（林业经济管理专业论文）农业行业协会对企业行为影响的分析——以浙江省竹业产业协会为例.pdf

y8 3 8 8 l u 鎏三态兰量圭兰竺鲨兰查苎耋兰苎：竺竺垒：兰望! 兰苎竺当空= = 兰兰l 江兰竺兰主兰竺叁望型 摘要 当前我国正处在经济体制和政治体制转型时期，产业的发展和政府职能的转移， 使得行业协会的产生有其客观必然性。本文就是在该背景下，以浙江省竹产业协会为 例，研究农业行业协会对企业行为产生影响的作用机制，分析农业行业协会在实际运 作过程中存在的问题，初步探讨问题产生的原因，并对协会未来的发展提出了一些建 议。本文可以分为六个部分： 第一部分，简要说明选题背景及研究意义，界定农业行业协会和绩效等相关概念， 明确研究目的与研究内容。 第二部分，简要回顾行业协会国内外相关的研究现状以及研究成果。 第三部分，运用产业经济学和社会学的相关理论，构建一个行业协会理论分析的 模型，分析其产生的条件，以及影响企业的作用机制。 第四部分，以浙江省竹产业协会及其两个会员为例，从协会和企业两个角度实证 分析农业行业协会的影响模式和具体行为内容。 第五部分，通过对问卷调查获得的数据进行分析，讨论企业的需要、协会对企业 的影响以及企业对协会的评价、期望等问题。 第六部分，基于以上理论和实证分析的基础上，分析了政府在行业协会产生、运 作过程中的角色，当前农业行业协会的特点及未来的发展方向等问题，并提出四个政 策性建议，即：加大政府支持力度、加快政府职能转移、提高协会服务的质量和层次、 充分发挥龙头企业在行业协会中的作用。 关键词：农业行业协会；企业行为；竹产业 塑堡奎耋堡圭兰竺鎏兰塞兰耋2 譬兰坌芝尘竺：塞塑翌兰竺缕= = 坚塑兰耋竺兰皇兰竺垒望型 a b s t r a c t t h ep o i i t i c a l 锄de c o n o m i ct m n s i t i o ni nc l l i n ah 船1 a s t c df o rt e n so fy e a r sa n dt h e p r o c e s sw i l ls t i i ll a s tf o fd e c a d e so f ”a r s u n d e rt l l i sc i r c s ，山ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya n d t h et r a n s f e ro fg o v e m m e mf 血c 廿o n sm a l ei ti n e v i t a b l ef o rm ei n d u s n ya s s o c i a t i o nc o m i n g i n t ob e i n g u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，m ep a p e rs t u d i e s 血ee 疗色c tm e c h a i l i s mo fi n d u s t r y a s s o c i a t i o nw i t hg o v e m m e n tb a c k 铲o u n dt oe n t e f p r i s ei na g n c u l n l r ei n d u s 廿rd e s c r i b e st h e p r o b l e m s 锄da n a l y z c sm e i rc a t l s e si n 山ew o r ko fi n d u s n y a s s o c i a t i o nw 汕。衢c i a l c h a r a c t e la 工l dn n a l l y ，g i v e ss o i n ea d v i c e st ot h ed e v e l o p m e n to f8 9 r i c u l t u r a li n d u s t r y a s s o c i a t i o nt h i sp a p e ri sc o m p o s e do f s e v e np a n s ： p a n1 ，i m r o d u c en l eb a c k g r o l l i l d 髓ds i 鲈诳c a t l c eo f t h j ss u b j e c t 嘶en y ，如dd e 最n et h e c o n c e p t i 。no fa g r i c u l t u f a li n d u s t r ya s s o c ia l i o n ，p e r f o r f r l a n c ea 1 1 ds 0o n ，a 1 1 dd e f i n i t i z et h e p “r p o s e 孤dc o t e n to f m i sr e s e a r c h p a r t2 ，r c v i e wt h ea c m a l i t ya n d 如l i to ft h er e l e v 锄tf e s e a r c hh o m ea n da b r o a di n i n d u s n ya s s o c i a t i o nb r i e