（会计学专业论文）国家自然科学基金青年科学基金资助政策研究以管理科学部为例.pdf

合肥工业大学 1 i l ll l li ii l l l li i i l11ii tt tiill y 18 8 712 0 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学硕 士学位论文质量要求。 答辩委员会签名：( 工作单位、职称) 。 主席：扣切乞踯k 孓 弘投 委员： 胁稼仁白帕化研缎 l ；) 务雁仓犯7 步人善纸践 导师i 侮渲 舍l 忙z 业大善别廒授 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得金月巴王些态堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字捆囡签字嗍训年牛月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金8 曼王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权金罡王些太 ! l 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 豫液 签字日期：弘f 1 年争月习日 电话： 邮编： 鼠刁 母 月 巷 轴 签 训 糍 渺 文 期 沦 日 位 字 学 签 国家自然科学基金青年科学基金资助政策研究 一一以管理科学部为例 摘要 国家自然科学基金青年科学基金是当前我国面向青年科研工作者影响最 大、最重要的资助计划之一。随着国家自然基金委资助格局及项目定位的调整、 相关外部法律环境的变化和基金管理工作的实际需要以及青年人才的增加，现 在的青年科学基金资助政策已不能完全适应当前发展的需求。因而，针对青年 科学基金相关资助政策的研究对培养我国青年科技人才，提高科学基金的资助 效益，实现科学基金卓越管理具有一定的理论价值和现实意义。 基于国内外青年基金资助政策的分析与现有的相关法律法规，论文从项目 申请、资助格局和评审、实施与管理和后评估四个方面对当前我国国家自然科 学基金青年科学基金进行了分析，并揭示了其存在的问题。通过借鉴国外青年 基金好的做法并结合我国基金管理的实际需要，对青年科学基金在项目申请、 资助格局和评审、实施与管理和后评估等四个方面给出了针对性的政策建议， 如在申请方面应扩大申请年龄、增加每年青年科学基金项目申请的次数等；在 评审方面，应从“平衡资助”转向“战略资助”、增加对西部的资助、构建多元化 资助渠道、健全专家库、增加年轻专家的人数等；在项目管理方面，应完善青 年科学基金的监督机制、依托单位应进一步规范科研经费的使用、赋予课题负 责人一定经费支配的权限、实施多阶段的资助模式等；在后评估方面，应制定 出台绩效评估法案、延长青年科学基金结题项目后评估时间、改小额资助为分 阶段资助、自我考评和上级考评相结合、针对不同的学科特点制定不同的评价 体系等建议。 本文选取管理科学部进行案例分析，分析了管理科学部青年科学基金资助 现状特别对其后评估情况进行了重点分析，指出管理科学部资助方面存在的问 题并给予了建议。 关键词：国家自然科学基金青年科学基金资助政策管理科学部 课题来源：“国家自然科学基金青年科学基金地区科学基金资助政策研究”( 项目编号：j 0 8 2 4 1 0 5 ) f u n d i n gp o l i c yr e s e a r c ho ny o u n gs c i e n t i s t sf u n do f t h en a t i o n a ln a t u r a ls c i e n c ef o u n d a t i o no f c h i n a _ - - - i - i l l u s t r a t e db yt h ec a s eo ft h ed e p a r t m e n to f m a n a g e m e n ts c i e n c e s a b s t r a c t a so n ei m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h en a t i o n a ln a t u r a ls c i e n c ef o u n d a t i o no f c h i n a ( n s f c ) ，y o u n gs c i e n t i s tf u n d ( y s f ) i sp l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l ei n f u n d i n gy o u n gs c i e n t i s t s w i t ht h ea d j u s t m e n t so ff u n d i n gp a t t e r na n d p r o j e c to r i e n t a t i o n ，c h a n g eo fe x t e r n a ll e g a le n v i r o n m e n t ，p