（工商管理专业论文）经济欠发达地区经济发展的路径选择研究——基于淮安市的实证研究.pdf

南京理t大学硕十 学位论文经济欠发达地区纤济发展的路 径选择研究 基于淮安市的实 证研究 abs tract 丁 b i s i i e mst u d i e s t o 1 a k e the p r o b l em o f h uai anasa rese arch o bj e c t an d i nvestig ate th e h 画ans d ev e l o p m e nip at h h u a i ani s j i ang sun o rt h o f c e n te r c i t y ， ec o n o m i c co n d i t i o n atj i ang sunorth h a v e a re prese n 丽v e ， i n v e st i g at e the h 画耐s d e v e l o p m e ntp a t h ， 歇 t ua l l y 悦 a re s e aj 弋 hs 而i l aratj i a 飞sun orthth us o f the eco n o m yo we th e d e v e 1 op幻 。 e n t p a tho f fi o uris h i n gr e gi on.h 画an ， sd e v e l o ppi n gs t r a t e gi cc o re i sq u i c k l yh uaian td d e v e l op p r o 脚s s andco nt ract as so o naspos s i b le初ththe d eve l o pm e nim argi ninthe so u t h ， j i ang s uo f j i ang s u thi s te x t i s fromth eh u ai an e co n omyd e vel o pme ntthe con d i t i o n anal y zea b e g i 耐 n g :an al y z e h 丽 tothe p r o vi nce are a sco pe0 h e w h o l e j i ang s u p r o v l n c e ) ， 盯 .bord er乳 沁 pe (j 1 出 l g suso u th ， j i an g suw in ， ji an g su刀 。 找 h ) ， di strictsc o pe (j i ang sun o ttb) a n dth e h uai ans one s e l f fo ur l a y e rsw h e reeco n om i c d e v e l o pal eve l r n a 了 g i ntoc a n yon 胡 a l y s i s ， e x p l ai n too w e the pr o gres s o f fi o urishin g e con o m i c d e v e l opm e nii n the re g i o n c u 口 e n u y . c ar ryo n an目 y s i s tothe m a 唱 i n o utpu t 呼 o n i n the m ea n t i me. i n th e m e a n t i m e ， th e wn ter t u ry 巧a potenti al ， h uman re so u r c ead v a n 丈 a ge fromthe ji angs u p e ri orn a tu r a l 比 sou r c e s初v a n t a g e ， d eepc u l tu r a 】 加廿 。 m y un， pre c i o u s tou r res o u r c e s ， theh uai an，5 eco nom yand c ity ，h uaian， m arsh l and ， ，advan t a g eand h uaian d o 认 叮 t o wnan d 仃 朋 s pon a t i o n a d v a n t 目 g e befi v e c o m p aris o n ad v a n ta g e w h i chanal y ze d h uaianfa c t 0 rs . a “。 rdi n gtd e x 一 re searcho f 3 ， the m 厅 i t er p ut forwa r dt e x l u a l concl usi o n : h uai an c ity，s i n d us 川 al i zati on s t ra t e 罗， p ark area d e v e i o p m en t st rate g y f o r c a n y l 打 g out h 画an the j 切 m p 叩 勿 沐。 