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北京i i i l l i u 人学坝i 学位论文 互联互通的管制机理研究 摘要 互联互通是伴随着电信业引入竞争而产生的。互联互通有利于打破垄断、降低 进入门槛，迅速引入竞争，避免主导运营商利用自己的主导优势排挤非主导运营商 而回归垄断。但同时，互联互通又起到消弱非主导运营商与主导运营商之间差异的 作用，特别是网络规模效应。互联互通的传统隐含只是话音业务的互联互通，但随 着新业务的不断涌现，这种隐含能否外延就出现了问题。凼为新业务的推出既是业 务创新义是差异化竞争战略的主要手段，同时在推出阶段还存在市场风险。对成功 的新业务要求互联互通，会损害创新者的利益和创新积极性，这在一定程度上与互 联互通引入竞争的初衷相矛盾。 论文通过对互联互通与普遍服务关系的论述，指出互联互通是普遍服务原则下 的必然选择。通过不同行业普遍服务形式的对比，指出目前我国唯有电信行业普遍 服务做得较好，不仅在接入一e 而且在服务上。 论文通过业务互联互通管制机制模型的建立和分析，发现在业务的整个生命周 j j | 中，理论上存在一个转折点即管制介入互联互通的临界点。为顺利推进互联互通， 管制介入须识别这一临界点，并以用户诉求为主要依据。希望浚模型能为实际管制 工作提供参考。 论文共分五章。第- 章介绍了互联互通的环境及问题分析，引出了互联互通的 传统隐含外延的问题。第二章从人权和社会学的角度分析了互联互通的必要性。第 三章论述了互联互通与普遍服务的关系及法理基础，并比较了不同行业的普遍服务， 得到了一些启示。第四章结合业务生命周期和互联互通诉求分析，建立了业务互联 互通的管制机制模型。笫五章着重分析了与互联互通相关的几个问题，包括小灵通 与手机之间的短信互联，移动网内歧视定价等。 关键字：普遍服务，互联互通，管制，机制，、l p 务生命周期。 教育部重点项日( 0 3 0 3 6 ) 、竹息管嫂j f t , 电拌济学教育部啊 丈验市开放挂会( 谢趔编i jf 0 4 0 9 ) 资助 北京i h l l i u 人学顺l 学位论文 r e s e a r c ho nt h e o r ya n dm e c h a n i s mo f i n t e r c o n n e c t i o nr e g u l a t i o n a b s t r a c t n ot e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e tc o m p e t i t i o na n dn oi n t e r c o n n e c t i o n i tc a nh e l pt ob r e a k m o n o p o l ya n dl o w e rt h ec o m p e t i t i v ed o o r s i l la n ds t i m u l a t ec o m p e t i t i o nr a p i d l ya n dp r e v e n t l e a d i n go p e r a t o r sf r o ms q u e e z i n gn o n l e a d i n go p e r a t o r so u tb yt h e i ro w nl e a d i n gs t r e n g t h m e a n w h i l ei ti sw e a k e n i n gt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nl e a d i n go p e r a t o r sa n dn o n - l e a d i n g o p e r a t o r s e s p e c i a l l yi nn e t w o r ks c a l eu t i l i t i e s t h et r a d i t i o n a li n l e r c o n n e c t i o ni m p l i e so n l y t h ci n t e r c o n n e c t i o no ft h eb a s i cv o i c es e r v i c e b u tw i t hv a l 。i o u sn e ws e r v i c e se m e r g i n g f r c q u e n t l y 、c ar lt h ei m p l i e dc o n c e p t i o no fi n t e r c o n n e c l i o nb ee x t e n d e do u t s i d e ? 