（公共管理专业论文）岳阳县农村专业经济协会发展研究.pdf

i 中文摘要中文摘要 发展农村专业经济协会是党和政府在新时期为促进农业现代化， 适用农村市场经济 发展，提高农民收入而提出的重大战略。所谓农村专业经济协会，是指由农民、农户、 农业企业、农业服务组织或者相关经济组织自愿组成的，为种植、养殖、加工、销售、 运输、储藏等农业生产经营提供服务的县市区、乡镇、村非营利性社会组织。 本文以文献研究和实证分析相结合的研究方法， 对岳阳县农村专业经济协会的发展 展开研究。在内容安排上，主要可分为理论分析、比较分析和实证分析三大部分。第一 部分首先界定了农村专业经济协会的概念， 明确其是为农业生产经营提供服务的基层非 营利性社会组织，并分析了农村专业经济协会的性质、功能及运作原则。第二部分集中 介绍了日本、美国、德国等三个发达国家农业合作组织的发展情况，并比较分析出其发 展的五条成功经验：一是农业合作组织是以农户或家庭农场为基础；二是农业合作组织 具有一套合理的组织原则和运作方式；三是农业合作组织在发展过程中，正确选择了开 展农业合作的适宜领域；四是政府对农业合作组织的发展采取了鼓励和支持的政策；五 是国家用相关的法律规范并保护农业合作组织的运行和发展。 第三部分是全文的重点部 分。通过对岳阳县农村专业经济协会进行实证分析，提出加快农村专业经济协会发展的 基本途径：首先阐述了岳阳县农村专业经济协会发展的的历程、特点和问题，并结合岳 阳县毛尖名茶协会发展情况进行个案研究； 接着分析了岳阳县对农村专业经济协会发展 现有的调控政策；最后提出了地方政府支持农村专业经济协会的原则，以及岳阳县农村 专业经济协会发展的战略和对策。 关键词: 岳阳县; 农村专业经济协会; 农业合作组织; 非营利组织 ii abstract rural special economic associations refer to the non-profit social organizations voluntarily organized by peasants, farmers, agricultural enterprises, agricultural service organizations or correlated economic organizations in counties, towns and villages, which provide services for agricultural production such as planting, breed aquatics, processing, vendition, transportation and storage. the paper studies on the problems of development of yueyang rural special economic associations with theory-study reference-demonstration research method. it consists of three parts. the first part is about the theory analyses. the second part turns to the study references. and the last part concerns the demonstration analyses. in part i, the paper first defines rural special economic associations, namely basic non-profit social organizations providing services for agricultural production. and it also analyses the characteristics, functions and operation principles of rural special economic associations. the second part focuses on the introduction to the development of agricultural cooperation organizations in three developed countries, i.e. japan, america and germany. according to the analyses, the paper concludes five pieces of successful experience. first, agricultural cooperation organizations were based on farmers or family farms. second, agricultural cooperation organizations