f the e co 加my a dev el o p m e 成 the writer p u t s fo 洲ard agai n toc ar ryon a p ubl i c fi n a n c e j i ang s u b s i d y an d p r a c t i cea sp e c i alrevenuefr o mtax s p ec i ald i s co unt to 出 尤 c l e r a t e the h u a i ans d e v e l o p me ntto h uai an. h e lpthe c api tal l a y o uttoadj u stand hel p h uaiantoo p e n the e x h i b i t i o n l a r g e 一 邪 a 1 e in fr as t ru c 1 ure c o nstru c t i o n al l a n n e i s tothe h 画 o f the e co n o m i c d e v e l o p n 1 e nih ave an i m portan t fu n ct i o n .thee cono m i c d eve l o p m e nt s peed i n a p l 暇 i s d 即 i d e d b y t he growth s pee d o f i n v e st m e n t fi rst an d re g ardl e s s w alk co nt ent dev e l o pme ntro ad， st i l l k e epo u t s i d e pos tp o n i n g d e v e l o p m e ntro ad， al l 刀 e e d t o be u 廿 。 wi 几w a n t d e vel o p m e n1o f c az r y o 以t hej i an g s up ern o rmalre gul at i ons ， w i l l h a v e th e d e v o ti o n o fj i ang s u pern o rma lre g u l at i o n s . thi s be t h e m o s tb as i c e c ono m i c 化 g u 】 ati on.the re fo r e c an v as s b us i n e s s t o l e ada p r o pe rt y i s a h uaianth e 碑 a l i za t io n cros s 。 v e r ty pe t heb asi c exi t o f t he d e v e l o p m e n t . k eywo rd: e c o n om ic d eve l o p lll e n t ， p ath c h o i ce ， o we fl o u ri s h i n g re g i on， hu a i an 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人己经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名: 晰系 . 可年 7 “ 声 日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档， 可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内 容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。 对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名: 坷年 7 月 夕 日 南京理t大学硕 卜 学位论文 经济欠发达地区经济发展的路补选择研究一基于淮女市的实证研究 1绪 论 1 ， 1 研究概述 1 . 1 . 1 选题背景 ( 1) 苏 北经济背景:改革开 放以前，由 于实行严 格的计划体制，中央政 府以 下 的行政组织的经济和社会管理职能只是上级政府职能的简单复制和衍生。 江苏省域内 经济和社 会发展 虽有差 距， 但苏南、 苏北区域的 经济和社 会发展水平落差不大。 1 9 78 年以 后， 在以 建立社会主义市 场经济体制为目 标的改 革进程中， 苏南利用其临 近上海 的区位优 势和长 期形成的 发展基础， 大力推进以 乡 镇企业为主要形 式的 集体经济( 被 称为 “ 苏南模式” ，符合当时的主流意识形态，避免被扣上走资本主义道路的大帽) 的发展， 经济水平迅速提升，社会进步成绩斐然， 城乡面貌变化惊人。 而与苏南区域 经济快速增长成为长三角乃至全国经济发展水平最高的区域恰恰相反的是， 仅一江之 隔、 距离咫尺的苏北区域的发展直到2 0 04年底才赶上全国平均水平， 成了东部沿海地 区经济和社会发展的 “ 凹地” 。从江苏三大区域主要经济指标( 2 0 05年)可以得出 在地区生 产总值、 规模以 上工业利税总额、 城镇固定资 产投资额、 进出口总额等主要 经济指标上苏北地区整体落后于苏南、苏中。 