（工商管理专业论文）滨淮供电公司人力资源风险管理研究.pdf

滨淮供电公司人力资源风险管理研究 摘要 企业不可避免地要面对各种各样的风险，风险的存在是客观的，可以说没有 风险，企业不可能发展。近年来，风险管理的理念逐步引入我国，尤其国有大 中型企业越来越重视企业风险管理。企业的任何一种活动都需要投入一定人力 的成本，人力资本是企业所有生产资料中最活跃的因素，也是最不可控的因素， 因此一旦投入人力资本就要承担风险。人力资源管理面临很多现实的和潜在的 风险，人力资源风险管理日趋成为风险管理的一项重要内容。 1 9 9 8 年开始的农电体制改革规范了农电管理秩序，极大了发展农电事业， 大大减轻了农民负担。在农电体制改革的过程中，滨淮供电公司改制成省电力 公司控股的有限责任公司。但是，随着改革的深入，滨淮供电公司在改革的过 程中面临较大风险，尤其是人力资源风险。这些风险的存在，不利于深化改革 的成果，更不利于发展农村电力事业，甚至威胁到滨淮供电公司的生存和长远 发展。 本文分析了农电体制改革的背景下，滨淮供电公司人力资源管理的现状、 存在的问题和面临的风险。从人力资源风险管理理念、风险管理组织机构、实 施人力资源风险目标管理、建立风险控制流程和营造企业风险管理文化等方面 提出建立滨淮供电公司人力资源风险管理体系，并对人力资源风险管理的实施 和控制提出具体的对策、措施。滨淮供电公司实施人力资源风险管理进一步规 范了县级供电企业人力资源基础管理，大大降低人力资源管理风险，为滨淮供 电公司的深化改革和长远发展奠定良好的基础，对国内同类企业也有较好的借 鉴意义。 关键词：供电公司、人力资源、风险管理 s t u d yo fb i n h u a ip o w e rs u p p l yc o m p a n yh u m a nr e c o u r s e r i s km a n a g e m e n t a b s t r a c t t h e r ea r ea l lk i n d so fr i s k si ne n t e r p r i s e s a ne n t e r p r i s ew i l ln o td e v e l o pi f t h e r ei sn o tr i s k e n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n ti sm o r ea n dm o r ep o p u l a ra sa m a n a g e m e n tm o d e lf o rt h ep a s tf e wy e a r s ，e s p e c i a l l yi nl a r g ea n dm e d i u m s i z e d s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s h u m a nc a p i t a ln e e dt ob ei n p u ti na n ya c t i v i t yo fa n e n t e r p r i s e ，i ti st h em o s ta c t i v ef a c t o ri na l lo ft h ec a p i t a lg o o d sa l s ot h em o s t u n c o n t r o l l a b l eo n e ，s or i s km u s tb ef a c e da sl o n ga sh u m a nc a p i t a li s i n p u t a s t h e r ea r em a n yr e a l i s t i ca n dp o t e n t i a lr i s k si nh u m a nr e c o u r s e m a n a g e m e n t ， h u m a nr e c o u r s er i s km a n a g e m e n th a v eb e c o m eo n eo ft h em a i np a r t so fr i s k m a n a g e m e n t r u r a lp o w e rm a n a g e m e n ts y s t e mr e f o r mt h a ts t a r t e di n19 9 8s t a n d a r d i z e dt h e o r d e ro fr u r a lp o w e rm a n a g e m e n t ，b o o s t e dt h eo v e r a l l d e v e l o p m e n to fr u r a l e l e c t r i c i t y ，a n dr e l i e v e dt h el o a d so fp e a s a n t sg r e a t l y b i n h u a ip o w e rs u p p l y c o m p a n yw a sc h a n g e dt ob el i m i t e dc o m p a n yt h a tp r