（工商管理专业论文）安全风险管理在电力企业中的应用.pdf

独创性声明 本人着重声明：今所呈交的安全风险管理在电力企业中的应用 论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所 知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其 他教育机构的学位或证书所使用过材料。 作者签名： ! 幻垄压竭日期：兰呸年月上日 关于论文使用授权书的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其他复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 名：啦靳签名脚嗍一年一月一日 首都经济贸易大学硕十学位论文研究安全风险管理在电力企业中的应用 摘要 电力行业是高危险的行业，电力生产是极其复杂的系统工程，而生产安全又是这一系 统工程中诸多因素综合作用的结果，电力生产的复杂性、危险性决定了在生产过程中高风 险的存在，这些危险因素的存在是导致人身、电网、设备事故频发的根源，给电力企业带 来了不可避免的安全风险，如何预知危险、预测风险、预防事故，用最经济的手段降低或 消除安全生产风险，建立完善的生产安全风险管理的事故超前防范体系，是电力企业实现 安全生产目标，预防各类事故发生，维护电力系统安全稳定运行，是建立安全生产长效机 制所亟待解决的问题。 本文是以事故致因理论为理论基础，以风险管理方法为手段，采用了对比研究、分析归 纳、案例研究以及收集数据法等方法，并结合我国电力行业行之有效的安全管理经验和方 法，从人、设备、环境三个角度出发，构建一个基于风险管理的、具有电力生产特色及良 好的可操作性的现代安全管理体系。并在青海省电力公司得以实施，积极采用安全j x l 险管 理“事前控制的方法，彻底改变了安全生产“事后分析”的被动管理模式，并在安全管 理的经济性、系统性和预测技术上取得了创新成果，更好的预防了电力事故发生。 关键词：安全管理风险事故体系危害控制 a b s t r a ct t h ep o w e ri n d u s t r yi sh i g h - r i s ki n d u s t r i e s ，e l e c t r i c i t yp r o d u c t i o na ree x t r e m e l yc o m p l e x s y s t e m se n g i n e e r i n g , b u ts a f ep r o d u c t i o no ft h es y s t e m se n g i n e e r i n ga r eac o m b i n e da c t i o no f m a n yf a c t o r s t h ec o m p l e x i t ya n dr i s ko fe l e c t r i c i t yp r o d u c t i o nd e t e r m i n e st h ee x i s t e n c eo fh i g h r i s ka tt h ep r o d u c t i o np r o c e s s ，s ot h et h e s er i s kf a c t o r sl e a dt o f r e q u e n ta c c i d e n t so fp h y s i c a l ， p o w e rg r i d s ，e q u i p m e n t c a u s i n gi n e v i t a b l es e c u r i t yr i s k st op o w e re n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，t h eg o a l o fs a f ep r o d u c t i o no fe l e c t r i c i t yi sh o wt op r e d i c tt h er i s k ，f o r e c a s tt h er i s k ，p r e v e n t i o no ft h e a c c i d e n t s ，a n du s i n gt h em o s te c o n o m i c a lm e a n st or e d u c eo re l i m i n a t et h er i s ko fs a f e t yi n p r o d u c t i o n ，s e tu pt oi m p r o v ep r o d u c t i o ns a f e t yr i s km a n a g e m e n ts y s t e mt op r e v e n ta c c i d e n t si n a d v a n c e a n dt h ei s s u eo fr e q u i