（企业管理专业论文）产业集群发展阶段研究——以青岛电子信息产业集群为例.pdf

产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为冽 产业集群发展阶段研究 以青岛电子信息产业集群为例 摘要 近年来，产业集群以其独有的外部经济效应、创新与扩散效应、区域品牌效应吸 引了经济学家、管理学家和产业政策制定者们的注意，它不仅促进了所在地区的经济 增长，也增强了区域的核心竞争力，因而许多国家的地方政府已经开始将地方集群战 略作为其区域政策或产业组织政策的重要内容。然而由于当前学术界对产业集群理论 的研究不够深入，也不够系统，故至今没有形成一套系统的可以指导地方政府集群治 理实践的理论体系。本文通过对产业集群发展阶段的研究，分析总结每个阶段的特征 及出现的问题，揭示集群发展的一般规律，从而为地方政府制定产业集群战略和实现 集群的可持续发展提供理论指导和分析框架。 随着国际竞争的日益激烈及经济的全球化趋势，世界各国纷纷加快了电子信息产 业发展的步伐。信息产业已经成为发达国家乃至世界经济的基础产业，成为国民经济 发展的动力和增强综合国力的基础。一个国家、地区如果没有生机勃勃的信息产业， 也就没有欣欣向荣的高速增长的经济。因此，越来越多的国家、地区都把信息产业与 国家战略、区域战略直接联系，并倾力于电子信息产业的发展。 本文正是基于这些现实，以产业集群的发展过程为主线，对产业集群成长的机理 进行深入探究，阐述产业集群阶段性演进的特征和不同阶段尤其是从成长阶段向成熟 阶段演进时的集群网络、集群创新机理，根据产业集群不同发展阶段分别提出相应的 战略应对。通过对青岛电子信息产业集群发展阶段的分析，指出本文研究集群发展阶 段的目的是为了保证集群的持续稳定发展及目前青岛电子信息产业集群所处的发展阶 段。同时，应用本文构建的集群竞争力评价体系对现阶段集群的竞争力进行初步评价， 分析了影响其可持续发展的制约因素，提出了实现青岛电子信息产业集群持续成长的 政策建议。 本文共分5 部分，第l 部分介绍本文选题的背景、研究意义，提出所要研究的问 题：第2 部分对国内外的产业集群理论进行综述，界定产业集群，在评述国外产业集 群研究现状的基础上，阐述了我国对产业集群研究的进展，在此基础上归纳总结了国 内外关于产业集群发展阶段的研究。第3 部分根据产业集群不同发展阶段的划分标准 将集群发展过程划分为形成、加速成长、成熟和衰退四个阶段，并总结了每个阶段的 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为例 特征及规律，分别提出不同阶段提升集群竞争力的战略应对。第4 部分对青岛电子信 息产业集群发展阶段进行分析，指出其目前正处于由成长阶段向成熟阶段转变的关键 时期，应用本文构建的集群竞争力评价指标体系对现阶段的集群竞争力进行评价，根 据评价结果分析了影响集群进一步发展的制约因素，并提出了相应的政策建议。第5 部分总结全文，并指出本论文研究的一些不足之处。 关键词：产业集群；发展阶段；电子信息产业；集群战略；集群竞争力 i i 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为冽 r e s e ar c ho ft h eciu s t e rd e v eio p m e n tp h a s eo fee c t r o njc in f o r m a t i o nln d u s t r yin0 in g d a o a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t hi t su n i q u ee x t e r n a le c o n o m i c a le f f e c t ，i n n o v a t i o na n ds p r e a de f f e c t a n dr e g i o n a lb r a n de f f e c t i n d u s t r yc l u s t e ra t t r a c t st h ea t t e n t i o no fa hc o u n t r i e s 。s c h o l a r sa n d p u b l i cp o l i c ym a k e r s i tn o to n l yp r o m o t e se c o n o m yg r o w t ho ft h er e g i o n ，b u ta l s o s t r e n g t h e n st h ek e yc o m p e t i t i v e n e s so ft h i sa r e a t h u s ，s o m ec o u n t r i e s l o c a lg o v e r n m e n t s h a v et u r n e di t sf o c u sf r o mi n d u s t r i a lp o l i c yt oc l u s t e rp o l i c y d e s p i t eo ft h i s ，m o s t g o v e r n m e n t ss t i l lk n o wl i t t l ea b o u tt h em