（企业管理专业论文）中小科技企业成长战略研究.pdf

摘要 在世界各国，中小企业都占有企业总数的绝对优势，是各国国民经济的重要组成部分。 而中小科技企业是其中最具活力和创新精神的一部分。它们在扩大就业、促进技术创新及 培养企业家方面发挥着难以替代的作用。但对中小科技企业的研究不足是一个普遍的现 象，一些现有的研究由于研究角度的差异，或多或少表现出针对性不强、系统性不够等缺 陷，在解释中小科技企业的成长和成长战略上显得说服力有所不足。 因此，本文认为在研究中小科技企业成长战略问题时，应该从企业内部的角度出发， 探究如何在中小科技企业内部形成有效的成长机制并制定中小科技企业成长的战略。同 时，作为中小企业集中的一个特殊子集，中小科技企业既有一般企业的共同属性也有自身 的特殊个性，不能简单地将一般企业成长理论用来解释和指导中小科技企业的成长。基于 此，本文在结合中小科技企业的特点，从研究影响中小科技企业成长战略的关键因素出发， 勾勒出一个中小科技企业成长战略的分析框架，并设计出了中小科技企业成长战略的量化 分析模型，认为企业成长环境、企业资源、技术创新和企业家能力决定了的中小科技企业 的成长战略。在分析了我国中小科技企业成长战略存在的问题的基础上，根据中小科技企 业的特殊性，提出了中小科技企业成长的总体战略选择，并针对中小科技企业生命周期的 各个阶段给出相应的阶段战略。最后，对中宽易通公司的成长战略进行实证分析。 最后本论文得出结论，认为必须充分考虑四大影响因素的基础上，选择中小科技企 业的总体战略和阶段战略。 关键词：中小科技企业成长战略成长战略模型 a m o n ga l lt h ee n t e r p r i s e si nt h ew o r l d , s m a l lo n e sh a v ea b s o l u t ea d v a n t a g e t h e ya r e i m p o r t a n tp a r t so fn a t i o n a le c o n o m yi ne v e r yc o u n t r y a n ds m a l la n dm e d i u m - s i z e dh i - t e c h e n t e r p r i s e s ( s m h e ) a r et h em o s te n e r g e t i ca n di n n o v a t i v ep a r to ft h e m t h e yp l a ya n i r r e p l a c e a b l er o l ei ni n c r e a s i n ge m p l o y m e n t ，f a c i l i t a t i n gt e c h n i c a li n n o v a t i o n , e n l a r g i n ge x p o r t a n dt r a i n i n ge n t r e p r e n e u r b u ti n s u f f i c i e n tr e s e a r c ho ns m h eh a sb e e nac o m m o np h e n o m e n o n b e c a u s eo f d i f f e r e n tp o i n t so f v i e w , t h e s er e s e a r c h e sm o r eo rl e s sh a v en oc l e a rp e r t i n e n c ea n d n og o o ds y s t e m a n dt h e yd on o th a v es u f f i c i e n tp e r s u a s i o ni ne x p l a i n i n gt h eg r o w t ho fs m a l l e n t e r p r i s e s t h ea r t i c l es u g g e s t st h a tw es h o u l ds t u d yt h eg r o w t hs t r a t e g i e so fs m h ef r o mt h e p e r s p e c t i v eo fe n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c ho nh o w t oc r e a t ea ne f f e c t i v em e c h a n i s mi n s i d es m h e a n de s t a b l i s ht h eg r o w t hs t r a t e g i e so fs m i - i e s m h eh a v et h ec o m m o na t t r i b u t e so fg e n e r a l e n t e r p r i s e sf o rt h e ya l eas u b s e to f t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s b u tt h e ya l s oh a v e t h e i ro w ns p e c i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，s