（企业管理专业论文）面向大规模定制的延迟策略及其应用研究.pdf

摘要 摘要 当今的市场环境体现在市场和客户的需求越来越具有不确定性，产品的生命 周期逐渐缩短，客户对交付的服务水平和提前期的要求也大大提高。为客户提供 定制化的产品，全面提高客户的满意度，已成为现代企业追求新的竞争优势的一 种发展趋势。大规模定制就是追求成本的有效性和对需求的快速响应，而延迟策 略作为一项增强企业柔性、提升企业敏捷能力的现实可行的企业战略技术，是帮 助企业低成本、高效率地实现大规模定制的重要丽有效的途径。 本文在相关瑾论综述的基础上，首先通过产瑟通溺纯、标准化和模块化的设 计划分实现产晶延迟。引入“延迟策略思想，提出大规模定制下的产品模块化 思想延迟模块。在此基础上应用层次分析法，对产品部件的属性进行分解和 分析，根据部件之闻的关联值组建更高程度的模块，实现模块优化划分与组合。 其次，通过流程标准化、流程延迟执行及流程重组再造可以实现大规模定制 生产流程的优化。在涉及到客户订单分离点( c o d p ) 的决策定位时，首次采用实物 期权法，构建大规模定制生产流程中c o d p 的定位决策模型，在最优决策中考虑 持有期权价值矽的最大化，通过求解微分方程，得到最优的c o d p 点。用图示分 析的方法研究了市场风险价格、不确定性变化及相关系数对最优点的影响。分析 表明当相关性系数和产品总价值y 的市场风险价格的增大时，应尽早切换；当不 确定性和产晶总成本c 的市场风险价格增大时，应推迟切换。 最后，从企业应用角度出发，以国内企业为调查对象，运用统计分析方法研 究探索延迟策略应用与管理实践、环境不确定性及企业绩效的关系以及分析中国 企业未来几年延迟策略应用的发展趋势。研究的调查结果表骧：管理实践、环境 不确定性对延迟策略应用有积极的正面作用，同时延迟策略的有效应用能够增鸯毽 企业绩效。而延迟策略在囡内企业的应用也越来越多，显示了其发展的广大空间。 关键词：大规模定潮延迟繁略客户订单分离点实物期权层次分析法 a b s t r a c t 一_ 一 a b s t r a c t t o d a y sm a r k e ti sc h a r a c t e r i z e db yt h ef a c tt h a t , c u s t o m e r sn e e d sa r em o r ea n d m o r eu n c e r t a i n ，p r o d u c tl i f ec y c l ei sb e c o m i n gs h o r t e r , a n dc u s t o m e r sn e e d s 簿s e r v i c e l e v e lo fd e l i v e r ya n dp r o d u c t sl e a dt i m ea l em u c hi m p r o v e d i ti sb e c o m i n g at r e n df o r m o d e me n t e r p r i s e sp u r s u i n gn e wc o m p e t e n c ea d v a n t a g e st op r o v i d ew i t hc u s t o m i z e d p r o d u c t , s a t i s f yt h ec u s t o m e ri na l la s p e c t s 弧ee s s e n t i a lc o n c e p to f m a s s c u s t o m i z a t i o n ( 醚c ) i st op u r s u ec o s te f f e c t i v e n e s s a n dq 试呔r e s p o n s et oc u s t o m e r sn e e d s p o s t p o n e m e n ts t r a t e g i e s ，鑫se f f e c t i v e a n dp r a c t i c a ls t r a t e g i ct e c h n o l o g i e s 触龇 c o m p a n i e st oi m p r o v e t h e i rf l e x i b i l i t ya n da g i l i t y , a l et h ei m p o r t a n tm e a n st h a th e l pt h e c o m p a n i e se f f i c i e n t l yi m p l e m e n tm c a tl o wc o s t s + b a s e do nt h er e l e v a n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h i st h e s i sf i r s t l ya c c o m p l i s h e sp r o d u c t p o s t p o n e m e n tw i t hs t a n d a r d i z a t i o n 、c o m m o n a l i t ya n dm o d u l a rd i v i s i o n 弧e t h e s i sp u t s f o r w a r dt h ec o n c e p to f p o s t p o n e m e n tm o d u l e a st h ep r i n c i p l eo fm o d u l a rd i v i s i o n 。 