e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s 争o w i n gb e c a u s e c l u s t e rg r o w i n gt h e o r i e sa r en o tp e r f e c ta n da r en o ts p r e a dw i d e l y m a n yl o c a lg o v e r n m e n t s i nc h i n aa r ei nt h i sr a n k ，t h e ye i t h e rd i d n tk n o wh o wt od e a lw i t ha 夸o w i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r t h i sp a p e ra n a l y s e st h ed e v e l o p m e n tp h a s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n ds u m m a r i z e s t h ec h a r a c t e r i s t i ca te a c hp h a s ea n da p p e a r i n gp r o b l e m s ，t h e no p e n so u tt h eg e n e r a lr u l eo f c l u s t e r sd e v e l o p m e n t ，t h u so f f e r st h et h e o r e t i c a ld i r e c t i o na n da n a l y s i sf r a m ef o rt h ef a c t t h a tt h el o c a lg o v e r n m e n tm a k e si n d u s t r i a lc l u s t e r ss t r a t e g ya n dr e a l i z e st h ed u r a t i v e d e v e l o p m e n to fc l u s t e r s w i t ht h ei n t e n s ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni n c r e a s i n g l ya n de c o n o m i cg l o b a f i z a t i o n t r e n d ，m a n yc o u n t r i e ss p e e du pt h es t e po fe l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y i n f o r m a t i o n i n d u s t r yh a sb e e nt h eb a s i ci n d u s t r yo fd e v e l o p e d c o u n t r i e st h r o u g h o u tt h ew o r l de c o n o m y ， a n db e c o m et h em o t i v ep o w e ro fn a t i o n a le c o n o m ya n dt h eb a s eo fs t r e n g t h e n i n gt h en a t i o n c a p a b i l i t y f fac o u n t r ya n dr e g i o nh a s n o tb e e nr e a c hi ni n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，ah i g h s p e e d e c o n o m yi s n tb e i n g t h e r e f o r e ，i n f o r m a t i o ni n d u s t r yc o n n e c t sw i t ht h en a t i o n a la n d r e g i o n a ls t r a t e g yi nm o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，a tt h es a m et i m e ，t h e yl e a nt h e s t r e n g t ht ot h ed e v e l o p m e n to ft h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y b a s i n go nt h e s er e a l i t i e sa b o v e ，t h i sd i s s e r t a t i o nr e s e a r c h e s t h ep r o c e s so fc l u s t e r f o w i n g ，s u m m a r i z e st h em e c h a n i s mo fc l u s t e r 伊o w i n g ，c l u s t e rn e t w o r ka n dc l u