（管理科学与工程专业论文）我国建设工程施工招标投标规范化研究.pdf

我国建设工程施工招标投标规范化研究 摘要 招标投标是配置和获取工程、货物和服务等资源的一个重要方法，在人类历史上有着悠 久而浓重的一笔，古今中外有各式各样的应用。由于历史的原因，目前我国对招标投标理论 的研究尚限于法律、商务和程序的层面，很少涉及结合实际理论分析。从我国建设工程施工 招标投标工作开展以来取得的成果出发，结合我国建设工程施工招标投标活动中存在的主要 问题，并在发达国家和地区招标投标制度进行综述的基础上，指出目前我国招标投标活动运 行中存在不规范和不完善的现象，结合模糊评判法、蒙特卡罗法等数学方法对我国建设工程 施工招标组织层次结构、投标报价策略、评标方法进行分析，给出问题解决对策。研究适合 我国实际经济环境、人文环境和历史文化背景的招投标理论，具有广泛的实践背景和社会效 益。 关键字：工程建设、招标、投标、评标、规范化对策 我国建设工程施工招标投标规范化研究 a b s t r a c t i n v i t a t i o nt ot e n d e r ，b i d ，i sa nh n p o r t a n tm e t h o dt oa r r a n g ea n do b t a i np r o j e c t s ，c a r g o sa n d s e r v i c e s ，w h i c hh a sal o n gh i s t o r yi nc h i n aa n dh a sb e e nw i d e l ya p p l i e da l lo v e rt h ew o r l d a s a f f e c t e db yh i s t o r yc o n d i t i o n ，n o wt h et h e o r ya n dr e s e a r c ho fb i di sj u s tl i m i t e dt ol e v e lo ft h e l a w ，b u s i n e s sa n dp r o g r a m ，w h i c hi ss e l d o mc o n c e r n e dt oc o r r e s p o n d i n gt h e o r y f r o mt h ea n a l y s i s o ft h ec o n s t r u c t i o na n da p p l y i n go fo u rc o u n t r y sb i d d i n gs y s t e m ，t h ea u t h o rp r o p o s e st h ew a yt o d e a lw i lt h ed e v e l o p m e n td i r e c t i o na n ds t a n d a r d i z a t i o no fi t f r o mt h ea n a l y s i so ft h es y s t e ma n d t h ew a yu s e di nd e c i d i n gt h eb i d d i n gw i n n e r s ，t h ea u t h o rp o no u tt h es u g g e s t i o n sa b o u tt h e s t a n d a r d i z a t i o ni no u rc o n s t r u c t i o nb i d d i n gs y s t e m a n a l y s i s i n gt h es y s t e mo fb i d d i n g - e v a l u a t i o n ， t h ea u t h o rp r o p o s e dt h en e wm e t h o df o rb i d d i n g - e v a l u a t i o n 、j l ，i mt h em e t h o do fm a t h e m a t i c s a t l a s t , t h ea u t h o rp r o s p e c t e dt l l es t a n d a r d i z a t i o no fo u rc o u n t r y a sar e s u l t , t or e s e a r c hb i dt h e o r y p r e s e n tb a s e do no u ra c t u a le c o n o m i ca n dc u l t u r ea n dh i s t o r yc o n d i t i o nt h a ts u i t a b l et oo u rc o u n t r y i sg r e a th e l p f u lt os o c i e t y k e y w o r d ：e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ，b i d ，t e n d e r , e v a l u a t i o n ，s t a n d a r d i z a t i o no o u n t e r m e a s u r e s n 北京建筑工程学院 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 冲绑年 i v 界删， 月f 日 授权书 本人同意将所著硕士学位论文戒阂炒彳涉易b 人 况抬书勘劫帅 著作权中的数字化制品复制权、信息网络传播权和汇编权授权业 塞建篁王猩堂院硒究生处行使。