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浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 摘要 在技术快速发展的今天，技术创新已经成为推动产业发展和国家竞争力提升 的重要驱动力，发展中国家如何利用机会快速实现技术追赶成为很多学者关注的 问题。韩国和中国台湾成功追赶的经验证明了处于技术落后地位的后来者可以利 用一定的优势，在短时间内实现发达国家需要更长时间才实现的发展。本文基于 这样的观念对中国制造业的产业技术追赶绩效进行了研究。本文尤其关注的是在 产业技术追赶过程中，产业创新战略与技术体制对于技术追赶绩效的交互影响。 我们认为，对于不同技术环境下的产业，应采取不同的创新战略以达到最好的追 赶绩效。 本文从三个方面对中国制造业产业创新战略与技术追赶问题进行了研究。首 先，如何在产业层面给出创新战略的刻画和定量测度方法? 基于对中国制造业产 业层面的产品创新倾向、工艺创新倾向、对内部技术依赖程度和对外部知识依赖 程度四个维度的综合考察，我们通过聚类分析方法将产业创新战略进行了类型划 分，结果发现产业创新战略可以划分为模仿战略、改进战略、自主创新战略和技 术整合战略这四种类型。其次，对采取不同创新战略的产业，我们从产业本身特 点、技术体制的特点等方面进行了研究，进一步了解影响产业创新战略的产业环 境因素。最后，产业创新战略将如何影响到中国制造业的追赶绩效? 我们发现不 同的产业创新战略的技术追赶绩效受到了技术体制方面因素不同程度的影响。 研究发现，技术体制与产业创新战略在对技术追赶绩效的决定作用上确实存 在着交互作用，也就是说，不存在普遍的最优创新战略，针对不同的技术体制， 发展中国家应采取不同的战略来进行技术追赶。在产品相关追赶绩效方面，自主 创新战略显著地受到技术发展速度和技术差距的负向影响；而在知识相关追赶绩 效方面，自主创新战略、改进战略和技术整合战略受到技术发展速度的负向影响， 模仿战略、改进战略和自主创新战略受到了技术差距的正向影响。本文还发现， 在知识相关追赶绩效方面，f d i 对本土企业的追赶有显著的溢出作用。 关于创新战略的划分，以往对于创新战略的研究多以定性的方法进行分析， 本文力图通过定量的方法对中国产业的创新战略进行刻画和类型的划分。技术体 制这个概念，描述了产业创新环境中与技术和知识有关的特点，尽管在对发达国 家创新活动的研究中已被普遍使用，但是对中国技术创新的研究中，还需要作进 一步的深入研究。本文希望通过对技术体制方面因素的分析，更详细地探讨中国 制造业在技术创新与技术追赶过程中所面临的优势和劣势，从而更好地调整创新 战略，加速技术追赶的步伐。 关键词：追赶技术创新技术体制创新战略实证研究 浙江大学硕士学位论文 创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分堑 一一i - _ _ - _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ l _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - - _ - _ _ - - _ _ _ - - _ _ - _ _ - - _ _ _ - _ - _ _ - _ - - _ _ _ _ 一 a b s tr a c t n o w a d a y s ，t h er a t eo ft e c h n o l o g yd e v e l o p m e n th a s b e c o m ef a s t e ra n dt h ea b i l i t y t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a sb e e nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fc o u n t r i e sa n d i n d u s t r i e s h o wc o u l dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sm a k eu s eo ft e c h n o l o g i c a lo p p o r t u n i t i e s t oc a t c hu pw i t ht h o s ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a sb e e na no f t e n - d i s c u s s e di s s u eb ym a n y s c h o l a r s a l t h o u g hd e v e l o p i n gc o u n t r i e sf a l lb e h i n dd u et os o m eh i s t o r i c a lr e a s o n s ， s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fk o r e aa n dt a i w a nh a sp r o v e