ow ec a n ts i m p l yu s et h eg e n e r a le n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r yt o e x p l a i na n di n s t r u c t t h eg r o w t ho fs m h e w ef i r s t l yr e s e a r c ho nt h ek e yf a c t o r sw h i c h i n f l u e n c et h eg r o w t ho fs m h ec o n s i d e r i n gt h e i rc h a r a c t e r i s t i c s ，a n dt h e no u t l i n et h ea n a l y s i s f i a m e w o r ko fs m h ea n dd e s i g nt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm o d e lo fs m h e t h ek e yf a c t o r s i n c l u d eg r o w t he n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s e ，e n t e r p r i s er c s o u i c e ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h e c o m p e t e n c eo fe n t r e p r e n e u r w ep u tf o r w a r dt h ec h o i c e so ft h ei n t e g r a t i v es t r a t e g i e sa n ds t a g e s t r a t e g i e sb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h e e x i s t e n tp r o b l e mo ft h eg r o w t hs t r a t e g i e sa n d p a r t i c u l a r i t i e so fs m h ea n dl i f ec y c l eo fe n t e r p r i s e a tl a s t ，w em a k ea ne m p i r i c a la n a l y s i so f g r o w t hs t r a t e g i e so f t h ec n ec o m p a n y f i n a l l y , t h ea r t i c l ed r a w sa c o n c l u s i o nt h a tw es h o u l dc h o o s et h ei n t e g r a t i v es t r a t e g i e sa n d s t a g es t r a t e g i e so f s m h e b a s e d0 1 1t h ef o u rk e yf a c t o r s k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e dh i - t e c he n t e r p r i s e s ，g r o w t hs t r a t e g i e s ， g r o w t hs t r a t e g i e sm o d e l 发表论文及学位论文使用授权声明 发表论文 1 城市污水和垃圾处理的市场化研究，天津商学院学报，2 0 0 5 年第6 期 2 上市公司盈利能力与资本结构的统计分析，经济理论研究，2 0 0 6 年第1 1 期 学位论文使用授权声明 学位论文作者同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 第一章绪论 1 1 中小科技企业的概念界定 第一章绪论 1 1 1 国外科技型中小企业定义简述 ( 一) 关于科技型企业的定义。科技型企业国际上通用的叫法是高技术企业( h i t c c h e n t e r p r i s e ) ，是相对于一般企业而言的。目前，对于科技型企业( 高技术企业) 有以下几 种定义：( 1 ) “判断高技术企业的标准主要看企业的产品是否是高技术产品”。( 2 ) 科学 美国人杂志对高技术企业的定义是“一般需1 0 以上的高级工程师和科学家。”( 3 ) 根 据美国学者f g d o o d y 和h b m u m t s c r 的观点，高技术企业可定义为是一类体现出高增 长率、高额的研究与开发费用、高附加值、强烈的出口导向和高技能的劳务密集的生产技 术的公司。( 4 ) 美国学者德曼西斯库( d d i n l a l l c c s c u ) 在高技术杂志上指出：“对高 技术企业的定义，一是专业技术人员的比例高；二是销售收入中用于研究与发展的投 资比例高。” ( 二) 关于中小企业的定义。 美、日、欧盟和台湾省中小企业界最新界定标准的具体情况如表1 1 所示。