1 lb r i n g s s o m ep r o b l e m s b e c a u s el l e x vs e r v i c ep r e s e n t i n gi sn o to n l ys e r v i c ei n n o v a t i o nb u ta l s o t h em a i nm e a n so f d i v e r s i t yc o m p e t i t i o ns t r a t e g i e s ，w h i l em u c hm a r k e tr i s ke x s i t sa tt h e p r e s e n t i n gs t a g e s ot h ei n t e r c o n n e c t i o 九t os t l c c e s s f u ln e ws e r v i c e sw i l lh a r mt h e i n n o v a t o r s i n t e r e s t sa n di n n o v a t i v ee n t h u s i a s m t 0s o m ee x t e n t i tc o n f l i c t sw i t ht h e o r i g i n a li n t e n t i o no fs t i m u l a t i n gc o m p e t i t i o n s f 1 0 ma n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n l e r c o n n e c l i o na n du n i v e r s a ls e r v i c e ，t h e p a p e rc o n c l u d e st h a ti n t e r c o n n e c t i o ni s a ni n e v i t a b l ec h o i c e o fu n i v e r s a ls e r v i c e p r i n c i p l e t h r o u g ht h ec o m p a r i s o no fs o m ei n d u s t r i e s u n i v e r s a ls e r v i c e ，w ecanf i n dt h a t o n l yt h et e l e c o mi n d u s t r y su n i v e r s a ls e r v i c ei st h eb e s tr e l a t e d l y b a s e do nt h ee s t a b l i s h m e n ta n da n a l y s i so fs e r v i c ei n t e r c o n n e c t i o nr e g u l a t i o n m e c h a n i s m ，t h ep a p e rf i n d st h a ti nt h es e r v i c el i f ec i r c l et h e r ei sac r i t i c a lp o i n to f i n t m c o n n e c t i o nr e g u l a t i o f i i no r d e rt ob o o s ti n t e r c o n n e c t i o ns m o o t h l y ，r e g u l a t i o n o g a n i z a t i o n ss h o u l di n t e r v e n ei ni ta n dr e c o g n i z et h ec r i t i c a lp o i n t a c c o r d i n gt ou s e r d e m a n d1w i s ht h em o d e lc o u l do f f e rs o m er e f e r e n c e st ot h ea c t u a lj n t e r c o n n e c t i o n t a s k s t i f fsp a p e l c o n t a i n sf i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h ee n v i r o n m e n to t l i n t e r c o n n e c t i o na n ds o n i cr e l a t e dp r o b l e m s ，s u c ha st h ep r o b l e mo fw h e t h e re x t e n d i n g t h et r a d i t i o n a li m p l i e dc o n c e p t i o n so fi n t e r c o n n e c t i o n t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st h e n e c e s s i t yo fi n t e r c o n n e c t i o nf r o mt h et w oa s p e c t so fh u m a nr i g h t sa n ds o c i o l o g y 7 l h e t h i r dc h a p t e