t h e nt h r o u g ha n a l y z i n gt h ec o n n e c t i o nb e t w e e np r o d u c tc o m p o n e n t sa n di t sa t t r i b u t e s ， o b t m n st h eh i g h e rd e g r e ep r o d u c tm o d u l a t i o nw i t ht h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s s e c o n d l y , t h et h e s i so p t i m i z e s t h ep r o c e s sb ys t a n d a r d i z i n g 、d e l a y i n ga n d r e e n g i n e e r i n gt om a k ei t m o r ea d a p t e dt om e 。m o r ei m p o r t a n t l y , t h er e a lo p t i o n a p p r o a c hw a sf i r s t l ya d o p t e d t oe s t a b l i s hap o s i t i o n i n gm o d e lo fc o d pi nt h ep r o d u c e p r o c e s s c sf o rm c i nt h i st h e s i s 。弧eo p t i o nv a l u ew a sc o n s i d e r e di nt h eo p t i m a ld e c i s i o n m a k i n g 。b ys o l v i n gt h ep a r t i a ld i f f e r e n t i a le q u a t i o n , t h eo p t i m a lc o d p w a sg o t 髓e e f f e c t so fv o l a t i l i t i e s ，r i s k yp r i c e sa n dc o r r e l a t i v ev a r i a b l eo nt h eo p t i m a ls w i t c h i n g w e r e a n a l y z e dv i aan u m e r i c a le x a m p l e i ts h o w st h a tc o d ps h o u l db ee a r l i e rw i t h t h e i n c r e a s eo fc o r r e l a t i v ev a r i a b l ea n dr i s k y p r i c eo ft h et o t a lv a l u e ；c o d ps h o u l db el a t e r w t ht h ei n c r e a s eo fv o l a t i l i t i e sa n dr i s k y p r i c eo ft h et o t a lc o s t 。 f i n a l l y , o nt h ev i e wo fe n t e r p r i s ea p p l i c a t i o n s ，t h et h e s i sm a k e sas u r v e yi nt h e d o m e s t i ce n t e r p r i s e s ，m e a s u r e st h em a j o rf a c t o r s t h a t i m p a c tt h ea p p l i c a t i o no f p o s t p o n e m e n ts t r a t e g i e sw i t ht h es t a t i s t i c a lm e t h o d s 确er e s u l t sf r o md a t aa n a l y s i s i n d i c a t et h a tt h er e l a t i o n s h i p sa m o n gt h ev a r i a b l e s ( p o s t p o n e m e n t ，m a n a g e r i a lp r a c t i c e s ， u n c e r t a i n t ya n dc o m p a n yp e r f o r m a n c e ) w e r es i g n i f i c a n ta n dp o s i t i v e m o r e o v e r , t h e r e s p o n d e n t se x p e c tp o s t p o n e m e n t t ob em o r eu s e di nt h r e ey e a r s 。 