从表1 1 看出，不同国家与地区在界定中小企业的标准上各有不同，但都无一例外地将雇员人数作 为界定的标准之一。这为我们界定中小科技企业提供了依据。 表1 1 美、日、欧盟和台湾省中小企业最新界定标准一览表 最新中小企业标准 美国雇工人数不超过5 0 0 人 日本 制造业等：从业人员3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下批发业：从业人员1 0 0 人以下或资本额l 亿日元以下零售业：从业人员5 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日 元以下服务业：从业人员3 0 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 欧盟 雇员人数在2 5 0 人以下并且年产值不超过4 0 0 0 万埃居，或者资产年度负债总额 不超过2 7 0 0 万埃居、并且不被一个或几个大企业持有2 5 以上的股权。其中： 雇员少于5 0 人、年产值不超过7 0 0 埃居，或者资产年度负债总额不超过5 0 0 万 埃居并且有独立法人地位的企业为小企业 台湾省 制造业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 万元新台币以下矿业与 土石开采业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 万元新台币以下服 务业：经常雇员人数在5 0 人以下或营业额在1 亿元新台币以下 第一章绪论 1 1 2 我国有关科技型中小企业的界定 ( 一) 关于科技型企业的定义。我国关于科技型企业以及在实践中广泛使用的与科技 型企业有关的高新技术企业和民营科技企业的定义情况可概括如下：( 1 ) 关于科技型企业。 有学者认为科技型企业等同于高技术企业。陆立军、盛世豪等著科技型中小企业：环境 与对策一书中指出：“科技型企业( 高技术企业) 应是指那些研制、开发、生产、销售 高技术产品或大规模运用高技术的企业，它不同于一般企业的本质特点是在为社会提供产 品或劳务的过程中涉及到的基于新兴科学知识的技术含量比较高。”( 2 ) 关于高新技术 企业。科技型企业( 高技术企业) 是根据产品的知识密集、技术密集程度、研发活动、经 营规模、核算方式、企业家素质、科技活动人员比例、研发投入强度、技术性收入与高技 术产值比例等主要指标的来认定的。在我国实践中高新技术企业除必须与高新技术或高新 技术产品相联系外，还必须满足企业规模和经营期等条件的限定，即企业规模和经营期必 须达到规定条件以上的企业才可能成为高新技术企业，而且还要求具有较高的管理水平和 较好的经济效益。( 3 ) 关于民营科技企业。民营科技企业是以科技人员为主体组成，以发 展科技产业为目标的非政府经营的科技型企业。科学技术部、国家经贸委1 9 9 9 年7 月2 6 日发布的关于促进民营科技企业发展的若干意见中指出：“民营科技企业包括国有、 集体、股份制、股份合作制、私营、个体等多种经济成份，基本特征是实行自筹资金、 自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的经营机制，主要从事科技成果 产业化以及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等活动。” ( 二) 关于中小企业的界定。2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经贸委、财政部、国家统计局、 国家计委联合公布了新的中小企业标准暂行规定。工业中小型企业的条件为：职工人 数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下，或资产总额4 亿元以下。在新标准中把从业人员 数量作为一条主要划分依据是与此前划分标准的最大不同，这也是国外十分强调的数量标 准。 ( 三) 关于科技型中小企业的界定。科技部于1 9 9 9 年设立了科技型中小企业技术创新 基金，首次定义了科技型中小企业。根据创新基金的定义，申请科技型中小企业技术创新 基金的企业必须具备以下条件：在中国境内所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备 企业法人资格；具有健全的财务管理制度：职工人数原则上不超过5 0 0 人，其中具有大专 以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于3 0 ；应主要从事高新技术产品的研制、 开发、生产和服务业务：企业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经 第一章绪论 营管理水平。每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3 ，直接从事研究 开发的科技人员占职工总数的1 0 以上；对于已有主导产品并将逐步形成批量和已形成 规模化生产的企业，必须有良好的经营业绩。 由上述分析可知，科技型中小企业是一个复合概念，是科技型企业的科技性与企业规 模特性的结合，本文统一称之为中小科技企业。所以对于中小科技企业的定义，在此暂且 把它定义为：中小科技企业是有较强的技术创新能力，主要从事高新技术及其产品的研制、 开发、生产、销售和服务的中小型企业。 