（管理科学与工程专业论文）基于效用值形式偏好信息的大群体决策方法研究.pdf

摘要 随着社会、经济环境的日益复杂和管理、决策任务的愈加困难， 群体决策成为现阶段决策理论研究的热点和前沿。但是由于群体规模 大，成员分布广，时间和位置不固定，决策需要更加广泛的相关成员 参与，因此决策群体已经变成复杂的大群体。但目前关于群体决策方 法的研究多是基于小群体，很多方法不适用于大群体决策。效用值形 式的偏好信息具有简单、实用的优点，而关于这方面的研究较为凌乱， 不成体系。针对这一问题，本文提出了解决属性值为效用值形式偏好 信息的大群体决策方法体系。 论文的主要工作包括以下几个方面： ( 1 ) 详细分析了群体决策理论、方法以及群体决策支持系统的 研究现状和发展趋势，为后续研究提供理论支持。 ( 2 ) 提出了解决属性值以实数型效用值形式给出的大群体决策 问题的一系列方法，形成了处理该类问题的方法体系。首先提出了判 断群体成员提供信息量多寡程度的熵权方法，以去除提供较少信息量 的成员，简化群体决策过程；其次，利用聚类方法将大群体成员进行 聚类，根据聚类结果确定成员的权重，将该权重和效用矩阵合成进而 获得决策方案的排序向量；然后，提出成员意见反映度指标来度量群 体决策结果反映成员意见的程度，对群决策结果进行评价。 ( 3 ) 将解决属性值以实数型效用值形式给出的大群体决策问题 的方法应用到解决属性值以区间数效用值形式给出的大群体决策问 题和属性值以不确定语言变量形式给出的大群体决策问题。 ( 4 ) 提出了解决属性值以实数型效用值形式给出的时序多属性 大群体决策问题的方法。首先将各时段的多属性大群体决策问题转化 为该时段的单属性大群体决策问题，得到各时段的群体决策结果；最 后，将时序权重向量与群体决策结果矩阵合成，得到最终的群体决策 结果。 ( 5 ) 利用m a tl a bg u i 开发了基于本文所提方法的大群体决策系 统，使得该方法拥有很强的应用前景。 关键词效用值，大群体，群决策，反映度，差异度 玎 a bs t r a c t a l o n gw i t ht h ec o m p l e x i t yo fs o c i a la n de c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，t h e d i f f i c u l t yo fm a n a g e m e n ta n dd e c i s i o n m a k i n gt a s k ，g r o u p d e c i s i o n m a k i n gh a sb e e nah o tt o p i ca n dt h el e a d i n ge d g eo fn o w a d a y sd e c i s i o n m a k i n gt h e o r yr e s e a r c h d u et og r o u pi sl a r g e ，m e m b e r so fg r o u pa r e d i s p e r s i v e ，d e c i s i o n m a k i n gt i m ea n dp o s i t i o ni su n f i x e d ，w h i c hm e a n s n e e d i n gm o r em e m b e r st op a r t i c i p a t ei nd e c i s i o n - m a k i n g t h ed e c i s i o n - m a k i n gg r o u ph a sb e e nac o m p l e xl a r g eg r o u p n o w a d a y sm o s tg r o u p d e c i s i o n - m a k i n gm e t h o d sa r ef o rs m a l lg r o u p ，m a n yo fw h i c hc a nn o tb e u s e dt ol a r g eg r o u pd e c i s i o n - m a k i n g p r e f e r e n c ei n f o r m a t i o nb a s e do n u t i l i t yv a l u eg i v e nb ye x p e a sh a sm a n ym e r i t s ，s u c ha ss i m p l e ，e a s et ou s e a n ds oo n ，b u tr e s e a r c h e so nt h i sa s p e c ta r ed i s o r d e r , a n dh a v en o tf o r ma s y s t e m a i ma tt h ep r o b l e mo fl a r g eg r o u pd e c i s i o n m a k i n gb a s e do n u t i l i t yv a l u e dp r e f e r e n c ei n f o r