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制造型企业原物料库存管理研究 中文摘要 制造型企业原物料库存管理研究 摘要 随着信息化技术的迅速发展，全球化市场的逐步形成，企业面临着在全球范围内 竞争资源与市场，供应商管理库存( v m i ) 的供应链管理战略就是在这种形势下产生的。 v m i 的供应链管理战略使制造商和供应商形成了一个共同的平台，双方共同在预测、 产品设计、生产、运输计划和竞争策略等方面规划和控制整条供应链的运作。 论文分析了我国e m s 企业的特点，企业目前库存管理的目标和要求，并对国内外 关于库存管理、供应链管理和v m i 库存管理理论进行了综述。本文的研究目的是对企 业原有v m i 库存管理方法进行改进，以达到整条供应链的成本较优控制。分析和研究 了当前企业在面对业务出货满足率和库存存量这对矛盾体时的实际操作，并提出了 s v m i 运作模型。该模型根据历史需求数据为以m r p 需求为导向的库存管理建立安全 库存，将整条供应链上多级库存合并为一个供应商管理的库存，并基于成本最优原则 对库存进行按期补充物料。 最后通过某电子制造企业对公司库存管理运用供应链的思想进行改造，采用 s v m i 新模型运作，降低了库存管理成本并进一步提高了业务出货满足率，说明供应 链环境下库存s v i m 模型的实际应用效果。 关键词：供应商管理库存，库存优化管理，s v m i 库存管理 作者：杨威 指导教师：顾建平 m 垫竺墼皇竖g 旦坐塑z 丛坐型型! 里! 翌塑型丛竺望宝望苎坐墼! 曼垒堡垒垒垒! 塑垒 m a n u f a c t u r e c o m p a n y m a t e r i a li n v e n t o r y m a n a g e m e n tr e s e a r c h a bs t r a c t w i t ht h ep r o m p td e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，a n dt h ea c c e l e r a t i n go ft h e g l o b a l i z a t i o n ，t h ee n t e r p r i s e sw i l lf a c em o r ec o m p l i c a t e de n v i r o n m e n ta n da c u t e ro fw o r l d m a r k e t c o m p e t i t i o n t h e v e n d o rm a n a g e ri n v e n t o r y ( v m i ) c a m ef r o mu n d e rt h i s s i t u a t i o n w i t ht h ev m is u p p l yc h m nm a n a g e r m e n ts t r a t e g y , t h es u p p l i e ra n dt h e m a n u f a c t o r yb ep u to ns a m eb a c k g r o u n da n dw o r kt o g e t h e rf o rp r o d u c td e s i g n ，f o r e c a s t ， p r o d u c t i o n ，l o g i s t i ca r r a n g e m e n ta n dt h ew h o l es u p p l yc h a i no p e r a t i o n i nt h i sa r t i c l e ，f i r s ti n t r o d u c et h ec h a r a c t e r i s t i co fe m sc o m p a n y ，t h em a i np r o b l e mt h e e n t e r p r i s em e e ti nt h e i rd a i l ya c t i o n ，a n di n t r o d u c es o m ec o n t e n ta b o u ti n v e n t o r yo p t i m i z e ， t h em a i nt o p i ci nt h i sa r t i c l ew i l lb ee m sd a i l yi n v e n t o r yc o n t r o lm o d e la n dp r o c e s s c o n s i d e rt h er a n d o md e m a n do fe m sc o m p a n y ，w ep r o p o s es e tu ps a f e t ys t o c kt om e e tt h e s u d d e n l yd e m a n d a l s o ，d u r i n gt h ev m id a i l ya c t i o n ，w es t i l lh a v es o m ep r o c e s sn e e d i m p r o v e ，w eb r i n gu pt h en e