k e yw o r d ：p o s t p o n e m e n ts t r a t e g i e s m a s sc u s t o m i z a t i o nc u s t o m e ro r d e r d e c o u p l i n gp o i n t r e a lo p t i o na n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 创新性声明 西安电子科技大学 学位论文剖新性声明 秉承学校严谨的学风和优蘸的科学道德，本人声翡所呈交的论文是我个入在 导师攒导下进行的研究工作及取褥的研究成暴。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 采；也不包含力获得西安电子科技大学或其它教育概构的学位或证书蔼使蔫过酶 材料。与我一同工俸的同志对本研究所傲的任何贡献均己在论文中徽了明确的说 明并表示了谢意。 审请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名： 蓠安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解谣安电子群技大学有关谍甓翻使用学谴论文的援定，帮：研究 生在梭玫读学位期阊论文工作的知识产权单使属西安电予科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影曝、缩印或其它复制手段保存论文。麓时本人保涯，毕鼗着 结合学位论文研究课题再撰写的文章律署名单位为西安电子科技大学。 ( 保密的论文在解密屠遵守北规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本入签名：j 鸯。边弧 导师签名： 翻期丑他 酲期上骂幽 第一章绪论 第一章绪论 大规模定制能够满足客户个性化需求的产品，是企业发展的必然趋势；而延 迟策略作为一项增强企业柔性、提升企业快速响应能力的企业战略技术，是帮助 企业低成本、高效率地实现大规模定制的重要而有效的途径。本章介绍了问题研 究的背景和意义，提出了论文的技术方案以及总体内容和框架。 1 1 研究背景 1 1 1 当前企业的竞争环境与竞争特点 进入2 l 世纪以来，随着科学技术的不断进步、经济的不断发震和全球化市场 的形成，企业面临着缩短交货期、提高产品质量、降低成本和改进服务的压力， 要求企业面对不断变化的市场做出快速反应，不断地开发出满足客户需求的、定 制的“个性化 产品以赢得竞争。总体来说，企业面临的竞争环境有如下特点【l 】： ( 1 ) 技术进步冒新月异：新技术、新产品的不断涌现使企业一方面受到空前来 有的压力，同时也对企业员工学习、掌握新技术、新技能提出了更高的要求，使 企业及其员工面临更大的挑战。 ( 2 ) 高新技术的使用范围越来越广：以计算机辅助设计、计算枫辅助制造、柔 饿制造系统、自动存储和拣出系统、自动条码识别系统等计算机及其它高技术为 基础的新生产技术在世界的生产和服务得到广泛应用。高技术的应用不仅仅在于 节省人力、降低劳动成本，更重要的是提高了产品和服务质量，降低了废品和材 料损耗，缩短了对用户需求的响应时间。由予可以在很短的时间内把新产品或服 务推向市场，企业赢得了时间上的优势。 ( 3 ) 产品研制开发的难度日益加大：大型、结构复杂、技术含量高的产品在研 制开发中往往需要各种先进的设计技术、制造技术、质量保证技术作为支持，不 仅涉及的学科较多，而且多是学科交叉的产物，因此如何成功解决产品开发问题 是企业面临的重大课题。 ( 4 ) 市场和竞争的全球化：互联网的飞速发展，把地理上分散的国家和地区紧 密地联系在一起。w t o 己成为全球范豳内为国家之闽贸易服务的世界性组织，欧 洲贸易共同体等各种各样的地区性的贸易组织，都使得企业可以在全世界范围内 寻找合作伙伴并建立全球化的市场网络，但与此同时，企业也面临着来自全球范 丽内的更加激烈的竞争。 ( 5 ) 信息壁激增的压力：大量信息的飞速产生和通讯技术的发展迫使企业不仅 要迅速获得有用的信息，更要有效利用各种信息。 2 面向大规模定制的延迟策略及其应用研究 ( 6 ) 全球性技术支持和售后服务：赢得客户信赖是企业保持长盛不衰的竞争力 的重要因素之一。赢得客户不仅要靠具有吸引力的产品质量，还要靠售后的技术 支持和服务。许多世界著名企业在全球拥有健全而有效的服务网就是最好的印证。 ( 7 ) 客户的要求愈加苛刻：随着时代的发展，大众知识水平的提高和激烈竞争 带给市场的产品越来越多、越来越好，客户的要求和期望也越来越高，消费者的 价值观发生了显著变化，消费需求结构普遍向高层次发展。主要体现在：1 ) 对产 品的品种规格、需求数量呈现多样化、个性化要求，而且这种多样化要求具有很 高的不确定性；2 ) 对产品的功能、质量和可靠性的要求日益提高，而且这种要求 提高的标准又是以不同客户的满意程度为尺度的，产生了判别标准的不确定性； 3 ) 要求在满足个性化需求的同时，产品的价格要像大批量生产的那样低廉。 