r i n gu r g e n ts o l u t i o no fp o w e ri n d u s t r yi ss e tu pb yl o n g - t e r m m e c h a n i s mf o rp r o d u c t i o ns a f e t y , f o rp r e v e n t i n ga n dm a i n t a i n i n gt h ea l lt y p e so f a c c i d e n t t h i sa r t i c l ei sb a s e do na c c i d e n tc a u s e st h e o r ya n da p p l i c a t i o no fr i s k m a n a g e m e n t ， c o m b i n e dw i t hc h i n a sp o w e ri n d u s t r yp r o v e ne x p e r i e n c ea n dm e t h o d so fs a f e t ym a n a g e m e n t f r o mt h ep e o p l e ，e q u i p m e n t ，e n v i r o n m e n t a lp o i n to fv i e wt ob u i l dam o d e r ns a f e t ym a n a g e m e n t s y s t e mo fr i s k - b a s e dm a n a g e m e n ta n dw i t hc h a r a c t e r i s t i c so fp o w e rp r o d u c t i o na n dg o o d m a n e u v e r a b i l i t ya n di m p l e m e n t e dt oq i n g h a ip r o v i n c ep o w e rc o m p a n i e s a c t i v eu s eo fs e c u r i t y r i s km a n a g e m e n t h a dc o n t r o l ”a p p r o a c h c o m p l e t e l yc h a n g e dt h es a f ep r o d u c t i o n ”h i n d s i g h t ” p a s s i v em a n a g e m e n ts t y l e ，a n ds a f e t ym a n a g e m e n ta tt h ee c o n o m y , s y s t e m a t i ca n dt e c h n i c a l l y p r e d i c t i o nm a d ei n n o v a t i o n s ，a n db e t t e rp r e v e n t i o no fp o w e ra c c i d e n t k e y w o r d s ：s a f e t ym a n a g e m e n t ；r i s k ；a c c i d e n t ；s y s t e m ；h a z a r d ；c o n t r o l 首都经济贸易大学硕士学位论文研究 安令风险管理在电力企业中的应用 目录 1 弓lj 言1 1 1 电力企业的安全事故问题1 1 2 本文研究的理论意义和现实意义l 2 研究背景2 2 1 电力企业安全生产的特征2 2 2 电力系统安全生产管理模式2 2 3 国外安全管理研究现状水平3 2 3 1 石油化工行业安全生产管理模式3 2 3 2 美国0 s h a 的v p p 评定系统3 2 3 3 南非五星评估系统( c a p 体系) 4 2 3 4 职业健康安全管理体系( 0 h s 骼) 。5 2 3 5 各种安全管理体系模式比较6 2 4 国内安全管理研究现状水平7 2 5 当前供电企业安全管理存在以下主要问题9 3 安全风险管理的理论基础一1 0 3 1 相关术语解释和定义一1 0 3 2 风险管理的历史1 2 3 4 几种事故分析模型1 4 3 5 风险管理的程序1 7 4 基于风险管理的电力现代安全管理体系1 8 4 1 安全风险管理的运作模式18 4 2 风险管理的内容及其相互关系2 0 4 3 电力企业中的安全风险管理体系一2 l 4 3 1 现场作业风险管理一2 l 4 3 2电网设备风险管理2 3 4 3 3 风险控制2 5 4 4 风险监督评价2 7 5 青海省电力公司开展安全风险管理体系2 8 5 1 青海省电力公司的背景介绍2 8 5 22 0 0 1 年 - - 2 0 0 5 年青海电力公司事故分析2 9 5 3 青海省电力公司安全风险管理体系建设的具体做法3 3 5 3 1 风险管理的组织机构及职责一3 3 5 3 2 风险识别的方法3 5 5 3 