（管理科学与工程专业论文）基于绩效奖励的易逝品供应链联合契约研究.pdf

哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 基于绩效奖励的易逝品供应链联合契约研究 摘要 在当今竞争日益激烈、消费者需求日益个性化和多样化的市场环境下，企 业面临的需求不确定风险越来越大。为了更好地满足顾客需求，谋求企业的长 远发展，供应链上的所有企业应该协作起来，采取一定的策略协调彼此的行动， 使每个成员考虑自身行动对其他成员的影响而做出使整个供应链系统最优的决 策，共同承担市场风险，实现各方共赢，使供应链协调发展、有效运作，提高 整条供应链的竞争力，从而提高所有成员企业的竞争力。因此，对供应链契约 这一协调策略的研究具有现实意义。 易逝品具有高度需求不确定性、销售时间短暂和制造前置时间长等销售特 性，因此制造商普遍采用某种机制，通过共同分摊销售风险的方式，使零售商 提高产品订购数量，同时鼓励零售商增加销售，促使双方有更大的利润空间， 达到产销协调的目标。 本文主要致力于在绩效奖励机制的基础上设计有关契约来协调易逝品供应 链，并使链上成员达到共赢。绩效奖励机制主要是为了提高零售商的销售积极 性，增加销售量；而退货政策和数量折扣契约都可以对零售商提高订货量形成 有效激励。本文首先建立了由一个制造商和一个零售商构成的易逝品两阶层供 应链模型；在分析绩效奖励机制对此供应链协调效果的基础上，将退货政策和 数量折扣契约分别与绩效奖励机制结合起来应用于供应链的协调，建立了两个 联合契约模型，研究了它们实现供应链协调和双赢的条件，并运用数值分析的 方法分析了它们对双方利润改善率的影响，为供应链成员提供可以实现双赢的 多种方案。 关键词供应链协调：双赢；绩效奖励；退货政策；数量折扣 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 s t u d y o nc o m b i n e dc o n t r a c t sr e l a t e dt ot a r g e t r e b a t ef o rp e r i s h a b l ep r o d u c t ss u p p l yc h a i n a b s t r a c t u n d e rt h em a r k e te n v i r o n m e n ti nw h i c ht h ec o m p e t i t i o nb e c o m e sm o r ei n t e n s e a n dt h ec o n s u m e r s d e m a n d sb e c o m e 脚【o 坞p e r s o n a l i z e da n dd i v e r s i f i e d ，t h e e n t e r p r i s e s a l ef a c i n gm o r ed e m a n d - u n c e r t a i n t yr i s k s f o rs a t i s f y i n gc u s t o m e r s n e e d sw e l la n ds e e k i n gal o n g - t e r md e v e l o p m e n t ，a l lt h ee n t e r p r i s e sb e l o n g i n gt ot h e s a m es u p p l yc h a i ns h o u l dc o l l a b o r a t ea n dt a k es o m es t r a t e g i e st oc o o r d i n a t et h e i r a c t i o n s t h e s es t r a t e g i e ss h o u l dm a k ee a c hs u p p l yc h a i nm e m b e rt a k et h ei m p a c to f i t so w na c t i o n st ot h eo t h e rm e m b e r si n t oa c c o u n ta n dm a k ed e c i s i o n sw h i c ha l e o p t i m a lf o rt h ew h o l es u p p l yc h a i ns y s t e m w i mt h e s es t r a t e g i e s ，a l lt h es u p p l yc h a i n m e m b e r sw i us h a l et h em a r k e tr i s k sa n da c h i e v et h ew i n - w i ns i t u a t i o n ；m e a n w h i l e ， t h es u p p l yc h a i nw i l lo p e r a t ee f f e c t i v e l ya n dd e v e l o pc o o r d i n a t e l y w h e nt h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h es u p p l yc h a i ni se n h a n c e d ，e a