f l y p a r t3 ，s e tu pat h e o r e t i c a l 龃a l y z em o d e lo fi n d u s c r ya s s o c i a n o n 埘t hi n d u s t r y e c o n o m i c sa n ds o c i o l o g yt h e o r i e s ，t oa n a l y z et h ec o n d i d o 璐o fa t l dm e c h a i l i s mt oe n t e r p r i s e p a n4 ，t a k eb a r n b o oi 棚r ya s s o c i a t i o na n d 弧t w om e m b e r e n t e r p r i s ea se x a m p l ea s p o s i 廿v er e s e a r c h p a r t5 ，a 1 1 a l y z et l i ep r o b l e m so fb 哪b d 0i n d u s t r ye m e r p r i s en l r o u g hp a n e ld a t a ，t h e e f f b c to f b a m b o oi n d u s t r y 觞s o c i a t i o no ne n 把r p r i s e s p a n6 ，b a s e do nt h et h e o r e t i c a l 柏dp o s i t i v ea n a l y 孺a b 0 v e ，a i l a l y z et h er o l et h a t g o v e m m e n tp l a y si nt h eg e n c m t i o na n do p e m t i o no fi n d u s 姆a s s o c i a t i o n ，；a n dt h ew a v 幽e i n d u s n _ ya s s o c i a t i o n 谢儿g oi nt h ef i i n l r e ，a n ds u g g e s t sm a t ：i n c r e a s et h eo 伍c ia ls u p p o r t ， q u i c k e nt h e 咖s i t i o no fg o v e n l i l l e n tf l l n c t i o n s ，a n di m p f o v et l l es e r v eq u a i i t ya n dl e v e lo f i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，a n dm a l ( e 觚lu s eo f i e a d i n ge m e r p r i s e k e y w o r d s ：a g r i c u h u r ci n d u s t r y 船s o c i “o n ；e n t e r p 打s eb e h a v i o r ；b a n 出o oi n d u s 廿y 浙江大学硕士学位论文 农业行业协会时企业行为影响的分析一一以浙江省竹业产业协会为例 l 导论 1 1 研究背景 作为农业行业的社会自治组织，农业行业协会影响了农业企业的外部环境，从而 改变企业的行为，而这种改变在特定的市场环境下又导致了企业行为绩效的变化。 因此，可以从企业行为绩效的改变上观察协会对企业行为的影响，进而探讨在特定的 市场环境条件下怎样更好地发挥农业行业协会应有作用问题，这正是本文的主题，也 是本文的研究思路。 本文研究行业协会对企业的影响是在我国处在经济体制和政治体制转型这么 个 社会大背景下来考察的。具体来说，转型包含以下两个方面的含义： 其一，经济转型是指从传统计划经济体制转向市场经济体制的过程。在这一过程 中，旧的经济运行机制已被打破但仍在很大范围内起着作用：新的经济运行机制正在 建立但仍不完善，两种体制互相交错、相互矛盾，使得经济运行出现复杂的状态( 李 郁芳，2 0 0 3 ) 。而作为治理的“第三种力量”的社会中介组织的发育还处在初级阶段 缺乏社会影响力，不能有效发挥相关的治理职能，导致在完全“公域”和完全“私域” 之间存在着大量的管理真空。这就是为什么当前经济社会中存在大量不符合市场经济 规律的行为的原因。 其二，政治体制转型是指当前政府在提高执政能力的改革目标下，转移政府职能， 从“计划性政府规制”向“市场性政府规制”转变的过程。具体地说，就是政府从具 体、直接的经济管理领域逐步退出，将政府有限的行政资源用到规范市场环境、完善 法律制度等外部公共产品的提供上来。政府转移出来的相关职能必然要求相应的社会 组织机构来承载。因此行业协会等社会中介组织的产生和发展不仅是我国市场经济 发展到定程度的要求，也是政府进行职能改革的必然要求。但是在转型期间，行业 协会等社会中介组织普遍存在发育不完全、社会影响力弱的特点仅靠它们自身尚无 法承担政府转移出来的相关职能。因此，政府有必要对这些组织的形成和发展提供制 度上和经济上的扶持。 