与严峻的市场环境相呼应的是市场竞争的特点也在不断变化，企业在市场上 获取竞争优势的主要因素也在发生变化【2 】：2 0 世纪6 0 年代的企业间竞争的主要因 素是成本，到7 0 年代时竞争的主要因素转变为质量，进入8 0 年代以后竞争的主 要因素转变为时间。这里所说的时间要素主要是指交货期和响应周期。客户不但 要求企业要按期交货，而且要求的交货期越来越短。企业要有很强的产品开发能 力，不仅指产品品种，更重要的是指产品上市时间，即尽可能提高对客户需求的 响应速度。对于现在的企业而言，市场机会是稍纵即逝，留给企业思考和决策的 时间极为有限。如果一个企业对客户的要求反应稍慢一点，很快就会被竞争对手 抢占先机。因此，缩短产品的开发、生产周期，在尽可能短的时间内满足客户要 求，已成为当今企业管理者最为关注的问题之一。同时客户对产品和服务的定制 化要求日益强烈，客户己不满足于从市场上买到标准化生产的产品，他们希望得 到按照自己要求定制的产品或服务。这种变化导致产品生产方式革命性的变化。 企业必须具有根据每一个客户的特别要求定制产品或服务的能力，即所谓的“一 对- - ( o n e t o o n e ) 的定制化服务( c u s t o m i z e ds e r v i c e ) 。 1 1 2 大规模定制生产模式的出现 大规模定制( m a s sc u s t o m i z a t i o n ，简称m c ) 生产方式出现于2 0 世纪9 0 年 代。a l v i nt o f f l e l 曾从技术发展的角度，在其1 9 7 0 年所著的( ( f u t u r es h o c k ) ) 中提 到过大规模定制方式；s t a nd a v i s 在其1 9 8 7 年所著的( ( f u t u r ep e r f e c t ) ) 中对大规模 定制进行了简要的说明。当时的技术限制了大规模定制的产品、市场和相应的企 业组织出现，但目前的情形则大大超出了t o f f l e r 三十多年前的预见，也比十几年 前d a v i s 的设想要进步得多。先进的制造技术、信息技术和管理方法的发展使得大 规模定制已经成为可能。 大规模定制致力于以接近大批量生产的成本和效率提供满足客户个性化需求 第一章绪论 3 的定制产品并提供相应的服务。大规模定制的基本思想在于通过产品结构和过程 重组将定制生产转化或部分转化为零部 牛的批量生产，从丽迅速向客户提供低成 本、高质量的定制产品，满足客户的个性化需求。大规模定制追求成本的有效性 和对需求的快速响应，能够有效地降低产品库存。 二十世纪丸十年代以来，全球越来越多的企业不仪在大规模定制它们的产品， 而且还在向广度和深度发展大规模定制。它将满足客户的个性化需求放在企业的 首要位置，同时又不牺牲效率。正如b j o s e p hp i n e 3 】所言，大规模定制作为一种管 理模式其控制焦点是“通过灵活性和快速响应实现产龋的多样化翻定制化”。市 场中那些畿够充分满足客户的个性化需求的、运用大规模定制生产方式的企业将 可能会获得更高的利润和销售额。而反过来，这种利润和对客户需求的理解又可 以使企业给客户提供更多的定制产品，这将导致市场的进一步细化，这已构成了 一个企监发震良性循环。 1 1 3 大规模定制下的延迟策略 从上面分析可以看出，对大飙模定铡概念焉言，柔性、时闻翻产品的多样憔 怒其核心内容。成功实施大规模定制可以使制造企业根据客户需求变化和市场机 遇快速重组制造系统。而在众多的大规模定制实现手段中，应用最多的是延迟策 略，它贯穿予整条供应链，是大规模定制的核心策略。 延迟策略的实际应用开始于2 0 世纪2 0 年代，两延迟策略的概念则是由 a n d e r s o n 4 】在1 9 5 0 年才提出来的。他认为产品可在接近客户购买点时实现差异化， 即实现差异化延迟。延迟策略是一种组织概念，它将部分供应链活动安排在接到 客户订单之焉，这样企业可以根据客户镳好组织最震的生产活动甚至为客户定铡 产品；同时，可以避免根据市场预测组织生产引起的成品库存积压。一般制造企 业的产品生产流程包括零部件生产和多样化装配，丽基于延迟策略的供应链流程 尽量延长产品的标准化生产，最终的定制产品工艺和制造活动延迟到接受客户订 单之后。在这一过程中，通过增加新的产品特征或用通用模块装配特殊产品来实 现产品定制化，在实现大规模定制的同时实现成本有效性。 延迟策略的基本思想是：利用模块化设计的思想，在产品的生产制造过程中， 尽量采惩标准化、通用化的模块、零部件和标准的生产环节，减少定制零部件、 模块的数量和定制环节，从而把流程中的个性化定制部分尽量减少。这样，在产 生客户需求前，就可以先进行标准化、通用化过程的处理，如标准零部件、模块 的采购生产，或标准生产环节的实施；当产生客户需求时，再进行定制化的生产 制造过程。由于整个过程中定制化环节的减少，在收到客户订单时就能实现快速 响应。这个时候，在标准化阶段和定制化阶段之问就会产生客户订单分离点 4 面向大规模定制的延迟策略及其应用研究 ( c o d p ：c u s t o m e ro r d e rd e c o u p l i n gp o i n t ) 【5 】。 