o v i n c i a lc o m p a n yc o n t r o l l e da t t h ep r o c e s so fr e f o r m b u tw i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r m ，m o r ea n dm o r ei s s u e sa n d r i s k sa p p e a r e d ，e s p e c i a l l yh u m a nr e c o u r s er i s k s t h e s er i s k sa r eu n f a v o r a b l et o d e e p e nr e f o r ma c h i e v e m e n t s ，t od e v e l o pr u r a lp o w e rc a u s e ，e v e np o s eag r a v e t h r e a tt oe x i s t e n c ea n dp e r m a n e n td e v e l o p m e n to fb i n h u a ip o w e r s u p p l yc o m p a n y t h e p a p e rr e v i e w e dr u r a lp o w e rm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n da n a l y z e dt h ec u r r e n t s i t u a t i o n ，e x i s t i n gp r o b l e m sa n df a c e dr i s k so fh u m a nr e c o u r s em a n a g e m e n ta b o u t b i n h u a ip o w e rs u p p l yc o m p a n y h u m a nr e c o u r s er i s km a n a g e m e n ts y s t e mw a s e s t a b l i s h e df r o m5 r e s p e c t s ，w h i c ha r er e s p e c t i v e l yh u m a nr e c o u r s e r i s k m a n a g e m e n tt h e o r y ，r is km a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n ，i m p l e m e n t i n gh u m a n r e c o u r s er i s ko b je c t i v em a n a g e m e n t ，e s t a b l i s h i n gr i s kc o n t r o lp r o g r a ma n d c o n s t r u c t i n ge n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n tc i v i l i z a t i o n t h es p e c i a lo p e r a t i o n a l p o l i c ym e a s u r e sa n dp r o p o s a l sw e r ep u tf o r w a r d t h ei m p l e m e n to fh u m a n r e c o u r s er i s km a n a g e m e n tf u r t h e rs t a n d a r d i z eh u m a nr e c o u r s ef o u n d a t i o n m a n a g e m e n to fc o u n t yp o w e rs u p p l yc o m p a n y ，r e d u c et h er i s k sg r a v e l y ，e s t a b l i s h g o o df o u n d a t i o nf o rd e e p e n i n gr e f o r ma n dp e r m a n e n td e v e l o p m e n to fb i n h u a i p o w e rs u p p l y c o m p a n y ，a n d a l s o p r o v i d er e f e r e n c ef o ro t h e rr u r a lp o w e r e n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：p o w e rs u p p l yc o m p a n y ，h u m a nr e c o u r s e ，r i s km a n a g e m e n t 插图清单 图l 一1 论文基本框架图4 图2 1 风险坐标图1 1 图3 1 滨淮供电公司员工结构分布饼分图1 