以行业协会为例，不管从国内外关于行业协会的定义还是从相关的协会治理理论， 行业协会都是一个非政府组织( n g o ) ，而现实中却存在大量官方性质的行业协会， l 浙江大学硕士学位论文衣韭行业* 畚时企业行为影响的分析一一以浙江雀竹业产业协会为倒 这些协会多是由体制内生成。很多学者不赞成行业协会由政府来办，认为这会影响行 业协会的性质，有可能使行业协会沦为“二政府”( 陈兆忠，2 0 0 4 等) 。“民办、公助、 党领导”是目前行业协会的建设方针，由相关政府部门主导，成立各个行业内的行业 协会，并提供人事和资金等方面的支持，从而使行业协会具有一定的官方性质，是转 型时期的一种特殊现象，有其存在的合理性。本文研究的具体对象是具有官方性质的 农业行业协会，更有其特殊意义。具体来说这类协会的特殊性表现在以下两个方面： 一是和其他行业协会相比，农业行业协会的特殊性 农业行业协会的特殊性，在于农业的特殊性。农业的特殊性可以分为农业的根本 特性、弱质性和基础性三个方面。 一是农业的根本特性。由于农业一方面是生物在生长和繁衍时与自然界物质和能 量的交换过程，另一方面也是人类劳动产品、劳动力和生产关系等经济现象的再生产 过程。由此产生了农业中运用经济规律和自然规律相综合的问题，如生产的季节性问 题，生产时间和劳动时间不一致的问题，等等。因此，经济再生产与自然再生产相交 织是农业的根本特性( 李秉龙、薛兴利，2 0 0 3 ) 。 二是农业的弱质性。经济再生产与自然再生产交织的特性使得农业不仅要受到经 济规律的制约而且还要受到生物生长规律的制约，同时面临着市场风险和自然风险。 自然灾害、植物病害都会影响到农业企业的原材料的生产和供应( 施虹，1 9 9 7 ) 。由于 农业天然的弱质性和不稳定性，导致农业企业在生产和销售中，在面对其他行业企业 所要面对的市场风险之余，还要面对巨大的自然风险，有着更大的不确定性。 三是农业的基础性。早在4 0 年代，张培刚先生就对农业的基础性地位进行了专门 的论述( 张培刚，1 9 8 4 ) 。1 9 6 1 年，库兹涅茨在经济增长与农业的贡献一文中又 对农业的基础性作用进行了重新概括，并作了定量分析。当前，学术界一般都以苏布 拉塔加塔克的农业贡献理论作为共识，就是农业对整个国民经济的贡献包括产品贡 献、要素贡献、外汇贡献和市场贡献四个方面( 加塔克、英格森特，1 9 8 4 ) 。 基于农业的以上三个特殊性。农业行业协会就不仅仅要具备帮助协会成员防范和 化解市场风险的功能，还要具各帮助协会成员抵御自然风险的能力，而政府也应利用 公共财政等资源为农业行业协会提供更多的支持与帮助。 浙江大学硕士学位论文农业行业悔套自争企业行为影响的分析一一以浙江省竹业产业协套为倒 = 是官办行业协会和民间行业协会的不同 根据余晖教授( 2 0 0 2 ) 所分析。官办行业协会和民间行业协会的不同，可以归纳 为以下几点：第一，在生成途径上。前者是自发的自下而上地组建：后者则基本由政 府主管部门自上而下地衍生或指导建立。第二，在会员构成上，前者以民营企业为主， 多数属于同一细分行业或生产同类产品的中小企业有的还属于农产品生产购销企业； 后者则多为国有企业或较大型的混合所有制企业，属于同一综合性行业领域，且以制 造和服务业为主。第三，在隶属关系上，前者由工商联指导或属其二级组织，大多尚 未取得杜团法人资格：后者则多数隶属于政府经济部门，具有社团法人资格。第四， 在领导成员的产生和组成上，前者多由会员民主选举产生，为行业精英领衔：后者则 由政府主管部门推荐，多为政府分流或离退体人员担任；第五，在主要功能上，前者 功能侧重子代表民间企业利益，能够及时收集汇总民营企业的诉求并反映给政府，注 重维护企业会员的整体利益，并通过开展行业自律求得公平竞争的环境，提供的是服 务：后者功能则更具备行政色彩，在政府的授权和委托下，承担部分行业管理( 管制) 职能( 余晖，2 5 ) 。 本文以浙江省竹业产业协会为例来分析具有官方性质的农业行业协会，是因为它 既是官方性质的行业协会，又是农业行业协会。它有官办行业协会的特点，也具有农 业行业协会的特点。因此，研究这种特殊类型的行业协会有着很强的现实意义。 1 2 研究的基本思路、内容与方法 本文的基本研究思路建立在以下的逻辑基础之上：行业协会开展的各项工作一一为 企业创造更好的外部环境及增强企业的素质与能力一一企业改变自己的行为一一企业 获得更好的绩效一对协会工作提出更高的要求一一协会更好地发挥作用。因此，本文 是以协会对企业的影响来研究行业协会的作用的，其理论分析和实证分析都是基于图 1 1 所示的分析模型。这个分析模型是在s s c p 分析模型的基础上，引入协会的作用因 素构建而成，本文称之为a s s c p 模型( a s s o c i a t i o n s i t u a t i o n s t r l l c t l l r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e a n a l y s e sm o d e l ) 。 浙江大学硕士学位论文农业行业曲垂肿企业行为嚣响的分析一一以浙江省竹业产业协会为例 圉1 1a s s c p 分析模型 模型解释：在一个宏观的制度环境下，政府通过制定各种经济政策，形成了正式 的和非正式的经济制度。