（管理科学与工程专业论文）安徽省属本科高校资源利用效率评价——基于DEA方法的实证分析.pdf

摘要 摘要 高等教育资源的稀缺是一个客观现实，从这个角度出发，单纯的扩大教育资 源投入并非是可持续发展之计。相反，如果将现有的教育资源有效利用，实际上 就是相对增加了可利用的教育资源，而且后者似乎是更符合高等教育的科学发 展，因此也使得本文的研究具有现实意义。 对高等教育资源利用效率进行评价，不仅能促进高等院校之间的竞争和发展， 也能解决高等教育资源紧缺和利用效率低下的问题，对各高校充分和有效地利用 有限的高等教育资源具有重要意义。面对全国上千所高校，它们在办学历史、办 学环境、办学定位和办学特色等方面各不相同，地区差异显著，因此本文为了使 分析的结果更有针对性和说服力，只针对安徽省现有的2 7 所省属本科高校展开 资源利用效率的评价，努力做到有的放矢，增强了论文研究成果的现实指导作用。 使各高校明确自己的实际情况，发现自己的优势所在、继续保持，找到浪费资源 的出处、合理利用。 论文主要包括以下五个部分内容： 第一部分：是论文的开篇之论，即绪论部分，主要是提出论文所要研究的问 题，研究的现状和意义，以及研究思路和方法。 第二部分：简要介绍数据包络分析( d e a ) 的基本理论和常用模型。 第三部分：首先分析了高校办学所占用的办学资源和办学产出各包含哪些方 面；接下来结合2 7 所安徽省属本科高校的发展现状，阐明这些高校所共同具有 的一些特征，表明由这些高校构成一组评价对象来分析投入产出的效率是可行 的：最后结合它们的发展现状，选取评价指标、收集整理投入和产出的原始数据。 第四部分：利用d e a p 软件，选取d e a 方法中的c c r 模型和b c c 模型计算出 所有高校的技术效率、纯技术效率和规模效率，然后对计算结果给出定性的分析。 为帮助低效率的高校提升资源利用效率，用d e a 的投影理论、结合d e a p 软件计 算出各评价指标的改进值，供决策参考。 第五部分：总结本文的研究成果和研究价值，阐述不足和改进的方向。 关键词：数据包络分析( d 队)省属本科高校资源利用效率 a b s t m c t a b s t r a c t i ti sa no b j e c t i v er e a l i t ) rt l l a t1 1 i g h e re d u c a t i o n a lr e s o u l c e sa r es c a r c e ，f r o mt h i s p o i n to fv i e w ，as h p l ee x p 锄s i o no f e d u c a t i o n a l r e s o u r c e se n t r a n c e ，a r e ra l l ，i sn o ta s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e mp r o j e c t ，a n di ft h ee x i s t i n ge d u c a t i o n a lr e s o u i e sa r e 、张1 1 u t i l i z e d ，i nf - a c t ，i i l c r e a s e dt h ea v a i l a b i l i t ) ro fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s ，b u tt h el a t c e r s e e m st ob em o r ec o i l s i s t e n t 、讥mt h ek g h e re d u c a t i o no fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e m ，s o t 1 1 i sr e s e a r c hi so fs i g i l i f i c a r l c e e v a l 吼t i o ni i l s t i t u t i o n a lr e s o u r c eu s ee 伍c i e n c yi si m p o n a n tf o ri i n p r o v i n g c o m p e t i t i o na n dd e v e l o p m e n ta m o n gh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s i i lc h m s u c h e v a l u a t i o ni sa l s oaw a yt ou 1 1 d e r s t a n da i l ds o l v er e s o u r c es h o n a g ea n dr a i s er e s o u r c e u s ee m c i e n cy f a c e d 惭mt h o u s a n d so fc 0 1 1 e g e sa i l du m v e r s i t i e si 1 1m ec o m l t 吼m e i