c hm e m b e r sc o m p e t i t i v e n e s s w i l lb ee n h a n c e d s o ，s t u d y0 1 1t h es u p p l yc h a i nc o n t r a c ta sa c o o r d i n a t i n gs t r a t e g yi s o fa p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e m p e r i s h a b l ep r o d u c ti sak i n do fh i g l ld e g r e eo fd e m a n du n c e r t a i n t y , s h o r t s a l ea n dm a n u f a c t u r eo fl o n gl e a dt i m ec h a r a c t e r i s t i c sp r o d u c t t h em a n u f a c t u r e r c o m m o n l ya d o p t sac e r t a i nm e c h a n i s mb yt h ew a yo fa p p o r t i o n i n gt h es a l er i s k ss o a st oe n a b l er e t a i l e r st o i m p r o v ep r o d u c tq u a n t i t yo r d e r e d , a tt h es a m et i m e e n c o u r a g er e t a i l e r st oi n c r e a s es a l e sa n du r g et h eb o t l lh a v eg r e a t e rp r o f i tm a r g i n s ， a c h i e v i n gt h eg o a l so fp r o d u c t i o na n dm a r k e t i n gc o o r d i n a t i o n t l l i sd i s s e r t a t i o nm a i n l ya i m st od e s i g ns o m ec o n t r a c t sb a s e do nt a r g e tr e b a t e m e c h a n i s mt oc o o r d i n a t et h ep e r i s h a b l ep r o d u c t ss u p p l yc h a i na n da c h i e v et h e w i n - w i ns i t u a t i o n 1 1 1 et a r g e tr e b a t em e c h a n i s mi sm a i n l yt oi m p r o v er e t a i l e r s s a l e s e n t h u s i a s m , i n c r e a s i n gs a l e sv o l u m e ；w h i l er e t u r np o l i c ya n dq u a n t i t yd i s c o u n t c o n t r a c tc a ni m p r o v eo r d e rq u a n t i t yo ft h er e t a i l e re f f e c t i v e l y i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，a t w o - e c h e l o nm o d e lf o rp e r i s h a b l ep r o d u c t s s u p p l yc h a i ni se s t a b l i s h e d ，w h i c hi s u 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 c o m p o s e db yo n em a n u f a c t u r e ra n do n er e t a i l e r a tt h eb a s eo fa n a l y z i n gt h e c o o r d i n a t i n ge f f e c to ft h et a r g e tr e b a t em e c h a n i s mi nt h es u p p l yc h a i n , w ec o m b i n e t h er e t u r np o l i c ya n dq u a n t i t yd i s c o u n tc o n t r a c t sr e s p e c t i v e l yw i mt h et a r g e tr e b a t e a n da p p l yt h e mi n t ot h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n t w oc o m b i n e dc o n t r a c tm o d e l s 扣b u