（工商管理专业论文）工程总承包模式中的石化项目业主方管理方法研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 万孚 年【只l 毽e l 摘要 摘要 近几十年来，工程总承包在国际上得到快速的发展与广泛的应用，取得了 良好的效果。目前，我国正在大力推广工程总承包，这方面的研究很多，但研 究方向主要集中在总承包商的角度，极少见到有关业主方如何实施工程总承包 管理的研究。 本文的研究对象是工程总承包模式中的石化项目业主方管理方法。针对目 前国内外站在业主的角度对总承包项目进行管理的方法进行研究极度缺乏的现 状，通过对文献分析和归纳，基于项目管理、工程总承包及项目生命周期等相 关理论，从业主的视角出发，深入分析了在工程总承包模式下，业主在项目建 设中的全过程的管理，建立了“业主项目管理团队+ e p c + 工程监理”的石化项目 建设管理模式。 本文从一个全新的角度，即推动工程项目总承包发展的关键角色一业主的 角度来研究工程总承包项目的管理问题，主要观点与结论有： 深入分析工程总承包一e p c 模式的特征及优缺点，提出了工程总承包模式 中的业主管理概念，并分析其特点。 结合我国石化项目建设的实际情况，确定了石化项目的发包范围( 由详细 设计丌始至项目竣工试车成功结束) ，系统地分析了项目前期的业主管理工作， 指出：必须做好项目前期的论证工作；高度重视基础工程设计的审查工作：慎 重选择工程总承包商；周密签订总承包合同。 由于总承包合同中已对工程的总价、工期及质量方面做了严格的规定，故 在总承包实施阶段，本文站在业主的视角，对设计、采购、施工三方面做了全 过程管理的深入研究和系统归纳。 通过对中外石化工程项目建设模式的分析，并结合我国石化项目成功建设 的案例研究，提出并创建了以业主为核心、以e p c 总承包商为主体、监理作为 业主管理延伸的“业主项目管理团队+ e p c + 工程监理”的石化项目建设管理模 式，相信对其他企业石化项目的建设会有一定的借鉴和指导作用。 关键词：工程总承包项目管理业主管理 e p c a b s t r a c t a b s t r a c t i nr e c e n td e c a d e s ，g e n e r a lp r o j e c tc o n s t r u c t i o nc o n t r a c ts e r v i c eh a sb e e nd e v e l o p i n g q u i c k l ya n da p p l i e dw i d e l yw i t hg r e a tp e r f o r m a n c e i nc h i n a ，t h i sp r a c t i c e i s p r o m o t e d a n d e x p a n d e d s t u d i e s a n di n v e s t i g a t i o n sh a v eb e e nm o s t l yo nt h e c o n t r a c t o r s ，b u ts e l d o mo nt h em a n a g e m e n to ft h eo w n e r t h a tt a r g e to ft h ep a p e ri so nt h eo w n e rm a n a g e m e n ti np e t r o c h e m i c a lp r o j e c t si n e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o ns e r v i c ec o n t r a c t t h ea c t u a ls i t u a t i o ni st h a tt h e r ei sl a c ko f s t u d i e so nt h em a n a g e m e n ti nt h ep e r s p e c t i v eo ft h eo w n e r t oi m p r o v ei t ，t h ew r i t e r c o l l e c t e dm u c hl i t e r a t u r ea n dm a d es u m m a r i z a t i o na n da n a l y s i s o nb a s i so ft h e o r i e s i np r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j e c t sc o n t r a c t e ds e r v i c ea n dp r o j e c tl i f e ，t h ew h o l e w o r k f l o wo fm a n a g e m e n tb yt h eo w n e ri sw o r k