rd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r c o n n e c t i o na n du n i v e r s a ls e r v i c e a n di t sn o m o l o g i c a lb a s e ，a n dt h e nc o m p a r e su n i v e r s a ls e r v i c e so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e s t h ef o u r t hc h a p t e re s t a b i i s h e sam o d e lo fs e r v i c ei n t e r c o n n c c t i o nr e g u l a t i o nm e c h a n i s m ， l i n k e dw i t ht h es e r v i c el if ec i r c l ea n di n t e r c o n n e c t i o nd e m a n d t h ef i f t hc h a p t e ra n a l y z e s s o m er e l a t e dp r o b l e m si ne m p h a s i s i n c l u d i n gt h es h o r tm e s s a g ei n t e r c o n n e c t i o nb e t w e e n p h sa n dm o b i l e p h o n e ，d i f f e r e n t l yp r i c i n gi n s i d ea n do u t s i d eo fm o b i l en e t w o r k ，e t c k e yw o r d s ：u n i v e r s a ls e r v i c e i n t e r c o n n e c t i o n r e g u l a t i o n m e c h a n i s m s e r v i c e1 i f ec y c l e 2 北京i i i l l i u 人学坝i 学位论文 互联互通的管制机理研究 摘要 互联互通是伴随着电信业引入竞争而产生的。互联互通有利于打破垄断、降低 进入门槛，迅速引入竞争，避免主导运营商利用自己的主导优势排挤非主导运营商 而回归垄断。但同时，互联互通又起到消弱非主导运营商与主导运营商之间差异的 作用，特别是网络规模效应。互联互通的传统隐含只是话音业务的互联互通，但随 着新业务的不断涌现，这种隐含能否外延就出现了问题。凼为新业务的推出既是业 务创新义是差异化竞争战略的主要手段，同时在推出阶段还存在市场风险。对成功 的新业务要求互联互通，会损害创新者的利益和创新积极性，这在一定程度上与互 联互通引入竞争的初衷相矛盾。 论文通过对互联互通与普遍服务关系的论述，指出互联互通是普遍服务原则下 的必然选择。通过不同行业普遍服务形式的对比，指出目前我国唯有电信行业普遍 服务做得较好，不仅在接入一e 而且在服务上。 论文通过业务互联互通管制机制模型的建立和分析，发现在业务的整个生命周 j j | 中，理论上存在一个转折点即管制介入互联互通的临界点。为顺利推进互联互通， 管制介入须识别这一临界点，并以用户诉求为主要依据。希望浚模型能为实际管制 工作提供参考。 论文共分五章。第- 章介绍了互联互通的环境及问题分析，引出了互联互通的 传统隐含外延的问题。第二章从人权和社会学的角度分析了互联互通的必要性。第 三章论述了互联互通与普遍服务的关系及法理基础，并比较了不同行业的普遍服务， 得到了一些启示。第四章结合业务生命周期和互联互通诉求分析，建立了业务互联 互通的管制机制模型。笫五章着重分析了与互联互通相关的几个问题，包括小灵通 与手机之间的短信互联，移动网内歧视定价等。 关键字：普遍服务，互联互通，管制，机制，、l p 务生命周期。 教育部重点项日( 0 3 0 3 6 ) 、竹息管嫂j f t , 电拌济学教育部啊 丈验市开放挂会( 谢趔编i jf 0 4 0 9 ) 资助 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及i 泌得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已存沦文中作了明确的说明并表示了 _ 9 意。 l 浦学位论义与资利符何不实之处，本人承稠一洲州关责任。 小人签孙一划缉一一 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位沦文的规定，即： 研究j j 在校攻读学位期间论文工作的知以产权单位属- 1 e 京邮电大学。学校有权保 留并向刚家有芙音f j 门或机构送交沧文的复印件和碱搬，允许学位i i 仑文被查阅和借 学校可以公布学位沦文的全部或剂分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制于段保存、汇编学位沦艾。