m a t i o n ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dam e t h o d s y s t e mt os o l v et h i sp r o b l e m t h em a j o rw o r k so ft h e p a p e rm a i n l yi n c l u d e sf o l l o w i n gf e w a s p e c t s ： ( 1 ) d e t a i l e da n a l y z e dt h er e s e a r c ha c t u a l i t ya n dd e v e l o p i n gd i r e c t i o n o fg r o u pd e c i s i o n - m a k i n gt h e o r ya n dm e t h o d ，g r o u pd e c i s i o n m a k i n g s u p p o r ts y s t e m ，p r o v i d et h e o r ys u p p o r tf o rf u r t h e rr e s e a r c h ( 2 ) as e r i e so fm e t h o d sw a sp u t t e df o r w a r dt os o l v et h ep r o b l e mo f l a r g eg r o u pd e c i s i o n m a k i n g b a s e do n u t i l i t y v a l u e d p r e f e r e n c e i n f o r m a t i o n ，f o r m i n gam e t h o ds y s t e mt os o l v et h i sp r o b l e m f i r s t l y ，t h e e n t r o p yw e i g h tm e t h o dw a sb r o u g h tt oa p p r a i s ed e c i s i o nm e m b e r s i n f o r m a t i o n ，t od e l e t et h e s em e m b e r sw h op r o v i d el e s si n f o r m a t i o na n dt o p r e d i g e s tg r o u pd e c i s i o n m a k i n gp r o c e s s s e c o n d l y , c l a s s i f y t h e s e m e m b e r su s i n gt h ec l u s t e r i n gm e t h o d ，t oc o n f i r mm e m b e r s w e i g h t sb y u s eo ft h ec l u s t e r i n gr e s u l t ，a n do b t a i nt h eo r d e r i n gv e c t o ro fd e c i s i o n s c h e m e st h r o u g ht h es y n t h e s i z i n go fm e m b e r s w e i g h tv e c t o ra n du t i l i t y m a t r i x t h e np u tf o r w a r dt h ei n d e xo fm e m b e r s o p i n i o nr e f l e c t i o n d e g r e et om e a s u r et h ed e g r e eo fm e m b e r s o p i n i o ni s r e f l e c t e db y d e c i s i o n - m a k i n gr e s u l t ，e v a l u a t et h er e s u l to fg r o u pd e c i s i o n m a k i n g ( 3 ) u s i n gt h em e t h o dt os o l v et h ep r o b l e mo fl a r g eg r o u pd e c i s i o n - m a k i n gb a s e do nu t i l i t yv a l u e dp r e f e r e n c ei n f o r m a t i o nt os o l v e t h e p r o b l e mo fl a r g eg r o u pd e c i s i o n m a k i n gb a s e do ni n t e r n a ln u m b e ru t i l i t y v a l u e dp r e f e r e n c ei n f o r m a t i o na n dt h ep r o b