（农业经济管理专业论文）重庆市城乡居民收入差距问题研究.pdf

西南大学硕士学位论文 中文摘要 重庆市城乡居民收入差距问题研究 农业经济管理专业硕士学位申请人：毛文晋 指导教师：李容教授 摘要 改革开放二十多年以来，中国经济始终保持高速增长的势头，按劳分配和按要素分配的 分配方式代替传统的分配方式，多种分配方式并存，居民收入来源趋于多样化。我国基尼系 数近年来总体呈上升趋势，居民收入差距在不断扩大，特别是城乡居民收入差距。一定的收 入差距是合理的，也是不可避免的，但是过大的差距如果不加以控制，则会对国民经济发展、 社会稳定产生负面影响，成为我国构建和谐社会的障碍。正确处理城乡居民收入差距问题， 是经济社会发展过程中非常重要的问题。 本文以重庆市城乡居民收入差距为研究对象为例，选取重庆市统计年鉴提供的相关 数据，从定性和定量两个角度具体地分析和研究居民收入差距问题，探讨了影响城乡居民收 入差距变动的因素，对今后几年重庆市城乡居民收入差距进行趋势预测，提出相关的政策设 计和政策建议。 研究结果表明： l 、改革开放以来，从总体上讲重庆市城乡居民收入差距经历了先缩小后又逐渐扩大的过 程，与全国的变动的趋势大致保持一致，城乡收入比高于全国。重庆市区域内三大经济区的 城乡居民收入差距具有差异性。 2 、重庆市城乡居民收入差距的影响因素的制度分析表明：重庆市二元经济结构的存在是 重庆市城乡居民收入差距的根本性原因，其根源于城乡二元的一系列政策，比如户籍、财税、 教育、社会保障。重庆市城乡居民收入差距的影响因素的定量分析表明：本文考察的与重庆 市城乡居民收入差距相关的解释变量农业占g d p 比重；农业占重庆市地方财政一般预算 支出比重；非农就业比重；城镇居民收入增长率呈显著相关。 3 、利用时间序列分析方法对重庆市城乡居民收入差距的预测显示，结台定性分析，如果 没有相应的政策措施的调整，在现有制度和政策不变的情况下，重庆市城乡居民收入不平等 程度将呈扩大趋势，城乡之间的居民收入差距很难山现逆转的可能。 根据研究结论本文围绕统筹城乡发展，提出了相关政策措施，打破城乡二元经济结构， 增加农民收入，缩小城乡居民收入差距。 关键词：重庆市城乡收入差距回归分析时间序列 堕立盔兰巫圭兰垡笙苎茎兰塑至 s t u d yo nt h er e s i d e n t s i n c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d e a n du r b a no fc h o n g q i n gc i t y b ym a o w e n j i n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rl ir o n g c o l l e g eo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ，s o u t h w e s tu n i v e r s i t y b e i b e i ，c h o n g q i n g ，c h i n a a b s t r a c t s i n c et h ep o l i c yo fr e f o r m a t i o na n do p e n i n gw a sc a r r i e do u tf o r2 0y e a r s ，c h i n ae c o n o m y a l w a y sh o l d st h es u p e r - s p e e di n c r e m e n t a lp o w e r t h et o t a lv o l u m ei nr e c e i v eb e c o m em o r ea n d m o r eb i g ，a sw e l la s ，t r a d i t i o n a la s s i g n m e n ts y s t e mi sg r a d u a h ys u b s t i t u t e db yan e wa s s i g n m e n t s y s t e mw h i c hi sc o m b i n a t i o no fd i s t r i b u t i o na c c o r d i n gt ow o r ka n dp r o d u c tf a c t o r s ，e x i s t e n c eo f s e v e r a la s s i g n m e n tm o d eo fi n c o m e v a r i o u sr e v e n u es h a r i n gm e t h o d sa l - ec o e x i s t e n t ，a n dc h a n n e lo f r e s i d e n ti n c o m ei sb e c o m i n gv a r i o u s g i n ic o e f f i c i e n to fc h i n ai su p - t r e n di nt o t a li nr e c e n ty e a r s ， a n dr e s i d