r a c t i c a lr e q u i r e m e n t so f f u n dm a n a g e m e n ta n di n c r e a s eo fy o u n gt a l e n t s ，t h ee x i s t i n g f u n d i n gp o l i c i e sf o r y s fa ts o m ee x t e n th a sb e e ni n c a p a b l eo f m e e t i n gt h ec u r r e n tr e q u i r e m e n t s s o t h e r e s e a r c ho nt h ef u n d i n gp o l i c i e sf o rh a sv e r yi m p o r t a n t t h e o r e t i c a lv a l u e sa n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e si nt h ea s p e c t so fc u l t i v a t i n gy o u n gt a l e n t s ，i m p r o v i n gt h e f u n d i n ge f f i c i e n c ya n da c h i e v i n ge x c e l l e n tm a n a g e m e n t b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h eh o m ea n da b r o a df u n d i n gp o l i c i e sf o ry s fa n d t h er e l a t e dl a w s & r e g u l a t i o n s ，t h i sp a p e ri n v e s t i g a t e st h ey s f o fn s f cf r o mf o u r a s p e c t s ，i e ，f u n da p p l i c a t i o n ，f u n d i n gp a t t e r n & p e e rr e v i e w , f u n di m p l e m e n t a t i o n & m a n a g e m e n ta n df u n dp o s t - e v a l u a t i o n t h e n ，t h ee x i s t i n gp r o b l e m sa r ea n a l y z e d a f t e r s t u d y i n gt h ee x p e r i e n c e so f a b r o a dy s f sa n d a n a l y z i n g t h e p r a c t i c a l r e q u i r e m e n t so fy s fo fn s f c ，t h i sp a p e rp r o v i d e sp e r t i n e n ts u g g e s t i o n sf o rt h e f o u rw a y sm e n t i o n e da b o v e f o re x a m p l e ，i ts h o u l dl o o s e nt h ea g e c o n s t r a i n t s ，a n d i n c r e a s et h ea m o u n to fp e ry e a rf u n d i n gp r o je c t si nt h ea s p e c to f p r o je c ta p p l i c a t i o n ； f o rt h ef u n d i n gr e v i e w , y s fs h o u l dc h a n g ef r o m b a l a n c ef u n d i n g ”t o ”s t r a t e g i c a i d ”，i n c r e a s et h ea i d si nt h ew e s t ，c o n s t r u c td i v e r s i f i e df u n d i n gc h a n n e l s c o m p l e t e e x p e r tl i b r a r y , i n c r e a s et h en u m b e ro fy o u n ge x p e r t sa n ds oo n ；f o rt h ep r o je c t m a n a g e m e n t ，y s fs h o u l dp e r f e c ts u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ，r e g u l a t et h e u s eo f s c i e n t i f i cr e s e a r c h o u t l a y s ，g i v e t h ec h i e fo ft h e r e s e a r c hs o m ed o m i n a t e p e r m i s s i o n s ，i m p l e m e n tt h em u l t i 。