r l l i s t o r y e n v i r o m n e n t ，l o c a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c sa 1 1 ds oo na r ed i f f e r e n t i no r d e rt 0 b em o r et a r g e t e da i l dc o n v i n c i n g ，t h j sp a p e r0 1 1 l ya n a l y z e s2 7u l l d e r g r a d u a t ec o l l e g e s a n du i l i v e r s i t i e si na n h u ip r o v i r l c e ，e n l l a n c ep r a c t i c a lg u i d i n gs i g n i f i c a n c e g e tac l e a r u i l d e r s t a n d i n go ft h e i r a c t u a ls m l a t i o na i l df i o 眦1 dt h ea d v a n t a g e so fm e i ro w n ， d i s c o v e rw a s t e dr e s o u r c e sa n du t i l i z e 吐【e mm o r er a t i o n a l l y t 1 1 i sp a p e ri sd i v i d e di 1 1 t of i v ep a r t s ： p 砒i ：t h ef i r s tp a i ti sf o r e w o r do f t h em l lt e x t ，n 锄e l y ，t h ef i r s tc h 印t e ri st h e i m r o 小l c t i o n ，i i lw k c hp u tf o r 、a r dt h ep r o b l e mt h a tt h et h e s i ss h o u l db es t u d i e d ， c 咐e n ts i t u a t i o na n ds i g i l i f i c a j l c eo fr e s e a r c h ，a l sw e ua si d e a sa i 【dm e m o d s p 矾i i ：g i v ea b r i e fi n t r o d u “o no fd a t ae n v e l o p m e n t 黜【l y s i s ( d e a ) a n d “s b a s i ct h e o 巧t o g e t h e rw i t hc o m m o l l l yu s e dm o d e l s p a ni i i ：f i r s to fa l l ，t h ep 印e ra n a l y s et h ei n p u ta n do u t p u to f 删n gl l i 曲e r e d u c a t i o n t h e n ，c l 撕匆s o m ec o m m o nc h 撒c t e r i s t i c sb a s e do nt h ec u l l r e n ts t a t u so f 2 7u n d e 唱r a d u a t ec o l l e g e sa n du 玎j v e r s i t i e si na n h u ip r o v i n c e ；i n d i c a t ei t sf e a s i b i l i t ) r t 0s t u d yt h e i ri r l p u ta 1 1 do u t p u te m c i e n c ya n a l y s i s a tl a s t ，g i v et h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ，s e l e c ta i l dc o l l e c tr a w d a t 山 a b s t r a c t p a r ti v ：u s ed e a ps o f h v a r c ，s e l e c tt l l ed e am e t h o do fc c rm o d e la n db c c m o d e lt oc a l c u l a t et h et e c h 伍c a le f f i c i e n c yo fa l lc o l l e g e sa n du m v e r s i t i e s ，t o g e t h e r 、i t hp u r et e c l l i l i c a le 伍c i e n c ya n ds c a l ee f ! e i c i e n c y n l e ng i v eq u a l i t a t i v ea i l a l y s i s b a s