nt h a td e v e l o p i n gc o u n t r i e s c o u l dc a t c hu pw i t ht h o s ec o u n t r i e sw h i c ha r ea tt h ef r o n t i e ro ft e c h n o l o g yi nas h o r t p e r i o do ft i m e o u rr e s e a r c hi sb a s e do nt h eh y p o t h e s i so fc a t c h i n g - u pi nt h ec o n t e x t o fc h i n a a l t h o u g hi ti sn od o u b tt h a tc h i n ah a sg a i n e dg r e a te c o n o m i cd e v e l o p m e n t s i n c et h eo p e nd o o rp o l i c ew a si m p l e m e n t e d ，w ef o c u so nt h et e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t yo fc h i n e s ei n d u s t r i e s a n dw h e t h e ro rn o tt h e s ei n d u s t r i e sh a v em u c h d e v e l o p m e n ti nt e r m so ft e c h n o l o g yc a p a b i l i t ya st h ee c o n o m i cp r o f i t w ee s p e c i a l l y f o c u so nt h em u t u a le f f e c t sb e t w e e ni n n o v a t i o ns t r a t e g ya n dt e c h n o l o g i c a lr e g i m e st o g e tab e t t e rt e c h n o l o g i c a lc a t c h i n g u pp e r f o r m a n c e o u rc o n c e p ti s t h a tt h e r ei sn o p e r f e c ti n n o v a t i o ns t r a t e g y , a n du n d e rd i f f e r e n ti n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t ，i n d u s t r i e s s h o u l dt a k ed i f f e r e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g yt og e tab e t t e rt e c h n o l o g i c a lc a t c h i n g u p p e r f o r m a n c e t h i sp a p e rh a sf o c u s e do nt h r e ed i m e n s i o n st or e s e a r c hi n d u s t r y l e v e li n n o v a t i o n s t r a t e g ya n dt e c h n o l o g i c a lc a t c h i n g - u p ：( 1 ) h o wt oc l a s s i f yi n n o v a t i o ns t r a t e g yi nt h e l e v e lo fc h i n e s ei n d u s t r y ? w eu s ef o u rd i m e n s i o n so fi n c l i n a t i o n ：p r o d u c ti n n o v a t i o n , p r o c e s si n n o v a t i o n ，i n - h o u s er & dd e v e l o p m e n ta n de x t e r n a lk n o w l e d g er e l i a n c ea n d u s ec l u s t e rm e t h o dt oc l a s s i f yc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e si n t of o u rk i n d s ： i n d i g e n o u s i n n o v a t i o n s t r a t e g y , i n t e g r a t i o ns t r a t e g y , i m i t a t i o ns t r a t e g y a n d i m p r o v e m e n ts t r a t e g y ；( 2 ) w h i c hk i