3 风险评价3 7 5 3 4 风险控制4 l 5 4 青海省电力公司开展安全风险管理体系建设取得的成果4 5 6 结论一4 7 主要参考文献4 8 附录a ：现场作业风险识别、评价及风险控制过程管理流程图5l 附录b ：严重度标准( s ) 赋值表5 2 附录c ：紧凑型s f 6 联络开关由热备用转检修作业风险识别、评价及控制表6 0 致谢71 首都经济贸易大学硕士学位论文研究安全风险管理在电力企业中的应用) 安全风险管理在电力企业中的应用 1 引言 1 1电力企业的安全事故问题 据2 0 0 7 年全国电力安全生产情况通报，2 0 0 7 年，全国发生电力人身伤亡责任事故 3 9 起，死亡7 9 人，其中：电力生产人身伤亡责任事故1 6 起，死亡1 7 人；电力建设发 生人身伤亡责任事故2 3 起，死亡6 2 人。重大人身伤亡责任事故l o 起，均为电力建设 人身伤亡事故，死亡4 3 人。发生电网事故3 7 起，发生设备事故1 7 0 起，其中重大设备 事故2 起。 以上通报的事故，究其原因，主要是现场安全监督不规范、安全监察人员不到位， 违章现象严重：建设单位、监理单位、施工单位安全管理职责不清，安全生产保证体系、 监督体系不完善；对外包施工队伍管理不力；安全投入不足等问题。这些事故给人民生 命和国家财产造成了重大的损失，同时，也反映出事故单位在安全管理、安全教育、安 全技术培训和事故应急管理等方面存在着严重不足，安全责任制没有做到层层落实，安 全管理出现缺位等问题。 1 2 本文研究的理论意义和现实意义 众所周知，电力行业是高危险的行业，电力生产是极其复杂的系统工程，而生产安 全又是这一系统工程中诸多因素综合作用的结果，电力生产的复杂性、危险性决定了在 生产过程中高风险的存在，这些危险因素的存在是导致人身、电网、设备事故频发的根 源，给电力企业带来了不可避免的安全风险，如何预知危险、预测风险、预防事故，用 最经济的手段降低或消除安全生产风险，建立完善的生产安全j x l 险管理的事故超前防范 体系，是电力企业实现安全生产目标，预防各类事故发牛，维护电力系统安全稳定运行， 建立安全生产长效机制所亟待解决的问题。 事故致因理论是探索事故发生、发展规律，揭示事故本质的一门学问，其基本目的 和任务是指导事故调查和事故预防，为事故研究丌拓新的前景。本文的理论意义是使事 故致因理论的研究更注意避免历史上曾出现过的单纯为了解释事故现象的倾向，而趋向 f 与事故控制研究紧密结合，为事故控制提供可靠依据1 。本文的实际意义是改变国际 上基于事故致凶理论的管理体系的通用性，对电力行业针对性和实用性不强，在实际运 用中往往存在的“两张皮”现象口1 ，并结合我围电力行业行之有效的安全管理经验和方 i u 隘会m 站，i u j | f f 会发布( 2 0 0 7 年伞固l t l j j 安伞生产情况通报，中央政府1 1 j 户n , - 2 占w w w g o v c n2 0 0 8 年0 1 月2 3l i 首都经济贸易大学硕上学位论文研究安全风险管理在电力企业中的应用 法，构建一个基于风险管理的、具有电力生产特色及良好的可操作性的现代安全管理体 系，对提高电力生产的安全管理水平，具有重要的现实意义。能够彻底改变安全生产“事 后分析的被动管理模式，更好的预防电力事故发生，在提高电力企业经济效益的同时 也向用户供应充足、可靠、优质的电力。 2 研究背景 2 1 电力企业安全生产的特征 电力企业安全生产是各项工作的基础与前提，电力安全关系到国民经济的发展、 社会秩序的稳定和人民群众的正常生活。在一个电力系统内，发电、供电和用电设备在 电磁上相互连接，相互耦合，电力的产、供、销同时进行、同时完成的商业和服务性行 业；是集输电、配电、销售于一体的工商体。因此，任何一点发生故障或任何一个设备 出现问题，都会在瞬间影响和波及全系统，如果处理不及时和控制措施不恰当，往往会 引起连锁反应，导致事故扩大，在严重情况下会使系统发生大面积停电事故o 。电力系 统的一点点故障，都会给社会带来巨大损失，主要原因可分为两方面：其一，电力工业 服务面广，在当现代社会里工业、农业、国防、人民生活都离不开电力。其二，电力生 产企业本身就足资金、技术、风险高度密集的企业。 2 2 电力系统安全生产管理模式 电力系统在多年的电力生产实践中，也形成了一套安全生产管理模式，其中最为重 要的就是“三个机制、四大体系”。三个机制即运行机制、约束机制和动力机制；四大 体系是指安全生产指挥体系、思想政治工作保障体系、技术保障体系和安全监督体系。 电力安全生产四大体系即是：单位行政第一负责人为首的生产指挥体系，与单位行政机 构设置相同，可以设专门的分管副职具体负责；以党委书记为首的思想政治工作保障体 系，与单位党群系统机构设置相同，包含单位工会及共青团机构；以总工程师为首的技 术保障体系，主要由单位技术辛管部门和各基层单位技术负责人组成；以e 级安全监督 部门为首的安全生产监督体系，包括各级独立的安全监督机构和专责安全监督员。