（工商管理专业论文）城市轨道交通建设成本的控制研究.pdf

北京交通大学专业硕士学位论文中文摘要 中文摘要 摘要：我国的城市轨道交通近年来得到了长足的发展，首批经国家批准建设城市 轨道交通的1 5 个城市最终将建成轨道交通6 4 9 0 8 公里，投资总规模达到了2 万亿 元以上，还有其它城市也提出了建设要求，如此规模巨大的投资，是影响到国计 民生的大事件，如何控制建设成本，合理利用投资，使得轨道交通行业得到健康 持续发展，是必须面对并加以研究解决的课题。本文基于此目的，以城市作为承 受建设成本的主体，将轨道交通建设成本作为一个完整的控制系统，对此系统进 行阶段拆分，分阶段控制，提出了各阶段具体的控制措施，并给出了整个控制流 程和控制系统简图。 本论文分析研究了影响各阶段建设成本的各种因素、各阶段的成本构成，并 提出了控制其转向好的方面的具体措施；并提出了对于分项成本控制促进了对下 一阶段的成本控制，从而使得总的成本控制规模大于各阶段成本控制的累积；还 提出了科学规划的一些理念，以及轨道交通建设筹融资的新模式，还有对机电设 备国产化率概念的澄清等，通过对整个系统进行控制来实现控制建设成本的目的。 本文采用的研究方法包括统计法、现场调查法、案例分析法、分析法、综合 法、观察法等。图3 幅，表2 个，参考文献2 5 篇。 关键词：城市轨道交通；建设成本；控制系统；建设单位； 分类号： 北京交通大学专业硕士学位论文abstrac t a bs t r a c t a b s t r a c t ：t h eu r b a nr a i lt r a n s i ti no u rc o u n t r yh a sd e v e l o p e dp r o f o u n d l yi n r e c e n ty e a r s i nt h e15c i t i e sw h i c hw e r ea l l o w e dt oc o n s t r u c tt h e6 4 9 0 8 k mu r b a nr a i l t r a n s i tw i l lb eb u i l t ，t h ei n v e s t m e n ts c a l er e a c h e s2 0 0 0b i l l i o n a tt h es a m et i m e ，o t h e r c i t i e sa l s od e m a n dt oc o n s t r u c tt h eu r b a nr a i lt r a n s i t s u c ha ni m m e n s ei n v e s t m e n ti sa l l i m p o r t a n ta f f a i rt h a tc a ni n f l u e n c et h en a t i o n a le c o n o m ya n dt h ep e o p l e sl i v e l i h o o d w e m u s tf a c e ，r e s e a r c ha n ds o l v et h ep r o b l e ma b o u th o wt oc o n t r o lt h ec o n s t r u c t i o nc o s t ， u s et h ei n v e s t m e n tr a t i o n a l l ya n dm a k et h eu r b a nr a i lt r a n s i td e v e l o ph e a l t h i l ya n d s u s t a i n e d f o rt h ea b o v e - m e n t i o n e dp u r p o s e ，im a k et h ec i t ya st h em a i np a r tt h a t e n d u r e st h ec o n s t r u c t i o nc o s t ，m a k et h ec o n s t r u c t i o nc o s ta saw h o l ec o n t r o ls y s t e m ， d i v i d e ，c o n t r o lt h i ss y s t e ma n dp u tf o r w a r dt h es p e c i f i cc o n t r o lm e t h o di ne v e r yp e r i o d ， a n dp u tf o r w a r dt h ew h o l ec o n t r o lp r o c e s sa n dt h eg r a p ho ft h ec o n t r o ls y s t e m i nm yp a p e ri a n a l y z ea n dr e s e a r c he v e r yk i n do ff a c t o r st h a ti n f l u e n c ee v e r y p e r i o dc o n s t r u c t i o ni n v e s t m e n t ；t h ec o m p o n e n tp