上述授权的范围包括：j 生塞建笪 工程学院自己使用或委托他人使用。 本人保证为该论文作者，依法享有著作权，并愿承担因著 作权问题引起的责任。 北京建筑工程学院须依照我国著作权法的有关规定，充分 尊重本人享有的著作权权利( 包括获酬权) 。 本授权有效期年。 作者联系方式： 地址： 电话： 手机： 邮编： 传真： 电子信箱： 形弋 r r t慨加 黏 旧 者) 傩蓬柑 嫦1 我国建设工程施工招标投标规范化研究 1 1 研究背景 第1 章绪论 招标投标制度作为提高工程建设水平和工程项目投资的经济效益，适应市场经济和着眼 于与国际惯例接轨而引入的新的建设管理制度，已经取得了显著的经济效益和社会效益，并 以其在工程建设中所取得的突出成效和发挥的巨大作用而得到了充分的肯定。招标投标是市 场经济条件下进行建设工程、货物买卖、财产租售和中介服务等经济活动的一种竞争和交易 形式，其特征是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，它兼有经济活动法律行为和民 事活动法律行为两种性质。工程建设项目招标投标则是在工程建设中引进竞争机制，择优选 定勘察、设计、设备安装、施工、装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包等单位，以 保证缩短工期、提高工程质量和节约建设投资。 建设工程招标投标在国际承包市场已运用了几百年，2 0 世纪8 0 年代初，我国也开始利 用借贷外资修建工程，鲁布革水电站引水系统工程中参加投标的有8 家大公司，在世行的指 导下，经过公平竞争，日本大成公司以低标价( 8 4 6 3 万元人民币) 、旅工方案合理以及确保 工期等优势一举夺标。在此之后，我国政府有关部委为了推行和规范招标和投标活动，先后 发布多项相关法规。1 9 8 5 年6 月，国家计委、建设部颁发工程设计招标投标暂行办法； 1 9 9 1 年2 月，国家计委颁发关于加强国家重点建设项目及大型建设项目招标投标管理的 通知；1 9 9 2 年1 2 月，建设部颁发工程建设招标投标管理办法；1 9 9 5 年1 1 月，国内贸 易部颁发建设工程设备招标投标管理试行办法；1 9 9 8 年2 月，交通部颁发公路工程监 理招标投标管理办法；1 9 9 9 年8 月3 0 日，第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次 会议通过了中华人民共和国招标投标法，并决定自2 0 0 0 年1 月日起施行；2 0 0 5 年3 月， 国家发改委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民用航空总局联合颁布的工 程建设项目货物招标投标办法，这标志着我国招标投标活动从此走上法制化轨道。 招标投标制度是建筑市场的必然要求。建筑市场的某些严重问题，诸如北京西客运站装 修工程的严重破损，昆禄高速公路的重新翻丁，以及四川汶川“5 1 2 ”大地震引发的民众对 建筑质量的无比愤怒，大量事实都可以说明建筑市场违背市场经济规律所造成的严重危害， 都与施工队伍不具备资质条件、建筑市场机制不健全、管理制度不完善等方面有关。可见建 筑工程实行招标投标制度，是市场治乱的关键环节，也是工程建设领域的项重大改革。建 筑工程招标投标是市场竞争最普遍、最常见的方式，在此过程中也存在不正当竞争行为，这 些不正当竞争行为阻碍和限制了竞争的公平和平等，孳生了腐败。因此，要大力培育有形建 筑市场，加强招标投标的透明度，使市场主体纳入统一的管理体制当中，以有效阻止招投标 过程中不正当竞争行为。 1 2 研究意义 招标投标制度的核心功能，在于它通过法律规定的一套程序保证货物、工程和服务的采 购活动能够公平透明、有序竞争、高效实施。可以说，招标投标制度的有效运用可以对一个 国家的宏观经济、中观经济、微观经济包括企业和个人以及环境资源的合理利用都产生积极 作用。 我国建设工程施工招标投标规范化研究 在宏观经济调控方面，招标投标制度有助于政府实现有效采购，调节社会总需求；优化 资源配置，调整经济结构。此外，招标投标制度有利于优先购买国内产品，保护民族工业， 招投标制度可以成为一种非关税贸易壁垒，通过采购手段保护本国产业。 从中观经济角度分析，自上世纪8 0 年代以来，我国先后在工程建设、机电设备、科研 课题、政府采购等领域推行招标投标制度，取得了显著的经济效益和社会效益。长期以来， 重前期审批，轻后期管理，缺乏对投融资全过程的有效监督，是我国行业投融资体制存在的 突出问题。