e do u ta n da n “o w n e r sp r o j e c t m a n a g e m e n tt e a m + e p c + s u p e r v i s i o nm a n a g e m e n t ” m o d ef o rp e t r o c h e m i c a l p r o j e c t si sp r o p o s e d t h i sp a p e rs t u d i e s p r o j e c tm a n a g e m e n t i n e n g i n e e r i n g c o n t r a c tf r o man e w p e r s p e c t i v e o w n e rp e r s p e c t i v ew h i c hi sk e yp a r t i np r o m o t i n gt h ee n g i n e e r i n g p r o j e c ti ng e n e r a lc o n t r a c t ，t h em a i nv i e w p o i n t sa n dc o n c l u s i o n s a r e ： t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n db o t ha d v a n t a g e sa n df a u l t so fe p cp r a c t i c ea r el i s t e da n dt h e c o n c e p to fo w n e rm a n a g e m e n ti sp r e s e n t e da n da n a l y z e d t oh a n d l et h ea c t u a lp e t r o c h e m i c a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t si nc h i n a ，t h ec o n t r a c t c o v e r a g e ( s t a r t i n gf r o ms p e c i f i cd e s i g nt o c o n s t r u c t i o nc o m p l e t i o na n de n dw i t h s u c c e s s f u lc o m m i s s i o n i n g ) i sf i r s ti d e n t i f i e d a f t e rs y s t e m a t i ce v a l u a t i o n so nt h e o w n e r sm a n a g e m e n tf o rt h ei n i t i a ls t a g e ，i ti sc o n c l u d e dt h a tt h eo w n e rs h a l lm a k e r o b u s ti n v e s t i g a t i o n so nf e a s i b i l i t ys t u d y , p a yr e m a r k a b l ea t t e n t i o nt or e v i e w i n gt h e b a s i ce n g i n e e r i n gd e s i g n ，c a r e f u l l ys e l e c tac o n t r a c t o ra n dd e l i b e r a t e l ys i g nt h e c o n t r a c t i nt h ec o n t r a c t ，t h es u mp r i c e ，c o n s t r u c t i o np e r i o da n dq u a l i t ym u s tb es t a t e d e x p l i c i t l y s ot h ep a p e rd i r e c t l yg o e st oa n a l y s i s a n ds u m m a r i z a t i o nt h ed e s i g n ， i i m a t e r i a la n de q u i p m e n tp r o c u r e m e n ta n de x e c u t i o no ft h ec o n t r a c t c a s e s6 - o mb o t hd o m e s t i ca n df o r e i g nm a r k e t s a lei n c l u d e d t h ep r o p o s e d m a n a g e m e n to ft h eo w n e ri s c e n t e r