had appropriate organization principles and operation methods. three, agricultural cooperation organizations have rightly chosen the proper field to develop agricultural operation in its process of development. four, governments have adopted policies to encourage and support agricultural cooperation organizations to develop. five, countries have instituted proper laws and criterions to protect agricultural cooperation organizations. in the last part, the author analyses the rural special economic associations in yueyang and gives some suggestions. after introducing the process, status in quo and characteristics of development of rural special economic associations in yueyang county, and pointing out the important roles played by the party committee and the government, the thesis indicates the problems in the development of rural special economic associations in yueyang. at last, depending on part ones theory analysis and part twos study references, the author accordingly puts forward some strategic aims and measures. key words: yueyang county; rural special economic associations; agricultural cooperation organizations, the rural non-profit organization; 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。 本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 第第 1 章章 导言导言 1.1 研究背景与研究意义 1.1.1 研究背景 （1）农村专业经济协会的发展方兴未艾 我国农村专业经济协会是改革开放的产物，是社会发展的必然选择。特别是 在我国加入世界贸易组织以后，随着农村综合改革的逐步深入，作为农民进入市 场重要组织形式的农村专业经济协会取得了长足的发展。根据民政部的统计，截 止2006年，我国农村专业经济协会已达6万多个。这些农村专业经济协会围绕当 地农业主导产业的发展， 为广大农户提供农资供应、 产品加工与销售、 市场信息、 技术交流与培训、生产指导等服务，有的还起到了统一品牌、调控生产与价格的 作用。 它们有效地解决了分散生产的农户与大市场的连接问题， 在农业结构调整、 农民增收、农业增效方面发挥了很好的作用。目前，我国沿海地区的农村专业经 济协会发展势头很好，作用发挥很大，但中西部地区农村专业经济协会发展较为 滞后，存在一些问题，需要进一步研究。 （2）党和政府十分注重农村专业经济协会的发展 江泽民同志在党的十六大报告中强调要提高农民进入市场的组织化程度。 胡 锦涛同志在2003年1月召开的中央农村工作会议上指出要根据需要建立农民专业 合作组织，提高农民进入市场的组织化程度。2003年2月，中共中央、国务院下 发了中共中央、国务院关于做好农业和农村工作的意见 （中发20033号） ， 意见指出要促进农民专业合作组织健康发展，充分发挥农民专业合作组织的作 用。2004年2月，中共中央、国务院下发的关于促进农民增加收入若干政策的 意见 （中发20041号） ，指出要鼓励发展各类农产品专业合作经济组织、购 销大户和农民经纪人,积极推进有关农村专业合作经济组织的立法工作。 2003年11月，民政部制定出台了关于加强农村专业经济协会培育发展和登 记管理工作的指导意见 ，这标志着政府对农村专业经济协会监管力度的加大。 