e do nt h ec a l c u l a t i l l gr e s u l t s i i lo r d e rt oh e l pc o l l e g e sa i l du n i v e r s “i e st oe n h a n c e t h el o we m c i e n c y ，c o m b “n gd e a p r o j e c t i o nt h e o 巧“md e a ps o 胁a r e ，c a l c u l a t e t h et a 唱e t e dv a l u e ，w h i c hs h o u l db eo fb e n e f i tt od e c i s i o n m a k i n g p 矾v ：s 啪m 耐z et h er e s u l t so fr e s e a r c ha n dr e s e a r c hv a l u e ，e x p o 吼dt h ep a p e r s s h o r t c o m i n g sa n di t si m p r o v ed i r e c t i o n k e yw o r d s ： d a t ee r e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) ：p r o v i n c i a lu n d e 唱r a d u a t e i n s t i m c i o n s ； u t i l i z a t i o ne 伍c i e n c yo fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：堪 答字日期：吐 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 母弃口保密( 年) 作者签名：2 垒互二 签字日期：卜 导师签名：避 签字日期：p 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1论文的选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 2 0 0 9 年，我们将迎来新中国成立6 0 周年华诞，6 0 年风雨变迁、沧海桑田， 我国综合国力和人民生活水平都取得了翻天覆地的变化，尤其是在最近3 0 多年 中，改革开放的伟大战略使中国成为全世界经济发展最快的地区之一、国民生产 总值平均每年增长9 7 以上，2 0 0 7 年年底，中国的外汇储备余额达到一万五千 三百亿美元，而三十年前中国的外汇储备只有一亿六千七百万美元。伴随中国的 经济实力和综合国力的显著提升，我国的高等教育事业也取得了长足进步，办学 规模和办学质量都有了很大飞跃。改革开放以来的头2 0 年，是我国高等教育事 业规模稳步扩大的一个时期。从1 9 7 8 年到1 9 9 8 年的2 0 年间，我国普通高校从 5 9 8 所增加到1 0 2 2 所，普通高等教育招生规模从4 0 万人增加到1 0 8 万人，在校 生规模从8 6 万人增加到3 4 1 万人，招生规模和在校生规模年均增长分别为5 和 7 。1 9 9 9 年，党中央、国务院立足于我国现代化建设的全局，面向2 1 世纪经济、 科技和社会发展形势的变化，作出了“扩大高等教育规模”的重大决策。2 0 0 2 年，我国高等教育毛入学率达到1 5 ，进入国际公认的高等教育大众化发展阶段。 2 0 0 5 年，全国各种形式的高等教育在学人数达2 3 0 0 万人，规模居世界第一，高 等教育毛入学率达到2 1 ，比1 9 9 8 年提高了1 1 2 个百分点。当年全国普通高校 ( 全日制) 招生5 0 4 万人，是1 9 9 8 年的4 7 倍。“十五 期间，高等教育为各行 各业输送了1 3 9 7 万毕业生，“十五 末期，我国受过高等教育的人口达到6 8 0 0 万人，有高等教育学历的从业人员总数已达到世界第二，为我国经济社会持续快 速发展提供了强有力的人才支撑。到2 0 0 7 年全国各类高等教育总规模超过2 7 0 0 万人，高等教育毛入学率达到2 3 。然而，事物的发展往往具有两面性，高等教 育的发展也不例外，近几年来，愈来愈多的专家和学者对目前高校发展现状表示 忧虑，希望全社会关注高校生存问题。新华网在2 0 0 8 年年初刊出一则新闻，在 湖北省教育工作会议上，副省长郭生练指出，在未来的一段时间内，中学生生源 会连续下降，按照目前的生源状况发展，以后高校资源将过剩，高等教育发展面 临转折，并语出惊人“5 年后极有可能会有高校破产! ”忧虑的不只是办学资源 的过剩，还有高校经济困境的加剧。据中国社会科学院发布的2 0 0 6 年中国社 第1 章绪论 会形势分析与预测显示，2 0 0 5 年以前，我国公办高校向银行贷款总额达1 5 0 0 亿至2 0 0 0 亿元，几乎所有的高校都有贷款。来自中国青年报2 0 0 7 年3 月8 日所 登载的消息，九三学社中央副主席邵鸿认为高校债务实际上远远不止这个数目， 许多债务是通过工程建设方垫资和一些单位的投资，保守估计高校债务4 0 0 0 亿 元。