1 2 本文研究的背景和意义 1 2 1 中小科技企业成长的重要性 纵观当今世界，中小企业已成为区域经济发展中最活跃的企业群体。从美国的硅谷、 中国台湾的新竹科技园到北京中关村，中小企业集群都表现出巨大的经济活力和强大的竞 争优势。在众多中小企业中，中小科技企业以技术创新带动体制创新，总体规模和实力不 断增强，已成为高新技术产业化中的主力军和科技进步的重要力量。其自筹资金、自愿组 合、自主经营、自负盈亏的经营理念，为转型期内的各国国企业提供了示范，其高成长性 更为各国政府所关注。 1 2 2 对中小科技企业成长战略研究的意义 如今对企业成长战略的理论研究已经非常深入，但是单独就中小科技企业成长战略的 专门的著作还相对比较少，针对这一方面的理论空白，本文希望能提出相关的见解。从而 在理论上对中小科技企业的成长战略作出说明。 中小科技企业是当今世界高新技术创业发展中最活跃的创新群体，是提高国家经济竞 争力的重要生力军，也是我国经济持续稳定增长的重要基础。中共中央关于制定国民经 济和社会发展第十个五年计划的建议中明确指出“积极扶植中小企业特别是科技型企 业，。支持、鼓励和引导私营、个体企业尤其是科技型中小企业健康发展”。因此加 强对中小科技企业成长战略的研究，无论是对于加快我国中小科技企业发展。还是对于提 高其整体素质，从而保证国民经济稳定、快速的增长都将产生重要和深远的影响。 第一章绪论 1 3 文章的结构安排 本文共分六章。第一章是“绪论”。这一部分说明了中小企业和科技型企业的概念， 并给出了中小科技企业的定义。然后指出研究中小科技企业成长战略的重要性和意义。最 后，介绍了本文的文章结构。第二章是“企业成长理论综述”。本章对已有的有关企业成 长的理论进行一个综述和评价。第三章是“中小科技企业成长战略影响因素及其模型”。 这部分主要是通过四个关键因素来分析研究其对中小科技企业成长战略的影响，并设计出 分析框架和量化的分析模型。第四章是“我国中小科技企业成长战略存在的问题”。这部 分根据中小科技企业的特点，分析了我国中小科技企业成长战略存在的问题，并提出相应 的对策。第五章是“中小科技企业的成长战略”根据第二章企业成长理论基础以及在第三 章中有关影响中小科技企业成长战略因素模型研究的指导下，从企业的总体战略和阶段战 略入手，对中小科技企业的成长提出了一整套可操作性的战略及其实施方法。第六章尚梦天 津中宽易通公司成长战略的实证分析”。通过对中宽易通公司的成长过程中的影响因素和 所实施的战略进行分析研究，以验证本文的观点。 第二章企业成长理论综述 第二章企业成长理论综述 企业成长构成一国经济发展和经济繁荣的基础，但对它的研究却一直处于主 流经济学之外。管理理论虽以企业为研究对象，但所涉及的主要是管理职能方面 的内容，较少关注企业成长问题。随着产业组织理论的发展，企业行为逐浙成为 研究的中心，企业成长问题才日益受到重视。下面对各学派中有关企业成长的思 想、观点及主张进行综述和评介。 2 1 企业成长的内涵和内容 成长一方面是指成长主体数量上的增加，另一方面是指单个成长主体由于发展而导致 的规模扩大或质量上的改善。具体到企业的成长，则类似于生态过程：一系列内部变化导 致成长主体的个体发育及特征的变化。企业成长的内容包括以下三个方面：一是企业规模 扩张带来的量的增长；二是企业价值创造引起的质的改善；三是企业制度演进推动的组织 ( 职能) 高级化。 企业成长存在着质和量两个方面。质的成长主要表现为企业素质的提高，包括：生产 过程技术创新和产品创新；组织结构、经营制度和管理方法的创新；优秀企业文化的塑造。 量的成长表现为企业规模扩大，包括：生产结构专业化；经营结构多元化；组织结构集团 化；市场结构国际化。质的成长和量的成长既区别又联系，区别在于促进成长的途径或手 段不同；联系在于二者具有统一性，能够相互促进。其中，无论是量的增长还是质的改善， 都与企业制度的演进推动组织的高级化密切相关。 2 2 企业成长理论的综述 2 2 1 古典经济学中的企业成长理论 在古典经济学中，对企业成长问题进行研究的主要代表人物是亚当斯密( a s m i t h ) 和马歇尔。其理论特点是用分工的经济利益来解释企业的成长。斯密认为，作为一种分工 的组织方式，企业存在的理由就是通过分工降低生产成本，以获取规模经济的利益，分工 扩大导致市场规模的不断扩大，市场规模的扩大又促进分工的进一步深化，分工的深化又 给企业成长创造了更好的机会，因此分工与企业的成长是正相关的。马歇尔在秉承斯密规 第二章企业成长理论综述 模经济决定企业成长观点的同时，将生物的理念引入到企业成长的研究中，他在经济学 原理第二版中用森林中树木的生长规律来阐述企业成长的原理，指出企业的成长是一个 适者生存、自然淘汰的过程，他描述的是在纯粹竞争的市场条件下企业成长的规律。 2 2 2 新制度经济学中的企业成长理论 在新制度经济学中，企业的成长通常表现为企业经营规模的扩大以及企业功能的拓 展，企业成长的过程就是企业边界扩大的过程以及交易活动内部化的过程，企业成长的动 力就是节约市场交易费用。企业成长是交易费用与管理费用的函数，当企业规模扩大有利 于减少交易成本时，企业仍存在扩张的动力；反之，当企业因为规模扩大而增加的管理费 用大于节省的交易费用时，企业必将停止扩张。 2 2 3 产业经济学中的企业成长理论 在产业经济学领域，对企业成长进行研究的杰出代表当属贝恩( l s b a i n ) 和迈克尔啵 特( m i c h a e le p o r t e r ) 。