5 图3 2 滨淮供电公司农电工结构分布饼分图1 7 图3 3 滨淮供电公司人力资源管理过程的风险因素示意1 8 图3 4 滨淮供电公司人力资源管理环境的风险因素示意图2 2 图4 一l 入力资源风险管理三级管控体系图3 6 图4 2 滨淮供电公司人力资源风险目标管理体系图3 7 图4 3 人力资源风险管理流程图3 8 图4 - 4 人力资源风险管理控制流程图4 3 表格清单 表2 1 风险管理调查表1 0 表3 - 1 滨淮供电公司员工结构分布表1 5 表3 2 滨淮供电公司农电工结构分布表1 7 表3 3 滨淮供电公司人力资源管理风险览表3 2 表3 - 4 滨淮供电公司人力资源管理风险评价一览表3 4 表4 一l 滨淮供电公司人力资源风险管理指标体系一览表4 2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得金g 巴王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期洲年歹月玎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金g 曼王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权尘 目曼工些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名； 签字日期：3 砷6 年歹月万日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址 即虢发犯 即虢像驵 签字日期：徊忍年厂月mb 电话：1 7 妙7 多。72 fy 乙 邮编：三岁￥c r o 田 特别声明 本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间，我的 导师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何学术 不端行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承担。 学位论文签名：侯春杰彳袭击差 签字日期：2 0 0 8 年5 月2 5 日 致谢 本文是在导师吴慈生教授的悉心指导下完成的，吴慈生教授在论文的选 题、基本框架的确定、论文的审核把关等方面都给予了严格细致的指导，并提 出了宝贵的建议。教授严谨的治学态度和治学风格使本人终身受益，也给本文 的顺利完成提供了有益的帮助，在此表示真诚的敬意和衷心的感谢。 本文在撰写的过程中，借鉴了前人的一些理论、研究成果，同时深入县级 供电公司实地调研，得到电力系统相关同仁的积极支持、帮助，方能取得第一 手资料，在此对于他们的帮助一并致以深深的谢意。 感谢合肥工业大学、安徽省电力公司和宿州供电公司给与我这样一个难得 的求学机会。 最后，感谢我的家人，感谢我的爱人，他们在我求学期间给与我很大的支持和 理解。 作者：侯春杰 2 0 0 8 年4 月1 5 日 第一章绪论 1 1 选题背景 为了加强农村基础设施建设，促进农村经济发展，提高农民生活水平，缩 小城乡差别，1 9 9 8 年以来，中国政府实施了农电体制改革、农村电网改造和城 乡居民生活用电同网同价( 简称“两改一同价”) 。通过农电管理体制改革， 全国大部分县级电力管理单位( 部门) 分别改制成省级电力公司全资、控股或代 管的县级供电企业，各地乡、镇电管站改为县级供电企业所属的供电所或营业 所，其人、财、物纳入县级供电企业统一管理，乡及乡以下农村集体电力资产 采取资源上交、无偿划拨的方式由县级供电企业管理，并由其承担维护管理责 任。从而，基本形成了一县一公司( 一个县级供电营业区只有一个县级供电公 司) 、县乡电力一体化的农电管理模式。“两改一同价 工作基本理顺了农电 管理体制，提高了农村电网安全性、可靠性和供电质量，农村用电管理得到规 范，大大减轻了农民负担。但是，由于管理基础偏低、网架结构薄弱、人员素 质不高、经济和社会环境等问题，随着改革的逐步深入，农电管理体制的深层 次问题和矛盾更加突出，县级供电企业所面临的风险也越来越突出，例如安全 风险、经营风险、人力资源管理风险等。电网企业与其它企业相比存在明显的 特殊性，电力的发展完全依赖于国民经济的发展，电力的发展要超前于经济的 发展，电能不能进行大规模储存，电网企业是高度的资金密集型和技术密集型 企业，同时它还承担着公共服务的安全性和安全可靠供电的社会责任。县级供 电企业所面临的风险一方面是由电网企业本身的特点决定的，另一方面是由农 电体制改革引发的。改革本身就是充满机会和风险的过程，同时电网企业的独 特性也决定了市场化改革的过程中必然面l 晦一系列的风险。由于我国电力企业 一直采用垂直一体化的运营机制，电力价格由政府定价，电网企业往往重点关 注电力安全风险。随着电力体制改革的推进，电网企业经营环境发生了很大的 变化，电网企业面临的不确定因素大大增加，风险威胁逐渐增多。近年来电网 企业的风险案例也不断发生，如美国加州的电力危机，2 0 0 3 年、2 0 0 4 年我国出 现了大面积的全国性、持续性缺电局面，2 0 0 8 年的雪灾使中国多个省份地区电 力设备损坏，导致大面积停电。 