a r to ft h ec o n s t r u c t i o ni n v e s t m e n ti n e v e r yp e r i o d ；ip u tf o r w a r ds p e c i f i cm e a s u r et h a tc a nc o n t r o la n dc h a n g ei tt ot h ec o r r e c t d i r e c t i o n ；is u g g e s tt h ep a r to ft h ec o n s t r u c t i o nc o s tc o n t r o l l e dt op r o m o t ec o n t r o l l i n g n e x tp r o c e s sc o s t ，i no r d e rt oc o n t r o lt h ew h o l es c o p ec o s tn u m b e rm o r et h a nt h e a c c u m u l a t eo fe v e r yp r o c e s sc o n t r o l l i n gc o s t ；ig e ts o m ei d e a so fs c i e n t i f i cp r o g r a m s ， t h en e wf i n a n c i n gm o d e la n dc l a r i f i e st h er a t eo ft h em e c h a n i c a le q u i p m e n tm a d ei n c h i n a w ec a nc o n t r o lt h ec o n s t r u c t i o nc o s tt h r o u g hc o n t r o l l i n gt h ew h o l es y s t e m t h em e t h o d st h a tih a v eu s e di nm yp a p e ri n c l u d es t a t i s t i c s ，i n v e s t i g a t i n gi nt h e s c e n e , a n a l y s i s ，c o m p r e h e n s i v e n e s s ，o b s e r v a t i o na n ds oo n t h e r ea le3p i c t u r e s ，2 f o r m sa n d2 5r e f e r e n c e s k e y w o r d s ：u r b a nr a i lt r a n s i t ；c o n s t r u c t i o nc o s t ；c o n t r o ls y s t e m ；c o n s t r u c t i o n c o r p o r a t i o n f 1 a s s n o ： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期：年月e l签字日期：年月日 北京交通大学专业硕士学位论文独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月日 5 7 致谢 本论文的工作是在我的导师祝祖强教授的悉心指导下完成的，祝祖强教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 祝祖强老师对我的关心和指导。 祝祖强教授悉心指导我完成了论文的写作和研究工作，在学习上和生活上都 给予了我很大的关心和帮助，在此向祝祖强老师表示衷心的谢意。 祝祖强教授对于我的工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的 感谢。 另外也感谢家人、朋友、同事，他们的理解和支持使我能够专心完成我的学 斗k 。 北京交通大学专业硕士学位论文引言 1 引言 1 1 国内轨道交通建设综述 近年来，我国的城市轨道交通得到了长足的发展，经统计各城市轨道交通运 营里程，截至2 0 0 8 年3 月，全国内地城市共有运营的轨道交通里程为6 1 9 2 4 公里， 这些轨道交通包括地铁和轻轨，不包含磁悬浮线路( 见表l l ，统计表中未统计 香港、台北轨道交通，以下同。根据各城市开通情况自己编制的表格) 。 表l l 各城市轨道交通运营罩程统计表截至2 0 0 8 年3 月 城市运营里程( k m )开通线路类别 1 、2 、5 、1 3 号线、 北京 1 4 0 6 1 3 号线轻轨，其余地铁 八通线 上海1 4 3 4 71 、2 、3 、4 、5 号线3 号线轻轨，其余地铁 广州 1 5 5 7 7 1 、2 、3 、4 号线 地铁 深圳 2 1 8 7 1 、4 号线各一段地铁 长春3 1 1 43 号线轻轨 天津 2 6 1 9 1 号线地铁 南京2 1 7l 号线地铁 重庆 1 9 1 5 2 号线轻轨 武汉 1 0 2 l 号线一段轻轨 大连 4 9 1 5 3 号线轻轨 合计 6 1 9 2 4 国务院第一轮批复了北京、上海、广州、深圳、长春、天津、南京、重庆、 武汉、杭州、成都、哈尔滨、沈阳、西安、苏州等15 个城市的城市轨道交通建 设规划，各城市的规划线路多，涉及城市主要地区，按照规划进行建设实施，投 资规模也非常大，当然，这些规划分为了不同的时期，根据1 5 个城市近期建设规 划，至2 0 1 5 年前后，1 5 个城市共规划6 2 条线路，地铁和轻轨通车里程将达2 0 0 0 公里，还将投资约6 2 0 0 亿元。