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南京宁环高速公路项目代建制管理研究 研究生：钱春明导师：武忠东南大学 摘要 为切实加强政府投资项目质量、进度和费用控制，国家正在进行国有企业的投融 资体制改革，要求交通基础设施项目的投资、建设和运营管理实行项目法人负责制。 但是，项目法人往往并不具有工程建设的技术和管理的力量和经验，需要借助于市场 上的专业建设管理队伍来实施工程建设，在这种情况下，代建制的项目管理模式应运 而生。本文将从业主的角度，通过对南京宁环高速公路的代建制管理的研究，讨论工 程项目代建制管理实践方法。 论文主要包括四章内容，第一章主要介绍南京宁环高速公路项目和实行代建制管 理的背景；第二章通过透视国内代建制实行的先例，研究代建制的优势及其应用条 件，进而初步介绍本项目的代建制选择模式，以及为实行本项目的代建制管理建立的 组织模式；第三章着重论述了南京宁环高速公路项目代建制的管理、控制。在质量控 制方面，探讨了全面质量控制和过程控制相结合的理念，并设计全面质量管理的主要 工作流程，在进度控制方面，分析了动态进度控制方法以及网络集成进度统计的方 法，在费用控制方面，论述了如何建立有效的控制机制和审批流程。第四章着重论述 了在南京宁环高速公路项目代建制管理过程中实施的有效激励措施，主要论述了项目 实旌过程中优管优筹、投资节余奖励以及合理化建议奖等激励措施。第五章分析了项 目实施过程中尚未解决的问题，进而提出代建制的改进思路。 目前代建制在国内的应用尚不普遍，绝大多数交通基础设施建设仍然采用指挥部 模式，只有少数经济较为发达的城市率先尝试。宁环高速公路项目代建制管理模式的 成功运作，为南京市交通基础设施的企业化运作提供了较好的先例。 关键词：高速公路项目代建制管理质量管理 t h e s t u d y o fm a n d a t o r ya d m i n i s t r a t i o no f n a n j i n g sn i n g - c i r c l ee x p r e s s w a yp r o j e c t g r a d u a t e ：q i a nc h u r l r u i n gs u p e r v i s o r ：w uz h o n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t 1 1 1o r d e rt og u a r a n t e et h eq u a l i t y c o n t r o lr a t eo fp r o g r e s sa n de x p e n s e so ft h e g o v e r n m e n t a li n v e s t m e n tp r o j e c t sp r a c t i c a l l y ，t h ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs y s t e mo ft h e s t a t e - o w n a db u s i n e s s e sb a db e e nc a r r i e do u t t h ei n v e s t m e n t ，c o n s t r u c t i o na n do p e r a t i o n r e l i e so np r o j e c tc o r p o r a t i o n s h o w e v e r ，b yl a c ko f m a n a g e m e n t e x p e r i e n c eo r t e c h n o l o g y ，t h ep r o j e c tc o r p o r a t i o nw h i c hw a su s u a l l yc a p a b l eo f p r o j e c tc o n s t r u c t i o nn e e d s t h ep r o f e s s i o n a lc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tt e a mt oc a r r yo u tt h ep r o j e c t s c o n s t r u c t i o n u n d e r s u c hc i r c u m s t a n c e s ，m a n d a t o r ya d m i n i s t r a t i o no fc o n s t r u c t i o np r o g r a mw a ss u g g e s t e d t h e p r a c t i c em e t h o d so fm a n d a t o r ya d m i n i s t r a t i o no ft h en i n g - c i r c l ee x p r e s s w a yi nn a n j i n gc i t y p r o j e c t sw e r ed i s c u s s e df r o mv i e w p o i n to f t h ep r o p r i e t o ri nt h i st h e s i s ， t