整个社会正式的和非正式的制度( 经济制度、政治制度和文 化传统等) 影响了某个行业的市场结构。企业个体的所有生产经营行为都是在一定的 市场环境下进行的，其理性的行为决策是根据自身的企业属性( 规模属性、产品属性、 交易属性和技术属性等) 和外部环境的变换，强化或者减弱企业某方面的行为，从而 4 浙江大学硕士学位论文 农业行韭协套对企业行为影响的奔斯一一以浙江墙竹韭产业协会为铡 使企业的综合利益最大化。不同属性的企业在市场中所处的地位不同，企业内部的治 理结构也不同，其所表现出来的经济行为也会不同。企业的经济行为所表现出来的绩 效有投入，产出绩效，也包括行为本身的绩效。各个企业的续效又会改变企业在市场中 的力量对比，进而改变市场的结构。 行业协会是行业的协调者、管理者，它通过职能的行使来影响企业的外部环境( 政 府、竞争对手的行为) 和企业的内部行为，从而改变企业本身的行为，并可能会改变 个体企业的续效和市场绩效。本文所要探求的就是怎样更好地发挥农业行业协会的职 能，使之产生对于企业的有利影响，从而有利于农业的产业化和农民的增收。基于上 述的研究思路，本文采用的具体研究方法有文献综述、实地访谈、问卷调查和数据分 析，力求实证研究与理论分析相结合，从企业的角度考察行业协会的作用。 本文的第一章简要说明选题背景及研究意义，明确研究目的、研究内容与研究方 法，有关数据资料的来源与运用界定，农业行业协会和绩效等相关概念。 第二章，简要回顾行业协会国内外相关的研究现状以及研究成果。 第三章。运用产业经济学和社会学的相关理论，构建一个行业协会理论分析的模 型，分析其产生的条件，以及影响企业的作用机制。 第四章，以浙江省竹产业协会，实证分析农业行业协会的影响模式和具体行为 内容。 第五章，以浙江省竹产业协会的两个会员为例，分析农业行业协会对企业影响的 实际效果。 第六章，通过问卷的面上数据，分析竹业企业面临的问题、协会对企业的影响以 及企业对协会的评价、期望。 第七章，基于以上理论和实证分析的基础上。分析了政府在行业协会产生、运作 过程中的角色，提出政府应该加大对协会的支持力度；认为协会是否官办并不是阱会 成功与否的决定性因素：要使企业满意，就要提高挤会工作的质量和层次：提出了未 来行业协会发展的方向。 第八章对本文所分析的问题作了一个总结，并提出相关的政策性建议。 1 3 有关数据资料的来源与运用 本文是以浙江省竹产业协会为案例来研究农业行业协会对企业行为的影响。数据 的来源和资料获取有以下几个部分：一是本人曾经在浙江省竹产业协会实习工作，在 5 浙江大学硕士学位论文 农业行业协套对奎生行为影响的分析一一以浙江省竹业产业协会为侧 实习期间，本人在亲身体会协会的工作方式和内容的同时，接触和掌握了不少第一手 比较详细的资料。二是浙江省部分地市林业局的文件资料以及公开的产业统计资料。 这部分的资料主要是起到补充说明的作用。第三部分的资料是本人通过浙江省林业厅 和浙江省竹产业协会的联系，深入企业调研。这部分的资料包括大部分的问卷调查， 以及浙江省整个竹产业的情况和很多详细的企业案例资料，深入实际调查是本人能够 研究该课题的基础。另外还有部分问题是通过邮寄问卷的方式进行调查的。这一部分 的资料包括7 8 份有效问卷和2 6 份企业案例资料，体现了本人主要的调研工作，也是 本文分析的主要资料。 有效问卷样本数量为7 8 份，占据浙江省竹产业协会的企业会员7 0 左右，因此本 次问卷调查基本可蛆反映大多数会员企业的情况和意见。样本分布情况：衙州l o 个， 龙游1 5 个，临安1 4 个，义鸟2 个，德清9 个，丽水6 个，文成1 个，泰顺2 个，缙 云2 个，安吉9 个，宁波6 个，富阳2 个，基本覆盖了浙江省主要的伯产业分布地区。 有效问卷的获得方式：通过邮寄发放了1 0 0 份，回收了2 1 份，有效问卷2 1 份。笔者 本人直接通过对企业调研得到的有效问卷有2 6 份，其他3 1 份是笔者通过开座谈会集 中发放并回收获得的。 本文应用的数据分析软件：s p s s l l 5 和e x c e l 2 0 0 0 。 1 4 有关名词、指标解释 行业协会：对于行业协会的概念，有许多不同的表述。美国经济学百科全书 认为，行业协会“是一些为达到共同目的而自愿组织起来的同行或商人的团体”；日本 经济学界认为，行业协会是“以增进共同利益为主要目的而组织起来的经济业者的联 合体”；国内学术界对行业协会的概念也莫衷一是，一般是指：介于政府、企业之间， 商品生产业与经营者之间，并为其服务、咨询、沟通、监督、公正、自律、协调的社 会中介组织。但是总结各种概念的内涵，还是有一些相似之处( 许行贯、黄祖辉，2 0 ( 4 ) ： ( 1 ) 以同行业的企业为主体： ( 2 ) 建立在资源原则的基础之上： ( 3 ) 以谋取和增进全体会员企业共同利益为宗旨： ( 4 ) 是具有法人资格的经济社团。 而农产品行业协会( 有时也称“产业协会”) 则是由从事同一农产品生产、加工、 销售、服务等各个方面经营、服务主题为增进行业共同利益而自愿组织起来的松散性 6 浙江大学硕士学位论文 农业行业协会时企业行为影响的分析一一以浙江省竹业产业协会为例 社会团体。 农业企业：农业企业有两种类型。一种是从事种植、养殖生产的农业企业。这类 企业和农户联系较紧密，以直接农业生产为主，处在产业链的末端。