实践证明，招标投标制度的运用，加强了政府主管部门投资决策的科学化民主化， 通过对招标投标及投资建设全过程的监督，保证了国家投资的有效使用；促进了建设单位或 项目法人重视并做好前期准备工作，从根本上杜绝“边勘察、边设计、边施工”的违背建设 程序的做法，使招标投标前的准备工作真正落到实处；促进建设单位或项目法人通过规范的 招标程序，选择最合适的承包企业，尽量降低造价，节省建设资金，提高投资效益；促使投 标企业改善经营管理，提高服务水平，在竞争中发展。从某种意义上说，招标投标制度执行 的如何，是项目质量能否得到保证的关键。 站在微观经济角度和合理利用资源角度，招标投标制度的成功运用，可以从源头上控 制采购权力的滥用，遏止腐败，是防止交易和采购活动腐败现象滋生蔓延的治本措施。在减 少社会资源浪费方面，招标投标制度的运用直接减少了寻租者进行游说所花费的时间和金 钱；主动创租者为使寻租者支付的贿赂达到自己满足的水平所付出的时间和精力，即反寻租 的成本等等。招标投标活动不仅具有以上的作用，在我国的工程建设中还占据着重要的地位， 我们可以看出研究招标投标对我国的经济发展和城镇建设都具有突出的意义。 1 3 研究内容 目前我国对招标投标理论的研究尚局限于法律、商务和程序的层面上，很少涉及结合实 际分析。论文主要侧重于目前工程建设招标投标活动过程中规范化做法出现的问题，以及在 中国加入w t o 后如何在制度上尽快与世界接轨，如何完善招标投标规范化做法等问题进行 研究，本文将会借鉴国外的经验，结合中国的国情，研究适合我国实际经济环境、人文环境 和历史环境下的招标投标制度，结构如下： ( 1 ) 绪论 绪论介绍本文研究背景、研究意义和主要研究内容及框架。 ( 2 ) 建设工程施工招标投标规范化概述 首先，对建设工程施工招标投标基本概念进行界定；其次，介绍我国建设工程施工招标 投标在我国的历史沿革；第三部分着重介绍我国建设工程施工招标投标程序；最后，列举我 国实行招标投标制度以来所取得的成就。 ( 3 ) 我国建设工程施- 丁招标投标规范化现状及存在问题 首先，列举我国建设工程施工招标投标规范化发展现状；其次分别针对招标、投标、评 标及其他施工招标投标规范化问题进行分析和列举，提出问题。 ( 4 ) 国外部分国家( 地区) 招标投标规范化综述与经验借鉴 本章主要对国外部分国家先进的招标投标规范化做法及经验进行了介绍；其次，论述这 些先进经验对我国招标投标制度的启发。 ( 5 ) 我国建设工程施工招标投标规范化问题改进策略 本章以三节内容分别对建设工程施工招标组织规范化；投标报价规范化；评标定标规范 化体系三方面内容进行研究，并且给出了相应的问题解决对策。 ( 6 ) 结论与展望 2 我国建设工程施工招标投标规范化研究 第2 章建设工程施工招标投标规范化概述 2 1 建设工程施工招标投标概念及特点： 2 1 1 建设工程施工招标投标概念 招标投标是指采购人事先提出货物、工程或服务的条件和要求，邀请必要数量的投标者 参加投标并按照法定或约定程序选择交易对象的一种市场交易行为【l 】。它包括招标和投标两 个基本环节，前者是招标人以一定的方式邀请不特定的自然人、法人、或其他组织投标，后 者是投标人响应招标人的要求参加投标竞争。没有招标就不会有供应商和承包商的投标；没 有投标，采购人的招标就得不到响应，形不成完整的招标过程。因此，招标与投标是一对相 互对应的范畴，无论叫招标还是叫投标，都是内涵和外延一致的概念。在世界各国和有关国 际组织的招标法律规则中，尽管大多只称招标，如国际竞争性招标、国内竞争性招标、限制 性招标等，但无不对投标做出相应的规定和约束。 中华人民共和国招标投标法( 以下简称招标投标法) 明确规定必须进行招标采购 的工程建设项目，包括项目的勘查、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、 材料等的采购。这里的工程建设项目是指各类土木工程的建设项目，既包括各类房屋建筑工 程项目，也包括铁路、公路、机场、港口、矿井、水库、通信线路等专业工程建设项目；即 包括有关的设备、线路、管道的安装工程项目，也包括与建设项目有关的重要设备、材料等 货物的采购，包括用于工程建设项目本身的各种建材设备的采购、项目所需的电梯、空调、 消防等设施、设备的采购和工业建设项目的生产设备的采购等。本文所涉及的研究领域限于 建设工程施工招标投标【2 j 。 2 1 2 招标投标特点 ( 1 ) 程序规范 目前各国的招标投标活动大多参考国际惯例，从招标、投标、评标、定标到签订合同， 每个环节都有严格的程序、规则，并且多数以法律或行业规则的方式予以公开。这些程序和 规则具有强烈的法律约束性，当事人双方必须严格按既定程序和条件进行招投标活动，招投 标程序由固定的招标机构组织实施。在具体的招标投标活动中，相关程序、规则，还要结合 具体标的，在招标文件中公开。 ( 2 ) 全方位开放、透明度高 招标的目的是在尽可能大的范围内寻找合乎要求的中标者，一般情况下，邀请供应商和 承包商的参加是无限制的。招标人一般要在指定或选定的报刊或其他媒体上刊登招标公告， 邀请所有潜在的投标人参加投标；提供给供应商或承包商的招标文件必须对拟采购的货物、 工程或服务做出详细的说明，使供应商和承包商有共同的依据来编写投标文件；招标人要事 先充分说明评标、比较投标文件及选定中标者的标准；在提交投标文件的最后截止日公开地 开标。这样，招标投标活动就完全置于公开的社会监督之下，可以防止不正当的交易行为。 ( 3 ) 公平、客观 招投标全过程自始至终按照事先规定的程序和条件，本着公平竞争的原则进行。在招标 公告或投标邀请书发出后，任何有能力或资质的投标者均可参加投标。招标方不得有任何歧 3 我国建设工程施工招标投标规范化研究 视某一个投标者的行为。同样，评标委员会在评标时也必须公平客观的对待每一个投标者。 ( 4 ) 交易双方一次成交 一般的交易往往要进行多次谈判之后才能成交，招标采购则不同，禁止交易双方面对面 的讨价还价。交易主动权掌握在招标人手中，投标人只能应邀进行一次性递价，并以合理的 价格确定标价。 2 1 3 招标投标的法律特征 根据民法原理，招标是招标人通过一定方式就某项资源或权益向公众发出的以订立合同 为目的的意思表示，具有要约性质；投标是投标人按照招标人提出的条件和要求，在规定期 间向招标人做出的以订立合同为目的的意思表示，一般视为承诺。因此，招标投标完全是一 种法律行为，是平等民事主体进行平等协商、交易并可以产生预期法律后果的民事法律行为。 法律规定招标投标当事人具有特定的权利和义务。作为招标人，它依法享有自行组织 或委托组织招标、审查投标人资格、按预定标准和程序选定中标人等权利，同时必须履行公 开披露招标信息、保证公平竞争、维护投标人合法权益、与中标人签订并执行合同等义务。 作为投标人，它有权平等地获取信息和参与竞争，有权控告、检举招标过程中的违法违规行 为，但又必须保证投标文件的真实性，提供投标担保，不得有任何欺诈行为，并在中标后认 真履行合同。 一般而言，招标投标作为当事人之间达成协议的一种交易方式，必然包括两个主体，既 招标人和投标人。某些情况下，还可能包括他们的代理人，即招标代理机构。这三者共同构 成了招标投标活动的参加人和招标投标法律关系的主体。 ( 1 ) 招标人的权利与义务 招标人，也叫招标采购人，是采用招标方式进行货物、工程或服务采购的法人和其他社 会经济组织。招标人享有的权利一般包括： 1 ) 自行组织招标或者委托招标代理机构进行招标； 2 ) 自行选定招标代理机构并验证其资质证明； 3 ) 委托招标代理机构招标时，可以参与整个招标过程，其代表可以进入评标委员会： 4 ) 拒绝非法干预； 5 ) 自主澄清、修改招标文件； 6 ) 自主决定对投标入的资格审查，要求投标人提供有关资格情况的资料； 7 ) 拒绝不符合要求的投标人的投标； 8 ) 要求投标人提供有关资质情况的资料： 9 ) 根据评标委员会推荐的候选人确定中标人。 与此同时，招标人应该履行下列义务： 1 ) 不得侵犯投标人的合法权益； 2 ) 委托招标代理机构进行招标时，应当向其提供招标所需的有关资料并支付委托费： 3 ) 合理编制招标文件，公开招标要求与条件； 4 ) 招标过程中对( 潜在) 投标人的保密、协助、通知； 5 ) 接受招标投标管理机构的监督管理； 6 ) 依法组建评标机构； 7 ) 与中标人签订合同并履行合同。 ( 2 ) 投标人的权利与义务 投标人是按照招标文件的规定参加投标竞争的自然人、法人和其他社会经济组织。投标 人参加投标，必须首先具备一定的履行合同的能力和条件，包括与招标文件相适应的人力、 4 我国建设工程施工招标投标规范化研究 物力和财力，以及招标文件要求的资质、工作经验与业绩等。招标人享有的权利一般包括： 1 ) 平等的获得招标信息； 2 ) 要求招标人或招标代理机构对招标文件中的有关问题进行答疑； 3 ) 投标截止日前改变投标； 4 ) 参加公开开标； 5 ) 质询、控告、检举招标工程中的违法行为。 与此同时，投标人应该履行下列义务： 1 ) 保证所提供文件的真实性： 2 ) 按招标人或招标代理机构的要求对投标文件的有关问题进行答疑： 3 ) 提供投标保证金或其他形式的担保； 4 ) 中标后与招标人签订合同并履行合同，非经招标人同意不得转让或分包合同。 2 2 建设工程施工招标投标程序 在国际上，工程建设施工项目招标投标大致都是这种流程： 招标信息发布报名( 资格预审) 一编制发售招标文件一现场勘察一投标预备会一投标 一开标一评标一定标 这种流程一般分为五个阶段，即招标阶段、投标阶段、开标阶段、评标阶段、定标签约 阶段。 2 2 1 招标阶段 工程建设项目的立项批准文件或审报投资计划下达后，具有相应资质的招标单位就可以 开始组织招标工作。这一阶段基本可以分为以下几个步骤：招标单位填写建设工程招标 申请书、工程建设项目报建登记表；决定分标数量和合同类型；确定招标方式；报招标 管理机构审批；获准后，组织招标人员，编制招标文件和标底；发布招标公告；审定投标单 位；发放招标文件；组织招标会议和现场考察。公开招标应当发布招标通告，并通过报刊或 者其他媒介发布。采用邀请招标程序的，招标人一般应当向三家以上有兴趣投标的或者通过 资格预审的法人或者其他组织发出投标邀请书。采用议标程序的，招标人一般应当向二家以 上有兴趣投标的法人或者其他组织发出投标邀请书。由此可见，招标方式的不同，招标程序 也有些许不同，现对公开招标、邀请招标、议标流程作对比，如表2 1 所示。 2 2 2 投标阶段 根据招标公告或招标单位的邀请，工程施工单位选择符合本单位施工能力的工程，向招 标单位提交投标意向，并提供资格证明文件和资料；资格预审通过后，组织投标人员，跟踪 投标项目，购买招标文件，参加招标会议和现场考察，编制投标文件，并在规定的时间内将 投标书递送给招标单位，工程投标的工作流程如图2 1 所示。 