i l ta n ds t u d i e do nt h e i m p l e m e n t a t i o nc o n d i t i o n so ft h es u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o na n dw i n - w i n u s i n gn u m e r i c a la n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y z et h e i ri m p a c t o nt h ei m p r o v e dp r o f i tr a t e so f b o t hs i d e s ，av a r i e t yo f p r o g r a m sw h i c hc a na c h i e v ea w i n - w i ns i t u a t i o nf o rm e m b e 瑙i nt h es u p p l yc h a i ni sp r o v i d e d k e y w o r d ss u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o n , q u a n t i t yd i s c o u n t i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于绩效奖励的易逝品供应 链联合契约研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间 独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含 他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：责9 差匆1日期：一年多月j ，日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 基于绩效奖励的易逝品供应链联合契约研究系本人在哈尔滨理工大学攻 读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔 滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了 解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部 门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名： 导师签名： 列叫 撤枞 日期：州年；月，j ，日 日期：m 年多月、佃 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 近年来，企业所处环境在全球一体化的大背景下发生着巨大变化，顾客对 产品个性化、多样化的需求不断增加，产品生命周期逐渐缩短，市场不确定性 加大，企业面临的风险越来越大，竞争越来越激烈。为了谋求生存和发展，企 业必须具备快速响应市场的能力，满足消费者对交货期的高要求及对产品和服 务的高期望。许多企业不断加强内部管理，如利用全面质量管理、j i t 生产、业 务流程重组等理论和方法，并利用先进的信息技术，很大程度上提高了市场应 变能力。但随着内部管理的完善，从企业内部挖掘市场竞争能力的潜力越来越 小。许多企业意识到市场竞争已经不是单个企业之间的博杀，更不是单纯的成 本优势、人力优势可以长期领先的时代，因为产品交货速度、质量、成本及服 务水平受到原材料和零部件供应商、生产商、批发商、零售商及运输商等企业 之间相互关系的制约。若这些企业之间没有有效的分工与合作，企业的市场应 变能力将很难进一步提高，从而很难在市场上取得竞争优势。在这种情况下， 企业开始借助外部资源快速响应市场需求，于是出现了“横向一体化 ( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) 的思想，即企业在全球范围内寻求最佳合作伙伴， 实现优势互补，共同增强竞争实力。这样做的目的是利用其它企业的资源促使 产品快速上马，避免自己投资带来的基建周期长等问题，赢得产品在低成本、 高质量等各方面的竞争优势。“横向一体化 将形成一条从制造商再到分销商 贯穿所有企业的“链”。由于相邻节点企业都表现出一种需求和供应的关系， 便称之为“供应链( s u p p l yc h a i n ) 。 供应链管理就是在这样的现实情况下出现的，此时，市场竞争已经由过去 企业与企业间的竞争转向供应链与供应链之间的竞争，所以谋求更大发展的企 业纷纷加强供应链管理。目前，供应链管理已经深入到各行各业的各个领域， 从传统的加工制造业到新兴的高新技术企业，从研发到采购、生产与销售，可 以说，供应链管理的思想无处不在。供应链管理以市场和客户需求为导向，在 核心企业协调下，本着共赢原则，以提高竞争力、市场占有率、客户满意度并 获取最大利润为目标，以协同商务、协同竞争为商业运作模式，通过运用现代 企业管理技术、信息技术和集成技术，达到对整个供应链上的信息流、物流、 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 资金流、业务流和价值流的有效规划和控制，从而将客户、供应商、制造商、 销售商、服务商等合作伙伴连成一个完整的网状结构，形成一个极具竞争力的 战略联盟。 