安徽省是农业大省，也是农村电力体制改革的发源地。在改革之前，安徽 省共有县级供电单位8 7 个，其中直供县供电局2 5 个，趸售县供电局4 5 个，在 i 1 7 个县中还有地方水利系统的供电公司。在管理体制上，直供县供电局由省电 力公司直供直管。趸售县供电局由省电力公司系统实行代管，并由所在市供电 公司行使代管职能。其人、财、物隶属关系不变，只是进行行业归口管理。另 外还存在部分县级供电部门实行自供自管，即有些非大电网供电的地区，实行 独立小电网供应电能，并且独立管理经营的县级供电单位。这种农电管理体制， 存在较多问题，一是部分县中存在多家供电的问题，多家供电主要有两种情况， 一种是电力系统和水利系统等多家供电企业；一种是一部分直供、一部分趸售 两种体制。二是农村电力体制尚未完全理顺。乡镇电管站不是县级供电企业的 派出机构，乡镇以下还存在农村电费由村电工抄表收费。三是管理不到位。农 村用电中，乡以下管电环节多，“人情电 、“关系电”、“权势电”现象仍 然存在，乱加价、乱摊派、乱收费的现象也有待进一步整顿。四是农村电价较 高，农民负担较重。经过农电体制改革，安徽全省成立7 2 个县级供电企业，其 中2 5 个直管县改制成安徽省电力公司的全资子( 有限责任) 公司，4 7 个趸售 代管县或一个县域两家供电的电力企业合并改制为安徽省电力公司控股的有限 责任公司。 滨淮县位于安徽省北部，滨淮供电公司的前身是滨淮县供电局和滨淮县地 方电力公司，农电体制改革前，在电力体制管理上存在一部分直供、一部分趸 售两种体制。全县共设置农村乡镇电管站2 0 个，全县共有农村电工1 0 3 0 人， 当时的乡镇电管站隶属于县供电局和乡镇政府双重领导，乡镇电管站以下普遍 存在村级管电组织。县级供电企业对乡镇电管站的“人、财、物 不能做到统 管，存在诸如农民用电负担重、乡站财务管理混乱、农电安全管理基础薄弱等 问题。农村居民生活电价普遍都在1 0 元千瓦时以上，个别台区甚至达到2 元千瓦时以上。1 9 9 9 年开始，滨淮县作为安徽省首批农村电网改造县，到2 0 0 4 年4 月全面完成农村电网改造，共计投入1 2 亿元( 分为二期完成) 。2 0 0 2 年 8 月，滨淮县供电公司改制成安徽省电力公司控股的有限责任公司。公司根据 省公司要求，进行了定编、定员工作。乡镇供电所体制改革完成后，取消了村 级管电组织，由乡镇供电所全面“四到户”管理。乡镇供电所全部变成了滨淮 县供电公司的派出机构，供电所“人、财、物”全部由县公司统管，特别是实 行了财务“收支两条线 管理。乡镇供电所体制改革后，乡镇及以下的安全生 产管理、经营管理、财务管理、优质服务等工作全面实现了规范管理。根据全 省统一部署，从2 0 0 4 年4 月1 日起，滨淮县全面执行了城乡居民生活用电“同 网同价 政策，所有用户全面取消了表计损耗，已改造台区全部执行0 5 5 7 元 千瓦时的居民生活到户电价。电力体制改革理顺了滨淮县的电力管理体制，规 范了农电管理行为，大大减轻了农民负担。但是，由于历史的原因，滨淮供电 公司人力资源管理问题突出，劳动关系、用工形式较为复杂，再加上人力资源 基础管理落后，人力资源基础管理制度不健全，矛盾突出，历史遗留问题较多， 信访、上访事件不断，潜在的风险很多。人力资源管理风险成为滨淮供电公司 各级人力资源管理者面对的新问题。2 0 0 7 年6 月2 9 日，全国人大常委会第2 8 次会议表决通过了劳动合同法。作为我国第一部对劳动合同进行规范的法 律，针对当前劳动用工领域存在的不良现象，加大了对劳动者的保护力度。劳 动合同法的实施，同样给滨淮供电公司带来劳动用工、薪酬、保险及员工退 出等诸多方面的风险。 1 - 2 研究目标与意义 本文研究的目标是针对农电体制改革后，滨淮供电公司所面临的困难、问 题，分析现实存在或潜在的人力资源管理风险，运用风险管理的理论和方法， 进行人力资源管理风险识别、风险评估、风险控制和风险监测与效果评估，建 立滨淮供电公司人力资源风险管理体系，以最大程度的避免人力资源管理风险 的发生、最小化风险造成的损失。 本文深入分析了滨淮供电公司人力资源管理风险现状，结合农电体制改革 的问题以及目前电力体制改革的形势，阐述了这些风险对滨淮供电公司造成的 影响和威胁。建立滨淮供电公司人力资源风险管理体系，对于滨淮供电公司的 人力资源管理和长远发展具有非常重大的现实意义。由于滨淮供电公司的人力 资源管理风险在全国具有普遍性和典型性，因此，本文对全国县级供电企业有 较好的借鉴意义。 1 3 研究内容 本文分析了农电体制改革对滨淮供电公司造成的影响，通过对改革的过程、 滨淮供电公司面临的内外部环境、滨淮供电公司人力资源现状进行分析研究， 指出了滨淮供电公司现存的和潜在的人力资源管理风险，并对风险产生的原因 进行深入的分析查找，分析了风险的危害及后果。从人力资源风险管理理念、 风险管理组织机构、实施人力资源管理风险目标管理、建立风险控制流程和营 造企业风险管理文化等方面提出建立滨淮供电公司人力资源风险管理体系，并 提出了具体的实施和控制措施。 针对滨淮供电公司面临的人力资源管理风险，本文实事求是的从人员、管 理基础、管理现状、用工方式、内外部环境、政策、法律及农电工带来的特殊 问题等主要层面上进行了分析阐述，并结合实例说明了滨淮供电公司人力资源 管理风险给企业带来的现实和潜在威胁，深入分析了滨淮供电公司面临的风险、 挑战。