e do i lt h eo w n e ri t s e l fa n dt a r g e t e do n t h e c o n t r a c t o ra n de x t e n d e dt os u p e r v i s i o n t h i si s s oc a l l e da n “o w n e r sp r o j e c t m a n a g e m e n tt e a m + e p c + s u p e r v i s i o nm a n a g e m e n t m o d e h o p e f u l l yt h i s i s h e l p f u lt ot h ei n d u s t r y k e yw o r d s ：g e n e r a lp r o j e c t c o n s t r u c t i o nc o n t r a c t p r o j e c tm a n a g e m e n t o w n e rm a n a g e m e n t e p c i ii 目录 目录 第一章绪论1 第一节问题的提出与研究意义1 1 1 1问题的提出1 1 1 2 研究的意义2 第二节研究的内容与方法3 1 2 1 研究内容3 1 2 2 研究方法4 1 2 3 研究框架。4 第二章相关文献综述与研究现状5 第一节相关理论综述5 2 1 1 项目管理理论综述5 2 1 2 ：j ：程总承包理论综述8 2 1 3 项目生命周期理论综述11 第二节国内外研究现状13 2 2 1国内研究现状13 2 2 2 国外研究现状1 5 第三章工程总承包模式的业主管理分析1 9 第一节e p c 工程总承包模式1 9 3 1 1 e p c 总承包的定义及特征19 3 1 2e p c 模式与传统模式的比较研究2 0 3 1 3e p c 总承包的优越性及局限性2 5 第二节工程总承包模式中的业主管理的概念及特点2 7 3 2 1 i ：样总承包模式卜的业主管理的概念2 8 3 2 2i ：程总承包模式卜的业主管理的特点2 9 第四章总承包项目前期的业主管理3 l 第一节项目的规划设计阶段的管理3 l 4 1 1 项目的规划设计i ：作3l i v 目录 4 1 2 专项报审： 作3 3 第二节工程总承包合同的签订3 9 4 2 1工程总承包商的选择3 9 4 2 2 工程总承包合同的签订4 6 第五章总承包实施阶段的业主管理4 9 第一节业主对于设计的管理4 9 5 1 1 建立项目设计协调程序，确认设计数据4 9 5 1 2 业主审夯的设计文件5 0 5 1 3 关于设计变更5 l 第二节业主对于采购的管理一5 5 5 2 1 业主采购的管理5 5 5 2 2 承包商采购的监管5 9 第三节业主对于施工的管理6 l 5 3 1 施：1 ：进度管理6 2 5 3 2 施1 1 ：质域管理6 4 5 3 3 施r ：安全及现场管理6 5 第六章石化项目建设业主管理模式的案例研究6 9 第一节中外石化工程项目建设管理模式分析6 9 6 1 1发达国家石化1 ：程建设管理模式6 9 6 1 2 国内石化i ：样传统建设管理模式7 0 第二节“业主项目管理团队+ e p c + 工程监理”项目建设管理模式7 l 6 2 1 案例项目的概况7 l 6 。2 2 案例项目的过程管理及评价7 3 第七章结论与后续研究的建议8 3 第一节本研究的主要结论与创新8 3 7 1 1 本研究的主要结论8 3 7 1 2 本研究的土要创新8 3 第二节本研究的不足和后续研究的建议8 4 7 2 1 本研究的不足8 4 7 2 2 后续研究的建议8 4 v 目录 致谢8 6 参考文献8 7 附录8 9 附录a 专项报审工作一8 9 个人简历与研究成果10 6 第一章绪论 第一章绪论 第一节问题的提出与研究意义 1 1 1问题的提出 工程总承包并不是一个新的承包模式，在国际工程中使用已经有近5 0 年的 历史，特别是近3 0 年以来总承包以其独特的优势在西方国家及国际工程承包中 得到广泛的应用和普遍的认同。我国2 0 世纪8 0 年代开始研究总承包问题，并 且提倡在工程项目管理中实施总承包，但近2 0 年来总承包在我国的发展依然比 较缓慢，没有取得突破性成果，还处于探索阶段。近年来，为适应承包市场激 烈竞争的需要和业主对项目的投资及管理方式的需求变化，加快发展工程总承 包再次被提上日程，成为国内研究热点之一。 作为买方的业主在发展工程总承包市场过程中，处于主导和主动地位，业 主对总承包模式的有效需求是我国总承包模式发展的主要动力之_ ，是决定工 程总承包市场能否快速发展的关键。在我国目前条件下，一方面业主对总承包 的意义和作用认识还不足，使得总承包模式的潜在需求不足；另一方面，有些 业主虽然对总承包模式的意义、作用和优点有清晰的认识和了解，有使用总承 包模式发包工程的愿望，却不知道如何进行工程总承包，例如：如何选择发包模 式、如何确定承包范围、如何编写功能描述书、如何进行招标、评标和议标， 如何选择承包商；一旦选定了总承包模式，业主又如何监管? 