n do ff a c t o r s a f f e c tt h ec h o i c eo fi n n o v a t i o n s t r a t e g i e si nc h i n e s ei n d u s t r i e si nt e r m so fi n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c sa n dt e c h n o l o g i c a l r e g i m e s ；( 3 ) h o wd o d i f f e r e n ti n n o v a t i o n s t r a t e g i e s e f f e c tt h et e c h n o l o g i c a l c a t c h i n g - u pp e r f o r m a n c e w e f i n dt h a td i f f e r e n ti n n o v a t i o n s t r a t e g i e s h a sb e e n e f f e c t e db yt e c h n o l o g i c a lr e g i m e st od i f f e r e n td e g r e e o u rf i n d i n g sa r ei m p r e s s i v e w ef i n dt h a ti n d i g e n o u si n n o v a t i o ns t r a t e g i e sh a s b e e ne f f e c t e dn e g a t i v e l yb yt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ts p e e di n b o t hk i n d so f c a t c h i n g u pp e r f o r m a n c e p r o d u c tr e l a t e d a n dk n o w l e d g er e l a t e d ；i nt e r m so f k n o w l e d g e r e l a t e d c a t c h i n g u pp e r f o r m a n c e ，i n d i g e n o u s i n n o v a t i o n s t r a t e g y , i n t e g r a t i o ns t r a t e g y , a n di m p r o v e m e n ts t r a t e g y a r e n e g a t i v e l y a f f e c t e d b y i i i 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ts p e e dw h i l ei n d i g e n o u si n n o v a t i o ns t r a t e g y , i m i t a t i o n s t r a t e g y , a n di m p r o v e m e n ts t r a t e g ya r ep o s i t i v e l ya f f e c t e db yt e c h n o l o g yg a p l a s t ， w ef i n dt h a tf d id o e sh a v es i g n i f i c a n ts p i u o v e re f f e c t so v e rn a t i v ei n d u s t r i e si nt h e t e r m so fk n o w l e d g e r e l a t e dc a t c h i n g u pp e r f o r m a n c e w eh a v ei m p r o v e dt h em e t h o dt oc l a s s i f yi n n o v a t i o ns t r a t e g yb e c a u s em o s to f p r e v i o u sr e s e a r c hh a sa n a l y z e di n n o v a t i o ns t r a t e g yq u a l i t a t i v e l y ，b u tw eu s eq u a n t i t i v e a n a l y s i sm e t h o dt oc l a s s i f yi n n o v a t i o ns t r a t e g y c o n c e r n i n gt ot h er e s e a r c ho fc h i n a s c a t c h i n g u pp r o c e s s ，t e c h n o l o g i c a lr e g i m eh a sb e e nr a r e l yu s e d ，s ow eh a v et r i e dt o r e l a t et e c h n o l