意见指出，农村专业经济协会有利于农业结构调整和农业市场化、产业化的 发展；有利于农业科技成果的示范推广和农产品、农业技术的对外交流；有利于 引导农民合法经营、勤劳致富，提高农民的科技、文化素质；有利于提高农民进 入市场的组织化程度，实现小生产与大市场的对接，提高经济效益，抵御市场风 险；有利于加快农村城镇化进程和我国现代化建设步伐。各级民政部门要坚持培 育发展和监督管理并重的方针，大胆探索，采取切实可行的措施，促进农村专业 经济协会健康有序发展。 意见还指出，目前，各地农村专业经济协会还处于 2 探索发展阶段，尚不够成熟。大部分协会人员少、规模小、注册资金不足。在不 违背社会团体登记管理条例基本精神的基础上，可以适当放宽登记条件，简 化登记程序。按照边发展、边规范、边登记的原则，做到成熟一个、登记一个、 规范一个。 2005年8月，湖南省政府下发了关于培育发展和规范管理农村专业经济协 会的通知 ，通知明确指出，湖南省要争取用3至5年时间，实现全省各县（市、 区）的主导产业和优势产业都建立农村专业经济协会，绝大多数乡（镇）建立一 批与当地经济发展紧密相连、能带领农民走向市场的农村专业经济协会，基本形 成地域和行业全面覆盖的农村专业经济协会组织体系。2007年4月, 湖南省政府 出台了湖南省农村专业经济协会促进办法。这是湖南省出台的第一部关于 农村专业经济协会地方性法规，对促进农村专业经济协会健康发展，规范农村专 业经济协会的组织和行为，促进农业和农村经济发展具有重大意义。 （3）岳阳县农村专业经济协会近年来发展较为迅速 据统计, 至 2003 年底, 岳阳县全县有农村专业经济协会 56 个,有会员 0.8 万人,占总农民数的 1.9%； 到 2006 年底， 岳阳县全县有农村专业经济协会 71 个, 有会员 1.3 万人,占总农民数的 2.4%。3 年的时间，岳阳县农村专业经济协会的 个数增长了 26.8%，会员个数增长了 36.8%。目前, 岳阳县农村专业经济协会 已涵盖种植、养殖、加工、储运、营销等多个行业门类。 1.1.2 研究意义 （1）有利于丰富和发展我国农村专业经济协会的理论研究 针对农村专业经济协会的研究，在我国起步很晚，直到 90 年代中期才出现 一些分散的研究， 研究更多地是以农村专业合作社为对象， 研究的领域亟待拓展。 加强对于农村专业经济协会的研究将有助于拓展中国农村专业经济协会理论研 究视野，以丰富和发展对农村专业经济协会的理论研究。 （2）有利于深化对岳阳县农村专业经济协会发展的实践指导 本文通过对湖南省岳阳县农村专业经济协会的发展历程、特点、出现的问题 以及岳阳县对农村专业经济协会发展现有的调控政策等内容进行系统分析和实 证研究，提出了加快岳阳县农村专业经济协会发展的基本途径，对岳阳县农村专 业经济协会的发展有很强的实践指导意义。 1.2 国内外研究综述 1.2.1 国外研究现状 民政部.关于加强农村专业经济协会培育发展和登记管理工作的指导意见j.学会,2005,（7） ：15 湖南省人民政府.湖南省农村专业经济协会促进办法. 2007-8-7 2003 年、2006 年岳阳县民政局民间组织管理股统计数据 3 国外合作社的发展对我国农村专业经济协会有很好的借鉴作用。 现将发达国 家学者关于合作社研究的主要观点综述如下： 艾维尔p 罗伊在合作社：发展、原则和管理 中详细阐述了美国的 农业社会化服务体系中的重要作用。 他认为美国的家庭农场制度是农业合作社产 生的基础，农业合作社经历了从初创试验阶段，到影响迅速扩大阶段，再到形成 全国性网络和有秩序的农产品销售的发展阶段。 农业合作社在农业社会化服务体 系中的作用历久不衰的原因在于农民可以自己掌握控制合作社、 服务关系相对牢 固可靠、社员可以分享其商业利润等特点。 a 恰亚诺夫在农民经济组织 中详细阐述了俄罗斯农业合作社的主要 组织形式及合作社迅速发展的原因。 他指出俄罗斯的农业合作社主要包括农业企 业改组为生产合作社、 将企业改组为法律上独立的合作社， 继而联合成合作联社， 在农业企业基础上建立农民企业的联合体等。在俄罗斯，农业合作社的最有效形 式是农产品的生产者、 加工企业和商业组织加入大型金融机构领导的金融工业集 团。 日本的农村合作经济组织被称为农业协同组合，翻译过来简称农协。由于我 国农业和日本农业在经营方面有着土地占有规模小、 生产经营方式分散的共同特 点，所以日本农协的发展对我国的实践有很好的借鉴作用。 日本北海道大学的太田原高昭对日本农协的组织、 机能及其运行方式进行了 详细的研究。他指出 1947 年日本政府制定的农业协同组合法 促进了农协的 巨大发展，日本农协在组织上具有相当的广泛性，全国农户 99%以上都参加了农 协组织。 “全国联合会联合会农协”的三级系统组织与日本的中央 都道府县市镇村这种行政组织相对应。 他认为日本农协的最大特点是经营所 有的农作物、从事所有事业的综合农协。 日本北海道花园大学经济部教授山田定市（1999）在中日地域经济学术研讨 会上的论文日本合作社在经济转换期的作用 中以中日两国经济转换期的差 异为前提，以日本合作社的现状和课题为中心开展论述，重点阐述了日本合作社 在经济转换期的重要作用及日本农业政策对日本农协的影响。 