h e mw e r ef i v ec h a p t e r si nt h i st h e s i s t h eb a c k g r o u n do ft h en a n j i n g sn i n g - e i r e l e e x p r e s s w a ya n dt h e o r i e so fm a n d a t o r ya d m i n i s t r m i o nw e r em a i n l yi n t r o d u c e di nc h a p t e r1 t h e a d v a n t a g e sa n da p p l i c a t i o nc o n d i t i o n so fs u c hs y s t e mw e r es t u d i e da n di n t r o d u c e dh o wt o c h o o s em a n a g e m e n ts r a t e g i e so ft h en i n g c i r c l ee x p r e s s w a yw a sa n a l y z e da n dt h ec a s e so f d o m e s t i c a lo r g a n i z a t i o ns y s t e mt oi m p l e m e n tm a n d a t o r ya d m i n i s t r a t i o nw e r es t u d i e di nc h a p t e r 2 f o c u s e d0 1 1m a n a g e m e n ta n dc t t o lo fs u c hs y s t e mo ft h en i n g - c i r c l ee x p r e s s w a yi n n a n j i n gc i t y ，t h ec o n c e p to fi n t e g r a t i o no ft h et h r o u g h o u tq n a l i t yc o n t r o la n dt h ep r o g r e s s c o n t r o lf r o mt h eq u a l i t ya s p e c tw a se x p l o r e d ，m e t h o d so f t h ed y n a m i cr a t eo f p r o g r e s sc o n t r o l a n dt h en e t 、v o r ki n t e g r a t i o ns t a t i s t i c sf r o mt h er a t eo fp r o g r e s sc o n t r o la s p e c tw e 碍锄a l y z e d a n dh o wt os e tu pt h ee f f e c t i v ec o n t r o ls y s t e ma n dt h ee x a m i n i n g a p p r o v i n gp r o c e d u r e sf r o m t h ee x p c n s g sa s p e c tw e i ed i s c u s s e di nc h a p t e r3 t h eo p e r a t i v ee n c o u r a g e m e n ti n e a s b r e s i m p l e m e n t e di nm a n a g e m e n ts y s t e mo f t h en i n g c i r c l ee x p r e s s w a yw a sa n a l y z e di nc h a p t e r4 ， s u c ha nt h ee x c e l l e n tm a n a g e m e n tc o u n t e r s ，i n v e s t m e n ts p a r ea n dr a t i o n a l i z e ds u g g e s t i o n sa n d t h ee t c s o m ed i f f i c u l t i e se m e r g e di nt h ep r o c e s so ft h ep r o j e c tw a sa n a l y z e da n dt h e c o r r e s p o n d i n gi m p r o v e m e n tw a st h o u g h t ， k e yw o r d s ：e x p r e s s w a yp r o j e c t ，m a n a g e m e n ts t r a t e g i e so f m a n d a t o r ya d m i n i s t r a t i o n ，q u a l i t y c o n t r o l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示了感谢。“ 研究生签名：日期： 只，：。