e n t s i n c o m eg a pb e c o m e sw i d ec o n t i n u o u s l y ，e s p e c i a l l yt h eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n d u r b a n a sw ek n o w ，t h ei n c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a ni sr e a s o n a b l ea n di n e v i t a b l et oa c e r t a i ne x t e n t b u ti fw ed on o tt a k es o m em e a s u r e st oc o n t r o li t ，i tw i l ld oh a r mt ot h ed e v e l o p m e n t o fe c o n o m y ，a n dt ot h es t a b i l i z a t i o no fo u rs o c i a l ，a n db e c o m et h eo b s t a c l eo fs t r u c t u r i n gt h e h a r m o n i o u ss o c i e t y t h e r e f o r e ，h o wt os h o r t e nt h eh u g ei n c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a n a n dh a n d l ei tc o r r e c t l yb e c o m e st h ev i t a lp r o b l e mo fd e v e l o p m e n to fo n rs o c i e t y t h a n k st o ( ( s t a t i s t i c a ly e a r b o o ko fc h o n g q i n g ) ) ，t h i sa r t i c l eq u a l i t a t i v ea n a l y s e st h ep r o b l e m so f c h o n g q i n gr e s i d e n ti n c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a nf r o mq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ， d i s c u s st i l em a i nf a c t o r sw h i c hh a v ei n f l u e n c e do nt h ec h o n g q i n gr e s i d e n t s i n c o m ei n e q u a l i t ya n d f o r e c a s tt h ec h a n g i n go fc h o n g q i n gr e s i d e n t s i n c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a ni nt h e f o l l o w i n gy e a r s ，a l s oit r yt og i v em yo w no p i n i o n sa n ds u g g e s t i o n so nt h er e l a t i v ep r o b l e m sa b o u t i n c o m eg a p t h ec o n c l u s i o ns h o w si h a t ： t h ef i r s t ，w ed e s c r i b et h ep r e s e n ts t a t u so ft h eg i g a n t i cg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a ni n c h o n g q i n ga n dc o m p a r ei tw i t ht h a t i no u rw h o l ec o u n t r y s i d e t h o u g ha n a l y s i sw ec a nd r a wa c o n c l u s i o nt h a tt h eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a ni sd e c l i n ei nf i r s ta n dg r a d u a l l yr i s eu p t h e r e a f t e ri n t o t a lw i t ht h er e f o r ma n do p e n i n g ，a n dw ea l s of i n dt h a tt h ei n c o m er a t i ob e t w e e