本文认为，只有从根本上解决滨淮供电公司所面临的人力资源管理风险， 才能轻装上阵，给企业的生存发展带来活力。从而，巩固和发展农电体制改革 的成果，使滨淮供电公司又好又快地发展。 论文基本框架如图卜1 所示： 图1 - 1 论文基本框架图 4 1 4 研究方法 本文的研究采取定性研究与定量研究相结合的方法，即在研究滨淮供电公 司人力资源管理现状、员工结构分析和滨淮供电公司人力资源风险管理重点管 控指标时采取了定量研究的方法，而在研究滨淮供电公司人力资源管理风险的 现状，风险管控体系、风险控制流程等方面采取了定性研究的方法。研究过程 中本文运用流程图法、风险图分析法、目标管理、关键风险指标管理法等方法。 文中相关图表的运用使分析更具直观性，明确反映了控制流程和有关各变量的 关系。 第二章人力资源风险管理研究文献评述 2 1 相关概念 2 1 - 1 企业风险 关于风险，辞海( 1 9 9 9 年版) 将风险的定义为“人们在生产建设和日 常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事 故和其他不测事件的可能性；经济学解释为发生损失或失败的可能性 ；保险 理论中有关风险的定义为“风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故 发生的可能性”。美国学者小阿瑟威廉姆斯和理查得m 汉斯在其著作( r is k m a n a g e m e n ta n di n s u r a n c e 对风险给出较为经典的定义：“给定情况下那些 可能发生的结果的差异性 。 2 0 0 6 年国务院国有资产监督管理委员会发布了中央企业全面风险管理指 引( 国资发改革 2 0 0 6 l0 8 号文件) ，将企业风险定义为：未来的不确定性 对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市 场风险、运营风险、法律风险、人力资源管理风险等；也可以能否为企业带来 盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险( 只有带来损失一种可能性) 和机会风 险( 带来损失和盈利的可能性并存) 。 2 1 2 企业风险管理 关于风险管理较为全面而又确切的定义，是由美国学者小阿瑟威廉姆斯和 理查得m 汉斯给出的。他们在著作r i s km a n a g e m e n ta n di n s u r a n c e 中指 出，“风险管理是通过对风险的识别、衡量和控制而以最小的成本使风险所致 损失达到最低程度的管理方法。” 关于企业风险管理，目前通用的定义是：“企业风险管理是一个过程，它 由一个主体的董事会、管理当局和其他人员实施，应用于战略制订并贯穿于企 业之中，旨在识别可能会影响主体的潜在事项、管理风险以使其在该主体的风 险容量之内，并为主体目标的实现提供合理保证 。这个定义比较宽泛，结合 了企业管理的实际，反映了企业风险管理的主要特征，企业风险管理首先是一 个过程，因为企业风险本身就存在于各个管理过程之中，企业风险管理为实现 企业的各种目标，由企业的各层管理人员组织实施。对于不同的组织、行业和 单位来说，企业风险管理直接关注特定的目标实现，直接贯穿于可能引起风险 的各个过程和管理环节之中。 6 2 1 3 企业人力资源风险管理 企业的任何一种管理活动、任何一项资源开发和利用都需要投入一定人力 的成本，人力资本是企业所有生产资料中最活跃的因素，也是最不可控的因素， 因此一旦投入人力资本就要承担风险。人力资源管理面临很多现实的和潜在的 风险，人力资源风险管理日趋成为风险管理的一项重要内容。 目前对于企业人力资源风险管理尚无比较经典的定义，笔者结合企业风险 管理及人力资源管理理论，认为企业人力资源管理风险是指企业人力资源及其 管理过程的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业人力资源风险管理是 运用风险管理的理论和科学的方法，通过对人力资源管理过程中可能存在的风 险进行识别、衡量和控制，以最小的成本使人力资源管理风险所致损失达到最 低程度的管理方法。人力资源管理过程中可能存在的风险来自于人力资源管理 的各个环节，包括工作分析、员工招聘、劳动关系、考核分配、保险福利、薪 酬待遇、员工培训、人力资源管理制度等各个环节。 2 1 4 其他相关概念 厂网分开：按照国务院国发 2 0 0 2 5 号文件发布的电力体制改革方案， 为打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，将原国家电力公司管理的资产 按照发电和电网两类业务划分，并分别进行资产、财务和人员的重组，简称厂 网分开。 两改一同价：为了加强农村基础设施建设，促进农村经济发展，提高农民 生活水平，缩小城乡差别，1 9 9 8 年以来，中国政府实施了农电体制改革、农村 电网改造和城乡居民生活用电同网同价，简称“两改一同价”。 