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保留论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅， 可以公布( 包括刊登) 论文的全部和部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大 学研究生院办理。 研究生签名： 师签名：主交芝e t 期：垒j = = 兰：! ! 东南大学硕上学位论文第一牵引言 第一章引言 1 1 代建制形成的历史背景和政策背景 1 1 1 代建制管理模式实施前的历史背景 以往的交通基础设施建设都是由政府直接投资，成立指挥部进行工程建设。政府 部门成立的指挥部实施工程建设具有很大的优势，也产生了相应劣势。 ( 1 ) 以往指挥部模式的优势 a 经验丰富、有专门的技术人员和管理力量，专业从事工程建设； b 与政府部门联系方便，沟通便捷： c 挥部较少地为资金来源操心，更多地把精力集中于为工程抓质量、抢进度上。 ( 2 ) 以往指挥部模式的劣势 扎工程建设普遍存在决算超预算、预算超概算的现象，这种现象愈演愈烈，在行 业内部已经形成惯性； b 由于工程建设和道路管养的单位不一，建设市场已经出现严重的受人为因素影 响的不规范现象，贪污腐败之风盛行，建设单位对围标、串标、工程分包行为视若无 睹，在加上地方保护主义，致使不但建设费用增加、而且工程质量低劣； c 由于是政府直接投资，成立指挥部进行工程建设。政府自身财政负担沉重，逐 渐不能适应投资大、回收期长的交通基础设施的大规模建设的需要。 1 1 2 代建制的产生及其政策背景 指挥部模式是计划经济时代的产物，已不适应现代市场经济和项目投资、建设的 市场化运作需要。为了解决建设资金来源问题，政府对交通基础设施的投资和建设设 施企业化运作，实行投资、建设和管养一体化的项目法人制，即谁投资、谁建设、谁 得益、谁承担风险。项目代建制管理正是针对这一体制的产物。 为了进一步深化投资体制改革，强化政府投资项目的投资主体地位，提高政府投 资项目的水平，充分发挥政府投资项目的投资效益，国务院关于投资体制改革的决 定中明确规定：对非经营性政府投资项目加快实行“代建制”，即通过招标等方 式，选择专业化的项耳管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，建 成后移交给使用单位。对非经营性政府投资项目实行代建制，已列入国务院投资体制 改革方案，成为一种上升到国家行政法规高度的国家投资管理制度。当然，代建制不 东南大学硕士学位论文第一章引言 仅适用于非经营性政府投资项目，而且适用于经营性政府投资项目，如收费的高速公 路建设。 建设部2 0 0 4 年1 1 月1 6 日发布的建设工程项目管理试行办法( 建市 2 0 0 4 2 0 0 号) ；工程项目业主方可以通过招标或委托等方式选择项目管理企业，并与 选定的项目管理企业以书面形式签订委托项目管理合同。建设部在2 0 0 3 年发布的关 于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见( 建市 2 0 0 3 3 0 号) 对工程 项目管理的基本概念和主要方式指导如下： 工程项目管理是指从事工程项目管理的企业( 以下简称工程项目管理企业) 受业 主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管 理和服务。工程项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供 货、施工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与工程项目的总承包企业或 勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，并受业主委托监督合同的履行。工程项目 管理的具体方式及服务内容、权限、取费和责任等，由业主与工程项目管理企业在合 同中约定。 1 1 3 项目代建制管理的主要方式 ( 1 ) 项目管理服务( 两) 项目管理服务是指工程项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为业 主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目实旌阶段，为业主 提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行( 竣工验收) 等服务，代表 业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。工程项目 管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。 ( 2 ) 项目管理承包( p m c ) 项目管理承包是指工程项目管理企业按照合同约定，除完成项目管理服务( p m ) 的全部工作内容外，还可以负责完成合同约定的工程初步设计( 基础工程设计) 等工 作。对于需要完成工程初步设计( 基础工程设计) 工作的工程项目管理企业，应当具 有相应的工程设计资质。项目管理承包企业一般应当按照合同约定承担一定的管理风 险和经济责任。 根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，还可采用其他项目管理方式。 