n c o u n t r y s i d ea n du r b a ni nc h o n g q i n gi sh i g h e rt h a ni nw h o l ec o u n t r y s i d e ，b u tt h ef i e n do fc h a n g ei s c o n s i s t e n tb a s i c a l l y i i 西南大学硕士学位论文英文摘要 t h es e c o n d ，f i r s t l yw et h i n kt h a tt h ed u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r ei n c h o n g q i n gi s t h e d e e p s e a t e dr e a s o no ft h eh u g eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a n ，a n dt h ed u a l i s t i ce c o n o m i c s t r u c t u r ei sc a u s e db yas e r i e so fp o l i c i e so nt h e d u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r e ，s u c ha sr e g i s t e r e d p e r m a n e n tr e s i d e n c e 、s o c i a ls e c u r i t y 、f i n a n c ea n dt a xp o l i c y ；s e c o n d l yw ed oaf u r t h e rr e a s o n t h r o u g hd e m o n s t r a t i o na n dc o n s t r u es o m ec o r r e l a t i v ef a c t o r sb yt h en u m b e r s ，s u c ha sp r o p o r t i o no f a g r i c u l t u r ei ng d p 、p r o p o r t i o no f a g r i c u l t u r ee x p e n d i t u r ei nl o c a lg e n e r a lb u d g e t a r ye x p e n d i t u r e 、 t h ei n c r e a s i n gr a t eo fi n c o m eo f u r b a nh o u s e h o l d s t h et h i r d ，t h i sa r t i c l ef o r e c a s tt h et e n d e n c yo fc h o n g q i n gr e s i d e n t s i n c o m eg a pb e t w e e n c o u n t r y s i d ea n du r b a ni nt h ef o l l o w i n gy e a r su s i n gt i m es e q u e n c em e t h o di n t e g r a t i n gt h eq u a l i t a t i v e a n a l y s e s r e s u l ts h o w st h a ti fw eh o l dt h ec u r r e n ts y s t e m ，a n dd on o ti n t e g r i t yi t ，c h o n g q i n g r e s i d e n t s i n c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a nw i l le x p a n dc o n t i n u o u s l y ，a n di ti sv e r y d i f f i c u l tt ob es h i f t e db a c k w a r d b a s e do nt h ec o n c l u s i o n ，t h i sa r t i c l e p u tf o r w a r d st h a tw em u s td e v e l o pc o n t e m p o r a r y c o u n t r y s i d ea n du r b a n ，m u s tb r e a kd u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r ei nc h o n g q i n g ，i n c r e a s ep e a s a n t s i n c o m ea n dr e d u c et h ei n c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y s i d ea n du r b a n k e y w o r d s ：c h o n g qin g ：in c o m eg a pb e t w e e nc o u n t r y sd ea n du r b a n ：r e c u r siv e a n a l y s is ：t i m es e q u e n c e 独创性声明 学位论文题目：重廛壹：邀兰垒坠鱼全焘墼! 