ws v m im o d e lt op r e v e n tt h o s en o q e a na c t i o nh a p p e n t h e p u r p o s ei sw a n ts e tu pan e ws o l u t i o nf o rt h ee m sc o m p a n yd ot h ei n v e n t o r yo p t i m i z ea n d b e t t e rc o n t r 0 1 i nt h ee n d ，t h e r ei so n es a m p l ef o rt h es v m im o d e lb eu s e do no n eo ft h ee m s c o m p a n y w ed ot h ec o m p a r a t i o nf o rt h ed a t ab e f o r ea n da f t e rs v m ii m p l e m e mt op r o v e t h es v m im o d e l sf e a s i b i l i t y ，e f f i c i e n c ya n dc a nb ec o n s i d e ro ns o l u t i o nf o ro t h e re m s c o m p a n yf o rr e f e r e n c e k e yw o r d s ：v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ( v m d ，i n v e n t o r yo p t i m i z em a n a g e m e n t ， s e n i o rv e n d o rm a n g e ri n v e n t o r y w r i t t e n b yy a n gw e i s u p e r v i s e db y g uj i a n p i n g 图目录 图1 论文章节之间的关系图7 图2 供应链管理内容1 3 图3 基于m r pi i 的v m i 信息流。2 1 图4v m i 库存变化图2 1 图5 安全库存量的作用图2 5 图6 在正常订货周期情况下的安全库存2 6 图7 传统的原料v m i 模式3 2 图8 原料s v m i 模式3 3 图9 基于m r pi i 的v m i 流程3 7 图1 0 施耐德公司改善前物料流程4 5 图1 1m w r r 入料v m i 流程图4 7 图1 2 施耐德公司v m i 库存周转率趋势图4 8 图1 3 施耐德公司v m i 呆滞料库存金额分析图一4 9 表目录 表1c 公司b 料件本月拉料明细2 8 表2 两种计算的参数结果比较3 0 表3c 公司d 料件本月拉料明细4 1 表4c 公司d 料件不同拉料次数对应库存明细。4 1 表5 施耐德公司原材料三种类型比较表4 5 表6 影响出货因素分析表4 6 表7 企业安全库存设立后出货达成率分析表4 9 表8 施耐德公司0 7 年库存周转天数比较表5 0 表9 施耐德公司0 7 年下半年料件金额比较表5 0 表1 0 企业安全库存设立对企业出货达成率影响因素比较表5 0 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或 其它教育机构的学位证书而使用过的材料对本文的研究作出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人承担本声明的法律责任 研究生签名：本赴日 学位论文使用授权声明 苏州大学中国科学技术信息研究所国家图书馆清华大学论文合作部 中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和 电子文档，可以采用影印缩印或其他复制手段保存论文本人电子文档的 内容和纸质论文的内容相一致除在保密期内的保密论文外，允许论文被 查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容论文的公布 ( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理 期：砑：望堑 期：j 婵q _ 制造型企业原物料库存管理研究 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 e m s ( e l e c t r o n i cm a n u f a c t o r ys e r v i c e ) 的起源可追溯到2 0 世纪7 0 年代，那时e m s 是 专门从事印刷电路板装配的公司( 只做简单的线路板组装业务) 。今天的电子制造服 务业，正是从最初的生产经营方式中成长起来的，到现在已经能为o e m ( o r i g i n a l e l e c t r o n i cm a n u f a c t o r y ) 管理极为复杂的全球制造网络，其业务涉及整个生产服务体 系，包括整个供应链的管理，从采购、生产、测试、质量控制到维修服务一应俱全。 不仅如此，在必要的情况下，还肩负起为其客户开发新产品，承担与产品制造相关的 其它业务。