l e mo fl a r g eg r o u pd e c i s i o n - m a k i n gb a s e do nu n c e r t a i n t yl a n g u a g ev a r i a b l ep r e f e r e n c ei n f o r m a t i o n ( 4 ) am e t h o dt os o l v et h ep r o b l e mo fm u l t i p l ea t t r i b u t el a r g eg r o u p d e c i s i o n m a k i n g w i t ht i m es e r i e sb a s e do nu t i l i t yv a l u e dp r e f e r e n c e i n f o r m a t i o nw a sp u tf o r w a r d f i r s t l y ，t r a n s f o r m i n gm u l t i p l ea t t r i b u t el a r g e g r o u pd e c i s i o n m a k i n gp r o b l e m a te a c ht i m es e g m e n ti n t os o l ea t t r i b u t e l a r g eg r o u pd e c i s i o n m a k i n gp r o b l e ma tt h i st i m es e g m e n t ，t og e tg r o u p d e c i s i o n m a k i n gr e s u l t a te a c h t i m es e g m e n t ；t h e no b t a i nt h ef i n a l l y i i d e c i s i o n m a k i n gr e s u l tt h r o u g ht h es y n t h e s i z i n go ft i m ew e i g h tv e c t o r a n dg r o u pd e c i s i o n - m a k i n gr e s u l tm a t r i x ( 5 ) d e v e l o p e d a l a r g eg r o u pd e c i s i o n m a k i n gs y s t e mu s i n g m a t l a bg u i ，t oe x p a n dt h ea p p l i c a t i o np r o s p e c to ft h em e t h o d sp u t f o r w a r db yt h ep a p e r k e yw o r d s u t i l i t yv a l u e ，l a r g eg r o u p ，g r o u pd e c i s i o n - m a k i n g ， r e f l e c t i o nd e g r e e ，d i f f e r e n c ed e g r e e i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 碑 日期： 边年丑月瑚 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 硕士学位论文第一章：导论 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 第一章导论 本文研究内容是国家自然科学基金项目“面向特大自然灾害的复杂随机多维 属性大群体决策模型研究 ( n o ：7 0 8 7 1 1 2 1 ) 和国家自然科学基金重点项目“面 向复杂大群体的群决策与支持平台”( n o ：7 0 6 3 1 0 0 4 ) 中的组成部分。 经济社会的发展迫切需要对大群体进行研究，而现在的群体决策方法多是基 于小群体。随着社会、经济环境的日益复杂和管理、决策任务的愈加困难，群体 在社会组织和经济生活中的应用范围不断扩大，对群体的研究逐渐成为管理和决 策研究中的一个焦点。由于现代经济、管理组织中的活动大多是通过群体的协作 来完成的，而决策是群体协作过程中不可缺少的一环，因而群体决策引起了广泛 的研究兴趣，并成为现阶段决策理论研究的热点和前沿。但是由于群体规模大， 成员分布广，时间和位置不固定，决策需要更加广泛的相关成员参与，并且群体 成员类别差异大且关系复杂，不仅限于组织内领导、决策和分析人员，而且已经 扩展到组织外的各种有关人员，因此决策群体已经变成复杂的大群体。 本文提出的大群体是指满足以下几方面的群体：( 1 ) 群体规模大，成员分 布广，时间和位置不固定，决策需要更加广泛的相关成员参与；( 2 ) 群体成员 类别差异大且关系复杂，不仅限于组织内领导、决策分析人员，而且已经扩展到 组织外的各种有关人员，成员之间既是竞争关系又是利益共同体；( 3 ) 群体及 群体决策问题复杂，表现在群体成员对决策问题的求解往往从多个不同的角度进 行，即存在多个不同的评价属性，这些属性之间可能存在不同的关联关系，关联 方式可能包括线性关系、非线性关系、离散关系或模糊关系等，并且属性具有不 确定性、模糊性和信息不完全性。 