( 保密的学位论文在俐鬻厉遵i r 此规定) 保密论文注释：本学位沧文属于保密在一年解密后适jh 本授权书。非保密论文 注释：小学位论文一；属于保昝玎岜田适用本授权书。 本人签名 蛐垡 一 同期 同期 口r ，5 步 北京邮1 u 人学删上学位论文第1 页共3 5 贝 1 1 中国电信改革历程回顾 第一章绪论 1 1 1 放松价格管制时期( 1 9 8 0 1 9 9 3 ) l9 8 0 年之前，我国电信业的基本体制是政府部门( 原邮电部) 直接垄断经营公 用电信业。但由于国家对电话资费实施严格管制，电信业基本不赢利甚至亏损，电 信基础设施及服务短缺成为经济增长的瓶颈之一。政府丌始实施电信管理体制改革 并放松价格管制，采取对邮电业实行中央和地方双重领导、允许邮电部门征收电话 初装费等措施。 优惠政策带来电信业的迅速发展。1 9 7 9 年至1 9 9 5 年，全国邮电通信固定资产 投资达2 7 0 0 亿元，其中约1 3 来自电话初装费。1 9 9 3 年全国电话主线数迅速达到 1 7 3 3 万线。在此过程中，电信业政企合体制下的行政性垄断矛盾同益突出，公众 对电信服务高价低质很不满意。 1 1 2 管制初期( 1 9 9 4 1 9 9 8 ) 1 9 9 4 年，中国联通公司成立。邮电部独家垄断国内电信市场的局面丌始改变。 双垄断寡头的竞争使基本电信服务市场效率得到改进，在联通公司进入的移动通信 市场，邮电部门大幅降低了入网费和资费。 但电信市场的有效竞争并没有形成。联通公司的资产只有中国电信的1 2 6 0 ， 1 9 9 8 年其营业额业仅为中国电信的1 川2 。 1 1 3 机构改革和第一次产业重组( 1 9 9 9 2 0 0 1 ) 1 9 9 8 年3 月政府机构改革，在原电子部和邮电部的基础上组建信息产业部， 随后电信业实现了政企分丌。1 9 9 9 年2 月，信息产业部决定对中国电信拆分重组， 将中国电信的寻呼、卫星和移动业务剥离出去。原中国电信拆分成新中国电信、中 国移动和中国卫星通信公司等3 个公司，寻呼业务并入联通公司。 此外，为强化竞争，政府又给网通公司、吉通公司和铁通公司颁发了电信运营 许可证。现在国内电信市场共有中国电信、中国移动、中国联通、网通、吉通、铁 通和中国卫星通信等7 家电信运营商，初步形成电信市场分层竞争格局。但由于分 层市场上垄断力量依然较强，新运营商进入时间较短，电信业的有效竞争局面仍未 形成。 且联直通的管制机王! i ! _ i j 究 l 京| | | | j 【u 人学f ! ! ； f j 学位论文笫2 负共3 5 负 1 1 4 中国电信南北分拆第二次产业重组( 2 0 0 1 至今) 2 0 0 1 年1 2 月l lf 1 ，。p 固电信南北拆分的方案出台。中国电信按现有资源划分 为南、北两个部分，华北地区( 北京、天津、河北、山西、内蒙古) 、东北地区( 辽宁、 卉林、黑龙江) 和河南、山东共1 0 个省( 自治区、直辖市) 的电信公司归属中国电信 北方部分；其余归属中国电信南方部分。北方部分和中国网络通信有限公司、吉通 通信何限责任公司重组为中国网络通信集团公司；南方部分保留”中国电信集团公司 ”名称，继续捌有”中国电信”的商誉和无形资产。重组后的两大集团公司仍拥有中国 r ! j 信已有的业务经营范田，允许两大集团公司各自在对方区域内建设本地电话网和 绐营本地同定电话等业务，双方相互提供平等接入等互惠服务。南北两部分按光纤 数和信道容量分别捌有中圈电信全国干线传输网7 0 和3 0 的产权，以及所属辖区 内的令部本地电话阏。曾经一度在全球5 0 0 强中排名2 3 6 位的中国电信集团就这样 退出了历史舞台，随之而柬的是2 0 0 2 年5 月13 同，新电信和新网通f 式挂牌成立。 此外，其他一些重组方案在业界不断抛出，如“四合二”、“六合三”等，暂 ，u 1 i 去论证这些重组方案的可行性，但也从侧面暗示着，业界同仁们都在关注着目 f 1 u 中闲电信业的格局酝酿着中国电信业新一轮的重组，很可能即将来临。 1 2 瓦联互通的概述 1 2 1 互联互通的定义 ? i 联互通是世界各国电信管制的难点，中国也不例外。 w t o 给? 棚关由：通一卜的定义：电信业务经营者提供公用电信传输网络或业务的连 梭，l i 的是允诈一个乜信业务经营者的用户能与另一个电信业务经营者的用户通信 和t 荨川另个电信业务经营子提供的业务。 公剧电信网i h j 旺i 陕管理规定( 信息产业部第9 号令) 中，“互联”被定义为： 矬、j 1 侍刚删的有效通信连接，以使同一电信、k 务经营者的用户可相互通信，或可 他川j电信q k 务绎营，珂的各种电信业务。 1 i 联互通的定义q ，尤外乎有网络互联互通和业务互联互通。但网络互联互通 是为业务互联直通服务的，所以互联互通的实质解决的是业务互联互通，本论文所 分析的互联互通默认为业务瓦联互通。 于通信网络全程全网的特性，互联互通所要解决的是网络外部性问题，延展 网络的服务范围，发挥网络的规模效应。 1 2 2 互联互通是电。信市场引入竞争的产物 瓦联互通是与电信市场引入竞争相伴相随的。我国的互联互通，是从1 9 9 4 年中 幽联通成j - 后刊出现的，随着电信改革的深入，互联互通已逐渐成为推动改革的关 键虾节。