事实上，从简单的来料加工发展到今天的专业制造服务，不仅是e m s 企业 家们的独具慧眼和因势利导，同时也是o e m 商摆脱原有模式，向新的生产经营模式 转变，实施“制造分离 战略的必然结果。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术的不断进步、经济的不断发展、全球化信 息网络和全球化市场的形成、以及技术变革的加速，围绕新产品的市场竞争也日趋激 烈。技术的进步和需求化多样使得产品寿命周期不断缩短，e m s 企业面临着缩短交货 期、提高产品质量、降低成本和改进服务的压力。所有这些都要求e m s 企业能对不断 变化的市场做出快速反应，源源不断地开发出满足用户需求的、定制的“个性化产品” 去占领市场以赢得竞争。 作为流通中各种组织协调活动的基盘，将产品或服务用最低的价格迅速向顾客传 递为特征的供应链管理，己经成为竞争战略的中心概念。事实上，随着市场分工的发 展和经营格局的演变，企业的业务发展己经离不开其业务伙伴的合作与支持，企业竞 争优势不仅有赖于自身经营管理水平的提升，在很大程度上也取决于其管理和协作伙 伴的能力。为了使供应链中的企业都能受益，并且要使每个企业都有比竞争对手更强 的竞争实力，就必须加强对供应链的构成及运作研究，由此形成了供应链管理这一新 的经营与运作模式。供应链管理强调核心企业与企业建立战略合作关系，这样不仅大 大地提高本企业的竞争能力，而且使供应链上的其他企业都能受益，并最终在激烈的 市场竞争中取胜。 制造型企业原物料库存管理研究第一章绪论 库存是供应链管理研究的一个重要课题。面对激烈的市场竞争，对物料的计划和 控制越来越重要。安全库存是指为了防止由于不确定性因素( 如大量突发性订货、交 货期突然延长等) 而准备的缓冲库存。它的持有是由于需求预测的不确定性和因实际 需求超过预期需求而产生物品短缺。一方面，提高安全库存水平能满足顾客对产品的 满意度，增加来自顾客的边际效益，缩短顾客的响应时间；另一方面，提高安全库存 水平的同时，也增加了供应链中的库存持有成本，这一点对于产品寿命周期短、需求 不确定的高科技产业尤为重要，较高的安全库存可抵消需求不确定性的影响，但也会 产生副作用，随着新产品的上市，对老产品的需求降低，现有库存可能成为过时产品。 因此，供应链成功运作的关键是要采取必要的措施来降低安全库存水平而又不妨碍顾 客对产品的需求。 随着经济全球化和市场竞争加剧，企业仅仅靠自身的资源很难在激烈的全球市场 竞争中处于不败之地。二十一世纪的市场竞争已经从单一的企业间的相互竞争发展为 供应链之间的竞争，企业管理的方向在朝着全面供应链管理发展。这就要求相同供应 链上的上下游企业进行策略联盟和系统优化，甚至不同供应链上的企业间也要建立策 略上的合作伙伴关系。在供应链管理的大环境下，库存作为企业管理中的重要环节也 向着一体化的方向发展。 传统的库存管理由于企业间互不信任、需求从下游到上游不断修正放大、价格波 动、服务水平的提高以及不确定因素的存在，导致库存不断膨胀，出现大量呆滞库存， 流动资金不断被库存占用，严重影响企业的利润和生存。一种基于供应链管理的新的 库存管理模式出现了供应商管理库存( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ，v m i ) 。这是 随着现代先进科技水平和信息技术的高度发展以及人们对物流和库存管理认识的进 一步前提下发展出来的。 供应商管理库存( v m i ) 是一种以用户和供应商双方都获得最低成本为目的，在 一个共同的协议下由供应商管理库存，并不断监督协议执行情况和修正协议内容，使 库存管理得到持续地改进的合作性策略【l 】。早在2 0 世纪8 0 年代末，沃尔玛和宝洁就 开始实施v m i ，但当时并未引起学术界和企业界的重视。随着产品寿命周期缩短， 市场需求不确定性的加大，顾客对服务水平要求的不断提高，库存与服务水平的矛盾 更加突出。同时，由于信息技术的快速发展，信息共享能力增强，信息成本下降， 2 制造型企业原物料库存管理研究第一章绪论 v m i 优越性也逐步显现。 1 2 研究的目的和意义 降低成本提高利润是企业永恒追求的目标，企业通常依靠提高服务水平和降低企 业运作成本作为制造企业提高竞争力获取利润的基本手段。著名管理学大师德鲁克认 为改进生产工艺，降低原材料消耗是企业的第一利润源；增加销量，提高销售利润率 是企业的第二利润源【2 1 ；现在竞争越来越激烈，再加上客观技术的限制，企业在这两 方面努力的空间越来越小。因此企业要在竞争中保持有利位置，获取利润就必须开发 第三利润源，也就是通过加强库存管理，降低库存成本来实现利润增加。我国大部分 制造企业的库存管理仍旧沿袭传统库存管理模式，严重削弱了企业竞争力。 库存控制系统是物流大系统中重要的子系统，是物流研究的一个重要领域。库存 就是在企业生产和物流渠道各点中暂处于停滞状态的那部分，如原材料、供给品、零 部件、半成品和成品。库存频繁出现在仓库、堆场、商店库房、运输设备和零售商店 的货架上。通过对库存品的保管保养，克服物品生产和消费的时间差异，可以创造物 品的时间效用，同时保证流通和生产的顺利进行，所以说库存的相对停滞对商品流通 来说是完全必要的。但如果库存物品过多，不仅会占用大量的流动资金，需要大量人 力去管理，增加库存管理费用，同时还会因被保存物品库存时间延长而出现变质和失 效等带来的损失，以及承受存货价格波动带来的风险等。