经费紧张已经影响到高等教育质量，一些高校为了还贷，不得不压缩学生经 费、办公经费，许多学校学生开不了实验课，没钱实习，教育质量得不到保证。 邵鸿曾任南昌大学副校长，也是该校新校区建设的总指挥。据他所知，南昌大学、 广东工业大学、郑州大学负债均在2 0 亿元以上。邵鸿介绍说，南昌大学负债2 0 亿元，每年利息就要1 1 亿元，全校收入不到3 亿元，每年仅够付息，采取用新 贷款偿还旧贷款的办法维持债务。当地政府为了让学校还贷，出台政策，允许学 校对在新校区上课的学生加收5 0 的学费。学校把2 5 万名本科生都转移到新校 区，然而高学费同时带来一个另一个后果，学生负担过重，交不起学费，学校每 年有3 0 0 0 多万元学费无法收回。还有部分高校贷款规模大大超出经济承受能力， 无力偿还贷款，随着国家调高银行利率，一些学校甚至连利息都还不起。 再具体到安徽省，高校的发展和全国基本同步，改革开放三十年来安徽省 委、省政府大力实施“科教兴皖 和“人才强省”战略，牢牢把握发展机遇，仅 就高等教育方面来说，不论规模和层次都有了显著进步。尤其是近1 0 多年来， 增速更快。1 9 7 9 年，全省只有高校2 1 所，在校学生3 3 万人。1 9 9 5 年省属高校 已有3 5 所，而到了2 0 0 7 年底达到8 9 所，在校本、专科生由1 9 9 5 年的8 8 万增 加到7 3 0 5 万，万人以上规模的省属高校已有1 7 所。高校的发展不仅为我省经 济社会发展提供人力支持，也推动了科技进步和科技成果转化，“十五 前四年 中，高等学校共转化科技成果近8 0 0 项，技术开发和成果转让收入超过了三亿元。 与此同时，安徽的高校也和其他地方的高校一样，面临生源吃紧、资金匮乏和债 务严重等问题。 2 0 0 7 年8 月2 1 日，安徽商报就发布了一条新闻，标题为“安徽1 3 所高 校拟瘦身将坚决清退不合格教师”，这条“瘦身”的新闻发出一个很明确的 信号，我省高校开始重视节约和优化资源配置、着手提升办学效率。随后安徽 法制报也报道了从2 0 0 7 年8 月2 2 日召开的安徽省十届人大常委会第三十二次 会议获悉：银行负债较高，大学生欠费普遍，成为我省省属高校预算管理中普遍 存在的问题。会上透漏截至2 0 0 7 年6 月份，在调研的6 所省属高校中负债最少 的安徽农业大学达到2 5 亿元，负债最高的安徽师范大学达7 8 亿元。另外大学 生欠费普遍，催缴还款难度大的问题也非常突出，6 所高校的学生累计欠费均超 过了1 0 0 0 。万元，其中最少的安徽医科大学学生欠费达1 2 0 0 万元，最高的安徽师 范大学累计欠费2 5 0 0 多万元。 2 第l 章绪论 2 0 0 8 年席卷全球的金融危机不仅危害到全球经济的健康发展，其负面影响 也正逐渐蔓延至我国高等教育领域：银行加强了放贷监管，这对依靠借贷周转度 日的部分高校来说，增加了融资难度；同时危机也使全球的就业率大幅下降，其 对我国大学生就业的冲击正在显现，据中国社会科学院在2 0 0 8 底发布的2 0 0 9 年经济蓝皮书预计，2 0 0 8 年年底将有l o o 万高校毕业生不能就业，而2 0 0 9 年又将有近6 1 1 万大学生面临就业，实际就业率将不到7 0 。事实上，低就业率 不仅危害社会和谐、稳定，也将导致各高校潜在客户的减少，个别地方已出现近 两年来高考报名人数下降的趋势。本文正是基于上述背景，鉴于对安徽高校可持 续发展的思考和对我国高等教育事业的关注，利用管理科学的决策分析工具，尝 试对内外环境基本相似的安徽省属本科高校的资源利用效率做一些客观比较，找 到适合安徽高校发展的高效率资源配置比例，努力为安徽高校提升办学效率、落 实科学发展观提供量化的参考依据。 1 1 2 研究意义 在我国高等教育改革和发展的进程中，高等教育资源稀缺和高等学校资源利 用效率低下、教育资源浪费现象并存。随着我国高等教育大众化进程的不断深入， 高校的主要精力多年来主要集中在多渠道筹集办学经费方面，忽视了提高资源使 用效率的重要性，造成了经费短缺与投资效益不高并存的局面，严重制约了高等 学校的可持续发展。中国教育改革和发展纲要明确提出，今后高等教育要走 内涵式发展为主的道路，使规模更加适当，结构更加合理，质量和效益明显提高。 随着时代的进步与发展，教育作为一种投资，必然愈来愈关注投资回报率、关注 质量与效益两个方面，并力求在有限投资的基础上实现质量与效益的最优化，因 此，将高等教育有效资源利用效率纳入高等教育评价体系是大势所趋。 在这种情况下，研究高等教育有效资源利用效率问题，根据高等教育有效资 源利用效率的内涵和高等学校的职能，建立科学的评价指标体系，采用科学的评 价方法对高校进行评价，不仅可以为各利益方提供参考和依据、进一步完善全社 会对高等教育的评价机制、弥补现有的单纯以教学和科研量化产出评估为主导的 官方评估制度的不足，又可以发现资源利用方面存在的问题以及导致资源利用效 率不高的原因，为高等学校的科学管理和资源分配提供分析工具，找出解决问题 的方法，进而改进高等学校的管理，挖掘现有办学资源利用的潜力，更加充分地 利用有限的教育资源。