目前 强调安全生产监督体系和安全生产保障体系两大体系，实际上是把安全生产的三个保障 体系统称为安全生产保障体系，但三个体系都应该充分发挥作用1 。 供电企业目d 订的安全管理，主要运用了事后预测型的管理办法。如领导者安全责任 落实、管理干部现场监督、必须两人以卜j 能从事l ：作、专人进行安全监护、按照时i b j 有利与否丌工停工等等，这些都是缺乏科学依据的，仅仅足建立在过去或同行业其它堆 位事故统计的基础上的表面做法，基本属于一种反应式的管理方式_ 1 。而目自订国内的供 电企业都在探讨能够彻底改变安全，匕产“事后分析”的被动管理模式，更好的预防电力 事故发生，在提高电力企业经济效益的同时也向用，、供应充足、可靠、优质的电力的一 第2 爽共7 l 页 蔓型丝塑墼墨查兰堡兰竺丝竺堕壅 ! 窒全墨堕篁堡垄皇垄垒些! 竺壁星! 种“事前预防型”的安全管理模式。 2 3国外安全管理研究现状水平 2 3 1 石油化工行业安全生产管理模式 近年来，安全生产管理新方法层出不穷。作为高危行业之一的石油化工行业，在安 全生产管理上形成了一套h s e 管理模式，如图l 所示：通过对其十个要素的运行，实现 安全生产的目的，并同时满足，相关国际标准的要求旧。如图1 ： 图l 不断改进的h s e 管理体系 2 3 2 美国o s h a 的v p p 评定系统 1 9 8 2 年6 月由o s h a 乃推行，其目的是在政府检查制度下，鼓励雇乇针对其工厂特性 提供一个安全卫生管理计划v p p ( v o l u n t a r yp r o t e c t i o np r o g r a m ) ，以预防和控制危 害。雇主的计划内容包括管理的承诺及计划( m a n a g e m e n t c o m m i t m e n t a n d p l a n n i n g ) 、危 害评估( h a z a r d a s s e s s m e n t ) 、危害控制( h a z a r d c o r r e e ti o n a n d c o n t r 0 1 ) 、安全卫生培洲 ( s a f e t y a n d h e a l t h t r a i n i n g ) 、员工参与( e m p l o y e e p a r t i eip a ti o n ) 和安全卫生计划评 估( s a f e t y a n d h e a l t h p r o g r a m e v a l u a t i o n ) 等6 个方面阿川阳3 。对于申请加入v p p 计划的 工厂，o s h a 将通过初审和现场评审进行核验，根据核验结果给予奖励及辅导：总共分为 2 o s h a = o c c u p a t i o n a ls a f e t ya n dh e a l t ha c t a d i m i n i s t r a t i o n 】职业安伞i 生条例【管理局】【天】 第3 灭共7 1 页 堕塑丝鎏墼墨盔堂堡圭堂竺笙奎堕壅! 室全垦堕笪墨垄皇生垒兰兰! 箜查旦! 三级： ( 1 ) 星级( s t a r ) ：免除o s h a 一般劳工安全卫生检查，每三年做一次现场评鉴。 ( 2 ) 认可( m e r i t ) ：免除o s h a 一般劳工安全卫生检查，每年做一次现场评鉴；o s h a 指定一联络人，协助工厂改善安卫管理，以帮助其升到星级。 ( 3 ) 示范( d e m o n s t r a t i o n ) ：对于未能达到v p p 要求者，0 5 妇a 会指定一位联络人协 助其改善安卫管理，以帮助其升到认可级。 2 3 3 南非五星评估系统( c a p 体系) 南非五星评估系统是由协会人员辅导并进行检查，检查的内容包括内外环境、电力 设备、机械设备与人员的安全防护、火灾保护和预防、事故记录和调查、安全组织等， 根据检查结果，按照得分的多少排出五个等级( 见表1 ) 。针对各地所选出的五星等级最 优良的工厂举行竞赛，参加的工厂，依其规模分成大厂组、小厂组，再依不同行业分组 评比，如金属工业组、化学工业组等n 们“。如下表l ： 表l 南非五星评估等级表 星等羧评分伤害笈生率不超避) 5 颗壁( 褥饩 9 1 i 0 0器 4 颗基( 傥)7 5 “9 0l 辔 3 颗壁馇艿l 掌毒l 器 2 颡攫( 中蓦重移2 参 l 颓蹙( 霹)霉o “鑫臻 、 2 5 ， 南非c a p 体系的结构如图2 所示：通过系统的1 3 个元素、4 2 个子元素、5 0 0 多条标 准、1 5 0 0 多条问题型细则，将标准要求转化为贴近企业员工的通俗易懂的执行规范， 从而在先进的安全管理理念与企业实际操作中找到了一个科学的链接蜘3 3 。 第4 畎共7 1 贝 首都经济贸易大学硕士学位论文研究安伞风险管理在电力企业中的应用 图2c a p 体系构成图 2 3 4 职业健康安全管理体系( 0 h s m s ) 职业健康安全管理体系( 0 h s m s ) 是八十年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理 模式，它与1 5 0 9 0 0 0 、1 5 0 1 4 0 0 0 等标准化管理体系一样被称为是后工业时代的管理办法。 