贝恩在1 9 5 9 年发表的产业组织一书中，提出了现代产业组织 理论的三个基本范畴，即市场结构、市场行为和市场绩效( s c p ) ，从而构筑了古典竞争 理论的框架体系。在这一框架内，企业的绩效和成长取决于企业所处的市场结构以及所采 取的市场行动。在竞争优势和竞争战略中，波特从企业竞争力的角度出发，提出 了企业如何在产业内定位，在激烈的市场竞争中获取高于平均利润的思想。在波特的理论 中，产业定位是企业成长的首要问题。他认为影响企业成长的因素主要有5 种力量，即潜 在进入者、供应商讨价还价的能力、客户讨价还价的能力、替代品的威胁以及现有竞争对 手的威胁。企业在分析它们之间相互关系的基础上，可以选择三种基本的战略，即成本领 先战略、集中一点战略和差异化战略，使自己与竞争者产生差异，实现竞争力的提升，促 进企业的成长。除此以外，企业要实现持续的成长，还必须不断改善价值链上各种活动之 间的关系。 2 2 4 现代企业理论中的企业成长理论 在现代企业理论中，研究者们逐渐将自己的研究视角转向了企业的内部。钱德勒认为 真正的企业成长是现代工商企业出现以后才有的，伴随并支撑现代工商企业诞生和成长的 是一只“看得见的手”。同时，由于企业成长就是将原先部分市场交易活动内部化的过程， 6 第二章企业成长理论综述 这要求企业内部的行政协调机能相应地发展，因此，企业成长的一个重要方面就只是企业 内部组织结构的变革。他还认为现代工商企业成长的历史也就是管理层级制形成的历史， 而且这种层级制“一旦形成并现实了它的协调功能后，层级制本身也就变成了持久性、权 力和持续成长的源泉。”同一时期，对企业成长问题进行研究的还有威廉姆森 ( 0 w i l l i a m s o n ) ，他的主要贡献在于从理论思维的角度系统阐述了企业成长过程中组织 结构的演变，以及不同组织形态的效率。马里斯把企业的需求增长与供给增长结合起来， 构建了一个企业稳定增长的模型。 2 2 5 企业管理理论中的企业成长理论 在企业管理理论丛林中，管理学家们在不同的历史阶段，从企业管理理论、企业战略 理论、创新理论、组织理论、能力理论等角度对企业成长问题进行了论述，给企业成长研 究奠定了基础。企业资源论强调应该从企业自身拥有的资源出发，而不是从市场角度来研 究企业成长与竞争能力。认为企业成长归根结底取决于企业的资源情况，企业资源的特性 决定了企业间成长途径的不同。企业核心能力理论强调了企业内部的资源、组织能力、技 j 术能力等对企业成长的重要性和决定性。知识论在核心能力理论的基础上对企业能力作了 进一步的延伸，认为知识是竞争优势的源泉。 2 2 6 对上述企业成长理论的评述 纵观企业成长理论的演变历史，我们可以看出，随着时间的推移，企业成长理论研究 表现出以下几个发展趋势：( 1 ) 从外部研究转移到内部研究。在新古典经济学中，对企业 成长的研究主要集中在企业外部的市场结构环境上，影响企业成长的因素都是外生变量， 只要企业面临的成本或需求曲线出现了变动，就会影响到企业的成长。而且这一时期的企 业成长，只是基于企业利润或者是企业规模的最优化考虑，根本没有涉及到企业内部的经 营机制。( 2 ) 从抽象研究转为具体研究。在新古典经济学中，经济学家研究的是“代表性” 企业，也就是说，不同企业内部的各种差别均被抽象掉。而且在研究方法上一般是在假设 好的框架内进行，企业不是一个个具体的实体，而是一个统一的学术概念。在制度经济学 中，企业资源与能力决定了企业的成长；而在当代能力理论中，企业的成长是多因素作用 的结果。同时企业成长目标也由单一目标到多目标的综合，由最优原则到满意原则，由完 全理性到有限理性。( 3 ) 系统化趋势。长期的企业成长思想只体现在某个方面，或者隐含 第二章企业成长理论综述 在经济学和管理学研究逻辑中。随着研究的深入，对企业成长的研究逐步在理论上、措施 上、模型的构建上进行。同时还借鉴系统动力学的思想，探讨企业成长各因素之间的关系， 相互作用的机理，比如所有权结构、资本结构、组织结构之间的关系，创新与企业家精神 之间的关系，战略与环境、资源、组织结构、员工素质、领导者之间的关系。( 4 ) 对企业 成长量与质结合的趋势。在早期研究中，企业成长更多意义上是量的成长，如企业利润的 增加、销售额的扩大、市场份额所占比重的上升、资产规模的扩大，这些因素可以用相应 模型将它们进行描述。发展到后来，经营活动之间的协同性、经营机制之间的关联性、资 源与能力之间的匹配性被引入到企业成长研究中。同时企业成长不只是表现为量的增长， 还应该表现为内部经营机制的的优化、要素配置方式与结构的优化。 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 3 1 中小科技企业成长战略模型 3 1 1q a , l , 科技企业成长战略因素分析 是什么因素决定了中小科技企业的竞争力，制约它们的成长战略呢? 现在专门针对中 小科技企业成长因素的研究还比较少，不过对于中小企业成长因素的研究已经有不少。虽 然这些研究不具系统性，但我们稍加整理，便可从一个侧面找到一些内容。然后再结合科 技型企业的特点，总结出影响中小科技企业成长的关键因素。美国学者伊恩蔡司顿( i a n c h a s t o n ，与特瑞曼格尔斯( t e r r ym a n g l e s ) 通过大量的实证调查研究得出影响和决定 中小企业成长的一系列能力。