根据1 5 个城市的远期规划( 部分城市的规划到2 0 5 0 北京交通大学专业硕士学位论文引言 年) ，这1 5 个城市最终将建成轨道交通6 4 9 0 8 公里，地铁按每公里造价4 亿元， 轻轨按每公里造价1 2 3 亿元，总投资估算预计约为2 2 4 3 7 亿元( 见表l 一2 ，根据 各城市规划情况自己编制的表格) ，如此巨大的投资规模，将轨道交通整个行业的 地位大大提高了。还有第二批计划上报的6 个城市宁波、郑州、厦门、东莞、 昆明、长沙的城市轨道交通网络建设规划，规划至2 0 2 0 年的新建线路里程约3 5 5 公里，总投资约1 2 0 0 亿元。此外，还有其它城市建设轨道交通的需求，如青岛、 石家庄等城市已经开展了城市轨道交通网络的规划。 表1 215 城市轨道交通规划里程、线路、未建线路投资预计统计表 规划总里程未建线路投资额预 城市线路数( 条)类别 ( k i n ) 计( 亿元) 北京 1 1 0 12 8 地铁、轻轨 3 8 5 0 上海 8 l o1 7 地铁、轻轨 2 6 6 8 广州 7 2 61 9 地铁、轻轨 2 8 5 5 深圳5 8 5 31 6地铁、轻轨2 1 4 8 长春1 7 95 轻轨 1 9 3 天津 2 3 4 79 地铁、轻轨 8 3 2 南京 4 3 31 3 地铁、轻轨 1 6 4 5 重庆 5 1 3 1 0地铁、轻轨1 5 0 0 武汉 2 2 07 轻轨 8 7 0 杭州 2 7 88 地铁 1 11 2 成都 2 7 47 地铁、轻轨1 0 9 6 哈尔滨 1 4 35 地铁 5 7 2 沈阳 1 8 25 地铁 7 2 8 西安 2 5 1 86 地铁1 0 0 7 苏州 5 6 0 l l 地铁、轻轨 1 3 6 1 合计 6 4 9 0 81 6 62 2 4 3 7 城市轨道交通建设属于复杂的系统工程，对其建设成本的控制研究，符合控 制系统的特征，而国内对于轨道交通建设成本控制的研究大多限于从建设单位的 角度进行控制，没有以城市为主体进行建设成本控制的研究；对于成本的组成也 多从工程角度研究，没有考虑到城市轨道交通的系统性和整个城市付出的建设成 2 北京交通大学专业硕士学位论文 引言 本。因此本论文采用控制系统理论，以整个城市为主体，对轨道交通建设成本分 阶段进行系统控制加以研究，本人作为参与深圳地铁建设的一员，希望经过全面 深入细致的研究，力求完成这篇论文，给出令人满意的合理控制城市轨道交通建 设成本的模式。 预期结果为通过本论文的研究，在先将轨道交通建设系统化后，对系统进行 阶段拆分的过程中，找到制约建设成本居高不下的因素，并对这些因素采用合理 的模式加以控制后，能够实际控制住建设成本，为国家的轨道交通建设节约投资， 促进城市轨道交通事业的发展。 本论文的研究目的是为了合理应用轨道交通建设的几万亿投资规模，既节省 投资，又能够满足各城市建设轨道交通的需求，为城市的发展，城市资源的合理 应用，希望各城市通过轨道交通的建设改变交通拥挤、资源环境被破坏的困境， 实现城市的可持续发展。 1 2 本文研究的主要内容及方法 在国内已建成运营的轨道交通线路中，深圳地铁一期工程全长2 1 8 7 公里，投 资1 1 5 5 3 亿，平均每公里造价为5 2 8 亿元，于2 0 0 4 年1 2 月开通运营；北京地铁 5 号线全长2 7 6 公里，投资总额l1 9 9 亿元，平均每公里造价为4 3 4 亿元，于2 0 0 7 年1 0 月开通；重庆轻轨2 号线开通1 9 公里，投资总额为4 3 亿元，平均每公里造 价2 2 6 亿元，于2 0 0 6 年7 月全线开通运营；长春轻轨一期和二期工程总里程为 3 1 1 4 公里，工程总造价为3 3 亿元，平均每公里1 0 6 亿元，于2 0 0 7 年4 月全线贯 通；武汉轻轨l 号线一期工程全长1 0 2 公里，总投资2 1 9 9 亿元，平均每公里 造价2 1 6 亿元，于2 0 0 4 年7 月开通运营。从以上数据可以看出，同样是地铁或者 轻轨，每条线路的每公里造价也不尽相同，在轨道交通中地铁的每公里造价是最 高的，达到4 亿元以上，这样高的建设成本，应该加以控制。 在建设城市轨道交通的推动下，研究如何合理应用每条线路几十亿、上百亿， 全国累计几万亿元的投资，如何节省投资、控制建设成本，就显得非常必要。特 别是轨道交通建设单位公里造价高、建设周期长，而国内对这方面的研究主要以 建设单位做承受成本的主体，因此本论文尝试找到控制轨道交通建设成本的合理 3 北京交通大学专业硕士学位论文 引言 模式，提出一些控制成本的建议和对策。 本论文研究的主要内容：以城市做为承受轨道交通建设成本的主体，以轨道 交通建设成本做为一个完整的控制系统，将此系统按建设阶段进行拆分，分析各 阶段对建设成本的影响因素，通过这些影响因素的控制，实现控制建设成本的目 的，减少城市为轨道交通建设的成本付出，同时对此系统的建设单位进行分析， 通过建设单位对轨道交通建设成本系统的、分阶段、分部分加以控制。 