s t e r i n n o v a t i o nm e c h a n i s m so fc l u s t e r 乒o w i n g ，a n db r i n g sf o r w a r ds t r a t e g i cc o u n t e r m e a s u r e i n t r o d u c et h ec a s eo fq i n g d a oe l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e r s ，p o i n to u tt h e d e v e l o p m e n tp h a s ew h i c hq i n g d a oe l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e r sb e l o n gt o a t i i i 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为例 l a s t ，u s ec o m p e t i t i v e n e s sa p p r a i s i n gs y s t e m ，a n a l y z et h ed e v e l o p m e n tp h a s ea n da p p e a r i n g p r o b l e m sd u r i n gt h ep r o c e s so ft h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n dp u tf o r w a r d d e t a i l e dc o u n t e r m e a s u r et h a tc a l lp r o m o t ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s t h ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ro u t l i n e st h eb a c k g r o u n d ， r e s e a r c hs i g n i f i c a n c ea n dc u r r e n ts i t u a t i o nr e l a t e dt h i st h e s i s t h es e c o n dc h a p t e rt h r o u g h e x p l a i nt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fc l u s t e rr e s e a r c h ，i td e f i n e sa n dd e m a r c a t e sc l u s t e r s ， s u m m a r i z e st h er e s e a r c ho fc l u s t e rd e v e l o p m e n tp h a s eo fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lo nt h i s b a s i s ，t h et h i r dc h a p t e rd i v i d e st h ed e v e l o p i n gp r o c e s so fc l u s t e r si n t of o u rd i f f e r e n tp h a s e s ， n a m e l yf o r m a t i v ep h a s e ，g r o w t hp h a s e ，m a t u r i t yp h a s ea n dp e t r i f yp h a s e ，s u m m a r i z e s c h a r a c t e r i s t i ca n dl a wo fc l u s t e ri nd i f f e r e n td e v e l o p m e n tp h a s e ，m dg i v e so u ts t r a t e g i c c o u n t e r m e a s t t r e ss e p a r a t e l yw h i c hp r o m o t ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s si nd i f f e r e n ts t a g e t h e f o r t hc h a p t e ra n a l y z e st h ed e v e l o p m e n tp h a s eo ft h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e r i nq i n g d a o ，u s e sc o m p e t i t i v e n e s sa p p r a i s i n gs y s t e m ，a n a l y z e st h ed e v e l o p m e n tp h a s ea n d a p p e a r i n gp r