他们发现中小企业识别市场缝隙的能力、开发商业计划的能 力、提供优质产品和服务的能力、新产品开发和管理的能力、人力资源能力、信息技术能 力是制约中小企业成长与发展的最为重要的因素。约翰吉尔( j o h nc f i l l ) 在总结众多研 究成果的基础上，于1 9 9 5 年出版影响小企业生存与发展的因素一书，他发现影响小 企业成长因素共有1 9 个方面的原因，其中包括业主、获取资源的能力、管理能力、识别 和把握机会的能力等，其中业主或企业家对小企业成长起着决定性作用。大卫斯托里从 企业家、企业和战略对以往的研究成果进行梳理。他认为，作为影响中小企业成长因素， 是这三方面共同作用的结果，只有当他们恰当结合在一起时，企业才能实现快速、健康的 成长，而当某类因素不能起作用或者配合不佳时，企业成长就会较慢，甚至不成长或者是 衰退。 上述研究分别从不同的角度分析了影响企业成长的因素，笔者认为中小科技企业成长 战略是由众多因素影响的结果，是企业外部环境和内部条件共同作用的必然结果。本文根 据前人理论研究的基础以及现实考察结果，在考虑到突出重点，结合中小科技企业成长特 点的情况下，从企业的外部和内部对制约中小科技企业成长战略的核心因素加以分类归 整，将影响中小科技企业成长战略的因素归纳为以下几个方面：( 1 ) 企业成长环境；( 2 ) 企业资源；( 3 ) 技术创新：( 4 ) 企业家能力。本文认为这四个主要的因素影响中小科技企 业的竞争力，并最终决定了中小科技企业的成长战略。 3 1 2 中小科技企业成长战略的分析框架 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 本文认为中小科技企业的成长战略可以看作是由企业成长环境、企业资源、技术创新、 企业家能力4 个方面作为自变量的一个函数，即中小科技企业成长战略y = f ( 企业成长 环境、企业资源、技术创新、企业家能力) 。4 个维度决定了中小科技企业的成长战略( 见 图3 - 1 ) 。4 个维度按照中小科技企业运行结构由外到内，从宏观到微观层面依次展开。最 外层是企业成长环境宏观层面，在这一层面主要表现是中小科技企业所处的企业成长环境 对成长战略的影响程度。而内层依次是企业资源层面、技术创新层砸和企业家能力层面， 这是决定了中小科技企业的成长战略的内在因素，是企业成长的根本保证。各个维度的因 素协同作用从而决定中小科技企业的成长战略。 输 入 企业成长环境层 企业资源层面 技术创新层面 企业家能力层面 协 调 发 展 综 合 作 用 由 小 科 技 企 业 成 长 战 略 图3 - 1中小科技企业成长战略分析框架 3 1 3 中小科技企业成长战略分析模型设计 日誓 4 个关键维度为思考中小科技企业成长战略提供了一个系统性分析框架。它把分析中 小科技企业成长战略看成是各个维度相互作用影响的结果。通过进一步的研究，整合4 个关键维度，中小科技企业成长战略影响因素体系可以分为3 个层次设计( 见表3 一1 ) ： 关键维度、关键成功要素层、评价要素( 考察变量) 。 第二章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 表3 1 中小科技企业成长战略影响因素体系 关键维度关键成功要素层 评价要素( 考察变量) 企业成长环境社会服务政府扶持力度，优惠政策 企业整体形象 企业声誉、品牌认知度、品牌价值、产品i s 0 9 0 0 0 系列认证 行业发展前景 行业销售收入增长率、行业吸引力、主导产品 自身价值与竞争力、主导产品市场地位 企业资源资金与融资能力 金融机构对企业的信用评估级别 入力资源 受过高等教育的员工比例，中高级技术职称的 员工比例、员工满意度、员工流动率、培训投 人、培训频度 信息资源信息系统建设开发费用、信息利用效果 技术创新创新投入 研发总经费增长率、研发总经费占产品销售额 比率、研发总经费占产品利润比率，人均技术 装备水平 创新活力 人均研发费用、人均获专利数、新产品研发周 期、技术改造资产比率、员工中技术开发人员 比例 创新成效研究成果投产率、新产品市场占有率、新产品 销售额增长率，新产品销售额占总销售额比率 企业家能力 领导能力企业领导的决策能力、企业领导的工作经验、 高层管理团队的工作经验、管理团队成员中受 过高等教育的人员所占比重 管理能力 企业治理结构、内控制度的完善和执行情况、 为了进一步了解中小科技企业成长过程中，各个因素对中小科技企业成长战略的影响 变化情况，本文建立了一个简单的数学模型来加以分析。首先为了支持模型笔者给出两个 基本的假设： 假设1 ：中小科技企业在成长过程中其成长战略是一个可以量化的变量。 假设2 ：中小科技企业成长在成长过程中，其成长战略的影响因素可以分为若干因子， l i 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 并且各自影响程度可以量化。 依据以上两个假设，本文采用多元统计中的综合评价方法，各个维度的得分具体公式 如下： 协雅i = tl j = l 芳 ) 十 t - 分别为4 个关键维度的得分；x j 为考察变量实际值；z j 为考察变量目标值；r j 为考 察变量在该层次下的权重；w ，为关键成功要素层各子系统的权重。j 为各考察变量( 或子 系统) 的指标数，i 为关键成功要素层各子系统，m ，n 为考察变量( 或子系统) 的指标个 数。 中小科技企业成长战略y = 脾t z ，肛为各维度的权重。下面依次对影响中小科技 企业成长战略的四个关键因素进行分析。 