本文采用的研究方法包括统计法、现场调查法、案例分析法、分析法、综合 法、观察法等。 4 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 2 城市轨道交通基本概念及建设成本概况 2 1城市轨道交通基本概念及建设阶段组成 为了本论文研究的方便，有必要先对城市轨道交通的基本概念进行介绍，了 解城市轨道交通定义，还包括地铁、轻轨的定义。又由于城市轨道交通建设属于 系统工程，所以也有必要了解系统及系统工程方面的相关概念。 2 1 1 城市轨道交通概况 城市轨道交通的定义：根据城市交通系统的组成，城市轨道交通可以定义为： 城市中使用车辆在固定导轨上运行并主要用于城市客运的交通系统称为城市轨道 交通。一般而言，广义的城市轨道交通是指以轨道运输方式为主要技术特征，是 城市公共客运交通系统中具有中等以上运量的轮轨交通系统( 有别于道路交通) ， 主要为城市内( 有别于市际铁路，但可涵盖郊区及大都市圈范围) 的公共客运服 务，是一种在城市公共客运交通中起骨干作用的现代化立体交通系统。 地铁概况：国际公共交通联合会( u i t p ) 使用重型轨道交通系统( h e a v yr a i l s y s t e m ) 或快速轨道交通系统( r a i lr a p i dt r a n s i t ) 来定义地铁。 地铁是由电力牵引、轮轨导向、车辆编组运行在全封闭的地下隧道内，或根 据城市的具体地理情况和条件，运行在地面或高架线路上的大容量快速轨道交通 系统，最大运量单向每小时达3 8 万人次。 轻轨概况：轻轨交通是在有轨电车的基础上发展起来的，由电气牵引、轮轨 导向、车辆编组运行在专用行车道上的中运量的城市轨道交通系统。 轻轨系统的运量是低于重轨系统，介于公共汽车和地铁之间。它可以根据不 同城市的地理特点和具体情况，采用地下、地面和高架相结合的方式进行建设， 具有很大的灵活性。轻轨系统按车辆行走方式的不同，具体可以分成以下三种方 式： ( 1 ) 有轨电车系统：该系统现在国内已经基本被废弃拆除，在大连保留了一 段运营线路。 5 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 ( 2 ) 单轨交通系统 单轨交通由电气牵引，具有特殊导向和转向装置，列车辆编组运行在专用行 车道上的中等运量的城市轨道交通系统。最高单向高峰小时运量通常在l 2 5 万 人左右。 重庆轻轨2 号线是我国首条单轨交通。 ( 3 ) 线性电机牵引的轨道交通系统 该系统亦称为直线电机列车轨道交通系统，是由线性电机牵引，轮轨导向， 车辆编组运行在小断面隧道、地面或高架专用行车道上的中运量的城市轨道交通 系统。其最大单向高峰小时运量在4 万人次。 长春、武汉、大连轻轨采用的均为这种系统。 除此之外还有胶轮地铁、磁浮列车交通等，这些在国内应用范围不大。 2 1 2 系统、系统工程、控制相关概念 系统概念：学术界有很多关于系统的定义，钱学森先生给出的系统定义为： 系统是由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的具有特定功能的有机整 体。不管系统的定义如何的多种多样，城市轨道交通属于一个大的系统，其仍然 可以分成无数的子系统，这是没有疑义的。 城市轨道交通符合系统的定义，因此就可以将各个组成部分进行拆分，这些 组成部分也有一个定义叫组分：因相互关联而被包含在系统中的事物或对象，叫 做系统的组成部分，简称组分。 系统基本特性：l 、多组分性；2 、相关性；3 、统一性；4 、整体性。系统的 整体性大于其内各子系统特性的和，即系统具有整体涌现性，也叫非加和性。 系统的整体涌现特性也可以应用到城市轨道交通建设中来，即将城市轨道交 通建设总成本看做是一个系统，系统的组分是每个建设阶段，那么将总成本按建 设阶段进行拆分后，对各个阶段的成本进行控制，在某阶段的成本减少后，会影 响到相关阶段的成本减少，假设相关阶段本来也减少同等数额的成本，那么相关 阶段将比原来多减少成本，所以减少的和最终反映在总成本上时，是大于此阶段 单纯减少的成本与全部阶段数量的乘积的，见以下算式： 6 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 c = c x s a a x s c 城市轨道交通建设总成本 a 城市轨道交通减少的总成本 r 某一建设阶段的成本( 假设各阶段成本相同) a 某一建设阶段减少的成本 r 城市轨道交通可拆分的阶段数量 系统的这一特性也说明了对城市建设阶段进行拆分，并分别控制成本的可行 性。 系统工程：钱学森先生给出的定义为：系统工程是组织管理系统的规划、研 究、设计、制造、试验和使用的科学方法，是一种对所有系统都具有普遍意义的 科学方法。 城市轨道交通建设正是这样的一个系统工程，它的特点是建设周期长，分成 了各个建设阶段，有规划、设计、土建施工、设备制造、安装、调试等等，需要 城市各管理部门的统筹协作才能完成的工程；并且城市轨道交通技术难度大，专 业众多、结构繁杂而相互关联、相互制约又相互促进，有土建工程、机电设备， 正是这些复杂专业有机组合才形成这样一个庞大的系统工程。 