五统一：按照农电体制改革的要求，对于农村电力营销管理实行统一电价、 统一发票、统一抄表、统一核算、统一考核。 四到户：按照农电体制改革的要求，对于农村电力营销管理实行抄表到户、 开票到户、收费到户、服务到户。 三公开：按照农电体制改革的要求，对于农村电力营销管理实行电费公开、 电量公开、电价公开。 电力主辅( 多) 分离：按照国务院国发 2 0 0 2 5 号文件发布的电力体制 改革方案，对原国家电力公司系统所拥有的辅助性业务单位和“三产”、多 种经营企业进行调整重组，实现电网主营业务与辅助性业务、电力多种经营分 离。电网企业可以拥有必要的电力科研机构。经营主业以外的业务要按照规定 程序报经国家有关部门批准，并与电网业务分开核算。有关电力设计、修造、 施工等辅助性业务单位，要与电网企业脱钩，进行公司化改造，进入市场。医 疗和教育单位按国家规定实行属地化管理。 线损：在电能输送、变换和分配过程中，由输、变、配电设备所产生的电能 损耗和因管理不善而造成的不明电能损耗的总称。 趸售：指大电网集中卖给小电网电能的一种方式。 趸售代管：对于趸售的县级供电单位，相关地方政府与省电力公司签订代 管协议，委托省电力公司对其所属趸售县供电企业实施代管，省公司通过市( 地) 供电( 电业) 局( 分公司) 具体管理，县供电企业的“核算方式、财税渠道、 人员身份、工资福利”四不变。 直供直管：由电网公司直接供应电能、直接管理的县级供电企业。 自供自管：有些非大电网供电的地区，实行独立小电网供应电能，并且独 立管理经营的供电单位。 2 2 人力资源风险管理研究现状 风险管理最早由西方学者提出，1 9 5 5 年，在美国宾夕法尼亚大学的沃顿商 学院，施耐德教授首次提出了“风险管理 的概念。1 9 6 4 年，美国学者小阿瑟 威廉姆斯和理查得m 汉斯联合出版了风险管理的经典著作 r i s km a n a g e m e n t a n di n s u r a n c e 。他们把风险管理并非仅仅看成是一门技术，一种方法或是一 种管理过程，而是将其看作一门新兴的管理科学。八十年代，随着金融市场的 发展，特别是金融衍生产品的使用，银行风险的增大引起了国际上的严重关注。 国际清算银行于1 9 8 8 年发表了第一个巴塞尔协议，提出了商业银行的经营规 范。1 9 9 5 年澳大利亚和新西兰联合制订了世界上第一个风险管理标准( a s n z s 4 3 6 0 ) 。2 0 0 1 年西方十国集团又签署了巴塞尔协议i i ，对银行的风险管理 提出了更加明确的要求。2 0 0 3 年英国制订了a i r m i c a l a r m i r m 标准，美国c o s o ( 发起人组织委员会) 是国际公认的制定内部控制标准的权威机构，2 0 0 4 年制 订了c o s oe r m 标准等，推出了企业风险管理整合框架，迅速得到了普及 推广。 近年来，国内学者也加强了对风险管理的研究，2 0 0 6 年6 月6 日，国务院 国有资产监督管理委员会发布了中央企业全面风险管理指引，标志着中国 第一部风险管理指导性文件诞生。 虽然，国内外学者及企业界已经将人力资源风险管理作为风险管理的一项 重要内容，但是到目前为止，对于人力资源风险管理专题的理论著作还很少， 关于电力企业，目前还没有一部完善、系统的风险管理和人力资源风险管理理 论与方法著作。 2 3 研究趋势 随着各类风险管理理论、著作的问世，国内外对风险管理的研究方兴未艾。 不仅如此，各类大型企业也在逐步引入风险管理理念，旨在控制各类风险的发 生，最大限度降低风险的损失，努力做成百年老店。 新劳动合同法的实施，引发一系列的企业连锁反应，进一步加强了企 业界人力资源风险管理意识。其中，有代表性的企业如奥林巴斯、华为。奥林 巴斯决定于2 0 0 9 年前将中国的两座工厂合并为一座，并投资约7 亿元在越南设 厂以减低成本。奥林巴斯方面表示，新劳动合同法正式实施后，公司无法 轻易解雇员工和聘请临时工，此举将导致成本进一步上升。为压缩成本和转移 风险，公司将关闭一座工厂，将产能移到越南新厂。华为公司所有工作满八年 的华为员工，在2 0 0 8 年元旦之前，都要办理主动辞职手续( 即先“主动辞职 ， 再“竟业上岗”) ，再与公司签订1 - 3 年的劳动合同；废除现行的工号制度，所 有工号重新排序。华为此举意在规避2 0 0 8 年1 月1 日起实施的新劳动合同法。 劳动合同法对企业未来用人制度和人力资源管理带来新的风险和挑战。 风险管理对绝大多数中国企业而言，还是个新概念。目前，在1 6 0 余户中 央企业中，只有极少数企业因境外上市的需要，正在按照美国萨班斯法案的要 求，建立风险的内控机制，大部分中央企业在风险管理方面目前还处于起步阶 段。随着中央企业全面风险管理指引的发布，国内一些大型企业，特别是 中央企业开始重视风险管理。不过，国内有一些中央企业，已经在风险管理的 建设上走在了前面。早在2 0 0 4 年，有些中央企业就派专人赴香港进行了有关国 际企业风险管理的相关培训，并随后制定出了详细的目标管理体系。 目前，国家电网、中石油等一批国有特大型企业也将风险管理列入企业的 一项重要管理制度。随着风险管理理念的进一步深入，从国有大中型企业，到 外资企业、民营企业，国内企业界必将更加重视企业人力资源管理风险，并将 其作为企业管理的重点工作。