供应链管理日益引起大家的重视，除了有赖于现代信息技术的发展外，还 主要是因为越来越多的企业管理者接受了现代供应链管理的理念，认为从供应 商到企业自身，再到分销商，最后到用户之间的关系是合作的、协同的、信息 共享的、全程优化的、相互利益认同和共同赢利的。供应链管理强调协同，强 调系统功能和整体效应。从经济学的角度看，供应链管理是一种非常重要的资 源配置思想和战略方法，它强调把相关的业务集成到一条链上，共同运行，共 享资源，从而达到1 + 1 2 的效应。随着供应链管理日益成为主流，越来越多的 企业更加重视对外合作，开始跳出传统企业间界限，利用先进的信息技术，借 助彼此的核心竞争力，减少重复和浪费，降低外部协作成本，实现各方共赢， 使其供应链协调发展、有效运作。供应链的整体绩效很大程度上便取决于供应 链各成员企业对其决策的协调。 鉴于供应链上的成员是各个独立的企业，在目前激烈的市场竞争下，有些 企业在追求自身利益而做出局部决策时，有可能会忽视其决策对供应链上其他 成员的影响，从而与供应链作为一个整体的系统目标产生冲突，导致供应链不 再协调，使供应链不能发挥其应有的作用。供应链失调的原因有很多，如企业 间信息不能充分共享，企业间缺乏信任与合作，企业间利润分配不公平等。为 了避免供应链的失调，使供应链成员的决策与供应链系统目标趋于一致，供应 链管理的基本手段是在供应链成员间建立协调机制，对供应链各成员的决策行 为进行有效的激励和约束，通过协调达到合作的状态，保证整个供应链系统高 效率地运作。t h o m a s 和g d n 伍n 认为供应链管理的主题就是协调与集成心1 。可 见，供应链协调是供应链管理中的重要内容。 如何设计合适的供应链协调机制，为供应链成员的决策提供依据，便成为 目前的一个研究热点。 1 2 研究目的和意义 由于现实中的供应链大多数是分布控制型的，即供应链中的每个成员都是 独立的决策体( 集中式供应链中所有成员均由一个决策者来控制) ，其作为一个 理性经济人，以最大化自身利益为目标，这往往与供应链系统目标相矛盾，产 生“双重边际( d o u b l em a r g i n a l ) 现象，带来供应链整体运作的非效率抽1 。所以 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 如何协调系统各成员之间的关系，使得各自在实现利益最大的同时又不损害其 他成员的利益便成为具有重要现实意义的研究课题，而这也正是供应链协调所 要解决的问题。在协调的供应链中，供应链中各个阶层都采取能促使供应链总 利润提升的行为。协调要求供应链的每个阶层都考虑自身行为对其他阶层的影 响。但是从理性经济人假设出发，供应链成员更多的是首先保证自身利益最大 化，之后才关注整体利益最大化，他们没有为了实现供应链系统全局最优目标 而牺牲自身利益的自觉性，所以必须制定一些激励性的策略，以引导供应链成 员做出使整个系统最优的决策。供应链契约就是这样一种激励机制。它通过设 计一些契约参数，如产品的价格、订购数量、销售量、质量、促销费用、生产 能力投资等，激励供需各方做出有利于实现完美协调的策略，并合理分配供应 链的利润。采用供应链契约即使达不到供应链完美协调，也至少可以实现帕累 托改善，保证各成员利益至少不比原来差。供应链契约以实现供应链协调( 即 整个供应链的利润达到最大) 和供应链成员的多方共赢( 每个供应链成员的利 润都得到改善) 为目标。 由于易逝品的销售具有高度需求不确定性，产品生命周期短暂和制造前置 时间长等特点，且期末未售出产品残值低，零售商常常面对库存过多的风险， 其订货量因而比供应链整体最优订购量小，引发供应链效益的“双重边际化， 导致供应链中各方获利减少。为了激励零售商的销售积极性，从而提高整条供 应链的利润，在供应链中占主导地位的制造商往往要采用绩效奖励机制，以鼓 励零售商努力销售，增加销售量，并分享由供应链的总体利润提高带来的新增 收益。 然而单一绩效奖励机制往往并不能达到理想的协调效果，可能会造成零售 商缺货，进而供应链整体利润受损，也不利于供应链的长期协调发展。因此有 必要对绩效奖励机制进行进一步的完善，既要激励零售商增加销售，又要诱使 其增加订购量，以谋求更好的协调效果和更佳的供应链绩效，使供应链成员获 得更多的利益。 本文在国内外学者对供应链契约研究的基础上，采用博弈论相关理论和报 童模型探讨易逝品供应链契约的设计、优势和不足，以及在实施过程中可能出 现的问题。构建符合实际的协调契约模型，为供应链管理实践者提供审视供应 链的重要角度和有效的协调手段，从而提高供应链管理水平，这具有重要的现 实意义，也是本文研究的目的所在。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 3 国内外研究现状 1 3 1 供应链协调研究现状 协调是供应链管理的核心内容之一。供应链协调的研究源于工业动态性现 象( f o r r e s t e r1 9 5 8 ) 。工业动态性指的是需求信息的放大、延迟及波动而导致的 工业低效率。它实质上是一种信息扭曲现象，即信息流从最终客户一端向原始 供应商一端传递时，无法有效地实现信息的共享，使得信息扭曲而逐级放大， 导致了需求信息出现越来越大的波动。这种信息扭曲的放大作用在图形显示上 很像一根甩起的赶牛鞭，因此被形象地称为“牛鞭效应 或“f o r r e s t e r 效 应 h 1 。