（行政管理专业论文）试论洛克政治伦理思想.pdf

摘要 摘要 约翰洛克是十七世纪英国资产阶级革命时期著名的哲学家、政治思 想家、自由主义和古典自然法学派的主要代表，他的政治伦理思想对西方 近代政治伦理理论发展影响深远。本文选择以洛克的政治伦理思想为研究 对象，运用比较、历史和阶级的研究方法进行探索。从伦理角度解读洛克 的政治思想，探究洛克政治制度之上的价值取向和价值理念。 洛克在前人的自然法和社会契约论等思想的基础上，结合当时英国社 会的需要提出了自己的自然法和社会契约思想。他认为人生而平等、自由， 享有天赋的权利即生命权、自由权和财产权，任何人不得侵犯这些权利。 在自然状态下存在着缺陷，会损害个人的权利，因此人们让渡部分权利订 立契约，从而保证其权利不受侵犯。 保障人的权利、自由和平等是洛克追求的目标，在其制度设计中处处 可见，洛克将其伦理思想制度化，形成了洛克独特的政治制度。洛克提倡 社会契约，签订契约后的社会能更好的保护个人的权利、自由和平等，人 们让渡的权利只是部分的权利，所有的权利的主人仍是人民。洛克进而提 出契约政府必然是有限政府，它的权力的边界就是人们的授权范围，超出 了授权的范围就会损害人民的利益，从而背离了授权的初衷。有限的政府 需要法治来保障政府的良性运行，法律的制定也是以保障和维护人民的利 益为出发点和归宿。洛克提出的权力分立是基于对人性恶的假设，为了防 止权力的滥用需要对权力进行约束。在洛克的分权理论中虽然三权是互相 制衡的，但是立法权是三权之首，地位高于执行权和对外权，立法权来源于 人民的授权，所以受人民监督，必要的时候他们有权收回授权。 洛克的政治伦理思想对西方近现代国家的组建和运行有着深刻的影 响，对于我国正在进行的政治体制改革和政府管理体制改革，以及如何处 理德治与法治的关系也有深刻的启示意义。 关键词自然权利；自然法；社会契约；有限政府；政治伦理 燕山大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t j o b nl o c k e rw a sar e n o w n e d p h i l o s o p h e ra n dp o l i t i c a l t h i n k e ri n b o u r g e o i s - r e v o l u t i o n - t i m e ，a n dm a i n - r e p r e s e n t a t i v eo ft h el i b e r a l i s ma n dt h e c l a s s i c a ls c h o o lo fn a t u r a ll a w , i n1 7 0c e n t u r yo fe n g l a n d h i sp o l i t i c a le t h i c s t h o u g h ti sp r o f o u n dt ot h ec o n t e m p o r a r yp o l i t i c s - t h e o r y sd e v e l o p m e n to ft h e w e s t t h i sa r t i c l ec h o o s e sl o c k e r se t h i c a lp o l i t i c s 舔t h er e s e a r c ho b j e e t a n d u s e st h ec o m p a r i s o n , h i s t o r i c a la n ds o c i a lt a n k sr e s e a r c hm e t h o d sc a r r i e so nt h e e x p l o r a t i o n t ol e a r nl o c k e r sp o l i t i c a lt h i n k i n gf r o me t h i c a la n g l e ，a n di n q u i r e s i n t ot h el o c k e rp o l i t i c a ls y s t e ma b o u th i sv a l u eo r i e n t a t i o na n dv a l u ei d e a l o c k e r ss t a n d p o i n to fn a t u r a ll a wa n ds o c i a lc o n t r a c tw e r ea l lb a s e do nt h e p r e d e c e s s o r sn a t u r a ll a wa n dt h es o c i a lc o m r a e t ，b e s i d e st h a th ea l s ot h o u g h t a b o u tt h en e e d so f e n g l a n ds o c i e t y i nh i st h o u g h tp e o p l ew e r ea l le q u a la n df r e e ， a n dn a t u r a l l yh a v et h eh u m a nf i g h t ，t h ef r e e d