表1 . 1 江苏三大区域主要经济指标 ( 2 0 05年) 指标苏南苏中苏北 年末总人口 ( 万人) 2 2 7 5 1 91 7 2 9 ， 2 23 2 4 8 ， 4 7 十地面积 ( 平方公里)2 8 0 812 0 4 3 25 4 3 5 8 地区生产总值 ( 亿元) 1 1 4 1 7 . 3 43 21 6 . 3 63 6 1 0 . 7 6 人均地区生产总值 元) 5 0 5 081 8 5 9 11 1 1 4 8 地区生产总值指数 ( 上年二 1 0 0) 1 1 5 . 21 1 5 . 21 1 4 。 3 社会消费品零售总额( 亿元) 3 4 1 9 . 6 3 1 0 7 7 1 11 2 0 3 . 1 5 进出口总额( 亿美元) 2 0 9 2 . 5 9 1 3 2 . 4 85 4 . 3 4 实际外商直接投资( 亿美元) 9 8 . 6 8 2 5 ， 1 47 。 9 8 金融机构存款余额 ( 亿元)1 5 4 8 9 。 3 33 5 7 7 ， 6 22 94 5 . 2 1 金融机 构贷款余额 ( 亿元) 1 1 7 8 8 . 0 61 9 5 5 . 991 6 5 2。 6 0 城镇居民 人均可支配 收入 ( 元) 巧 0 8 31 1 6 5 91 0 3 0 3 农村居民 人均纯收入 ( 元) 7 3 3 65 3 1 54 2 9 7 居民人均储蓄存款 ( 元) 2 8 0 8 11 3 3 4 05 8 1 2 资料来源:江苏省统计局网站 南京理t大学硕 1 : 学位论文纤济欠发达地区经济发展的路补选择研究篆于淮女市的实证研究 ( 2) 淮安的 现实: 淮 安市下辖4 县4 区，面积1 . 03 万 平方公 里， 人口5 10万， 其中 建成区面 积 7 5 平方公里、 人口73 万。 这里是革命老区， 也是全省、 全国的经济次发达地区。 2 0 06 年， 经过全市人民的艰苦努力， 全市各 项经济指标比 上一年 度有长 足进步， 但是 与全 国、全省平均水平相比，还有着巨大的差距。 淮安 “ 九五”期间，淮安经济年均递增 13 9%。2 0 01 年，淮安市国内生产总值 比上年度增长 1 0 o 9 % ，达 3 29 亿元， 但只占全省经济总量的 3 5 % ;人均国内生产总 值比上年度增长 1 0 3 % ，达 6 4 2 2 元，但比全国平均水平还低 1 126 元，不及全省平 均水平的一半:全市财政收入比上年度增长 35 8%，达 34 98 亿元，但也只相当于 苏南发 达地区一个县级 市的财 政收入 ;人均财 政收 入比 上年增长34 9 9 % ， 但也 仅有 6 8 3 元， 比全国 人均水平低6 05元， 比 全省 人均水平低7 64元。 更令人忧心的是， 虽 然淮安市努力加 快发展， 但与发 达地区的差距却不是缩小 而是 在拉大:2 0 01 年 度， 淮安市人均国内生产总值与全省平均水平的差距比上一年度扩大了4 81 元， 人均财政 收入与全国、 全省平均水平的 差距比 上一年 度分别 扩大了53元和83元。 “ 淮安市经 济发展 滞后， 是社会历史自 然综合因 素作用的 结果. ” 淮安市 委书记 丁解民分析说。 淮安地处淮河下游， 历史上是洪水走廊，经济发展基础薄弱。加之地 处苏北腹地，历史上交通闭塞，陆路交通不畅， 铁路交通空白，对外联系主要依靠京 杭大运河.这些因素，都在不同程度上阻碍了淮安经济的发展。 ( 3 )研究的意义: 淮安的崛起可以带动徐连经济带成功， 从而促进江苏的全面平衡发展。 江苏腹地 在省内 最 广的 城市不是两年前大张旗 鼓的 三大都市圈中的 任何一个。 而是淮安， 淮安 是盐城、 宿迁中点，是 连云港、 南京、 扬州的中 心， 也是南通、 徐州、 泰州近似的中 心: 淮安显然在苏北振兴中具有一目了然的意义。同时， 对于苏北来说， 淮安的发展 经验也可以用于苏北地区其它城市的发展，淮安的经济就是苏北经济的缩影。 复兴淮安既 然作为 一个战略口 号来 提， 首先便要明白 这个口 号的真实意义。 沿沪 宁线、 沿 江、 沿东陇海线开发固然得当， 但却 遗漏了 三个在江苏 今日 最缺乏当下比较 优势的地区 盐城、 淮安、 宿迁。 当 宿迁打上省委十届五次 全会为之定身 量做的“ 上 方宝 剑” 后， 惟有淮盐 缺乏政策鲜明的 保障和战略上可供顺搭的 便利。 江苏地处南北 交界处， 其他地区都可称为真正的北方或完全的南方， 惟有淮盐， 在南北划分上存在 暖 昧。 习 惯上的 秦岭一 淮河一线， 过了吁胎北端的老子山， 淮河就没有 千流了。 淮河 入江水道 显然不可以 作为淮河在南北 方界线定义上的替 代， 而淮河入海 水道和苏 北灌 溉总渠于曾经的淮河故道的废黄河也缺乏重合， 而在南北方语言文化分野上也缺乏特 殊鲜明 的区分。 淮安是北方城市还是南 方都会， 无法像 徐州、 苏州一样 有一锤定 音的 确认。 从目 前的发 展层次 和后劲上来说， 淮安地区也缺 乏北边徐连经济 带和宿 迁的 优 南京理工大学硕士学位论文 经济欠发达地区经济发展的 路径选择研究 一 基于淮安市的实 证研究 势， 起码在可预见的范围内。 