职业健康安全管理体系模式如图3 所示。 图3 职业健康安全管理体系模式 这是按照戴明模式建立起来的安全管理体系的总体框架他强调安全生产的闭环管 理；t - 张安全管理实现“i = r 【| 个凡事”( 儿事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、 第5 页共7 1 页 首都经济贸易大学硕七学位论文研究安全风险管理在电力企业中的应用 凡事有人监督) 。这也是目前各种管理体系所依从的主要模式n 4 1 5 1 6 1 。 2 3 5 各种安全管理体系模式比较 以上所述的各种管理制度、体系和方法都各有特色，但大多带有地区和行业的特点， 而且更加侧重于人身和设备的安全管理。石油化工行业的h s e 管理模式满足o h s m s 的要 求，比较符合石油化工行业的特点；美国o s h a 的v p p 评定系统和南非五星评估系统更 加侧重于检查和指导：职业健康安全管理体系( o h s m s ) 虽然比较全面，但灵活性很大， 内容不够具体。对于电力这样一个负有重大社会安全责任的行业，“两大体系 的安全 管理模式也还缺乏系统性，实施的过程中也存在可操作性不足的问题。从总体上看，c a p 体系所提供的原理是比较深入透彻的，包含的内容也比较全面。因此，可以运用c a p 体系的基本原理和方法，在现有的电力安全管理基础上注入现代企业管理理念，充分运 用现代管理理论，并将这些理论与实际工作相结合，把电力企业“两票三制”、安全性 评价、危险点控制、标准化作业等方法融入到现代安全管理体系的建设当中，形成具有 电力企业特色的现代安全管理体系n7 1 。 表2 体系特点比较表 体系名称区别 三个机制、四火体系不全面、系统性不强 h s e ( 健康、安安全与环是一种事前进行风险分析，确定其臼身活动可能发生的的危害和后果，从 境管理体系) 而采取有效的防范手段和控制措施防i ：其发生，以便减少可能引起的人员 伤害、财产损失和环境污染的有效管理模式。它突出强调了事前预防和持 续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励机制，满足o h s m s 要求， 比较符合年i 油化一r ：行业的特点【1 引圳 o s h a 的v p p 评定系统主要是对员i ：的安全卫生管理，侧重r 检查指导 o h s m s 职业健康安全管是采刚p d c a 模式奖励的安全管理体系的总体框架，强调安全生产的闭环 理系统管理，强凋“四个凡事”即凡事有章可循、凡事有据可布、凡事有人负责、 凡事有人监督，这是目前各种管理体系所依从的主要模式。灵活性人，内 容不具体l n o s a 南m 五局! 评f 占系统n o s a 是集安全、健康、环保为一体的综合性管理系统，采取对内外环境、 电力设备、机械设备与人员的安全防护、火灾保护和预防、事故记录和调 查、安全组织等方面打分评定的方式，按照得分的多少排定为5 个等级， 内容全面 南1 卜c a p 体系是集安全、健康、环保、质鼙为一体的综合性管理系统，通过系统的1 3 第6 页共7 l 贝 首都经济贸易大学硕士学位论文研究安全风险管理在电力企业中的应用) 个元素、4 2 个子元素、5 0 0 多条标准、1 5 0 0 多条问题型细则，将标准要 求转化为贴近企业员j 二的通俗易懂的执行规范，内容具体、全面，可操作 性强 2 4 国内安全管理研究现状水平 传统管理模式下的安全生产主要以行政命令为主，没有形成员工自我激励、自我约 束的以人为本的安全管理机制，安全生产闭环管理上也存在许多漏洞。 我们在利用传统的安全管理手段和方法的基础上，愈发感觉到要实现安全管理的科 学化、规范化和系统化，必须寻找新的突破口，寻找一种新的安全管理模式，解决目前 安全管理中存在的系统性和一贯性不强的弱点，将现有的被动、救火式、单一、静态的 管理转变到主动、预控、有机整合、动态的管理。 o h s a s l 8 0 0 0 以及南非( n o s a ) 等标准和管理模式具有先进性，但与电力行业的结合 力和适应性不强。因此我们也一直在探索一种有效的、基于风险的、适用于供电企业的 安全管理方法和手段口。 现代安全管理体系是建立在风险控制理论基础之上的企业安全管理模式，强调以人 为本的、以过程控制为主的企业安全管理方法，这些理论和方法与电力企业所强调的安 全生产超前管理和预防为主的思想恰恰是异曲同工、不谋而合的。同时，现代安全管理 体系能够解决传统安全管理体系下一些难以解决的问题，为企业建立较为长远的安全管 理机制。因此，建立现代安全管理体系势在必行。在这方面的研究南方电网在国内是走 的比较靠i j 的，他们建立的安全生产风险管理体系在国内也是比较有代表性的： 2 0 0 3 年5 月南方电网公司原安监部，开始现代安全管理体系的研究，并确定深圳、 珠海、遵义供电局作为体系试点单位。 