o ma n dt h ep r o p e r t yf i g h t s ，a n d n o b o d yh a v et h ef i g h tt oe n c r o a c hu p o nt h e s er i g h t s t h e r ew e r es o m ef l a w s u n d e rt h en a t u r a ls t a t e ，w h i c hc a nh a r mi n d i v i d u a l r i g h t s ，s ot h ep e o p l e t r a n s f e r r e dt h e i rp a r t i a lr i g h t st ow o r ko u tt h ec o n t r a c t , t h u sc a n p r e v e n tt h ef i g h t f r o ma g g r e s s i o n t og u a r dh u m a n r i g h t ，t h ef r e e d o ma n dt h ee q u a l i t yw e r et h eg o a l si nw h i c h l o c k e rp u r s u e d ，a n dc a nf i n dt h e s es p i r i t sa l lt h r o u g ht h es y s t e md e s i g n i n g h e i n s t i t u t i o n a l i z e dh i se t h i c a lt h o u g h tw h i c hh a df o r m e dl o c k e r su n i q u ep o l i t i c s s y s t e m l o c k e ra d v o c a t e dt h es o c i a lc o n t r a c t ，f o rt h a ta f t e rs i g n e dt h ec o n t r a c t t h es o c i e t yc a ng i v et h eb e t t e rp r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t , t h ef r e e d o ma n dt h e e q u a l i t y , b u tt h er i g h tt ow h i c ht h ep e o p l et r a n s f e r r e di so n l yp a r t i a l ，a n dt h e m a s t e ro fa l l f i g h t s w e r es t i l lt h ep e o p l e t h e nh ep r o p o s e dt h a tt h e c o n t r a c t - g o v e r n m e n tw a si n e v i t a b l yt h el i m i t e d g o v e r n m e n t , a n di t sa u t h o r i t y b o u n d a r yi sp e o p l e sa u t h o r i z e ds c o p e ，i fs u r p a s s e dt h ea u t h o r i z e ds c o p et h a t w o u n dh a r mp e o p l e sb e n e f i t s ，t h u sh a sd e p a r t e df r o mo r i g i n a li n t e n t i o n t h e l i m i t e dg o v e r n m e n tn e e d e dt h el a wt os a f e g u a r dt h eg o v e r n m e n t ；w h e nt om a k e a b s t r a c t t h el a w st h em a k e rs h o u l dk e 印t h ep e o p l e sb e n e f i tf o rt h a tw a st h es t a r t i n g p o h na n da l s ot h ef i n a l l o c k e rb r o u g h ti ns e p a r a t i o np o w e rt h e o r yw h i c hw a s b a s e do nt h eh u m a n n a t u r e - w i c k e ds u p p o s i t i o n , a n dt op r e v e n tt h ea u t h o r i t y f r o ma b u s i n gt h ep o w e rp e o p l es h o u l dc & l t yo nt h er e s t r a i n tt ot h ea u t h o r i t y i n h i st h e o r ya l t