据估计，持有库存每年的成 本约占相关产品价值的2 0 - 4 0 。因此，研究安全库存持有水平很有经济意义，把库 存量控制到最佳数量，用适当的人力、物力、财力进行库存管理，同时能够最大程度 的满足客户多样性的需求，是库存研究的最大目的【3 】。 根据本课题的研究，结合施耐德公司的实际运作状况，对公司的库存管理进行改 进和提高，降低库存管理成本，进而对公司整个库存供给链进行设计，以期在最低的 库存控制成本条件下达到最大程度满足客户需求。现有的库存管理模式是先取得客户 所提供的预测或者定单，然后根据客户的实际需求进行物料采购，生产，出货。这样 可以避免物料的多余，节约了成本。但由于客户所要求的交货期很短，有些物料采购 的前置时间很长，所以有时根本就不能满足客户的出货要求时间，导致客户和潜在客 户的丧失。本文拟在分析供应商管理库存与安全库存控制的国内外研究现状的基础 制造型企业原物料库存管理研究第一章绪论 上，着重研究e m s 企业加强和供应商的信息共享，协同和安全库存水平在供应链环境 下的设置，并结合施耐德企业的具体情况，提出实际中应用的实施方法，从而达到最 大程度的满足客户交货，确保客户的忠诚度，增加和客户再度合作的可能性，同时兼 顾成本较优。 1 3 国内外研究现况分析 库存问题一直以来是困扰我国企业的难题，我国每年的库存大约占国民生产总值 的2 0 - 3 0 左右，库存问题如果能够很好的解决，将会带来巨大的社会效益和经济 效益。我国对库存方面的研究，主要是8 0 年代针对存储论的研究，取得了一定的研 究成果；9 0 年代后期到现在对库存方面的研究相对较少，但目前我国相当一部分专 家己经认识到库存体系对企业发展的重要性，开展了一系列的研究工作，并积极构架 库存优化理论和具体实践之间的桥梁纽带。在应用方面，长期以来，对库存的管理集 中在对单个企业的管理，而很少从供应链的角度实现库存管理。现在很多企业己经充 分认识到现代信息技术对企业生存和发展的重要性，积极引进现代信息技术，增强企 业快速反应市场的能力，对库存体系的改善有显著的效果。但从总体上看，我国在库 存方面的研究和应用同国外的发展速度、发展水平还存在一定的差距，急需加强这方 面的工作。 随着全球制造的出现，利用供应链管理库存在国外制造业管理中得到普遍应用， 国外对供应链中库存优化及控制的研究主要偏重于研究供应链中有关库存具体问题 的解决方法。综合以往的研究成果，大致可以概括为以下几个方面：生产库存系统、 库存配送系统、生产库存配送系统和库存分配( a l l o c a t i o n ) 。采用j i t 方法使生产 流程更加流畅，以此来减少在制品库存；采用供应商管理库存的管理模式来消除供应 链下游产成品多级库存冗余的问题，取得了明显的绩效。但是较少从整个链的角度集 成化地考虑供应链中的库存合理化问题，因为一种有效的措施对于局部利益来说固然 重要，其是否同样有助于整体效益的提高，就有待于事态的发展了。离散性较强，集 成性、综合性、融合性较弱是当今供应链发展的特点，也是库存体系中的不足之处【4 】。 在日益激烈的市场经济环境下，人们越来越意识到库存管理的重要性，如何高效 的优化供应链的库存管理问题是业界普遍关注的问题。库存过低，不能满足客户的需 4 制造型企业原物料库存管理研究第一章绪论 求，库存过高不仅会造成其占用过多占用资金，导致资金周转率过低，更重要的是它 会使产品因过期或被淘汰换代而变成一堆废品。在实际库存运作中存在诸多不确定因 素，如订货提前期、货物运输状况、原材料的质量、生产过程的时间、运输时间、需 求的变化等。为减少不确定性对库存的影响，首先应了解不确定性的来源和影响程度。 很多公司并没有认真研究和跟踪其不确定性的来源和影响，错误估计供应链中物料的 流动时间( 提前期) ，造成有的物品库存增加，而有的物品库存不足。有的e m s 企 业对所有的物品采用统一的库存控制策略，物品的分类没有反映供应与需求中的不确 定性。在传统的库存控制策略中，多数是面向单一企业的，采用的信息基本上来自企 业内部，库存控制策略没有体现供应链管理的整体思想。 1 4 本文研究目标与研究内容 本文作者所在的施耐德公司是e m s 企业中具有代表性的公司。公司以加工生产 制造为主，根据客户的市场预测和订单进行物料采购。在现有的供应链上已要求供应 商提供v m i 的服务，但还是只局限于原物料。供应商只是对他自己储存于第三方的 库存数量进行管控，供应商会根据第三方提供的库存数据去和客户要求储存在v m i 仓库库存数据进行比较，当v m i 仓库库存数量低于客户所要求得库存水平时，对v m i 仓库库存进行补充。这样会存在一个问题就是补充的行为会有滞后性，供应商只是在 从第三方得到低于要求的库存水平数据时才会进行增补而不能和企业本身生产需求 同步。本文试将企业本身的m r p i i 的物料需求结合到v m i 中来，将企业的物料需求 信息，包括库存水平，生产线在线每天需求的用量和半成品库存，成品的库存水平等 信息和供应商共享，由供应商实时监控工厂的物料需求，在需要的时间，增补需要的 物料和需要的数量。同时由于企业本身的客户需求也是一个实时变化的需求，这就要 求供应商根据企业的物料需求对v m i 仓库和本身生产安排进行实时调整，这样可以 做到最大化的满足企业的生产需求同时最低的减少物料的呆滞。 