1 2 代建制模式的优势和应用条件分析 1 2 1 代建制模式的优势 代建制与现行政府投资项目管理体制相比，代建制具有明显的优势： ( 1 ) 加快了政府职能转变 东南大学硕士学位论文第一章引言 长久以来，搞一个项目政府就成立一个工程指挥部一这是我们司空见惯的做法。 这种靠行政体制来管理经济活动的方式弊端多多。据有关专家透露，指挥部模式下建 设的工程几乎没有不突破预算的。指挥部体制也造成了公务员队伍不断扩大。成本质 量不易控制也是指挥部体制的一大弊端。作为非常设机构的指挥部，其责任仅仅是对 建设期负责，项目一结束，假如工程出了问题，追究责任连人都找不到。实行代建制 后，政府对代建制项目主要把握产业政策和宏观决策，项目具体实施依靠市场机制管 理，从而有助于规范政府投资项目管理行为。 ( 2 ) 有助于遏制腐败 很多业内人士认为，代建制最令人称道的就是将会有效遏制政府投资项目中的腐 败现象。作为工程建设的投资人，因为具有决策权，历来是工程承包商和材料供应商” 攻关”的最主要目标。但实施代建制后，建设方与承包商、供应商的直接接触被压缩到 了最低限度，其职务犯罪的机率也就相应降低了。代建人在权限范围内，应根据法 律、法规和行业规范的要求，按照自身管理制度和经验独立完成工程管理工作，而不 是一味迁就投资人，亦步亦趋，这样代建人对建设方也有一种制约的作用。代建人虽 然实施具体管理，面对众多承包商和供应商，但却受建设方的监督制约，受代理权限 的限制。一些重要权力，如资金拨付、工程决算、审计等受到建设方的严格监督。 ( 3 ) 提高了投资效益 由于实施代建制，节约有奖，建设者将对建设资金精打细算，有效抑制了”三超 ( 超投资、超规模、超标准) 痼疾。过去由于一些项目是由政府自己建设的，投资 者、使用者、建设者、管理者集于一身，一些不必要的功能纷纷上马，贪大求全，造 成预算不断追加、扩大。实行代建制后，再追加财政预算就不大可能。因此建设者必 须考虑好如何在现有预算内保证建设质量。 ( 4 ) 克制了拖欠工程款现象 政府投资项目工程款的拖欠，很大程度上来自于工程超预算。通过代建制改革， 这种情况将得以避免，为防止拖欠打下良好基础。 ( 5 ) 提高质量、落实责任 传统的指挥部建设体制，除了如上所说的存在成本不易控制的弊端之外，队伍组 成人员良莠不齐，每搭建一次项目班子都不同程度地交一次学费；建设单位与政府部 门是上下级关系，缺乏竞争机制；另外，作为非常设机构的指挥部，项目结束后无从 追究责任，一个临时的责任机聋和一个终身的责任机构在管理工程项耳上，其造价、 质量自是不可相提并论；最后，指挥部体制也造成了公务员队伍不断庞大。实行代建 制，代建单位具有丰富的项目专业管理经验，能够提高管理水平、降低管理成本、方 便监督管理、提高政府投资项目实施情况的透明度。另外，依照代建合同的约 定，代建单位向建设单位缴纳履约银行保函，便于从经济上对代建单位的违规行为采 取制约。同时，实行代建制，迫使专业单位提高自身水平和服务意识。 东南大学觋士学位论文第一章引言 1 2 2 代建制的应用条件 代建制并非在任何情况下均可运用，从国内代建制实施情况来看，他们实行代建 制的程度取决于地区建设市场的市场化发育程度，地区建设市场专业化管理队伍的数 量、资金实力、技术力量等决定了代建制招标的竞争程度、代建单位的抗风险能力和 其所能承担的相应工程规模。具体说来，其应用条件如下： ( 1 ) 地区代建单位( 即项目管理咨询单位) 必须具有一定的数量。能够形成市场 竞争机制，建设单位能够取优去劣。 ( 2 ) 代建单位必须具备相应的资质。如下文将要介绍的本项目代建制，由于宁环 高速公路项目投资规模大，施工标段较少，公司要求前来参与施工投标的施工企业必 须具有公路工程一级总承包以上资质，相应地代建管理机构也应具有公路工程甲级监 理资质，代建单位的项目经理也应具有国家注册监理工程师资格。 ( 3 ) 代建单位必须具有相应的资金实力。这一点是目前南京市较难做到的，真是 由于目前南京市的代建单位尚不具备雄厚的财务实力，无法从银行取得相应的履约保 函，就难以承担工程建设的全盘投资控制风险，所以在下文介绍的投资节余奖只是针 对项目管理咨询经费的百分比来约定，而不是针对投资节余的百分比，且工程变更控 制的实际审批权还是掌握在建设单位( 项目公司) 手中。据了解，深圳市的几家代建 单位，如深圳高速公路股份有限公司，资金实力雄厚，其之代建，实行预算范围总承 包，节余分成，超支赔补。这样，建设单位的工程投资控制风险大部分转嫁给代建单 位。 1 3 南京宁环高速公路项目简介 南京宁环高速公路是南京市城市总体规划中确定的“五桥一隧，两环两横十二 射”对外交通布局中“一环高速”的重要组成路段，是途经南京市的国道主干线公 路、国家重点干线公路和国省干线公路过境交通的共线段，也是突出南京市国家级枢 纽城市功能，构筑城市发展框架，服务城市现代化进程的重要交通基础设施项目。该 项目从南京市城区南部和东部通过，起点与南京长江第三大桥东南岸接线相接，终点 在南京市东部与沪宁高速公路相接，全长3 0 0 6 公里，工程可行性研究报告投资估算 约3 1 8 亿元。 2 0 0 2 年1 月3 日，江苏省交通厅召开协调会，要求由南京市负责本项目的建设。 2 0 0 2 年2 月2 4 日，市政府召开了“关于南京宁环高速公路建设问题的协调会”，明确 “全力推进项目法人制，由市交通集团按国家法律、法规组建南京宁环高速公路有 限责任公司( 即项目公司) ，负责该项目的融资、投资、建设、经营管理工作。