立墼墨丑垒 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：乓i 惫签字曰期：护。6 年户月占日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论。 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁一，一 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：乓i 穗。 导师签名：专誊 签字日期：护。6 年，月尊日签字日期：枷6 年f 月9 日 学位论文作者毕业后去向， 工作单位：叠床；沪虫崖。电话：( ) 通讯地址： 违盘盘五塑：l 垦 一邮编： 垒15 丝q 西南大学硕士学位论文文献综述 文献综述 国家的收入差距问题是经济学家们高度关注的问题，一般认为只有国家的收入分配状况 改善，收入和财产的不平等程度下降，贫困人口减少，才能达到经济可持续增长的目的。近 儿年，伴随着中国经济的快速增长，我国的城乡居民收入差距问题日益受到越来越多的经济 学家和实际工作者的关注。本论文从参考文献中借鉴居民收入差距的相关问题的论述如下： 1 、国外研究综述 诺贝尔经济学奖获得者库兹涅茨通过对印度、锡兰、波多黎各、英国、美国等有关资料 和统计分析，于1 9 5 4 年就经济增长中收入差距的变动趋势进行分析后指出：“收入分配不平 等的睦期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明转移的经济增长早期阶段会迅速扩大， 尔后是短暂的稳定期，然后在增长的后期阶段会逐渐缩小。”这就是有名的“倒u 型”假说。 他提出的这个假设可以具体表述为：发达国家经济增长的初期收入差距会扩大，但是经济增 长越过一定的阶段，收入差距会缩小。后一个阶段，库兹涅茨认为英国发生在1 9 世纪最后二 十五年，而美国发生得略微晚一些。库兹涅茨的假说引起了广泛的实证研究，1 9 7 5 年诺贝尔 经济学奖获得者丁伯根的研究也表明，收入差距在发展中国家不断扩大而在发达国家不断缩 t j - , t ”。 新自由主义学派的哈耶克、弗里德曼等自由主义经济学家，认为收入差距太小不一定符 合公平原则同时还不利于经济的增长，相反会产生不利影响；另外以美国经济学家罗尔斯 为代表的经济学家又提出，收入差距过大会损害工作热情，降低： 作效率。他们认为，收入 分配不均一定会导致和加深起点的不平等，原因是收入差距一旦扩大，获的更多金钱的那些 人很可能获取更大的权力而权力不均等又成为收入和财富进一步扩大的根源。相反缩小收入 差距使分配较为公平，往往可以提高劳动者的积极性1 2 i 。 2 、国内研究综述 在改革开放前，我国社会各领域包括农村中的收入分配差别情况，一直是属于高度平均 型的格局。人们笃信在社会主义公有经济中收入差距应该是平等( 平均) 的。直到8 0 年代初收 入差距问题才开始引起了经济学界的关注和重视。但在7 0 年代末和8 0 年代早期，对这个问 题的研究仅限于定性方面的分析，而且主要着眼点是与社会性质的关系的讨论，具体分析收 入差距的文献在我国儿乎没有。到了8 0 年代中后期，对收入差距的研究才逐步零星地开始走 上定量化、规范化的道路。 ( 1 ) 我国城乡居民收入差距状况 近年来，国内的专家和学者运用实证分析方法、经验分析方法及模型分析方法对我国的 收入差距情况作了大量卓有成效的研究，取得了丰富的成果，得出了许多有益的结论。为缩 小居民收入差距捉山了若干政策建议，许多已应用于实践，并卓有成效。 研究者对收入著距的描述基本上都采用基尼系数。因数据来源或计算方法的差异，不同 l 西南大学硕士学位论文文献综述 学者的计算结果也不相同，但研究结果都说明改革开放以来中国居民收入差距在扩大。一般 认为，加世纪7 0 年代末8 0 年代初，中国的基尼系数处在0 3 以下，8 0 年代中期，基尼 系数超过了0 3 ，进入9 0 年代，基尼系数继续扩大，1 9 9 3 年约o 4 0 ，1 9 9 5 年达到0 4 5 左 右。世界银行和中国社科院认为1 9 9 5 年为0 4 4 5 ，李强认为1 9 9 6 年为0 4 5 8 t m ，陈宗胜认 为1 9 9 4 年为0 4 3 6 ，1 9 9 7 年为o 4 0 3 “。中国国家统计局测算结果认为，1 9 9 0 年全国基尼 系数为0 3 4 3 ，1 9 9 5 年为0 3 8 9 ，1 9 9 9 年时达到0 3 9 7 ，2 0 0 0 年时为0 4 1 7 5 j 。 也有研究者为校正基尼系数对高收入和低收入阶层变化反映不够灵敏的缺陷而运用泰尔 指数t 6 1 或收入分布的离散系数7 1 研究中国收入差距的发展情况，从不同角度得到了我国收入差 距在扩大的结论。