1.2.2 国内研究现状 我国农村专业经济协会从产生以来， 国内也有不少学者从不同角度对农村专 业经济协会进行了专门研究。现将几篇有典型意义的文章综述如下： 郭正模（1998）在从自助、合作到农业化经营实体 中对我国农村专业 美艾维尔p罗伊.合作社：发展、原则和管理m.经济出版社,1995 俄a 恰亚诺夫.农民经济组织m.中央编译出版社,1979:115 章政. 现代日本农协m.中国农业出版社,1996:164 日山田定市.日本合作社在经济转换期的作用j.农业经济问题,1999（7） 郭正模. 从自助、合作到农业化经营实体j.社会科学研究,1998（1） 4 经济协会组织形式与产权制度演变进行分析， 认为农村专业经济协会大体经历了 一个由农村民间自助组织到农村新型合作经济组织， 进而发展到股份合作制为主 体的产业化经营的演变过程。 他从产权经济学的角度对不同形态的专业农协的产 权进行了剖析， 认为要实行农村产业化必须构建与之相适应的专业农协的组织形 式和产权制度， 当前我国农业产业化的实施应更多地依托农民自己创办的专业农 协等产业化经营实体，走“协会农户”或“协会基地农户”的道路。 张晓山（1997）在中国农村合作经济组织管理行为研究 中对合作经济 组织的决策行为进行了研究。 作者认为一部分股份合作制企业及专业协会的控制 决策权都由个别大股东或领导人组成的一个控股阶层所掌握。 另一部分股份合作 制企业、 农民专业协会及绝大部分的农民合作基金会的控制权及经营决策权在很 大程度上由地方政府及其职能部门所掌握，其特点是管理决策的行政强制性。各 类村办的合作组织的控制决策权及经营决策权往往由村社区组织领导人作为村 民的代表来行使，他们同时也是地方政府的代表，这就决定了其管理决策目标的 多重性。少数职工泛持股的股份合作企业、合作基金会、专业协会及社区股份合 作组织，合作社的原则能得到较好的贯彻，普通社员能真正掌握控制决策权，并 使之与剩余索取权相对应，从而将公平与效率较好地结合起来，但这类组织并非 主流。 张志光（1999）在农业产业化与农业合作经济组织中从农业产业化经营 的角度谈到农户要取得公平的市场利益份额，必须通过组织创新、建立与完善真 正维护自己利益的经济组织， 他认为我国的农村民间合作服务组织应逐步由专业 性合作向综合性合作方向横向发展， 特别是往产品深加工的第二产业和相关的销 售、金融、保险等第三产业领域逐步延伸。 郭翔宇（1998）在供销合作社发展的国际比较及其启示 中指出西方发 达国家的农村民间合作服务组织在发展水平、组织方式、所有制、经营目标、内 部管理、外部环境等方面的共性以及对发展中国家的启示。他认为农村民间合作 服务组织必须遵循合作社所特有的组织原则，而且政府不应过分干预其内部事 务，应给予更多的技术指导和适当的经济支持。 1.2.3 研究简评 综观国内外相关研究文献可知，关于农村专业经济协会学界已有一定的研 究，对指导我国农村专业经济协会的发展提供了很好的参考价值，但从研究内容 来说，关于县委、县政府的政策调控研究还比较少见，从方法上来说，结合具体 县市进行实证研究的不多。 本文力图通过分析岳阳县农村专业经济协会发展的现 状及其调控政策，提出具体的政策建议，以期对地方县市发展农村专业经济协会 张晓山. 中国农村合作经济组织管理行为研究j.中国农村经济,1997,（10） 郭翔宇. 供销合作社发展的国际比较及其启示j.世界农业,1998,（9） 5 提供参考。 1.3 研究思路与方法 本文研究思路如图所示： 本文综合运用多种方法展开研究， 首先是规范分析与实证分析相结合并以实 证分析为主的方法。 通过对农村专业经济协会的基本理论等进行规范性的探讨和 对岳阳县农村专业经济协会的实地调查，分析发展的现状，提出加快岳阳县农村 专业经济协会发展的基本途径。第二，定性分析与定量分析相结合并以定性分析 为主的方法。 利用对岳阳县农村专业经济协会统计资料和实地调查所得数据进行 定量分析，并与定性分析相结合。第三，比较分析研究的方法。通过对日本、美 国、德国等国外类似组织发展情况的比较分析，得出启示。 1.4 本文的创新之处 本文的创新之处主要体现在两个方面:一是研究方法上，实现了定性分析与 定量分析、理论分析与实证分析相结合；一是研究内容上，集中笔墨分析了岳阳 县对农村专业经济协会的政策调控。 农村专业经济协 会的基本理论 国外类似组织 发展情况及启示 理论研究 岳阳县农村专业经济协会发展 的历程、特点与问题 岳 阳 县 毛 尖 名 茶 协 会 个 案研究 岳阳县发展农村专业经济协 会现有政策的分析 全 文 结 论 暨 加 快 发 展 基 本 途 径 实证研究 比较分析 6 第第 2 章章 农村专业经济协会的基本理论及农村专业经济协会的基本理论及 国外类似组织发展的启示国外类似组织发展的启示 2.1 农村专业经济协会的基本理论 2.1.1 农村专业经济协会的概念 农村专业经济协会的概念很多，本文主要借鉴的是湖南省农村专业经济协 会促进办法的界定，即农村专业经济协会是指由农民、农户、农业企业、农业 服务组织或者相关经济组织自愿组成的，为种植、养殖、加工、销售、运输、储 藏等农业生产经营提供服务的县市区、乡镇、村非营利性社会组织。 