h o u g ht h r e ep o w e r sw e r em u t u a l l yi nt h es y s t e m ，t h el e g i s l a t i v e p o w e rw a st h eh e a do ft h et h r e ep o w e r s ，w h i c hh a dt h eh i 曲e rs t a t u st h a nt h e e x e c u t i v ep o w e ra n dt h ef o r e i g np o w e r t h el e g i s l a t i v ep o w e ro r i # h a t e df r o m p e o p l e sa u t h o r i z a t i o n , t h e r e f o r es h o u l dr e c e i v ep e o p l e ss u r v e i l l a n c e ，w h e n n e c e s s a r yt h ep e o p l eh a dr i g h tt ot a k eb a c kt h ea u t h o r i z a t i o n l o c k e r sp o l r i c a la n de t h i c a lt h o u g h th a d p r o f o u n di m p a c to ne s t a b l i s h i n g a n do p e r a t i n gt h eg o v e r n m e n to f t h ew e s tm o d e mc o u n t r y t h i st h o u g h ti n s p i r i t s o u rc o u n t r y so n g o i n gr e f o r mi nt h ep o l i t i c a ls y s t e ma n di nt h ef r a m eo ft h e g o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i o n , a n dh a sp r o f o u n di n f l u e n c eo nh o wt om a k et h er u l e o f v i r t u ea n dt h er u l eo fl a wi n t oo n e k e y w o r d sn a t u r a lf i g h t s ；n a t u r a ll a w ；s o c i a lc o n t r a c t ；l i m i t e dg o v e r n m e n t ； p o l “i c a le t l l i c s i i i 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文试论洛克的政治伦理思 想，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独立进行研究工 作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或 撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签字嘻 日期：矽磊j 硝名日期：) 刃6 年j 钼 日 燕山大学硕士学位论文使用授权书 试论洛克的政治伦理思想系本人在燕山大学攻读硕士学位期间在 导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山大学所有，本人 如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本人完全了解燕山大 学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的 复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权燕山大学，可以采用 影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密b ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 老棱敏 耄弗芳 h e f t ：珈| 年l 蛔如 日期：诉脚卵 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 约翰洛克( j o h n l o c k e r 公元1 6 3 2 1 7 0 4 年) 是十七世纪英国资产阶 级革命时期著名的哲学家、政治思想家、自由主义和古典自然法学派的主 要代表，他的思想对西方近代政治伦理理论的发展影响深远。他关于天赋 人权、自由、平等等思想，以及人民同意的政府，有限的政府，法治的政 府，分权的政府等观点，奠定了1 7 、1 8 世纪自由主义的基本原则，对法国 启蒙运动和1 9 世纪自由主义的发展有这重要的影响。 从伦理角度解读洛克的政治思想，探究洛克政治制度之上的价值取向 和价值理念。