但目前关于群体决策方法的研究多是基于小群体n 1 刀，很多方法不适用于大 群体决策，如文献 2 ， 3 提出的方法需要成员提供方案两两比较的偏好信息， 当成员数目很多时，这一过程不仅十分烦琐，而且也很难保证判断矩阵的一致性。 所以迫切需要对大群体决策方法的研究。 效用值形式的偏好信息具有简单、实用的优点，而关于这方面的研究较为凌 乱，不成体系。群体决策中成员给出的偏好信息有效用值u j 刳、序关系值比、互 反判断矩阵口。5 1 、模糊互补判断矩阵哺7 1 、区间数睁1 0 1 以及语言评价矩阵n u 等多种形 式。郭庆军，赛云秀提出了利用熵权法确定指标权重的方法；朱杰堂，史新生 提出了集结序关系值形式偏好信息的统计处理方法乜1 ；魏翠萍利用层次分析法中 的和积法集结互反判断矩阵形式的偏好信息口1 ；郭春香，郭耀煌将序关系值、互 反判断矩阵、语言描述向量形式的偏好信息转化为互补判断矩阵，然后进行集结 h 1 ；吕跃进，郭欣荣利用连通无向图的相关理论，提出了一种集结互反判断矩阵 形式偏好信息的方法瞄1 ；徐泽水利用权的最小平方法和特征向量法集结互补判断 矩阵形式的偏好信息哺3 ；徐泽水提出了一个求解模糊互补判断矩阵排序向量的通 用公式口1 ；朱建军研究了两类不确定判断矩阵的集结，采用u o w a 算子将群偏好 硕士学位论文 第一章：导论 集结为区间数互反判断矩阵和互补判断矩阵形式，进而提出基于模糊规划的二 阶段集结模型1 。姜艳萍，樊治平将实数值、区间数和语言短语三种形式偏好信 息一致化为区间数的形式，然后通过加权法则得到群体综合效用值，进行方案的 排序憎1 ；陈侠，樊治平，陈岩提出一种基于区间数决策矩阵形式偏好信息的成员 群体判断一致性的分析方法和不一致的调整方法n 0 1 ；陈侠，樊治平提出一种基于 语言评价矩阵偏好信息的成员评判水平的判别方法n ；陈华友，刘春林将互反判 断矩阵、模糊互补判断矩阵和序关系值转化为效用值，然后从相对熵的概念出发， 提出了集结效用值形式偏好信息的最优化模型“幻。效用值形式的偏好信息是最为 常见的一种，它具有简单、实用且不需要一致性检验等优点。其它形式的偏好信 息可以转化为效用值形式u 副。关于效用值形式偏好信息的研究很多n 1 到，但还没 有文献对其从偏好集结、聚类分析、方案排序直至决策效果评价进行梳理。 1 1 2 研究意义 本课题提出的成员信息量度量方法能够在不影响方案选择的基础上简化计 算，且方便可行；利用加权聚类方法对成员进行聚类能够克服传统聚类方法的不 足，根据加权聚类结果确定成员权重更加客观、准确；大群体决策效果评价方法 能够防止错误的决策结果。这些方法形成了基于效用值形式偏好信息的大群体决 策方法体系，能够保证得到准确、有效的决策结果，且简单可行。 企业、政府部门以及学校等组织可以应用该方法进行重大问题的决策，有助 于组织提高决策能力，降低决策风险，提高竞争力。 1 2 研究内容 本文主要研究各决策成员给出的偏好信息为效用值形式，包括实数型效用 值、区间数效用值以及不确定语言变量效用值时，如何确定成员的权重、如何集 结各成员的偏好、如何对群体决策结果进行评价等。具体说来，主要包括以下几 个方面： ( 1 ) 属性值为实数型效用值的大群体决策方法：成员信息量度量方法、成 员权重确定方法、偏好集结方法以及决策效果评价方法。 ( 2 ) 属性值为区间数的大群体决策方法：成员权重确定方法、偏好集结方 法以及决策效果评价方法。 ( 3 ) 属性值为不确定语言变量的大群体决策方法：成员权重确定方法、偏 好集结方法以及决策效果评价方法。 ( 4 ) 属性值为实数型效用值的时序多属性大群体决策方法：成员权重确定 方法、偏好集结方法以及决策效果评价方法。 ( 5 ) 属性值为效用值的大群体决策系统研究：开发适用于该方法的大群体 决策系统。 1 3 主要工作和创新点 本文解决的是属性值以各种效用值形式给出的大群体决策问题，主要进行了 2 硕士学位论文第一章：导论 以下几个方面的工作： ( 1 ) 在集结成员偏好信息之前，先利用熵权法度量成员提供的信息量，去 除提供较少信息量的成员，以简化运算。 ( 2 ) 利用加权聚类方法对成员进行聚类，通过加权体现方案的重要性程度 对决策的影响，根据聚类结果计算成员的权重。 ( 3 ) 提出了一种评价决策结果的方法，对决策结果满意则停止决策；不满 意则修改相关成员的效用向量，重新进行决策，直至得到满意的决策结果。 ( 4 ) 提出了一种解决时序多属性群决策问题的新方法。 ( 5 ) 根据所提方法开发了适用于该方法的大群体决策系统。 本文的创新点为： ( 1 ) 提出了在集结决策成员的偏好之前，先度量决策成员提供的信息量， 去除提供较少信息量的决策成员的方法。 ( 2 ) 提出了评价群体决策效果的一种新方法，对决策结果满意则停止决策； 不满意则修改相关成员的效用向量，重新进行决策，直至得到满意的决策结果。 1 4 研究框架及章节安排 本文共分六章。第一章为导论，主要介绍课题的研究背景，研究目的与意义、 研究内容、论文的主要工作和创新之处。 