在安全库存的准备方面，初期供应商只是根据企业要求的数量进行一个额外的库 存准备，企业根据自己的客户需求变化曲线来要求供应商对安全库存数量做相应的调 整，这样同样也存在一个滞后性。在客户需求衰退期，能够及时地缩减安全库存数量； 客户需求增长期，快速的增加安全库存：客户需求稳定期能够合理的保持库存水平对 5 制造型企业原物料库存管理研究第一章绪论 合理安全库存的管理和最大程度满足客户的需求显得尤其重要。同样在供应商补充 v m i 库存的时间和频率上，初期对供应商没有控制，只要v m i 仓库有足够的库存就 认为没有问题，而忽略了一个库存占用成本和运输成本，本文尝试对供应商的运输频 率和运输数量根据工厂物料需求计划进行一个量化的研究，试图达到成本的较优。 本文的研究内容可以分为以下几个部分：首先对库存管理和供应商管理库存的理 论基础进行阐述，为后面的研究内容提供理论基础。接着通过m r p i i 在v i m 的应用， 阐述了m r p i i 在v m i 库存管理控制中的必要性，有效性，推导得出基于m r p 的 v m i 原料库存控制模型。并讨论了基于m r p i i 的v m i 库存管理系统中安全库存的 作用及安全库存数量设立的数学模型。然后对企业当前v m i 运作的模式和改善后的 v m i 模式进行比较，论证新的模式的可行性和先进性。最后，文章讨论了企业v m i 的实际运作事例，来对新的v m i 模型验证。并对v m i 库存管理的发展趋势进行展望。 1 5 本文结构安排 本文各章节内容安排如下： 第一章绪论部分主要介绍了本文的研究背景，综述了目前国内外对于供应链管理 库存管理的研究现状。库存管理研究的目的和意义。简述了本文的主要研究目标和研 究内容。 第二章库存管理与供应商管理库存基本理论，主要介绍了供应商管理库存相关理 论、传统库存管理流程。供应链相关理论和供应链环境下库存管理的相关理论以及供 应商管理库存的特点、内容和目标。本章内容为后续相关章节提供理论支持。 第三章m r p i i 在v m i 原料库存控制中的应用研究。主要通过v m i 原料的特性和 m r p i i 的计算逻辑的分析，提出了基于m r p i i 的v m i 库存控制模型：同时，对供应链 环境下安全库存的设置进行研究。从库存参数变量出发，以库存成本最低为日标，求 得安全库存的递推解法。 第四章通过在第三章供应链环境下的安全库存的设立研究和m r p i i 在v m i 库存 模型中的应用研究，根据企业的实际生产情况和库存策略，建立v m i 库存管理优化模 型，达到最大程度满足客户出货率和成本的最优化 第五章企业v m i 库存管理模型应用实例分析。本章首先介绍了旌耐德公司相关状 6 制造型企业原物料库存管理研究第一章绪论 况并对该企业在导入优化库存管理模型和安全库存设立后企业运作效率和出货满足 率提高等方面对优化管理模型进行验证。 第六章全文的总结和展望。( 本文章节之间关系如图1 所示) 图1 论文章节之间的关系图 f i g l t h er e l a t i o no f e a c hc h a p t e r 7 制造型企业原物料库存管理研究 第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 2 1 库存管理 2 1 1 库存的定义和作用 库存是一个组织所储备的所有物品和资源【5 】。制造类企业的库存一般分为原材 料，产成品，备件，低值易耗品，在制品等。库存是为满足未来需求而暂时闲置的资 源，资源的闲置就是库存，与这种资源是否存放在仓库中没有关系，与资源是否处于 运动状态也没有关系。由于库存是一种资金的占用与资源的闲置，因此库存占用越少 越好。但所有的制造企业都得保持一定的库存。 第一，从企业的角度看，库存有如下作用。( 1 ) 可以缩短订货提前期。当制造厂 商维持一定量的成品库存时，客户可很快采购到所需物品，从而缩短客户的订货提前 期，加快社会生产速度，同时能够增强供应厂商的竞争力，争取更多的用户。( 2 ) 可 以满足需求变化。目前，随着市场经济的深入发展，竞争日益激烈，外部需求呈现不 稳定性和不确定性。但对于企业内部运作来说，生产的均衡是其组织生产的客观要求， 这样的话，为了既能满足需方的要求，又能使企业能保持一定的生产均衡，需要有一 定量的安全库存。( 3 ) 可以分摊订货费用。需要一件采购一件，可以不用库存，但不 一定经济。订货需要一笔费用，这笔费用若集中在一件物品上将很高。如果次采购 一批，那么分摊在每件物品上的订货费用将会相对减少。( 4 ) 可以增强生产计划柔性。 库存能够减轻生产系统要尽早生产出产品的压力，即生产提前期宽松了。在制定生产 计划时，可以通过加大生产批量使生产流程更加条理化，并降低生产成本。生产准备 完成后，若生产批量比较大，能使高额的生产成本得以分摊。( 5 ) 可以保持生产的连 续性。生产过程中需要一定量的在制品库存，以防止生产中断。如果生产过程中某道 工序的加工设备发生故障，而此时若工序间有在制品库存，其后续工序则不会中断。 同样，在运输途中维持一定量的库存，可以保证供应，使生产正常继续进行。( 6 ) 可 以防止短缺很明显，维持一定量的库存可以防止生产过程中的短缺【6 】。 第二，从整个供应链的角度来看库存的作用。