另一种是从事农 产品加工、销售的农业企业。这种企业的加工对象( 主要原材料) 是农产品，但是企 业的投资主体不一定来自于农业领域，也可能是来自非农领域。本文讨论的主要是后 面一种类型的农业企业。即农产品加工企业。但是这两种类型的企业也不是截然分开 的，很多农产品加工企业本身就有原材料生产基地，它们的经营领域已经涉及农产品 的种植或养殖，而有些以种植或养殖为主的农业企业为了方便农产品的销售电进行一 些初级加工。 合法性：2 0 世纪初，韦伯曾提出了合法统治的三个类型( 合理型、传统型、魅力型) 的经典理论，此后哈贝马斯又对这一理论进行了进一步的研究川。他对狭义的合法性曾 有一个简明的解释：合法性意味着某种政治秩序被认可的价值以及事实上的被承认( 哈 贝马斯，1 9 8 9 ：1 8 4 ) 。而余晖在研究行业协会的制度动力学机制时，将作为民间社团 组织的合法性分为社会合法性和法律合法性( 余晖，2 0 0 2 ) 。高丙中将合法性分解为四 个方面：社会( 文化) 合法性、法律合法性、政治合法性和行政合法性( 高丙中，2 0 0 0 ) ， 在本文中，我们采取高丙中对合法性的解释，将社团的合法性分解为社会( 文化) 合法 性、法律合法性、政治合法性和行政合法性。在此基础上，将社团的社会合法性主要 有三种基础，一是地方传统，二是当地的共同利益，三是有共识的规则或道理。 市场结构：结构就是构成定系统的要素之间的关系和组织。在产业组织理论中， 产业的市场结构是指企业市场关系的特征和形式。内容包括：卖方( 企业) 之间的 关系：买方( 企业或消费者) 之间的关系：买卖双方的关系；市场内已有的买 方和卖方与正在进入或可能进入市场的买方、卖方之间的关系。上述关系在现实市场 中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系。因此，市场结构是一个市场竞争和垄断关 系的概念( 邬义钧，1 9 9 4 ) 。 绩效：组织绩效的相关文献表明，哪些因素对续效产生影响还没达成共识( f o r d s c h e l l e n b e r g ，1 9 8 2 ) 。绩效文献中一般分为三种观点。一是目标论( e t z i o n i ，1 9 6 4 ) ，假 设组织追求晟终的和一致的目标。这个观点认为绩效就是达成目标。二是系统资源论 ( y u c h “n a f l s e a s h o r e ，1 9 6 7 ) ，强调组织和环境之间的相互联系。它将绩效定义为组织 哈贝马斯初版于1 9 7 3 年的台 袁性危机，和1 9 7 4 年发表的现代国家中的台法化问题的主要论断是：发达 资本主义国家由于获得的民众忠诚不足而陷入了台法性危机。 7 浙江大学硕士学位论文农业行业协套对企业行为影响的分析一一毗浙江省竹业产业协会为捌 获取稀缺的和有价值的资源的能力。最后一种观点是过程论( s t e e r s ，1 9 7 7 ) ，将绩效 定义为组织成员的行为。 本文中的绩效基于如下分析逻辑：企业加入行业协会，其各种经济行为应该会受 到协会的影响( 否则协会就没有存在的必要) 。企业行为的改变，则可能会导致企业经 营绩效的改变。但是如果同时采用上述两种观点，把续效定义为两者的结合体，似乎 是毫无意义的( j e 缶e yd f o r d ，1 9 8 2 ) 。因为这样做有可能混淆行为与产出之间的关系。 似乎可以这样理解，各种经济行为是企业绩效产生的原因之一，而产出又是评估绩效 ( 即行为) 有效性的一种方法，也就是说，可以根据企业加入协会前后所取得的成果 和创造的产出比较，来判断协会工作的绩效。 1 5 研究的创新性与局限性 1 5 1 研究的创新性 本文的创新有三点。一是研究方法的创新。当前大部分对行业协会的研究要么是 总结国外研究文献。提出若干协会建设的意见要么是对单个行业协会进行描述性的 案例分析。而本文理论部分的研究方法主要是运用产业经济学的相关理论，而实证部 分则运用s c p 范式对协会影响企业的行为和绩效进行分析。并且通过进行对协会会员 的问卷调查，使得实证分析“点”( 案例分析) 和“丽”( 问卷调查分析) 相结合，在 注意分析典型企业的行为的同时，又兼顾了整个产业发展中所存在的问题，不失其普 遍性。二是研究角度的创新。当前大部分行业协会研究的研究对象是工商行业协会， 对农业行业协会研究不仅较少，而且往往没有区分官办性质的和民办性质的以及混和 产生的协会，没有仔细分丰厅不同性质的协会，但不同性质的行业协会的工作方式、工 作内容以及像组织架构等等很多方面存在着差异。三是当前的研究从行业协会本身来 研究的比较多，而很少从协会的会员角度来考察行业协会的影响。本文的研究对象是 具有官办性质的农业行业协会，并且从企业的角度来考虑协会对会员的影响。因为协 会是为企业服务的，协会做的好不好企业最有发言权，从企业的角度来研究行业协会， 就能进行换位思考，从实际中发现协会工作存在的问题和今后协会工作改进的方向。 所以从会员企业的角度来研究行业协会是非常重要的。 1 5 2 研究的局限性 国外的文献相对比较缺乏，所以可以参考的文献不多。有关行业协会的理论研究 8 浙江大学硕士学位论文农业行业* 奢时企韭行为影响的分析一一以浙江省竹监产业协会为例 获取稀缺的和有价值的资源的能力。