s t a g es u p p o r tp a t t e r na n ds oo n ；f o r t h ep o s t e v a l u a t i o n ，y s fs h o u l dp r o m u l g a t ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nb i l l ，e x t e n d p r o j e c t p o s ts i m u l a t i o nc o n c l u d i n gt i m e ，c h a n g em i c r o f i n a n c ef u n d i n gt op h a s e sf u n d i n g ， c o m b i n es e l ta s s e s s m e n ta n ds u p e r i o ra s s e s s m e n t ，m a k ed i f f e r e n te v a l u a t i o ns y s t e m f o rd i f f e r e n td i s c i p l i n ec h a r a c t e r i s t i ca n ds oo n i l l u s t r a t e db yt h ec a s eo ft h ed e p a r t m e n to fm a n a g e m e n ts c i e n c e s ，t h i sa r t i c l e a n a l y s e si t sq u os t a t u s e s p e c i a l l yt h ep o s te v a l u a t i o na s p e c t sf o ry s et h e n 。 i i f u n d i n gp r o b l e m se x i s t i n gi ny s f i nt h ed e p a r t m e n to fm a n a g e m e n ts c i e n c e sa r e a n a l y z e d a tl a s t ，s o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n sa r ep r o p o s e d k e y w o r d s ：n a t u r a ls c i e n c ef o u n d a t i o no fc h i n a ( n s f c ) ；y o u n gs c i e n t i s t sf u n d ( y s f ) ；f u n d i n gp o l i c y ；d e p a r t m e n to fm a n a g e m e n ts c i e n c e s i i i 致谢 光阴似箭，我的研究生生涯即将结束，在这实在而又简短的日子里，我收 获满满，心情激动，太多的老师值得我去感谢，太多的学识值得我去珍重。在 此论文完成之际，我要向所有关怀过我的人道声谢谢，向所有帮助过我的人道 声：你们辛苦啦! 是你们的关心与帮助让我踏过阻碍，勇往直前。 首先感谢我的导师陈波副教授。陈老师为人师表的道德风范、扎实深厚的 学术功底、严谨求实的治学精神、追求卓越的创新思维、诲人不倦的工作态度、 真诚亲切的待人方式，都值得我学习。在论文写作中，大到论文的选题、提纲 的拟定、资料的搜集、写作时的点拨、论文的修改，小到一个简单的脚注，陈 老师都给予了悉心的指导、热情的帮助。坦率地说，没有陈老师的倾心尽力， 就不会有眼前的这篇论文。 感谢对本论文提出宝贵意见的朱卫东教授、张晨教授、吴勇等老师。感谢 我的师兄杨春清，对于我的同门王锦、金戈、操玮、郑屹林、张晓洁、梅孙华、 吴电云、梁宏莉给予我的合作和支持，表示诚挚的感谢。 感谢参与本文调查问卷及面访的各位专家及学者的配合与莫大的帮助。 衷心感谢我的父母，他们含辛茹苦的把我养大，还一直供我读书。 最后，衷心的感谢各位评审老师能对本文进行评审并提出宝贵意见! i v 作者：李园园 2 0 11 年4 月 目录 第一章引言1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的及意义2 1 2 1 研究目的2 1 2 2 研究意义2 1 3 国内外青年科学基金资助政策研究综述4 1 3 1 公共部门经费管理研究4 1 3 2 青年科学基金申请与受理政策研究概况5 1 3 3 青年科学基金资助布局与评审政策研究概况6 1 3 4 青年科学基金实施与管理政策研究概况8 1 3 5 青年科学基金后期管理政策研究概况9 1 4 内容与框架1 0 1 5 创新之处：1 1 第二章青年科学基金资助现状及案例分析1 2 2 1 申请与受理政策的现状1 2 2 2 评审与资助布局政策的现状。