o g i c a lr e g i m e st oi n n o v a t i o ns t r a t e g yi no r d e rt or e s e a r c hd e e p l yi n c a t c h i n g u pp a r e mo fc h i n e s ei n d u s t r i e s k e yw o r d s ：c a t c h i n g - u p ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o ns t r a t e g y ； e m p i r i c a lr e s e a r c h ；t e c h n o l o g i c a lr e g i m e 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 图目录 图2 1 发达国家与发展中国家的技术发展轨迹9 图5 1 聚类结果在产品创新和工艺创新两个维度的分布图4 6 图5 2 聚类结果在对内部技术依赖和对外部知识依赖程度两个维度的分布 图z 1 7 图5 3 四种创新战略样本的资本密集度和技术密集度分布图5 0 图5 4 四种创新战略样本的技术差距和技术发展速度分布图5 1 图5 5 四种创新战略的市场不稳定性和技术不确定性分布图5 2 图5 6 技术差距对不同战略产品相关追赶绩效的影响5 7 图5 7 技术发展速度对不同战略产品相关追赶绩效的影响5 8 图5 8 技术差距对不同战略知识相关追赶绩效的影响6 0 图5 9 技术发展速度对不同战略知识相关追赶绩效的影响6 1 v i i i 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 表目录 表3 1 产业创新战略的划分2 5 表4 1 大中型工业企业各项经济指标及所占比例( 2 0 0 4 年) 3 9 表4 2 大中型工业企业研发及技术指标( 2 0 0 4 年) 3 9 表4 3 本文所用各项数据来源及处理方法4 0 表5 1 产品创新和工艺创新因子分析4 3 表5 2 内部技术和外部知识依赖程度因子分析4 4 表5 3 去掉消化吸收经费后内部技术和外部知识依赖程度因子分析4 4 表5 4 不同战略在划分战略类型的四个维度上的均值以及其差异显著性4 5 表5 5 不同产业的创新战略分布4 8 表5 6 四种战略在资本密集度、技术密集度以及技术体制方面因素的均值及 差异的显著性4 9 表5 7 回归模型中被解释变量与解释变量的均值与标准差5 3 表5 8 产品相关追赶绩效回归结果及显著性5 6 表5 9 知识相关追赶绩效回归结果及显著性。5 9 表6 1 两种转变战略的产业对创新的投入。6 4 表6 2 橡胶制品业各时间段的创新投入西。6 5 v i i 浙江大学硕士学位论文 创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 1 绪论 1 1 研究背景及意义 相对于发达国家企业来说，发展中国家企业在全球竞争中总体上处于劣势状 态，发展中国家企业的发展过程实际上就是实施追赶以克服其劣势的过程。发达 国家企业处于技术发展的前沿，因而可以依靠技术创新和雄厚的技术积累来实现 产业发展。而对于发展中国家企业而言，由于历史原因或政策上的原因，在技术 上往往处于落后的状态，其首要目标是获取并发展其技术能力，而不是在技术前 沿创新。这个追赶的过程就需要持续学习那些发达国家已经拥有的先进技术，并 为本国经济所用。 发展中国家的技术发展和能力构建过程与处在技术前沿的国家不同，往往不 是一个自发的演化过程，而是受到外部技术轨道演进影响的技术追赶过程，存在 着技术跃迁的可能性。二战之后，世界上一些新兴工业经济体( n i e s ) ，像韩国、新 加坡、台湾等国家和地区在经济上获得了腾飞，从而步入工业化经济，并有了一 定积累的技术创新能力。这些国家和地区在某些行业已达到了世界先进水平，甚 至成为同行业的领跑者，成功地实现了技术追赶。一些针对亚洲四小龙如新加坡、 韩国、中国台湾等的研究表明了技术学习和创新战略对技术与经济追赶的重要性。 k i m ( 1 9 9 8 ) 将发展中国家根据其经济发展速度、产业特性以及其他特征分 为三类，第一类新兴工业化国家或地区( n e w l yi n d u s t r i a l i z i n gc o u n t r i e s n i c s ) 例 如亚洲韩国、中国的台湾和香港以及拉丁美洲的巴西、阿根廷、墨西哥，这些国 家或地区已经在某一些行业和领域成功追赶，成为国际市场上具有竞争力的参与 者；第二类是二级新兴工业化国家或地区( s e c o n d - t i e rn i c s ) ，如印度尼西亚、马 来西亚、泰国和中国等，这些国家由于政治或者历史的原因，在技术发展上起步 较晚，但由于政策上的支持和充分利用本国资源，呈现出快速发展的态势；剩下 的国家和地区被称为后发国家( 1 a t ed e v e l o p m gc o u n t r i e s l d c s ) ，那些仍处于经济和 技术落后状态的国家，如非洲一些国家。 中国作为这组分类中的二级n i c 国家，改革开放以来，在发展本国经济与提 高技术科研水平方面做出了巨大的努力。