控制：在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果， 纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。 在城市轨道交通建设过程中，控制也是一种系统现象，依靠各环节、各建设 阶段有机整合，形成对建设成本的合理控制，达到预期的目的。控制本身也分为 几个阶段：有输入阶段，即建设成本概算阶段，这时对建设成本有一个投入计划； 有输出阶段，即该项目在建设过程中投入的资金转化为建设成果阶段，这时就会 了解投入资金的多少；有反馈阶段，这是控制的基础阶段，通过反馈，知道概算 和实际投入的差别；有对比纠正阶段，这是控制取得成果的阶段，通过前几个阶 段的控制，对后面的工程进行合理纠偏，达到控制建设成本的预期目的。 7 北京交通大学专业硕士学位论文 城市轨道交通基本概念及建设成本概况 2 1 3 城市轨道交通建设阶段组成 通过对已建成运营城市轨道交通的分析，其建设过程可被拆分为两大阶段： 前期阶段和实施阶段，前期阶段包括可行性研究阶段、初步设计阶段、设计阶段。 实施阶段包括土建工程招标施工阶段、设备招标安装调试阶段、开通试运营阶段、 竣工验收阶段。 ( 1 ) 前期阶段： 可行性研究阶段 根据国家有关规定，只有在人口、国内生产总值、地方财政、客流规模等方 面达到一定指标的城市，才有资格发展城市轨道交通。在国家规定中，申报发展 地铁的城市基本条件为：g d p 达到1 0 0 0 亿元以上，地方财政预算收入1 0 0 亿元以 上，城区人口3 0 0 万人以上规划线路客流高峰小时3 万人以上。申报发展轻轨的 城市基本条件为：g d p 达到6 0 0 亿元以上，地方财政预算收入6 0 亿元以上，城区 人口1 5 0 万人以上，规划线路客流高峰小时l 万人以上。 在可行性研究阶段，计划发展城市轨道交通的城市针对自身的发展情况进行 研究，对本市建设轨道交通的必要性加以论证，研究本市的经济发展情况、交通 结构情况、城市环境等，并形成初步的线网规划方案，也要对主要土建施工方法、 机电设备选型进行论证；同时对建设资金的筹措计划方案加以论证，按照确定的 线路初步方案，控制沿线土地和规划，调查沿线地质、构筑物、管线状况，对这 些影响轨道交通建设的因素分别加以研究论证后，形成可行性报告，上报国家发 改委审批。 这一阶段是最初的阶段，所需研究资金一般由当地财政拨款，由于上报国家 的可行性研究报告含有本市发展轨道交通的初步规划方案，会对以后建设过程起 指导意义，是以后建设轨道交通指引方向，其研究结果会从本质上影响到建设成 本，是方向性的影响，必须高度重视，认真加以对待。 初步设计阶段 在城市轨道交通建设规划经国家批准后，即可进入初步设计阶段，此阶段由 建设单位通过招标确定的设计院进行线路的初步设计，主要设计依据为国家的批 复意见、城市轨道交通建设可行性研究报告、本市关于轨道交通所做出的决议等 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 等，并参照各设计规范进行设计工作。 此阶段的主要工作是：编制该线路投资初步概算，设计出线路构造，地面还 是地下或者高架；车站结构、车站功能、土建施工方法是采用明挖或暗挖或盾构、 依据轨道交通线路走行确定拆迁方案、交通疏解方案、并设计各设备系统选型、 功能需求、系统构成等。 此阶段是在规划完成后，对即将建设的轨道交通线路所做的第一次深入细致 的设计，初步设计的深度和精度对于工程的后续建设深远影响，尤其是此阶段会 提供投资初步概算，这在建设成本控制系统里面属于输入，在控制系统内部就是 要对这一输入进行控制，因此这一概算基本决定了城市轨道交通建设的成本总量。 另外，城市轨道交通的建设单位会根据初步设计的结果编制招标文件，招标文件 的确定同时也确定了建设单位的需求，正是根据这一需求进行建设的，因此初步 设计阶段是城市轨道交通建设的一个控制阶段，对建设成本进行控制，必须对初 步设计的质量水平进行控制。 在初步设计阶段，作为城市轨道交通的建设单位会根据初步概算的总投资筹 措建设资金，一般情况下，由所在城市的政府出一部分建设资金，其余由建设单 位自筹解决，对于自筹部分，建设单位一般向银行贷款，涉及到了规模巨大的资 金的运作，因此也会产生金融成本，即贷款利息，这一部分成本将成为轨道交通 运营后主要的应付账款，因此在初步设计阶段应该制订好应对金融成本的方案。 施工图设计阶段 在依据初步设计完成招标工作后，确定了具体的土建施工单位、设备制造单 位，这时就要进行施工图的设计工作，设计单位在进行更加详细的勘察后，在这 一阶段的主要工作是：确定工程量、确定具体施工工法、确定轨道交通建筑主体 内的各种管线、设备放置位置，确定安装装修风格和方案，做出详细的施工图等。 施工图是直接指导施工单位工作的依据，如果说前两个阶段还停留在纸面上， 还是比较模糊的概念性质的，那么施工图就是实实在在的要进入工程实施阶段了， 因此施工图必须精确无误，否则就会出现工程变更，严重的会出现重新施工，这 一阶段对于建设成本的影响就是直接的，因此控制施工图设计的细致、考虑周全， 避免由于施工图的错误导致的工程变更是非常必要的。在实际工程当中，由于施 工图的不准确已经成为增加工程建设成本的重要因素。 