项 目建设按照交通产业管理法律、法规要求进行招投标。”这样，市交通集团将承担南 京宁环高速公路项目的建设组织任务。 4 东南大学硕士学位论文 第一章引言 1 4 论文的主要内容 以往的交通基础设施项目工程建设由政府投资并成立指挥部负责实施，但往往造 成工程决算超预算、预算超概算的不良现象，且贪污腐败现象时有发生，造就工程使 用质量底下，维修费用高。为切实加强政府投资项目质量、进度和费用控制，国家正 在进行国有企业的投融资体制改革，要求交通基础设旌项目的投资、建设和运营管理 实行项目法人负责制。但是，项目法人往往并不具有工程建设的技术和管理的力量和 经验，需要借助于市场上的专业建设管理队伍来实施工程建设，在这种情况下，代建 制的项目管理模式应运而生。本文将从业主的角度，通过对南京宁环高速公路的代建 制研究，讨论工程的项目代建制管理的问题。 本文第一章主要介绍南京宁环高速公路项目和实行代建制管理的背景，以及论文 的主要内容。 第二章通过透视国内代建制实行的先例，研究代建制的优势及其应用条件，进而 初步介绍本项目的代建制选择模式，以及为实行本项目的代建制管理建立的组织模 式。 第三章具体介绍南京宁环高速公路项目代建制的管理、控制。在如何实行质量控 制方面，本文按照全面质量控制和过程控制相结合的理念，设计全面质量管理的主要 工作流程，按照p d c a 循环进行质量管理；在如何实行进度控制方面，本文主要介绍项 目工程进度控制的特点、流程设计、动态进度控制方法以及网络集成进度统计的方 法，对于网络集成进度统计，文章介绍了p 3 软件在工程建设方面的运用；在如何实行 费用控制方面，由于工程实施过程中难免遇到变更和索赔，本文将避免业主与承包商 之间关于变更和索赔的技术性操作，而主要介绍如何建立有效的控制机制和审批流 程，对费用变更和费用索赔进行核实、处理。 第四章着重论述了在南京宁环高速公路项目代建制管理过程中实施的有效激励措 施，主要论述了项目实施过程中优管优筹、投资节余奖励以及合理化建议奖等激励措 施。 第五章介绍项目实施过程中尚未解决的问题，进而提出代建制的改进思路。 东南大学硕士学位论文第二章南京宁环高速公路代建制的管理模式选择 第二章南京宁环高速公路代建制的管理模式选择 2 1 项目实施的主体简介 南京市交通建设投资控股( 集团) 有限责任公司( 简称“市交通集团”) 是南京 市政府直属企业集团，市国资委为出资人，代表南京市人民政府行使国有资产所有者 职权，是被授予国有资产投资主体职能的国有独资有限责任公司，公司首期注册资本 2 3 亿元人民币。 受市政府和市国资委委托，公司授权范围内的企业和国有资产包括：南京长江二 桥、三桥、南京玄武湖隧道、南京地铁一号线、二号线、大桥高架、市属全部收费路 产，以及其他经市政府批准授权经营的企业或国有资产。 公司的主要职能是：加强市级国有交通资产管理，整合资源，盘活存量，更加有 效地带动社会资本投资，加快南京市交通基础设施建设步伐，确保国有资产保值增 值。公司承担南京交通基础设施项目的筹资、投资、建设、运营任务，依法经营授权 范围内的国有资产，对全资、控股、参股企业行使出资者权力。 公司的组织机构图详见下页图2 一l 南京市交通建设投资控股( 集团) 有限责任公 司组织机构图。 6 _【山函v匦霉幂繇囊暖王鼹鹾忙匠涨v罄辽髓辎秘铆翱杈搔怔 軎蝈q辎斟瓤g嘉裂车母菪匈覃f窿爵*谣怔褂拣 怯锘犁静一警扑 6 0 米或单孑l 2 0 米桥型及长度的改变；软基处理 方案的变更；线外工程的调整；单项变更金额超过1 0 万元；交通工程项目的规模或标 准的改变；需与其它部门协调或需向其它部门转报的变更；路基填筑材料( 含掺灰数 量) 的改变。 一般设计变更是指单项金额小于1 0 万元的下面各项，包括：主线通道、涵洞数 量、形式的增减和位置的调整：主线排水设施及防护工程形式的改变；桥长 2 0 米的除桥型、桥长变更以外的各类变 更；水塘清淤数量( 含暗塘) 增加2 0 以内的调整；土源的变化；由地质条件的变化引 起的一般变更：实际发生的工程数量与清单数量发生差异或设计图表差、错、漏、碰 所引起的变更。 这样，项目公司通过抓大放小，发挥人少精干的优势，从根本上控制住工程造 价。 2 5 3 项目管理咨询现场机构的设置及其具体职责 ( 1 ) 机构设置 对于项目管理单位的选聘，项目公司在初步设计批复后进行公开招标，要求项目 管理公司具有交通部颁发的甲级监理资质和较强的抗风险能力，并提供高额的履约担 保。 本工程实行项目管理咨询服务，项目管理公司将按照委托服务合同的要求负责日 常的工程质量、进度、投资、合同、安全管理和监理工作。项目管理公司现场必须设 置相应的职能部门，包括：综合管理部、工程部、计划部、中心实验室、财务部等， 并根据合同段设置相应的驻地监理组( 驻地监理组由项目管理公司另行招标) 。为确 保工程质量，公司要求，中心实验室必须取得质量监督站、计量局的合格证书，监理 ( 管) 人员拟按1 人公里配置，上岗持证率1 0 0 。 对项目管理实行风险分担和激励机制。项目管理公司以其银行履约保函作担保， 承担一定比例的风险分担，具体比例视项目管理公司所能提供的银行履约保函和实物 资产抵押的多少而定：同时，依据其承担风险的比例，实行投资节余分成的激励机 制。公司要求项目管理公司与各监理组签定的合同中同样体现该激励方式。在日常进 行总结评比表彰的同时，如工程经费有节余，将按适当比例进行分成。 