第二章文献综述 简要介绍群体决策理论、群体决策方法以及群体决策支持系统的国内外研究 现状及不足； 第三章属性值为实数型效用值的大群体决策方法研究 介绍属性值为实数型效用值的群体偏好集结方法、成员权重确定方法、群体 决策效果评价方法，并结合实例验证方法的有效性。 第四章属性值为其他形式效用值的大群体决策方法研究 介绍效用值为区间数和不确定语言变量的群体偏好集结方法、成员权重确定 方法、群体决策效果评价方法，并结合实例验证方法的有效性。并将方法推广到 时序多属性决策环境。 第五章基于效用值形式偏好信息的大群体决策系统研究 介绍利用m a t l a bg u i 开发适用于本文所提方法的大群体决策系统的分析、 设计以及实现过程。 第六章结论与展望 介绍本研究的主要工作和研究展望。 硕士学位论文第二章：文献综述 第二章文献综述 2 1 群体决策理论研究综述 当前，群体决策己经成为包括数学、政治学、经济学、社会心理学、行为科 学、决策科学等多门学科研究的共同交叉点。不同学科都对群体决策进行了研究。 2 1 1 群体决策的分类 按照不同的分类标准，可得到不同的分类结果，可用图2 - 1 表示。 ( 1 ) 按群决策的方法和形式分类( h w a n g 和l i n ，1 9 8 7 ) 。这种分类可将群决策 分为三类：社会选择理论、专家判断和对策论。 社会选择理论( s o c i a lc h o i c e ) 是研究有关民主社会中表达多数人意志的投 票理论的一种群决策方法。 专家判断( e x p e r tj u d g m e n t ) 过程一般首先要产生新的方案，然后在进行决 策，常常应用在需要对新的设计或新的技术方案进行预测等问题上。 对策论( g a m et h e o r y ) 用来研究决策者之间存在利益冲突情况下，决策者采 用种种策略使自己的效用最大化的一种数学理论。 ( 2 ) 按群体的组织结构分类( m a r i o ，1 9 9 4 ) 。这种分类可将群决策分成三类： 层次型( h i e r a r c h y ) 、多头政治( p o l y a r c h y ) 和委员会( c o m m i t e e ) 。 层次型群体结构由n 层决策水平组成，决策信息从底层或顶层开始流动，底 层的决策者或决策者们对备选方案进行审查后接受了某个方案，才会将该方案送 到邻近的上层进行决策，否则方案就被放弃。这种群决策结构决策权力由底层向 上逐渐递增，项层的决策者拥有最大的决策权力，可以否决其他决策者的意见。 多头政治型结构则是由1 3 个决策者同时对备选方案进行评估，所有的成员都 在同一个水平，只要任何一个成员接受了方案，该方案就被决策群体接受了，决 策者拥有平等的决策权力。 委员会结构是联合n 个成员同时对方案进行评估，通常采用多数票决策规则 来决定接受哪一个方案。 ( 3 ) 按交互作用的类型分类( z i m m e r m a n n ) 。按交互作用的类型可将多人决 策情况分为对策论、团队决策和群体决策三类基本决策情况。 对策论在本质上属于冲突情况，至少有两人参与决策，决策者的决策互相影 响对方的结果，决策者的效用函数是互相冲突的，并且假定决策者能够知道其他 决策者的效用函数。 团队决策主要研究决策者之间的效用函数没有冲突的决策情况，因此，在很 大程度上它和个体风险决策类似，团队理论与团队中的成员之间的信息系统、团 队成员行动的反应和团队作为一个整体有关。 4 硕士学位论文第二章：文献综述 群体决策的模型假设群体效用函数由定义良好的个体效应函数决定。群体决 策中不存在冲突的个体效用函数，而且问题的决策只能由群体完成。 r 社会选择 t 差萎曩翥霎萋 i 仅示衣伏 ；。弋r 采集意见 委员会 l 耋妻型璺和蓁蓁萋耄篙探索 i 专家判断和j ：= 。出 l 群体参与 1 磊茎钿俐刚侏系 芸蓁曩薹羹羹 垂篓蓑篓 一般对策论 协商与谈判 r 正规型 扩展型 l 特征函数 rn a s h i c - $ lm i d - m i d 主从对策与激励j 强制仲裁 r 均衡增量 仲裁与调解l 最终报价仲裁 亚对策论、组合仲裁 2 1 2 群体决策研究现状 近几年，许多学者将人工智能、认知心理学、形式语言等最新理论引入群决 策研究中，使有关基于智能代理的群决策支持系统研究、基于语言评价信息的群 决策理论与方法研究等成为新的研究方向。 对群决策问题的研究虽然起步较早，但是由于群决策问题内在的复杂性，群 决策理论既是决策理论的前沿，也是决策理论最为薄弱的部分。目前群决策理论 和方法的研究还很散落，尚未形成一定的框架体系。因此群决策理论的研究还存 在着很多问题，而且群决策在实践中的应用还需要进一步研究。此外鉴于群决策 理论研究的主要是静态的偏好集结模型，而实际上群决策是一个信息反复交流最 终达成一致的动态过程，所以应该加强对群决策过程的研究。 我国对群决策理论的研究应该说是从2 0 世纪8 0 年代开始的，从那以后许多学 者从不同的角度对群决策理论进行了研究，并且日益受到了学术界的重视。