o b l e m sw h i c hh a s a l le f f e c to ni t sd u r a t i v ed e v e l o p m e n td u r i n gt h ep r o c e s so f t h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n dp u t sf o r w a r dd e t a i l e dc o u n t e r m e a s u r et h a t c a np r o m o t ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s si nt h ee n d i n go ft h ed i s s e r t a t i o n ，i tp o i n t so u tt h e l i m i t a t i o na n dd i r e c t i o no ft h er e s e a r c h k e yw o r d s ：e i e c t r o n i oi n f o r m a t i o ni n d u s t r y ： i n d u s t r i a ic iu s t e r ： d e v ejo p m e n tp h a s e ：ciu s t e r s c o m p e titiv e n e s s ：cu s t e rs t r a t e g y 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研冗成果，也不包含未获得 ! 洼；翅遗壹基丝重要挂别直明 盟! 奎拦卫窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 签字日期：年月日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话 邮编 琢吖一 妖 咯年 字 期 签 日 师 字 导 签 产业集群发展阶段研究以青岛电子屠息产业集群为例 0 序论 01 研究背景 在新经济时期，随着全球化进程的不断加快，以信息技术为代表的科技革命迅猛 发展，这大大削弱了空间和时间对信息的限制，减少了产业对原材料的依赖，提高了 产业区位选择的灵活性；同时知识和技术的创造、传播、共享方式的剧烈变革，使得 企业内部跨区域的信息交流能力骤增，跨国公司可在全球范围内控制其价值活动，形 成全球生产分工体系。尽管如此，产业集群所具备的外部经济效应、空问交易成本的 节约效应、集群中的学习与创新效应、集群的区域品牌效应却是单独地区所无法相比 拟的。所以在技术创新和知识创新日益加快的全球经济激烈竞争中，扎根于特定国土、 特定地区的产业集群对于地方经济的发展及增强国家竞争实力仍然有着越来越重要的 作用。面向产业集群的政策在地区经济发展中的作用也越来越重要，政府的角色应该 重新定位，研究促进产业集群发展的政策已经十分迫切。 目前，产业集群的研究进展在很多国家和地区产生广泛且深刻的影响，成为经济 地理学、经济学、管理学以及社会学等学科的研究热点问题之一，并引起决策部门和 产业规划部门的极大兴趣疆合国工业发展组织( u n i d o ) 和经济合作与发展组织( o e c d ) 极力提倡并推广集群战略，u n i d o 在1 9 9 4 1 9 9 9 年间，先后在中北美洲的墨西哥、 洪都拉斯、尼加拉瓜和牙买加等发展中国家对中小企业集群和网络的发展进行了技术 援助，旨在推动后进地区的工业化进程和区域经济发展。2 0 0 l 2 0 0 2 年，法国地域 规划与区域行动代表团( d a t a r ) 和o e c d 已经共同组织了两届集群国际大会，比较并 交换世界各国各地区的集群发展经验。集群战略在不少地区正成为新的工业发展政策。 因而，不论是发达国家还是发展中国家都在大力推进产业的集群化发展战略。 在我国，8 0 年代以来的改革开放为产业集群的孕育与成长提供了宽松的宏观外部 环境和良好的土壤，沿海一些经济快速增长、对外开放程度高、外商投资集中的区域， 如长三角、珠三角等迅速崛起和成长起一批高度集聚、高度专业化的产业集群，浙江 的“块状经济”与珠三角的“争业镇”成为集群经济的亮点，如广东顺德的家电制造 业、东莞虎门服装产业、清溪的电子产业、中山古镇的灯饰等；浙江嵊州的领带、大 唐的袜业、永康的五金、温州的皮鞋、低压电器、打火机等。广东、浙江两省的g d p 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为捌 名列全国前茅，拥有全国的百强县个数最多，与产业集群主导下的区域经济普遍发达 有很大关系。上海浦东的高科技产业；山东青岛的家电制造业和电子信息产业：河北 石家庄的制药业、清河的羊绒业、白沟箱包业等；北京中关村的高科技产业、天津的 手机、自行车产业、重庆的摩托车产业、陕西西安的高科技产业、湖北武汉的光电产 业、云南昆明的烟草制造业、内蒙古自治区的乳品加工业等都呈现集群发展的势态， “集群经济”己在中国崛起。 同时，伴随着集群现象的出现，国内对于产业集群的理论研究也开展得如火如荼， 许多学者从各种角度对产业集群进行研究，以北京大学王缉慈教授为主的学术团队， 基于地理学科，跟进国外集群理论研究的最近进展，从我国产业集群发展的实际情况 来进行理论探讨及对策研究。