投标文件应在规定的截止日期前密封送达投标地点。招标人或者招标投标中介机构对在 提交投标文件截止日期后收到的投标文件，应不予开启并退还。招标人或者招标投标中介机 构应当对收到的投标文件签收备案。投标人有权要求招标人或者招标投标中介机构提供签收 证明。投标人可以撤回、补充或者修改已提交的投标文件，但是应当在提交投标文件截止日 5 我国建设工程施工招标投标规范化研究 之前，书面通知招标人或者招标投标中介机构。投标单位，要想成功中标，还需对整个投标 报价过程做周密部署，其投标决策过程一般如图2 - 2 所示。 表2 - 1 建设工程招标工作流程比较表 报建 审查招标人资质 招标申请 资格预审文件、招标文件的编审 标底编制 发布资格预审通告、招标公告 资格预审 发放招标文件 勘察现场 标底的报审 开标( 资格后审) 评标 中标 合同签订 报建 审查招标人资质 招标申请 招标文件的编审 标底编制 发出投标邀请书 发放招标文件 勘察现场 标底的报审 开标 评标 中标 合同签订 报建 审查招标人资质 招标申请 招标文件的编审 发出投标邀请书 发放招标文件 开标、评标( 议标) 中标 合同签订 备案登记 审批发证 审批 审查 复核 审定 现场监督 现场监督 核准 协调、审查 6 2 3 4 5 6 7 8 9 m n 屹b h 我国建设工程施工招标投标规范化研究 图2 - 1m 程投标报价的一般程序 7 我国建设工程施工招标投标规范化研究 2 2 3 开标阶段 图2 - 2 投标决策过程的流程图 决 策 过 程 开标应当按照招标文件规定的时间、地点和程序以公开方式进行。开标由招标人或者招 标代理中介机构主持，邀请评标委员会成员、投标人代表和有关单位代表参加。 开标的一般程序是： ( 1 ) 由招标单位工作人员介绍各方到会人员，宣读会议主持人及招标单位法定代表证件或 法定代表人委托书； ( 2 ) 会议主持人检验投标企业法定代表人或其指定代理人证件、委托书； ( 3 ) 主持人重申招标文件重点，宣布评标办法和评标小组成员名单； ( 4 ) 主持人当众检验启封投标书，其中属于无效标书，须经评标小组半数以上成员确认， 并当众宣布； ( 5 ) 投标企业法定代表人或其指定的代理人申明对招标是否确认； ( 6 ) 按标书送达时间或以抽签方式排列投标企业唱标顺序； ( 7 ) 各投标企业代表按顺序唱标； ( 8 ) 当众启封公布标底； 8 经济效益的实际计算和事后分析 我国建设工程施工招标投标规范化研究 ( 9 ) 招标单位指定专人监唱，做好开标记录，并由各投标企业的法定代表人或其指定的代 理人在记录上签字【舶。 投标人可以对唱标作必要的解释，但所作的解释不得超过投标文件记载的范围或改变投 标文件的实质性内容。 2 2 4 评标阶段 招标人或者招标投标中介机构负责组建评标委员会。评标委员会由招标人的代表及其聘 请的技术、经济、法律等方面的专家组成，总人数一般为5 人以上单数，其中受聘的专家不 得少于三分之二。与投标人有利害关系的人员不得进入评标委员会。评标委员会负责评标。 评标委员会应当按照招标文件的规定对投标文件进行评审和比较，并向招标人推荐一至三个 中标候选人。 2 2 5 定标签约阶段 评标委员会提出评标意见，报送招标人确定，依据招标人的决标决定向中标单位发出 中标通知书；中标单位在接到通知书后，在规定的期限内与招标单位签订合同。 实际上，无论是国内还是国外，建设工程招标投标程序都可以看作是不可完全分割的两 部分，一部分是招标程序结构体系，另一部分为投标程序结构体系，二者的结晶即为招标人 与投标人通过合法的手续达到共识，并形成合作双方。招标与投标之间的关系如图2 3 所示： 9 我国建设工程施工招标投标规范化研究 图2 - 3 招标与投标之间的关系图 2 3 建设工程施工招标投标在我国的历史沿革 建设工程招标投标制度在国际承包市场的运用已有几百年的历史，早在1 8 世纪末和1 9 世纪初的英国，就已经以政府的角度公开法令，推行招标承包制。而我国也曾于1 9 0 2 年采 用招标比价( 招标投标) 方式承包工程。但是，我国特殊的封建和半封建社会形态遏制了这 项事业，致使招标投标在近代并未向西方社会那样以一种法律制度形式得到确定和发展。从 新中国成立到党的十一届三中全会以前，在计划经济的体制下，建设任务由行政部门用指令 性计划下达，招标投标一度中止。中共十一届三中全会以后，经济改革和对外开放揭开了我 l o 我国建设工程施工招标投标规范化研究 国招标历史发展的新篇章。 以招标方式在我国的变化为线索，把整个招标投标的发展过程划分为三个发展阶段： 第一阶段：招标投标制度初步建立不规范时期。八十年代，我国招标投标经历了试 行一推广一兴起的发展过程，招标投标主要侧重在宣传和实践，还处于社会主义计划经济体 制下的一种探索。 ( 1 ) 8 0 年代初，国务院在关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定中首次对招标投标 做出规定，这是我国第一次在中央官方文件中提出开展招标投标的概念，也是我国推行工建 设招标投标实践最早的国务院规定。