人力资源风险管理的研究和应用必将拥有广阔的 前景，也必将成为风险管理的重要领域。 2 4 风险管理常用的技术方法 风险管理的方法，通常来讲分为定量的方法和定性的方法，在风险管理的 实际操作中通常采取定量与定性相结合的方法，必要时还要采用专业管理人员 人工分析、决策。目前风险管理的技术方法较多，本文介绍以下几种常用的技 术方法： ( 1 ) 专家调查法。 专家调查法是一种定性的分析方法，通常用于风险管理的风险识别、风险 评估阶段。专家调查法发挥专业管理人员的特长，运用专家的知识、经验、能 力，对企业可能面临的风险及其后果进行调查分析。目前通用的德尔非法就属 于专家调查法的一种。 ( 2 ) 调查表法。 调查表法是风险识别阶段常用的一种方法和手段，表2 - 1 是一张调查表的 简单示例。 表2 - 1 风险管理调查表 风险类别风险内容风险等级对策措施备注 薪酬待遇 职业生涯 劳动关系 ( 3 ) 流程图法。 流程图法是一种定性的分析方法，常用在风险识别阶段，也可用于整个风 险管理全过程。流程图法是将一个风险因素活动过程连续的描述在一幅流程图 上，在辨别整个管理或业务过程的关键节点或工序后进行风险识别的方法。流 程图法实施过程中要理顺和优化管理或业务流程，关注流程中每一个环节上的 1 0 活动可能存在的风险，找出风险控制的关键节点，为实施风险控制打下基础。 ( 4 ) 风险坐标图。 风险坐标图是风险分析和评估常用的一种方法。风险坐标图把风险发生可 能性的大小、风险发生后对目标的影响程度，作为两个维度绘制成平面直角坐 标系。风险坐标图既可以定性分析也可以定量分析，因为对风险发生可能性的 高低、风险对目标影响程度的评估可以定性描述、也可以定量分析。图2 - 1 就 是用定性的方法绘制风险坐标图： 可能性 l 极低低中等高极高影响程度 图2 1 风险坐标图 ( 5 ) “s w o t 分析技术： “s w o t ( s w o t 分别为优势、劣势、机会和威胁的英文单词的首个字母) 分析技术是战略管理常用的一种态势分析方法，是通过对企业本身的竞争优势 ( s t r e n g t h ) 、竞争劣势( w e a k n e s s ) 、机会( o p p o r t u n i t y ) 和威胁( t h r e a t ) 进行调查分析，并按照矩阵形式排列，然后动用系统分析的思想，把各种因素 相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的带有决策性的结论。 企业在风险管理的过程中运用s w o t 分析，目的是通过企业面临的竞争优 势、竞争劣势、机会和威胁进行调查分析，帮助企业的管理者进行不同的风险 管理战略选择和决策，设计合理、运行有效的风险管理策略。 第三章滨淮供电公司人力资源管理风险识别与评价 3 1 滨淮供电公司基本概况 3 1 1 滨淮县简介 滨淮县位于安徽省东北部，总面积2 0 5 4 平方公里，辖6 乡1 3 镇和1 个省 级经济开发区。全县总人口1 1 7 万人，其中农业人口1 0 8 1 万，是典型的农业 县。 2 0 0 7 年全县生产总值6 6 3 亿元，增长11 。财政总收入1 3 亿元，增长2 3 9 。 固定资产投资8 亿元，增长6 9 7 。全社会消费品零售总额1 3 6 亿元，增长 1 6 1 。城镇居民人均可支配收入突破万元，达到1 0 5 6 2 元，农民人均年纯收入 3 1 0 2 元。新增规模以上工业企业1 8 家，产值2 0 8 亿元。总体上，全县工业欠 发达，主要以化肥、造纸厂、水泥、面粉加工、山石加工为主，近年来，滨淮 县加大了招商力度，但企业建成、开工、投产的少，工业增量不明显。 3 1 2 滨淮供电公司简介 滨淮供电公司成立于2 0 0 2 年，是安徽省电力公司所属控股子公司，公司现 有员工5 4 1 名。滨淮供电公司的前身是滨淮县供电局和滨淮县地方电力公司， 农电体制改革后，按照省电力公司统一要求，公司机关设置了材七部一室 ， 即生产部、用电营销部、安全部、财务部、思想文化工作部、监察审计部、人 力资源部和总经理办公室，另外滨淮供电公司根据实际分别设置了调度所、变 电工区、线路工区、修试工区、计量中心、农村用电管理所、信息中心等生产 单位。乡镇电力体制改革后，全县共设农村供电所2 1 个，共有农电工5 8 4 名。 滨淮县电网现有2 2 0 千伏变电所1 座，变电容量2 4 万千伏安；110 千伏变 电所1 座，变电容量4 万千伏安；3 5 干伏变电所1 8 座，用户3 5 千伏变电所2 座，变电容量1 0 5 4 5 万千伏安，线路2 2 1 千米。配电变压器2 0 0 0 台，容量2 0 1 8 万千伏安。用户2 7 5 万户，其中：3 5 千伏用户2 户，1 0 千伏用户6 6 5 户，居 民生活照明用户2 6 万户，小动力用户0 6 万户，非居民用户o 7 8 万户。 公司2 0 0 7 年购网电量2 3 4 亿千瓦时，综合线损9 9 4 ，售电均价4 5 0 1 6 元千千瓦时，销售收入9 6 0 4 4 7 万元，实现税收4 2 3 万元，利润1 0 8 2 万元， 劳动生产率6 9 8 万元人年。 