9 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 ( 2 ) 实施阶段： 拆迁、土建工程招标、施工阶段 拆迁是在城市轨道交通建设实施阶段中的起始工作，拆迁往往会影响到建设 进度，在拆迁过程中以依法拆迁、与被拆迁户共赢共融为原则。 在将所建轨道交通线路进行标段划分后，依据标段的设计方案编制招标文件， 土建工程正式展开，招标文件中写明了用户的需求和技术方案，是以后合同执行 中的重要依据文件。评标方法对于招标结果很有影响，依据招标投标法编制 合理的评标细则，招到实力强大、信誉、财务状况好的施工单位也是影响轨道交 通建设成本的关键因素。 在施工过程中，会占用城市道路作为临时施工用地，会对城市交通、临近施 工工地的各经营单位造成影响，因此制订合理的交通疏解方案缓解对交通造成的 影响是必要的，这需要城市管理部门统筹规划与协调。轨道交通建设过程中，是 城市交通最拥堵的时候，从城市为主体的角度看，轨道交通建设增加了城市的交 通出行成本，交通疏解工程是合理降低这一成本的方案。 目前对于施工用地影响沿线各经营单位的补偿方案还限于对直接影响单位的 补偿，没有考虑对间接影响的补偿，而受间接影响的经营单位正在提出合理补偿 的要求，这又是摆在城市建设管理者面前的一道难题，如何评估间接影响的程度， 按照何种方式进行补偿? 不管采取何种方式，都会增加城市轨道交通建设的成本， 占用时间越长，补偿的金额相对就越多，因此施工工期成为了这一阶段影响建设 成本的因素。 在施工过程中，安全也是国家、城市和建设单位共同关注的重点因素，出现 安全问题，就会给轨道交通建设带来损失，而且安全问题的影响是全局性质的， 一旦发生对于整个工程的影响都是非常消极的，再结合系统的整体涌现性，安全 问题会带来其它方面的问题，其效应会被放大，对于建设成本的影响也会放大， 因此在施工初期就建立安全风险评估体系，对工程进行安全风险评估也是非常必 要的，这也作为控制建设成本的重要因素。 在施工过程中，必须对质量进行控制，建立完善质量管理体系，杜绝出现质 量问题而影响整个工程，如果质量问题导致返工，当然会增加建设成本，因此在 施工阶段，加强质量控制以促进建设成本控制也是必要的。 l o 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 机电设备招标采购、制造、安装调试阶段 城市轨道交通建设的实施阶段还包括机电设备的最终安装调试，并具备开通 试运营的条件。 机电设备系统根据各专业的不同，进行标段划分为：车辆、供电、信号、通 信、综合监控等，依据不同专业的不同需求编制招标文件进行招标工作。确定设 备供货商后，召开设计联络会议，确定各设备系统技术方案、技术指标、系统功 能等，然后设备制造、出厂测试、安装调试、竣工测试、各系统接口功能的综合 联调试验，在经过所有系统综合联调，确认没有任何安全隐患后，具备了开通试 运营的条件。 在这一阶段，影响到建设成本的因素主要有： a 、招标文件的技术需求。需求越高，成本越高，因此合理适用的需求是控制 建设成本的途径。 b 、轨道交通建设单位和设备供货商所签订合同中设备的数量、规格、型号。 机电设备的更新换代非常快，而轨道交通建设的周期长，在建设实施过程中，合 同中的有些设备很可能就已经被设备供货商淘汰了，因此机电设备技术适度超前， 可以减少合同实施过程中的变更，从而控制建设成本。 c 、机电设备的非标准化。每个城市、每条轨道交通线路都采用了不同的设备 规格、型号，基本都在追求各条线路的与众不同，非标准化提高了建设成本，因 此选择合适的机电设备系统，由国家来统一标准，也是控制建设成本的一个途径。 d 、大量采购进口设备。进口设备的造价比国产设备的造价要高很多，再加上 进口设备中的伴随服务也由国外厂家派员提供，还有城市轨道交通建设单位需要 大量的出国工作，这也增加了很多成本，因此增大国产设备在轨道交通中的应用 也是控制建设成本的途径。 开通试运营阶段 在经过对机电设备一系列的综合联调后，各设备系统运行正常，运营人员到 位并能熟练操作，这就具备了开通的条件，可以进入试运营阶段。 这一阶段没有了大量的建设任务，剩下一些针对试运营出现的问题进行整改 的工程，整改项目是对工程遗留问题的收尾工作，只要前期建设阶段对安全、质 量等控制的比较好，并没有多少整改问题，可以采取相应的控制手段，保证整改 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 工作顺利完成。 竣工验收阶段 经过一个阶段的试运营后，一切运行良好，达到运营的条件，与此同时，国 家会对城市轨道交通建设进行工程项目成本决算和审计，审计由独立部门完成， 这一阶段也是控制系统的对比纠正阶段，审计的完成也是以城市轨道交通建设成 本作为控制系统的最终阶段，计算出本期工程的最终投资总额，最后发出竣工验 收证书，由建设单位支付各土建施工单位、各设备系统供货商最终验收付款，从 而完成了对建设成本的整个控制过程。 2 2 城市轨道交通建设成本的组成及分析 城市轨道交通是在城市内部建设的，属于大型公益性建设项目，是复杂的系 统工程，建设周期长，在建设过程中对城市有着各种各样的影响，城市作为建设 轨道交通的主体，承受着全部建设成本。 