固然可以 尊奉“ 无 为” 理念蜷缩到一 边期待淮安 在个私 企业 和民 营经济突然崛起， 但不加区别 地决定 期待只能是守 株待 兔， 即 使因政府并 未 介入 而缓慢地 像温台 地区一 样进发出 民间张力的 神奇， 也 只能归 因为侥幸。 更何 况在 当 今一切都已 经变化的今天， 如果政 府不加 有意地促进， 一切后发 地区 无意中按 先发 地区的 轨迹自 发地在弱肉 强食的资 本竟 争和地区发展 规则的支配下走下去都是 近似 天方夜谈. ( 4 )研究积累: 为了深入了解江苏经济和社会发展的基本状况， 探究淮安与经济发达地区差距的 深层次原因， 寻求适合加快淮安发展的理论、 政策和实施路 径， 为 决策部门提 供科学 决策的依据， 在 工作中， 作者长期 注意调研、 思考淮安发展差 距问 题。 在研究过 程中， 作者走访了 许多 单位， 实 地调研了 苏南、 苏北、 苏中， 接触了 在此领域颇有建 树的 多 位资 深专家和 政府官员， 收 集整理了 相当数量的专 业书籍、 论文、 研究报告、 统计分 析数据和相关文献资料，在分析 研究的基础上， 己 经发表了 部分 研究成果。 所有这些 相关本文的前期研究积累， 对作者写作本文时确定研究方向、 研究框架、 研究视野以 及新观点的形成产生了极其重要的影响。 1 . 1 . 2研究目 标和价值定位 ( 1) 提高江苏各界对加快发展 淮安重要性和紧迫 性的 全面认识。 在中国大陆 的 所有省级行政区域中， 江苏经济和社会发展水平长期位于全国前列， 是长江三角洲最 大的经济体。 表1 . 2 江苏省分市国民经济主要统计指标 (2005 年) 地区 十地 面积 ( 平方公里) 午末人口地区生产总值 人均地区 生产总值 ( 按常住人口计 算， 元) 绝对斌 ( 万人) 增 长 仁 % j 绝对最 ( 亿元) 僧 长 弋 场 ) 南 京 市 6 5 8 2 5 9 5 . s d 2 . 1 2 41 3 ， 0 0巧 2 3 5 5 3 8 无 锡 市 4 7 8 84 5 2 . 8 4l 32 8 0 5 . 0 01 5 . 15 0 9 6 4 徐 州 市 1 1 2 5 8 9 2 5 . 3 1 0 . 9 1 2 1 2 ， 1 5 1 4 . 31 3 6 9 7 常 州 市4 3 7 53 5 16 30 . 81 3 0 2 ， 2 1 1 5 . 1 3 1 9 6 9 苏 州 市 8 4 8 8 6 0 69 0 1 . 3 4 0 2 6 . 5 2 1 5 35 4 1 6 5 南 通 市 8 0 0 1 7 7 0 . 8 6一 0 41 4 7 2 . 0 8 1 5 . 41 9 9 ? 9 连云港市 7 5 q 0 4 7 2 . 1 80 。 74 5 5 ， 9 71 4 . 21 0 0 0 3 淮 安 市 1 0 0 7 25 2 64 80 . 5 5 6 1 . 8 1 1 4 31 1 2 5 5 盐 城 市 1 4 9 8 3 7 9 8 . 6 70 . 01 0 1 1 . 3 6 1 4 。 3 1 2 9 3 2 扬 州 市 6 6 3 44 5 6 . 3 10 . 49 2 20 11 5 . 02 0 3 8 9 南京理t人学硕 1: 学位论文 纤济欠发达地区经济发展的路径选择研究基于淮安市的实证研究 镇 江 市3 8 4 7 2 6 7 . 6 1 0 . 1 8 3 3 . 5 0巧 . 0 2 8 2 4 1 泰 州 市 5 钩 1 .5 0 2 . 0 5一 0 ， 18 1 9 。 6 01 5 01 7 41 7 宿 迁 市8 5 5 55 2 功 5 4o 63 7 5 ， 8 51 4 . 67 5 6 8 注:各市年末人口为公安户籍人口。 资料 来源:江苏省统计局网站 以2 0 0 5 年为例，江苏省地区生产总值182 72 昭， 人均地区生产总值2 4 5 1 5 元， 排 名全国 第三， 而江苏面积仅占 全国的1 06% 。 但是， 面积达100 72平方公里( 占 江苏的 既) 、 人口 为5 26 48万 ( 约占 江苏的 7 %)、 地区生 产总值5 61. 8 亿、 人均地区生产 总值 1 1 2 5 5 在江苏 排名 远远落后。 本文研究旨 在为淮安寻求加快发展的理论、 政策 和实施 路径， 成为苏北发展的 龙头， 从而为 江苏全省在全国范围内“ 率先实 现全面小康、 率 先实现 基本 现代化” 提供决策参考。 ( 2) 在经济学 基础理论研究方面， 本本文 研究期望通过对区域产 业集群的 研究， 为丰富发 展经济学和区域经济学， 特别是区域发展理论做出 贡献。 淮安 作为盐资源丰 富地区， 本文作者详 细的 对在淮安 发展欲 化学产业集群做出分析。 (3) 在区域经济政策方面，本文 研究期 望在类似对淮安 这样的 经济欠发达地区 经济发 展实施区域政策 干预、 采 用何种区域政策干预以 及如何 干预等 领域探索规律 性 的内容， 这也是 本文的另外一个层面 上的 理论价值。 作者期 望通过对淮安问题的 个案 研究， 探索具有宏观 指导意义的 规律性的内容。 ( 4 )本项研究成果可望具有较为广阔的应用前景。