如果将视野从单个企业扩大到由供 应商、制造商、批发商和零售商组成的供应链的范围来考虑库存问题的话，就会发现 制造型企业原物料库存管理研究第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 有问题的库存数量将会大大增加。组成供应链的各个节点企业之间的关系在过去是相 互买卖的交易关系，企业并不习惯在他们之间交流信息，也不习惯相互协调进行库存 管理，更不要说能在整个供应链的水平上分享交流信息和共同协调进行库存管理，这 就造成了不必要的大量库存的积压，同时也可能降低客户的服务水平和满意度【7 】。比 如，过去组成供应链的各个企业对各自的供应商及时、准确交货的承诺并不能完全信 赖，因而他们的仓库储存往往超过实际需要，以防止万一供货商不能交货或延迟交货 影响顾客满意度的情况，这种超过实际需求量的库存经常被称之为“缓冲库存”。同 样的，在过去，组成供应链的各个企业与各自的客户之间缺乏必要的信息沟通，从而 使得企业对客户的需求，特别是最终消费者的需求难以进行实时的把握，而是往往采 取预测的手段来安排生产。但是预测总是与实际情况存在一定的差异，故容易产生库 存不足或库存过剩的现象。另外，企业为了满足客户大量突发性订货经常也会准备一 定的“缓冲库存 。据有关资料统计，这种缓冲库存差不多占据了制造业库存的三分 之一。因此，从供应链整体的角度上来看，过去这种传统的交易习惯导致的不必要的 库存，给企业增加了不少成本，而这些成本最终将反映在销售给客户的产品价格上， 减少了客户的满意度。当然，实现真正意义上的零库存在现实生活中是不可能的，这 只是“及时制生产方式的努力目标。目前，已经出现了许多在维持或改进客户服务 水平的基础上优化企业内部和整个供应链库存的方法和技术。 如今，随着组成供应链的企业之间的关系从过去建立在买卖交易基础上的“对立 型关系 向基于共同利益的“协作伙伴型关系的转变【8 】，供应链上的各个企业之间 交流、分享信息，协作进行库存管理都已成为可能，而先进的库存管理方法和技术的 出现可以使得这种可能变成现实。 2 1 2 库存成因与库存管理 制造资源计戈l j ( m a n u f a c t u r er e s o u r c ep l a n n i n g ，m r p i d 系统理论认为，库存是物理 上和逻辑上库房库位的所有有形和无形物料及其价值的总和 9 1 ，具体包括成品、原材 料、在制品、在途品、生产前物料、备品备件等。形成库存的原因是复杂的，但每一 类库存都有其产生的主要原因，只要抓住这些原因就能有效地降低库存。库存并非都 是有害，有时它的存在是企业经营管理所必须的，但是更多的情况下库存的存在给企 业造成了损失，过量的库存占用了资金，占用的资金对于公司发展、新产品开发等用 9 制造型企业原物料库存管理研究第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 途都是非常需要的；减少资金占用还可以大大减少来自银行贷款的利息和风险。对那 些采购量特别大、采购件市场价格有波动的物料库存，加强库存管理效果更为明显。 因此，平衡公司库存投资与其它资金需求至关重要。一般来说，库存功能有： ( 1 ) 防止缺货。缩短从接受定单到送达货物的时间，以保证优质服务，同时又能 防止脱销； ( 2 ) 保证适当的库存量，节约库存费用； ( 3 ) 降低物流成本。用适当的时间间隔补充与需求量相适应的合理的货物量以降 低物流成本，消除或避免销售波动的影响； ( 4 ) 保证生产的计划性、平稳性以消除或避免销售波动的影响； ( 5 ) 展示功能； ( 6 ) 储备功能。在价格下降时大量储存，减少损失，以应灾害等不时之需。 库存的形成原因可分为两类：一类是处于生产运作的需要，而另一类则是由供应 链上的不确定因素造成的。物流的运动是在信息的引导下进行的，企业内部这种信息 流所体现的是企业的计划，而在企业之间则体现的是相互间的合同和约定。不确定因 素的作用使物流的运动偏离了信息流的引导，此时库存就产生了。显然，企业的计划 无法顾及那些无法预知的因素，以及企业内突发事件引起的生产中断等这些不确定因 素才是形成库存的主要原因。 2 1 3 影响库存决策的主要因素 ( 1 ) 顾客的需求。顾客需求波动的幅度越大，需要持有的安全库存量就越高； 2 、公司设定的客户服务水平。客户服务水平要求越高，需要持有的安全库存量 也越高； 3 、库存补充的提前期。提前期的确定性和长短也会影响到库存的大小； 4 、库存存储的产品种类数。产品种类越多，每一种都需要持有一定的库存的话， 则总库存量会越高； 5 、库存持有成本。库存成本一般占库存产品价值的2 0 - 3 0 ，其大小与定货批 量有直接的关系： 6 、采购成本。这里采购成本不但与采购次数有关，还与每次采购的批量有关。 每次采购的批量越大，则购入成本就越大；定购次数越多，采购成本就越大。 l o 制造型企业原物料库存管理研究第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 2 1 4 库存管理水平评估的重要性 如果说“资金是世界运转的润滑剂 ，那么库存就是物流运作的润滑剂。合理的 库存水平对于企业的生存与发展起着至关重要的作用。适量的库存可以随时满足客户 对产品的不确定性需求，以避免因缺货而造成的客户不满；可以保证生产的连续性， 防止因某种“瓶颈”物料而造成的停产等重大影响，增加企业的额外成本。