2.1.2 农村专业经济协会的性质 农村专业经济协会是非营利类的经济组织。 它的这一性质决定了它成立和发 展的目的与宗旨。 （1）农村专业经济协会是经济组织，不是政治组织 农村专业经济协会是市场经济发展的产物， 是农民为改变自己在市场竞争中 的不利地位而自发结成的自助性经济组织。 其主要功能是解决农民生产经营中遇 到的困难，保护农民利益。该组织不以执掌政权为目的，是非政治组织。 （2）农村专业经济协会是非营利组织，不是企业组织 农村专业经济协会以服务为宗旨，不以营利为目的，这并不排除对内收取一 定的费用和对外经济往来中盈利。农村专业经济协会也是一个经济体，在市场上 与企业一样追求利益最大化，他们之间不同的是企业自身获得了最大利润，而农 村专业经济协会使会员获得最大利润和回报，不以追求组织利益最大化为目标。 2.1.3 农村专业经济协会的功能 （1）组织功能 一是农村专业经济协会将广大农户组织起来，推广农业科技，帮助农民改进 农业技术，传播农业生产的成功经验，开展各种形式的教育、培训，实现农科教 一体化;二是根据国家的产业政策、农业相关政策，组织农民进行生产、加工、 销售，实现贸工农一体化;三是依托当地优势产业，根据市场导向、农民需求， 合理调整农业产业结构，培育特色品牌产品，建立农产品加工、种养殖基地，实 现农业生产专业化;四是针对国际倾销、 反倾销、 “技术壁垒” 、 “绿色壁垒” 等 “贸 易壁垒” ，组织农民实行标准化生产，搞农产品深加工，提高农产品科技含量， 延伸产业链条，实现农业市场化、国际化。 湖南省人民政府.湖南省农村专业经济协会促进办法. id=357同时，将农民、涉农企业组织起来，形成规模生产，影响市 场价格，避免小生产与大市场衔接不利的局面。二是农户与企业抗衡的载体。农 村专业经济协会是公司+农户模式的有益补充。对于企业而言，农村专业经济协 会降低了公司与单独分散农户联系、交易时的组织运行成本，提高了企业的运行 效率，也避免了产品价格上涨时农户违约的现象；对于农户而言，农村专业经济 协会把农民联合起来，形成规模优势、制衡力量，改变了农户与企业打交道所处 的不利地位，防止企业过度盘剥或农产品价格降低时企业毁约，有效维护了社会 公平、公正。三是农户与政府沟通的重要载体。一方面农村专业经济协会可以将 政府制定的农业结构调整方案、农产品收购计划、农业科技推广计划等农业政策 推广下去，使政府的农业发展战略、方针、政策得以落实；另一方面，农户可以 通过农村专业经济协会把自身的愿望、要求以及对本行业、本产业发展的意见传 达给政府，影响政府农业政策的制定，达到了政府与广大农民及时有效的沟通。 （3）服务功能 农村专业经济协会的宗旨是服务，包括产前、产中、产后三个阶段的服务， 也即指导农民应该种养什么、 怎样种养、 销往何处。 产前服务包括农业生产资料、 物资的供应，科技、实用技术、市场信息的传递；产中服务包括生产过程中的技 术指导、病虫害的防治、人员培训等，指导农民科学管理，标准化生产；产后服 务包括农产品的加工、包装、储藏、销售等服务。 2.1.4 农村专业经济协会的运作原则 （1）合法性原则 农村专业经济协会拥有法人地位，其成立条件、目标、宗旨、活动方式、地 域等都必须在法律允许范围内并有法律规定。 （2）独立性原则 农村专业经济协会展开活动除受法律、章程规范外，不直接接受任何组织的 领导，实行自主成立、自主管理、自主决定自己的活动，其他组织和个人不得干 涉。 （3）组织性原则 农村专业经济协会一般建立了稳定的组织结构，其组织结构相对严密，但与 会员联结较为松散。在组织活动中，会员享有同等的权利并承担相应的义务。任 何一个会员都可以根据自己的需要同时拥有几个协会的会员身份。 （4）自愿性原则 农村专业经济协会尊重农民、涉农企业和其他合作组织的意愿和选择，农民 8 可以根据自己利益的需要自愿加入或退出协会，不受任何组织或个人干涉。 （5）专业性原则 农村专业经济协会涉及专业广泛，主要有粮食作物、经济作物、瓜菜业、林 果业、养殖业、加工业以及其他专业。 （6）自律性原则 农村专业经济协会通过制定的章程、 内部管理制度以及行规行约以规范实行 自我约束、自我管理，提升行业产品质量，维护行业利益，加强行业自律。 （7）参与性原则 农村专业经济协会可以通过广泛的活动影响或参与政府对本行业政策的制 订，但只是以影响政府的决策为限度，不以获取或执掌政权为目的，不调控政治 权力之争。 （8）非营利性原则 农村专业经济协会对内以服务为宗旨，为会员提供免费或低偿服务，不以营 利为目的，对外代表全体会员以经济性组织身份参与市场交易，以获得最大收益 为限度。 （9）目标单一性原则 农村专业经济协会是基于某一产品或某一产业的生产、加工、销售者的利益 需求组建的，以农业增效、农民增收为目标，所以，对于该组织或会员来说，其 利益目标明确、直接、具体、单一。 2.2 国外类似组织发展情况及启示 2.2.1 国外类似组织发展情况 （1）日本农协的发展情况 关于日本农业合作社的起源，大致有三种不同的看法。