以洛克人性假设和个人权利为基础，对其政治制度进行全方 位的伦理解读。从人性的弱点出发，以追求个人权利、平等和自由为目标， 洛克系统地论述了他的分权思想，强调以权力来制约人性中的自私倾向。 洛克的政治思想与平等、自由的观念不可分割，洛克在其政治思想中蕴含 着对平等、自由理念的肯定。洛克认为法治政治是民主政治，主权在民反 对专治。任何一个公民都有权参与政治，国家权力应是公民意志的体现， 充分表达了对民主正义的精神追求。洛克丰富的政治思想的背后，是自由、 平等的价值取向。本课题选择从自由、平等的向度对洛克的思想进行研究， 充分领会洛克思想中博大精深的伦理精神。 中国有着悠久的德治传统，这已经是学术界的共识。人性本善是德治 的人性假设前提，由于人性本身的自足性，国家政治和社会安定是不必然 需要外部法治的强制约束，而是通过人自身内在的心性修养和道德外展以 及圣贤榜样的力量从而实现统治。 事实上，德治和法治两者并非只对立不统一的，它们可以互补并济。 从政治运行机制上来看，法治应该成为当代政治的操作方式，没有法治就 没有现代民主政治；从精神的治理上来看，法治不能解决一切问题，德治 是不可缺失的重要一环。不仅如此，二者之间实际上也是互相沟通和渗透 的。在洛克的政治思想中，无不蕴含着对自由、平等、民主、博爱等美好 价值观念的道德追求，而任何时代良好的精神面貌和道德风尚，也无不维 i 燕山大学管理学硕士学位论文 系着社会正常运转，并促进着社会秩序的进一步完善。 洛克的政治伦理思想对于当今中国社会的政治制度的设计等问题有着 很好的指导意义。 法治与德治并举。建立现代社会的民主政治，需要的不仅是完善的法 制，同时需要较高的政治道德素质。前者是“硬件”建设，是民主政治建 设的基础；后者是“软件”建设，是民主政治建设的关键环节，两者互相 支持，缺一不可。因此在我国当前的社会主义民主建设中，不仅要重视法 治的作用，同时不能放松对德治的建设；为建设我国的社会主义民主政治 给以借鉴。洛克强调的是主权在民，人民是权力的主人。因此，人民有监 督权力的权力，这些都是民主政治的核心。当然也是我们今天发展社会主 义民主政治始终不渝的奋斗目标。对洛克民主政治的研究，为我国的社会 主义民主政治的发展提供支持。 1 2 国内外研究现状分析 近年来国内外关于洛克思想的研究成果丰富，这些研究大多是从人性 假设、个人权利、有限政府、三权分立等方面对洛克的思想进行解读。洛 克的政治伦理思想散见在这些思想之中。我们从研究洛克政治思想和哲学 思想的论著中来概括和分析关涉洛克政治伦理思想的研究状况。洛克的政 治伦理思想是其政治思想的伦理化。洛克的政治伦理思想以人性假设为前 提预设，以个人权利为政治伦理思想的核心，以有社会契约、有限政府、 三权分立为其政治伦理思想的制度化表现。 1 2 1 人性的假设 洛克秉承了西方人性恶的政治制度设计前提，即出于自然本性趋利避 害，有可能滥用自由权利。田薇、胡伟希在从人性论的差异看中西政治 哲学理念的分殊，叶娟丽在西方政治制度的人性论基础，李金国在人 性：西方法治思想之源及评析，章海山西方伦理思想初探等文章中谈 及洛克的人性假设。虽然论述的角度有所不同，但在洛克的人性论上达成 了一定的共识：洛克认为人们将幸福作为追求的最大价值目标，但是由于 2 第1 章绪论 人的自私性和狭隘性使人们追求的只是与自己有关的幸福，而与己无关的 即使是再大的幸福也不去理会。正是因为人性的趋利避害，才会有滥用自 然权利的状态，因此，需要进入政治社会，订立社会契约，建立政府。 值得注意的是，洛克思想中的人性恶欲与制度拟恶，并不是完全否定 人性善欲和道德扬善，只是制度安排重在拟恶。至于人性的美善则交由个 人自由选择与体现，国家不能以暴力强求。假定人的罪性和恶性，成为提 出某种外部力量来约束人的行为提升人的道德的重要前提。因此洛克提出 了通过世俗法治与神圣救赎，来规范人的罪与恶。人性自身的不足注定了 要依赖法治与救赎，才能进入人的完善和秩序的社会。 1 2 2 个人权利 洛克思想中的自然状态，是一种美好的人类生活状态。洛克认为个人 权利与生俱来，源于人的本性，出自“自然”，把平等、自由、自主、自 卫等人类的本性认定为人的权利。而且这些权利人所共有，不可剥夺。洛 克认为平等、自由、人身、财产权利是人与生俱来的，天赋的权利。 刘沁秋在激进与保守评约翰洛克的人权思想、梅雪芹在约 翰洛克的人权思想剖析、刘鸿鹤在论洛克的自然权利学说中认为，洛 克的人权是人生而享有不可转让、不可剥夺的自然权利；权力来源于人民， 因此人民应该在政治生活中享受最高权力；在通过契约授出自己的权利后， 仍然有权利监督权力的实施，人民有权通过革命更换政府。洛克所阐述的 自然权利中，核心是财产权。换言之，在洛克看来，建立国家政府的主要 目的是为了保护财产权。 洛克的人权思想是制度设计的始端，同时也是要达到的最终目标。一 切的制度建构都是为了维护和保障人民的权利，为了摆脱在自然状态下不 规范的状态，人们将自己的权力通过契约的方式授予政府，政府是为了维 护人民的权利而建立。个人权利是贯穿洛克政治制度的一条主线，追求个 人的权利和自由是洛克政治思想的精神实质，也是洛克政治伦理的核心。 无论是有限政府的提出，还是权力的分立，无不是为了能够规范政府权力 的运用，使政府权力的行使不违背人民授权的初衷。 