目前，在学术领域内，缺少站在业主角度进行总承包相关问题的研究；在 市场上，也缺少相关的能为业主进行全面咨询的专业咨询机构和专业人员。由 于业主担心操作不规范而导致纠纷和风险，所以不敢使用总承包模式，也使得 总承包模式的有效需求不足。 本文在研究工程总承包相关理论的基础上，借鉴图外工程总承包的成功经 验，依托我国的具体国情和项目管理的环境，并结合蓝星化工新材料股份有限 公司哈尔滨分公司1 2 力吨年苯酚丙酮技术改造项目成功建设的经验，主要从业 主的角度，研究业主如何进行总承包管理，其中：包括项目前期的业主自营建 设、发包模式的选取、总承包商的选择、总承包实施过程的业主监管等，为从 事总承包项目管理的业主方提供理论建议和参考。 第一章绪论 1 1 2 研究的意义 由于目前在我国正在进行一批石化工程项目的建设，其行业的特殊性使其 工程项目不同于一般行业的工程项目，其建设、管理、生产及其相关扩展领域， 大都属于技术复杂、涉及专业多、关联范畴广、投资额度大、建设周期长、风 险大、质量要求高的工程项目。鉴于我国石化企业生存和发展的需要，现代项 目管理在我国的石化企业中已逐渐开展起来，并有扩大发展的趋势。石化工程 项目是一个纷繁复杂的系统工程，石化工程项目建设模式已从设计院提供设计 图纸、施工单位完成装置的施工安装的各自独立的单独行为和作坊式的简单项 目管理模式开始深刻的转变。特别是随着国际工程公司和引进外资和国外技术 项目大量地进入中国市场，咨询公司、e p c 全功能的工程公司、项目管理公司 及项目管理p m c 等新兴模式开始大批出现。 工程项目总承包是国际工程市场上较为通行的做法，项目总承包模式因能 提供社会化、专业化和商品化的服务，既合理利用了社会资源又引入了市场竞 争机制，比传统模式具有更多优势，近二十多年来在我国呈方兴未艾之势。在 项目总承包这一管理模式在国内建设市场迅猛发展的背景下，作为业主应该如 何去面对这一发展趋势? 是抱着“置之不理、坐享其成 的心态被动地接受，还 是应该主动地、积极地应对这一新形势的挑战，对项目的管理找好切入点，突 出重点，有所为，有所不为。业主既不要代替和过多干预总承包公司的项目管 理，但又不能放弃对项目的参与、监督、协调和控制。作为业主应怎样对总承 包的项目进行管理，是本文选题研究的意义所在。 从各种资料来看，站在承包方的角度对项目总承包的管理方法进行探讨的 文章比较多，而站在业主的角度对总承包项目进行管理的方法进行探讨的文章 比较少。鉴于蓝星化工新材料股份有限公司哈尔滨分公司1 2 力吨年苯酚丙酮技 术改造项目尝试了项目总承包的管理模式，并取得了显著的成效。本文通过应 用有关的理论对1 2 万吨年苯酚丙酮技术改造项目总承包的案例的分析和总结， 加深对项目管理理论知识的理解和实践的体会，进而总结出适用于业主的对总 承包项目进行管理的方法。对总承包项目进行有效的管理，己经在蓝星化工新 材料股份有限公司哈尔滨分公司项目建设中取得显著的经济效益，而对其管理 方法进行总结并提升到一定的理论层次，将对陔公司f 1 后的项目建设和管理会 有很好的指导作用。期望对其他业主尤其是没有专门项目管理机构和项目管理 经验的业主，也有一定的启示作用。 2 第一章绪论 第二节研究的内容与方法 1 2 1研究内容 本文采用了规范研究与实证研究相结合的方法，主要从定性研究入手，通过 对项目管理、工程总承包及项目生命周期等相关理论进行回顾和整理，结合石化 项目成功建设的经验，对工程总承包模式中的石化项目业主方管理方法进行研究， 并建立了“业主项目管理团队+ e p c + 工程监理”的石化项目建设管理模式。 本文的研究对象是工程总承包模式中的石化项目业主方管理方法。针对目 前国内外站在业主的角度对总承包项目进行管理的方法研究极度缺乏的现状， 通过对文献分析和归纳，基于项目管理、工程总承包及项目生命周期等相关理 论，从业主的视角出发，深入分析了在工程总承包模式下，业主在项目建设的 全过程的管理，建立了“业主项目管理团队+ e p c + 工程监理”的石化项目建设管 理模式。主要内容如下： 第一章主要介绍了问题的提出、本研究选题的意义、研究的主要内容和方法。 第二章对项目管理、工程总承包相关理论和项目生命周期理论进行了综述， 并分析了国内外研究现状。 第三章重点介绍了e p c 模式的定义、特征及其优越性和局限性，并引出了 在工程总承包模式下的业主管理的概念和特点。 第四章介绍了总承包项目前期业主的管理工作。由于国内石化项目的工程 总承包一般是从基础工程设计审查结束后，详细设计丌始时介入，因此本章主 要介绍了工程总承包丌始前业主的规划设计工作的丌展、与政府各职能部门的 各项报审工作的进行及工程总承包商的选择和工程总承包合同的签订。 第五章介绍了在石化项目总承包实施阶段，业主对于设计的管理，尤其是 对设计变更做了重点阐述；业主对于业主自行采购和承包商采购的管理；本章 最后对业主对于施工进度、施工质量及施工安全管理进行了分析总结。 