延迟策略的最大效用就在于能使企业把产品规模经济与产品多样化( 范围经 济) 实现有机地结合起来，从而为企业赢得竞争优势。 d a i m l e rc h r y s l e r 公司实施延迟策略后，对于汽车通用模件仍按照传统的批量 生产，而对于定制化过程，客户只需向销售人员说明自己对汽车规格的具体要求， 则完全按照客户的实际要求实行单件生产。延迟策略的实施，一方面降低甚至避 免了加工制造过程的复杂程度，可以实现快速、高效的总装和低成本的定制，客 户定制的汽车只需三周就可交付，实现了快速响应，同时降低了由于库存种类和 数量引发的库存风险。d e l l 公司的做法是，把电脑的总装延迟到收到订单后，在 收到客户订单后，才为客户组装个人电脑。大量订单通过互联网传入，订单系统 与d e l l 自身的供应链控制系统相嵌接，可以确定适当的库存以满足快速生产电脑 的要求。与之相对应，d e l l 的供应商在d e l l 工厂附近建立了仓库，d e l l 可以j l t ( j u s t i nt i m e ：准时制) 式地订购零件。由于实施了这些战略，d e l l 能够完全按照顾客的 要求快速提供产品。同时，由于库存成本很低，d e l l 最大化降低了零件在快速变 化的电脑行业中过时的危斛6 1 。 延迟策略同样也可应用于工厂的布局方面。m a g n e t o m a r e l l i 是一家跨国汽车 零部件制造巨头。它把在法国的制造厂分为两大部分：一部分基础产品部生 产通用的零部件模件，另一部分成品部则把通用模件加工成特定车型的零部 件。由于基础产品部根据目标库存实施j i t 采购、生产，而成品部按单定制，从而 大幅降低了库存水平，简化了两家分部的物流计划与控制【j n 。 t e x a si n s t m m e n t s ( t i ) , 贝1 把延迟策略应用于生产能力规划方面。t i 有两大类主 导产品，一类是价格较低的d r a m 存储器，另一类是价格昂贵的定制微处理器和 其它集成电路。在微电子这一行业，快速交货和提供服务对每家企业都是至关重 要的。t i 为了在现有生产能力的基础上，“扩展其高端定制微处理器的生产能 力，对产品与流程进行了重新设计。重新设计后9 0 的生产流程( 晶体管与芯片的 插装) 对于两大类产品是完全相同的，t i 把通过昂贵的精加工实现的定制化过程延 迟到生产流程的末端。在定制准备期内，t i 则以全部产能生产d r a m 存储器并根 据定制芯片的需求来调整存储器的产量。这一策略使t i 在d r a m 产品不受影响 前提下，高效率地满足了定制芯片客户的需求，获得了良好的经济效益【_ 7 1 。 由此可见，延迟策略作为一项增强企业柔性、提升企业快速反应能力的现实 可行的企业战略技术，是实施大规模定制的重要而有效的途径【2 】。 第一章绪论 5 1 2 1 研究的问题 1 2 研究的问题及意义 总体上，本论文研究两大闯题： ( 1 ) 大规模定制环境下的延迟策略优化 大规模定制的基本思想是通过产品重组和过程重组，运用现代信息技术、新 材料技术、柔性制造技术等一系列高新技术，把定制产品的生产问题转化为或部 分转化为规模生产阀题，以大规模生产的藏本和速度，为单个用户或小规模多晶 种市场定制任意数量的产品。 延迟策略能实现大规模定制的基本思想，按照影响其设计改变的因素来划分， 可以分为两种类型：与产品设计有关的称为“产品延迟”( p r o d u c tp o s t p o n e m e n t ) ； 与流程设计改变有关的戒“流程延迟( p r o c e s sp o s t p o n e m e n t ) t 秘。延迟策略促使企 业从消费者角度出发为市场提供适销对路的产品，这些优势都是传统的推测策略 所欠缺的。目前国内外学者对大规模定制下的延迟策略的研究还不是太多。大部 分文献都是从供瘟链的焦度提出和理勰延迟的概念的，面对于在大规模定制中生 产系统中的延迟优化，未见有文献详细论述。 因此，本文的理论研究致力于大规模定制与延迟策略的有效结合，从产品延 迟和流程延迟两个方面出发探讨如何进行大规模定铡下的延迟策略优化，达到系 统成本有效性和对客户响应的敏捷性。 ( 2 ) 在大规模定制环境下，中国企业的延迟策略应用。 随着近些年来市场环境的变化，延迟策略应用的条件在我国逐渐成熟，从上 世纪9 0 年代束开始，有关延迟酶文献才有更多的出现，但也主要溺限于对国外延 迟概念的引进和介绍，进行一些延伸性、补充性的研究，更多地停留在理论探讨 上，因此，研究的另一部分从企业应用角度出发，着意探讨：1 ) 在中国的企业环 境下，延迟策略应用具体受哪些因素影响? 企业如何加以应用和实施? 2 ) 中国企 业对延迟策略的了解程度有多少? 企业未来几年内应用延迟策略的可能性有多 大? 延迟策略在中国的应用前景如何? 1 2 2 所研究阀题的意义 大规模定制下的延迟策略已受到国内外专家学者与企业界的广泛关注，许多 学者进行了大量研究，但因前国内延迟策略的研究尚未形成理论体系，业界中的 应用也还处予初级阶段，仅有海尔集团、神龙汽车有限公司、上汽集爱等少数企 业在推行这种管理理念。