3 1 3 滨淮供电公司农电体制改革情况分析 滨淮供电公司的前身是滨淮县供电局和滨淮县地方电力公司，原滨淮县供 1 2 电局行政隶属于安徽省电力公司，原滨淮县地方电力公司属滨淮县人民政府， 在行业管理上均属安徽省电力公司。在管理体制上，滨淮县存在一部分直供、 一部分趸售两种体制，乡镇电管站由滨淮供电局和当地县镇政府进行管理，全 县各行政村都有村级管电组织。2 0 0 2 年8 月，滨淮县供电局和滨淮县地方电力 公司经过公司制改组，改制成安徽省电力公司控股的有限责任公司。滨淮县原 乡、镇电管站改为滨淮供电公司所属的供电所或营业所，其人、财、物纳入滨 淮供电公司统一管理，取消了村级管电组织，乡及乡以下农村集体电力资产采 取资源上交、无偿划拨的方式由滨淮供电公司管理，并由其承担维护管理责任。 在电力营销管理上实行“三公开 ( 电量公开、电价公开、电费公开) 、“四 到户 ( 销售到户、抄表到户、收费到户、服务到户) 、“五统一 ( 统一电 价、统一发票、统一抄表、统一核算、统一考核) ，规范了农村电力市场和电 价秩序。 在农村电工的改革上，滨淮供电公司基本上按照“定编、定岗、定责 和 “公开、公平、公正”的原则，按照“考试、考核、择优 录用的程序，进行 了农村电工队伍清理整顿。通过清理整顿，农电工队伍得到大幅度的精简，原 电管站人员和农村电工从改革前的1 0 3 0 人，精简到供电所员工5 8 4 人。农电工 通过农电服务公司实施聘用制，整顿后培训教育力度不断加强，队伍不断优化， 综合素质有了一定提高。 通过体制改革和农村电网改造，农村供电电压合格率达到9 0 ，比改革前 分别提高1 2 个百分点；农村供电可靠率达到9 5 以上，提高8 个百分点；农村 低压网损由2 5 一3 0 甚至4 0 - 5 0 下降到1 2 左右。2 0 0 4 年，全县基本实现了城 乡居民用电同网同价，估算每年减轻农民经济负担约1 亿多元。农村电力体制 改革实现城乡电网统一管理、统一核算、统一价格，规范了农村用电管理，提 高了农村电网安全性、可靠性和供电质量，大大减轻了农民负担。对改善农村 投资环境，促进农村经济发展，提高农民生活质量，建立和谐社会，具有十分 重要的现实意义和深远的历史意义。 农村电力体制改革在取得巨大成效的同时，也带来许多新的问题。这些问 题主要表现在一是体制改革困难较多，政策落实不到位、资产构成和界定相对 复杂、改革和发展的难度较大；二是“两改 使滨淮供电公司资产增加数倍， “四到户，同时引起服务量成倍增加，平均售电价下降，企业实际承担的线损 加大，运营成本和还贷压力增加，亏损面扩大；三是滨淮供电公司的管理基础 薄弱、内外部环境相对艰难、电力网架结构不合理、生产经营压力较大；四是 改革前原供电单位呆、坏帐多、负债重、历史遗留问题较多、人力资源问题突 出等等。如改革后仅“城乡居民生活同网同价 就造成滨淮供电公司当年大幅 亏损。 3 2 滨淮供电公司的用工方式与员工结构 3 2 1 滨淮供电公司的用工方式分析 农电体制改革以后，滨淮供电公司的人员组成、用工方式较为复杂，既包 括电力体制改革以前县级供电部门人员、乡镇电管站人员、农村电工，又包括 近年来招聘的大中专、技校毕业生、军队转业( 退伍) 安置人员。概括来讲主 要有以下几种： ( 1 ) 全民合同制职工：主要在滨淮供电公司主业工作，其人员构成有电力 体制改革以前各县级供电部门人员，近年来招聘的大中专生、技校毕业生以及 复员、军转人员。 ( 2 ) 集体合同制职工：主要在滨淮供电公司的多经( 多种经营) 企业工作， 其人员构成有县级供电公司职工子女和地方劳动部门安排的就业人员和多经企 业社会招工。在农电体制改革过程中，接收了原县级供电部门集体身份员工， 因此滨淮供电公司主业用工也存在集体合同制职工。 ( 3 ) 农电工：主要在农村供电所工作，其构成主要是“两改一同价 过程 中招收来的农村电工。尽管农电体制改革时，农电工是在自愿的基础上通过公 开招聘产生，受改革条件限制，供电所在组建时还是保留了很大一部分过去以 “亦工亦农 形式存在的村电工，这部分人员在当时均没有医疗、养老、工伤 等劳动保险，如何妥善处理好他们退休后的生计待遇是一个紧迫且棘手的问题， 成为一个新的不稳定因素。多数农电工是当地的农民，仅限于简单的技能工作， 满足不了农村电气化建设和现行精细化工作标准的要求。 ( 4 ) 劳务派遣用工：滨淮供电公司在部分生产辅助岗位采取劳务派遣用工 方式，如驾驶员、物业后勤服务人员等。 ( 5 ) 其他用工方式：如临时工、季节工、劳务工和一些历史遗留的用工方 式。其中有很多属非正常劳动关系，如照顾性接收人员、“长期临时用工 等。 1 4 3 2 2 滨淮供电公司的员工结构分析 ( 1 ) 滨淮供电公司的整体员工结构分析 根据农电体制改革的要求，滨淮供电公司虽然完成了定编、定员工作，但 是由于受方方面面原因的影响，滨淮供电公司员工整体超编，同时又十分缺乏 管理、技术和技能人才，再加上滨淮供电公司的人员组成、用工方式较为复杂， 导致滨淮供电公司员工超员与员工结构性缺员并存的矛盾。 滨淮供电公司员工超员与员工结构性缺员并存的矛盾，也是安徽省农电管 理中存在的普遍问题。安徽省电力公司所属控股县公司约5 0 个。截止2 0 0 6 年 度，省电力公司所属控股县供电公司有员工1 4 6 0 7 人，其