最后一种观点是过程论( s t e e r s ，1 9 7 7 ) ，将绩效 定义为组织成员的行为。 本文中的绩效基于如下分析逻辑：企业加入行业协会其各种经济行为应该会受 到协会的影响( 否则协会就没有存在的必要) 。企业行为的改变，则可能会导致企业经 营绩效的改变。但是如果同时采用上述两种观点，把绩效定义为两者的结合体，似乎 是毫无意义的( j e f 船y d f o r d ，1 9 8 2 ) 。因为这样做有可能混淆行为与产出之问的关系。 似乎可阻这样理解，各种经济行为是企业绩效产生的原因之一，而产出义是评估绩效 ( 即行为) 有效性的一种方法。也就是说，可以根据企业加入协会前后所取得的成果 和创造的产出比较，来判断协会工作的绩效。 1 5 研究的创新性与局限性 1 5 1 研究的创新性 本文的创新有三点。一是研究方法的创新。当前大部分对行业协会的研究要么是 总结国外研究文献，提出若干协会建设的意见，要么是对单个行业协会进行描述性的 案例分析。而本文理论部分的研究方法主要是运用产业经济学的相关理论，而实证部 分则运用s c p 范式对协会影响企业的行为和绩效进行分析。并且通过进行对协会会员 的问卷调查，使得实证分析“点”( 案例分析) 和“面”( 问卷调查分析) 相结台，在 注意分析典型企业的行为的同时，又兼顾了整个产业发展中所存在的问题，不失其普 遍性。二是研究角度的创新。当前大部分行业协会研究的研究对象是工商行业协会， 对农业行业协会研究不仅较少，而且往往没有区分官办性质的和民办性质的以及混和 产生的协会，没有仔细分析不同性质的协会，但不同性质的行业协会的工作方式、： 作内容以及像组织架构等等很多方面存在着差异。三是当前的研究从行业协会本身来 研究的比较多，而很少从协会的会员角度来考察行j k 协会的影响。本文的研究对象是 具有官办性质的农业行业协会并且从企业的角度来考虑协会对会员的影响。因为协 会是为企业服务的，协会做的好不好企业最有发言权，从企业的角度来研究行业西会， 就能进行换位思考，从实际中投现协会工作存在的问题和今后协会工作改进的方向。 所以从会员企业的角度来研究行业协会是非常重要的。 1 5 2 研究的局限性 国外的文献相对比较缺乏所以可以参考的文献不多。有关行业协会的理论研究 国外的文献相对比较缺乏所以可以参考的文献不多。有关行业协会的理论研究 8 浙江大学硕士学位论文农业行业协舍时企业行为影响的分析一一以浙江省竹业产业协会为例 虽然很多，但是理论发展不大。故本文可能是实证分折多于理论分析，理论层面分析 较弱。这在一定程度上减弱了本文理论分析的深度。 其次是企业绩效的衡量问题。由于影响企业经营绩效的因素有很多，比如宏观经 济政策，产业发展政策和企业家才能等，以及其他的不确定因素。因此，难以将由加 入协会带来的绩效分离出来。绩效难以量化，尽管国内外有很多关于组织绩效的研究 都是将绩效分解为若干个指标，然后进行测评。但是由于前述的理由，这种方法在本 文的绩效评价中是行不通的。所以本文的绩效特指行为绩效，对绩效的评价方法是进 行闷卷的主观判断，通过被调查者的主观判断来说明企业行为由于协会影响所导致的 改变。这是本文实证研究的一个不足，减弱了本文分析的说服力。 9 浙江大学硕士学位论文农业行业协套时企业行为影响的龠析一一以浙江省竹业产业协会为倒 2 行业协会及组织绩效的研究文献综述 2 1 行业协会国内外研究现状 2 1 1 国外研究现状 国外学者对行业协会的研究主要来自社会学家、政治学家、管理学家和经济学家。 研究角度包括应用博奔论工具对古老的“基尔特等行业组织的产生、发展与衰变 进行分析，阐述其对中世纪海外商业扩张的积极作用( 0 r e i 1 9 9 3 、1 9 9 4 ) 用z 理论 研究中小企业的产业集群( w i l l i a mgo u c h i ，1 9 8 1 ) ：用交易成本理论分析行业协会行 为，把行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、非正式网络或门阀的第五种经济 制度或社会秩序，井一道参与对资本主义经济的治理( s 仃e e c k s c m e ra n d h o i i i n g s w o n h ，t 9 8 5 ，1 9 9 4 ) 。关于门阀和行业协会的经济功能及其与市场、企业之问 关系的讨论，国拜的文献也非常多，但主要来自社会学家、政治学家和管理学家，比 较经典的有o u c h i ( 1 9 8 4 ) ，a o k i ( 1 9 8 8 ) ，s 订e e c k 、s c h i l l i n e r ( 1 9 9 4 ) 和h 0 1 1 i n g 哪o n h ( 1 9 8 5 ) 等。一般两言，行业协会在竞争性和市场分散化的产业部门，以及在最终消 费品部门尤为繁荣( h o m n g s w o r t ha n dl i n d b e 喀，l e o n 1 9 8 5 ) 。s c h n e i b e r g 和 h o m n g s w o n h 以工商协会为例，分析了行业协会在治理经济活动中的重要作用 ( s c 1 1 1 e i b e 唱dh o l l i n g s w o n h ，1 9 9 0 ) # ( 1 ) 通过建立标准合同、制定价格目录、组织 联合的买卖，并管理和参与工人的集体谈判，工商协会建立了一种使行为人之间达成 协会和建立交易条款的程序。