其中一个很重要的原因就在于，对大多数企业来说，它 们往往是凭借经验与直觉而在延迟策略与推测策略之间作出选择，缺乏科学有效 6 面向大规模定制的延迟策略及其应用研究 的选择依据和标准。本论文研究的意义在于： ( 1 ) 有利于完善大规模定制环境下延迟策略的理论体系。有关延迟的理论研究 已逐渐向深层次阶段发展。但在大规模定制环境下，企业模式、业务流程、生产 技术、企业的市场都具有自身的一些特点。如何在这些新的特征的基础上选择和 运用、优化延迟策略，是值得深入思考的问题，而在这些方面作深入研究的文献 不多，对这些问题展开研究，可以完善大规模定制环境下延迟策略的理论，加深 人们对其认识。 ( 2 ) 本文的理论研究能够为管理者提供一种决策模型，通过该决策模型的运 用，可以避免实践中主观臆断等非理性因素，保证决策的可靠性和正确性。此外， 文中的实证研究可以提供成功实施延迟策略的实证依据，这将有助于尽快把延迟 策略的理论成果转化为业界中的实践应用，从而促进理论研究的进一步深入。 ( 3 ) 课题的研究具有实际的价值。大规模定制生产正逐渐受到理论界和企业界 的重视，延迟策略又是实现大规模定制的有效战略手段之一。国内企业面临着的 是全球范围内越来越激烈的市场竞争，如果能够采用大规模定制并实施延迟策略， 将是它们提高企业核心竞争力、降低成本、提高顾客满意度的有效方法及措施。 故论文的研究对提高我国企业在新的市场条件下的竞争能力有推动作用。 1 3 研究思路、研究内容和创新点 1 3 1 研究思路与技术路线 查阅国内外有关大规模定制和延迟策略的文献资料，掌握国内外有关大规模 定制和延迟策略的最新研究动态。在此基础上提出大规模定制下延迟策略应用的 理论框架： ( 1 ) 产品延迟方面，通过进行产品通用化、标准化和模块化的设计划分，建立 基于延迟策略的大规模定制产品族结构，兼顾规模经济性和范围经济性，实现大 规模定制下的产品延迟处理，为企业产品生产活动中的定制化提供基础。在这一 方面，研究重点放在如何运用延迟策略思想，对大规模定制企业的产品进行模块 划分，为此提出了“延迟模块”的划分思想。在更进一步的模块优化时，通过部 件属性分解及关系矩阵的建立，来得到更高定制程度的模块划分，从而保证提供 产品多样化的同时提高产品响应速度，降低产品生产供应成本。 ( 2 ) 流程延迟方面，通过流程标准化( 通用化) 、流程延迟执行和流程重组再造 来实现产品生产活动的定制化延迟。流程延迟通常需要：1 ) 流程通用化( 标准化) ， 就是使通用化流程成为整个流程一部分，从而使不同型号的产品可以共享那部分 通用化流程；2 ) 流程延迟执行，把同处于同一个阶段的流程分离为两部分通 用化的流程与差异化的流程，然后将差异化的流程向供应链下游延迟。3 ) 流程重 第一章绪论 7 组再造，即改变定制作业的次序，以使定制化作业向后延迟。与此同时，客户订 单分离点( c o d p ) 的确定关系到客户满意度和企进的利益。如何寻找到合适的分离 点，实现客户和企业双赢，是大规模定制实施的关键。本文采用实物期权法，建 立大规模定制系统中客户订单分离点( c o d p ) 的实物期权定价模型，来为企业选择 最优的定制点，完成延迟策略的流程优化，实现大靓模定制。 ( 3 ) 在实证调查方面，采用调查问卷方式对国内若干企业中展开调查，运用计 量统计分析方法深入探讨影响延迟应用的各主要因素，从而找出促进延迟应用有 效发挥的方法。同时，通过调查分析中因企业未来几年延迟策略应用的发展趋势， 并促进企业对大规模定铡、延迟策略的认知。 采取的技术路线可如图1 1 所示： 1 3 2 论文的总体架构 图l 。1 技术路线示意图 论文的第章，介绍了阉题研究的背景、问题和意义，提出了研究的思路、 技术方案，以及论文的总体内容和框架。 第二章，文献综述。在阅读大量国内外文献资料的基础上，详尽地叙述和分 析学者们在大规模定制和延迟策略两个方面所作的研究，进彳亍归纳总结。并分柝 大规模定制下延迟策略应用酶基本思路和方法，简单构思论文的结构和框架，为 下面的研究提供理论基础。 面向大规模定制的延迟策略及其应用研究 第三章，论文的主体部分之一产品延迟，即延迟策略在大规模定制产品 设计的应用。从通用化、标准化、模块化三个方面出发，利用延迟策略思想分别 探讨了企业进行通用化、标准化、模块化的原则与方法，在此基础上建立基于延 迟策略的产品族模型，实现大规模定制产品的优化设计结构。 第四章，论文的主体部分之二流程延迟，即延迟策略在大规模定制流程 设计的应用。首先探讨如何通过流程标准化( 通用化) 、流程延迟执行和流程重组 再造来实现产品生产活动的定制化延迟；其次，采用实物期权方法对大规模定制 生产流程的c o d p 点进行定位评价，达到流程重组优化，满足快速反应和成本有 效性的要求。 第五章，论文主体部分之三实证研究。展开问卷调查，并运用计量统计 分析方法深入探讨影响延迟应用的各主要因素，从而找出促进延迟应用有效发挥 的方法。同时，通过调查分析中国企业未来几年延迟策略应用的发展趋势。还有 一个潜在目的就在于通过此次调查研究使一些企业对大规模定制、延迟策略产生 认知，进而采取适当措施来获得企业的进一步发展。 第六章，总结与展望。作为本论文的最后一章，本章的任务旨在总结本研究 的主要工作和不足之处，并提出进一步的研究方向。 