东南大学碗 学位论文 第一章南京宁环高速公路代建制的管理模式选择 ( 2 ) 项目管理咨询服务的职责 根据项目管理咨询服务合同，代建单位的职责主要包括： a 按本合同及国家有关规定组建满足工程建设需要的工程项目管理机构，制定项 目管理计划和项目管理细则，并报项目公司审批。 b 严格执行各项法律、法规和规章制度以及项目公司工程项目管理办法有关规 定。 c 协助项目公司办理土地征用、房屋拆迁、规划许可等有关工作和负责协调解决 地方矛盾的具体事宜。 d 协助项目公司提出施工图设计要求，参与项目公司负责的施工图设计审查和管 理。 e 协助项目公司办理有关保险。 f 协助项目公司组织、完成施工和设备材料采购招标工作，并协助项目公司签订 相关合同。 g 按照项目公司赋予的权限、按照项目公司与施工单位等项目参与单位签署的合 同协议负责全面组织工程的实施并按主管部门批准的工期以及项目公司提出的各阶段 目标，完成本合同规定范围内的所有工程建设管理工作；负责完成全线监理招标工 作，与项目公司、监理单位共同签订监理合同；负责全线的施工监理的管理工作。 h 负责工程进度、质量、投资、安全、文明施工的统一管理，并对各道施工工序 进行全面深入的监督管理。 i 组织工程中间验收、各单项工程的验收以及中期计量支付的审核并报项目公司 批复。 j 协调解决与项目有关的施工、材料设备供应等争议。 k 负责工程实施过程中的质量缺陷、质量事故的处理工作，配合作好调查工作。 l 组织工程项目试验检测，组建中心实验室，试验器具设备经省、市计量局标定 后负责申请江苏省交通厅工程质量监督站颁发的合格证书。 m 在工程建设过程中，负责在批准的预算范围内对单项工程进行局部调整或变 更，及时批复权限范围内的设计变更并报项目公司核备；其他调整或变更应及时报送 项目公司。 n 协助项目公司方提出工程实施用款计划，进行工程竣工结算和工程决算，处理 工程索赔，负责工程建设期问的造价控制。 0 负责按有关规定编报工程建设统计报表，每月2 5 日提交项目执行报告，并按 项目公司要求随时提交项目执行有关报告、报表、资料等。 p 协助项目公司组织交工验收、组织项目试通车及移交使用。 东南人学硕十学位论文 第二章南京宁环高速公路代建制的管理模式选择 q 协助项目公司提出竣工验收。协助项目公司做好公路工程及配套设施，三大系 统( 通讯、监控、收费系统) ，档案资料，环境保护，水土保持、监测及验收和其它 专项工程的验收工作。负责编制项目竣工决算。 r 负责项目缺陷责任期的管理( 缺陷责任期时间为本项目交工验收合格之日起二 年) 。 s 负责项目竣工及有关技术资料收集、整理、汇编、移交和备案。 t 协助及时办理项目财产权属登记。 u 协助项目公司配合政府审计部门完成对本项目的审计。 v 签订并执行廉政合同，抓好廉政建设。 w 项目公司根据项目具体情况提出的其他合理的管理服务要求。 2 6 项目法人的组织模式 首先是项目公司如何定位的问题，即公司的组织目标。市交通集团经向南京市政 府请示并通过政府的特许经营协议，确定南京宁环高速公路有限责任公司的经营范围 为：对南京宁环高速公路项目进行投资、建设、建成通车后的车辆通行费的收费权 ( 经省政府批复后生效) 、项目的冠名权、电信、电力管道和项目沿线规定区域内的 相关配套服务设施( 包括饮食、加油、车辆维修、商店等服务设施) 的经营权及工程 范围内沿线广告经营权。所以，公司的组织目标包括合理筹资( 投资、融资) 、高质 按期地组织建设、有效运营( 收费、养护) 等各方面。 2 6 1 组织设计的原则 在南京宁环高速公路有限责任公司的组织设计问题上，公司主要考虑如下原则： ( 1 ) 目标原则。公司的组织目标包括合理筹资( 投资、融资) 、高质按期地组织 建设、有效运营( 收费、养护和服务区经营管理) 等各方面。所以，在部门设置上， 不但要考虑设置综合管理部、财务资产部和工程技术部等常见的部门，还要考虑设置 收费管理中心，广告经营部和服务经营中心等针对具体工作设置的专业性管理部门。 ( 2 ) 效率原则。公司的目标是创造利润，节约成本。所以，在公司部门设置的时 候，充分考虑精简部门，精简人员。综合办公室除作为公司办公室外，还兼起人力资 源部的作用，服务经营中心则对服务区相关的饮食、加油、车辆维修和商店等进行全 面管理，不再另设部门。工程技术部的人员控制在8 人左右，设定质量管理、计划管 理、合同管理和档案管理等岗位，待工程建设完工后全部转入工程的养护管理。 ( 3 ) 职能专业化的原则。公司各部门都以各自经营管理的业务为中心，专业分 工，各司其职，在部门设置的时候，避免由于横向沟通造成的内部协调阻力。 ( 4 ) 管理层级的原则。公司拟采取扁平化的二级管理模式，以利精简编制，促进 信息沟通。工程技术部由1 名副总经理分管，收费管理中心，广告经营部和服务经营 东南人学硕士学位论文第二章南京中环高速公路代建制的管理摸式选择 中心，这3 个运营部l l n 由另外1 名副总经理分管，资产财务部则由财务总监迸行分 管。 2 6 2 组织结构的设计 南京宁环高速公路有限责任公司由市交通集团、深圳公路发展有限责任公司、北 京固阳集团、南京浦口投资公司四家公司发起，公司设立股东会、董事会，董事会由9 名成员组成，其中市交通集团3 名、深圳公路发展有限责任公司2 名、北京固阳集团2 名、南京浦口投资公司1 名，另外政府派1 名独立董事，公司章程规定，重大决策必 须三分之二以上票数通过，目的是不因南京市所属公司方面通过重大决策。 