燕山大学管理学硕士学位论文 1 2 3 洛克政治制度设计 1 2 3 1 有限政府限政府的设计，源于洛克的制度拟恶这样一个假设。在 洛克的思想中权力是一种恶的东西，不仅如此权力又是由具有各种欲望和 人性缺陷的人来掌握，这就难免公权私用，公权作恶，使政治权力成为侵 害个人权利的利器。因此需要用制度来划定权力的范围，用制度来平衡和 制约权力。 彭易在洛克有限政府初探、林忠志在从天赋人权、社会契约到有 限政府的逻辑推演，认为洛克的有限政府是权力来源于人民且最终归属于 人民的政府；有限政府是国家权力实行分立和制约的政府；有限政府是对 国家最高权力也应实行制约的政府；有限政府应该是法治政府。 刘光大在个人权利的让渡与有限政府，戴顺祥、匡自明在论洛克 的有限政府理论及启示中认为，洛克的政府的目的是保护人民的财产和 财产权，从根本上对政府的权力提出了限制。政府权力必须在为公民福利 服务的范围内行使，超出这个范围便是违背契约，人民有权使政府解体， 建立新政府即有限政府。有限政府是一种政府在权力、职能、规模上受到 来自法律的明文限制政府。这种政府能够公开自愿接受社会的监督和制约， 它的权力和规模在越出法定边界时，能得到及时的纠正。并且认为个人权 利是政府权力的道德约束，自由财产权是抗衡政府的经济基础，宪政自由 是政府运作的制度界限。 不难看出洛克的有限政府理论基于他的自然法理论。人们订立社会契 约，将部分的权利让渡于政府。政府的目的是为人们更好的行使和保护权 利，为了防止权力被权力掌握者滥用，政府的活动要在法律规定的范围内 进行，一切的权力行使不得损害到人民的权利，尤其是财产权。 1 2 3 2 三权分立曹宪忠在论洛克的国家权力理论中认为，在政府 论中，洛克将国家权力分为立法权、执行权、和对外权，三种权力彼此 制约，但立法权被赋予一个国家最高的权力，从而确立以法治国的重要思 想。 吴德军在论洛克分权理论的时代特征中认为洛克是近代较早提出 4 第1 章绪论 分权理论的思想家，洛克通过权力的分类，将权力的相互制衡内含于其中； 通过对君主的地位和权力的保留，体现了高超的权力运用技巧，从而确保 社会权威的存在和社会秩序的稳定；同时，通过提升立法权的地位，确保 资产阶级对社会发展和进步的主导权。 1 2 3 3 总结综上所述，洛克的政治伦理思想，以抽象的人性为出发点， 以个性解放为思想基础，以个人主义为人生观核心，以人道主义为旗帜， 要求包括政治在内的一切社会领域的自由、平等的发展，要求尊重人的价 值，认为这是人们天赋的权力。因为宗教用神权摧残人性，而封建等级制 又压制人们的平等要求，限制人们的自由，所以都是不人道、不正义的， 应予以坚决的废除。在政治生活上，以正义、平等、自由为追求方向，这 是其设计的政治生活原则，也是他的道德生活原则，而且把这些原则说成 是“所有人”或“人人”的权力。洛克的口号就是“所有的人生来就是平 等的”。【l 】 1 3 研究思路与研究方法 本文从洛克假设的自然状态出发，探求洛克政治思想中人权、平等、 自由的精神，通过对其制度设计的细致分析来展示洛克的政治伦理思想。 本文重点在于分析如何将洛克的政治上的正义诉求，具体体现在其政治制 度的设计和架构之中。并且通过洛克的政治伦理思想来透析西方政治制度 的合道德性与合法律性问题。全文将从洛克的政治伦理思想产生的历史背 景、洛克政治伦理思想哲学基础、洛克政治伦理思想实现形式几个方面对 洛克的政治伦理思想进行解读。本文运用辩证唯物主义、历史唯物主义的 方法、阶级分析方法和理论联系实际等研究方法对本课题进行研究。 1 4 论文结构 本文拟从四个方面论述洛克的政治伦理思想：第一部分从社会背景和 文化背景方面分析洛克政治伦理思想产生的背景；第二部分从人性假设、 自然法和政治伦理思想的基本范畴等方面论述洛克政治伦理思想的哲学基 洛克- 政府论( 下) 叶启芳、翟菊农译北京：商务印书馆，1 9 6 4 ：3 4 5 燕山大学管理学硕士学位论文 础：第三部分从社会契约、有限政府和三权分立方面论述洛克政治伦理思 想实现的形式；第四部分论述洛克政治伦理思想的理论价值和历史影响及 历史局限。 6 第2 章洛克政治伦理思想产生的历史背景 第2 章洛克政治伦理思想产生的历史背景 恩格斯曾经指出：“一切以往的道德论归根到底都是当时的社会经济状 况的产物。而社会直到现在还是在阶级对立中运动的，所以道德始终是阶 级的道德；它或者为统治阶级的统治和利益辩护，或者当被压迫阶级变得 足够强大时，代表被压迫者对这个统治的反抗和他们未来的利益。” 1 1 这就 深刻说明，不同的政治伦理理论是不同阶级的经济、政治利益的产物和体 现。只有从政治伦理理论背后寻求到一定的经济、政治利益，才能把握政 治伦理的精神实质。 洛克政治伦理思想是在当时的社会和文化背景基础上提出，由他所处 社会的经济条件、政治条件状况决定，同时深受文化因素的影响。1 6 、1 7 世纪英国资本主义经济的发展，新兴的资产阶级和新贵族同封建王朝的斗 争，同时，西方自古希腊、罗马以来深厚的政治文化和法律文化传统、英 国政治文化传统的影响等等都给洛克提供了丰富的养料，给了他很大的启 发和借鉴。洛克立足于英国资产阶级革命斗争的实践，吸收历史和时代的 精华，提出了自己的政治伦理思想。 2 1 洛克政治伦理思想产生的社会背景 2 1 1 经济背景 1 4 、1 5 世纪，欧洲资本主义工商业开始萌芽并迅速发展，引起重大的 历史变革。