李效良等指出解决牛鞭效应主要有三个途径：供应链环节之间的秩序要 非常清楚、供应链环节之间要加强合作、供应链环节之间信息要相对透明【5 1 。减 轻或消除牛鞭效应问题的最根本方法是供应链成员之间实现信息共享，而这在 具体运作中很难实施。 因此要减弱或消除“双重边际 和“牛鞭效应 必须对供应链进行协调。 国内外对供应链协调的研究很多，主要分为两个方向：一个侧重供应链协调的 理论研究，主要有供应链协调模式和供应链协调层次等：另一个则侧重于供应 链协调的模型研究，主要有供应链协调机制或协调契约研究等。 马士华认为，根据协调的职能，供应链协调可分为不同职能活动之间的协 调和集成( 如供应一生产、生产一分销、库存一分销协调等) 和同一职能不同 层次活动之间的协调( 多个工厂之间的生产协调) 叫。陈剑等将供应链的协调分 为企业内的协调和合作伙伴间的协调。前者指企业内部各部门之间各项活动的 协调，包括物流、资金流和信息流的协调；后者指供应链上的成员，即供应商、 制造商、销售商之间协调，这一协调可以有效提高供应链的管理水平和整体绩 效。此外，他们还根据企业在供应链中所处的地位和所起作用的不同将供应链 协调分为水平和垂直协调。前者是指供应链中处于同一地位的各个企业如各个 零售商之间的协调，后者是指贯穿于整个产品生命全过程的相关企业之间的协 调，即从原材料的采购到产品的生产、销售直到最终用户所涉及的供应商、制 造商、销售商之间的协调h 1 。 协调的目的就是调整供应链所属成员的决策和目标以达到供应链系统全局 目标，并使每个成员都受益。营销学上对渠道协调的研究主要集中在定价决策 上，而运筹学上对渠道协调的研究则主要集中在生产与库存决策上，并假设需 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 求过程是外在给定的。j e u l a n d 和s h u g a n 最早从营销学方面对渠道协调进行了 研究哺1 。c h e ey e ww o n g 从组织、经济及运作的角度研究了供应链的协调问题， 提出引起协调的主要原因有：私有信息或不完全信息、企业的相互依赖性、分 散决策、有限理性、各种不确定性、行为问题( 如自利、机会主义、风险厌恶) 。 他认为，从组织理论来说，协调就是管理供应链所属各成员行为活动间关联性 的过程；从经济理论来说，协调就是实现系统p a r e t o 最优的过程；从优化角度 来说，协调就是实现系统全局最优呻1 。 s a h i n 和r o b i n s o n 将协调的方法称之为协调机制，提出集中式的供应链协 调策略。传统的协调方法有垂直或水平整合( 即改变供应链的结构) 和建立供 应链伙伴关系( 不改变供应链的结构，如供应商管理库存) 1 0 o 新颖的协调机 制是在实现利益合理分配的同时保证对供应链成员的有效激励，使分散决策型 供应链的整体利润与集中决策下的利润尽量相等，也就是在保持供应链成员分 散决策权的前提下，通过重新构建成本和收益，使他们的目标与系统目标趋于 一致。完美的协调结果是分散决策型供应链中各成员的总效益与集中决策下的 供应链系统效益相等。这种新的协调机制就是供应链契约，它是为了尽量减少 “双重边际”和“牛鞭效应”造成的供应链效率损失而提出的各种解决办法。 供应链契约因其能促使供应链协调，带来链上各成员利润的增加而成为近 些年来供应链方面的一个重要研究课题。 1 3 2 供应链契约的国内外研究现状 契约主要用于经济领域和法律领域，供应链契约是经济学契约理论在供应 链中的一种表现形式，其研究主要源于多阶段库存理论。多阶段库存研究的核 心问题是通过对库存时间和库存数量的优化来使供应链上下游成员的利益同时 达到最大，然而上下游成员往往以最大化各自利益为目标，其目标与供应链系 统整体目标产生冲突，从而导致整个供应链系统的低效率，无法实现供应链系 统利润最大化，。学者们于是把研究的目光转向了整个供应链系统的协调，希望 通过对供应链所属成员之间的交易进行安排和约定，使供应链成员及供应链系 统同时达到最优，以实现供应链协调。这些安排和约定主要包括决策权力的分 配、库存数量和成本的优化、定价策略、信息共享等问题。因供应链成员之间 的合作一般是通过契约来实现，所以对供应链契约的研究逐渐成为供应链协调 研究的一个重要分支和热点。 p a s t e r n a c k 于1 9 8 5 年最早提出了供应链契约的概念n 羽。此后，学者们针对 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 供应链契约开展了大量的研究，供应链契约研究也在很多方向上取得了长足的 发展。l a r i v i e r e 、c a e h o n 和t s a y 等分别对各种供应链契约进行了详细的综述“3 1 埔1 。t s a y 等人于1 9 9 9 年综合论述了供应链中规范公司间关系的条款，他们得 出以下可契约化的方面：决策权的分配、定价、最小购买承诺、数量弹性、回 购或退货政策、分配规则、提前期、质量要求等等。他们按照参数的不同将供 应链契约分为支持性契约、数量折扣契约、最小定购量契约、数量弹性契约、 带期权的弹性数量契约、时间弹性契约、回购契约或降价契约、固定数量契约。 c a c h o n 将供应链契约分为正式契约与非正式契约、强制执行契约与自愿遵守契 约、单周期契约与多周期契约等。 