3 2 中小科技企业成长战略影响因素的分析 3 2 1 中小科技企业的成长环境 制约我国中小科技企业成长战略的外部环境因素主要包括社会服务环境、融资环境和 市场环境因素等。 ( 一) 社会服务环境因素。 目前我国中小科技企业整体发展水平还比较落后，介于政府与企业之间的非政府公共 机构或称第三部门的发展滞后，中小科技企业的服务产品匮乏，服务供应不足，服务市场 尚未形成，相应的制度基础有待建立。大量的非营利性社会中介组织如商会、协会、事业 单位正处在与主管部门脱钩、结构调整、向市场化运营的过渡阶段。在这种情况下，如何 构建符合我国国情和中科技小企业发展特点的中小科技企业服务体系，政府部门如何有效 培育非盈利公共服务机构，发挥其在扶持促进中小科技企业发展中的作用，提升其公共服 务绩效和公共服务产品的供给质量，如何通过制度化的途径和市场化的运作思路，组织集 聚社会服务资源，促进开放式社会化中小科技企业服务体系的形成，是摆在我们丽前的重 要课题。 ( 二) 融资环境因素。 1 2 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 缺乏畅通的融资渠道，无法以支付合理的利息为代价取得企业发展所必需的资金，是 目前中小科技企业经营上的一个突出困难。融资环境不佳，已成为制约我国中小科技企业 发展的重要因素。中小科技企业至今尚未形成顺畅的融资渠道，建设符合我国国情和经济 发展水平的、既能为中小企业提供充裕资金又能规避风险的融资体系已成当务之急。就未 来发展趋势看，企业规模将成为决定其融资难易的重要因素，大型企业因为其风险低和规 模化经营的优势，会吸引众多投资者，而中小科技型企业则会因为规模小风险集中而被稳 健经营的银行和青睐大企业的证券市场拒之门外。 ( 三) 市场环境因素。 由于中小科技企业实力较弱，其进入的行业大多是那些市场进入壁垒较低、市场集中 度也较低的行业。也就是说，中小科技企业大量存在的行业往往更加接近于经济学上所说 的完全竞争的市场结构。这就决定了中小科技企业在市场上将面临比大型企业更大、更激 烈的竞争；市场竞争环境的另外一个外生的重要因素即行政性壁垒。具有良好的市场结构 和消费状况，并不意味着一定有一个健康的市场环境。因为一些地方政府在地区和部门利 益驱使下，往往采取地方保护政策，极大地影响到市场配置资源的效率和市场上的公平竞 争，这样的市场环境显然不利于中小科技企业的成长。 3 2 2 中小科技企业的企业资源 ( 一) 中小科技企业的资金与融资能力 资金在企业组织的生产经营过程中发挥着决定性作用，在这一点上，无论是早期的理 论家，还是当代的经济学家，对此问题的认识都是一致的。从理论上讲，随着当代科学技 术的发达以及市场经济的完善，企业获得资源的手段趋多样化，企业的资源制约也逐步减 缓。但是对于中小科技企业来说，由于其规模、实力的原因，在资金融通的能力上还是相 对较弱的。而产生这个问题的主要原因有以下几个方面：第一，中小科技企业经营状况不 佳或者市场销售不良；第二，中小科技企业自有资金有限；第三，中小科技企业难以利用 商业信用等其他融资方式；第四，中小科技企业直接融资渠道单一。 ( 二) 中小科技企业的人力资源 人力资源是现代企业中最活跃的资源，也是内涵于人自身的资源，它是企业各种生产 知识与技能的存量总和。作为以无形资源为特点的人力资源，以管理的诀窍、知识的扩散、 公司内部及公司间的合作和创新为载体，促使企业的有形资源在创造附加值，在实现企业 的成长与发展过程中，起着重大的作用。因此，也可以说企业的人力资源是决定企业成长 l l 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 的关键资源，也是企业中最重要的生产要素。中小科技企业人力资源的缺乏，一直是制约 企业成长的关键问题。由于组织结构、激励机制以及福利待遇等方面的限制，中小科技企 业在人力资源上普遍呈现出以下几个特点：第一，关键人员难以留住。这些关键人员主要 是指技术人员、专业管理人员等。在中小科技企业中，由于资金、待遇、科研设备的限制， 无法吸引到高素质的技术人才。加之中小科技企业结构相对简单，没有太多机构，管理人 员在企业中的上升空间有限，所以许多管理人员纷纷选择跳槽。第二，中小科技企业资源 个人化倾向严重。第三，中小科技企业不重视对员工的培训。客观地说，中小科技企业在 人力资源上表现的特点既有经济原因，也有社会原因，但是从本质上来讲，这些问题的根 源还在于中小科技企业的激励机制。 ( 三) 中小科技企业的信息资源 随着信息时代的来临，信息在企业经营中的作用日益明显，上升为企业经营中的一项 关键资源。信息在企业资源配置过程中扮演着双重身份。首先信息本身是企业资源的一个 部分，从内容上看，它包含的是企业中的消息、资料和知识。其次，更为重要的是，信息 还在企业资源的整合提供了一个“战略平台”，通过优化整合企业所有资源、变革其生产 力要素结构和相应的管理系统，以提升企业的竞争力。信息的整合能力是通过对其他要素 的渗透、优化与有效组合实现的。目前中小科技企业的信息化进程还相对缓慢。 3 2 3 中小科技企业的技术创新 ( 一) 技术创新的内涵与特点 熊彼特认为：“创新就是企业家对生产要素的新组合，即把一种从来没有过的生产要 素和生产条件的新组合引入生产体系。创新是一个经济范畴，而非技术范畴，它不是指科 学技术上的发明创造，而是指把发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。” 