通过分析和比较我国高等学校资源利用效率现状，探讨和 解决高等教育资源紧缺和利用效率低下的问题，可以为教育决策者和管理者改革 教育和改善管理提供些实用的依据，对促进高校走以效率为中心的内涵式发展 道路具有重要的意义。 第l 章绪论 面对全国上千所高校，它们在办学历史、办学环境、办学定位和办学特色等 方面各不相同，地区差异显著，因此本文为了使分析的结果更有针对性和说服力， 只针对安徽省现有的2 7 所省属本科高校展开资源利用效率的评价，努力做到有 的放矢，增强了论文研究成果的现实指导意义。使各高校明确自己的实际情况， 发现自己的优势所在、继续保持，找到浪费的资源、合理利用。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1教育资源利用效率概念 办学效率概念的提出最早出现在教育机会均等的报告一文 ( j a m e s c o l e - m a n 等、1 9 6 6 ) ，之后很快被很多学者和研究人员所关注，相关的研 究成果陆续涌现。从经济学的角度看，学校效率评价实际上是一个成本效益分析 的过程。在我国，大多数学校作为一个非营利组织，其本身没有成本核算与追求 成本最小化的动力。其决策准则实际上是效益最大化，加上学校一般都是在教育 行政部门的管制下运行，最优化资源配置的动力不足，这往往导致学校的低效问 题。从技术层面看，学校资源配置低效的一个重要原因是学校资源配置决策的原 则，往往以效益最大化为决策原则，而很少考虑获得效益的成本问题，这样的决 策原则使教育资源配置中出现了许多表面上看成效很大的决策，但如果考虑到成 本问题，则其潜在的浪费实际上是非常严重的。 2 0 世纪8 0 年代以来，我国学者对教育资源利用效率的认识经过了一个逐步 规范化、科学化的过程，有着不同的表述方法。厉以宁教授( 1 9 8 4 ) 最早提出“智 力投资经济效果 的概念，指智力投资这一经济活动的劳动消耗与所得成果之比， 即智力投资的投入与产出之比，而不涉及由此在社会和经济各方面所引起的后 果。邱渊教授( 1 9 9 5 ) 提出“教育经济效力 的概念，认为教育工作经济效力体 现于教育结构的组合效力和教育机构的工作效率，通过教育工作培育出来的教育 成果具有经济效用，在社会实践中，教育成果发挥经济效用的结果，成为教育成 果的经济效益。袁连生、袁强( 1 9 9 1 ) 提出“教育投资内部效率”的表述方法， 认为按教育结果，教育产出可以分为内部产出和外部产出，内部产出是教育过程 的直接结果，外部产出是指教育对社会经济的作用和贡献。教育投资的效率是产 出与投入之比，教育投资的内部效率是教育过程本身效率的度量，教育投资的外 部效率是教育对经济增长贡献大小的度量。王善迈教授( 1 9 9 6 ) 认为，教育资源 利用效率也可称为教育效率、教育投资效率、教育投资内部效益等，是从经济学 中移植过来的将教育视为生产或经济活动而出现的范畴，指教育资源消耗与教育 第l 章绪论 直接产出成果的比较。简言之，指教育投入与直接产出之比。靳希斌教授( 1 9 9 7 ) 认为，所谓教育资源利用效率，是指在一定社会条件下，为取得同样的教育成果， 教育资源占用和消耗的程度。 在对教育资源利用效率计量方面，教育经济学者借用经济上对生产效率的评 价方法，通过对高等学校特殊性的分析，探索出许多评价模式和模型。但由于对 教育产出的计量，特别是具体数量化，尤其是对教育产出中的质量进行数量处理 本身就十分复杂。同时，教育又具有多方面功能，一方面提高人的能力，另一方 面增加经济收益，发展国民经济。因此，从总体上来讲，教育的效率在计算上只 能求近似值，不会十分精确。对于教育投入产出的计量，一类是单项指标法，即 表明教育资源中人力、物力、财力、时间、信息等各单项因素利用效率的指标。 一类是综合性指标效率分析，是指把各种资源综合成一个整体来考察教育资源的 利用情况，说明教育资源的整体利用情况。在已有的教育投入产出效率评价方法 中，净效益现值法、内在报酬率法、效益成本比率法、回归分析、指数分析，这 些方法条件限制严格，在评价指标较少时测评比较精确，但是在综合效益评估方 面无能为力，尤其在多投入、多输出且评价指标没有统一量纲的情况下无法发挥 作用。这个时候，数据包络分析方法就显示出独特的优势，逐渐受到研究者们的 追捧。 1 2 2 应用数据包络分析的研究综述 数据包络分析是由美国著名运筹学家a c h 啪e s 和w w c o o p e r 在“相对效 率评价”概念基础上创立的，该方法自1 9 7 8 年产生以来，在世界范围内很多领 域得到了应用和发展。己经成为评价具有相同类型投入和产出的若干生产和非生 产部门相对效率的有效方法。2 0 世纪9 0 年代，数据包络分析开始应用于教育评 价领域。2 0 年来，数据包络分析方法在教育评价领域的应用已经取得很大进展。 国外学者利用数据包络分析方法进行理论与实证研究比较早，应用的范围也比较 广。 1 9 8 8 年t 0 mk i i l s 和g r e e n 开始将数据包络分析运用到高等教育的效率评价 上，在文中他们利用c c r 模型比较英国各大学中会计学系的效率，得出了一系 列结论。虽然该方法在当时刚刚出现，但己经获得一些学者推崇，并积极的将其 运用的实证中去。