第六章本文以蓝星化工新材料股份有限公司哈尔滨分公司1 2 万吨年苯酚 丙酮技术改造项目为例，分析了案例项目成功建设的组织保障、案例项目的概 况、案例项目的工程管理及评价，最终提出并建立了以业主为核心、以e p c 总 承包商为主体、监理作为业主管理延伸的“业主项目管理团队+ e p c + 工程监理” 的石化项目建设管理模式。 第七章给出了结论和后续研究的建议。 3 第一章绪论 1 2 2 研究方法 一、借鉴国内外最新研究成果。工程总承包在欧美等西方国家发展较久， 无论理论研究还是项目管理实践，国外都走在我国前面，因此，通过收集和阅 读资料，跟踪国外最新研究成果，借鉴其成功经验并吸取项目失败教训。：近年 来，国内一些专家和学者把工程总承包理论和我国的国情与环境结合起来，对 其在我国应用提出了很多存在的问题和建议，也是本文研究的基础资料。 二、理论分析和逻辑推理。本文将项目管理的基本原理、建设项目全寿命 期理论等与工程总承包理论相结合，进行理论分析和逻辑推理，以建立本文框 架和导出本文的结论。 三、理论与实践相结合。在总承包项目管理理论研究的基础上结合蓝星化工新 材料股份有限公司哈尔滨分公司1 2 万吨苯酚丙酮技术改造项目进行案例研究，最终 提出并建立了“业主项目管理团队+ e p c + i 程监理”的石化项目建设管理模式。 1 2 3 研究框架 论文框架如图1 1 所示。 资料米源：作者自制 项目管理、i ：程总承也及项 目生命心期理论综述及 同内外研究现状 捉出l ：程项目总承包模式中 业土管理的概念并分析j e 特点 一一 1 一 通过案例研究创建 “业主项目管型i ! 团队+ e p c + i ：程j l f f 理”项 i 建i 殳管理模式 臣圜 幽1 1 研究框架示意i ! 臼 4 第二章相关文献综述与研究现状 第二章相关文献综述与研究现状 本章首先回顾和分析了项目管理、工程总承包管理及项目生命周期的相关 理论，并对上述相关理论及总承包模式下的业主管理的国内外研究现状进行了 总结。 第一节相关理论综述 本节分别对项目管理、工程总承包管理及项目生命周期的相关理论进行了 回顾和梳理，并阐述了相关理论在石化项目中的应用。 2 1 1项目管理理论综述 2 1 1 1工程项目管理的定义 现代项目管理认为：项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为满 足或超越项目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种管理活动【。同时，美 国项目管理协会( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ，p m i ) 还从创新的角度对项目管理 作出了进一步的定义。他们认为：“项目是一种创新的事业，所以项目管理也可 简洁地称为实现创新的管理，或创新管理【2 l ，。另外，国际标准化组织也有自己 的项目管理定义，他们认为：“项目管理包括，在一个连续的过程中未达到项目 目标，对项目所有方面所进行的规划、组织、监测和控制【3 】”。这些有关项目管 理的定义，分别从不同的角度给出了项目管理的内容和特性。 2 1 1 2 项目管理的基本特性： 项目管理的基本特性有以下几个方面： 一、普遍性 项目作为一种创新活动普遍存在于我们人类的社会、经济和生产活动之中， 人类现有的各种文化物质成果最初都是通过项目的方式实现的。由于项目的这 种普遍性，使得项目管理也具有了普遍性。在人类社会中，小到个人的婚礼， iw i 戚友邦项目管理学天津：南开人学版 i ：2 0 0 5 年，第2 2 贝 1 2 1p m is t a n d a r dc o m m i t t e e ，ag u i d et ot h ep o r j e c tm a n a g e m e n tb o d yo f k n o w l e d e g e ，p m i ，2 0 0 0 1 5 1 幽阳、枷：准化组l 织：”i s o1 0 0 0 6 项e l 质量管理指南”笫版，1 9 9 7 年1 2 厂j 。 5 第二章相关文献综述与研究现状 大到阿波罗计划都是项目，都需要项目管理。 二、目的性 一切项目管理活动都是为实现“满足或超越项目有关各方对项目的要求与 期望”这一目的服务的。项目管理的目的性不但表现在要通过项目管理活动去 保证满足或超越那些项目有关各方已经明确提出并清楚的规定出的项目目标， 而且要通过项目管理去识别并满足、超越那些尚未识别和明确的潜在需求。 三、独特性 项目管理的独特性是指项目管理既不同于一般的生产、服务的运营管理， 也不同于常规的行政管理：它有自己独特的管理对象、自己独特的管理活动和 自己独特的管理方法与工具，是一种完全不同的管理活动。例如项目计划管理 中所使用的关键路径法、工程项目设计管理中的三段设计法、项目造价管理中 的全造价管理方法等就是项目管理独特的管理方法。 