而江浙、广东的学者一般从本地产业集群发展实际情况 出发进行研究。江浙的学者们对这个问题从区域经济、非正式制度、制度变迁等方面 进行了一些探讨；广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的角度来研究企业 集群，同时也强调企业家创新精神在集群发展中的重要作用1 。但是从当前的研究来看， 针对产业集群不同发展阶段及阶段特征的相关理论研究甚少，更缺乏针对这些产业集 群不同发展阶段政府角色的重新定位及集群政策研究，这些正是本文研究的主要创新 所在。另一方面，从我国现实的国情出发，国内各产业集群的发展阶段又不尽相同， 我们有必要针对处于不同发展阶段的产业集群进行研究，分析产业集群的创新能力， 寻找与发现产业集群在不同发展阶段的特点，总结产业集群在不同发展阶段中所遇到 的问题以及相应对的集群政策，并以青岛电子信息产业集群为典型案例进行实证分析， 指出青岛电子信息产业集群所处的阶段及面临的问题，根据问题，提出实现青岛电子 信息产业集群健康发展的战略思路。 o 2 研究的目的与意义 产业集群所具有的强大竞争优势，早己引起国外学术界和各国政府的高度重视。 从2 0 世纪9 0 年代开始，美国、英国、德国、西班牙、意大利、墨西哥等国家就十分 重视集群研究。目前发展地方企业集群已经成为各国公共政策的热点。2 0 0 1 年1 月2 3 2 4 日，由经济合作与发展组织( o e c d ) 和国土规划与区域行动议会( d a t a r ) 在 法国巴黎召开了一个世界性的大会，探讨世界经济中的地方企业网络地方集群。 该会议规模空前，联合国工业发展组织、世界银行等5 个国际组织和法国经贸部等1 0 储小平、李桦：中小企业集群理论研究述评，学术研究，2 0 0 2 5 ，p 6 i 6 2 页 2 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为咧 个法国组织，来自4 3 个国家的官员、企业代表和学者1 0 0 0 多人出席了会议，1 4 0 人 在大小论坛上发言! 。 我国关于产业集群研究的相关文献在1 9 9 8 年之前甚少，此后才逐渐兴起。目前国 内对于产业集群的研究大部分都是有选择地针对我国广东、浙江的产业集群进行研究， 却很少针对我省乃至青岛市的产业集群进行深入的研究，揭示和总结具有齐鲁特色的 集群发展规律和经验；而且在当前国内外针对产业集群的研究中，大部分研究都是笼 统、概括的对整个集群进行研究，缺乏从产业集群的不同发展阶段来进行深入研究以 及对产业集群不同发展阶段的阶段特征进行规纳与总结。我国的现实国情是国内的各 个产业集群发展阶段都各不相同，各个不同发展阶段的产业集群的运行规律及面临问 题都大不相同，并且集群发展过程中都会遇到影响集群进一步发展的制约因素，因此 为了保证集群持续稳定健康发展，我们有必要针对处于不同发展阶段的产业集群进行 研究，评价和分析产业集群的竞争能力，寻找与发现产业集群在不同发展阶段的特点 及规律，总结出在不同发展阶段中产业集群所遇到的问题以及构建产业集群升级的战 略思路。出于这些考虑，本论文首先在产业集群相关理论的基础上对产业集群的发展 进行了阶段划分，并总结出每个阶段的特征及面临的问题，以此分析青岛电子信息产 业集群，从理论上进一步完善了国内在产业集群方面的研究，为我国不同地区产业集 群的发展提供借鉴，为实现集群的可持续发展、发展区域经济、增强区域竞争力作出 重要的理论贡献。这就是本论文研究的目的与理论意义所在。 研究产业集群发展阶段的现实意义是： ( 1 ) 为政府角色的重新定位和集群发展政策的制定提供依据 通过对集群不同发展阶段政府功能的分析，指出政府在集群的不同阶段应采取的 政策。随着集群发展环境的改变，政府功能、集群政策也应不断调整。只有这样，才 能更好的促进集群发展，才能真正发挥政府的作用。 ( 2 ) 有利于增强集群中企业的创新能力 。迈克尔波特在研究集群与单个企业竞争力之间关系的时候就明确提出：集群能 够提高生产率；能促使企业持续不断地创新；促进新企业的诞生和企业的衍生；加强 竞争3 。同时，企业创新能力的提高，才能从根本上带动集群的发展。所以本论文通过 对电子信息产业集群的研究，指出集群中企业发展存在的问题，为塑造良好的企业生 2 郑胜利，经济体制转轨时期中国产业集群研究，厦门大学出版社，2 0 0 3 年版，p 11 3 m i c h a e le p o t t e r ：“c l u s t e r 柚dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n ”，h a r v a r db a s i n e s sr e v i e w n o v e m b e d e c e m b e r l 9 9 8 3 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为洲 存与发展环境，促进集群中企业的发展，增强集群中企业的创新能力提出不同的看法。 ( 3 ) 为青岛电子信息产业集群实现可持续发展提供依据 进入新世纪以来，青岛市大力培育和发展产业集群，特别是电子信息产业集群。 