1 9 8 9 年地l ，c h 锄e s 和c 0 0 p e r ，对美国一些公立和私立大学 的教学效率进行评价，通过数据包络分析法来比较两类大学的办学效率，最后得 出了公立大学比私立大学更有效率的结论。a l 1 等人利用该方法又对德州境内的 3 3 所高等院校进行评价，并认为d e a 模式比较适合于教学单位效率评价。1 9 9 0 年b e a s l e y 把英国所有大学的化学系作为评价单元，利用d e a 方法对各高校的 第1 章绪论 化学系进行分析比较，并给出了各高校化学系效率排名。1 9 9 4 年t h a n a s s o u l i s ， e ，d u n s t a n ，p 运用d e a 方法对高校的办学效率进行评价，文中对所提供的 例子中的数据利用d e a 方法分析得出一系列的建议和措施，希望能借此说明该 方法能促进学校提高办学效率。1 9 9 5 年j e b e a s l e y 从高校两大职能( 教学和 科研) 入手，搜集有关影响大学教学和科研绩效的因素，应用d e a 方法进行分析 评价。2 0 0 0 年a g r e l l 和i h l p h 将一所大学内的各院系作为评价单元，运用数据 包络分析方法对教师投入、科研产出、外部服务、内部服务和成本进行评价，通 过数据分析的结果，评判出各院系在这五个方面的优势与劣势，并对它们的发展 提出了政策性建议。c o l b e n 等以窗口分析评估美国排行前2 5 名大学m b a 研究 所课程规划的相对效率。2 0 0 1 年k o t l l o m l e n 等以个案方式加入评选者偏好评估 挪威h e l s i l l l ( i 经济学院的研究生产力。a v k i r a n 则衡量了澳洲3 6 所大学的办学绩 效。2 0 0 2 年a b e la m o r e n 0 和r a g h u t a d e p a l l i 论述了随着公立高校的增多，必然 涉及到利用政府财政资源的效率问题，作者在文中提出了应用数据包络分析来评 估学术部门的效率，讨论了数据包络分析方法的优势，如：它提供了独一无二的 衡量学术部门效率的方法，通过这种方法能够找出效率差的原因，同时能够找到 提高效率的途径。强调d e a 在教育投入产出应用中的有用性。2 0 0 2 年，j o l l l l r u g g i e r o ，j e r 巧m i n e r 和l o y db l a n e h a u r d 提供了一个系统的非参数的框架来衡量 各教学区的产出。他们运用数据包络分析方法来分析、调整不同成本环境下的财 政投资，以此来控制纽约州立学校的效率非有效的因素。 近些年来，国内也涌现出一大批用d e a 方法定量分析各领域相对效率的文 献资料，其中用d e a 方法分析学校办学效率的研究也有较大进展。2 0 0 1 年4 月， 刘亚荣在“教育与经济”上发表我国高等学校办学效率评价分析，明确了高 等学校生产效率的概念及其提高效率的途径，并全面分析了我国高等学校生产效 率研究状况，用d e a 方法对我国5 5 所综合大学和2 5 7 所工科高等学校的办学效 率进行了评价。2 0 0 3 年1 2 月，郭新立在“中国管理科学上发表基于d e a 的学科有效性评价，运用数据包络分析( d e a ) 方法建立了学科技术有效性评价 模型，通过对同学科多所院校的投入产出观察数据，得出了相应技术有效性与否 的结论。结果表明，该模型不仅能评价学科的办学效益水平，而且能对非技术有 效的学科，提供改进依据。2 0 0 3 年3 月陈通、向建英在“西北农业科技大学学 报”上发表西北地区高等教育投入产出相对有效性的评价研究，利用数据包 络分析( d e a ) 对西部高等教育投入产出的相对有效性进行分析与评价，结果显示 大部分西部高校处于非d e a 有效、规模收益递增阶段。据此提出了政府主导作 用多元化办学提高办学规模优化专业结构配置，加速科技成果转化等解决现存问 题的若干对策建议。2 0 0 5 年2 月，侯启娉在“研究与发展管理 发表基于d e a 第l 章绪论 的研究型高校科研绩效评价应用研究，主要讨论d e a 方法在研究型高校科研绩 效评价中的应用，在简单评述有关高校科研绩效评价研究的基础上，介绍数据包 络分析法( d e a ) 的基本理论与方法，选择2 0 所高校进行科研绩效的实证研究， 通过数据分析得出的结果，详细分析了有关高校资源投入与科研产出在技术效率 上的不足。2 0 0 5 年9 月，孟薇，刘文斌，李晓轩在“科学学与科学技术管理” 上发表d e a 在定量科研评价中的应用。该文在d e a 模型基础上，提出i m 模 型，特别适用于评价对象少、指标多的情况，并在某研究所评价中进行了验证。 从总体上看，国内将d e a 方法应用高校办学效率的分析主要集中在科研效率的 具体讨论，对于综合效率的分析还不够广泛和深入，评价指标也不尽一致，缺少 统一的论证和实践。 1 3 本文研究思路 本文沿着提出问题，分析问题，解决问题的技术路线，通过资料收集、整理， 在定性分析的基础上，通过确定评价模型、选取评价指标、收集原始数据、计算 指标数据、获得分析结果、给出改进意见、提供决策参考，具体分析流程如( 图 1 1 ) 所示。 