中国经济的快速发展取得了举世瞩目的 成就，某些领域技术上的快速发展与学习已经能在国际市场上取得一定的竞争力。 但是同时，我国在有些领域同西方发达国家的技术差距不仅没有缩小，反而有扩 大的趋势；我国对国外技术的依赖性也有增强的趋势。要获得快速稳健的产业发 展，必须采取合适的创新战略，缩短与发达国家之间的技术差距，提高本国的技 术追赶绩效。尽管可以确定产业创新战略必然对产业追赶绩效产生影响，但如何 在产业层面划分及测度创新战略类型仍然是一个值得讨论的问题。此外，对于发 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 展中国家而言，不同的产业创新战略类别对技术追赶绩效的影响如何，不论在理 论分析上还是在产业政策实践上都具有重要的意义。 1 2 本文的研究问题及结构安排 中国作为一个正在崛起的经济体，改革开放以来取得的经济成就成为很多学 者关注的焦点，有关中国的研究很多都是将注意力放在外资企业对中国本土企业 的溢出效应以及本土企业应该如何利用这种溢出效应上的，有体系的研究中国制 造业的产业创新战略以及技术追赶绩效的研究并不多。本文更多地从产业层面关 注中国制造业的创新战略，并引入现有产业创新研究中的一个重要概念技术 体制( t e c h n o l o g i c a lr e g i m e ) ，着重研究技术体制与产业创新战略问的交互作用对 中国制造业的技术追赶绩效产生的影响。 本文将对如下三个问题进行实证研究。首先，如何在产业层面给出创新战略 的测度，以及如何对创新战略类型进行划分；其次，创新战略的选择会受到哪些 因素的影响或决定。尤其是，在技术密集程度和资本密集程度不同的产业中，在 技术发展速度和技术差距不同的产业中，以及在技术不确定性和市场不确定性不 同的产业中，制造业会倾向于选择何种创新战略。最后，我们将探寻产业创新战 略是如何影响产业的技术追赶绩效的，尤其是对产业创新战略与技术体制在决定 产业层次技术追赶绩效上存在着的潜在交互作用进行研究。本研究力图建立产业 创新战略与技术体制在决定发展中国家制造业技术追赶绩效中的匹配观点。也就 是说，并不存在着单纯意义上的最优产业创新战略，这与行业技术体制特征有着 密切的关联。 本文的结构安排如下： 第一章：绪论。主要讲述与本研究相关的实践和理论背景，提出本文所要研 究的主题，并且简单扼要地介绍研究内容、研究方法以及文章的结构安排； 第二章：理论发展与研究综述。首先对于发展中国家追赶的可能性和优势与 劣势进行了总结，详细介绍了与发展中国家追赶密切相关的技术发展的特征，其 次对于不同国家技术创新的战略和模式简要介绍，论文引入一个已经被产业创新 研究学者广泛接受的描述产业创新和知识环境特点的概念技术体制，并简要 地介绍了近年来对发展中国家追赶的研究以及技术体制的潜在影响，在文献综述 中，还介绍了对f d i 以及溢出效应的相关研究； 第三章：研究假设与研究方法。在以上提出的研究框架下，按照所提出的三 个研究问题，进行研究设计和提出研究假设； 第四章：根据第三章提出的研究假设简要地描述了测度各个变量的指标数据 处理和数据来源，并对基于面板数据分析的研究模型进行了简要的介绍； 第五章：实证分析并讨论第三章所提出的假设。本章首先采用层次聚类法对 2 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 中国制造业的产业创新战略进行了类型划分，并同时研究了产业创新战略的影响 因素，最后对于产业创新战略和技术体制的交互作用对制造业技术追赶绩效的影 响，我们采取了面板数据回归分析的方法； 第六章：对于上章研究结果进行进一步的研究，并探讨存在的可能性； 第七章：结论与展望。归纳出全文的研究结论，阐明本研究的理论和实践价 值以及本文的不足之处。 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 2 文献综述 2 1 技术追赶与技术能力的发展 2 1 1 有关追赶的假设 技术追赶是指技术能力的快速积累，从而使技术相对落后的国家成为技术领 先者或技术先进国家的竞争者( j u m a & c l a r k ，2 0 0 2 ) 。对于技术相对落后的国家 来说，其发展产业的首要任务，不是在技术前沿进行创新，而是通过对国际先进 技术的吸收和发展，适用于本国具体情况，通过发展技术能力改进生产能力和组 织结构，实现产业的发展，并且能在国际市场上与技术先进国家竞争。 追赶( c a t c h i n g u p ) 的相关研究中，a b e r a m o w i t z ( 1 9 8 6 ) 通过研究已经成功 加入现代经济增长的1 6 个发达国家从1 8 7 0 年至1 9 7 9 年这1 0 0 年间的发展历程， 提出了一个著名的关于追赶的假设在生产率方面的落后有着快速发展的潜 能。从国家层面上讲，长远比较各个国家生产率的增长水平，我们将发现增长水 平与最初生产率的落后程度成正比：即最初生产率水平越落后，其长期增长速度 最快。当一种新的技术代替旧技术时，生产率的增长速度与两种技术之间差距有 关，差距越大，带来的生产率增长速度越快，这就使得生产率落后的国家有快速 跨越的潜力。 