( 陈 5 集体决策 冲突分析 群体决策 硕士学位论文第二章：文献综述 逛，1 9 8 7 ；姜圣阶等，1 9 8 6 ；邱苑华，2 0 0 1 ；方卫国和周私，1 9 9 9 ；苏波，王烷 尘，1 9 9 5 ) 从国内对群决策进行的研究来看，主要是对群决策数学模型方法的研 究、群决策支持系统g d s s 的研究以及社会选择理论的研究等等。这些研究的一个 共同特点是模型方法、理论研究的文章较多，而群决策的实证研究文章较少，这 也从一个方面说明我国群决策的研究还不成熟，还处于概念和实验室的学术研究 阶段，仍没有达到案例实证的研究阶段。从群决策支持系统的研究和应用的现状 来看，目前群决策支持系统强调的是对构成群的成员间的沟通过程以及对各成员 决策结果的集结方法和过程的支持，基本上是对群决策委员会这样一种决策类型 进行的支持的，针对群决策其他类型进行的群决策支持系统尚不多见n 引。 2 1 3 群体决策的程序 群体决策一般由若干个既相互独立又前后联系的过程组成，一般包括：生成 问题、确定目标、拟制方案、方案评估、方案选优、方案实证、普遍实施，每一 阶段用到相应的决策技术钔。群体决策过程如图2 - 2 所示。 ( 1 ) 生成问题 一切的决策都从发现问题入手。所谓问题，就是应该出现的现象或希望的现 象与实际出现现象的差距。如何发现问题和确定问题，这主要由领导者的才能和 艺术所决定。决策支持技术可以提供一定的辅助，如内、外信息的收集，分析评 价，但主要是通过领导组织的调查研究、分析归纳，有时还必须通过创造性的思 维所形成。因此也认为生成问题( g e n e r a t i n gq u e s t i o n s ) 是群体决策系统中，人 与g d s s 的一个交界点。当然，在某些背景中，问题是由上级提出，而由本决策机 构形成方案和具体执行。 ( 2 ) 确定目标 问题是客观存在的，不一定被全部认识和解决，但应能在某种程度上得到解 决，决策时要确定解决问题的程度，这就是确定目标( e s t a b l i s h i n gt a r g e t s ) ， 或者说目标是在一定环境和条件下，所希望达到的结果。群体决策一般是基于多 目标的。多目标有两层含义：第一，多方面的目标，如生产发展、环境保护、设 备改造等；第二，分为必须达到的目标、尽可能达到的目标和期望达到的目标。 另外目标还应有相应的属性，即时间定量的规则和约束条件。确定目标需要大量 的收集情报，并在预测的基础上形成。凡是决策必须进行预测。预测是很复杂的 工作，也应利用g d s s 的支持。 ( 3 ) 拟制方案 拟制方案( d r a w i n gu pp r o j e c t s ) 就是寻求达到目标的途径和方法。拟定的 预选方案要符合目的性、可行性和多途径原则。也就是说，方案要与实现决策的 目标相一致，各方案之间虽有很大的差别，但都应是可行的：拟订的方案可以有 多种。这就需要对问题有全面、不同视角的了解，具备多方面的知识和经验。拟 制方案是很具创造性的活动，也是体现群体性的活动，并且还是技术性很强的活 动，需要依赖有关的业务部门、专家群体而产生。专家系统e s ，g d s s 将能充分发 挥作用。利用g d s s ，拟制方案可以异时异地进行。按照已有的途径，将各方面产 生的方案汇集起来形成方案集。 ( 4 ) 方案评估 决策者为了做好方案选优，就要及时召开集思广益的评估会，对备选的方案 作利弊得失的评估和可行性评估。分析评估必须建立各方案的模型，包括物理模 6 硕士学位论文第二章：文献综述 型或数学模型，然后再求解模型，比较结果，从而根据某种原则选择方案。评估 中就要使用各项决策技术，包括树形决策、矩形决策、马尔可夫决策，以及使用 决策的效用理论。有时还需要进行可行性分析，如投资效果、存储、质量、资源 利用、不确定性等方面的分析，并使用系统工程中的各项优化技术如线性规则、 非线性规则等去达到目的。显然，方案评估( e v a l u a t i n g pr o j e c t s ) 是群体活动， 每个成员可以有各自的评估方法和标准，以求充分、深入的评估。 ( 5 ) 方案选优 方案评估后，对方案的选择仍可能存在分歧，但最终往往必须选取某一套方 案。因此，方案选优( o p t i m i z i n gp r o j e c t s ) 通常是从备选方案中按照某种原则， 确定一套方案( 包括第一方案和备用方案) 。确定的方式一般是民主投票，也可能 是加权表决，还可能是领导裁决，视其社会背景而定。 ( 6 ) 试验实证 对选定的方案，仍有必要从多方面去实证，尽管在前面的有关步骤包括论证。 但也可能是不充分的。试验实证( t e s ta n dc o n f i r m ) 包括上级领导的审批、可靠 性分析，以及在可能的条件下模拟试验。 ( 7 ) 实施、控制、跟踪 确定的方案应按时实施，还应有实施报告、检查反馈制度，及时发现问题。 纠正偏差，并积累信息，以利于进一步的决策。 决策技术决策程序 图2 - 2 群体决策程序 2 1 4 群体决策模式 一般来说，决策选择都要有一项规则，选择规则指的是决策群体选订最终决 7 硕上学位论文 第二章：文献综述 策方案的程序和办法，典型的选择规则有四类：其一，完全一致，即所有成员都 必须完全同意才可选定某个备选方案，即通常所说的一票否决制；其二，协商一 致，与完全一致非常接近，但隐含着某些成员的适当退让；其三，多数决定，有 多种形式，但他们都是以多数票通过中选的方案；其四，等级决定，通常的办法 是群体成员对各备选方案进行讨论和交换信息，然后有一个成员，往往是群体的 领导者，负责做出最终的决策。 