四、集成性 项目管理的集成性是相对于一般运营管理的专门性而言的。在一般运营管 理中，分别有生产管理、质量管理、成本管理、市场营销管理等各种各样的专 业管理，但项目管理要求的主要是管理的集成性，虽然项目管理也有一定的分 工要求，但项目管理要求充分强调管理的集成性。例如项目工期、造价和质量 的集成管理，对于项目、子项目的管理都是十分重要的。 五、创新性 项目管理的创新性包括两层含义，其一是指项目管理是对于创新( 项目所 包含的创新之处) 的管理，其二是指任何一个项目的管理都没有一成不变的模 式和方法，都需要通过管理和创新去实现对于具体项目的有效管理。在现实生 活中，即使一个工业或民用建设项目，由于具有新的建设地点、新的业主客户、 新的建设材料与施工方法等各种新的因素，仍然需要各种各样的管理创新。 2 1 1 3 项目管理的类型 按照建设工程项目不同参与方的工作性质和组织特征划分，项目管理分以 下类型：业主方的项目管理；设计方的项目管理；施工方的项目管理；供货方 的项目管理；建设项目总承包方的项目管理。 投资方、开发方和由咨询公司提供的代表业主方利益的项目管理服务都属 于业主方的项目管理。施工总承包方和分包方的项目管理都属于施工方的项目 6 第二章相关文献综述与研究现状 管理。材料和设备供应方的项目管理都属于供货方的项目管理。建设项目总承 包有多种形式，如设计和施工任务综合的承包，设计，采购和施工任务综合的 承包( 简称e p c 承包) 等，它们的项目管理都属于建设项目总承包方的项目管理。 2 1 1 4 组织理论和基本组织工具 组织理论主要研究系统的组织结构模式和组织分工，以及工作流程组织， 它是与项目管理学相关的一门非常重要的基础理论学科。 常用的组织结构模式包括职能组织结构、线形组织结构和矩阵组织结构等。 职能组织结构是一种传统的组织结构模式。在职能组织结构中，每个工作部门 可能有多个矛盾的指令源。线形组织结构来自于军事组织系统。在线形组织结 构中，每一个工作部门只有一个指令源，避免了由于矛盾的指令而影响组织系 统的运行。但在一个大的组织系统中，由于线性组织系统的指令路径过长，会 造成组织系统运行困难。矩阵组织结构是一种较新型的组织结构模式。矩阵组 织结构设纵向和横向两种不同类型的工作部门，在矩阵组织结构中，指令来自 于纵向和横向工作部门，因此其指令源有两个。矩阵组织结构适宜用于工程项 目管理中。 组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统之问或各工作部门之间的 指令关系。组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各工作部门的工作任务 分工和管理职能分工。组织结构模式和组织分工都是一种相对静态的组织关 系。 工作流程组织反映一个组织系统中各项工作之问的逻辑关系，是一种动态 关系。在一个建设工程项目实施过程中，其管理工作的流程、信息处理的流程以 及设计工作、物资采购和施工的流程组织都属于工作流程组织的范畴。 组织工具是组织论基本理论应用的手段，基本的组织工具有组织结构图、 任务分工表、管理职能分工表和工作流程图等。 项目结构图( w b s ) ：通过树状图的方式对一个项目的结构进行逐层分解，以 反映组成该项目的所有工作任务。 项目组织结构图( o b s ) ：用图的方式对一个项目的组织结构进行分解。它反 映的是各工作单位、各工作部门和各工作人员之问的组织关系。 项目管理职能分工表：是用表的形式反映项目管理班子内部项目经理、各 工作部门和各工作岗位对各项工作任务的项目管理职能分工。 7 第二章相天文献综述与研究现状 工作流程图：是用图的形式反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系。 2 1 2 工程总承包理论综述 建设工程项目总承包的发展经历了“合一分一合 的发展进程。实际上早 在古代的建筑中就被实施过，当时是把设计和施工合于一体，随着社会生产力 的发展和建设规模的扩大，建设工程项目出现了投资大、结构和技术复杂等特 点，要求产生专业分工，即由“合 变为“分”，但随着业主要求的升级( 由原先 单一的追求低成本转化为追求高价值的项目产品) 及信息技术等高科技技术的高 速发展，人们意识到：采用总承包模式对工程项目建设中的各种技术、经济、 管理和法规进行整合，可以使项目在进度、成本、质量、安全方面达到“最佳 组合。 2 1 2 1工程总承包的概念 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程 项目的勘察、设计、采购、施工、试运行( 竣工验收) 等实行全过程和若干阶段的 承包。从事工程总承包的企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等 向业主负责，可依法将所承包工程中的部分工程发包给具有相应资质的分包企 业，分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。