一种观点认为，它诞 生于1838年（但当时并未得到人们的认可） ，比国际公认的罗虚代尔公平先锋社 还早6年。另一种观点认为，日本的农协萌芽于明治初期的1878年。群马县和静 冈县的生丝销售合作社和茶叶销售合作社是其最早的代表。第三种观点认为， 1900 年日本政府颁发的产业组合法是农协起源的标志。该法旨在帮助中小 生产者通过互助合作提高生产能力，是真正运用合作思想建立农协的标志。这部 法律颁布之后，农协有较大发展。随后，在二战期间，为适应战争的需要，日本 政府于1943年颁布了农业团地法 ，建立了“农业会” 。二战后，在1947年颁布 了农业协同组合法 。由政府推动，自上而下建立了各级农协组织，全国农户 99%以上都参加了农协组织。该法历经23次修改，直至今天。 日本农协是半官半民的组织，而不是完全的集体或民办组织。具体一点说， 它具有二重性：既是农民为保护自身利益而自发建立的群众机构，又是日本政府 9 借以推行农业政策的中介机构。其原因有两方面：一方面，日本农户家庭经营规 模较小，在生产中为了对抗风险需要组织起来；另一方面，二战刚刚结束时，日 本农业的形势比较严峻，要让农协自然发展将是一个极其漫长的过程。因此政府 对农协给予了大量财政支持并进行了直接干预。这种状况一直延续至今。 日本农协的组织体系分为三个部分：农协的全国性组织、农协的县级组织和 基层农协。 基层农协分为以农户为服务对象的综合农协和以特定农业生产者为服 务对象的专业农协；日本农协的县级组织主要包括县级农协中央会、县级供销联 合会、县级保险联合会、县合作信贷联合会、县级专业农协联合会等组织。各种 县级联合会是基层农协通过入股方式而联合组成的组织， 它们又联合成立县级农 业协同组合中央会；日本农协的中央级组织由基层农协和县级联合会入股组成， 它与县级组织基本上保持了对应关系，主要包括全国农协中央会、全国供销联合 会、农协合作保健联合会、全国合作保险联合会、农林中央金库、专业农协的全 国联合组织等。 （2）美国农业合作社的发展情况 美国历史上最早的农业合作社是1810年康涅狄格州的奶牛合作社。 但比较成 功的要算1841年和1851年在威斯康星州和纽约州组成的两个乳业合作社。 自此以 后，各类合作社纷纷出现。1867年农业危机爆发，农场主为了保护自身利益，在 华盛顿成立了 “格兰其” 农场主合作社， 从而掀起了席卷全国的合作社运动热潮。 但1890年美国国会通过了谢尔曼反托拉斯法 ，把农业合作社看成是“限制贸 易的联合” ，严重阻碍了合作社的发展。直至1922年美国国会通过了对美国农业 合作社事业具有划时代意义的法律卡帕沃尔斯坦德法 ，确立了合作社的 合法地位，合作社才得以迅猛发展。到1931年，美国农业合作社的发展达到全盛 时期。 1931年之后， 美国农业合作社进入了漫长的调整与完善期。 值得一提的是， 美国至今仍不存在一部系统完整的“合作社法” ，关于合作社的诸多法律规定均 来自于其它法律（如证券法、反托拉斯法、信贷法等） 。 美国的农业合作社被界定为实行生产者（劳动者）联合、民主管理和平等合 作的集体组织。前面曾提到的卡帕沃尔斯坦德法具体规定了合作社的集体 性质包括3条：一是合作社的社员必须是生产者。二是不论股份多寡，任何社员 只能拥有一票的表决权。 三是合作社每年与非社员的交易额不得超过与社员的交 易额。 按分类标准的不同，美国的农业合作社可分为不同的类型。其中较为科学和 流行的是把美国的农业合作社视作美国农业社会化服务体系中的一部分集体 农业社会化服务系统。这一服务系统主要由三部分组成：一是农场主合作社。是 农场主为了保护自身利益，共同对抗商业垄断组织而形成的生产、加工、销售服 务组织。包括生产合作社、销售合作社、购买合作社和服务合作社等形式。二是 10 合作农业信贷体系。农场主向私人商业银行贷款时，贷款条件（利率、期限等） 比较苛刻；农业合作信贷体系则补充了农场主贷款门路和资金来源的不足。三是 农村电力电话合作社。1936年，美国通过了农村电气化法 ，确定了国家资助， 由民间兴办发展农村电力和电话事业的体制。从合作社所处的服务环节看，农业 合作社包括了为产前服务的合作社、 为产中服务的合作社以及为产后服务的合作 社。从层次上看，有全国合作联盟、地区合作联盟和基层农业合作社等。 （3）德国合作社的发展情况 德国是世界合作经济的发源地之一。1864年，弗里德里希威廉莱佛艾森 在德国中部贫困农村建立了第一个农村信贷合作社。随后，海尔曼舒尔茨德 立兹创办了手工业购销合作社。各类合作社随后相继涌现。1889年，德国颁布了 合作社法 ，大大推动了合作社的发展。20世纪60年代，欧盟对农产品实行高 补贴政策；70-80年代期间，尽管对这一政策做出了某些调整，但变化不大。因 此，农户的合作行为并未受到较大冲击。但20世纪90年代以来，随着农业贸易自 由化趋势越来越明显，欧盟农业政策的调整引起了德国农业政策的相应调整，从 而农户的合作行为也发生了变化。 德国的合作社法对合作社的规定如下：合作社是社员群众共有的合作经 济组织，具备民有、民办、民享、自主、自治、自助的特性。