因此，技术差距或者说生产率的差距越大，跟随者在生产率增长方面的潜力 越大。跟随者在最初越落后，他们就倾向于更加快速的追赶。实际上，这种关于 追赶的假设，实际上是指发展中国家与发达国家之间的技术差距代表着更多的可 以探寻并利用的技术机会。从这样的视角看，我们也将认识到追赶过程将会是一 个自我限制的过程，因为随着跟随者的追赶进程，技术差距逐渐缩短，用最先进 技术取代过时技术的可能性也在变小。g u ( 2 0 0 0 ) 从学习的视角看待发展中国家的 追赶，她认为追赶是否成功取决于企业是能够通过发展自己的技术能力以从无经 验的追赶者成为有经验的创新者( 假设追赶者在创新方面是没有经验的) 。 a b e r a m o w i t z 关于追赶的假设是建立在各国尽管技术发展水平不同，但是社会 能力水平相当的假设上的。社会能力，包括了技术竞争力( 他认为教育水平是技 术竞争力的一个表现) 以及政府、商业、工业以及金融各种体制之间的交互作用。 也就是说，如果仅存在技术差距而缺少利用这种技术差距的能力，追赶也就变成 了一种不可能。许多学者进行了国家层面有关技术追赶的研究，研究范围也从发 达国家( 如德国、日本) 拓展到了新型工业化国家和地区( 韩国，中国台湾等) 以及发展中国家( 如中国、印度) 。n e l s o n ( 2 0 0 4 ) 拓展了追赶的概念，认为追 赶不是发展中国家的企业完全复制发达国家先进技术的过程，而需要创造性的学 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 习并根据本国情况进行调整，追赶所涉及到的技术和技术能力也不应该从狭义范 围上来理解。他认为技术分为物理技术和社会技术，物理技术多在硬件和材料中 体现，而社会技术则在组织结构、法律体系、政府政策、商业和行政规则、进出 口贸易、规范等方面体现。比起物理技术，社会技术更加难以学习掌握，且需要 根据本国情况进行调整。从更广的范围来说，国家体制结构、教育和财政系统、 公共研究机构、人力资源储备、国外直接投资( f d i ) 等都将深刻地影响到一个国 家的技术追赶过程。 如果传统的线性方法看待技术追赶，技术发展是一个积累的单向的过程，因 此技术追赶只是速度的问题，追赶者要关注的只是如何加速对技术的吸收和发展。 但许多成功的例子表明，技术追赶也可以通过在全新方向发展的途径实现。l e e & l i m ( 2 0 0 1 ) 对韩国产业的追赶研究总结出了三种追赶模式：路径创造型( c d m a 移动电话) 、路径跳跃型( d r a m 和汽车工业) 以及路径跟随型( 电子消费产品， p c 以及机床工业) 。从发展方向来分析，路径跟随型是沿着现有技术轨道的加速， 路径跳跃型虽然也是向同一方向发展技术，却跳过了其中一个或几个发展阶段， 而路径创造型则引导技术向全新方向发展。事实表明，路径跳跃型往往会带来更 持久的市场份额和以及自身技术能力的发展。 2 1 2 技术能力和吸收能力 实施追赶也就意味着追赶者必须具备一定的技术能力并且发展自己的技术能 力。技术能力包括了获得、吸收、利用、调整、改变并创造技术所需要的一切知 识和技能。它不但包括了组织结构、组织运作方面的知识，还包括工人和顾客的 行为模式。技术能力要求互补性资源的投入，如组织柔性、资金、人力资源、支 持服务、信息管理及协调能力。正是这些方面的交互促进和发展导致了技术追赶。 技术能力具有一定积累的特性，之前的技术能力的积累程度决定了日后技术发展 的方向和速度( j u m a & c l a r k , 2 0 0 2 ) 。 吸收能力是指组织能够发现新信息的价值，吸收并在实际中运用它的能力。 探寻外部知识的能力是组织创新能力一个关键组成部分，而这样的能力建立在之 前相关知识的积累之上的，因此吸收能力也具有积累性的特点( c o h e n & l e v i n t h a l ， 1 9 9 0 ) 。比较技术能力和吸收能力，可以发现，技术能力是指企业整体学习和发展 技术的能力，而吸收能力着重指的是企业对外部知识的消化和吸收。 由于发展中国家的追赶实际是一个学习并吸收先进技术，进而进行创新的过 程，在追赶过程中需要密集地投入学习并发展自己的各方面能力，因此吸收能力 的发展对于追赶过程是至关重要的，发展吸收能力也成了提高自身技术能力的一 条重要途径。许多研究都强调了发展中国家对世界先进技术的吸收能力以及这种 能力的发展。实际上，吸收能力衡量的是组织对外部知识的加以利用并从中获取 6 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 最大收益的程度。对于吸收能力弱的组织来讲，即使大量投入精力和资本获取外 界先进知识和技术，从而对生产工艺的改进或者新产品开发，然而带来的经济效 益和市场份额的增加只是暂时的。因为组织难以通过外部先进知识和技术发展自 己的技术能力，而随着技术变化和不断发展，市场情况的变动，从外部获得最新 技术的成本将会升高，而组织缺少适应变化环境的动态能力，因此最终将导致这 种优势的丧失。 我们可以从两个角度来研究吸收能力对追赶的影响，即现有知识基础和企业 的投入程度。首先，现有知识积累水平将影响到技术学习过程，进而与未来新知 识产出密切相关，现有积累知识的水平将影响企业搜寻吸收并使用新知识的能力。 其次，组织为吸收先进技术的投入也与吸收能力密切相关。