新航路的开辟和“新大陆”的发现，欧洲殖民者在美、亚、非 洲的殖民扩张，促进了欧洲资本主义的发展，打破了世界各地区间相对隔 绝的状态，为世界市场的形成创造了重要的条件。欧洲发生的文艺复兴和 宗教改革运动，是资本主义经济发展在精神文化领域的反映，是伟大的思 想解放运动，反过来又促进了资本主义经济和政治的迅速发展。 随着英国资本主义经济的发展，新兴的资产阶级和新贵族实力不断壮 大开始要求政治上当权，以保障自己经济上的利益。然而斯图亚特王朝国 【马克思，恩格斯马克思恩格斯选集第三卷中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译北 京：人民出版社，1 9 9 8 ：1 3 4 7 燕山大学管理学硕士学位论文 王詹姆士一世及其后继者查理一世信奉“君权神授”，独断专行，生活极度 腐化，挥霍无度，并多次解散议会，对生活必需品实行专卖，随意的征收 各种的苛捐杂税，给资本主义的发展带来极大地阻碍，严重损害了资产阶 级的利益。双方的矛盾日益激化，并逐渐形成了这样的矛盾：国家的权力 被封建君主和贵族垄断，这种权力成为限制和阻碍资本主义发展的障碍； 而随着资本主义生产关系的发展，资产阶级迫切的需要获得与其经济地位 相适的政治权力，来巩固和维护自己权利，为资本主义发展创造有利的政 治环境。正是在这样一种经济背景之下，为了迎合资产阶级的需要，洛克 提出了自己的政治伦理思想。 2 1 2 政治背景 2 1 2 1丰富的王权斗争史英国抑制王权的政治斗争传统，给予资产阶级 革命以直接的借鉴，也对洛克政治伦理思想的产生有直接的影响。英国争 取宪政的历史就是不断与王室争夺自由的历史。中世纪时期，地方贵族和 中央王权矛盾不断发生，斗争的结果常常造成王权的削弱。1 2 1 5 年，一群 英格兰贵族迫使英王约翰签署了一份文件，这份包含一个序言和6 3 条条款 的文件，承认并且保护一系列“人民”所固有的不可剥夺的权利，比如第 3 9 条规定，若非根据本国法律且经由与自己同等身份之人合法审判，任何 人均不得遭逮捕、监禁和流放，亦不得被剥夺其权利、财产和地位，这就 是著名的大宪章。从此，大宪章成为英国入主张其权利和自由的无 可置疑的依据，对英国产生了深远的影响。在国会建立以后，限制王权的 斗争传统以议会形式被继承和发展起来，一个不侵犯臣民财产的君主是议 会支持和臣民拥戴的君主，这已成为英国民众的民族心理。爱德华一世说： “涉及到大家的就应该让大家同意。”到了近代初期，随着资本主义经济关 系的渗透，这种政治斗争传统给予争取政治权力的新兴资产阶级反对封建 特权的勇气和力量。“君权神授”、“君权至上”的理论不攻自破，取而代之 的是“天赋人权”、“人民主权”、“公共意志”、“公民权利”等新观念。 2 1 2 2 国王与议会矛盾重重斯图亚特王朝的专制统治使社会矛盾迅速 激化。詹姆士一世和查理一世的专制统治使各种社会矛盾激化。一方面在 第2 章洛克政治伦理思想产生的历史背景 政治上詹姆士一世极力主张实行君主专制，提出自由君主制。所谓自由君 主制就是指不受社会、教士、法律、习惯等制约的君主制度，国王只受命 于上帝，只对上帝负责，即“君权神授”。而在宗教方面，詹姆士一世公开 威胁“要把清教徒逐出国土”，查理一世也千方百计的企图强制实行信仰同 一。在经济方面，他们都以各种名目增加税收。这些举措与时代极不协调， 直接触犯了资产阶级、新贵族的利益。 政府征收新税和特别税必须经过议会的授权，在英国已经成为传统。 随着社会经济、阶级结构的变化，议员的结构也有变化。在伊丽莎白统治 晚期，议会对国王已有抱怨，到查理一世时期，双方都相互难以容忍。1 6 2 8 年，议会通过了权利请愿书，要求限制王权。次年，查理一世与议会终 于闹僵，长期不召开议会。民怨郁积，矛盾日深，政治上的紧张局面已到 了革命一触即发的地步。 2 1 2 3 英国资产阶级革命1 7 世纪3 0 - 4 0 年代，英国王室和议会的矛盾空 前。1 6 4 0 年4 月查理一世被迫召开新议会，并且在这次议会上提出限制王 权的要求。1 6 4 2 年查理一世带兵闯入议会，挑起内战。内战期间，克伦威 尔领导骑兵和新模范军，俘虏了国王。1 6 4 9 年查理一世被处以死刑，英国 宣布为共和国。不久，克伦威尔走上了军事独裁的道路，背弃了革命士兵 和人民群众的利益，士兵不断起义，农民革命运动也在增长。在克伦威尔 死后的军人统治期间，财政危机、1 6 5 9 年农民运动，使资产阶级和新贵族 向往于斯图亚特王朝复辟。出于对人民力量恐惧，封建贵族同资产阶级和 新贵族携手镇压人民。但复辟后的查n - 世因为恢复了旧选举制度，从而 保证了大土地所有者在议会中的统治地位，使大土地主同工业资产阶级的 利益对立起来。当时在议会中形成了反对国王的代表资产阶级和新贵族的 利益，主张限制王权而由议会掌握最高权力的“辉格党”和拥护国王的代 表大地主的利益，主张君主专制政体的“托利党”之间的斗争。詹姆士二 世1 6 8 5 年上台后，采取了一系列损害资产阶级和新贵族利益的措施，加深 了对人民的奴役和迫害，因而在人民群众中激起了新的反抗浪潮。面l 临着 新的革命威胁，辉格党和托利党携手于1 6 8 8 年实行了政变，把詹姆士二世 的女婿威廉从荷兰迎来继承王位，詹姆士二世逃往法国。这就是史称的“光 9 燕山大学管理学硕士学位论文 荣革命”。 