群体决策模式有三种，他们是集团思维( 6 r o u p t h i n k ) 模式、辩论会( d e b a t i n g s o c i e t y ) 模式和理想( i d e a lg r o u pp r o c e s s ) 模式。 集团思维模式强调迅速集中意见，做出决断，立即行动，主张少花费时间。 对于简单问题或紧迫问题，这种模式快捷高效，非常实用。辩论会模式鼓励成员 充分发表意见，却不加限制，不可能导致任何有意义的活动。理想模式，成员充 分发表态度，然后进行集中达到最好的效果。 现代决策学认为要科学决策，使群体决策发挥应有的效用，应注意以下几点： 第一，克服有碍协商的各种社会心理障碍与认知障碍。主要有：“固定馅饼”的 假设，由于可使用的资源总是有限的，决策者会认可“你得我失，你失我得”的 固定馅饼分配过程，但如果换个角度考虑问题，就有可能找到对全局都有利的解 决办法，改变以自我为中心的眼光，改变以自我为中心的立场，站在他人角度， 设身处地分析和考虑问题，利于提高相互和解的可能性。第二，充分展开信息交 流与情感交流，加强相互作用的过程。信息交流可使成员间增进相互了解，更好 地把握对方的立场、观点与用意，有助于消除不解和隔阂。第三，可以利用一些 有利形式，以达到减少成员的顾虑和激发成员创意的目的，使群体判断更加有效。 口 2 1 5 群体决策中群体成员的决策行为分析 决策者是决策过程中最关键的因素，因为只有决策者才有权利决定方案的取 舍，只有被决策者认可的方案才有实施的可能。有时决策者有权利决定由谁组织 对决策方案的实施。因此，对群体决策中的决策行为进行分析是十分必要的。在 决策群体中，群体行为受群体成员的个体行为的影响，但并非个体行为的简单迭 加。群体行为是群体成员们的价值准则、群体结构等多种因素的相互作用、群体 中的个体相互影响的结果u 引。 ( 1 ) 趋同效应( c o n f o r m i t y ) 趋同效应也称从众效应，是指个人由于真实的或臆想的群体的舆论压力，在 认知或行动上不由自主地趋向一致的现象。从行为科学的观点看，当一个人在群 体中与多数人的意见有分歧时，会感到群体的压力。这种群体压力达到一定程度 时，就会迫使群体的成员产生与自己的意愿相反的行为，这就是从众行为。也就 是说，当个体发现自己的某种意见或行为与群体的意见或行为不一致时，心里就 会感到不平衡，产生一种不安全感。 在群体决策过程中，群体成员的行为难免会存在从众现象，但是，社会心理 学家的实验表明，如果在决策群体中有人敢于不怕孤立，发表不同意见，哪怕是 一个人也会对从众效应产生很大的抑制作用。因此，在群体决策中，我们应该让 8 硕士学位论文第二章：文献综述 每位决策者充分发表自己的意见，减少从众效应对决策造成的不利影响。 ( 2 ) 风险转移( c h o i c e s h i f t ) 任何决策都具有风险性，一般在处理风险大、影响广的问题上倾向于群体决 策，这有助于领导者敢于“拍板”，互相支持，有所依靠。面对风险，在决策群 体中会出现两种情况，即个体的选择偏好向两个极端发生转移：一种是过度保守， 另一种是过度冒险。群体决策的过度保守通常表现为群体不愿意接受高风险的决 策方案，因为极端的方案往往会影响到较多决策群体成员所代表的利益，而折衷 的方案则较易为决策群体中大部分成员所接受。 群体决策中的群体成员比个体决策者更容易出现过度冒险现象，即风险转移 现象。因为与个体决策不同，群体决策的后果并不需要由个人承担而应由群体承 担，一旦决策发生失误，允许分散责任，这就减轻了群体成员对失败的担忧，因 而敢于作出冒险性决策。另一方面，在群体决策中，爱冒风险的决策者比保守的 人更具有影响力，在群体中起更大的作用，所以爱冒险的决策者更有可能使其他 人接受其观点。再者，在我们的文化中，承受风险是合乎社会需要的，合乎社会 需要的各种才能更有可能在群体中被表现出来，而不是以个体的形式表现出来。 当一个决策群体形成时，那些发现自己比一般人更偏向于保守的人更爱冒险。 ( 3 ) 群体成员角色、权威和权力对决策行为的影响 决策群体中的每一成员都具有特定的行为方式，这种被期望的特定行为方式 就是角色，它反映了个体的工作职能。在决策群体中，如果成员不清楚自己的权 力、责任或任务，就会产生角色模糊；如果成员同时充当两个以上的角色，而 且这些角色的行为相悖时就会产生角色冲突。角色模糊和角色冲突都会影响决策 者的工作效率，必须采取适当方法解决这两个问题。在决策群体中，由于每个成 员具有独特的专业知识和决策技能，他变成为某方面的权威。正是由于多权威的 存在，各个决策者才有可能充分发挥自己的特长，大胆地作出自己的决策，决策 群体也才有可能对涉及到各方面的复杂问题作出令人信服的判断和选择。对于某 个权威提出的建议，其他成员可以不分他的地位、身份，就接受他的建议。其原 因是：首先，接受建议的人常常不具备判断建议所需的专门知识；其次，时限要 求他们接受他们所信任的人的建议。 