图1 1 本文研究思路流程 第2 章d e a 方法基本理论概述 第2 章d e a 方法基本理论概述 2 1 重要概念介绍 数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 简称d e a ) 是著名运筹学家 a c h 舭1 e s 和w w c o o p e 等学者在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种 新的系统分析方法。自1 9 7 8 年第一个d e a 模型一c c r 模型建立以来，有关的 理论研究不断深入，应用领域日益广泛，可以说d e a 现已成为管理科学与系统 工程领域一种重要而有效的分析工具。由于数据包络分析法的诞生和目前的应用 都比较深入地涉及到一些生产和经济问题，因此接下来简要介绍一些基本的概念 和理论。 2 1 1决策单元 一个经济系统或一个生产过程都可以看成是一个单位( 或一个部门) 在一定 可能范围内，通过投入一定数量的生产要素并产出一定数量的“产品”的活动。 虽然这种活动的具体内容各不相同，但其目的都是尽可能地使这一活动取得最大 的“效益 。由于从“投入”到“产出”需要经过一系列决策才能实现，或者说， 由于“产出 是决策的结果，所以这样的单位( 或部门) 被称为决策单元( d e c i s i o n m a k i n gu i l i t s ，d ) 。因此，可以认为，每个d m u 都代表或体现一定的经济 意义，它的基本特点是具有一定的输入和输出，并且将输入转化成输出的过程中， 努力实现自身的决策目标。 按照系统的语言，“投入常称为“输入 ，“产出 常称为“输出”这样， 一个d m u 就是一个将一定“输入 转化成一定“输出的实体。在许多情况下， 我们对多个同类型的d m u 更感兴趣，所谓同类型的d m u ，是指具有以下三个 特征的d m u 集合：他们具有相似的目标和任务；他们具有相似的外部环境；他 们具有相似的输入和输出指标。 2 1 2 生产可能集 设第i 个决策单元啷输入向量为薯= ( 五。，屯，) r ，输出向量为 咒= ( 咒。，咒，一，虼，) r ，于是我们可以用( x ，y ) 来表示这个d m u 的整个生产活 动。 定义l称集合t = ( x ，y ) i 产出y 能用输入x 生产出来) 为所有可能的生 8 第2 章d e a 方法基本理论概述 产活动构成的生产可能集。 一般都假设生产可能集t 满足下面四条公理： ( 1 ) 凸性：对任意的( x ，y ) t 和( x ，y ) t ，以及p 【o ，l 】有肛( x ， y ) + ( 1 一“) ( x ，y ) t 。 即如果分别以x 和x 的“倍和( 1 一p ) 之和作为新的输入，则可得到原产 出相同比例之和的新的产出。凸性表明t 是一个凸集。 ( 2 ) 锥性：若( x ，y ) t 及k 0 ，则k ( x ，y ) = ( 奴，k y ) t 这表明 若以原输入的k 倍为新的输入，则得到原输出的k 倍是可能的。 ( 3 ) 无效性：设( x ，y ) t ，若x x ，则( x ，y ) t ；若y l ，称( x ，y ) 对应的决策单元为规模收益递增；若p o ，y 可 0 令：，表示第f 项投入的一种度量，权系数； 坼表示第厂项产出的一种度量，权系数： 第，个决策单元的头粗产出效率评价指数： 咿等= 罄庐蟛，棚 选取适当的权系数可以让j l 。l 。 对第，0 个决策单元进行效率评价，一般说来，办，。越大表明d 搬m 能够用 相对较少的投入而取得相对较多的产出。这样我们如果对z ) 搬厂，。进行评价，看 d 搬厂。在这n 个d m u 中相对来说是不是最优的，我们可以考察当尽可能的变 化权重时，厅m 的最大值究竟是多少。 如以第厶个决策单元的效率指数为目标，以所有决策单元的效率指数为约 束，就构造了如下的c c r 模型： l o 第2 章d e a 方法基本理论概述 彬。 - - i n 厂m 蜘菇 l， 扣1 0 蛩乱一加 iv f 西 _i o i l 扰o ，v o 上述规划模型是一个分式规划，使用c h 锄e s c 0 0 p e r 变化，令： 1 f = - 广，w = 抑，2 m ，1 f ：士jw ，：1 忙瓦j “ 匿。1 2 ，堋 利用线性规划的最优解来定义决策单元五的有效性，从模型可以看出，该 决策单元 的有效性是相对其他所有决策单元而言的。 对于c c r 模型可以用规划p 表达，而线性规划一个重要的有效理论是对偶 理论，通过建立对偶模型更容易从理论和经济意义上作深入分析。 线性规划p 的对偶规可表示为规划d ： ，m i n p f 。 is f 允jx ，秒x 。 i 户1 ( d o o ，u o ，并且最优值办，。= 1 ，则称决策单元d 役厂；为d e a 有效的。 定理2 ：d 搬，。为弱d e a 有效的充要条件是线性规划( d ) 的最优值o = l ；d 搬厂。为d e a 有效的充要条件是线性规划( d ) 的最优值o = 1 ，并 且对于每个最优解入，都有s 叶= 0 ，s = o 。 