仅仅接受先进知识而 不将其内部化是远远不够的。组织为吸收所付出的财力和人力投入将会增强企业 内部人员的相互学习，进而发展了技术学习的能力。这两个维度，构成了企业的 动态学习能力，当现有知识基础水平和企业投入水平都很高时，技术能力水平较 高而且技术能力的发展是快速的。当现有知识基础水平高而企业不够投入时，也 许现有技术能力水平很高，但会逐渐失去这种优势，因为现在拥有的知识随着技 术发展终将过时。相反，当现有知识基础水平低而企业投入比较大时，尽管企业 现有的技术能力比较低，但是会很快获得这种技术能力因此企业对学习的投入 程度比起现有积累知识的水平对吸收能力的发展更加重要( c o h e n & l e v i n t h a l ， 1 9 9 0 ) 。 在企业或者组织层面，需要权衡内部知识的搜寻与吸收外部知识之间，也就 是内向吸收能力与外向吸收能力之间权衡( t r a d e o f f ) 。发展内向吸收能力只能加强 组织成员的知识共享，而发展外向吸收能力可以加强组织的知识多样性。尽管这 两者对于企业的创新和学习都很重要，但是过于重视其中一个将导致两者的失效， 将会导致了n i h ( 无效创新) 现象( n o t i n v e n t e d h e r e ) 。发展内向吸收能力可以 加强组织成员的知识共享，而发展外向吸收能力可以加强组织的知识多样性 ( c o h e n & l e v i n t h a l ，1 9 9 0 ) 。这种权衡促使我们关注知识多样性与知识共享之间 的关系，从而探究了一个组织理想的知识结构。一个组织的吸收能力向内发展可 以通过对研发的投入，向外发展则可以通过例如通过雇请专家、外部咨询、或者 直接通过企业合并。 从广义角度说，吸收能力与组织对知识和技术的学习密切相关，因此，无论 是为了有效学习先进技术并吸收发展自己的技术能力，还是激发内部潜力进行自 主创新，吸收能力以及组织的动态学习能力无论是从企业层面还是国家层面都是 十分重要的。 7 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 2 2 技术发展和进入机会 2 2 1 产业创新动态 产业创新动态理论( d y n a m i c so fi n d u s t r i a li n n o v a t i o n ) 由u t t e r b a c k ( 19 7 8 ) 并成 为许多研究技术创新学者的出发点，该理论认为，在发达国家，一项技术发展一 般经历三个阶段：不稳定阶段( f l u i d ) ，过渡阶段( t r a n s i t i o n ) 和具体化阶段( s p e c i f i c ) 。 不稳定阶段是新技术起步发展的阶段，产品创新的速度是最快的，竞争者之间出 现了许多新产品设计和技术的新的运用功能。这个阶段会出现很多重大创新 ( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ，然而这种新产品技术往往比较粗糙、耗费成本而且可靠性很 低，主要是为了满足某些特定市场的需求( m a r k e tn i c h e ) 。 k i m ( 1 9 9 9 ) 在对韩国追赶的研究中指出，在不稳定阶段( f l u i d ，产品变化频 繁，组织需要柔性结构来快速应对市场和技术变化。在过渡阶段( t r a n s i t i o n ) ， 技术发展方向开始朝着一种主导的产品设计发展，主导产品的创新速度降低，而 过程创新用于改进该产品的性能的速度此时开始上升。在该阶段中期，一种主导 的产品创新( d o m i n a n td e s i g n ) 占据了市场。这种产品或者可以很好的满足多数用 户的需求，或者这种产品通过政策保护占领了市场。在这个时期企业的生产能力 和觌模开始变得重要，生产过程变得标准化，创新的焦点转移到持续的过程改进 和改进效率。当技术发展到第三个阶段也就是具体化阶段( s p e c i f i c ) ，产品创新 和过程创新的速度都降低了下来，创新更多呈现出小而连续的进步，这时产业主 要集中于降低成本、扩大规模以及加强生产能力方面以使该项技术的回报最大化。 k i m ( 1 9 8 0 ) 将发达国家的技术发展轨迹理论拓展到发展中国家( 见图2 1 ) ： 在发展中国家的技术发展早期，往往通过引进国外成熟技术来发展自己的技术能 力，这样的成熟技术是一个完整的技术包，包含了装配过程、产品、生产原理、 技术人员以及其他部分) ，在这个阶段发展中国家的生产重点是装配过程 ( a s s e m b l i n g ) ，而生产出的是标准化无差异化的产品，在这个阶段需要发展的是 获取新技术的能力( a c q u i s i t i o n ) 。在第二个阶段，产品技术和过程技术在发展中 国家内部扩散开来，企业开始着眼于生产差异化的产品，这时需要发展的是获得 和吸收先进技术能力( a s s i m i l a t i o na n di m p r o v e m e n t ) 。随着本国科技能力的积累， 对技术吸收能力的增强，吸收来的技术开始运用于各异的生产线。