公司经营层设立总经理1 名，由市交通集团推荐，经董事会提名通过。财务总监 由北京固阳集团推荐1 人，经总经理提名，董事会通过。深圳公路发展有限责任公司 推荐1 名副总经理，主要负责公司的运营与收费管理。 按照高效、节员的原则，南京宁环高速公路有限责任公司实行扁平化管理的二级 经营管理的模式，公司下设综合管理部、财务资产部、工程技术部、收费管理中心、 广告经营部和服务经营中心。工程项目的融资与建设期间，收费管理中心、广告经营 部和服务经营中心主要以筹备组的形式，工程技术部主要从事与工程项目建设有关的 工作，待工程完工后进行项目的养护工作。 南京宁环高速公路有限责任公司的组织结构图详见图2 7 。 2 6 3 公司治理结构和各部门职能分工 南京宁环高速公路有限责任公司作为项目业主，具体说来，其在工程建设过程中 将负责工程设计方案、重大设计变更的批复，总体质量控制，工程资金专款专户的监 管，处理有关索赔事宜，以及总体和阶段性进度控制。在公司的治理结构上，内部拟 初步分工明确如下： 股东会行使的职权包括：决定公司的经营方针、投资计划和融资计划；选举和更 换董事，决定有关董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监 事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年 度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的收益分配方案和弥补亏损方案；对公司 增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对股东向股东以外的人 转让出资作出决议；对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决 议；修改公司章程。 东南大学硕十学位论文 第一章南京宁环高速公路代建制的管理模式选掸 图2 7 南京宁环高速公路有限责任公司组织结构图 董事会行使的职权包括：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的 决议；决定公司的经营计划、投资方案和融资方案；制订公司的年度财务预算方案、 决算方案；制订公司的收益分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资 本方案；拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；决定公司内部管理机构 的设置；聘任或者解聘公司总经理；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经 理、财务负责人，并决定其报酬事项；制订公司的基本管理制度；听取公司总经理的 工作汇报并检查总经理的工作；股东会授予的其他职权。 总经理的职责包括：主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议；组织 实施公司年度经营计划、投资方案和融资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟 订公司的基本管理制度；制订公司的具体规章：提请董事会聘任或者解聘公司副总经 理；聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；拟定公司职工的工 资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；负责就公司重大事项及公司年度工作 向董事会报告；董事会授予的其他职权。公司总经理列席董事会会议。 综合管理部：负责公司日常经营的办公工作和人力资源的管理，包括招聘、培训 员工。当时公司成立之初，工程技术人员严重缺乏，除几家股东抽调几名工程技术人 员外，公司通过人才市场招聘途径，引进了几名公路工程技术人员，充实了公司的技 术力量，从而为工程建设打下基础。 东南人学碗t 学位论文 第二章南京宁环高速公路代建制的管理模式选择 财务资产部：负责公司日常的财务管理工作，负责项目的投资、融资，制定用款 计划，制定资金偿还计划，在工程建设期问，负责工程项目资金专款专户的监管，按 照相关程序进行工程款项的拨付，负责工程的决算审计等。 工程技术部：是公司从事工程建设的主要部门，其人员控制在8 人左右，内部设 立质量管理、计划管理、合同管理和档案管理等岗位，通过加强现场巡视，负责总体 质量控制，制定总体进度计划并进行阶段性进度控制，审核重大设计变更等。工程完 工后转入工程养护。 收费管理中心：负责建立收费系统、监控中心，确定收费标准，在项目运营期间 组织收取通行费。 广告经营部：负责沿线广告设施的开发、转包和经营等业务。 服务经营中心：负责对服务区相关的饮食、加油、车辆维修和商店等进行全面管 理。 从公司的治理结构和各部门职能分工的职能分工来看，南京宁环高速公路有限责 任公司的业务主要偏重于公路相关资产的运营管理，公司并不打算招聘更多的工程技 术人员进行工程建设。换句话说，如果项目公司决定象以往工程建设一样，采取设立 现场指挥部的形式进行对工程建设进行直接的管理和控制，他将不得不面临这样的问 题：招聘并使用大量的工程技术和工程管理人员，工程完工后再想方设法对这些人员 进行安置，甚至有的技术人员需要转行，相关的待遇难以确定，而精简裁员在我国目 前的体系下，实行还存在相当的难度。 