在电信市场引入竞争之前也就是全国电信只由一家运营商独自经营的年代， 互联互通的管制目l 浏肼究 北京邮l u 人学颂l 学位论文第3 贞共3 5 页 可以说根本谈不上互联互通，所有的网络和业务都是一家的，随着多家运营商逐渐 进入市场，互联互通才呈现出来并不断恶化，越来越引起政府和消费者的关注。 伴随着电信体制改革重组引入竞争的逐步深化，各运营商之问的互联互通问题 越来越突出，无论固网之间、移动网之间，还是本地网与i p 长途网之间都不时出现 联而不通、通而不畅的问题。由于现行网间互联的监控都由各自运营商自己负责， 一旦出现互联互通纠纷和双方意见分歧，监管部门很难客观地收集证据，故意拖延 网问业务丌放的一方却很容易地找出种种理由，作为变相拒绝其他电信业务经营者 互联互通要求的借口。 互联互通是市场新进入者参与竞争的先决条件，同时也是调节电信市场公平有 效竞争的杠杆。但是，有的运营商却错误地理解了互联互通，走入了一个竞争的误 区，以为互联互通仅仅是出于竞争市场的需要，主导运营商应该无条件地为自己提 供互联互通。于是，一些运营商就利用互联互通的便利，大打价格战，争夺对方的 用户及话务量，造成异常话务量剧增。导致了互联互通不畅，反过来又责怪主导运 营商没有“尽心尽职”；甚至有的运营商还恃着“先通再及其余”的政策，对网间 结算费用能拖则拖。这都使得主导运营商提供互联互通的积极性受到严重削弱。 1 2 3 互联互通的意义 互联互通是电信改革中的一大课题，不实现公众电信网间的电信网络互联，电 信企业间的同种或不同种业务的互通，就不可能完成电信改革。 1 、互联互通的好坏直接关系到我国1 电信改革的成败。电信行业是幅员广f 需要 覆盖到全国的地域) ，投资大的产业，不少经济专家均认为电信属自然垄断行业，新 的电信进入者必须与在位的电信运营者互联互通，不然其业务就只能在极少的范围 内使用，而不能与国内和国际的其他电信用户实现通信，这样的服务显然是不能被 客户接受的，最后的结果是新电信运营商无法开展经营而关张。电信行业仍恢复到 垄断状态，电信市场的建立和电信改革的成功也就成了泡影。 2 、互联互通的成败关系到普遍服务目标能否实现。电信市场引入竞争以后，电 信服务的全程全网特性，决定了普遍服务目标的实现必然要依托一个覆盖全国、通 信畅通的网络，因为任何一种电信业务不可能完全由一家运营商来单独完成，都至 少有两家以上的运营商参与完成；任何一张网络都不可能覆盖到所有地域和用户， 两张网络中的用户通信必然通过互联互通实现。 3 、互联互通的有效监管关系到能否实现中国加入w t o 后的承诺。2 0 0 1 年中国 f 式加入了w t o ，承诺了中国对成员国分步开放电信市场的时间表，在附件中专项 明确了互联互通的要求，包括开放基本电信业务的时阳j 进程。距开放基础业务的时 间渐近，弹指之刚，能不能做好此项工作是国际经济形势的要求，有关固家的诚信。 4 、有效的互联互通关系到广大用户的切身利益。当今社会，人们在远距离交往， 参加社会活动，经济活动时，首选的就是通信，使用电话、传真，及其他的电信手 段，完成交流感情，处理事务等各项信息工作。人们的社会活动越来越广泛地依赖 于电信网传递信息，电信业在国民经济的发展中也处于重要地位。他关系到于家万 且联且通的管制机挫1 l j f 究 北京_ | | f | u 人学坝i 。学位论史第4 页共3 5 负 户，囡计民生。我国的电话用户数已达到三亿八千万，主要分稚在中国电信、中国 网通、中国移动和中国联通几家大公司，网间用户通话已占相当大的比例，网间通 话不畅，“十拨九不通”当然侵害了大量用户的利益，侵害了公民的通信自由，这当 然是不允许的。 i 2 4 互联互通相关政策 巾_ 信网问互联，既是建立电信业务市场有效竞争机制的基础性工作，也是电信 管理中矛盾复杂、牵涉诸多经济和技术难题、最易发生争执的工作。为了切实解决 互联互通问题，信息产，业部先后颁布了一系列互联互通解决政策，如表1 1 。 电信网网恻互联政策是为了维护国家利益和电信用户的合法权益，保护电信业 务经营者之削公平有效竞争，保障公用电信网问及时合理互联而制定的重要管制政 策。它体现国家对电信市场竞争的主导思想，关系到国家、电信业务经营者和用户 的利益。随着我国通信市场竞争加剧，信息产业部管制的重点将逐步从价格方面转 移到互联互通方面。 袁1 1 我国互联互通相关政策 文件名称 文件编号颁布日期 ，专_ l j 网与公 q 联网的暂行规定邮部 1 9 9 6 7 5 2 号1 9 9 6 7 2 4 新建国内k 途电话网与其他电话网网间联技术规 范 豁盹 1 9 9 9 1 6 6 7 号 1 9 9 9 7 2 8 新建国际【e 话网与其他电活网网间且联技术规范信部电 2 0 0 0 1 1 9 号2 0 0 0 2 1 3 中华人眦共平国l 乜信条例国务院2 9 1 号令2 0 0 0 9 2 5 1 f 土导电信企业的矧定本地电话网与其他电话网网 间且联技术规定 信部电 2 0 0 0 1 0 2 7 号2 0 0 0 1 1 2 j u 信网间通话费结算办法信部电 2 0 0 1 1 9 5 号 2 0 0 1 3 2 1 公j hl b 信网问且暇管理舰定信息产业部9 号令2 0 