1 3 3 本文的创新点 本文的创新点有三： ( 1 ) 在大规模定制的产品设计开发中，结合延迟策略引入“延迟模块”概念， 将模块化与延迟化在设计阶段进行有机的结合。 ( 2 ) 首次应用实物期权法进行大规模定制流程中c o d p 的选择定位。 ( 3 ) 通过问卷调查，对中国企业延迟策略应用进行了相关实证研究分析。 第二章文献综述 9 第二章文献综述 本章详尽地叙述和分析学者们在大规模定制和延迟策略两个方面所作的研 究，进行归纳总结。并分析大规模定制下延迟策略应用的基本思路和方法，简单 构愚论文的结构和框架，为下面的研究提供理论基础。 2 1 大规模定制生产 2 1 。1 大规模定制的定义和发展 ( 1 ) 大规模定制的定义 大规模定制生产的理念最早出现于美国著名的未来学家托夫勒( a l v i nt o f n 神 予1 9 7 0 年出版的f u t u r es h o e k 一书中。文中，链提出一_ 种以接近大规模生产憋 成本和时间，来提供能够满足消费者特定需求的产品和服务的设想。这一设想一 经发表立即引起了企业经营管理者和学者的极大关注。接着，戴维斯( s t a n l e yd a v i s ) 于1 9 8 7 年在f u t u f ep e r f e c t ) ) 中对托夫勒的观点进行了更具体的发展。书中，他 预言了一个公司可以在大规模生产的成本基础上提供消费者纯的产品，并最先提 出了“大规模定制生产( m a s sc u s t o m i z a t i o n ，m c ) 的概念。在他看来，这种模式 允许企业按照消费者的特殊要求安排生产而又不牺牲规模经济效益，因而是一种 完美的生产模式。 1 9 9 3 年，美国哈佛大学的乔派恩二世( p i n e ) 系统地阐述了大规模定制生产的概 念，他认为大规模定制是能够提供足够多种类的产晶和服务从而使几乎每个人都 能以合理的价格找到自己满意的产品的一种生产模式。b e a t y 、e a s tw o o d 等认为大 瓶模定制生产是一种根据消费者的个性化需求以大规模生产的低成本和高效率提 供定制产品和服务的生产模式。敏捷制造奠基人r i c kd u v e ( 1 9 9 6 ) 贝i 将敏捷( a g i l i t y ) 与大规模定制相结合，表示企业的适应性。 霍内学者苏宝华( 浙连大学) 等弓| 入“消费者订单解耦点”来阐述大规模定蒯 的含义，他认为大规模定制的核心思想是以消费者可以接受的交货时间和价格， 通过为消费者提供定制或个性化产品来赢得消费者，从而增强企业竞争优势。其 他国内学者如大连理工大学的刘晓冰，清华大学的陈囡权、上海交大的邵晓峰、 黄培清等也都提出了相应的概念。 尽管目前对于大规模定制的定义还没有达成统一认识，但是绝大多数学者都 认为大规模定制可以简单地表示为“大规模 + “定制 。所谓“大规模 ，就是 指取得大规模生产的低成本和高效率；所谓“定制，就是指在客户所能承受的 价格下一次性为他们提供独无二的定制产品。定制是应单个客户的需求而引发 的，而不同客户的需求总是千差万别的，因此可以说，定制生产具有单件生产的 1 0 面向大规模定制的延迟策略及其应用研究 一些特点。更为重要的是，它同时也体现了从客户角度出发对企业问题进行思考 的一种思维方式。 综合来讲，大规模定制的概念可以从广义和狭义两个方面来理解【9 】： 广义地，大规模定制作为一种现代生产和管理模式，面向多元化的、细分的 市场和个性化的客户需求，在大规模定制的基础上生产和销售定制产品并提供相 应的服务，它代表通过高度的过程敏捷性，柔性和集成性向每个客户提供个性化 产品和服务，从而获得范围经济( e c o n o m yf o rm a s sc u s t o m i z a t i o n ) 的能力。 狭义地，大规模定制作为一种方法和技术，被看成是利用信息技术、柔性的 过程和敏捷的组织结构，以接近大批量生产的效率和成本提供能满足各个客户特 殊需要的一系列产品并提供相应的服务。它是一个贯穿营销、开发、生产和递送( 即 从客户提出需求到收到最终产品) 全过程的系统的概念。 综上所述，大规模定制是根据单个消费者的特殊需求以大批量生产的效率提 供定制产品的一种生产模式，它把大批量生产与定制这两个看似矛盾的方面有机 的结合在一起，它能在不牺牲企业经济效益的前提下，了解并满足消费者的需求。 简单的说，大规模定制就是个性化定制产品的大规模生产，是企业适应日益动荡 的市场环境，提高企业竞争力的选择。 ( 2 ) 大规模定制的研究进展 国际上有关大规模定制的研究十分活跃，归纳起来，大规模定制的研究主要 集中在两个方面：1 ) 有关大规模定制的理论研究；2 ) 有关大规模定制设计技术和 实施方法研究。 大规模定制的相关理论主要指大规模定制的内涵、体系结构、运行模式及其 特征等。文献【1 0 】【1 3 1 对大规模定制的产生背景、理论基础等进行了分析，并提出了 大规模定制作为一种新的生产模式所面临的种种问题及其相应解决办法；文献 【1 4 】。【1 7 1 对大规模定制和精益生产、敏捷制造等进行了对比分析；马士华( 2 0 0 0 ) 对大 规模定制的生产管理问题进行了分析；祁国宁教授等( 2 0 0 0 ) 提出了面向大规模定制 的集成产品和过程模型，并初步建立了一种大规模定制的数学模型。