所以，这就要求公司寻找一种新型的建设模式，通过市场化的手段，引进具有建 设管理经验的项目管理公司进行本项目工程的建设管理。这就是前面提到的“代建 制”管理模式。 东南大学硕 学位论文 第三章南京宁环高速公路代建制模式的管理控制 第三章南京宁环高速公路代建制模式的管理控制 3 1 概述 建设工程项目管理服务于业主的利益，其项目管理的目标包括项目的投资目标、 进度目标和质量目标。其中，投资目标指项目的总投资目标；进度目标指的是项目动 用的时间目标，也鄞项目交付使用的时间目标；项目的质量目标不仅涉及旄工的质 量，还包括设计质量、材料质量、设备质量和影响项目运行或运营的环境质量等。 项目的投资目标、进度目标和质量目标之间既有矛盾的一面，也有统一的一面， 他们之间的关系是对立统一的关系。要加快进度，往往需要增加投资，欲提高质量往 往也需要增加投资，过渡地缩短进度、压缩投资会影响质量目标的实现，这都表现了 目标之间关系矛盾的一面；但通过有效的管理，在不增加投资的前提下，也可缩短工 期和提高工程质量，这反映了关系统一的一面。 在这里，首先介绍一下交通基础设施建设工程项目管理的阶段划分，详见图3 1 。 a 项目决策阶段。包括编制项目建议书和工程可行性研究报告。 b 项目实施阶段。具体包括： a 设计准备阶段。即编制设计任务书。 b 设计阶段。包括初步设计和施工图设计，如果属于技术复杂项目，在初步设计 之后还需进行技术设计。 c 施工阶段。至工程竣工验收止。 d 保修阶段。一般公路工程建设项目有2 年的缺陷责任期。 图3 - 1 建设工程项目的阶段划分 东南大学硕 学位论文 第三章南京宁环高速公路代建制模式的管理控制 3 2 质量控制 南京宁环高速公路有限责任公司对质量的控制采取了全面质量管理和过程控制相 结合的质量管理模式。 3 2 1 全面质量管理 项目公司对工程质量实行全过程的质量管理和控制，包括事前控制、事中控制和 事后控制，南京宁环高速公路项目建设的质量管理流程( 详见图3 2 ) 按照建设工程的 各阶段进行设计。 全面质量管理的主要内容包括： ( 1 ) 事前控制 从源头进行控制，通过招标途径选择具有相应资质和业绩、信誉良好的勘察、设 计、监理、施工和供货单位。招标过程贯穿于建设的全部过程，本项目的前期工作就 通过招标选择设计咨询公司武汉公路第二勘察设计院编铡项目建议书和工程可行 性研究报告，待项目立项后又通过招标选择勘察、设计单位，并由设计咨询公司 武汉公路第二勘察设计院对项目的设计成果进行检验。这是为了在保证项目功能的前 提下，确保设计质量和控制造价的一种创新措施，通过这一举措，公司在沿线一座大 型立交桥减小了桥梁跨径，节约投资3 0 0 0 多万元，这是对投资的节约，也是对设计质 量的完善。 在公司的招标文件中，我们对工程建设的质量提出明确的、不低于行业标准的目 标，并规定，如果工程质量达不到检测标准，必须进行返工。通过招标、评标活动的 考察、比较，公司选择资质、业绩、信誉良好的投标人作为中标候选人。 投标人的投标文件必须对公司招标文件要求的工程质量作出实质性响应，否则作 废标处理，这些实质性响应包括投标人中标后建立完善的质量保证体系、为工程安排 足够的管理和专业技术力量、以及为本工程配备足够的试验检测设备。同时，中标人 为上述承诺作出担保，且其担保金额一般达到合同总价的1 0 。 在设计阶段，根据工程的规模和功能定位，选择质量标准或对工程质量进行设 计。 ( 2 ) 事中控制 即工程实施过程中的质量管理与控制，具体包括： a 对建筑材料、构配件及相关工程用品的质量控制。正确合理选择材挝，控制材 料、构配件及工程用品的质量规格、性能特性是否符合设计规定标准，直接关系到工 程项目的质量形成。项目公司通过对原材料的检测，从源头进行控制。原材料的来源 有两类：一是公司甲供，二是施工单位自购，但无论是哪一种，都必须经施工单位检 测和项目管理公司的抽检，即使是甲供材，如果存在质量问题，对工程质量造成影响 的，坚决不予使用。 东南大学硕学位论文 第= 章南隶宁环高速公路代建制模式的管理拧制 图3 2 南京宁环高速公路项目建设的质量管理流程 b 确定工程项目的施工方案和施工工艺。施工方案包括施工技术方案和施工组织 方案。总体或分项工程开工前，施工单位依据其投标文件的承诺，向项目公司呈报具 体的施工组织设计，经批准后实施。 c 现场的监督与控制。过程控制，业主方主要依靠现场监理，对施工单位的施工 组织、施工工艺、施工流程进行监督，尤其是对隐蔽工程的旁站监理。监理是项目公 东南大学硕j ：学位论文 第= 章南京宁环高速公路代建情式的管理控制 司通过招标或直接委托等方式确定的代表业主进行现场管理的合同单位，严格来讲， 监理属于业主管理的延续，属于业主方的管理。监理可以是建设实施过程中对施工过 程的监督管理，还可以包括对设计工作的管理。监理对工程质量具有否决权，工程验 收必须有监理参加并签字认可。施工过程中，施工单位自检频率要求达到1 0 0 ，监理 抽检频率必须达到2 0 。 ( 3 ) 事后控制 a 中间检测 项目管理公司设立中心实验室，各监理机构设分实验室，对施工单位完成的每一 到工序进行检测，发现质量问题及时返工，避免到工程验收时才发现重大质量事故， 一些重大或技术复杂的试验项目，如果中心实验室没有能力检测的，则委托第三方试 验检测机构检测。 b 工程验收 即交工验收和竣工验收。工