0 1 5 1 0 i p 电两网与其他电话网网间互联规定 信部电 2 0 0 1 4 9 7 号 2 0 0 1 7 4 互联网骨干网互映结算方法信部电 2 0 0 1 7 1 6 号 2 0 0 1 9 2 0 且联网骨干网且联服务暂行舰定信部电 2 0 0 1 7 4 9 2 0 0 1 ，9 2 9 且联网骨干网互联管理暂行规定信部电 2 0 0 1 7 4 92 0 0l 1 0 8 l 也信网问且联争议处理办法信息产业部1 5 号令2 0 0 1 1 1 9 最高人民法院关丁市理破坏公_ l | j 电信设施刑事案件 2 0 0 5 1 1 1 具体廊川法律若干问题的解释 互联互通的管制机挫研究 北京邮，u 人学坝1 j 学位论义第5 贝菇3 5 贝 1 3 选题的背景 1 3 1 互联互通是一矛盾的统一体 互联互通是一个矛盾的统一体。推进互联互通，有利于打破垄断、降低进入门 槛、迅速引入竞争，给菲主导运营商提供公平、公开、公正有序的市场竞争环境， 避免主导运营商利用自己的主导优势排挤非主导运营商最后回归垄断；但同时，互 联互通又起到消除非主导运营商与主导运营商之间差异的作用，特别是网络规模效 应。互联互通的传统隐合只是话音业务的互联互通，但随着新业务的不断涌现，这 种隐含能否外延就出现了问题，因为新业务的推出既是业务创新又是差异化竞争战 略的主要手段，同时在推出阶段还存在市场风险。对成功的新业务要求互联互通， 会损害创新者的利益和创新积极性，这在一定程度上与互联互通引入竞争的初衷相 矛盾。 展丌来讲，一方面，互联互通是开展电信竞争的前提条件。非主导运营商在加 入电信市场之初，必然存在两大不足：一是拥有的用户规模太小，二是电信网络覆 盖面太小。如果它不与主导运营商互联，非主导运营商必须投入巨资，经历长期建 设积累，方能达到与主导运营商能抗衡的网络觌模。但出于非主导运营商再建一个 大规模网络既不经济也很难成功，如果不互联，由于网络覆盖和用户规模太小的缺 陷，很难吸引新用户，将进入恶性循环，最终只能是破产和退出市场，整个电信市 场又开始回归到独家垄断的局面，违背丌放电信市场、引入竞争的初衷。只有通过 互联互通，降低市场竞争的门槛，才能给非主导运营商参与市场竞争的机会。从竞 争的意义上讲，强行推进互联互通是为了扶持非主导运营商。 另一方面，互联互通起到削弱非主导运营商与主导运营商之阊差异的作用，特 别是网络规模效应，挫伤了创新者的积极性。业务在规模效应显现之静，梅尔卡夫 定理作用明显，由规模效应所致的运营商之间的差异性一般是不可模仿的；规模效 应一旦明显，梅尔卡夫定理将基本不起作用。任何新事物、新产品都不可能在新生 阶段就按需分配。任何一家运营商都不情愿把自己在新业务上做大的蛋糕拱手让给 竞争对手这不仅分割了自己的市场空间，而且壮大了对手的实力，无异于引狼入 室。而政策上如果强制在新业务上提供互联。势必打击创新者的积极性，会在新业 务互联上制造各种障碍，影响到通信的畅通，损害消费者利益。强制互联将会激化 新业务的创新与普及之间的矛盾。 1 3 2 互联互通是众多利益和因素的平衡过程 互联互通难通、难联、通而不畅，围绕这一问题的原因，许多专家曾做出过多 种结论：首先，网问互联结算价格的不合理，尤其是对于主导运营商和非主导运营 商之间的互联，目前的互联结算价格有明显扶持非主导运营商的特点，挫伤了主导 运营商的积极性；与此同时，国家在互联互通上对非主导电信企业的倾斜政策，被 一些企业错误地利用，走进了竞争的误区，打价格战、话务量倾销，让主导运营商 联且通的管制机理川兜 第6 负共3 5 虹 闭愉符匝大压力。造成目：联豆通非但不能给主导运营商带来本应得到的经济效益， 反而损害了它们原有的利益。使得他们甘愿冒很大的风险而不愿意“自掘坟墓”， ：悔自己的“大网”j | ：放给“小网”，从而阻碍了互联互通的通畅。 互联互通的实质是备方的经济利益之争，而网问结算是各方利益最直接的体现， 一般只是体现在短期的收益之争；而从长远角度看，除网阳j 结算外还有很多隐含的 利益点，如市场垄断利益、网络增值效应，自己与竞争对手未来成长的相对竞争地 f 妒变化等等，这些也是造成互联障碍的重要原因。因此：互联互通不仅包含通过 网间结算平衡互联收入的短期利益，更包含长远的与企业竞争地位直接关系的诸多 凶素考虑，是众多利益和因素的平衡过程。 1 、生死之争 l i 有市场领先地化的f 乜信运营商，对于刚刚进入电信领域，还未站住脚跟的新 必j u 信运营商，往往采取“全面封杀”的策略以各种借口拒绝或拖延互联互通， 遇迫新兴运营商尽早退出电信市场，以维持其市场份额的完整性和既得利益。而新 必运特崩则 j 【j 理抗争，力求征政府的支持下尽快推进互联互通，可谓“虎口夺食”， 这叫的利蔬之争是。场! l 死较最之争。 2 、市场之争 随着竞争的推进，电信市场从垄断到寡头垄断，在几家实力较为接近的运营商 之侧，已经不存在互相“封杀”的可能性，但还会采取阻碍互联互通的行为，尤其 是阻碍电信业务的互联互通，其目的是形成通信质量、业务种类上的差异，进而形 成竞争差异，以获取尽可能多一些的市场份额和高端市场份额。这时的利益之争表 现为市场份额之争。 