这就是说，各类合 作社积累的公共资产（固定资产和自有资金）的所有权归社员集体，并由国家基 本法和合作社法作保证。它具有完全的法人地位，具有独立的权利和义务。通俗 一点说，它是由社员群众自愿组织起来，通过“民办国助”和相互资助，促进社 员经济发展的合作经济组织。 德国的合作社类型多种多样，有农业合作社、信贷合作社、手工业合作社、 消费合作社和住宅合作社等。其中，农业合作社、信贷合作社和手工业合作社构 成德国合作社组织体系的三大支柱。据统计，德国现有农业合作社4200个，合作 社银行2200个。德国的农村合作社可以划分为3个层次：作为最高层次的全国联 社或总社机构；作为中间层次的区域联社；作为最基础层次的基层社。德国合作 组织的管理系统基本上与行政系统相对应，但合作企业则不受行政区划限制。 2.2.2 国外类似组织发展的启示 综观日、 美、 德三国类似组织的发展， 可以归纳出如下一些共同的成功经验： 一是农业合作组织是以农户或家庭农场为基础。日、美、德所建立的农业合 作组织均保留了家庭农场的私有权和完全自主、充分自由的生产经营决策权。即 不改变财产所有关系，并且只有在需要合作的领域内开展合作，从而保证了农业 合作组织运行的灵活性，增强了其生存能力。 二是农业合作组织具有一套合理的组织原则和运作方式。日、美、德农业合 作社在运行中都坚持了民主自治的原则并以为农民服务为宗旨， 成为实实在在的 11 群众性服务组织。一方面，农业合作组织不是政府部门的职能管理机构（虽然有 时农业合作组织帮助政府推行某些农业政策，但它只是贯彻农业政策的助手） ， 而是由广大农民在自愿的基础上通过联合建立起来的群众性经济组织。 这种组织 只有农民才能成为其正式会员。当然，有些国家例如日本，也存在“准会员制” ， 即住在农村的非农人口亦可加入农协。另一方面，农业合作组织不是直接的农业 生产组织，而是由农户在坚持入社自愿、退社自由、民主管理的原则下建立的不 以获得最大限度利润为唯一目的的供销信贷及产前、产中、产后服务性组织。 三是农业合作组织在发展过程中，正确选择了开展农业合作的适宜领域。目 前， 国际上流行的农业合作发展模式大致有两种， 生产主体型和流通服务主体型。 从日、美、德发展的实践可以看出，它们基本上都采取了流通服务主体型的发展 模式， 坚持了以流通领域合作为主的原则， 在不改变农民生产资料所有制的性质， 不改变经营方式及收益分配方式的基础上实现农业合作。 四是政府对农业合作组织的发展采取了鼓励和支持的政策。 从农业合作组织 的发展历史来看，农业合作组织最早由农民自发组织起来，由于具有临时性、非 规范性等特点而发展较慢。后来，在政府的积极支持下，农业合作组织得到了进 一步发展， 合作领域不断扩大。 政府对农业合作组织的支持主要体现在： 一方面， 政府制定了相关的法律、法规及政策支持农业合作组织的发展；另一方面，政府 对农业合作组织实施优惠的经济政策，如各种税收信贷优惠、各种补贴等。从另 一个角度讲，如果政府不支持甚至不公平地对待农业合作组织的发展（如把合作 社界定为“非合法组织”或“非正式组织” ） ，则会严重阻碍它的发展。美国1890 年颁布的谢尔曼反托拉斯法中曾把农业合作社作是“限制贸易的联合” ，使 农业合作组织的发展经历了很大波折。 五是国家用相关的法律规范并保护农业合作组织的运行和发展。 这些相关的 法律界定了合作组织的法人资格、组织名称、目标、章程等问题。如日本的农 业协同组合法 、德国的合作社法和美国各种法律中涉及到合作社的有关条 款，都使农业合作组织的运行有了可靠的法律依据。 12 第第 3 章章 岳阳县农村专业经济协会发展的历程与现状岳阳县农村专业经济协会发展的历程与现状 岳阳县地处洞庭湖区，总面积2709平方公里，其中山地丘陵占63.6%，湖区 占36.4， 耕地81万亩， 全县辖12镇8乡， 557个行政村， 42个居委会， 总人口64.8 万，其中农业人口54.2万。 岳阳县是全国的商品粮基地县、生猪百强县、水产 品重点县，是湖南省和岳阳市的商品蔬菜基地县。岳阳县有良好的区位优势。县 域三面环抱着岳阳市区。县城离岳阳市区23.6公里，离长沙125公里，离武汉仅 210公里，京广铁路、107国道、京珠高速公路和正在建设中的武广铁路、岳荣公 路贯穿县境，县城以西12公里有500吨级的鹿角码头。 3.1 岳阳县农村专业经济协会发展历程 3.1.1 萌芽阶段(1983-1989) 岳阳县在实行家庭联产承包责任制后，广大农民摆脱了“三级所有，队为基 础”和“一大二公”的人民公社体制的束缚，建立起了“统分结合，以分为主” 的农村经济体制，从而重构了农村经济组织的微观细胞，农户初获生产经营自主 权，其生产积极性、创造性得到充分释放，解决了困扰人们多年的吃饭问题，生 活水平有了显著提高。之后，统购统销的购销体制被打破，社会主义商品经济得 以确立，多种经济成份并存发展，原来高度统一的社会格局被打破。在那时社会 经济急速变化的过程中，农户在生产经营中也遇到了很多的困惑和难题:一是技 术问题。 