我国地域广支，各地发展情 况千差万别. 淮安问 题既有其特殊性， 但与其他问题区域相比 较， 又具有共同的 特征。 淮安处 于东部沿海 地区， 除了 没有山 脉， 沿海是淤泥型 海涂外， 其他与沿海地区 特别 是山 东、 浙江、 福建、 广东等 经济发 达省份的问 题区域 ( 鲁西 南、 浙西 南、 闽西、 粤 北) 基本 类似， 因 此， 关于以 江苏区 域战略和淮安问 题的案例的研究成果 对沿海其他 地区的区域问 题的解决可能有所启发， 特别是对苏北地区的其他 城市发 展提供借鉴。 1 。 1 ， 3研究内 容和 逻辑结构 ( 1) 第一章分为研究概述和区 域理论 研究前沿 综述， 第一节通过对本文的选 题 背景， 研究目 标、 价值定 位、 基本内 容、 逻辑结构、 研究范围 研究重 点和研究方法 等 方面的 全面概述。 第二部分 通过对区域产业集群、 区 域开 放条件下的经济增长、 区 域 竞争力 和区域政策理论 促进区 域发展理论为 本文确定 研究指南和理论基础。 ( 2) 第二 章淮安经济发展 状况分析: 对江苏省 域范 围、 区际范围 ( 苏南、 苏中 、 苏北) 、区 域范围 ( 苏北) 和淮安自 身四个层次分析淮安 在经济发展水平差距进行分 析， 说明目 前欠发达 地区经济发展的 进程。 第四 部分是对淮安工业化 进程研究， 分析 得出淮 安工业化中的问 题。 第五部分 通过对区 位和交通差异因素、 产业结构差异、 所 南京理t人 学硕1 : 学位论文经济欠发达地区经济发展的路补选择研究 基于淮女市的实证研究 有制结构差异、人力和资金双重资本的稀缺分析淮安落后的原因。 ( 3) 第三章通过比 较优势理论和要素察 赋理论的 研究来揭示淮安的发展优势。 笔者从淮安的自 然资源、 人文和旅游资源、 人力资源、 注地效应和交通优势来详细分 析淮安未来发展的优势，为下一章的战略做好铺垫. ( 4) 第四章是淮安经济发展的路径选择进行分析，第一部分提出淮安市工业化 六大战略及其确定的工业化四个发展重点， 进而对实现淮安十一五发展规划提出要注 意的地方。第二部分通过对国内外化学工业园的介绍和淮安建设盐化学工业园的 s w 0t分析得出淮安建设盐化工工业园区规划的基本结构和概念。 ( 5 )第五章促进淮安跳跃式发展的政策保障:对落后区域实行的以资本支持为 主要内容的直接援助政策是目前国际上许多国家解决区域问题的基本政策手段， 笔者 提出 财政补贴和税收优惠两个直接政策工具， 第二部分从资本布局调整和基础设施建 设两个间接政策工具来促进淮安跳跃式发展。 第三部分提出招商引资是促进淮安跳跃 式发展的必有之路。 招商引资是指政府利用可支配的资源进行政策引导， 臾论宣传， 开展基础设施建设， 创造一流投资环境， 吸引投资者到本地区进行生产经营活动。 招 商引资已 成为推动经济区快速发展的重要力量。 可以说招商引资成效的大小， 在一定 意义上决定着经济区发展的速度和质量。 这一点己经被国际国内经济发展的实践反复 证明。 1 ， 1 . 4研究范围 本项研究以淮安问题为研究对象， 探索淮安和苏北地区的发展， 探索在一个相对 发达的省级行政区域如何推进落后地区的经济和社会发展。 淮安发展战略的核心是加 快淮安发展进程， 尽快缩小与苏南、 苏中的发展差距。 基于上述观点， 可以从三个角 度了解本本文研究范围: ( 1) 空间研究范围。本项研究的空间范围为江苏省域，重点是淮安，兼顾苏北 地区 。1997年前，江苏只有以 长江为界的苏南、苏北区划，1 9 9 7 年，为了更有针对 性实施区域发展政策， 江苏省委、 省政府正 式将江苏空间区域划分为苏南、 苏中、 苏 北三个部分， 2 0 00年调整为 现有版图。 其中， 苏北有五个市一级行政区 域， 含盐 城市、 淮安市、 宿迁市、徐州市、 连云港市;苏中有三个市一级行政区域南通市、扬州市、 泰州市: 苏南有五个市一级行政区 域， 包括南京市、 苏州市、 无锡市、 常州市、 镇江 市( 其中的南京和镇江由 苏中 调入苏南， 1 9 9 7 年划为三个区域时， 南京和镇江被划入 苏中区域) 。 ( 2) 理论研究范围。1 9 9 4 年以 后， 江苏省相继提出 科教兴省、 经济国际化、 区 域共同 发展、 可持续发展、 加速城市化进程等五大发展战略。 在五个发展战略中， 可 以 说， 经济国际 化、 可持续发展、 加速城市化进程发 展战略对淮安来说需要深入研究、 南京理t大学硕 1 学位论文纤济欠发达地区经济发展的路径选择研究幕于淮安市的实证研究 进行理 论完善. 此外， 本本文研究紧紧围 绕淮安发展战 略实 现途径这个中 心， 在实 施 发展战略的理论基础、战略目标、政策措施、实施路径等领域展开理论探索。 ( 3) 实证研究范围。在本文研究过 程中， 作者围 绕本文研究目 标和研究内容， 对所能收集和了解到的国际、国内有关推进区域发展的政策、 措施、 区域发展的实证 案例 进行了 细致分析研究， 这些内容 极大地拓展了 研究者的 视野. 也就是说， 本本 文 实证 研究范围大大超出了江苏省以及 其区域发展战 略的 政策措施。 在实证研究材料的 取舍方面，尽量选择那些与中国特别是江苏省发展梯度、历史阶段、区域面积、周边 环境等相类似的区域的 材料， 从而 尽量保证结论的 客观性、可操作性。 