基于国家统计局数据，世界银行对中国日益增大的城乡居民收入差距进行 估计，用泰尔指数对1 9 8 5 1 9 9 5 年间造成的收入差距因数进行分解，其中，城乡间居民收入差 距的贡献率为4 7 4 ，省与省之间居民收入差距的贡献率为3 3 7 ，省内之间居民收入差距的 贡献率为7 1 。 ( 2 ) 影响我国城乡居民收入差距的因素 影响农村居民收入差别的原因分析关于影响我国农村居民收入差距不断扩大的原因，研 究者们都从不同角度给予分析和论证，有的侧重于经济发展方面，有的侧重于体制政策方面， 而这些原因之间往往又是互相交叉的。概括起来有以下几方面观点： 首先是发展水平或发展阶段的影响。这是一种很概括的说法。陈宗胜提出并证明了公有制 经济发展中的收入差距“倒u ”形假说，指出收入差距在经济发展的初级阶段上升、在较高 级阶段转而下降这一现象具有某种客观必然性。这为从宏观上解释中国城乡收入差距的扩大 提供了一个强有力的理论依据。按照这一理论，我国目前的经济发展水平还较低，或者说是 处在低收入发展阶段所以相应的收入差距正处于“倒u ”曲线的上升期，就是说收入差距 扩大是必然的，这与我国的经济发展水平密切相关 s l 。 其次是二元经济结构的影响。这种观点认为，在经济发展过程中，二元经济结构转换是 造成城乡居民收入差距扩大的一个重要原因。陈宗胜结合中国所处的经济发展阶段和较为严 重的二元经济结构状况，考察了城乡二元结构、城乡人口比、农村非农产业比重以及工农产 品价格剪刀差等影响城乡居民收入差距的主要因数，并讲其中的二元经济结构视为影响城乡 居民收入差距的主要因数，指出只要传统的农业部门还没有摆脱在二元经济结构中的不利地 位，城乡居民收入差距就很难缩小；随着二元经济向一元经济的转变，城乡居民收入差距将 呈现先上升后下降的“倒u ”趋势。并认为2 0 0 0 年后城乡居民收入差距将达到或接近倒u 曲 线的顶端，然后将呈下降趋势，不少学者持有相同的观点1 9 j 。国家统计局农调队对中国 1 9 7 8 1 9 9 3 年的城乡居民收入差距与二元结构系数、农产品价格低于价值比重、城市居民隐性 收入比重、农村居民非农产品收入比重和城乡人口比例等影响因数的关系进行了计量检验， 检验结果表明，二元系数解释了城乡居民收入著距的5 9 6 2 ，说明中国城乡分割的二元经济 结构是城乡居民收入差距的主要决定因数【1 。钟鸣逸考察了沿海与内地不同的二元结构对城 2 西南大学硕士学位论文文献综述 乡居民收入差距影响的差异。中国内地城乡分离的“二元结构”十分明显，发达的都市与贫 困的乡村并存，而沿海地区则不同，“二元结构”较不明显，农村工业化与城镇化的水平比较 高。他认为内陆地区的“二元结构”使农村居民从城市发展中所得的利益不多，城市对农村 的扩散效应不明显，因而在经济高速发展时划，内陆地区农村居民收入偏低，收入增长速度 俯陧，导致城乡居民收入差距变大1 1 1 i 。 三是政策体制的影响。中国的二元经济结构同中国的政策体制密切相关。文魁、宋湛认 为，由于中国采取了渐进改革的方式，在体制转型中山现了双重体制并存的局面，再加上一 些非经济因数的影响，使经济改革或体制变迁中发生了很多无序问题。因此，他们把体制变 迁因数划分为有序变化因数和无序变化因数两类。认为8 0 年代初期农村的价格改革和家庭联 产承包责任制的推行，对缩小城乡居民收入差距起了显著的作用；农村劳动力的流动，也起 了缩小城乡居民收入差距的作用。8 0 年代屙期以来的城市住房制度改革扩大了城乡居民收入 差距。此外，城市非国有经济的较快发展和农村非农产业的较快发展是引起收入差距变动的 两个强有力因数。而无序因数如各种寻租活动、内部人控制、体制转轨过程中的各种垄断行 为以及腐败问题都扩大了城乡居民收入差i ”i 。袁易明认为我国现行的户籍制度和城镇就业制 度对城乡居民收入差距起到了屏蔽作用【1 3 l 。赵人伟认为，8 0 年代中期至9 0 年代中期城乡居民 收入差距的扩大在相当大程度上同原有的体制下的“政策惯性”有关。长期存在的城乡分割 是原有体制下的一种政策产物。农产品低价收购政策、对农村居民的税收政策和对城镇居民 的福利补贴政策、限制农村居民进城政策，都是原有政策的重要组成部分。改革以来这些存 在虽有所松动，但没有根本性得到改变。虽然8 0 年代丰玎期和1 9 9 5 年以来大幅度提高农产品 收购价格的政策有力地缩小了城乡居民收入差距，但将建立在补助基础上的城市居民福利转 化为个人财产的做法将扩大乘隙哪个居民收入差距【l “。 ( 3 ) 缩小收入差距的政策措施 国内学者在对我国城乡居民收入差距的研究过程中围绕如何缩小我国城乡收入差距的政 策措施展开设计，主要有以下观点： 一是增加农民收入，缩小城乡居民收入差距。盛来运认为，发展非农产业，加快农村人 口转移，是今后一个时期农民收入增长的方向。1 5 年，如果我国城镇化水平提高1 5 个百分 点，达到4 5 的世界平均水平，那么，将有2 5 亿农村人口变成市民，这意味着在其他条件不 变的情况下，农民收入会自动增睦1 5 ，如果考虑剩下的农村人口占有资源的相对增加和由 此可能增加的规模效益，则农民收入的增长速度会更快【l ”。 二是应该按改革收益承担改革成本。杨帆认为，改革成本应该首先由国家承担下来，然 后由全社会各个利益集团按照其在改革中获得的收益米承担改革成本。