内地以吉林市和深圳市率先试行了工程招标投标，为中 国招标投标体制的推行起到了良好的示范作用，揭开了我国招标投标制度的新篇章【3 】。 ( 2 ) 有关招标投标方面的法规建设开始起步，1 9 8 3 年6 月7 日，原城乡建设部颁发的建 筑安装工程招标试行办法，规定“凡经国家和省市自治区批准的建筑安装工程，均可按本 办法的规定，通过招标投标择优选定施工单位。持有营业执照的国营建筑企业和集体所有制 施工单位，均可通过投标承揽业务”。这是建设工程领域招标投标的第一个部门规章，也是 我国第一个对招标投标做出比较详尽规定的办法。1 9 8 4 年国务院颁布了建设工程招标投标 暂行规定，提出改变行政手段分配建设任务，实行招标投标，大力推行工程招标承包制，同 时原城乡建设环境保护部印发了建筑安装工程施工和设计招标投标的试行办法，根据这些规 定，各地也相继制定了适合本地区的招标管理办法，并且建立了较为完整地招标投标行政监 督管理部门，开始探索我国的招标投标管理和操作程序。 ( 3 ) 招标方式基本以议标为主，在纳入招标管理项目当中约9 0 是采用议标方式发包的， 工程交易活动比较分散，没有固定场所，这种招标方式很大程度上违背了招标投标的宗旨， 不能充分体现竞争机制。 ( 4 ) 招标投标很大程度上还流于形式，招标的公正性得不到有效监督，工程大多形成私下 交易，暗箱操作，缺乏公开、公平的竞争。 第二阶段：招标投标制度规范发展建立规范时期。九十年代初期到中后期，全国各 地普遍加强对招标投标的管理和规范工作，也相继出台一系列法规和规章，招标方式己经从 以议标为主转变到以邀请招标为主，这一阶段是我国招标投标发展史上最重要的阶段，工程 建设招标投标制度也更为严格，为完善我国的招标投标制度打下了坚实的基础。 ( 1 ) 全国各省、自治区、直辖市、地级以上城市和大部分县级市都相继成立了招标投标监 督管理机构，工程招标投标专职管理人员不断壮大，全国已初步形成招标投标监督管理网络， 招标投标监督管理水平正在不断地提高。 ( 2 ) 招标投标法制建设步入正轨，从1 9 9 2 年建设部第2 3 号令，即工程建设施工招标投 标管理办法的发布到1 9 9 8 年正式施行建筑法，从部分省的建筑市场管理条例和 工程建设招标投标管理条例到各市制定的有关招标投标的政府令，都对全国规范建设工 程招标投标行为和制度起到极大的推动作用，特别是有关招标投标程序的管理细则也陆续出 台，为招标投标公开、公平、公正的顺利开展，提供了有力保障。 ( 3 ) 建设工程交易中心，自1 9 9 5 年起，在全国各地陆续开始建立，它把管理和服务有效的 结合起来，初步形成以招标投标为龙头，相关职能部门相互协作的建筑市场监督管理新模式， 为招标投标制度的进一步发展和完善开辟了新的道路。 第三阶段：招标投标制度不断完善向规范化迈进时期。招标投标法根据我国投 资主体的特点已明确规定我国的招标方式不再包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着 我国的招标投标的发展进入了全新的历史阶段。 ( 1 ) 招标投标法律、法规和规章不断完善和细化，招标程序不断规范，必须招标和必须公 开招标范围得到了明确，招标覆盖面进一步扩大和延伸，工程招标已从单一的土建安装延伸 到道桥、装饰、建筑设备和工程监理等。 我国建设工程施工招标投标规范化研究 ( 2 ) 全国范围内开展的整顿和规范建设市场工作和加大对工程建设领域违法违纪行为的查 处力度为招标投标进一步规范提供了有力保障。 ( 3 ) 工程质量和优良品率呈逐年上升态势，同时涌现出一大批优秀企业和优秀项目经理， 企业正沿着围绕市场和竞争，讲究质量和信誉，突出科学管理的道路迈进。 ( 4 ) 招标投标管理全面纳入建设市场管理体系，其管理的手段和水平得到全面提高，正在 逐步形成建设市场管理的“五结合”：一是专业人员监督管理与计算机辅助管理相结合；二 是建筑现场管理与交易市场管理相结合；三是工程评优与评标定标相结合；四是管理与服务 相结合；五是规范市场与执法监督相结合。 ( 5 ) 公开招标的全面实施在节约国有资金，保障国有资金有效使用以及从源头防止腐败滋 生，都起到了积极作用。招标投标法正是国家通过法律手段来推行招标投标制度，以达 到规范招标投标活动，保护国家和公共利益，提高公共采购效益和质量的目的。 2 4 我国实行建设工程施工招投标制度取得的成就 自鲁布革水电站成功地实行了招标投标制度以来，“招标投标”这个陌生的字眼开始逐 渐被国人认识和接受。招标投标制度在我国推行以来，在降低工程造价、提高工程质量、缩 短建设工期、腐败和不正之风的蔓延等方面取得了很大的成绩，随着招标投标事业的不断发 展，建设法规逐步完善健全，我国的招标投标工作已经迈向法制化、规范化、程序化的轨道。 我国通过招标投标的实施以来，主要在以下几个方面取得了丰硕的成果： ( 1 ) 建立招标投标法规，确立了竞争的规范准则 改革开放以来，我国社会主义市场经济体制逐步建立，建设领域的招标投标工作应运而 生，在市场发育不完善的情况下，往往是法规不健全，市场主体不成熟，运行机构不完善。 因此，通过建立法律法规，在对招标投标市场的各方面给予政策、法规实行操作上的指导、 帮助，就可以弥补市场发育不完善的缺陷，例如，在招标投标正式实施第卜5 年中，山西省 全省建设工程施工应招标项目3 1 9 0 项，面积1 0 5 8 3 8 万平方米，中标造价6 4 4 1 亿元。