1 . 1 . 5研究重点 在介绍本本文的研究内容时， 作者己对相关内容进行了概述. 可以这样说，本本 文研究 的全部目 的和意义在于 探讨淮安区域加 速发 展的 路径， 借此探索类似于淮安 这 样的区域特别是苏北地区的其它城市的发展规律性路径。 1 . 1 . 6研究方法 本 文研究过程中，除必要的统计 数据引 用和分析外， 没有过多 地使用数理方法。 因为本 本文的研究对象是中观层次上的 区域发展战略， 所有的“ 量” 的引用都是为定 性描述服务的，“ 量”仅仅作为 “ 质”( 定性描述)的手段而存在。概括地讲，本本文 运用了多种社会科学研究方法，主要包括文献研究法、调查研究法、统计分析法、实 证分析 法、比 较分析法等科学 研究 方法。 需要说明的是， 文献研究方法虽然是本本文的辅助性研究手段， 但一直贯穿于本 文研究和写作的全过程之中。在文献的形式方面，除传统的纸质文献外，本论文研究 过程中 使用了 相当 数量的视听文献和网络文献。为了保证所使用的 文献资料的准确 性， 作者对所 有阅 读和 准备使用的网络文 献均首先采取科学的 质疑精神、 怀疑立场和 批判态 度。因 为在无序的、 虚拟的、 信息泛滥的网 络世界里， 无所不在的失真信息， 一不小心引用， 就可能会得出相反的、 甚至是错误的结论， 从而与研究目标背道而驰。 除谨慎的态度外， 在网络资料的选择上， 尽量使用政府网站和信誉度高、社会影响大 的网 络资 料信息， 从而最大限度地保 证信息的准确 性和可信度。 这 里有必要提一下实证主义研究方法。 读了 孔德的 实证主义概论 ，作者有所 感想， 想说 几句题外话。 历史 上中国 人 重文轻理， 古人读圣贤之书， 写得一手好文章 就 可以 做官， 现 在的中国 人又走另 一个极 端， 就是重理轻文， 轻到可笑的 程度。 老百 姓有 “ 学好数 理化， 走遍天下都不怕”的 谚语， 文科一度被称为 “ 瘟科” 。偏见可 笑 又根 深蒂固。 读了实 证主义奠基人孔德的 实证主 义概论 ，对文科的 偏见可能会 好 一些， 他的“ 科学 层次” 理论认为， 社会 科学是依天 文学、 物理学、 化学、 生物学等 南京理t大学硕 1 : 学位论文 经济欠发 达地区经济发展的路 径选择研究 基于 淮安市的实证 研究 次序发展 而来， 普遍性最低但复杂性 最高。 孔德可能夸 大其词， 但至少说明社会 科学 的精髓不是那么可以简单掌握的。 我国目前的各级管理者中， 可能理工科背景的人较 多 ( 有所谓 “ 专家治国斤 之说) ，但人文知识匾乏有时可能是致命的。2 0 o 5 年5 月， 一 位著名 大学的领导在接待台湾客人时因 人文知识的匾乏而导 致的糟 糕表现， 就是典型 的例子， 假如台 湾因此而又要闹 独立岂 不误了国 家大事。 在实证研究 方法论体系中， 作者推崇“ 维也 纳学派” 逻辑实 证主义的思想。 在本文研究过 程中， 尽量从国内外历 史和现实中， 搜寻关于区域发展的经验材料， 通过逻辑分析得出区域发展的规律。因 为逻辑实证主义观点认为经验世界是统一的。 2区域理论研究前沿综述 区 域经济理论是在消除区 域差距、 促进区域协调和 发展的愿景 和社会实践中逐步 产生、 发展 和完 善的， 因 此， 消除区 域差距、 促进区域 发展问 题始终是 区域经济理论 研究的重点。 本节简要介绍国 际国内关于 区域经济 及区 域发展理论 研究 的最新进展情 况。 1 . 2 . 1区域产 业集群促 进区域发展理 论研究 ( 1) 国外学者关于区域产 业集群问 题的研究。 经济活动的 基本特征和本质是产 业的空间集聚， 区域发 展水平实际上取决于 经济集聚的空间 模式， 因 此， 研究产业集 聚从而促进区域共同发展成为当代区域经济理论研究的最前沿问题之一。20世纪20 年代， 产业集群理论被阿尔弗雷 德 马 歇尔在 经济学原 理中 提出 后， 虽然其中的 关于促进区 域产业集群 形成的 三要素学说 一 直被引为经典， 但产业集 群理论在七十年 后才被主流经济 学家 所重视。 1 9 90、 19 91两 年， 迈克尔. 波 特的 论国 家的竞争优势 和保罗 克鲁格曼的 收 益递增与经济 地理 两篇重要 文献重新引 起了 人们对产业集 群理论的 研究热 情。 论国家的竞 争优势中谈 到的 聚集 对规模经济的作用、 对要素 改变的影响以及 政府的 政策 作用与聚 集经济的 关系的观点 和 收益 递增与经济地理 中的“ 中 心一 外围” 的 模型说明: 区 位在促进产 业集聚、 规模经济、 竞争、 均衡等这 些经济学家老生常谈的 方面起着重要作 用， 产业集群的 发展对促 进区 域进步的 作用巨 大。 