政变后，1 6 8 9 年的权利法案和1 7 0 1 年王位继承法，使国王在 法律、赋税、军事上的措施都必须经过议会的同意，而且人民有向国王请 愿的权利；议会议员有言论、决议等自由。实际上，英国国王已经失去了 其作为封建君主的权力，议会是唯一的立法机关，它的权力决定一切，形 成了英国的君主立宪制。 在英国资产阶级革命的过程中，代表英国社会各阶级的思想家从各自的 立场出发提出了各自的主张和理论。胜利后的资产阶级急切需要一位思想 家对几十年来政治思想上的论战进行一次清理和总结，同时为1 6 8 8 年两个 阶级妥协后建立的资产阶级议会的统治作一项理论上的维护。正是在这样 的一种政治环境下洛克写出了自己的政府论，阐述了自己的政治伦理观 点。 2 2 洛克政治伦理思想产生的文化背景 西方自古希腊、罗马以来深厚的政治文化传统和法律文化传统是洛克 政治伦理思想的渊源。自古希腊开始，到后来的文艺复兴、宗教改革，苏 格拉底、柏拉图、亚里士多德、西塞罗等一代又一代的思想家，对包括政 体问题和法律问题在内的许多问题进行了深入的研究，倡导以人为本的自 由、平等思想，强调尊重人的价值、人的尊严、人的权利和世俗生活幸福。 注意到主体德性和客观法则的统一。他们大胆的言论，深刻的思想，使许 多新的政治观念得到极大的普及，并震撼了一代又代人的心灵，使自由、 民主、法治、宪政等观念深入人心，深刻改变了西方人的政治观念和思维 方式，建立了更加完整的伦理学体系。 洛克的政治伦理思想也深受文艺复兴和宗教改革运动的影响。在1 7 世 纪，经过文艺复兴运动，整个社会从教会的迫压中解放出来，个人主义得 到了发展。比文艺复兴稍晚的新宗教改革运动也促进了西方近代个人主义 与自由主义的兴起。洛克所在的英国具有自由主义的传统，坚持个人至上 的自由主义理论最早出现在英国。对这种个人主义第一次做出系统哲学表 述的是托马斯霍布斯。托马斯霍布斯还在人类历史上第一个提出了社 l o 第2 章洛克政治伦理思想产生的历史背景 会契约论思想。洛克吸收了包括霍布斯等哲学家的一系列学说，系统提出 了自由主义理论。洛克的政府论就是英国内战期间以及光荣革命之后 的辉格党人执政期间，新兴资产阶级所要表达的个人主义与自由主义呼声 的产物。这些西方文明的思想精华，为他的政治伦理思想的提出奠定了坚 实的理论基础和思想文化基础。 2 2 1 自然法思想 在西方历史上，“自然法”一直扮演着十分重要的角色。它为人类提供 了自我反省的有力激素，保守与革命的正当理由。它也是人们看待人与自 然、人与人关系的观念模式，是人们观察、分析和评价法律的参照系。在 西方，古希腊思想家最早使用“自然法”这个术语。在他们看来，万事万 物都是有规则和秩序的，不仅自然界存在着规则，社会之间，民族之间、 个人之间的关系也都有他们先前已经确立的秩序。这个秩序叫做“自然法” 或者叫做“理性”。 自然法观念孕育于早期的古希腊自然哲学中，希腊人的哲学探索起源于 追求宇宙生成变化之理。在这种哲学下，自然法被设想为内在于宇宙的 “道”。在古希腊人看来，万事万物都是有规则和秩序的，不仅自然界存在 着规则，人类社会也存在着一种整合秩序，这种整合秩序叫做自然法，或 者叫理性。斯多葛学派明确提出了自然法这个概念，他们认为自然是指某 种和谐的秩序；不仅是事物的秩序也是人的秩序和人的理性。而理性是适 用于所有人并使所有的人能够平等地生活在一起的支配原则。因此，按照 理性生活，就是自然的生活，自然法因而就是理性法，它构成了政治制度 正义的基础。斯多葛学派认为，自然不仅是事物的秩序，也是人的秩序。 人的理性是自然的一部分。理性统治宇宙，人作为宇宙自然的一部分，同 样受理性支配。理性作为一种遍及宇宙的普适力量是法津和正义的基础， 神圣的理性寓于所有人身心之中，不分国别和种族，存在一种基于理性的 普遍的自然法。创立一种以人人平等的原则和自然法的普遍性为基础的哲 学，从而建立一个所有人都在神圣的理性指引下和谐共处的世界。古希腊 思想家奠定了自然法的思想基础，用自然法作为正义或正义秩序的信念。 燕山大学管理学硕士学位论文 中世纪基督教神学自然法。奥古斯丁把自然法与基督教教义结合起来， 形成了套为神学服务的理论体系。托马斯阿奎那则极力调和理性与信 仰、自然法与教义的矛盾，构建了一个以自然法思想为核心的基督教哲学 体系。阿奎那依据等级把法分为永恒法、自然法、神法和人法。永恒法是 指上帝的法律，代表上帝的理性意志，是宇宙万事万物的法，是一切法的 渊源；自然法是上帝指引人类达到至善的理性命令，是沟通上帝和人的桥 梁，其首要原则是“行善避恶”；神法是上帝通过圣经赋予的法律，是 对抽象的自然法的具体化和补充；人法是君主制定的法，应当是社会统治 者为共同幸福而发布的命令。国家有公正支配社会生活的合法权力和智能， 但是国家的法不褥违背神法、自然法和永恒法，否则，就是不正义的法， 而不正义的法不再是法而是对法的破坏。 伴随着欧洲文艺复兴运动和宗教改革运动的兴起，中世纪逐渐消亡。 在欧洲国家和民族的经济文化发展浪潮中，人性的恢复与觉醒，使自然法 摆脱了神学观念的束缚，人的理性权威开始取代神的精神权威作为自然法 的理论基础。一种新的自然法哲学在现代社会之前的几个世纪中占居了支 配地位。古典自然法在批判中世纪神学自然法的基础上产生，是资产阶级 反对封建斗争的产物，是一种世俗的自然法。