i l a r i ag i a n n o e e a r o 和p i e r p a o l op o n t r a n d o l f o 认为供应链契约中的激励措施令 各种不确定性带来的风险和渠道协调带来的收益在供应链成员间分享，供应链 契约可以实现两个主要目标：一是增加整个供应链利润，使之接近集中控制型 供应链利润( 即渠道协调) ：二是使供应链成员共同承担风险( 即风险分担) n 引。 何慧等总结了供应链契约的两个主要作用：一是可降低供应链总成本，降 低库存水平，增强信息共享水平，改善节点企业相互之间的交流，产生更大竞 争优势，实现供应链绩效最优；二是可实现风险共担n 刀。供应链中的不确定性 包括市场需求、提前期、销售价格、质量、核心零部件的生产能力及研发投入 等。契约是双方共担由各种不确定性带来风险的重要手段。 在各种契约中，常见的供应链契约有批发价契约、回购契约、收益共享契 约、数量折扣契约、销售回扣契约、滞销补贴契约等，其中批发价契约与回购 契约是最早研究、也是最为常见的契约类型。对于这几个常见供应链契约的研 究现状，本文分析和总结如下： 1 批发价格契约批发价格契约可以说是最为常用、也是最为简单的一种 契约模式，其签约成本也相对较低。在大多数供应链管理模型中，批发价格都 被认为是固定的，并且是不可协商的。例如，l a r i v i e r e 以及l a r i v i e r e 和p o r t e u s 通过简化建立了最为简单的批发价格契约模型，该模型只包含产品的生产成本、 批发价格和零售价格以及市场需求等变量，并且假设批发价格是固定的n 3 h 引。 他们认为批发价格契约本身不能实现供应链协调，因此，单纯的批发价格契约 无法实现供应链整体期望利润最大化。由于他们假设供应商的批发价格是固定 的，因此，属于“推动效应”的契约模式，无法真正“拉动销售商的订购热 情。 由于单纯的批发价格契约无法实现供应链协调，因此，几乎没有人提倡运 用批发价格契约来提高供应链总体效益。关于纯粹的批发价格契约方面的研究 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 文献也较少，大多数文献都把批发价格契约融入到其它协作契约中，作为其它 契约形式的补充。 2 退货政策退货政策也称为回购契约，是目前用的最为普遍的一种供应 链协调机制。p a s t e r n a c k 是第一个研究具有随机需求的短生命周期商品的最优定 价和退货问题的学者n 引。他指出完全价格的全部退货( 即以批发价回购零售商 的全部剩余存货) 和不退货都不是系统最优的，而中间的退货政策，如完全价 格的部分退货或是部分价格的全部退货则可以协调供应链。同时他指出部分退 货下协调的退货价依赖于需求的分布函数及零售价、批发价和产品生产成本， 而全部退货下协调的退货价与需求分布无关。k a n d e l 扩展了p a s t e m a c k 的模型， 引入价格敏感的随机需求，指出当没有零售价保护，即不允许制造商规定零售 价时，退货政策不能协调供应链n 训。p a d m a n a b h a n 和p n g 在需求确定和需求不 确定两种情况下，同时加入零售商之间的竞争因素，建立起s t a e k e l b e r g 单期博 弈模型，分析确定制造商是否应采用退货政策啪1 。他们的研究显示：当需求确 定且零售商之间互相竞争时，退货政策将导致零售商之间的竞争更为激烈：当 需求不确定性与竞争因素同时存在时，在需求不确定性不高且边际生产成本较 低的环境下，制造商应该采用退货政策。e m m o n s 和g i l b e r t 研究了部分价格的 全部退货政策，指出当批发价大于某一临界值时，对剩余产品的部分退款将增 加制造商和零售商的期望利润乜。w e b s t e r 和w e n g 从制造商的角度提出无风险 的退货政策，在一对一的短生命周期产品买卖关系中，以无退货政策时的情形 为比较基础，探讨在满足增加零售商利益而不损害制造商利润时，如何权衡风 险与退货政策之间的关系啪，。 何勇、杨德礼、张醒洲在需求的不确定与价格具有相关性的情况下，建立 了引入回馈与惩罚的退货政策模型，解决了单纯的退货政策无法实现供应链协 作的问题，并重点探讨了两个问题：如何确保供应链协作及如何确定最优的零 售价格和订购量乜钔。 姚忠借助标准报童模型，建立了一个制造商和零售商以各自利润最大化为 目标的s t a c k d l b e r g 博弈模型，经研究指出，与批发价策略相比，制造商采用退 货策略可有效地鼓励零售商采用激进的库存和售价策略，使制造商和零售商达 到“双赢 目的，从而有效地协调供应链系统昭劓。 3 收益共享契约收益共享契约在录像带出租行业得到了成功的运用。 m o r t i m e r 提供了一个详尽的关于利益共享契约对录像带出租行业影响的经济学 解释，他发现采用收益共享契约可以将供应链利润提高7 乜引。然而，c a c h o n 和l a r i v i e r e 认为有两个可能的因素会导致收益共享契约失效：一是实施收益共 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 享契约的管理成本过高；二是实施收益共享契约可能降低销售商的营销积极性。 同时，他们也证实了在需求为随机且与价格具有相关性的情形下，收益共享契 约依然可以实现供应链协调啪1 。