1 2 2 3 实施与管理政策的现状1 5 2 4 后评估现状1 6 2 5 案例分析一以管理科学部为例1 7 2 5 1 管理科学部申请与受理现状1 7 2 5 2 管理科学部资助与评审现状1 8 2 5 3 管理科学部实施与管理现状1 8 2 5 4 管理科学部后评估现状1 8 2 6 本章小结2 3 第三章青年科学基金资助政策问题分析2 4 v 3 1 申请与受理政策问题分析2 4 3 2 评审与资助布局问题分析2 4 3 3 实施与管理问题分析2 5 3 4 后评估问题分析2 5 3 5 管理科学部青年科学基金问题分析2 5 3 6 本章小结2 6 第四章我国青年科学基金政策建议2 7 4 1 申请与受理政策的完善：2 7 4 2 评审与资助布局政策的完善2 8 4 3 实施与管理政策的完善3 0 4 4 项目的后期管理政策研究3 2 4 5 管理科学部青年科学基金资助政策建议3 4 4 6 本章小结3 5 第五章结论与展望3 7 5 1 工作总结3 7 5 2 进一步研究的方向：3 8 参考文献3 9 附勇匙。4 2 附录一：青年科学基金管理科学部后评估指标体系的设立调查表4 2 附录二：攻读硕士学位期间发表的论文和参与的课题4 5 v i 图序 图1 - 1 论文结构图1 1 图2 - 1 青年科学基金项目资助率统计表1 3 图2 - 2 青年科学基金项目资助经费比率统计表1 3 i 表厅 表2 1 近五年某些地区青年科学基金资助情况表1 4 表2 2 管理科学部1 9 9 8 2 0 0 4 年度获批青年科学基金项目后评估结果1 9 表2 31 9 9 8 2 0 0 4 年度后评估为“特优”项目主持人1 9 9 8 2 0 1 0 年项目2 0 表2 4 管理科学部青年科学基金获得者再次获得n s f c 资助的时间间隔2 1 表2 5 管理科学部青年科学基金获得者获得n s f c 资助项目总数人次2 2 表4 1 管理科学部青年科学基金各指标比例变化及原因3 5 v i i i 1 1 研究背景 第一章引言 1 9 8 6 年，国务院成立国家自然基金委员会。同年，为了发现和培养人才， 促进优秀青年科学工作者的脱颖而出，确定从国家自然科学基金中，每年划出 一定额度经费，设立国家自然科学基金青年科学基金( 以下简称为青年科学基 金) ，用以资助年龄3 5 岁以下，己取得博士学位( 或具有同等水平) ，能独立开 展研究工作，学术思想活跃，有开拓、创新精神的青年科研人员，将其归属到 面上项目的一个子类，具体从1 9 8 7 年开始实施。2 0 0 7 年，为了突出青年科学 基金对人才培养的作用，将其划归到人才系列之中。青年科学基金从1 9 8 7 年 4 0 0 万元起步，到2 0 l o 年达到1 6 4 6 0 0 万元，资助项目也从19 8 7 年的9 7 项增 长到2 0 1 0 年的8 3 5 0 项，目前项目平均资助率达2 3 0 2 t 。 当前科技越加重要，青年人才是创新的主力军，任何一个国家要想成为世 界科技大国，或世界科技中心，不仅要大幅增加本国科研人员的人数，还要形 成一个具有连贯性的科研梯队与合理的科研队伍，因此世界各国都在积极加大 对青年人才的资助。例如为了资助3 5 岁以下的青年科研人员进行科学研究，日 本特别设立了“奖励研究”的项卧2 j ；美国于1 9 7 5 年设立了“沃特曼奖”；巴西设 立了奖金在7 0 0 0 1 0 0 0 0 美金不等的“青年科技奖”以鼓励在读的重点大学本科 生和大学毕业后从事科研事业的青年人员；澳大利亚于1 9 9 9 年为4 0 岁以下的 青年科技人员设立了“澳大利亚科技奖”；德国于1 9 8 6 年设立了莱布尼兹奖，主 要奖励年轻有为、平均年龄在4 5 岁左右的科学家；为了更新学校或研究单位落 后的仪器设备，英国政府在2 0 0 0 年曾拿出1 7 亿美元，并提高博士生的待遇； 印度先后分别设立了“青年科学家研究项目”、“印度青年科学家国家科学院奖” 等，为年轻科技人员提供了良好的科研环境和物质支持【3 4 】。 为了稳定青年队伍，促进青年科技工作者的成长，培育后继人才， 为青年科技人员勇于创新提供支持，我国设立了以下九类项目资助青年人 才：高等学校优秀青年教师教学科研奖励计划、高等学校博士学科点专项 科研基金一新教师基金课题、教育部人文社会科学研究项目、霍英东教育 基金会高等院校青年教师基金、霍英东教育基金会高等院校青年教师奖、 高等学校博士学科点专项科研基金、国家教委优秀年轻教师基金、国家 自然科学基金青年科学基金和地方青年科学基金。前六类基金的申请人必 须是我国高等学校内从事教学和科研的在编教师，第七类针对优秀留学回国人 员并且是教师设立的，资助面积都较窄，资助金额也不多。而只要是当年1 月 1 日未满3 5 周岁( 女性年龄扩大到4 0 岁) ，具备高级专业技术职务( 职称) 或博士 学历，并且未曾获得过青年科学基金资助的青年科技人员都可以申请青年科学 基金。地方青年科学基金是青年科学基金的重要补充，资助金额较低。