它用文艺复兴时期发展起来 的人文主义糅合自然法学、摒弃自然法中的神学因素，用国家代替教会， 用人的理性代替神意，从人的本质中探寻自然法的本质，恢复了人的自然 法。很多思想家都鲜明的提出了自己的自然法观点，胡果格劳秀斯认为 自然法的理论的意义在于，为人类社会秩序提供一种根本依据，为社会生 活的价值提供一个基本标准。他认为自然法是人类的自然事实，个人的生 命安全保障和生活需要满足是组成社会的人们需要第一关注的事情。洛克 的政治伦理思想中自然法思想占有举足轻重的地位，正是吸收和借鉴前入 的思想，提出了洛克的自然法思想。 2 2 2 社会契约论传统 契约是人们之间的一种约定，与我们今天所说的合同一词意义接近。契 约所具有的世俗性，它所隐含的平等、自由、功利和理性的原则使政治思 1 2 第2 章洛克政治伦理思想产生的历史背景 想家们用它来解释国家和社会的起源。社会契约思想在西方源远流长、影 响深远。早在古希腊时期，智者学派就有了契约观念。近代西方社会契约 论继承和发展古代有关思想，进而提出的一种比较系统的关于国家和法的 起源的理论，这种理论是在资产阶级反对封建专制、封建神学、封建等级 和特权的斗争中产生，它是资产阶级启迪人民大众进行反封建斗争的思想 武器。这些思想家推开上帝、离经叛道、反对君权神授，用理性主义代替 神秘主义和愚民政策，通过社会契约提出了主权在民、主权为民、主权利 民以及自由、平等等进步的政治主张。社会契约思想以自由、平等、人权 为基石，影响着西方宪政的产生、发展，对洛克政治伦理思想的产生有重 大的影响，洛克是系统地运用契约理论解释民主政府起源的政治思想家之 一 个人主义是社会契约思想产生的人文基础，自由、平等的个人存在是 社会契约思想得以存在的前提，西方个人主义的发展史实际上是社会契约 思想发展的前奏曲。西方个人主义发展经过文艺复兴、宗教改革这两个阶 段，自由、平等思想在整个社会得到了广泛的传播，为社会契约思想的深 入打下了坚实的社会基础。 到了资产阶级启蒙运动时期，西方个人主义思想经过天赋人权理论的 充实，促进了社会契约思想的发展。人只有享有权利，才能将权利部分让 渡，建立国家。启蒙思想家们用自然状态、天赋人权、自然法等概念解释 人类社会的原始状态，反对封建等级和特权。洛克认为政府是人们契约的 产物，统治者也是契约的一方，因此，当统治者违反契约时，人民有权起 来重新建立政府，但这只有在人民的基本权利受到威胁时才能这样做。洛 克的思想忠实地反映了光荣革命的精神。社会契约思想的核心是民主、正 义的国家观，它一开始就表明国家的权力属于人民。社会契约思想是洛克 政治伦理思想的一个重要部分，是其政治制度设计的一个重要的依据。 燕山大学管理学硕士学位论文 第3 章洛克政治伦理思想的哲学基础 3 1 人性假设 在基督教人性论中存在着以原罪为核心的观念，从根本上说它是由于 滥用自由而造成错误选择的可能性，昭示着人的沦落状态。西方近代以来 关于人性的理解并没有从根本上否定基督教关于人的罪性的观念，而是更 多地从自然本性的角度来理解人性。洛克的人性论从根本上也包含着某种 人性恶的预设，即出于自然本性而趋利避害有可能滥用自然权利。在洛克 看来，人的本性就在于追求幸福，因为“一切含灵之物，本性都有追求幸 福的趋向”“1 ，而人就是一种含灵之物。在洛克看来，这个“最好的事物” 或快乐，就是幸福，而这种追求“最好的事物”，追求快乐，追求幸福的 根源，则是来自于人们总是受自身组织的支配和受自己的思想和判断决定 的结果。洛克把能使人感到愉快和幸福的好事称为善，把能产生痛苦或能 减少快乐的东西称为恶。正是因为如此，洛克也就把幸福看作是人们所追 求的最大价值目标。 3 1 1 人性趋乐避苦，追求幸福 洛克认为人的本性就在于追求幸福。人之所以要追求幸福，是因为他 要追求最好的事物，追求快乐，在洛克看来，这个“最好的事物”或快乐， 就是幸福。洛克把人的幸福分为“极度的幸福”和“最低限度的幸福”， “极度的幸福就是我们所能享受的最大的快乐；幸福的最低限度，则 是离痛苦最近的一种安慰，而且是当下所不可缺的一种快乐“。洛克认为， 幸福的另一端就是苦难，极度的苦难就是最大的痛苦；幸福与苦难是相对 的，它们的最终界限是我们所不能了解的，但我们可以根据人的一些情绪 表现如畅快和欣愉、苦恼和苦楚，把幸福与苦难区分开来。此外，洛克还 把能使人感到愉快和幸福的好事称为善，把能产生痛苦或减少快乐的东西 称为恶。 洛克人类理解论关文运译北京：商务印书馆，1 9 9 7 ：2 3 8 2 1 洛克人类理解论关文运译北京：商务印书馆，1 9 9 7 ：2 2 8 1 4 第3 章洛克政治伦理思想的哲学基础 洛克看到了，虽然人的本性决定了人类去欲望幸福和追求幸福，但他 们所追求的途径却各不相同。洛克指出，人们追求的途径不同，并不能说 明他们不都是在追求幸福，相反，这只能证明“同样的东西在人们看来， 并不都是善的州“。人们追求幸福的途径所以是多种的，原因就在于“人人 所承认的幸福的对象并不一样”，比如，有的人爱研读，有的人爱打猎， 有的人爱奢华，有的人爱财富，并不是因为这些人所希图的不是幸福，而 是因为这些人分别把自己的爱好看作是幸福的对象的结果。 洛克还提出，人的本性决定人们去追求好事，追求善和幸福，可是为 什么人们不仅对有些好事、善事和幸福的事不去追求，就是对于有些最大 的快乐或极度的幸福也不去追求昵? 洛克认为，主要的原因就在于人有自 私性和只顾眼前不想长远的狭隘性。在洛克看来