d a n a 和s p i e r 研究了收益共享契约在完全竞争 的销售商市场上的运用乜 。p a s t e m a c k 研究了销售商用收益共享契约订购一部分 产品，而其余部分产品采用批发价格契约来订购的策略，但在他的模型中没有 考虑供应链协调的问题啪1 。j a m e s 、d a n a 和s p i e r 研究收益共享契约在两种情况 下的运用：( 1 ) 需求是随机的，下游企业在知道实际需求之前确定价格和库存： ( 2 ) 需求可预知且随时间的推移而下降，价格是可变的。他们以录像带行业为 例进行了分析汹1 。g e r c h a k 和w a n g 讨论了两个较为对立的契约模型：收益共享 契约和批发价格契约。同时，他们提出了“收益共享加多余补助 ( r e v e n u e p l u s s u r p l u s s u b s i d yc o n t r a c t ) 的新型契约模型，并表示通过实施这 一契约可以很容易实现供应链协作，且使供应链中各成员的利益都得以增加。 g e r c h a k 、c h a o 和r a y 分析了一个录像带零售商如何决定购买录像带的数量和 保管这些录像带的时间。在他们的模型中，收益共享契约仅仅用来初步分配利 润，他们用特许费来重新分配利润 3 1 oi l a r i ag i a n n o c c a r o 和p i e r p a o l op o n t r a n d o l f o 将收益共享契约应用于三阶层供应链( 生产商一分销商一零售商) 的协调，他 们认为通过调整供应链契约参数，可以提高供应链效率，增加供应链各个成员 的利益n 引。 在国内，柳键和马士华对供应链协调进行了博弈分析1 ，并得到有关收益 共享契约的以下主要结论： ( 1 ) 在信息共享的条件下，收益共享契约优于普通契约； ( 2 ) 供应链绩效与企业合作伙伴数量有关，即普通契约下，合作伙伴越多， 供应链绩效越佳，而在收益共享契约下，合作伙伴数量增加，供应链绩效下降； ( 3 ) 收益共享契约分配因子的选择自由度随合作伙伴数量增加而减小，并 且分配因子取值可通过渠道效用最大化来确定。 4 奖励机制奖励机制通常可以分为线性回扣( 1 i n e a rr e b a t e ) 与绩效奖励 ( t a r g e tr e b a t e ) 两种，其中，回扣是指无论零售商销售量的高低，制造商都提 供单位奖励金；绩效则是当零售商的实际销售量大于制造商所制定的目标销售 数量时，制造商才会提供零售商单位奖励金。 s m i t h 描述食品业与计算机软件业的奖励机制，比较回扣和绩效机制的优 劣。结果显示，制造商采取绩效会比回扣机制带来更多的利润，也不会造成制 造商或零售商的利益损失，同时达到双赢；而回扣机制虽然可以为零售商带来 相当的额外收入，却会导致制造商的收益严重受损，无法形成供应链的产销协 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 调汹1 。a i l a w a d i 等指出当制造商不只是根据零售商的销售损失给与他相应的批 发价格，而是在零售商零售价格的基础上再给予他一定的奖励金时，制造商的 定价决策可以使供应链达到协调1 。t a y l o r 研究表明当需求不受促销努力影响 时，恰当设计的绩效奖励机制能够实现供应链协调和双赢的结果，而当需求受 零售商促销努力影响时，只有在绩效奖励机制的基础上加上退货政策，才能达 到上述结果，且他指出线性回扣不能以可实施的方式实现供应链协调嘶1 。x i n c h e n 等在一个由单一制造商和单一零售商组成的、销售单一季节性产品( 此季 节性产品具有不确定且价格敏感性需求) 的二阶层供应链环境下，研究了绩效 奖励对制造商、零售商期望利润的影响，指出除非所有顾客都要求奖励，否则 奖励始终对制造商有利，这里的制造商的奖励金是作为吸引最终消费者的一种 价格折扣啪1 。 5 数量折扣契约数量折扣作为一种主要基于订购数量的价格折扣形式， 在实际中有着广泛应用。w e n g 将数量折扣契约应用于由一个供应商和多个同质 零售商组成的供应链的协调，指出最优的全部单位数量折扣和最优的增量单位 数量折扣在协调供应链方面是等效的，并进一步指出单一数量折扣契约不足以 保证整体利益的最大化m ，。赵晗萍等在一个两阶层一对一的供应链模型中，采 用生产商通常采用的“返点 契约模式来协调供应链，使买卖双方受益啪1 。所 谓“返点就是如果经销商的订货量超过了某一数量，生产商将对其订购的产 品给予一定的价格折扣，这实质上是一种数量折扣策略。马祖军提出了供需双 方合作博弈条件下的最优批量及数量折扣定价模型，优化供应链绩效，实现供 需双发的双赢。他计算出折扣的取值范围，并根据供需双方博弈力量以及对供 应链业绩的贡献，最终确定出合理的价格折扣啪1 。 6 滞销补贴契约滞销补贴也称为价格补贴。t s a y 研究了随机需求环境下 的产销渠道，建模描述了回购契约和滞销补贴契约实现完美协调的必要条件， 并分析了两者的差异m 1 。l e e 等对h p 、i b m 等p c 机销售中的价格保护策略进 行了研究，应用随机动态规划分析了单周期产品的两阶段销售，探讨了应用价 格补贴策略实现系统协调的必要条件，指出这些必要条件不仅依赖于系统的成 本结构，也依赖于顾客的需求分布“。侯雅莉等研究知名企业推出新产品时采 用价格补贴契约对三阶层供应链进行协调的问题。