当时农业生产的大发展靠的是农民的生产积极性， 但在达到一定程度后， 农业出现了一定的徘徊，主要的因素就是缺乏先进实用技术，广大农民由于发家 致富心切，对于学习和掌握种、养、加等方面技术的愿望十分强烈，可农村各类 专业技术人才又很匮乏，有限的乡镇农业技术人员面对一家一户的生产，推广农 业技术一时显得手足无措。二是资金问题。长期受极左思想的影响，农民生产、 生活资金严重缺乏， 资金短缺成为农民扩大再生产和发展商品经济的主要制约因 素。三是农产品销售问题。随着国家计划的调整和指令性计划的逐步取消，习惯 了只埋头生产、不管销售的农民一片茫然，在农村曾出现过“卖粮难” ，寻找产 品出路也成了农民的一大心病。在这种情况下，岳阳县出现了一些以技术联合、 资金和技术简单联合、几人凑钱搞农产品购销为主要形式的自我服务组织。 3.1.2 初步建立与发展阶段(1990-1999) 经过80年代的发展，进入90年代，农村生产力水平进一步提高，社会主义市 场经济体系逐步完善，工农差别、城乡差别逐渐拉大，农户在生产经营中又遇到 岳阳县统计局. 湖南岳阳县统计信息网. 13 了一些困难，主要有:(1)增收困难。农业比较效益低的现象进一步显现，农业生 产从数量型向质量型转变。 “小而全”的分散生产难以适应日益变化的市场需求， 同时生产成本加大，增收减缓。(2)基础设施问题。原有的农村基础设施老化、 年久失修，新修单靠一家一户又解决不了，国家和乡村也无能为力，致使农村经 济发展的基础设施难以建设，后劲乏力。(3)规模问题。一家一户规模狭小，难 以产生规模效益，出现了同样产品在不同规模地区就有不同效益的现象。同时， 也不能做到人尽其才，物尽其用。(4)产业结构问题。许多地方结构雷同，许多 农产品已失去市场竞争力。(5)农业产业化问题。农业产业链条短，延长困难， 增值空间小。(6)进入市场难，技术、资金、信息分散。没有发挥应有的效益。 这种情况引起了县、乡(镇)、村的重视，县委、县政府先后出台了关于建立健 全农村社会化服务体系的意见 、 关于加快发展农村专业合作组织的通知等文 件。在全县普遍建立了以村两委为主的，县、乡(镇)、村农业部门为依托的社会 化服务体系，在90年代初期这些服务组织发挥了重大作用，在一定程度上解决了 一家一户办不了办不好的事情。这一时期农村专业技术协会得到了加强和发展。 3.1.3 较快发展和完善提高阶段（2000 年- ) 进入21世纪，岳阳县农村的规模经营、产业结构调整、产业化发展已上升到 一个比20世纪90年代更高的层次，特别是经历了土地第二轮延包、加入wto、农 村税费改革及农村民主政治建设等，农民又遇到了新的问题，主要有:(1)农民组 织化程度低。一方面农户分散经营，难与市场相联结，无法与其它市场主体相竞 争，在激烈的市场竞争中处于劣势地位，特别是入世后更不能与国外的农村合作 组织相抗衡。另一方面，村两委的经济服务功能更加弱化，已经不能担当起组织 农民开展有效的生产经营和进入国内外大市场的重任。(2)土地零散，经营规模 小，生产效益低。岳阳县山地丘陵面积比重较大，土地级差大，第二轮土地延包 时，注重了“平均承包” ，好地差地平均搭配，致使农户承包土地过于零碎，经 营规模小，特别是在果品生产上，难以做到连片发展。以致造成品种杂乱，产品 销售困难，影响了市场占有率，也影响了农民收入的增长。(3)农民与政府沟通 难。面对千家万户，各级政府实施对农村经济扶持都缺少桥梁和载体，农户反映 要求和寻求服务的能力也非常微弱。面对这种情况，县委、县政府在总结部分农 村专业经济协会成功经验的基础上，先后出台了关于加快农村专业经济协会发 展的意见 、 岳阳县农村专业经济协会示范章程等文件，进一步加大了对农村 专业经济协会引导和扶持。这一时期岳阳县农村专业经济协会得到了蓬勃发展， 农村专业经济协会大都已建立起“风险共担、利益共享、共同发展”的利益分配 机制，部分协会已经成为产业化经营的主体，有的协会已经成为产业化经营的龙 头，这不仅增强了农村专业经济协会的吸引力和凝聚力，而且农民的组织化程度 也有了很大提升。 14 3.2 岳阳县农村专业经济协会出现的动因和基础 3.2.1 农民强烈的内在需求是岳阳县农村专业经济协会产生的源动力 和行政命令式的人民公社相比， 我国农村实行的家庭联产承包责任制是以农 民自愿为前提的。实践证明它是中国农民探索的一种摆脱贫困的有效途径。农村 家庭联产承包责任制的实行，确立了农户的生产主体地位，农民从事生产经营的 积极性空前高涨。但是，随着家庭经营和市场经济的不断发展，农村中一家一户 分散经营的弊端也日趋显露。 农民迫切需要一个中介组织将农民的小生产与社会 化大生产衔接起来，在农户与市场之间架起桥梁。家庭分散经营遇到的自身无法 克服的困难和问题，突出表现在两个方面： 一是农户分散经营进入市场难和生产效率低的问题突出。岳阳县农户有 60% 以养殖业为主。 由于农户面临的家庭经营的小生产和社会发展的大市场的矛盾非 常突出。农户要到市场上出售产品，便遇到诸多方面的困难。譬如农户无法获得 准确的市场信息，无法左右市场的价格，无法抗御市