2 0 0 5 年8 月公司安生部，组织编制了电力企业安健环综合风险管理体系指南( p c a p 体系) ，并经试点单位试用，效果明显。 2 0 0 7 年公司在总结深圳、遵义、广州蓄能电厂在体系应用经验的基础上，结合电 网企业的特点，在公司领导的直接带领下、在各单位、各部门的支持下，组织人员对 “p c a p 体系”进行了调整、改进和进一步完善，形成了今天推广应用的安全，卜产j x l 险管理体系 根据脉络图，确定了九个管理单元：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、 作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求弓培训、检查与审核。九个 单元覆盖了我们企业传统安全! e 广：管理的管理范围，并向相关联的范围进行了延伸管 理。如图4 ： 第7 贝共7 i 贝 图4 南方电网p c a p 管理体系结构图 安全生产风险管理体系由九个单元( 九个子系统) 、5 1 个要素、1 5 9 个管理节点和 4 8 0 条管理子标准组成。其中 9 个单，亡明确了要管理的范围； 5 1 个要素指出了需要具体管理的工作内容； 1 5 9 个管理节点指出了要素的管理关键点流程节点； 4 8 0 条子标准是各个流程节点的： 作要求或方法 体系特点 安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管理方法基础 上，结合电网企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有如下特点： l 、以风险控制为导向，强调事自玎的分析与控制 2 、以p d c a 。闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性 3 、以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的舰范性 p d c a 循环义叫戴f p j 环，足炎围质量管理专家娥i p j 博i ? 首先提的，它足伞面质量管理所心遵循的科学程 序。包括p q 个环节：p l a n ( 计划) 、d o ( 执行) 、c h e c k ( 榆) 和a c ti o i l ( 行动) 第8 灭共7 l 贝 蔓塑丝鎏墼墨盔兰堡主堂垡丝壅堑壅 ! 室全垦堕笪型鱼皇塑垒些! 箜壁旦1 4 、以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效 5 、以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新 自从2 0 0 6 年国资委发布了中央企业全面风险管理指引以来，风险管理在管理 在各大型企业中如雨后春笋般展开。2 0 0 8 年9 的第四届中国电力企业管理论坛上也提 出电力企业最基本的一项工作就是抓好安全生产，防范生产中出现的风险。但在电力企 业中均处于研发试用阶段，并且各家企业的风险管理也是从安全着手，但并没在电力企 业中形成一套系统的、规范化的安全管理方法。 2 5 当前供电企业安全管理存在以下主要问题 ( 1 ) 安全生产责任制没有真正落实到电力生产的各个环节，不能有效遏制重复性事故 的发生 据统计，不少单位安全生产责任书没能根据岗位的实际情况进行责任分解、层层签 订，安全生产责任书千遍一律；有些电器运行设备的巡视流于形式，未能发现设备存在 的缺陷瞳2 i 。由于安全生产责任制没能真正落实到电力生产的各个环节，导致2 0 0 4 年人 为责任造成的设备事故占事故总数的2 0 ，因继电保护设计，施工、维护人员未能认真 执行有关规程规范，“三误”及维护不当引起的事故障碍不能得到有效遏制：因运行、 调度人员误操作、误调度引起的事故( 障碍) 时有发生。 ( 2 ) 各项安全生产管理规章制度得不到严格执行，不能正确处理生产与安全的关系 单位制定的安全生产管理规章制度不少，问题出在这些规章制度没有得到很好地贯 彻执行。2 0 0 4 年发生的电网和设备事故，大多是由于运行人员没有严格执行运行规程 造成的；基建单位发生的人身死亡事故，主要是一些员工存在“违章、麻痹、不负责任” 的思想，不按舰程要求操作，不按施工方案施工，不认真做好现场的安全措施。另外， 在工程施工中，仍存在重经济效益、轻安全和“赶工”、各项安全技术措施没有落到实 处的现象，施工现场的安全设施和个人防护用品彳i 满足规程要求，施工安全管理不到位， 安全措施不到位，发包方对分包单位资质审核把关不严，“以包代管”，对发包工程监管 不力，事故处理避重就轻等问题。 ( 3 ) 技术监督不到位，设备管理有待加强 某供电公司2 0 0 4 年凶雷击造成的电力设备事故和障碍同比增加了4 3 。原因是主 辅分离后，运行与检修相分离，辅业职工思想不稳定，检修公司考虑更多的是丌发市场 和提高经济效益；设备检修未做到“应修必修，修必修好”，设备维护和运行管理责任 未能真正落实到位：还有，由二f 部分电力线路巡视和检修人员的责任心不强，使得线路 的巡视和定检质量不高。 ( 4 ) 设备管理规范不够健全，班组基础管理不够舰范 一些单位所编制作、指导书缺乏町操作性；一些单位采用安全监督卡代替“两票” 第9 页共7 l 贝 首都经济贸易大学硕士学位论文研究 安全风险管理在电力企业中的应用) ( 倒闸操作票和工作票) ：一些变电站运行规程仍未按规范编写和修订，特别是技改新增 设备后，运行规程编写和修订滞后问题尤为突出；相当部分供电局设备台帐不够齐全、 图物不相符等。 ( 5 ) 设备装备水平相对较低，自动化水平不高 由于历史原因和资金短缺等因素，目前我省电网运行的部分设备比较陈旧，尚有部 分超期服役，设备装备水平与先进网省局有一定差距，1 l o 一2 2 0 k v 开关无油化率为6 0 、 l i o k v 线路继电保护微机化率为7 0 ，变电站综合自动化站率为5 0 ，由于城市配电网 网架薄弱、设备陈旧、配件匾乏，给停电检修和预防性试验带来了困难乜引。 ( 6 ) 部分职工素质不高，岗位技能低 有些值班员对电网、设备、规程、标准不熟悉，不能正确地执行保护的投退工作； 一些单位组织学习不够，岗位培训针对性不强，员工缺乏学习主动性，不能很快适应新 技术、新设备的要求。2 0 0 4 年四川省电力公司发生的电网( 设备) 和人身事故，也反映 了事故单位不重视针对性地开展员工培训工作，尤其是对临时工、农民工的技术和安全 教育培训方面更为薄弱，使得现场一些工作人员的安全技能不高、安全意识差，凭老经 验办事、侥幸心理较为严重，给安全生产留下隐患。 从以上六个突出的问题可以看出，这些问题中不管是设备、环境还是管理方面的问 题，其都和进行操作的人有关，有些问题中人是主要突出因素，有些事故中虽然人不是 主要成因，但通过管理和人的自身安全技能、安全意识的提高就能使事故免予发生。而 从事故致因理论看，人的不安全行为是导致事故发生的最主要原因。美国的杜邦公司的 研究证明，每3 万起不安全行为孕育着3 0 0 0 起被忽视的隐患：每3 0 0 0 起被忽视的隐患 孕育着3 0 0 起可记录在案的隐患；每3 0 0 起可记录在案的隐患孕育着3 0 起严重的违章 操作；每3 0 起严重的违章操作孕育着一起安全事故。杜邦公司认为，事故的发生，4 源于人所不及的不安全状况，9 6 的事故源于人的不安全行为。国内供电企业人身伤亡 事故统计也表明，7 0 以上的人身伤亡事故都与违章操作、违章管理和不遵守劳动纪律 等不安全行为直接有关。 目前供电企业安全管理存在的问题从根本上讲还是人的不安全行为问题，人员的不 安全行为虽是威胁着供电企业的安全可靠运行，被认为是导致人身伤亡事故及危及电力 设备安全的主要因素。所以，消除人员的不安全行为是做好供电企业安伞? l 产工作的关 键。 3 安全风险管理的理论基础 3 1 相关术语解释和定义 供l u 企业安伞文化的构建及计价，研究生学位论文，两安交通人学，因内图书分类0 ：f 2 2 4 3 3 第1 0 灭共7 1 贝 险管理在电力企业中的应用 风险是否可接受由企业根据安全生产政策( 方针、目标) 决定。不可接受( 不可容 许) 风险的发生，通常会带来人员伤害或物的损害，影响企业实现其安全生产目标。因 而，避免此类事故( 事件) 发生的过程，并实现企业安全生产目标可称为安全啪1 。 事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失和其它损失的意外情况。 事故是一种意外情况，是造成不良结果的非预期的情况。事故分为死亡、疾病、伤 害、财产损失和其它损失共五类。国家电网公司电力生产事故调查规程将事故划分 为人身事故、电网事故和设备事故啪1 。 电力生产事故：国家电力公司发布并于2 0 0 1 年1 月1 日实施的电业生产事故调查 规程对事故的界定与标准实行了统一，从“保人身、保电网、保设备 原则的角度出 发，把电业生产事故分成了人身事故、电网事故和设备事故。按照事故性质的严重程度 及其经济损失大小，又分为特别重大事故( 简称“特大事故”) 、重大事故和一般事故。 国家电力公司对全国电力行业的总体安全目标是防止发生三类六种事故，三类事故是： ( 1 ) 对社会构成重大影响的事故； ( 2 ) 对生产力发展构成重大损失的事故； ( 3 ) 对国有资产保值、增值构成重大损失的事故。 防止发生的六种事故是：人身死亡事故，重大火灾事故，大面积停电事故，电网瓦 解事故，水电厂垮坝和主设备严重损坏事故。 事故发生的特点： 偶然性：偶然性是指事故的发生是随机的，服从统计规律，在多次重复操作中， 会发现事故发生的规律。 因果性：因是指原因，果是指结果。事故的因果性是指事故的发生必然存在导致 其发e 的原因，即存在危险有害因素。 潜伏性：危险有害因素在导致事故发生之前是处于潜伏状态的。人们不能确定事 故足否会发生，何时发生心7 | 。 危险因素：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状 念。 “可能”意指“潜在”，说明在生产过程中危险因素是客观1 字在的。