实 际招标发包项目3 1 4 2 项，面积1 0 3 4 5 5 万平方米，中标造价6 1 4 1 亿元，招标率达到9 8 ， 其中，竞争性招标占7 2 6 h 1 。这说明招标投标制度建立以后，建筑市场已有了竞争的规范 准则，并已形成了良好的开端。 ( 2 ) 扩大竞争范围，使招标方、投标方更充分地获得市场利益 采购用招标方式采购货物、设备或进行工程发包，招标人预先都要通过报纸、网络等方 式向社会通告招标项目的有关信息，向他们提供投标机会，邀请所有愿意参加投标的人参加 投标。竞争主体的增加，将使招标人有可能以更低的价格、更优越的条件，选择更好的投标 人，投标人通过不断地竞争、采用先进技术、加强优化管理、增加市场份额，双方同样能更 充分地获得市场利益。我国从近几年已实行招标投标的工程项目统计，工程造价可降低 2 - 3 ，施工工期可缩短8 - 1 0 。根据统计，在招标投标工作开展的较好的省市山西、山东 等地，中小型工程造价降低8 ，大型工程造价降低1 5 左右，施工周期一般缩短2 0 左右h 1 。 ( 3 ) 与国际接轨，学习先进管理经验 我国鲁布革水电站引水系统实行国际招标，使我国工程主管单位和施工单位学到了外国 工程公司先进的施工组织的方法和经验，引进了工程建设项目施工的“工程师”制度，学到 了科学的投标策略和方法等。可以看到，近几年中，我国的一些大型建筑企业通过自身的努 力学习，深入发展，也开始纷纷走出国门，承揽国际工程施工项目，并且得到了良好的口碑， 尤其在第三世界国家中受到广泛好评，据不完全统计，以北京建工集团公司为例，目前在国 外获得竞争市场达近1 0 个国家，每年为国家创汇近2 0 0 0 万美元。 1 2 我国建设工程旖工招标投标规范化研究 第3 章我国建设工程施工招标投标规范化现状和存在问题 3 1 建设工程施工招标投标规范化发展现状 从新中国成立初期到党的十一届三中全会以前，在计划经济体制下，建设任务由行政部 门用指令性计划下达，招标投标一度中止。随着我国经济体制的改革，招标投标2 0 多年来 得到蓬勃发展，然而，也有许多问题初见端倪。笔者对网上发布的近几年中“中国”级管理 协会以问卷形式对工程招标投标以建筑市场进行的抽样调查数据进行比较、归纳，发现：调 查平均涉及2 4 个省( 市、区) ，其中总承包企业2 3 个，一级企业7 5 个，二级企业8 个，三 级企业1 个，年平均施工总产值7 5 0 多亿元。由于调查问卷问题有些涉及企业经营的“秘密”， 和一些敏感问题，所以反映的问题在准确性和全面性方面尚有差距。但至少在一定程度上可 以反映出当前建筑市场和工程招标投标的趋势。调查显示，近几年通过整顿建筑市场，加强 对工程招标投标的管理，尤其是贯彻建筑法以来，工程招标投标取得了一定成绩。公开 招标的力度正在加大，各地的有形建筑市场大部分已经建立，正在发挥作用。通过调查发现， 由于施工能力大于施工任务，建筑市场的竞争仍然激烈、无序；工程交易中的腐败问题仍有 较明显的反映。 3 1 1 工程招标情况 ( 1 ) 全国平均中标率为4 0 。其中：专业施工企业中标率4 0 2 4 ；中建系统中标率2 2 7 3 ； 地方建安企业4 7 2 4 。一些大型骨干企业以工程造价计算的中标率，高于以项目个数计算 的中标率，这说明了大企业在国家重点工程建设中起的作用。大型企业都参与了激烈的社会 竞争，而且邀请招标和议标中标的比例较高，显示了企业的实力和信誉晦1 。 ( 2 ) 招标的方式。中标的建设工程中，公开招标的占3 3 5 5 ；邀请招标的占3 3 6 2 ；议标 的占3 2 8 3 。总的看公开招标的幅度还不大，议标范围超过了有关规定。 此外，专业施工企业在行业外中标率为3 9 0 6 ，其中铁路、有色、冶金系统进行行业 外中标率较高，达6 0 以上，水电、通信、交通、建材系统进行行业外，任务较少。从中 标率4 0 和因非高分而未中标占近5 0 的情况分析，竞争是激烈的。议标工程仍占1 3 ，各 种非企业自身因素而未能中标的占5 0 以上，说明当前招标投标透明度还存在不少问题嗡。 3 1 2 招标条件及业主行为 ( 1 ) 前期工作及开工条件。中标工程中：概算已经批准的占8 3 6 4 ；建设项目已正式列入 国家、部门或地方年度固定资产投资计划的占8 7 4 7 ；有能够满足施工需要的图纸及技术 资料的占8 7 8 ；建设用地征用已完成的占9 1 9 4 ；建设资金和主要材料，设备的来源已 落实的占7 3 5 7 ；已批准规划、完成“三通一平”的占8 6 7 5 。总的看，专业施工项目好 于地方一般施工项目，中央建设项目好于地方建设项目。 ( 2 ) 投标担保规范程度。在问卷调查中，投标建设项目总数达到2 2 2 6 5 个，其中招标单位 要求投标单位缴纳投标保证金或汇票的5 9 3 8 个，占2 6 6 7 ：中标工程7 9 1 4 个，履约保证 金交现金的1 9 9 0 个，占2 5 1 4 。有些投标保函和履约保函格式不符合规定或存在额外要求。 ( 3 ) 项目垫资要求。中标项目要求垫资的占2 8 9 9 。