对于上述c c r 模型具体结论有： ( 1 ) o = 1 ，且s q = 0 ，s = 0 。则决策单元为d e a 有效，决策单元的经 济活动同时为技术有效和规模有效。 ( 2 ) e = l ，但至少某个输入或者输出大于0 ，则决策单元为弱d e a 有效， 决策单元的经济活动不是同时为技术效率最佳和规模最佳。 ( 3 ) e l ，决策单元j 0 不是d e a 有效，经济活动既不是技术效率最佳， 也不是规模最佳。 ( 4 ) 如果存在入j ( j = 1 ，2 ，n ) 使得入j = 1 ，则d m u 为规模收益 不变。 ( 5 ) 如果不存在入j 。( j = 1 ，2 ，n ) 使得入j = 1 ， 若入j i 。则d m u 为规模收益递减。 2 2 2b c c 模型 由于c c r 模型的假设是d m u 处于固定规模报酬下之相对效率。然而事实 上，d m u 可能是处于规模报酬递增或是规模报酬递减的状态，因此d m u 的无 第2 章d e a 方法基本理论概述 效率除了可能来自于本身的投入、产出配置不当之外，也有可能源自d m u 的规 模因素。所以若能了解各d m u 所处的规模报酬状态，将有助于决策者做规模上 的调整，进而达到经营有效。为了解决这问题，b a n k e r 等人在1 9 8 4 年提出 了c c r 模型的改进方案，即b c c 模型。改进方案中考虑了规模报酬可变的情况， 通过在c c r 模型中增加一个凸性假设罗允，= 1 ，即可得到规模报酬可变的b c c 模型。规模报酬可变的假设在计算d m 仃的技术效率时从中分离出了规模效率， 而获得纯技术效率。其具体模型可表示为： 厂商_ 口 i “兄j x j + s 。= 良。 i 户1 ( d 眦) 毛旯，y ，一r = 砂。 i 。 i 允，= 1 ，= 1 ，2 疗 l 卜 l 呒约束，s + 0 ，s 一o 其中： o = l ；决策单元d m u ，。为弱d e a 有效。 e 。= 1 ，且s + = 0 ，s l = 0 j 决策单元d 搬，。为d e a 有效。 通过求解b c c ( v i 丽a b l er e t u n l st os c a l em o d l e 简记v r s ) 模型，可以判断 纯技术效率( p u r et e c m a le m c i e n c ；y 简记p t e ) 、即比较在相同的办学资源投入 下，哪个高校的办学产出最多；通过求解c c r ( c o n s t a n tr e t u r n st os c a l em o d l e 简 记c r s ) 模型，可以判断技术效率( t e c l l i a le m c i e n c y 简记t e ) 、即比较在相 同的办学产出下，哪个高校占用办学资源最少。并且用后者( t e ) 除以前者( p t e ) ， 可以得出各d m u 的规模效率( s c a l ee f f i c i e n c y 简记s e ) ，即找出办学规模最恰 当的高校，其中：s e = t e p t e 。 2 3d e a 方法特点和实施步骤 d e a 在处理多投入多产出问题时，具有一些独特的优势，显著特点包括： ( 1 ) d e a 以决策单元的输入输出为变量，从最有利于决策单元的角度进行 评价，而不是预先借助主观判断或其他方法确定指标的权重，从而避免了确定各 指标在优先意义下的权数的误差，使评价结果更具客观性。 ( 2 ) d e a 不必确定输入和输出之间可能存在的某种显式关系，也就是说 d e a 不需要对评价对象的输入输出之间进行任何形式的生产函数假定，仅仅依 靠d m u 的实际观测数据，利用线性规划技术将有效d m u 线性组合起来构造生 第2 章d e a 方法基本理论概述 产前沿面，并由此来评估d m u 的相对效率，简明、可操作性强。 ( 3 ) d e a 致力于每个决策单元的优化，根据d e a 效率评价和分析结果， 可获得许多直观、重要的管理决策信息。 和其他研究方法相似，运用d e a 方法进行决策分析时也要遵循一些科学合 理的顺序，以便于有效地达到预期的研究目的。 ( 1 ) 明确目标。d e a 方法的最主要功能是对多个同类单元间的“相对优劣 性 评价。明确评价目标是应用d e a 方法的前提，因为评价目标的确定直接影 响到决策单元的选择、投入产出指标的确定等一系列问题。 ( 2 ) 选定决策单元。d e a 方法本身的特点就是在同类型的d m u 之间进行 相对有效性评价，选择d m u 本质上就是确定参考集。因此，d 的选取应满 足以下几个基本特征：具有同类的目标、任务、外部环境和投入产出指标，并兼 顾代表性等。 ( 3 ) 建立投入、产出指标体系。这一步是应用d e a 方法的一项前提工作， 也是决定最后能否实现研究目标的关键步骤。具体原则：客观性原则，评价指 标体系应尽可能客观地反映和描述被评价事物或系统活动全过程和活动规律，正 确揭示评价对象的本质特征。全面性原则，不仅反映某一侧面，而且要全方面 地反映经济效益状况。但全面衡量并不等于事无巨细、面面俱到，要在能够比较 全面反映资源利用效率基础上，突出重点