在不同的环境 和技术发展阶段中，应着重不同的能力发展，在技术成熟阶段企业应重点发展复 制模仿能力( i m i t m i o n ) ，在技术过渡阶段应发展创造性模仿能力( c r e a t i v e i m i t m i o n ) ，而在技术发展的最初阶段，则应注重原创性创新的能力发展 ( i n n o v a t i o n ) 。 l e e & l i m ( 2 0 0 1 ) 拓展了发展中国家的技术轨道理论，认为发展中国家的发展 8 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 轨迹是从装配到低技术含量部分的发展，再到高技术含量部分的发展、新产品设 计、最后到创造新产品理念，也就是反求工程( r e v e r s ee n g i n e e r i n g ) 。他们研究 了6 个行业在市场份额方面的追赶绩效和技术方面的追赶绩效，最后发现三种不 同的追赶模式，包括路径创造式( c d m a 移动电话) ，路径跳跃式( d r a m 和 汽车工业) ，以及路径跟随式( 电子消费产品，p c 以及机床工业) 。 l e e & c h o i ( 1 9 8 8 ) 将发达国家的技术发展轨迹与发展中国家的技术发展轨迹 结合起来，发展中国家可以不断重复其学习过程，不仅可以吸收国外成熟技术， 甚至可以利用过渡阶段的技术和不稳定阶段的技术来进行追赶。 与产业创新动态类似的是v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 的产品周期理论，v e r n o n 认为一个 产品进入市场经历三个阶段，包括市场进入、成熟期以及标准化期，而发展中国 家在产品的标准化期进行投入会比较适合自己的发展。 技术发达国家 创 新 速 度 时间 技术追赶国家 技 术 能 力 不稳定期过渡期成熟期 图2 1 发达国家与发展中国家的技术发展轨迹 9 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 然而，以上看待技术发展的观点是静态而机械的，它忽略了在技术快速变化 和产品更新速度较快的情况下，技术发展的另一些特征。在企业以技术创新作为 竞争力的情况下，产品将经历“反成熟 ( d e m a t u m t i o n ) 阶段，不断有新产品、 新设计以及不断变化的市场环境来打破产品周期理论中所说的那种平衡，使得领 先者原来积累的知识，技术，劳动力技能，设备以及管理技能过时。“反成熟 破坏了现有的竞争力，改变了竞争者的地位，吸引新进入者，甚至有可能重新定 义一个产业的竞争特性。反成熟化会使产业回到技术发展初期( 不稳定期) ，间 断的技术变化或者变化的市场环境会导致产业一些类新的产品创新和技术创新 ( j u m a & c l a r k ，2 0 0 2 ) 。 因此，我们从两方面来看待技术发展历程，一方面，技术发展是一个积累的 过程，前面选择的发展方向，积累的知识和能力将影响技术以后的发展轨迹，这 也是许多学者提到的技术发展的路径依赖性( p a t h d e p e n d e n t ) 。另一方面，技术发 展过程包含了很多非线性的变化，动态的环境和新的技术突破不断破坏技术发展 的、平衡状态，使组织必须不断学习，具备一定的柔性来应对这样的变化。技术积 累过程常备三种情况打断：新的产品出现或者过程创新取代了现有的主流设计； 环境变化( 如消费者需求或喜好的变化，资源配置的变化) 导致其他主流创新受 到欢迎；政府政策的转变常导致新的技术受到政策支持，从而改变了技术发展的 方向( g u ，2 0 0 0 ) 。 j 2 2 2 市场进入 对于处于技术落后状况的追赶者来说，进入一个市场进行追赶往往需要考虑 产业的特性、技术发展阶段以及自身资源禀赋的特点。传统观点认为发展中国家 劳动力资源相对丰富，而资本相比较而言是比较稀缺的资源，因此发展中国家要 发展本国经济，应着眼于那些可以充分利用丰富劳动力的产业，例如纺织业及其 他轻工业，而不是机械、化工行业等资本密集型产业，然而这样的观点在如今技 术发展和变化速度都十分迅速的国际化环境中不再适用。 j u m a & c l a r k ( 2 0 0 2 ) 提出了两个发展中国家可以考虑进入的技术机会：第一 种进入策略是进入技术发展处于成熟阶段的产业，这与前面的技术轨道所分析的 结果是一致的，即成熟技术的可靠性相对较高，是一个完整的技术包，更利于追 赶者引进并进行系统性的学习，通过技术轨道的逆向发展，吸收能力和技术能力 一步步发展，最终会成功实施追赶。从知识管理角度来看，k i m ( 1 9 9 8 ) 认为在 成熟阶段的技术是编码化( c o d i f i c a t i o n ) 程度最高的技术，这样的特点最利于追 赶者学习的，因此良好编码化的成熟技术成为无经验的后来者创新的切入点。但 成熟技术往往需要雄厚的资本投入和复杂的管理，因此在发展中国家，大企业往 往是后来者创新的主力，因为大企业在获取这些稀缺资源方面更有优势。 1 0 浙江大学硕士学位论文创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析 从成熟技术入手成功进行追赶的例子在发展中国家是存在的，韩国的汽车制 造行业便成功地从成熟高度编码化的技术入手进行发展和创新，这个过程实际就 是技术轨道曲线的逆向