垫资企业中，专业施工企业占1 8 7 8 ， 1 3 我国建设工程施工招标投标规范化研究 中建系统占3 4 3 8 ，地方企业占3 9 3 5 ，其他企业占7 4 9 。可见资金落实情况也是专业 工程好于地方工程，要求垫资的地方项目多于中央项目。如中西部地区建设资金落实程度为 7 1 2 ，而中西部地区要求企业垫资的项目为4 2 2 7 ，要求企业垫资与资金不落实有直接关 系。 ( 4 ) 工程预付款情况。被调查的7 7 2 0 个项目中，取消工程预付款的3 0 9 4 个，占4 0 0 8 ； 分阶段支付预付款的3 0 5 4 个，占3 9 5 6 ；按规定给预付款的1 5 7 2 个，占2 0 3 6 。中央企 业取消预付款的为2 9 6 1 ：地方企业取消预付款的为5 0 2 7 ，中央企业好于地方企业。从 地区来看，竞争激烈的地区和投资环境较差的地区，工程预付款情况较差。如东南沿海地区 取消付款的占6 6 ，中西部地区取消预付款的占6 2 。调查还表明，平均有3 0 的工程要 求垫资，而又有4 0 的工程取消预付款，使旌工企业难以承受怕1 。 3 1 3 投标压价及肢解工程状况 ( 1 ) 压价情况。全行业中标工程造价低于设计概算或施工图预算的占9 0 5 ，其中专业施工 企业为9 1 4 4 ，地方企业为8 8 1 7 ；有8 个行业、2 个地区企业承揽的工程1 0 0 的压价。 ( 2 ) 肢解工程情况。一是业主指定分包队伍或以自营名义肢解工程。在有效统计中标的 8 1 8 9 个项目中，被业主肢解的工程1 7 9 2 个，占2 2 ；其中专业企业、地方企业和中建系统 承建的工程被肢解的分别占1 8 3 6 、1 9 1 3 和4 8 1 3 。根据对1 5 1 个不同类型、规模的企 业统计，肢解工程的造价占中标造价的1 4 2 7 。二是电力、消防、劳动等地方专业垄断或 主管部门，以行政职权瓜分工程。三是业主自行采购或指定生产厂、供应商。据统计，这方 面的工程项目占3 3 。且地方企业和中央企业统计数基本一致，近几年有不断扩大的趋势， 不仅影响施工企业的利益，有时还影响工程质量，甚至出现腐败。 3 1 4 施工企业对建筑市场的评价 问卷采用a b c 选择的办法对当地建筑市场进行评价，共有5 4 个城市，其中直辖市4 个、 省会城市2 5 个、地级市2 0 个、县级市5 个。 ( 1 ) 有形市场建立情况( 截止2 0 0 6 年3 月) 。已建立有形市场的4 4 个，占8 1 4 8 ；正在 筹建的1 0 个，占1 8 5 2 ；未建立的8 个，占1 4 8 1 。认为有形市场起作用的1 0 个，占1 8 5 1 ； 基本起作用的1 2 个，占2 2 2 2 ；作用一般的2 5 个，占4 6 3 0 ；不起作用的7 个，占1 2 9 6 。 ( 2 ) 建筑市场规范程度。认为规范的6 个，占1 1 1 1 ：比较规范的l o 个，占1 8 5 2 ；一 般的3 0 个，占5 5 5 5 ；比较混乱的8 个，占1 4 8 1 。 ( 3 ) 地方政府对建筑业和施工企业的支持力度。认为重视支持的1 1 个，占2 0 3 7 ；比较 重视支持的1 2 个，占2 2 2 2 ；一般的2 9 个，占5 3 7 0 0 6 ；不支持重视的2 个，占3 7 0 i 卜1 0 1 。 综合对建筑市场的评价，态势呈中间大两头小，比较符合实际。不少企业出于某种原因， 选择中间状态；对建筑市场各方面反映好的是太原，中直企业也有好的评价；对北京、上海、 南宁的反映也比较好；中央企业一般对地方建筑市场的评价较低，这可能与地方保护主义有 关。 3 2 建设工程施工招标投标规范化存在的问题 随着整个招标投标市场的改革和深入，我国建设工程招投标规章制度日趋规范，招标人、投 1 4 我国建设工程施工招标投标规范化研究 标人的经济意识，竞争意识不断增强，对招标投标的重视程度也越来越高，投标程序及投标 运行体制逐步健全，投标质量也大幅度提高，如现在一般的大、中型施工企业中，都设立了 专门投标组织机构，类似的投标文件均建立了程序，相似的报价方式建立了数据数学模型， 随机交换可取：施工平面布置图、施工网络图、施工进度横道图等可输入数据优化后由计算 机制作，这体现目前我国建设工程招标正向规范化大步地迈进，收效明显，对维护建筑市场 秩序，实现招标投标规范的长远发展，起到了重要的作用，同时也存在一些不容忽视的问题。 3 2 1 建设工程施工招标规范化存在问题 3 2 1 1 招标前期准备工作欠完备 项目建设的前期准备工作是项目成功的基础条件，也是项目招标成功的前提，招标前期 准备工作主要体现在以下几点：( 1 ) 向建设主管部门的招标管理机构提出招标申请；( 2 ) 决定 分标数量和合同类型；( 3 ) 确定招标方式；( 4 ) 发布招标公告( 5 ) 准备资格预审文件及申请表； ( 6 ) 编制招标文件；( 7 ) 编制标底；( 8 ) 报主管部门审批等。 目前由于各种各样的原因，很多基本建设项目存在前期准备工作不足，仓促上马的情况， 造成招标文件不清楚，抑或是前后矛盾，致使投标单位无法编制投标书、编制标底；或者工 程开工后由于资金不到位，使得工程无法进展下去等情况。严重的标前准备不足不仅降低投 标方制作投标文件的信心，也会使投标方往往会相应地调高报价以避免因此