针对城市轨道交通建设的特点，城市轨道交通建设的成本可以按建设阶段进 行划分前期阶段的成本和实施阶段的成本。 2 2 1 前期阶段建设成本分析 通过上一节的分析知道，在前期阶段主要分为可行性研究阶段、初步设计阶 段、施工图设计阶段。前期阶段主要完成城市的轨道交通路网规划、本线的设计 工作和筹融资工作，因此直接支付的成本是设计成本和筹融资成本。 而以城市做为主体，城市为了修建轨道交通还要付出其它方面的社会成本， 例如交通拥堵、施工带来的环境破坏等等，影响城市付出社会成本的因素有：轨 道交通的功能需求、轨道交通的标准化、城市规划、城市管理部门的协调等。合 理功能需求、标准化轨道交通和科学城市规划是能够有效降低城市付出的成本的。 设计成本是轨道交通建设单位与设计院签署合同后，支付给设计院的资金， 这部分资金大概占投资规模的2 ，而设计质量的好坏是直接影响到轨道交通建设 的，因此运用这2 的资金控制好设计院的设计质量，对于建设成本的控制作用非 常大，而且设计院在这一阶段还要编制投资概算，作为控制系统的输入环节，从 1 2 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 开始对概算进行控制也符合控制原理。在深圳地铁建设的实践中证明对设计水 平的控制，能够很好的控制建设成本。 筹融资成本是轨道交通建设单位为了筹集建设资金而带来的，是实实在在要 靠建设单位去归还的真金白银，而目前建设单位筹集资金的渠道基本上是从商业 银行贷款，利息的压力为后续经营带来不少问题，还本付息要抽掉几十年运营的 收入，因此需要开辟出多渠道的筹融资方式，降低利息总额，从而控制建设成本 投入。 城市轨道交通的功能需求是影响成本的首要因素，在确定需求时，如果该市 选择修建轻轨，那就比修建地铁直接节省了近一半的投资。 城市轨道交通的标准化需要国家统筹协调，由国家级发布相应标准，避免各 个城市、各条线路的非标准化，避免无效的成本扩大，从而控制建设成本。 科学的城市规划可以避免重复建设和反复拆迁，城市轨道交通形成的网络与 城市各个功能区联系紧密，而规划正是将城市梳理清晰的，所以对于各条线路的 走行对于城市影响大小都要详细考虑，而对轨道交通路网的规划方案确定了整个 建设规模，相应的也确定了投资规模，如何科学合理规划，是控制建设成本的重 要因素。 城市管理部门的协调也是影响轨道交通建设的一个因素，轨道交通的建设可 以说是集全市之力合作建成的，管理工作涉及规划、道路、供电、用水、消防、 环保、公安、交通、建设、银行、铁路、航空等诸多部门，更重要的是投资保证、 资金调度运筹等等。这些都是工程建设中涉及的重大问题。而掌握着城市资源的 各个管理部门由于利益的不同，需要做很多的协调工作来理顺之间的关系，这会 导致工期的延误、建设进度缓慢等，最终增加建设成本。因此建立良好的城市管 理部门之间的协作关系，对于建设成本的控制也非常有益。 2 2 2 实施阶段建设成本分析 建设实施阶段分为拆迁、土建工程招标、施工阶段，机电设备采购安装、调 试阶段，开通试运营阶段，竣工验收阶段。在实施阶段直接支付的成本分为拆迁 成本、土建工程成本、机电设备成本等。这些成本由建设单位支付同时也是以城 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 市为主体来承受的。 影响该阶段成本的因素主要有：建设单位的内部管理、招标评定标管理办法、 土建施工工法、机电设备选型等。适当的对这些因素进行控制，可以减少建设实 施阶段的成本支出。 拆迁成本是土建工程实施之前支付给被拆迁户的，包括补偿金、因施工直接 影响沿线店铺的赔偿金、现在又增加了间接影响的赔偿金。拆迁成本几乎占到了 总投资规模的1 0 左右，是一笔非常大的投入，而且在拆迁过程中经常会发生由 于与被拆迁户不能达成一致意见而导致的延误工期进度的事情，导致了工期延误 相应又会增加建设成本，因此对于拆迁成本的控制是控制建设成本的重要环节。 土建工程成本是在土建施工过程中支付给施工方的，这一部分的成本占总投 资规模的4 5 左右，是投资的主要支出部分，其包含土建工程总量造价、交通疏 解支付的成本。影响土建工程成本的主要有施工工法、安全质量等方面的因素， 有效的控制土建工程的成本是能否控制建设成本的关键。 机电设备成本是采购设备、安装调试过程中支付给设备供货商的，这一部分 成本占总投资规模的4 0 左右，是投资的另一主要支出部分，其主要包括设备造 价和售后服务支出。影响到机电设备投资的主要因素有机电设备选型、功能需求、 以及售后服务的要求等。机电设备成本的控制也是控制建设成本的关键。 影响实施阶段的成本的因素中有建设单位的内部管理，总投资的2 - - 3 用 来支付管理费用，而建设单位的管理力度和水平将贯穿整个轨道交通的建设过程， 建设单位是将方案变成现实的具体执行者，如何理顺其内部管理以释放最充分的 管理效应，也是影响到建设成本控制的重要环节，对建设单位内部管理的研究是 必不可少的。城市委托建设单位实施轨道交通的建设工作，建设单位负有控制建 设成本的责任。 招投标管理办法是建设单位获得优秀施工单位和系统设备的依据，因此制订 好管理办法以获得价格适中，而资质优秀的承包商是非常重要的，通过招投标管 理办法的制订，把好控制建设成本的关口，由建设单位通过对中标单位的管理， 很好的实现轨道交通建设，并合理的控制建设成本。 