但与产业集群起步较早的珠江三角洲、长江三角洲等先进地区相比，我们在产业集群 规模、层次、水平等方面，还存在不小差距，一是产业集群发育程度不高，尚未形成 完整的产业链；二是对核心技术和关键技术的开发不够，具有自主知识产权的核心技 术相对较少，高端产品在技术和档次方面竞争力不强，缺少高端技术储备的问题比较 突出；三是民营大企业不多，在一定程度上制约了产业链条的形成和扩展。它们对青 岛市经济的可持续发展构成了较大的制约，要促进青岛市电子信息产业集群进一步的 发展需要更高层次的理论指导。本论文的研究就是基于这一角度，总结产业集群不同 发展阶段的特征及所遇到的问题，针对青岛市电子信息产业集群的发展提出政策建议， 解决目前电子信息产业集群存在的问题，帮助提升青岛市电子信息产业集群的竞争力， 从而带动地区经济的发展，提升经济运行效率及地区综合竞争力。因此本论文的研究 对于促进地方区域经济的发展具有重要的实用价值。 0 3 研究方法 本论文研究拟建立在政府调研、行业诊断、产业政策研究等一手资料及二手资料 的基础上，选择青岛市的电子信息产业集群进行深入的调查研究，综合运用经济学、 产业经济学、管理学、营销学等学科的理论进行多学科的综合交叉分析与研究，针对 不同发展阶段的产业集群进行深入研究，并结合国外产业集群最新研究动态，构建出 一套体系比较完整的产业集群发展阶段理论，寻找与发现产业集群在各个发展阶段运 转的特点及规律，总结出在不同阶段中产业集群所遇到的问题以及相应的集群战略。 同时以青岛电子信息产业集群为典型案例，分析青岛电子信息产业集群的发展过程、 发展阶段及面i 临的问题，同时应用本文构建的集群竞争力评价体系分析现阶段青岛电 子信息产业集群，得出集群发展所面临的问题，最后根据问题提出相应的政策建议， 帮助提升青岛市电子信息产业集群竞争力以及集群中企业的竞争力，从而保证集群的 可持续发展。 4 产业集群发展阶段研究以青岛电子后息产业集群为例 04 本文研究内容、论文结构与研究思路 从产业集群的发展过程来看，产业集群一般要经历初期形成、成长、成熟、衰退 四个阶段。但也有不少产业集群中途夭折，不少产业集群盛极而衰。根据资料显示， 美国有3 5 的产业集群中途夭折，虽然产业集群是当前我国经济学、经济地理学、管 理学、社会学等学科研究的一个重点和热点，但目前我国对产业集群的研究较多地集 中在集群的成因、集群的类型和集群产生的经济效应上，对产业集群发展阶段理论的 系统研究仍然较为贫乏。综合分析我国产业集群与发达国家相比存在的差距，研究我 国现有产业集群今后如何实现集群层次的提升，如何避免集群发展中存在的问题，如 何实现持续健康成长，是经济理论界没有解决和落后于经济实践的一个问题。提出和 解决这个问题，对推进我国产业集群的持续健康成长具有重要的实用价值和理论意义。 同时针对青岛电子信息产业集群发展提出政策建议，帮助青岛电子信息产业集群实现 持续健康发展，提升集群中企业的竞争力。 全文共分五部分： 第一部分序论。主要包括研究背景、研究目的与意义、研究内容与方法等方 面的简单介绍。 第二部分理论回顾与文献综述。从马歇尔的外部经济理论开始，按照产业集 群理论产生的先后顺序，对产业集群理论进行了梳理与审视，对产业集群理论进行了 综述、归纳与评价，阐述了国外产业集群界定的标准，并提出本文的界定标准。在此 基础上，概述了国内外关于产业集群发展阶段的研究。 第三部分产业集群发展阶段的理论分析框架。在前人研究的基础上，提出了 产业集群发展阶段的划分标准，将产业集群发展过程划分为四个阶段：产生、成长、 成熟、衰退，并总结了不同发展阶段的主要特征和规律，提出了不同发展阶段的集群 战略应对。 第四部分青岛电子信息产业集群发展阶段的实证分析。通过对青岛电子信息 产业集群发展阶段的分析，得出青岛集群目前处于由成长阶段向成熟阶段转变的关键 时期。同时应用本文构建的产业集群竞争力评价指标，评价现阶段青岛电子信息产业 集群，指出其发展过程中所遇到的问题，并提出相应的政策建议。 第五部分结语。对论文进行了讨论，并指出研究的局限性及进一步研究的方 向。 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为冽 本文思路与框架用图表的形式表示如下 分析研究产业集群发展阶段的理论意义与现实意义 产业集群发展阶段的理论分析框架 0 上 产业 产业集群 产业集 集群 各发展阶 群不同 发展 段的主要发展阶 阶段 特征及规段的战 划分 律略应对 图o 1 研究思路与框架图 6 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为别 1 产业集群及其发展阶段综述 从1 9 世纪末的马歇尔提出的外部经济和内部经淤的产业集群理论开始，伴随产业 集群现象的发生和发展，经济学者、经济地理学者、社会学者等对产业集群都做出了 这样和那样的解释和研究。如：工业区位理论、增长极理论、竞争优势理论、新产业 区理论、区域创新系统等诸多理论分别从不同的研究角度出发对产业集群进行了深入 的研究。 2 0 世纪9 0 年代以来，有关产业集群的探讨成为产业发展的热点。作为关注第三 世界发展问题的重要学术刊物世界发展杂志，就发展中国家的“产业结构调整” 和“产业集群”的主题，出版了两本专刊4 和众多相关论文，同时联合国工业发展组织 也在力图推动产业集群战略在第三世界地方公共政策中的实践。1 9 9 8 年波特在哈佛 商业评论上发表了“产业集群和新经济学”一文，把产业集群的理论研究推向了 新的高峰5 。随着人们对产业集群的认识不断加深，产业集群理论不断趋于完善。 