但是，库 存过多，会增加企业的仓储费用、包管费用、保险、税收等，使公司容易陷入资金周 转不灵的局面。另一方面，库存过低，为满足客户需要，势必要增加采购次数或生产 批次，这必然又造成采购成本或生产成本的增加；或者库存根本满足不了客户的不确 定需求，严重时甚至失去重要的客户，这显然不利于企业的发展。因此，对企业的库 存管理水平进行适时而有效的评估，成了左右企业兴衰的关键之一。 由于库存资产在各企业的资产总额中所占的比率相当大。一方面，如库存量过大， 则占用资金量过多，易于造成流动资金周转不灵；另一方面，若库存量过少，不能满 足生产、销售的实际需要，势必要增加采购次数或生产批次，这样就加大了采购或生 产成本，造成总库存成本过大，因而不断提高库存管理水平和客户服务水平、尽量降 低库存水平、减少库存成本就成了企业库存优化的目标。 2 2 供应链及供应链管理 供应链目前尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不同的 定义。早期观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是指把从企业外部采购 的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商和用户的一个过程 【l o 】。传统的供应链概念局限于企业的内部操作层，注重企业自身的资源利用。后来供 应链的概念注意了与其他企业的联系和供应链的外部环境，认为它是一个“通过链中 不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产品，再到最终用户的转 换过程，【1 1 】。美国的史迪文斯认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应 商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点【1 2 】”这个 定义注意了供应链的完整性，考虑了供应链中所有成员操作的一致性( 链中成员关 系) 。到了最近，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供 应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及切后向的关 制造型企业原物料库存管理研究第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 系，像丰田、耐克、尼桑、麦当劳和苹果公司的供应链管理都从网链角度来实施。哈 理森( h a r r i s o n ) 将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产 品和成品、并且将成品销售到用户的功能网链【1 3 1 。菲力浦( p h i l l i p ) 和温德尔( w e n d e ) 认为供应链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应 商和用户更有效地开展工作【1 4 1 。在研究分析的基础上，本文采用的供应链的定义：供 应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制 成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造 商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式1 5 】。它是一个 范围更广的企业结构模式，它包含所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过 链中不同企业的制造加工、组装、分销等过程直到最终用户。它不仅是一条联接供应 商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、 包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业都带来收益 现代企业的供应链是一种非线性的虚拟价值链，是一个包含多类型、多层次的节 点企业网络【1 6 】。这些具有独立经济利益的单个企业是供应链运作的主体。由于经济利 益的驱动，虚拟组织中的各企业间充满竞争性。但同时，供应链上各节点企业要实现利 润最大化，必须要以整条供应链的价值增值为基础。因此企业间的竞争将向着有利于 供应链整体目标实现的方向发展，竞争的内容也将有个体利润最大化转向整体利润最 大化。竞合性是现代供应链的新特点。他使供应链合作伙伴之间的关系变得更加密切 和复杂，同时也使供应链上的各节点企业实现无缝对接，实现供应链管理的多赢战略 f 1 7 】 o 供应链是一个复杂的网络系统，为了获得更多的价值增值，供应链成员之间需要协 同与集成，达到全局优化。然而，在供应链上，任何全局的目标都涉及两个或两个以上的 主体，约束条件比局部优化要强得多。借助各种优化方法和先进技术，学术界和企业界 试图解决供应链上出现的新问题，于是在学术界，相应产生了一门交叉学科：供应链管 理，对于企业而言它是一种新兴的管理模式。 