工程总承包的具体方式、 工作内容和责任等，由业主与从事工程总承包的企业在合同中约定1 13 。 2 1 2 2 工程总承包模式 工程项目总承包有以下7 种总承包模式【2 】： 一、设计采购施工总承包( e p c ) ：是指一家总承包商或承包商联合体对整个 工程的设计、材料设备采购、施工安装实行全过程的总承包，并负责试运行服 务( 由业主进行试运行) 。 二、交钥匙总承包( t u r n k e y ) ：也称为“一揽子承包合同”，即是设计、采购、 施工总承包向两头扩展延伸而形成的业务和责任范围更广的总承包模式，不仅 承包项目建设实施任务，而且提供建设项目前期工作和运营准备工作的综合服 务。 建市 2 0 0 3 】3 0 啦矬 砹部关十培育发展t 程总承包和t 程项目管理企业的指导意见建筑没汁管理总 第1 0 9 期 1 2 1 郑磊t 程总乐包企业概念问题探i j 螭建优化，2 0 0 4 ，2 5 ( 5 ) 8 第二章相关文献综述与研究现状 三、设计、采购总承包( e 。p ) ：承包商对工程的设计和采购进行承包，施工 则由其他承包商负责。 四、设计、施工总承包( d b ) ：承包商按照合同约定，承担工程项目设计施 工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，避免了设计和施工的 矛盾，可减少项目的成本和工期。同时，在选定承包商时，把设计方案的优劣 作为主要的评价因素，可保证业主得到高质量的工程项目。 五、设计、采购、施工管理承包( e p c m ) ：承包商负责工程项目的设计和采 购，并负责施工管理。施工承包商与业主签订承包合同，但接受总承包商的管 理。e p c m 承包商对工程的进度和质量全面负责。 六、设计、采购、施工监理承包( e p c s ) ：承包商负责工程项目的设计和采购， 并监督施工承包商按照设计要求的标准、操作规程等进行施工，并满足进度要 求，同时负责物资的管理和试车服务。 七、设计、采购承包和施工咨询( e p c a ) ：承包商负责工程项目的设计和采购， 并在施工阶段向业主提供咨询服务。 工程总承包方式于2 0 世纪8 0 年代首先在美国出现，很快得到了业主的青 睐，并在国际工程承包市场中逐渐应用。英国阜家特许测量师学会和罩兹大学 的研究表明，截至到1 9 9 6 年，设计建造模式在英国建筑市场的份额己经达到 3 0 ，美国设计一建造学会模式项目市场份额已接近4 0 ，到2 0 0 5 年，设计一 建造模式将达到4 5 以上，超过传统模式。通过对柏克德、凯洛格、福斯特威 勒、鲁姆斯、福陆、兰力灵等6 家国际大型工程公司统计，他们主要服务形式 是工程总承包和工程项目管理，其中工程总承包业务占6 0 8 5 ，工程项目管 理服务占5 一1 5 ，工程范围包括基础设施、铁路、公路、电力、石油与化工、 机场建设等。 我国从2 0 世纪8 0 年代中期进行管理体制改革，经过近2 0 年全行业推广工 程项目管理的实践，国家建设部于2 0 0 3 年颁布了旨在培育发展建设工程总承包 企业的指导性文件关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意 见，对建设工程总承包的概念进行了规范，根据该文件，建设工程总承包指的 是从事建设工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对建设工程项目的勘 查、设计、采购、施工、试运行等实施全过程或若干阶段的承包。 9 第二章相关文献综述与研究现状 2 1 2 3 工程总承包的特点： 工程项目总承包的主要特点是川： 一、合同结构简单，但合同管理难度大 对项目业主而言，合同结构简单。在总承包合同环境下，业主将规定范围 内的工程项目实施任务委托给总承包商负责，总承包商必须有很强的技术和管 理综合能力，能协调自己内部与分包商之间的关系，业主的组织和协调任务量 少。由于建设工程项目总承包商不但负责工程施工，而且负责工程设计，因此， 如果工程出现问题，总承包商将承担全部责任，不会导致多方之间相互推卸责 任的情况。但由于合同条款不易准确确定，容易造成较多的合同纠纷，因而合 同管理的难度一般较大。 二、工程估价较难 由于实行设计连同施工总承包，总承包的费用包括工程成本费用和承包商 的经营利润等，在签订总承包合同时尚缺乏详细计算依据。因此，通常只能参 照类似己完工程做估算包干，或者采用实际成本加酬会等方式，双方商定一个 可以共同接受，并有理于投资、进度和质量控制，保障承包商合法利益的结算 和支付方案。 三、总承包模式下设计具有其特殊的角色性 总承包商负责项目的设计和施工，打通了设计与施工的界面障碍，在设计 阶段便可专业化的考虑到施工的可行性。总承包设计与传统模式下设计院的设 计是不同的概念，在所承担的责任工作范围，工作方式上都有很大的不同。