1 1 国外产业集群研究概况 1 1 1 外部经济理论 这一理论的代表人物是马歇尔和克鲁格曼。英国经济学家马歇尔( a m a r d h a l l ) 在其1 8 9 0 年出版的经济学原理中首先提出了外部经济的概念。他认为：“我们可 把因任何一种货物的生产规模扩大而发生的经济分为两类：第一类是有利于这一工业 的一股发展的经济；第二类是有赖于从事这一工业个别企业的资源、组织和经营效率 的经济。”同时他指出：“现在我们要继续研究非常重要的外部经济，这种经济往往因 许多性质相似的小型企业集中在特定的地方，即通常所说的工业地区分布而获得。”6 他 认为，产业集群有利于集群内的企业享受更多的外部经济，包括外部规模经济和外部 范围经济。 马歇尔将这种产业集聚区域称之为“产业区”，并把这种特定产业对特定地区的依 4 w o d dd e v e l o p m e n t 。1 9 9 5 ，2 3 ( 1 ) ：1 9 9 9 ，2 7 ( 9 ) m i c h a e le p o a e e “c l u s t e ra n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n ”，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，n o v e m b e r - d e c e m b e r 1 9 9 8 6 英 马歇尔经济学原理北京：商务印书馆，1 9 9 6 年版 7 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为剧 赖称之为产业的“本地化”。相对于单个企业而言，产业集聚内的企业能利用地理接近 性，通过规模经济使学习经验曲线中的生产成本处于或接近最低状态，使无法获得内 部规模经济的单个中小企业通过外部合作获得规模经济。 首次，技能、信息、技术、工艺和新思想能在集中的企业间迅速传播和应用：“当 一种工业已这样选择了自己的地方时，它会长久地设在那里，因此从事同样行业的人， 相互从邻近的地方所得的利益是很大的；行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了， 孩子们不知不觉地学到了许多秘密；优良的工作受到正确的赏识，机械上以及制造方 法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速地研究；如果一个人有了新思 想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它就成为更新的思想之源泉。” 其次，产业集群能促进相关配套辅助产业的成长和专业化协作，并提高设施设备 的利用效率。马歇尔写道：“在同一种类的生产总量很大的区域内，即使用于这个行业 的个别资本不很大，高价机械的经济使用有时也能达到很高的程度。因为辅助工业从 事与生产过程中的一小部分，为许多邻近的工业进行工作，这些辅助工业就能不断地 使用具有高度专业化性质的机械，虽然这些机械的原价也许很高，折旧率也许很大， 但也能够本。” 美国经济学家克鲁格曼发展了马歇尔的外部经济理论，提出了“规模报酬递增” 模型，他把马歇尔的“产业区”优势的论述总结为三点：本地专业化劳动力的发展； 大量增加的相关企业和生产服务活动对核心产业的支持；以及频繁的信息交流对创新 的贡献。而这些优势即是规模报酬递增的基础7 。 1 1 2 集聚经济理论 集聚经济理论是由区位经济学家提出的，他们从区域产业发展的角度对产业集群 作了精辟的论述，代表人物有德国的韦伯、美国的胡佛、英国的巴顿等。 德国的工业区位经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r ) 早在1 9 0 9 年出版的工业区位论 一书中首先提出集聚的概念，在考虑了运输、劳动力成本对区位选择的影响后，强调 了集聚经济的作用，企业通过分享公共基础设施、专业化劳动力资源、销售市场等， 获得集聚经济效益。 胡佛( e m h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中将集聚经济视为生产 区位的一个变量，认为产业集群是某产业在特定地区的集聚体的规模所产生的经济。 7k r u g m a n p d e v e l o p m e n t ，g e o g r a p h ya n de c o n o m i ct h e o r y , c a m b r i d g e ，m a ：m i tp r e s s ，1 9 9 6 8 产业集群发展阶段研究以青岛电子詹息产业集群为例 巴顿在1 9 7 6 年出版的城市经济理论与政策中探讨了产业集群现象。他认为， 产业集群有利于熟练工人、经理、企业家的发展，集群内日益积累起来的熟练劳动力 和适应当地工业发展的职工安置制度，进一步加强了企业间的相互关联。巴顿的贡献 在于，它探讨了产业集群与创新的关系。他认为，地理上的集中，能给予企业很大的 刺激去进行改革和创新，因为地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进t g j 新；同 时集聚有利于企业、供货商和客户间的沟通与交流，并在信息的传播中了解市场动态， 最终导致创新的产生；最后，由于通讯工具在大的集中地是比较优越的，这样就能促 使该地区的所有企业很快采纳这种创新8 。 