3 、实力之争 随着电信运营商的逐渐增多，既包括数量上的增多，也包括种类上的增多，即 他们应用着相同或不同的通信技术和网络，经营着相同或不同的业务，竞争将进一 步激化，市场进入了垄断竞争的阶段。此时，电信市场将告别“单打独斗”的局面， 电信运营商希望通过企业之侧的合作，建立“价值链”和企业联盟，形成整合的竞 争优势。这个合作必然包括网络之州的介入和连接，从而具备了互联互通的激励。 例如众多的增值电信运营商纷纷加盟基础电信运营商，利用相互的实力，创造整合 的竞争优势等。这时既有企业联盟内部的互联互通激励，也有企业联盟之间的互联 互通障碍。此时互联互通的利益之争是企业联盟之间的实力之争。 1 3 3 选题的切入点 目莳，关于互联互通淡论最多的应是网问结算，网间结算本身又是一个及其复 杂、又很难解决的课题。再考虑到互联互通是众多利益和因素的平衡过程。为此， 论文试着从另个角度米看看互联互通，电许会使问题变的明朗开来。 互联互通是普遍服务制度下的必然选择，目前国内普遍服务的界定基本维持在 由固定网络承载的话音业务，目标是“村村通电话”，对互联互通的隐含也基本是 话音、i k 务。随着通信事业的发展和经济生活的需要，新业务不断出现，普遍服务的 互联通的管制自【j 坐研究 北京邮l 乜人学坝士学位论文第7 页共3 5 贝 范围将会外延。随之带来了互联互通业务的外延问题。因此，论文可以从普遍服务 入手，分析互联互通与普遍服务的关系和理论基础，也将对不同行业的普遍服务界 定进行对比，探讨关于电信普遍服务的一些争议。 互联互通本身存在着一定的矛盾，结合业务生命周期和互联互通诉求来分析业 务互联互通的管制依掘是什么? 即：互联互通为什么需要管制? 互联的诉求到底该 由谁在什么阶段来提出? 互联的业务范围应该有什么样的界限? 是不是任何种业 务都要互联? 普遍服务互联无可厚非，但新业务呢? 对于一个新生的业务来讲，其 互联的提出必须要在适宜的发展阶段，否则必然激化矛盾。论文试图建立一个业务 互联互通的管制机制模型，为管制实践提供依据。 1 3 4 论文的主要创新 论文的主要创新点有： 互联互通与普遍服务的关系及理论基础 不同行业普遍范围的对比： 业务互联互通的管制机制模型。 互联互通的管制机耻研究 北京i i if j i u 人学倾学位论文 第8 页共3 5 页 第二章互联互通必要性的人权和社会学分析 互联互通的重要性和必要性有多种理由 最原始的角度，例如从人权和社会学的角度 一些有意思的结论。 2 1 互联互通是通信基本人权的保障 ，但我们会经常忽略一些最基本、 来分析互联互通的必要性，将会得出 从人权的角度，通信是公民参与社会生活，进行f 1 常交往的不可缺少的基本活 动对公民通信权的保护是保护人身自由的必然延伸。 2 1 1 从奢侈品到生活必需品 一项通信业务推向市场丌始阶段也许只是一种奢侈品，人们追求的或者是时 尚，或者是身份的象征，或者是一种另类，等等。但伴随着业务的不断成熟和用户 舰模的不断壮火，这项业务) r 始较深地渗透到经济、文化、政治等领域，人们的生 活和1 作越来越离不丌：这种业务，例如，语声电话，1 9 9 4 年联通进入通信市场之前 j j 有一家运营商经营，山于淡不上互联互通暂且不浼，随着引入竞争、市场放开的 逐步i ；| 化，用户规模不断，语声电话渐成为人们工作和生活的一部分，此时，对互 联互通的呼声也愈来愈强烈。 闪此，任何一项业务都有可能经历从奢侈品到生活必需品的过渡，。在这一过程 中，用户对通信畅通和自由的要求将越来越强烈必然会考虑将通信权纳入到人权 的范畴，必然会要求一定的法规和监管政策出台来保证用户享受通信的权利。 毫无疑问，通信已经不是一种奢侈品，相反正逐渐成为信息社会中的日常生活 必需品。它不仅对提高人民生活质量、实现人类的其他基本权利( 如教育、医疗、 人身安全、社交等) 有很重要的f 向作用；同时电信已经渗透到一个固家的社会、 经济、政治和文化的各个角落，对这些领域都会产生重大影响。因此，保障通信网 络的畅通，顺利摊进互联互通，尤为重要，更需要一定的法律保障和政府监管。 2 1 2 通信是一项基本人权 早在1 9 4 8 年1 2 月1 0 同联合国大会第2 1 7 ( i i i ) 号决议就通过并颁布了具有历 史意义的世界人权宣言，从人身自由、安全、家庭、教育等方面规定了三十条 所有人类都应该平等享有的基本权利。其中规定“人人有权享有主张和发表意见的 l ： 山：此项权利包括持有主张而不受干涉的自由，以及通过任何媒介、不论国界寻 求、接受、传递消息和思想的自由。这是项已被世人广泛接受并受法律明确保护 的重要的基本权利。 联合固也认i 司把“通信权利”当作一项基本人权。联合国秘书长科菲安南在 丘联且通的管制机理纠究 北京i i i l ；i u 人学蝴l + 学位论义 第9 】i f 菇3 5 负 2 0 0 3 年5 月1 7r 世界电信r 的讲话中提到：世界电信r 的主题是“为全世界人民 之白j 的沟通牵线搭桥”，又一次提醒我们通信在人类活动各个领域所发挥的重要作 用。把通信当成一项基本权利已经得到国际社会的认同和支持。 在这方面作了最多工作并且也是比较早坚决支持把享受电信业务纳入基本人权 的国际机构是国际电信联盟( i t u ：i n t e r n a t i o n a lt e l e c o m m u n i c a t i o nu n i o n ) 。