“根源或状态”是 指可能导致事故的主体埘象，或可能诱发主体对象导致事故的状态。 危险因素主要来自于物的不安全状态、人的不安全行为、有害环境因素和管理的缺 陷四个方面。 风险识别：识别危险因素的存在并确定其特性的过程。 风险识别首先要确定危险因素的存在，然后确定危险因素的性质，即应识别出不同 作j i k 活动或设备的危险因素的种类与分布、伤害或损失产生的方式、途径和性质。 第1i 贝共7 l 贞 蔓塑丝堑墼墨奎兰堡圭兰堡垒奎堕窒 ! 室全垦堕篁型垄皇查垒些皇箜壅旦! 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 对已识别的危险因素及其风险，采用定性或定量评价结果与可容许标准要求比较， 判定其是否可容许。 电力生产风险管理：在电力生产过程中，应用风险管理理论与预知危险、消除危险的有 效方法，通过对人身、设备、电网、消防、交通等安全风险识别与分析、安全风险评价 与度量，并在此基础上制定风险控制措施，用最科学、经济的手段处置风险，消除或控 制危险因素，防止电力生产特大、重大、恶性和频发性事故、人身伤亡事故等的重要手 段，保证电力企业的安全目标和指标实现的安全生产管理方法。 现场标准化作业：以企业现场安全生产、技术活动和质量活动的全过程及其要素为主要 内容，按照企业安全生产的客观规律与要求，制定作业程序标准和贯彻标准的一种有组 织活动。 开展现场标准化作业是确保现场作业任务清楚、危险点清楚、作业程序清楚、安全 措施清楚、安全责任清楚、人员到位、思想到位、措施到位、执行到位、监督到位的有 效措施，是生产管理长效机制的重要组成部分，是现场作业风险控制的有效手段。 现场标准化作业指导书：对每一项作业按照全过程控制的要求，对作业计划、准备、实 施、总结等各个环节，明确具体操作的方法、步骤、措施、标准和人员责任，依据作业 流程组合成的执行文件。 现场标准化作业是通过编制和实施现场标准化作业指导书进行控制的，现场标准化 作业指导书应紧抓安全和质量两条工作主线，对现场作业进行全面、全员、全过程、全 方位的管理和控制，实现现场作业安全和质量的“可控、在控、能控”。 3 2 风险管理的历史 风险管理最先出现在2 0 世纪3 0 年代的保险行业。二次大战后，工业化过程加快， 工业生产系统同趋大型化和复杂化，z e 产过程中的火灾、爆炸、有毒有害气体泄漏和扩 散等重大事故不断发生，推动了对企业、装置、设施和环境等安全管理工作的开展。 2 0 世纪6 0 年代，美国道( d o w ) 化学公司开创了化： 生产危险度量安全评价方法。 英国帝国( i c i ) 化学公司蒙德( m o n d ) 分公司在吸取道化学公司评价方法的优点基础 上，提出火灾、爆炸、毒性指数评价方法。f 1 本劳动省参照道化学公司评价方法和蒙德 指数评价方法，提出化学工厂六步骤安全评价法。 2 0 世纪6 0 年代中期英幽建立了故障数据库和可靠性服务咨洵机构，对企、i k 丌展概率 风险评价工作。1 9 7 4 年美国原子能委员会( a e c ) 完成了商用核电站危险状况的全面评 价。关于风险的定义丰要有： 国际标准化组织的定义( i s 0 1 3 7 0 2 1 9 9 9 ) ：风险是衡量危险性的指标，足某一有 害事故发生的可能性与事故后果的组合。 o h s a s l 8 0 0 1 职业健康安伞管理体系的定义：风险是指某一特定危险情况发生的可 首都经济贸易大学硕士学位论文研究 安全风险管理在电力企业中的应用) 能性和后果的组合。 8 0 年代初，日本学者武井勋在吸收前人研究成果的基础上对风险的概念作了新的表 述，认为风险是特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失的变化。本定义包 括三种要素：第一，风险与不确定性有差异；第二，风险是客观存在的；第三，风险可 以被测量。 随着世界经济的发展，我国对风险管理的意识也在不断加强。2 0 0 6 年6 月2 0 日，国 资委正式出台了中央企业全面风险管理指引( 下称指引) ，对央企开展全面风险 管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决 方案、监督与改进、风险管理信息系统等方面作出了明确规定。 2 0 0 8 年6 月2 8 日，为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防 范能力，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了企业内部控制基本规范， 自2 0 0 9 年7 月1 日起在上市公司范围内施行，鼓励非上市的大中型企业执行。 2 0 0 8 年7 月1 2 日中国国家审计署已向社会公布2 0 0 8 年至2 0 1 2 年审计工作发展规 划。 3 3 事故致因理论 事故致因理念研究，是探索事故发生、发展规律，揭示事故本质的一门学问，其基 本目的和任务是指导事故调查和事故预防，为事故研究开拓新的前景。驯。 事故致