很明显，国家应该通 过实行实名财产制度，对高收入者征收累进所得税，让暴富阶层承担主要的改革成本【l 。 3 第1 章引言 1 1 研究背景与意义 社会再生产分为生产、分配、交换、消费四个环节，它们之间彼此相互联系，相互作用， 居民收入差距问题作为分配关系的一个重要反映，始终是一个关系到经济发展社会稳定的重 大问题。改革开放二十多年以来，中国经济始终保持高速增长的势头。近几年，伴随着中国 经济的快速增k ，居民个人收入总量迅速增加，人均收入和生活水平明显提高，个人收入来 源日益多元化，由改革开放前的基本工薪收入，变为以工薪为主，同时利息、股息、租金等 财产收入及经营利润收入等比重逐渐增加。在持续的经济高速增长带来的收入总量变得越米 越大的同时，利益分配机制的改变使居民收入差距山现了显著性的变化，我国近年来基尼系 数总体上呈上升趋势收入差距在不断扩大，在不断扩大的居民收入差距中，城乡居民收入 差距尤为典型。从国际比较来看，我国目前的城乡收入比已经超过了世界上绝大多数国家和 地区的城乡差距水平。根据国际劳工组织1 9 9 5 年所发表的3 6 个国家的资料显示，绝大多数 国家的城乡人均收入比都小于1 6 ，只有3 个国家超过了2 ，中国便是其中的一个【”】。收入 差距的适度扩大能够提高效率，促进经济增长，然而差别过大，则会引起人们的不满或可造 成社会动荡，从而阻碍经济的发展。目前我国城乡居民收入差距问题引起社会各界的关注， 有关收入差距的文章也不断见诸报端，特别是虽近一段时期，由于收入差距过大所引发问题 也不断发生，收入在分配层面的矛盾日益突山。温家宝总理在2 0 0 5 年的政府工作报告中，提 出要“推进收入分配制度改革。整顿和规范分配秩序，抓紧完善个人所得税制度，加大收入分 配调节力度，逐步理顺分配关系，努力解决部分社会成员收入差距过大的问题促进社会公 平”。作为最年轻的直辖市重庆市，农村人口比重为8 0 9 1 ，高于全国7 0 0 8 的水平，然而 从改革开放到今天，重庆市农村居民人均家庭收入水平低于全国平均水平，而城市居民人均 收入水平高于全国水平，因此，城乡居民收入分配差距问题尤为突出。重庆市城乡人均可支 配收入差距1 9 8 5 年2 5 1 ：1 ( 同期全国为1 8 6 ：1 ) ，1 9 9 9 年重庆市城乡收入差距为3 2 1 ：l ， 2 0 0 1 年重庆市城乡收入差距扩大到3 4 1 ：1 ( 全国为2 9 ：1 ) ，2 0 0 4 年达到3 6 7 ：1 ，重庆市 城乡收入差距大大超过全国平均水平，并且有扩大趋势【l ”。城乡居民收入差距问题已不仅仅 局限于是重庆市的经济问题而且扩大到一个严重的社会问题。正因如此，立题研究当前重 庆市城乡居民收入差距问题对实现重庆市城乡协调发展，促进重庆市经济发展保持稳定 构建和谐社会都有着十分重要的现实意义。 1 2 研究思路及框架 本文的研究思路是从理论和实证、全局和区域的视角米研究重庆市城乡居民收入差距问 题。当前中国在经历经济转轨时划，从计划经济转型为市场经济，从农业社会转为： 业社会， 4 西南大学硕士学位论文第1 章引言 从封闭社会转型为开放社会，伴随着g d p 的高速增k ，国家计委宏观经济研究院杨宜勇认为 我国居民个人收入的基尼系数自1 9 9 4 年就已经超过了0 4 的临界点，居民收入差距的持续性 扩大，尤其是农村与城镇之间的收入差距。本文试图以重庆市城乡居民收入差距为研究对象， 以城乡居民收入比为度量指标，采用重庆市统计年鉴历年的数据资料，从定性和定量两 个角度具体地分析和研究城乡居民收入差距问题的现状，揭示影响收入差距变动的因素，对 今后几年重庆市居民收入差距变化趋势进行预测，并就缩小重庆市城乡居民收入差距问题提 出相关的政策建议。 本论文共分为7 章。第1 章引言，提出问题研究的背景，指出研究的意义所在，概述研 究的思路和内容，简要说明研究的方法，第2 章基本理论，介绍收入差距、收入分配、二元 经济结构的基本理论。第3 章重庆市城乡居民收入差距的现状分析，分析重庆市及重庆市区 域内不同经济区城乡居民收入差距现状，与全国和东部地区城乡居民收入差距作比较，归纳 出重庆市城乡居民收入差距的特点。第4 章重庆市城乡居民收入差距的影响因素分析，分别 对重庆市城乡居民收入差距的影响因素进行制度分析和实证分析。第5 章建立预测模型，对 重庆市城乡居民收入差距作趋势预测。第6 章缩小重庆市城乡居民收入差距的政策创新。第 7 章研究结论与对策措施。最后两章主要在前面章节的基础上进行总结，得出研究结论并提 出缩小城乡居民收入差距的对策措施。 1 3 研究方法和特色 本论文采用定性分析与实证分析结合：本文定性分析在经济学、财政税收、金融信贷等 理论分析基础上，探讨影响重庆市城乡居民收入差距形成的制度性因素。在实证分析中采用 历年统计数据，对重庆市城乡居民收入差距的影响因素进行回归分析研究，用时间序列方法 预测重庆市城乡居民收入发展趋势。本文的具体方法还采用了比较分析方法、动态分析方法 和静态分析法等。实证和定性的分析方法相结合是本文的主要研究方法。 本论文的研究特色：就研究内容而言，将研究的是区域性城乡居民收入差距问题，具有 区域特色；就研究方法而言，对重庆市与全国，与东部沿海以及重庆市区域内部三大经济区 之问的城乡居民收入差距的进行对比分析：采用了回归分析方法和时间序列预测方法研究重 ) 庆市城乡居民收入差距问题。 