主 要表现：总承包的设计与施工的互动关系大大增强，在设计阶段施工专家可以 介入，形成边设计边施工的特点，有利于专家知识集成，缩短工期；在工程项 目质量的形成中设计者进行连续性的控制，这主要体现在设计质量和施工质量 的整合控制；从设计源头实施对工程投资的控制，对于降低承包商成本，提高 利润起决定性作用：设计成本一般会高于传统模式下的设计。 四、总承包商的风险大 由于业主将工程全部委托给承包商，并实行固定合同价，将自己的风险转 移给承包商。即总承包商除了承担施工风险外，还承担工程设计及采购等更多 的风险，特别是在项目决策阶段，基础工程设计不完善，就要以总包价签订总 承包价，和传统模式相比，总承包的风险要大的多，这就需要承包商具有较高 1 赵，i ，矬i 5 乏t 程项日总承包风险管理 f 究【博i ：论义】两安：两北t 业人学2 0 0 6 1 0 第二章相关文献综述与研究现状 的管理水平和丰富的实践经验。当然，承包商获得高额利润的潜力也比较大。 五、项目参与者间的关系更融洽 在总承包模式下，供应商、分包商和总包商连成一整体，能避免相互扯皮 现象。与传统模式相比，关系更融洽；同时业主方只需与总包商接触，关系亦 更容易处理。 六、可提高项目投资的综合效益 总承包模式有利于节约，不仅反映在价格上，而且还反映在达到特定质量 所需的代价上，由于设计与施工有一定程度搭接，这种搭接可能缩短工程项目 建设的总周期( 指从编制招标文件至工程竣工) ，因而业主能从包干报价，承包商 对工程( 包括设计与施工) 的整体责任以及潜在节约( 费用和时间的组合优化上) 等 方面获得益处，提高工程项目的综合效益。据有关资料统计，总承包模式与传 统模式相比，总承包虽然会提高5 1 0 的造价费用，但这可以从工期提前，早 同投产产生的效益中得以补偿，在总体上达到投资的综合效益的目标。 2 1 3 项目生命周期理论综述 项目作为一项创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终的，项目从始 到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。项目生命周期又称项目发展周期， 它是指一个项目从提出项目提案丌始，经过立项和项目决策，然后到项目计划 与设计，进一步到开展项目丌发与实施，最终到项目完工和交付使用，这样一 个被划分成一系列阶段的完整周期过程( 图2 1 ) 。 资源投 入水、p 项目起点 项口终点 图2 1 典刑项目生命周期示意幽 资料米源：戚安邦项目论i 止与评估j 匕京：机械l ：业出版社，2 0 0 5 年9 月，第1 4 页 第二章相关文献综述与研究现状 上图展示了典型项目生命周期的全貌。由图示可见，一般项目都有明确的 起点和终点。主要阶段包括需求识别阶段、方案制定阶段、项目实施阶段和结 束交付阶段。对于不同的阶段，资源投入的水平也不相同。 2 1 3 1项目生命周期的定义 对于项目生命周期存在着一些不同的定义。其中美国管理协会的定义最具 有代表性，它对项目生命周期的定义表述如下：“项目是分阶段完成的一项独特 性任务，一个组织在完成一个项目时，会将项目划分为一系列的项目阶段，以 便更好的管理和控制项目，更好的把同常运作与项目管理结合在一起。项目阶 段的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期。【1 1 ，这一定义从项目管理 和控制的角度，强调了项目阶段的过程性和由项目阶段所构成的项目生命周期， 这对于开展项目管理互动是非常有利的。 2 1 3 2 项目生命周期所包含的内容 不同的项目有不同的项目生命周期，这包括不同的项目阶段划分、不同的 项目阶段产出物和项目罩程碑等。但是任何项目的生命周期中包括的基本内容 有【2 】： 一、项目时限 包括项目的起点和终点，以及项目各个阶段的起点和终点。这些项目和项 目阶段的起点和终点，既给出了与项目有关的时点数据，也给出了与项目有关 的时期数据。例如一个软件开发项目或一个工程建设项目通常不但需要给定项 目的起点和终点，而且要给出项目各个阶段的起点和终点，从而界定出项目的 具体时限。 二、项目阶段 包括一个项目的主要阶段划分和各主要阶段中具体过程的划分，这种划分 将项目分解成一系列前后持续、便于管理的项目阶段，而每一个阶段都是由这 一阶段的可交付成果所标谚 的。 三、项目任务 包括项目各个阶段的主要任务和项目各个阶段主要任务中的主要活动等。 例如，一个工程建设项目的生命周期需要给出项目定义阶段、设计计划阶段、 jp m is t a n d a r dc o m m i t t e e , ag u i d et on ep r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e ，p m ! 。19 9 6 2 1 戚安郑项u 管理学天津：i 钶歼人学版l ：2 0 0 5 年，第7 0 贝 1 2 第二章相关文献综述与研究现状 施工阶段和