( 2 ) 通过创立许可程序并设定安全、质量和竞争的标准， 工商协会建立了治理市场行为的规范。( 3 ) 通过检查和测试服务、行为监督以及传递 有关发明、成本、价格、经济形势和政治发展的信息；通过设立消费者投诉建立仲裁 和谈判制度：通过设立、组织禁运、有选择地供应市场、政治表意以及其他的部门公 共商品，工商协会能够发挥监督和实施规则、减少冲突和促进成员的选择权力。( 4 ) 通过分割区域和市场份额、联络买卖双方、开展能够使成员独享和分享利润、研究、 专利、劳动和剩余产出，工商协会能够发挥多种配置功能。( 5 ) 工商协会还能展开游 说，联合政麝管理者制定和实藏政策、并协助政府管理经济和实施援助计划。s 靠e e c k 1 1 基尔特( g 洲s ) 是歇洲中世纪( 约公元l l 1 6 世纪) 商业革命和城市复兴过程中发生重人作用的商人或手工业 行舍维织国外参见比荆时的亨利皮朗( h e n p j r c n c ，1 8 6 2 1 9 3 5 ) 的有关著作。国内则谴参考虞和哥先生的 商会史话扎社会科学文献出版社北京2 0 0 0 9 l o 浙江大学硕士学位论文农业行业协奢对奎业行为影响的分析一一以浙江省竹业产业协会为倒 和s c h m i t t e r ( 1 9 8 5 ，p p 4 9 ) 列举了1 2 项指标对市场、国家、非正式网络和协会这四 种治理结构的特性傲了细致的比较。s c h n e i b e r g 和b o y e r ( 1 9 9 7 tp p l 5 1 8 ) 在此基础 上又作了更详细的分析。 国外学者对行业协会的研究大多是从社会学、政治学和法学的角度研究行业协会 的形成和发展以及其功能的发挥，而且主要是运用新制度经济学( n i e ) 的理论来解 释行业协会的历史以及制度变迁的过程。此外。因为西方国家的行业协会组织发展有 着很长的历史，因此可以搜集比较完整的案例资料来进行制度变迁分析，探求其中的 发展规律及其在经济发展中所发挥的作用。 业发展中也起到重要作用，但是总的来说， 对农业行业协会研究则略显不足。 2 1 2 国内研究现状 虽然行业协会在现在的西方发达国家的农 仍比较偏重工商领域的行业组织分析，而 国内对行业协会的研究历史并不长，主要研究工作是在改革开放以来的2 0 多年中 进行的。虞和平先生在研究商会在中国的发展历史上，做了大量的工作，其论著商 会史话总结了近现代中国历史上，商会对中国经济发展以及政治方面的巨大影响。 同时他还辨析了商会、行业协会和行会等的概念。行业协会生成途径的研究方面， 陈宪( 1 9 9 9 ) 和余晖( 2 0 0 1 ) 等学者认为，我国行业协会的生成途径有四种：体制 外的，即由民间自发组建产生。体制内的，即由政府行业主管部门组建的行业协会， 在政府的授权或委托下，承担部分行业管理职能。体制内外结合型的，即“混合裂”。 应法律规定产生的。行业协会的职能研究是行业协会研究中最为重要的部分，因此 成果也就最多。从理论上研究行业协会的职能的学者有康晓光( 1 9 9 9 ) ，余晖( 2 0 0 2 ) ， 黄祖辉( 2 0 0 3 ) 等。不同的学者各自从不同的角度来分析协会应具备的职能。康晓光 将行业协会的基本职能归结为八项，分别是代表、沟通、协调、监督、公证、统计、 研究、狭义的服务等职能。余晖认为可以将协会的职能分为信息提供和信息协调两种 功能。信息提供方面：当交易双方需要了解对方相关的信息如交易记录等，可以求助 于协会。也可以为会员提供个性化的信息服务。其次是可以利用专业化职员，根据行 业发展现状进行行业蹙体的发展前景预测。这样可以在很大程度上克服信息在个体间 传递过程中的失真问题，从而节约协会会员和其潜在交易者的信息搜寻成本，弥补交 易双方的信息不对称，降低交易成本。就协调功能而言，它包括对外行动和实施内部 惩罚。会员可以分享协会组织这种正式网络的规模效应和外部经济，同时会员还能从 浙江大学硕士学位论文农业行业协套对企业行曲影响的务析一以浙江省竹业产业协会为例 协会所组织的一致性行动( 如政策游说、抵制不正当竞争、联合诉讼等) 得到直接和 间接的好处。黄祖辉教授则认为。行业协会的职能可以概括为行业自律、行j 止协调、 行业服务和行业代表四大职能。这些对行业协会功能的概括。虽然总结的角度不同， 但是具体内容仍是借鉴国外已有的理论研究成果。从理论层面来分析行业协会的应有 功能。由于国外行业协会发展有很长的历史，长的有1 0 0 多年，短的也有几十年他 们有非常成功的发展经验。借鉴国外成功经验，能使我国的行业协会发展少走弯路。 因此史景星( 1 9 9 5 ) 、石宏英( 2 0 0 0 ) 、夏英( 2 0 0 3 ) 、黄祖辉( 2 0 0 3 ) ；吴志雄( 2 0 0 3 ) 等：谢媛，( 2 0 0 4 ) 王长斌( 2 0 0 4 ) 等学者还从国外行业扔会的发展历程和实际经验中 总结出行业协会应当具备的功能。还有一些学者从国际贸易、反倾销角度阐述了衔 协会的功能( 朱耀垠，2 0 0 2 ：董利娟2 0 0 2 ) 。在研究政府和协会的关系方面，有康晓 光( 1 9 9 9 ) ，余晖( 2 0 0 1 ) 等。