企业的技术创新从总体上来说具有以下特点： ( 1 ) 技术创新具有独创性。技术创新是一种创造性的行为，是企业创新精神的实践 与具体化。技术创新的独创性使企业具有了技术上的优势，能够提升企业的竞争能力。这 种独创性使企业具有了技术上的优势，能够提升企业的竞争能力。这种独创性根据熊彼特 的说法，是一种“创造性的破坏”。独创性外在表现为产品或者生产工艺的超前性或者先 进性。这种超前性或者先进性可以表现为使用以前没有使用过的技术，或者对现有技术进 行改进，还表现为将技术通过新的组合生产产品。当然，在具体实施的过程中，超前性还 需要结合市场需求变化趋势加以考虑，如果太超前，或者只是追求技术上的超前而没有考 1 4 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 虑市场的需求，这种技术创新只能以失败告终。 ( 2 ) 技术创新的收益性。就企业而言，企业技术创新的目标就是企业收益的增加， 促进企业的成长与发展，这也是企业开展技术创新的动力所在。技术创新的收益性表现为 企业微观经济效益的增加，还在一定程度上表现为社会效益的提高以及宏观经济效益的改 善。特别要指出的是，企业技术创新经济上的收益是很高的，据有关资料显示，技术创新 只要有2 0 左右的成功率就可以收回技术创新全部投入并产生一定的利润，也正因为这 样，虽然技术创新是一种高风险的活动，许多企业还是乐此不疲。 ( 3 ) 技术创新的高风险性。企业的技术创新是一种决策行为，凡是决策行为就存在 一定的风险性。只不过，由于信息的不对称，技术创新决策是一种高风险的决策。技术创 新需要相应的资源投入，而且这种投入不只局限在技术的研究开发阶段，还延伸到了生产 和营销阶段。这些投入能否顺利实现价值补偿，还受到许多不确定性因素影响，这些不确 定性包括技术本身的不确定性、市场的不确定性以及社会环境的不确定性。同时，在技术 创新的过程中，每一个环节都包含了许多事先难以估计和把握的因素。因此，可能导致企 业技术创新的投入难以收回。 ( 4 ) 技术创新的协同性。企业是由多种要素构成的综合体，企业的生产经营过程也 由多个环节构成。所以技术创新的协同性体现为企业内部要素之间的协同性，如：企业的 人力资源、资金、文化、信息等要素之间的协同性。技术创新过程之间的协同性，这种协 同性表现为活动与活动之间的协调性。在技术创新活动中，任何一种要素( 资源) 的短缺， 任何一个经营环节链条的断裂，都会影响到技术创新的效果。因此技术创新管理对企业技 术创新的绩效发挥着至关重要的作用。 ( 二) 中小科技企业技术创新的模式的选择 按照技术来源或者战略模式对技术创新的类型进行划分，将企业的技术创新分为4 种：自主创新、模仿创新、引进创新和合作创新。 ( 1 ) 自主创新 自主创新是指企业主要依靠自己的技术力量，致力于率先使用某种新产品( 服务) 商 品化的创新活动过程。依靠自己的力量是指企业在技术创新时，从创意的产生、开发、试 制、制造和销售等环节全部由自己完成。一般来说，这种技术创新模式比较适合于技术力 量雄厚、技术创新能力强的企业。 ( 2 ) 模仿创新 模仿创新是指企业通过学习模仿其他创新者思路和行为，在吸收成功经验与失败教训 l s 第三章中小科技企业成长战略影响因素及其模型 的基础上，引进并破译领先者的核心技术，并加以消化、吸收和改进的所开展的创新活动。 采用这种创新模式企业需要有较强的快速反应能力、学习吸收能力、技术改进能力以及市 场营销能力。 ( 3 ) 引进创新 引进创新是指企业利用各种手段( 合资、合作、技术引进、技术咨询、引进关键设备) 引进国外的先进技术，在此基础上进一步创新，以实现企业既定目标的创新模式。这种方 式相对于模仿创新，投入相对较大，但回报率也较高，它与模仿创新的区别只在于技术的 来源不同。 ( 4 ) 合作创新 合作创新是在实现技术创新的共同目标下，以合作为基本手段，以资源互补为核心的 内容创新活动。一般可以采取产、学、研之间的合作创新，企业与企业之间的合作创新等 两种方式。合作创新可以分摊创新成本，降低创新风险，缩短创新时间，同时还有助于打 破技术与市场壁垒。 ： 中小科技企业技术在选择创新模式时，要根据自身的状况进行选择。在中小科技企业 创业开始的阶段，技术实力和市场实力都较弱或者说不强，因此，在选择创新模式时，选 择模仿技术创新、引进技术创新和合作技术创新较符合中小科技企业的能力实际，同时， ，中小科技企业还可以在开展这些类型的创新中为自主技术创新积累经验和实力。当然，并 不是所有的中小科技企业都一定要遵循这个原则，对于一些技术能力较雄厚，市场能力较 强的中小科技企业，可以采用自主创新模式。中小科技企业在成长的不同阶段，由于市场 需求的变化以及自身实力的增强，可以调整自己的战略，在企业产品的不同寿命周期也要 适时调整技术创新的策略。 3 2 _ 4 中小科技企业的企业家能力 ( 一) 企业家能力 从性质上来讲，中小科技企业多数为企业家控制的企业，在这种企业中，企业家活动 更是制约中小科技企业成长的关键因素。同时由于管理资源可以相对便利地从外部经理人 市场获得，因此，在企业家控制型的企业中，成长的制约主要不是管理资源的约束，而是 企业家能力。 从性质上讲，除去先天的因素，企业家能力更多地表现为一个过程，即是企业家在企 业经营实践中学习和经验累积的过程。同时这种动态性还表现为不同的类型、不同规模、 1 6