此后， 西方 理论界 在产业集群概念、 产业 聚集度、 产业集 群的形成机理、 产业集 聚对区 域发展的重要作 用等方 面展开了 持续研究， 形成了 许多 重要的理论 成果， 具有 代表 性的成果有 b 哈里 逊的 工业区域: 新瓶 装旧 酒? ( 1 9 91) 、 a 伊萨克森的 区 域 集群与竞争: 来自 挪威的例证 ( 1 9 9 7 ) 、 克鲁 格曼 的 空间经济: 城市贸易、 区域 贸易 及国际贸易( 19 9 9 ) 、 m 刺 扣的 竞争、 合作与新工 业区 :对于地方经济发展 公共 机构转变的研究( 1 9 9 9 ) 、 e w 希尔的 一种 确定 工业集中 动力因素的 方法: 地域性竞争优势基础( 2 0 0 0)、m 波特的 竞争的集群与新经济学(2000)、m 鲍 南京理工大学硕士学位论文 经济欠发达地区 经济发展的路径 选择研究 幕于淮安市 的实证研究 拉的 爱尔兰的工 业集中: 对于porter的关于 三个经 济区国内 竞争优势模式的 应用 ( 2 0 0 1 ) 、 w c 斯崔 恩泽的 兼并的决定因素( 2 0 01) 等重要文献。 (2) 国内 学者关 于产业集群问 题的研究 状况。国内 学者对产业集群问 题的 研究 主要集中在经济发达的广东、 浙江、江苏等东部沿海省份， 研究的重点包括产业集群 的 概念、 产业集群的形成 机理、 产业集群的竞争优势、 产业集群的演变 特征、 产业集 群 对促进区 域经济发展的 作用、 产权制度、 制度变迁、 产业集群和区域创新的 关系等 等。 近年 来， 中国学 者关于产业集群的重要理论成 果包括仇保兴的小企业集群 理论研 究、 朱英明的产业集聚理论研究和产业集群的创新优势研究、 陈柳钦和杨冬梅的产业 集群促进区域创新体系构建研究、 王缉慈的产业集群与区域发展关系研究等。 国内学 者 对产业集群问 题的 注意较晚， 理 论界对产业集群的许多发 展规律还没有把握。 国务 院 发展研究中 心的 钱平凡博士认为我国的 产业集群理论研究严重落后于 社会实践。 目 前， 理论界在引导 产业集群促进区域发展 方面 提出的 重要措施有: 通过 制度创 新， 促 进同类产业企业集群的产权制度改革，建立与产业集群相适应的管理体制和运行机 制: 区 域引进国内外大企 业， 以 此为龙头， 发展与此配套的企业， 促进 产业集 聚和产 业 集群的形成， 促进区域发 展: 通过建立高新技术园区， 完善产 学研合作机制， 通过 区域创新体制促进区域产业群的形成等等。 ( 3)关于产业集群 和区域 创新关系的研究。中外学者 对区域 创新体 系和区 域产业 集 群形 成之间的 相互关系和影响的研究 最为深 入。 理论 成果对促进符合区 域实 际的 区 域发 展战略和 政策的 形成具有很大的指导 意义. 英国 学者库克对区域创 新体系的 概念 进行了探讨， 认为区域创新体系主要是在地理上相互分工、相互关联的企业、 科研机 构和高等教育机构组成的组织系统， 这种系统支持并产生创新。 库克等人在地区创新 体系 研究方面 取得的 系列重要成果表明， 如果不 通过对区域的产业、 科研、 教 育的全 方位发 展，就不会形 成区 域创新体系，区 域也 就不可能获得可持续发 展的内生 动力; 美国 学者林顿关于社会文 化的 观点对研究区域产业集群理论也 有重大启发， 林顿认为 社会文 化是 某 特定 社会成员 共享并相 互传递的 知识、 态 度、 习 惯行为 模式等的总 和， 而区 域创新环境的形 成正 需要区域行为主体高 度的 创新精神、 协 作关系 和开放的 信息 交流氛围 . 国内学 者在区域创新网 络的形 成、 产业集群的创新优 势、 区 域创新 体系的 构成及其动力机制分析与政策等方面展开了深入研究。 产业集群理论 吸收了 增长极理论、 地域生产综合体 理论、 梯 度转移理论等区 域发 展理论的 重要思想， 强调区际分工 和区域内 各种资源的 优化配置的重要 性， 是 一种新 型的区 域经济发展 理论， 是 促进区 域发展的最有效战略 和提高 区域竞争力的关键。 国 际经验 表明: 产业集群是推 动区 域经济增长的主要手 段、 是区域 创新系统的一种重要 实现方式、 是提升区域竞 争力的 关键途径。 美国的 硅谷、 德国的 南部地区、日 本的东 京湾地区等都是通过产业集聚得以迅速发展。 、 南京理工大学硕 1 : 学位论文经济欠 发达地区经济发展的 路径选择研究 基于 淮女 市的实证 研究 1 . 2 . 2区域开放条件下的经济增长促进区域发展理论研究 2 0 世纪50年代以 来， 无论是发达国家 还是发展中国家， 在发展过程中 都面临国 际 性的 开放问 题， 而且随 着时间的 推移， 开放的 程度越来越深， 国际经济关 系越来 越复 杂。 在开 放经济条件下如何促进国家及其内 部的区域经济增长， 消除区 域发 展不平衡， 达到发展的目 标， 是区域经济学理论研究的重点和各国学者长期争论的焦点。 根据魏 后凯先生的总结和 作者所掌握的 资料看， 在这个领 域， 区域经济学家 探讨的理论前 沿 包括两个方面: ( l) f di和技术溢出、 技术创新的相互关系及其对区域发展的作用问题研究。 二 战后，外商直接投资 ( f di)是资本国际化的最重要形式，几十年来， f di在全球一直 呈快速增长趋势。近年来，全球f di流动出现了一些重要迹象:发展中国家的直接投 资出 现重要变化。这些变 化包括发 展中 国家吸引 f di的能力 在持续 几年下降后开 始回 升在自 2 0 01年后的持续3 年下降之后， 2 0 04年的全球f di总额增长了 2%， 达6 ， 4 80亿美 元， 其增长完全来自 发展中国家吸 纳投资的增长。