第2 章基本理论 2 1 收入差距的基本理论 收入差距的变动与一定的分配制度相联系，收入分配的一些特点主要表现在个人收入差 距方面。计划经济时代和市场经济时代采用的是不同的分配制度，市场经济条件下利用收入 分配差距激励效率的分配制度成为普遍趋势，其结果收入差距扩大不可避免。 2 1 1 收入差距的概念界定 收入差距分为绝对差距和相对差距，绝对差距是指以货币或实物表示的不同群体和个人 的收入差距的绝对数，用他可以测量不同阶层居民的富裕程度，通过它了解收入差距的大小， 但是不能够了解它们之问的差别程度。相对差距娃指用收入相对份额来表示不同群体或个人 之间的收入差距，是衡量收入分配公平与否的重要标志。相对收入差距与绝对收入差距有区 别也有联系。联系在于当收入水平一定时，二者的变动方向是一致的，即当绝对收入差距扩 大时，相对差距也扩大；区别在于绝对差距只能反映收入差距绝对数，不能够反映收入差距 的相对程度，不利于对收入差距进行比较。因而在分析收入差距时，主要采用相对收入差距 作为指标，本文研究的是相对收入差距。 2 1 2 收入差距的度量方法和指标 ( 1 ) 洛伦茨( l o r , n z ) 曲线和基尼系数 洛伦茨曲线最早是美国经济统计学家m l o r e n z 为了研究财富、土地和工资收入的分配是否公平而提出 的。在一个平面直角坐标系中，纵轴为收入百分比。横 轴为人口( 或家户) 百分比，4 5 度线为绝对平均分配线， 右下角的9 0 度线为绝对非平均分配线( 见幽2 - 1 ) 1 9 o 洛伦茨曲线处于4 5 到9 0 度之间。根据某国某年的收 入分配分组资料，将一定人口f 或家户1 比重所对应的收 入比重在图上描出，就可得到该国这一年的收入分配洛 伦茨曲线。从洛伦茨曲线上可以直观地看出每个阶层的 02 04 06 08 0 图2 - 1 基尼系数示意图 收入比重，从曲线的弯曲度可以观察到各个阶层的收入差别情况，通过对比不同的曲线可了 解不同国度总收入分配差别程度或同一国家不同时期的收入差别变动情况。离4 5 度线越远、 9 0 度线越近的曲线表示收入分配的差别程度越大。 基尼( g i n i ) 系数是意犬利经济学家c g i n i1 9 1 2 年在洛伦茨曲线的基础上提出的，它用 于进一步计算收入分配的差异f 2 度。根据国际通常标准，基尼系数在0 3 咀下为虽佳的平均 状态，在0 3 0 4 之间为正常状态，超过0 4 为警戒状态，而超过0 6 就属社会动乱随时 6 西南大学硕士学位论文第2 章基本理论 发生的危险状态。如果用s a 、s 一分别表示洛伦茨曲线与绝对平均线、洛伦茨曲线与绝对不 平均线所围成的面积，那么g i n i 系数g 的计算公式就为：g = s 。“s 。+ s 6 ) 。当g = 0 ， s 。= o 的时候，表明洛伦茨曲线与绝对平均线重合，因而此时的收入分配是绝对平均的：当 g = i ，s = o 时，表明洛伦茨曲线与绝对不平均线重合，此时的收入分配是绝对不平均的， 所有的收入都集中在一个人手中。显然0 g 1 。在研究收入差距的文献中，基尼系数使用 最为广泛，基尼系数的优点是能比较方便地崩一个指标来反映收入分配差距的总体情况，其 缺点是：不能反映社会各阶层收入分配的变动情况；对低收入阶层收入比重的变化不灵敏， 比如从较高收入者的收入份额中转移一部分给低收入者，高收入者只失去其收入份额的根小 部分，而低收入者的收入则会大幅度增加，收入分配状况会明显改善，但是基尼系数不会明 显变小；对于两条不同的、相交的洛伦兹曲线，尽管表示的收入分配差距不同，但计算的基 尼系数也有可能相同或接近。尽管如此，基尼系数仍是被广泛用于对一国的分配政策效应和 收入分配平均程度的比较分析，因为它是反映收入分配差距大小的一个综合指标【1 ”。 ( 2 ) 变异指标 变异指标又叫变动度，是统计学中描述具有相同性质的标志值数列离散程度的重要指标。 如果变量数列中各单位标志值之间的差异越大，即标志值的离散程度越大，各标志值与其平 均值距离的总和就越大；反之，如果变量数列中各单位标志值之间的差异越小，即标志值的 离散程度越小，各标志值与其平均值距离的总和就越小。根据不同的度量方法，变异指标可 以分为全距、平均差、方差和标准差，变异系数以及加权的变异系数、离均差变异系数、加 权离均差系数等。并且运用到收入分配的研究中，测算各区域( 或组) 问人均收入相对差异 的大小。变异指标数值越大，表示收入分配越不集中，即越不平均。 ( 3 ) 贫困指数 贫困指数是指收入在某个临界水平( 即贫困水平) 以下的人口占总人口的比重。应该指 出，贫困指数同大多数其他指数一样，隐藏着一个重要特征，即指数包含着绝对的价值判断。 贫困指数由1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖得主阿马蒂亚- 森( a m a r t y a s e n ) 提出。在发展中国 家，人们通常使用贫困指数来度量收入的不公平程度。 ( 4 ) 倒u 拐点 按照著名的库兹涅茨“倒u ”假说，一国收入分配的不平等随着早期经济发展而恶化，达 到最高点后，又随着后期经济发展而改善。