供应链管理主要涉及到四个主要领域：供应( s u p p l y ) 、生产计戈j j ( s c h e d u l ep l a n ) 、物 流( l o g i s t i c s ) 、需求( d e m a n d ) 【1 8 】。供应链管理是以同步化、集成化生产计划为指导， 以广域网局域网( i n t e m e t i n t r a n e t ) 为依托，围绕供应、生产作业、物流满足顾客需求来 1 2 制造型企业原物料库存管理研究第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 实施。供应链管理主要包括：计划、合作、控制从供应商到客户的所有信息。其目标 在于提高客户服务水平、降低总的交易水平【1 9 】。 供应链管理的内容涉及到供应、库存、采购、销售等许多方面的内容。从战略层 到战术层，一直到作业层。战略层处理的是对公司有着长远影响的决策。战术层处理 的决策一般每季度或者每年都要进行更新包括采购和生产决策、库存策略、运输策略 等。作业层的活动指日常决策部分。我们可以把这些活动分为四大类：协同产品商务、 运作过程控制、提升伙伴关系以及智能化供应链管理。这四部分构成了供应链管理的 主要内容。( 如图2 所示) 供应链管理有如下的特点：第一，快速响应。在这个要求“及时制”的世界，能 够以较短的时间响应客户需求是企业一项重要能力，客户不仅希望的是较短的前置时 间，还包括弹性的和优化的客户解决方案，供应商必须能够在较短的时间内准确满足 客户需求。第二，可靠性。公司保有安全库存的原因是“不确定性”的存在。未来的 需求不确定，供应商履行配送承诺的能力不确定，原材料和配件的质量也不确定，那 么可靠性就只能依靠重新设计那些影响操作的过程来获得。 第三，弹性。当今市场的特点之一是多变。商业，经济和政治环境不确定又不连 续，结果是供应链容易中断，商业的连续性受到威胁。第四，相互关系。客户倾向于 减少供应商基数，“单一资源”的现象普遍可见。一般认为，这样做可以带来的利益 包括：提高质量，新理念共享，减少成本和共同制定销售及配送计划。“购买者和供 应商的关系应该是合作伙伴 这一说法可以概括这些内容。 图2 供应链管理内容 f i g 2 t h ec o n t e n t so fs c mm a n a g e m e n t 1 3 制造型企业原物料库存管理研究第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 2 3 供应商管理库存管理理论 2 3 1v m i 的基本思想 v m i 模式是一种战略贸易伙伴之间的合作性策略，是一种库存决策代理模式。它 以系统的、集成的思想管理库存，使供应链系统能够同步化运行。在这种库存控制策 略下，允许上游供应商对下游零售商的库存策略、订货策略进行计划与管理，在一个 共同的框架协议下以双方都获得最低成本为目标由供应商代理零售商行使库存决策 的权力，并通过对该框架协议经常性的监督和修正使库存管理得到持续的改进。 v m i 是一种供应链库存管理策略。关于它的定义，国外有学者认为“v m i ”是一 种在用户和供应商之间的合作性策略，以对双方来说都是最低的成本优化产品的可获 性，在一个相互同意的目标框架下由供应商管理库存，这样的目标框架被经常性监督 和修整，以产生一种连续改进的环境。v m i 在许多文献中又被称为“寄售库存 ( c o n s i g n m e n ti n v e n t o r y ) ，即由供应商( 寄售方) 将其商品发送给其买家( 受寄方) ，这些商 品可供受寄方使用或出售，只有在实际使用或出售后，受寄方才会向寄售方支付货款 【2 0 】 o 早在2 0 世纪8 0 年代后期，美国宝洁公司( p & g ) 与沃尔马( w a l - m a r o 开始实施 v m i ，它的操作是是用户( t h eb u y e r s ，即w a l - m a r t ) 把库存决策权代理给供应商( t h e s u p p l i e r s ，即p & g ) ，由供应商代理分销商( 批发商、零售商) 行使库存管理和订货决策 的权利。一方面实现了由终端销售信息拉动的上下游信息共享，使得供应商在下游用 户的协助下更有效地做计划，另一方面是寄售方式的运作，在一个合作协议下由供应 商管理甚至拥有库存直到用户将其售出。但当时并未引起学术界和企业界的重视。随 着产品寿命周期缩短，需求不确定性加大，顾客对服务水平的要求不断提高，库存与 服务水平的矛盾更加突出。同时，随着信息技术的发展，信息共享能力增强，信息成 本下降，v m i 的优越性逐步显现。 v m i 模式的基本内涵是通过供应商和用户之间实施战略性合作，采用对双方来说 能实现成本最低化的方案，并在双方满意的目标框架下由供应商管理库存的方法【2 1 1 。 它避免了传统库存“信息孤岛【2 2 】”现象，即企业为了在市场的竞争中不被对手掌握自 己的商业机密而进行自我封闭，企业之间的合作仅仅是贸易上的短时合作，而且还人 为的增加了企业之间的信息壁垒和沟通的障碍。这样一来，企业不得不为了应付不测 1 4 制造型企业原物料库存管理研究第二章库存管理与供应商管理库存基本理论 而建立较高的安全库存；其次是最大程度的消除了牛鞭效应( 又称需求放大效应) ， 即当供应链中的各节点企业只根据来自相邻的下级企业的需求信息来进行生产或供 应决策时，需