一般来讲，群体成员在决策过程中往往具有不同的重要性，即不同的权力或 权重。在群体决策的组织行为方面，成员间权力分配是决策群体结构的一个焦点 问题。权力的存在，一方面是由不同的决策者的决策技能、有关问题的知识和专 长造成权威的存在而引起的；另一方面是由不同组织的权力层次的差异即上下级 关系存在所引起的。权力不仅影响决策者的决策行为，而且影响决策的结果。在 群体决策中，权力大的决策者( 如组织中的领导) 对风险极端化往往起决定性作 用，如果他是倾向冒险的，则群体决策就会趋于冒险，否则就会趋于保守。从群 决策问题的求解角度来看，群体决策首先是对参与者个体信息的一种集结，即集 结每个决策者的偏好的方案。由于各个决策者之间存在利益或意见冲突，要得出 一个决策结果，群体只能寻找妥协或一致，各决策者的利益在群体一致性的寻求 9 硕士学位论文第二章：文献综述 过程中起着重要作用，并影响群决策的结果。 ( 4 ) 群决策方式对决策行为的影响 传统的群决策方式是面对面的会议讨论方式( f a c e t o f a c em e e t i n g ) ，在这种 方式下，由于个体意见之间的冲突及发言的分散性，往往造成时间的浪费。此外， 因为个体顾及到自己的名誉及权威的威慑( 会议常常被一个或几个人所主宰) ，不 能充分发表自己的意见，同时也容易形成风险极端化现象。 近几年来，信息技术的飞速发展促进了计算机辅助决策的发展。在决策支持 系统( d s s ) 的基础上，将决策技术与计算机局域网、通信、大容量存储和图形图 象处理等技术结合起来，形成了支持群决策的系统，即群决策支持系统( g d s s ) 。 作为一种交互式的计算机系统，g d s s 对非结构化和半结构化的群决策问题的求 解特别有效，能大大提高决策的效率。g d s s 与传统群决策辅助功能，在使用这 种决策方式时，允许把各个体的决策信息同时输入到群体讨论中去。这些优点使 得群体成员能够无所顾忌地并且及时地把自己的决策信息展现出来，同时减少了 风险极端化倾向，提高了决策的准确性和及时性。实验表明，g d s s 用于群决策 并不会显著降低决策成员对决策过程的满意程度。 ( 5 ) 决策环境对决策行为的影响 决策必然是在某种社会背景下进行的，决策者的决策会受到环境的影响，心 理压力会导致决策行为的转变，尤其是社会或组织对决策结果的反映和评价带来 和影响更为明显，所以在考虑企业、机关、团体经常性的决策时应充分地认识其 社会情绪因素。在心平气和的条件下的决策与在激烈争论条件下的决策其心理背 景会有很大不同。 在群体决策过程中，社会环境的影响也是不可避免的，有经验的领导者应当 考虑这方面的影响，采取合理的方式促使决策顺利进行。 2 1 6 两种群体决策 ( 1 ) 决策“角色分类 群体决策支持系统的目标之一是减少群体决策的“过程损失，即改变那种 无组织、无主题，或不集中的局面，而要由一两个人主持，并遵守一定的协议和 规程，做到既要民主，又要集中。群体成员一般应在5 2 0 人之间，且具有相同或 相互接近的状况。因此决策成员的角色有组织者和一般成员两种。组织者在整个 决策过程中起组织、协调作用，一般成员在组织者的协调下参与决策。 ( 2 ) 决策分类 群体决策一般是由组织者发起的，通过组织者召集应参加决策的所有成员进 行决策，这种情况对应于实际应用中上级领导要求其下级对某个决策问题进行群 体决策。但是存在另外一种情况，就是一般成员要求决策组织者就某一问题召集 有关成员进行决策，这种情况对应与实际应用中下级在工作中发现具体问题，但 是他发现这个具体问题不是他所能解决的，因此他把此问题提交上级要求进行群 体决策。这两种情况实际就是发起群体决策的两种机制，在实现上和控制上都存 在着很大差别，因此可以将群体决策分为组织者发起的决策和一般成员发起的决 1 0 硕士学位论文第二章：文献综述 策两种。 ( 3 ) 组织者发起的决策 组织者发起的决策进行过程如下： 1 ) 由组织者在服务器上的问题库中选择要进行决策的问题，产生决策请求； 2 ) 组织者决策请求向所有应参加的成员进行广播，并等待广播回执； 3 ) 组织者根据各成员的广播回执，决定是否进行此次决策； 4 ) 若由于广播回执不符合要求，例如发回回执的决策成员过少等，则不进 行决策； 5 ) 若广播回执符合要求，则进行决策，并且组织者根据回执的实际情况填 写决策历史表； 6 ) 组织者查找在服务器上的共享模型库，将所有现成可用的模型发布至所 有参加此次决策的成员，供各成员参考，并且授权所有成员对模型库只读； 7 ) 各成员根据自己的主观意愿选择组织者发布的现成模型，或用共享模型 库中的模型重组符合自己要求的模型； 8 ) 各成员调用各自模型对应的数据库内的数据、方法库内的方法； 9 ) 各成员产生各自的决策方案集； j o ) 各成员根据有利于自己局部利益的选优原则进行方案选优，并将选择结 果发送给组织者，如有新产生的组合模型，也一并发送给组织者； 1 1 ) 组织者根据有利于全局利益的选优原则进行方案选优，产生决策方案 集，并且对所有新产生的组合模型进行处理； 1 2 ) 组织者把选优后的方案集广播发送至参加决策的所有成员； l a ) 各成员