这和国 际电联的基本职责是促进新电信技术在全世界的普及有很大关系。早在1 9 9 8 年在马 耳他首都瓦莱塔举行的第2 届世界电信发展会议上，国际电联秘书长塔军( p e k k a t a r j a n n e ) 就提到在2 l 世纪信息社会中通信应当被当成一种基本人权看待。2 0 0 2 年， 国际电联秘书长y o s h i ou t s u m i 在香港举行的一次会议( i t ut e l e c o ma s i a 2 0 0 2 ) 上指出电信业务是一种核心的公共服务，己不仅仅是一种同常必需品，而且 由于通信是一种基本人权，所有电信应该负有特殊的职责。 既然通信自由是一项基本人权，而所有通信的前提是，必须依托一个畅通的网 络，这就无法规避互联互通这个环节。因为任何一种电信业务不可能完全出一家运 营商来单独完成，都至少有两家以上的运营商参与完成：任何张网络都不可能覆 盖到所有地域和用户，两张网络中的用户通信必然通过互联实现。因此，互联互通 是通信基本人权的保障。 2 1 3 通信基本人权的诠释 通信从字面上理解即是人与人之间的联系，人类离不开通信。人的力量不只来 自于自身，人是有思想的，更多的来自于同别人或外界的交流沟通；人并不是孤立 的雨是存在于社会中的，人的存在和发展必须借助通信方式实现。所以，通信是同 人的存在关联在一起的，应上升到人权的范畴。 信息社会中，通信是一项日常生活必需品，渗透到社会、经济、政治和文化等 领域，并产生重大影响。通信畅通、享受电信业务应该是一项基本人权，并受法律 保护。 出于通信对实现其他基本人权有着举足轻重的作用，所以除了一些国际性组织 外，越来越多的专家、学者也意识到应该把享受电信服务当成一种基本人权，虽然 提法不尽相同。 早在1 9 8 4 年，普尔( p 0 0 1 ) 就提出在现代社会，像教育、基础医疗、邮政服务 一样，电话通信应该被当成种公民所应享有的权利之一。其主要依据是，电话服 务变得如此重要，以至于如果一个人不能用上电话，他( 她) 将不能很好的应付同 常生活。 人权保护的规定不仅包括了个人发表意见的权利，而且也包括了获取知识的必 要过程( j e n n i f e rm y e r s ，1 9 9 8 ) 。不管现在或是将来，知识将是有一个国家发展的核 i 存的认为沟通( c o m m u n i c a t i o n ) 足牿奉权利，有的认为i 也衍( t e l e c o l l l m u n i c a t i o n ) 对实观沟通权利响责 任，迁有的认为l u 俯( t e l e c o m m u n i c a t i o n ) 足接奉权利。或肯认为接入i u 信业务足一项摧本权利a 苴联且通的管制机埋研究 堂皇l ! ! 叁! 些1 兰些堡壅 第1 0 负共3 5 负 心因素之一，知识是最高级的力量( p o w e r ) ，至少在未来的几十年是这样的( a l v i n f o f f l e r ，19 9 0 ) 2 。所以，一切有助于信息积累的手段不仅仅是有积极意义的、便利 的，而且是基础的、必不可少的( i t u d ，2 0 0 0 ) 。知识分为先天的和后天的。后一 种知以主要通过人与人之问的“通信( c o m m u n i c a t i o n ) ”获取，从获取知识角度看， 接入i 乜信网络成为一种最基本的必不可少的需求。 根据上述学者的观点，首先，电信有助于保障公民基本权利的实现；包括教育、 医疗健康和人身安全等。其次，电信对人权的实现是如此重要，以至于如果缺少电 信网络或者网络不畅就会出现许多基本人权不能得以实现、甚至受到践踏的现象， 这些代价是巨大的。 2 2 互联可：通必要性的社会学分析 重视通信自由、畅通，可以追溯到古代。历代统治者都非常重视通信的畅通， 因为这是统治者与予民最基本的联系方式，统治者需要随时了解他的子民情况是安 定还是动荡，了解他的战场是胜是败，这些直接影响着他的统治地位。可见， 通信有着重要的政治和军事地位，是维护囤家权威、保护署民权的工具之一，人类 在古代就已经重视通信问题了。 翻阅历史，可以发现通信与互联互通的“影子”。 2 2 1 邮驿与烽火台通信 邮驿与烽火台通信，都源于奴隶制国家在政治和军事方面对通信的需要。据历 史记载，在两f 七百年j u 的周幽王时代，就有了烽火台通信。关于烽火通信有个叫“千 会笑”的故事，即“烽火戏诸侯”。这个历史故事不仅生动的描绘了当时利用烽火 台通信的情况，同时也告戒后人，不论是什么人和什么时候都不能拿通信当儿戏。 利用烽火台传递信息，虽然较快，但只能超到报警的作用，很难满足掌握敌情， 指挥作，饯的需要。所以，随着社会的发展和政治军事上的需要，从殷商时代的“来鼓” 列j 7 删代已逐步形成了传送宫府文书的更加严密的邮驿制度，并与烽火台互为补充， 配合使用。 秦始争统一中国后( 公元前2 2 1 年) ，在全国修驰道，建立驿站网，制订邮驿律 令，形成了我国最早的邮驿法。 汉代邮驿继承秦朝制度，并统一名称叫“驿”。邮驿还随着“丝绸之路”的形成而 通达刮度、缅甸、波斯等国。到了唐代，邮驿大大发展，