过程，因此程谯择 评价指标时，要有测廉灏州省工业搬她技术创新能力实际水平的现实指标也鼗有 爱夔责强鬟工堑金踅菝零剑薪能力发震趋势懿避疆缮褥。 基于上述原则，并结合第2 章的国内外有关文献综述，在和贵州省经济与贸 易委员会技术仓4 新处、赍州省发展与改革委员会高新技术及产姚化处、贵州销高 颧技术野发区警委会、爨辍经济援零嚣发区管委会，赛髑誊秘够鼓零厅亵巍羧寒 处、贵州省统计局人翊社会科技处，贵州省财经学院和贵州省工业大学以及镳者 的自己所在的贵州省科技厅发展计划处的从事企业技术创新管理和研究工作的 1 3 整专家寝谈懿蓦旗主，参考了耪麴辏、鞠恚爨在 2 0 0 2 孛溪嚣域剖鼗戆力摄 告的有关技术创新能力评价指标斧玎模型的基础上2 9 ，并考虑到以往统计制殿、 调焘成本和已有数据的前提下，认为贵州省工业众她技术创新麟力主要由工她企 鳖戆黟 究秀发髓d ) 授入襞力、设诗戆力、髑造能力帮翻额产鑫能力橡藏。 具体指椿构成如下： 研究与试验发展( r & d ) 投入能力主要指企北投入技术创新资源的数撬和 蒺量。在本文串交主袋二联摇耘擒藏；磅究与试验发溪( r 转) 人员投入、臻 究与试验发展( r & d ) 经费投入。 羔塑爱幽矍堡! 篓坠! 篓兰耋篷堂燕鎏壅 塞篓童三竺垒婺篓鲞箜鲞墼查塞篷鐾蜜 设计能力主耍由专利申请屋和拥有发明专利的数量构成，因为在企业面向创 薪的设计中，一般要审潺专秘来保护冀知识产投。 制造和产生能力主要反映企业开发生产制迭的怒力，它主要反暧企业的设备 水平和设备更新的速度上。本文用技沭改造投入经赞水平来表述。 创新产出是技术剑耨的归宿和嗣豁，实际反映的是效盏的现实台披术遴步。 本文用反浃技术创新市场价值的毅产熬产慎来衡量，主要包括耨产品产值秘新产 品产值率。 根掇上述指标体系，结合赛州省蛾、州、市鞠工业企业的实际情况，焱与上 述专家和学者讨论的糖础上赋予备个指标以适当的权数，井采用下列评价公式计 算评价指数戚分德： f = ( 。 f c 。) b 。 ( ) ( i ) 中f j 为评分值；c i 为评价的指标的统计数值；c 。为评价指标豹不同谶 蓬鬣行娩懿统计乎鹭傻；豫荛评价疆褥韵校数。荐按照( 2 ) 袋出二缓指标的 分虢e ： e l = ( f j f 。) b m ( 2 ) 其中致为峦( 1 ) 计算褥到豹莱避、媸、帮藏国琵经济行业黪禁令三级糍撅 约分蕊 民为各地或各行业戆某个三缀指檬乎搀焦；b 。为攒摭的权数。鼹理， 剥闵m i c r o s o f te x c e l 软l 牛逐级计纂，最终可求褥凌州雀工业企、妲技术创新能力憨 分壤。袭3 。l 绘爨了爨蛾省工照企篷羧本剑凝麓力掺据髂系及投数。 表3 1责鲻鸯王韭众垃技零鸯薪姥力撵檬蒋蓑及救数表 一级指标二级指标三级指标 从事科技活动入爨馥( 2 0 ) 研究与试验发麓( r & d ) 入赘 缺搴磅变与试验发疑( r 是d ) a 数( 5 0 ) 投入( 5 0 ) 磁究与试骏发餍( r 覆d ) 入受占科 技溪动人员的比耋( 3 0 ) 骈究与试验发餍 科技活动经费投 ( 2 0 ) ( r d ) 投入能力( 4 0 ) 磷究与试验靛曩( r d ) 经赞投 研究与试验发腱( 鼗d ) 经费 投入( 5 0 ) 入( 5 0 ) 磁究与试骏发袋( r e e d ) 经爨占 g d p 的比重( 3 0 ) 设计挠力( 1 5 )专利情况( 1 0 0 )专利率请数( 4 0 ) l 塑望盔堂竺彗管理( m p a ) 硕士专业学位论文贵州省工业企业技术创新能力实证研究 拥有的发明专利数( 6 0 ) 割造黎生产糍力( 2 0 ) 技术改造 弱) 技洙改造经费投入( 1 0 0 ) 披术引进( 5 0 ) 耨产磊产毽( 5 0 ) 翻薪鹃产出靛力( 2 5 )新产品产如( 1 0 0 ) 新产品产值率( 5 0 ) 3 。4 调查的企业与方法 2 0 0 2 年贵州锉共有规模以上工业众业2 0 6 4 家，笔者以贵媸农科披露、贵l 省统计局和爨州省经贸委的名义下发通知，以国有大中型工业企业科技活动调森 表为范表辩全省籁篌鼓主工堑会盐下菠技术翎薪能力进行了调查。该顼王律秀始 于2 0 0 3 年7 月，在各级科技统计工作人员的配合下，2 0 0 3 年1 2 月完成擐表鲍 收集工作，于2 0 0 4 年3 月底全面完成了数据收集、审核和汇总工作，历时8 个 秀。藏次蒸发藏调查表2 酾4 徐，共投罄有效调查袭1 9 9 7 谂，调查表牧回率为 9 7 。 3 。5 贵州省工业企业技术锲瓤憋体愤提 改革开发驭束，茏箕楚在国家实藏西部大开发战硌螽，贵弼餐静经济和享主会 发展取得了一定的进步。2 0 0 0 年至2 0 蝣年全省g d p 比上年分别增长 8 7 ，8 8 ，9 1 h e1 0 1 涟续四年高于全国增长水平。 表3 2贵州省g d p 增长速度情况表” 指标2 0 0 0 年 2 0 0 1 年2 0 0 2 艇2 0 0 3 薤 贵州g d p 总额( 亿元，按当年价计算) 9 9 3 5 31 0 8 4 9 01 1 8 0 0 01 3 4 4 3 1 贵媸卷g d p 增长率( ) ( 按哥毙徐格谤算) 8 ，78 湛9 11 0 1 全国g d p 总额( 亿元，按当年价计肄) 8 9 4 0 49 5 9 3 31 0 2 3 9 8 1 1 6 6 9 4 全国g d p 平均增长察( ) ( 按可比价格计算) 8 ，07 。3 8 0 9 1 隧着经济豹遂疹发袋，赛列雀工监纯隶平撂鞋撼褰，产迎结橡不鼗谯整撬恁， 工业窳业得到了长足发展。2 0 0 2 年，作为贵州省缀济支柱的规模以上工业企业 葳整入数受6 4 s 万太，箕中工程技术人员7 ，3 8 万人，占双建人员酌l i 毒，实 现工业总产值7 9 7 9 0 亿元，比上年增长1 6 2 ，工业增加值2 7 0 4 亿元，资产 合计1 7 9 7 4 6 亿元，固定爨产原蒗为1 0 9 8 9 3 亿元，固定资产净值平均余额7 0 3 1 6 钇元，流动资产平均余额6 9 8 。7 9 亿元，规模以上总资产贡献率6 8 s ，资产受 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文贵州省工业企业技术创新能力实证研究 续6 2 。3 4 ，产品产销率9 5 。7 8 ，微毫予