几乎所有学者都认为，要发展行业协会，使行业协会真 正发挥作用，就必须打破协会对政府的依赖性，切实将政府的相关职能转移给协会， 啦予协会相关的权力( 许行贯，2 0 0 3 ；康晓光，2 0 0 l ：符玉琴。2 0 0 3 等) ，但是这将 是一个非常漫长的过程。对行业协会法学方面的研究有北京大学的黎军博士从行政法 角度对行业组织进行了较为系统和全面的探讨，以及透南政法大学的鲁篱博士从行业 协会经济自治权角度进行了系统的研究。 从以上对相关文献的综述来看，当前国内对行业协会的研究有如下几个特点： 2 1 2 1 定性研究较多，定量研究骏少 有些研究是因为运用方法的关系比如法学和社会学都是做定性研究的，比较注 重逻辑的推理，从逻辑思维的角度进行思考。从现有的研究文献来看，经济学领域对 行业协会研究的主流研究方法是通过典型案例分析，然后归纳得到普适性的结论：或 者是根据国外成功行业协会的案例经验，提出某些对策措施。这些案例研究丰富了国 内行业协会的实证研究，但略显不足的是，这些案例研究多是定性研究，进行数量分 析的还不是很多，这不能不说是个遗憾。这意味着我国的行业协会的研究基本上还停 留在规范研究阶段，没有进一步的计量研究。因为定性研究只是一种直观感受，我们 只能靠逻辑推理和直感去获取知识和取得结论。所以，我们不知道市场结构、行业集 中度、协会的组织行为和协会的运作绩效相互之间的数量关系以及企业会员的满意程 度等。而这些数量关系是科学的产业组织研究的基础。没有这些数量关系的支持，要 想得到科学的结论还是有点困难的，相关的研究缺少严密的逻辑和说服力其实用性 浙江大学硕士学位论文农业行业协套对奎生行寿影响的龠析一一以浙江省竹业产业协会为例 和可操作性也就不大( 邬义钧，1 9 9 7 ) 。 2 1 2 2 对二、三产业的行业协会研究较多，对第一产业的行业协会研究较少 多数学者的研究对象是二、三产业的行业协会，而很少有人去关注农业产业的行 业协会。这有很多客观因素的制约。一方面，相对于农业来说。二、三产业的产业发 展水平比较高，行业协会的发展也相对成熟。行业协会在发挥各项功能和行业影响力 方面都比较成功，研究者能找到很多合适的案例，可以进行比较好的实证分析和案例 研究：另一方面，因为农业的产业化水平较低，农业行业协会在全国范围内还是处在 很初级的阶段。农业行业协会的作用发挥、在农业发展中的影响力等，都远不如二、 三产业的行业协会，缺乏比较典型的案例材料。再者，由于中国农业的复杂性，对农 业行业协会的界定以及和其他农业组织比如专业合作社，产业合作社等区分比较困难， 各类组织的边界甚至是非常模糊的。所有这些都制约了农业行业协会的相关研究。 2 1 2 3 宏观研究较多，微观研究较少 多数学者对行业协会的研究还停留在宏观层面上，从理论上阐述行业协会职能和 政府职能转移的关系，行业协会在行业治理和应对外部威胁比如在反倾销中应发挥的 作用等等。对行业协会的微观治理研究成果就比较少，仅有余晖( 2 0 0 0 ) 、毕美家( 2 0 0 2 ) 等人从制度变迁方面对某些协会案例进行了描述，而且大多从协会本身或者是整个行 业的发展绩效来评价协会的工作，很少从协会会员企业的角度进行分析，而事实 上，协会的工作表现如何，会员企业是最有发言权的。总之，行业协会如何在当前的 政府职能转变过程中发挥更大的作用，行业协会的内部治理，协会和会员之间的权利 和义务关系等方面还是缺少相关的研究。主要是因为现代意义上的行业协会在中国的 发展时间不长，行业协会的立法、性质、职能正处在不断探索的过程之中。 2 2 组织绩效的研究 组织绩效研究的相关文献表明，关于绩效的定义还没达成共识( f o r d s c h e l l e n b e 曜，1 9 8 2 ) 。绩效研究文献中现有三种可确认的观点。一是目标论( g o a l a p p r o a c h ) ( e t z i o n i ，1 9 6 4 ) ，假设组织追求最终的和一致的目标。这个观点认为绩效就 是达成目标。二是系统资源论( s y s t c m r e s o u r c e a p p r o a c h ) ( y u c b t r n a n & s e a s h o r e ，1 9 6 7 ) 强调组织和环境之间的相互联系。它将绩效定义为组织获取稀缺的和有价值的资源的 能力。最后一种观点是过程论( p r o c e s sa p p r o a c h ) ( s t e e r s ，1 9 7 7 ) ，将绩效定义为组织 浙江大学硕士学证论文表业行业协童对企业行为影响奢折一以浙江皋竹业产业协会为例 成员的行为。上述各种绩效观点的分歧很大程度上源于组织的定义( g o o d m a l l p e n n i n g s ，1 9 7 7 a ，1 9 7 7 b ) 。 组织是一个开放的系统( k g t z k a h n ，1 9 9 6 ) ，是不同支持者( 如顾客、供应商) 的结合。每个个体都有自己的期望或预期水平。以便作为组织成员在交易中得到收益。 作为一个开放的系统，组织必须通过满足这些个体的期望，至少能提供比这些个体其 他选择机会更大的收益。因为每个委托人( 组织成员) 都有自己的期望水平，在这罩 绩效就被定义为委托人的期望效率、效果或者社会承