2 0 04 年，发展中国 家的 f di流入 额 增加4 0%，达2 ， 3 30 亿美元， 创历 史第二高位。同时， 流入发达国家的 f di减少了 1 4 % ， 降 至3 ， 8 00亿美元。 这样， 2 0 04年发展中国家吸收的 f di占 全球f di总 额的 36% 。 发展中 国家对外直接投资由1 9 90年的100 亿美元迅速增加到2 0 04年的9 00亿美元、 流入发展中 国家的 与研发活动相关的 f di也快 速增长。 在此背景下，关于 f di的本 质， f di、 技术 溢出 和扩散、 技术创新 和国际贸易 之间的关系以 及对区域发展的作用问 题的争论又成 为区域经济学界理论研究的前沿， 中外学者展开了激烈争论。以日本学者小岛清为代 表的 学者认为:从经济学的角度，所 谓外国 直接投资f di是向 接受 投资的国家传 播资 本、 经营能力、技术知识 和经营资 源的 综合体。也就是说， f di对接受投资国而言 既 能解决发展中的资本短缺问题， 同时也给本土企业提供了模仿和学习外资企业技术和 管理的途径， 前者被认为是阳1 的直接效应， 后者则是f di的间接效应或称溢出效应， 就是 在外商直接投资过程中， 通过 技术和管 理水平的非自 愿扩散促 进本土企业技术 创 新、管理水平的不断提高。 而另一派学者从f di的本质是外国企业获得投资所在国企业控制权的角度提出了 相反的 观点。日 本学者原正行 ( 1 9 92、 19只 6) 认为，f di是 企业经营资源在企业内 部 的国际 转移。 a . g . 肯伍德 和a . l ， 洛 赫德 ( 199 2 ) 等其他 一些学者也认为，f di是一国 公司通过在其他国家设立分支机构从而获得该国 某企业的 控制权。国际 货币 基金 组 织、 wto 、 美国 商务 部等认为国际直 接投资 与国际间接 投资的 根本区别在于是否 获得 被投资 企业的控制权，因为f di所形 成的无形资产处于 核心地位， 而货币 资本则 处于 非常次 要的 地位， 只能进行间接 投资， 所以 ，f di不 仅直接参与经营管理，而且 其直 接目标就是获得被投资企业的控制权。 所以， 持上述观点的专家和组织认为， 由于f di 以获得投资所在国企业控制权为长期目标，核心技术根本不可能通过f di发生溢出效 9 南京理t人学硕 1 : 学位论文经济欠发达地区纤济发展的路径选择研究荃于淮安市的实证研究 应。在 2 0 05年11 月清华大学中国与世界 经济研究中 心召开的 f di与民 族企业自 主 创 新研讨 会上， 哈佛大学商学院教授黄亚生断 然否认f di带来相应的技术外溢的观点， 他指出: 所 谓的 溢出 效应， 不是指技术从一个国家 转移到 另一个国 家且在同 一个企 业 内部 转移， 而是指技术从一 个国家 到另外一个国家然 后又到另 外一个不相关的企业. 来自 世界银行的调查表明，中国的外资 所带来的 技术转移是在同 一个 企业内部 进行 的.因 此， 你不能说中国 吸引的 f di带来了 相应的 技术外溢。 基于上述关于f di对投资 所在国 技术创新的不同作用的观点，国内近几年 对究竟 是促进还是抑制fd工 产生了争论，一系列国家权威机构组织的研讨会成为人们情绪激 烈的辩论场所。2 0 04年2 月召开的中国引进外资战略的反思与展望国际研讨会上， 两位同样来自 中国社会科学院的学者财贸经济研究所所长江小涓和政策研究室 研究 员 王春法的观点截 然对立。 江小涓认为， 跨国 公司要占 领中国市场，自 然会带 来先进 技术， 所以 ， 下 dl进来后就 会带来没有前提的技术 进步。 而王春法通过在东莞 和苏州 的调查发现， 高达93. 5 % 的fdi 从不参加中国的技术市场活动， 没有一家f di企业在技 术市场出售技术， 也就是说， f di企业对国内科研机构保持封闭。王春法认为，要理解 这一点并不困难， 因为资本进行国际流动的目标就是利润最大化， 保持其先进技术的 垄断优势是获 取利 润最大化的根本手 段， 核心技 术外溢 是不可想象的， 同 样的 观点来 自 于北京大学政府管理学院路风教授。 路风在给国家科技部做 发展我国自主知识产 权汽车工业的 政策 选择 本 文调 研时， 看到在我国自 主品 牌红 旗汽车制 造企业一 汽的 红旗生产线上正 在组装mazda6， 与 德国 大众合资10年， 红 旗轿车并没有 大的改 进。 路 风说: 中国的汽车企 业， 己 经掉进了 落后引进再 落后再引 进的循环之中。 他认为， 1 9 9 2 年提出的以市场换技术战略即通过合资来引进技术在汽车产业失败的最为彻底。 当 然， 对落后国家 和落后区域来说， f di所带来的 促进作用是不可否认的， 只是 程度不同而己。因此，部分研究者认为，要达到通过引进f di促进区域经济发展的最 终目标，应该对f di的不同合作模式对本土企业技术溢出的影响进行深入研究。从历 史 过 程 来 看 ， f di 进 入 区 域 市 场 的 过 程 一 般 为 食 作 合 资 独 资 模 式 演 进 过 程 ， 而不同的f di模式的技术溢出效应是不一样的。在前面所说的f di合作、 合资、 独资三 种模式中， 技术溢出 效应以 合作模式 最高