1 1 3 交易费用理论 科斯于1 9 3 7 年在“论企业的性质”一文中提出了交易费用的概念，威廉姆森于 1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版了市场与科层和资本主义经济制度两本名著，界 定了交易费用分析方法，提出环境的不确定性、小数目条件、机会主义以及信息不对 称等将导致交易费用增加，构成市场与组织间的转换关系9 。交易费用能较好地解释产 业集群的成因。 由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本，使交易的空间范 围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少环境的不确定性，减少企业的交易费用； 同时，由于数目众多的企业地理接近，增加了市场参与的角色，市场机制更能发挥作 用，有利于提高信息的对称性，并克服交易中的机会主义行为；此外，产业集群的经 济活动根植于地方社会网络，各个企业在某种程度上具有共同的价值观念和文化背景， 可加强企业间的合作与信任，促使交易双方达成并履行合约，节省了企业搜寻市场信 息的时间和成本，大大降低了交易费用。 1 1 4 新竞争理论 哈佛大学教授迈克尔波特( m i c h a e lep o r t e r , 1 9 9 0 ，1 9 9 8 ) 于1 9 9 8 年发表了“产业 集群与新竞争经济学”一文，从竞争优势的角度系统地提出了产业集群理论。波特认 为，产业集群不同于科层制组织或垂直一体化组织，是对有组织价值链的一种替代。 这种独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的产业集群，代表着一种能在效率、 8k j 巴顿城市经济理论与对策北京：商务印书馆，1 9 8 4 年版 9 魏守华等企业集群的概念、意义与理论解释载中央财经大学学报，2 0 0 2 年第3 期 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为例 效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特定 区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手难以达到的。 波特认为有三个原因可以解释产业集群竞争优势的形成：一是产业集群能够提高 集群内企业的生产率。由于地理上的相互邻近，集群内易形成专业人才市场；企业间 容易建立起协调与信息机制；相互市场、技术、竞争的信息能够在集群内迅速传播。 这样，集群内的企业能够享受诸多益处：如降低雇员与企业之间的相对搜寻成本及交 易成本；降低运输成本以及契约的搜寻、谈判与履行成本，机会主义行为大为减少： 同时，集群内的企业通过共享政府及公共机构同的专业基础设施或教育研究项目，可 以实现生产率的提高。二是产业集群能提高集群内企业的持续创新能力。创新动力来 自于集群内的竞争压力、竞争潜在压力和持续的比较。集群内企业间的紧密联系可促 进企业通过相互学习来改进技术、机器及部件的适用性，同时改进服务与市场观念。 三是集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展。新生企业能够在集群中 以较低的成本获得原材料、资本、技能和劳动力，老企业能够从集群内的其他企业了 解自己在产品、技术、服务等方面的差距，它们都从集群内获得更多参与竞争与合作 的机会。 1 1 5 最新的研究进展 当前，国外关于企业集群的研究主要集中在企业集群的机理、技术创新、组织创 新、社会资本以及经济增长与企业集群的关系、基于企业集群的产业政策和实证研究 等方面。 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i 把企业集群分为非正式群、有组织群和创新群，探 讨如何在传统产业中培育创新群和建立创新系统，从而使传统产业保持可持续的竞争 优势。 s u m aa h t r e y r 通过对剑桥高科技群增长和变迁的实证研究，探讨了剑桥高科技群 是如何增长和变迁的、哪些微观经济要素可以解释这些现象、为什么剑桥高科技群没 有达到硅谷的水平等问题，其研究的理论基础是经济组织和集群的关系。 c a t h e r i n eb e a u d y 和p e t e rs w a r n 对产业集群的强度影响产业集群内企业绩效的途 径进行了研究，他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，对英国几十个产业进 行了实证分析，得出在不同产业存在着产业集群正效应和负效应的结论。 严格来讲，到目前为止，产业群的研究还没有形成系统的理论。无论是经济地理 1 n 产业集群发展阶段研究以青岛电子信息产业集群为洲 学、经济学、管理学还是公共政策研究等，都把产业群当怍是有利于提高企业、产业 和不同层面的区域竞争力的有效的地域组织形式，大多数研究都基于这种观点，展开 对产业群不同方面的研究。但人们越来越认识到j 产业群是个复杂的现象，是经济的、 社会和文化的等多要素的系统集成，过分强调任何单个要素都注定是片面的。 12 国内研究现状 2 0 世纪8 0 年代初实施改革开放政策后，我国各地区域经济的发展非常活跃。8 0 年代中后