库兹涅茨还同时得出结论：人均国民收入在3 0 0 5 0 0 美元之间，收入分配不均等程度达到最高顶点。其顶点在这一收入分配的“倒u ”曲线上，成 为“拐点”。由此，“拐点”山现时的人均收入水平0 0 0 5 0 0 美元) 就成为人们判断收入差距的又 一种尺度【。 ( 5 ) 辅助性指标 中外一些学者认为，由= 】= - 各国的国情不同，以及一国国内不同时j i j 的不同情况，试图以 一个精确数值来衡量收入差距具有较大的局限性。因此，可采用以上众多指标中的一个比如 7 西南大学硕士学位论文第2 章基本理论 基尼系数，并且辅以若干具有通用性、可比性和可操作性的辅助指标，更加全面、深入地衡 量收入差距。辅助指标可考虑：各收入分组收入占全部收入比重；各收入分组收入水平增长 率；恩格尔系数等。 2 1 3 收入差距理论 国家的收入差距问题是经济学家们高度关注的问题，一般认为只有国家的收入分配状况 改善，收入和财产的不平等程度下降，贫困人口减少，才能达到经济可持续增长的目的。诺 贝尔经济学奖获得者库兹涅茨通过对印度、锡兰、波多黎各、英国、美国等有关资料和统计 分析，于1 9 5 4 年就经济增长中收入差距的变动趋势进行分析后指出：“收入分配不平等的长 期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明转移的经济增长早期阶段会迅速扩大，尔后是 短暂的稳定期，然后在增k 的后期阶段会逐渐缩小。”这就是有名的“倒u 型”假说。他提 出的这个假设可以具体表述为：发达国家经济增长的初期收入差距会扩大，但是经济增长越 过一定的阶段收入差距会缩小。这后一个阶段，库兹涅茨认为英国发生在1 9 世纪最后二十 五年，而美国发生得略微晚一些。库兹涅茨的假说引起了j 泛的实证研究，1 9 7 5 年诺贝尔经 济学奖获得者丁伯根的研究也表明，收入差距在发展中国家不断扩大而在发达国家不断缩小 n 新自由主义学派的哈耶克、弗里德曼等自由主义经济学家，认为收入差距太小不一定符 合公平原则，同时还不利于经济的增长，相反会产生不利影响；另外以美国经济学家罗尔斯 为代表的经济学家又提出，收入差距过大会损害工作热情，降低工作效率。他们认为，收入 分配不均一定会导致和加深起点的不平等，原因是收入差距一旦扩大，获的更多金钱的那些 人很可能获取更大的权力而权力不均等又成为收入和财富进一步扩大的根源。相反缩小收入 差距使分配较为公平，往往可以提高劳动者的积极性1 2j 。 马克思在哥达纲领批判中阐明：平等的权利和公平的状况，归根到底取决于生产力 的高低和相应生产关系的性质。“权利，永远不能超出社会的经济结构以及由经济结构所制约 的社会的文化发展。”马克思主义认为，“按劳分配”是在生产力不够发达、物质产品不够丰 富、劳动尚未成为人们生活第一需要的社会主义阶段分配个人消费品的基本原则和主要形式， 其基本特征是“不劳动者不得食”和“等量劳动领取等量报酬”，在这里“平等就在于以同一 的尺度劳动来计量”，但“一个人在体力或智力上胜过另一个人，因此在同一时间内提供 较多的劳动，或者能够劳动较长的时问”，这种由先天因素或某些后天因素造成的劳动者劳动 能力的差异是“不同等的个人天赋”，“因而也就默认不同等的：l 作能力是天然特权”，而对不 同等的个人用同一尺度去计量，“这种平等的权利，对不同等的劳动来说是不平等的权利”， 即由于体力、脑力、能力等的差异，人们提供给社会的劳动数量利质量也必然存在差异，这 在事实上就必然会拉开收入上的差距，特别是这一差距还会随着个人努力程度的差别而拉大。 2 2 收入分配的基本理论 1 7 世纪中期到1 9 世纪7 0 年代以前，即古典经济学阶段，对于收入分配理论的著述就有 亚当斯密的“三个阶级三种收入”，萨伊的“三位一体”，其中李嘉图作为占典收入分配理论 的代表人物看来，分配是社会总产品在地租、工资和利润之间的分配，分配应遵循边际原则 和剩余原则。边际原则以土地报酬递减规律为基础，将地租看成是土地这种要素的级差收益， 以说明地租份额的变化；剩余原则以生存工资理论为基础，认为工资等于维持劳动力生存和 延续所必要的生产资料的价值。利润是产品价值减去工资之后的余额，用以说明商品的价值 在工资和利润之间的分配。根据李嘉图的收入分配理论，收入分配中利润份额的变动决定经 济增| 丈的速度。他认为经济增长是土地、资本、人口以及技术的函数。李嘉图的收入分配理 论主要论述收入的功能性分配，其目的在于说明，随着经济的增长，社会总产品在各生产要 素之间进而在各生产要素所有者之间的分配规律。在李嘉图看来，由于经济的发展，在生产 要素所有者的分配中唯一的受益者是拥有土地所有权的地主。古典收入分配理论主要侧重于 功能收入分配，讨论土地、劳动和资本三种生产要素之间的收入分配，并假设土地的存量在 较长时间内不变【2 1 】口“。 1 9 世纪7 0 年带到2 0 世纪3 0 年代以前，是西方微观经济学的成型阶段，即新古典经济 学阶段，对于收入分配理论的著述中的代表人物主要有美国经济学家克拉克和英国经济学家 马歇尔。前者以边际生产力为核心研究收入分配，而马歇尔以均衡价格理论为核心研究收入 分配。克拉克提出了边际生产力为核心的以静态经济研究为基础的工资和利息分配理论，以 及以动态经济研究为基础的利润决定