李仁旺等( 2 0 0 1 ) 研究了大规模定制生产的理论基础，用物元对大规模定制生产问题进行了描述、 分析与探讨。徐贤浩等( 2 0 0 1 ) 依据供应链管理的思想，提出了大规模定制生产环境 条件下生产管理的总体模式，总结和分析了大规模定制生产管理模式的基本特征 及其快速响应顾客多样化、个性化需求的机理。曹韵红( 2 0 0 2 ) 分析了传统价值工程 与面向m c 的价值工程的区别，认为价值工程对于分析m c 的效益和方法仍然非 常有用，并对在m c 中实施价值工程的方法进行了探索。 著名大规模定制专家m i c h e l m t s e n g 教授对大规模定制中的设计问题( d f m c ) 作了较系统的论述；文献【1 8 】- 【2 0 1 对面向大批量定制生产的产品建模理论、方法进行 了研究；苏宝华( 1 9 9 8 ) 对订单生产模式下的产品设计方法进行了研究。刘晓冰教授 第二章文献综述 等( 2 0 0 0 ) 对大规模定制的产品设计开发、产品数据管理、面向产品族的建模技术等 进行了研究。 此外，关于m c 模式的实施案例研究方面，目前有较多文献涉及m c 战略的 应用研究，介绍具体企业实施m c 战略的方法和成功的经验，如【3 1 1 2 1 1 1 2 2 1 ，但还没 有形成系统的理论成果。 就总体而畜，m c 研究的力度与深度与这一生产模式所带来的划时代意义相比 还不够，关于m c 的研究总体上不够深入，许多问题有待进一步系统化。 2 。1 2 大觏模定制的基本原理 c h r i s t o p h e r ( 1 9 9 5 ) 指 ，通过从两个不同的角度进行分析，会促进对大规模定 制的理解：一个角度站在客户的立场上，在客户希望的时间、希望的地点，以客 户希望酶方式提供任何定制商品( 服务) 的能力；另个角度站在企盘的立场，通 过柔性的组织、设备和过程，快速地以大规模生产的成本制造多品种产品。 图2 1 描述了大规模定制中的产品维和过程维优化的基本原理。企业产品中的 备稀零部件可分为两大类，一类是通用零部件，一类是定制零部件。产品维优化 方向是减少定制零部件数。从过程方面还可将产品的生产环节分为两部分，一部 分是大规模生产环节，另一部份是定制环节，过程维优化方向是减少定制环节数。 大规模定制的实质就是要尽可能地减少图中的小矩形面积【2 翻。 通用零 部件数 定制零 部件数 节数 定制环节数大规模生产环节数 图2 1 大规模定制中的产晶维和过程维优化的基本原理 大规模定制模式不仅保持了早期定制方式的灵活性强、满足用户需求能力强 的优点，还其备了大规模生产方式下低成本、易换性的特点，能够更大限度地满 足不同用户的需求，有力地降低库存成本，降低了大规模开发中大量的重复劳动， 降低了产品开发成本，从而有效地提高了用户的满意度。因此，m c 思想的价值不 仅在于揭示了大规模生产方式所存在的缺陷，焉显在以下三个方面具有质的突破： 1 ) 使企业在实现高效率、低成本的基础上将客户的需求作为竞争的重点；2 ) 它是 企业获得成功的种新的思维模式，吸取了诸如精益生产、现代营销理论等管理 1 2 面向大规模定制的延迟策略及其应用研究 思想的精华；3 ) m c 所倡导的快速响应市场需求的思想，加速了企业的流程和产品 重组以及组织层次结构向扁平化转变的进程【2 4 1 。 2 1 3 大规模定制的定制策略 确定赋予个性化特征的大规模定制策略是大规模定制的一个主要研究领域。 大规模定制企业采用的定制策略随产品性质、企业的技术水平、供应商的参与程 度及客户需求的不同而不同。由于分类标准的不同，大规模定制的定制策略可以 分为很多种，具体见表2 1 。 表2 1m c 的定制策略 分类方法学者具体分类 l a m p dj 、m i n t z b e r gh 纯标准化、纯定制、特制标准化、定制标 准化、分割标准化 r o s s a 核心式大规模定制、分销式定制、零售式 定制、自适应产品式定制、由品种多样化 推进的定制 按定制发生的位置p i n e b 定制化服务、嵌入式定制、交付点定制、 划分 模块化生产、迅速响应 a l f o r dd 形式定制、选择定制、核心定制 祁国宁、顾新建、李仁旺按定单销售、按定单装配、按定单制造、 按定单设计 邵晓峰、黄培清、季建华设计定制、制造定制、装配定制、自定制 按照定制市场需求g i l m o r ej 、p i n ej 合作型定制、透明型定制、装饰型定制、 划分适应型定制 按照产品流程的s w a m i n a t h a nj 部件标准化、流程标准化、产晶标准化、 模块化划分采购标准化 d u r a y 部件共享型、变更一装配型、部件交换型、 混合型、总线型、单元型 ( 1 ) 按定制发生的位置划分 l a m p e l 和m i n t z b e r g ( 19 9 6 ) 根据顾客改变产品的能力以及定制活动在企业价值 链中发生的位置，提出了五种策略：纯标准化( p u r es t a n d a r d i z a t i o n ) 、纯定伟1 ( p u r e c u s t o m i z a t i o n ) 、特制标准化( t a i l o r e 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