他们首先分析了契约参数在 实现供应链系统全局协调时需要满足的必要条件，在此基础上，通过对契约参 数的进一步约束解决了分散式供应链的双重边际效应，最后通过数值实验得出 如下结论：在三阶层供应链中，供应链的全局协调取决于系统的成本结构；上 游企业提供给下游企业的价格补贴与批发价格成正比；对契约参数的约束可以 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 实现个体决策目标同系统整体目标达成一致，但不会影响供应链的总利润；在 高风险市场，供应商是实施该契约的积极倡导者【4 2 l 。 7 数量弹性契约柔性订货策略是最低订货数量策略的一种扩展h 耵。这种 方式规定了零售商每一期订货的波动比例，供应商有义务满足最高上限的供应 量，以防止供应商缩减生产能力导致供应链缺货损失。同时，零售商采购产品 的数量必须高于最低下限，从而防止零售商高估需求导致供应链生产过剩。在 柔性订货策略的基础上，逐渐形成了数量弹性契约。 b a s s o k 和a n u p i n d i 最早对数量弹性模型进行了系统的理论研究1 。他们在 确定的市场需求下，以报童模型为基础，研究了一个滚动周期弹性契约，并将 结论推广到多周期的情况之下。在该契约中，零售商在每个周期的开始提供了 初始订购量，供应商允许零售商的实际购买量在预先规定的百分比之间变动， 从而赋予了该契约一定的弹性。 分析供应链契约理论的出发点和归宿可以发现：供应链契约的作用在于激 励供应链上不同利益主体，促使他们做出有利于实现供应链系统整体最优的决 策。既然供应链协调的目标是使供应链整体最优，那么就可以先分析实现供应 链整体最优的条件，只要供应链上各个利益主体都按照此最优条件的要求进行 决策，则供应链整体最优就有了保证。这样供应链协调问题就转换成为“供应 链上不同主体的决策应该满足什么条件，以及怎样满足这些条件 的问题了。 1 4 研究的内容和方法 本文主要致力于研究易逝品制造商和零售商之间基于退货的契约设计问 题，即在易逝品的销售过程中，制造商作为此二阶层供应链的领导者，如何通 过采用不同的策略，合理设置供应链契约参数，改善自身和整个供应链的绩效， 接近或实现供应链协调。 主要研究内容如下： ( 1 ) 在不考虑退货运输及处理成本，并假设制造商与零售商在处理滞销品 时效率相同的情况下，研究一个制造商与一个零售商构成的分布式供应链定价 订购决策问题。在制造商作为供应链中的领导者站在供应链整体角度考虑问题 的情况下，提出一种能够实现供应链协调和供应链成员之间双赢的绩效奖励机 制。通过算例讨论此联合契约在改善供应链及供应链各成员利润方面的优势。 ( 2 ) 鉴于绩效奖励机制只致力于鼓励零售商积极销售，增加销售数量，而 对提高订货数量没有激励作用，从而可能造成缺货损失，在不考虑退货运输及 处理成本，并假设制造商与零售商在处理滞销品时效率相同的情况下，提出两 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 种能够实现供应链协调和供应链成员之间双赢的退货一绩效奖励奖励联合契约 和数量折扣一绩效奖励联合契约。通过算例将其与奖励机制进行了对比分析， 并讨论此联合契约在改善供应链及供应链各成员利润方面的优势。 本文主要利用经济学中的s t a c k e l b e r g 博弈方法对销售易逝品的供应链中成 员的交易及决策过程进行分析研究，在合理设定假设条件的基础上，利用运筹 学中的报童模型对供应链的契约协调问题进行建模。即：在一个制造商与一个 零售商构成的二阶层分布式供应链中，以各个独立个体的决策为目标建立模型； 针对运作模式和环境，设计适宜的契约协调机制以使各成员能够制定符合整体 利益的决策；将所设计的契约协调机制下的各利益主体的决策与集中式系统的 最优决策相对比，得到分布式系统下实现系统完美协调的条件；对协调机制的 适用面及其在分配协调利润与风险共担方面的绩效进行分析和讨论；在此基础 上，对机制实现系统完美协调的有效性、分配协调利润的灵活性、分担市场风 险和所得利益的公平性进行评价。本文研究框架见图1 1 。 图1 1 论文研究框架 f i g 1 1t h ef r a m e w o r ko f t h i sd i s s e r t a t i o n 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 5 论文的结构 论文共分为五章。第一章介绍了研究背景、研究的目的和意义、有关供应 链协调及供应链契约的国内外的研究现状、研究的内容和方法。第二章对本文 涉及的相关理论进行综述，有针对性地回顾了供应链管理、供应链协调、供应 链契约等理论，特别对收益共享契约、退货政策、销售回扣契约、数量折扣契 约、数量弹性契约等进行了描述，最后还介绍了报童模型和s t a c k e l b e r g 博弈等 有关内容。第三章首先建立了由一个制造商和一个零售商构成的易逝品两阶层 供应链模型，接着将绩效奖励机制应用于此供应链的协调，研究了它能够实现 供应链协调的条件，用算例分析它协调供应链的实际效果。在此基础上，第四 章针对单一绩效奖励机制仅仅可以激励零售商积极销售，而对其增加订购量没 有激励作用的情况，于是在奖励机制下加入退货政策，构建了一个退货一绩效 奖励联合契约模型，研究了它能够实现供应链协调的条件，用算例分析了其协 调供应链的实际效果，并与单一奖励机制下的协调效果进行了对比。第五章则 用与第四章同样的方法分析