通过对城市轨道交通建设阶段的成本进行初步分析，明确了建设成本的组成， 以及影响控制建设成本的各个因素，了解到通过对各个分项成本的控制，并对各 1 4 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 影响因素也进行相应的控制，完全可以达到本论文提出的预期结果，将城市轨道 交通的建设成本控制在一个合理的范围。 2 3 城市轨道交通建设成本的控制系统研究 经过前面的分析研究，可将城市轨道交通建设作为一个控制系统，对其建设 成本的控制流程图如图2 一l ( 图为本人依据工程情况制作) ： 在本控制系统流程中，首先由城市管理部门提出建设轨道交通的总需求原则， 同时对建设单位提出建设轨道交通的任务；然后建设单位进行可行性研究，在城 市管理部门的配合下做出规划方案，规划方案在初步设计之初开始对整个轨道交 通建设发挥影响的作用。规划方案和标准化是相互影响的，各城市的规划方案促 进国家标准化尽快制订并完善，标准化同时对城市规划起指导意义。 建设单位从可行性研究开始对整个轨道交通建设发挥重要作用，当然也对建 设成本的控制起着执行的作用，为突出建设单位对成本控制的作用，将其直接引 入对概算的控制。在初步设计之后，分别形成两路任务，即初步设计技术方案和 概算，分别表示在建设过程中的工程实施和该项工程对应的成本。建设单位又通 过招标管理对工程实施阶段介入改变成本的控制，招标管理既确定了土建和机电 设备的承包商，同时又对相应的成本产生了影响。进入竣工决赛后，将本工程全 部的投资进行核算，在竣工验收阶段反馈回概算制订阶段，对下一工程的概算制 订产生影响，从而完成了整个控制过程。 通过对整个控制流程的分析，可以知道，对整个过程产生影响的有城市管理 部门、建设单位、总需求原则、规划方案、标准化等五个方面，其中总需求原则、 规划方案、标准化三项是在轨道交通建设之初产生重大作用，并且影响到以后建 设成本的控制，如果在起始阶段就产生偏差的话，对于整个过程后期的控制就不 能改变了，因此此控制系统在起始阶段就要开始严格控制了，而对于建设成本控 制的源头就是对概算的控制，在这三个方面按照科学、实用的原则，对概算首先 进行控制。 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通基本概念及建设成本概况 图2 一l轨道交通建设成本控制系统流程图 城市管理部门通过对建设单位的影响，对整个建设过程全程起着作用，如何 向控制建设成本的方向发展，就取决于两者的关系，虽然建设单位只是执行者， 但是城市管理部门和建设单位是相互作用的，这种相互作用有四种模式，一种是 同时向好，一种是同时向差，一种是城市管理部门向好而建设单位向差，最后一 种是城市管理部门向差而建设单位向好，四种模式分别对应着对建设成本的不同 1 6 北京交通大学专业硕士学位论文 城市轨道交通基本概念及建设成本概况 控制效果，而将相互作用转成同时向好是控制建设成本的最佳模式。建设单位对 概算有着前期直接的影响，所以就影响着前期建设成本的输入控制，同时其通过 招标管理对于后期建设成本的控制也产生作用，并将输出结果反馈回概算的制订， 因此建设单位在整个控制流程的作用可以说是至关重要的，是整个控制流程的执 行者，又是整个控制流程的关键因素。 在整个控制流程中，起始阶段对概算进行控制后，在建设阶段由建设单位执 行采取各种措施不断的对各成本进行控制，也不断的修正原来各阶段的建设成本， 各阶段的成本受到控制后，对下一阶段产生影响，为下一阶段的成本控制创造了 条件，使得原来的控制预期更加容易实现，达到本论文2 1 2 节对于系统涌现性分 析的效果，使得总的成本控制规模大于各阶段成本控制的累积，如果能够实现这 样的目标，那么对于轨道交通建设成本的控制就能够获得更多的成果，并且可以 推广到其它大规模投资的项目当中，为国家的经济建设节约投资。 对整个控制流程进行分析后，可以得到城市轨道交通建设为控制系统的简图 ( 图2 2 ，图为本人依据工程情况制作) ： 图2 2 城市轨道交通建设成本控制系统简图 对于城市轨道交通建设成本的控制完全可按此系统模式进行，找到影响输入 的因素，并对其过程进行相应控制，通过适当的管理使得控制的目标得以实现。 同时也说明对于建设成本分阶段拆分后，是对控制系统内部的控制，也是控制系 统起作用的环节。对此控制系统的研究，也说明前面对城市轨道交通按建设阶段 拆分，并分别加以控制是可行的。 1 7 北京交通大学专业硕士学位论文城市轨道交通建设前期阶段的成本控制研究 3 城市轨道交通建设前期阶段的成本控制研究 3 1 城市对轨道交通的总需求原则 城市发展到一定阶段后，为了缓解交通压力和城市的可持续发展，就有了建 设轨道交通的需要，究竟要建设什么类型的轨道交通昵? 这就是轨道交通的需求 问题。 城市在制订轨道交通的规划前，应该有个明确的需求原则来指导对轨道交通 的规划。由于国内各城市经济的飞速发展，财政收入的增多，城市人口的膨胀， 导致很多城市在轨道交通的建设上提出了很高的标准，提出要采用世界最先进的 技术，建成世界最一流的轨道交通，本来追求高精尖无可厚非，但是这导致了需 求标准被提高到一个很高的水平，甚至超出了几十年后的实际应用，设计建设标 准的提高，当然