综上所 述，青年科学基金是面向我国青年科研工作者影响最大、资助范围最广的资助 计划之一，是青年科技工作者的起步基金。 青年科学基金作为培育青年科技人员的“种子基金”，是青年科研人才成长 的摇篮，对国家科技人才储备及科技教育发展的重要性已得到了广泛的共识。 如何更好地优化青年科学基金的资助格局，发挥青年科学基金的最大作用已成 为当前基金管理部门面临的重要问题【。青年科学基金已建立了一套较为规范 化、科学化和合理化的项目管理体系，但随着国家自然科学基金委资助格局、 项目定位的调整以及青年人才的增加，资助政策还存在一些不完善与不合理的 地方【5 。6 】。青年科学基金划归到人才系列之后，国家对其培养创新性人才的目的 更为明显，因此对其资助政策的研究就显得更为重要。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 随着社会的发展，青年科学基金的重要性及特殊性日益突出，现有的资助 政策与管理办法已经不能适应新形势下青年科技人才的发展要求。如何有效地 激励青年人才献身科研事业，是世界各国面临的问题。国外针对青年人才已建 立了相对完善的资助体系，我国青年科学基金划归到人才系列之后，国家对其 培养创新性人才的目的更为明显，因此对青年科学基金资助政策的研究就显得 更为重要。 1 2 2 研究意义 具体来讲，对国家自然科学基金青年科学基金资助政策的研究主要有以下 几方面的意义。 ( 1 ) 肯定优势，弥补不足 青年科技工作者多数是刚刚毕业的博士生和博士后，他们年富力强，思想 活跃，思维敏捷，业务水平高，对本学科的动态了解较多。任何一项课题，其 水平越高，创新性就越强。特别是处于科学发展的前沿和科学革命的前沿，对 传统框架和旧理论进行冲破，其前沿成果往往较少，甚至有的根本就无积累。 而青年科学基金特别强调对基础问题的研究，使多数青年科研人员普遍感觉到 科学基金的评审对其前阶段的工作积累要求很严格，往往需要较多的前期工作 成果。而大多数青年科学基金的申请者往往都是没有科研积累，其中包括多数 刚刚从学校毕业，获得博士学位的青年学者。 上述矛盾既是青年科学基金项目的优势，也是它的不足。通过对青年科学 2 基金资助政策的研究，有利于在进一步肯定其项目优势的同时，弥补其不足之 处，使分离出来之后的青年科学基金更好地为国家的科技和经济的发展做出更 大的贡献。 ( 2 ) 提高科研能力，促进学科建设 科学基金是科学研究的基础，是学科建设发展的关键，主要体现在：科学 基金拓宽和深化了学科的发展方向；培养了高质量科学技术人才，优化了学术 梯队；提高并改善实验条件的经费来源。因此，要建立一流的大学，建立有一 定影响的重点学科，就必须以科学研究为基础，尤其是科学基金项目的研究， 以此来带动学科的建设。青年科学基金作为国家自然科学基金的重要组成部分， 青年科技人员又是国家科技人员的主力军，对其资助政策的研究，将有利于进 一步提高我国目前的科研能力，促进学科的建设。反过来，良好的学科建设， 又能进一步提高科研人员的科研能力。因此，对青年科学基金资助政策的研究 将有利于“高校发展一科研提高一学科建设”三者协调快速发展，通过对新知识 的发现，新成果的总结，不断凝练、提出、整合、形成新的研究领域，进而发 展成为新的学科，带动整体科研能力的提高。 ( 3 ) 进一步促进科技人才的培养与储备 目前青年科技工作者受资助的总体比例相对较低，在一些地区这种现象更 是显著。有研究显示，目前青年科技人才流失的一个主要原因就是不能够得到 相关科研项目的资助，在实际的工作中不能充分发挥他们的才能，不少人为此 离开了学校和科研事业。 青年科研人才是国家科技发展的后备军，是“明天”国家科技工作的脊柱。 对年轻科技人才的重视，应该说是对科学创造规律的尊重。因此对于青年科学 基金项目具体资助政策的研究，对进一步明确青年科研人才的地位与作用，培 养与储备青年科研人才，均具有深远的意义。 ( 4 ) 促进经济与科技的发展 科技进步是推动经济发展的关键因素。知识、科技在经济发展中占有越来 越重要的地位。青年科研人才的高创新性与年富力强等在促进经济与科技发展 中的地位与作用，使得青年科研人才显得越来越重要。如1 9 6 8 年2 6 岁的美国 的年轻科学家费德里哥费格金发明并完善了使当今的地球村民们走上了数字 时代的技术“硅门电路”：1 9 岁时就创办了软件开发公司的比尔盖茨；1 9 7 8 年英国萨瑞大学2 0 多岁的博士生斯维制成并发射了全球第一颗小卫星；在我 国，当年才1 9 岁的小店员华罗庚就写出了苏家驹之代数的五次方程不成立的 理由一文。 因此制定更加合理科学的青年科学基金资助政策，将更好地促进青年科研 人才发挥他们的才能，为我国的科研事业做出更杰出的贡献。其次，明确青年 科学基金的资助力度、资助方向和立项、后期管理等问题，将会促进社会、科 3 技和经济整体和谐发展。 1 3 国内外青年科学基金资助政策研究综述 青年科学基金经费主要来源于国家财政拨款，是公共部门经费资助的重要 项目之一，其资助政策是对经费利用的规定，其经费管理的目标是公平、公正， 择优支持、绩效最大化。目前国内外对青年科学基金资助政策的研究主要集中 在申请条件、资助布局与评审、实施与管理和绩效评估、指标体系的设立等方 面。下面首先介绍公共经费管理的理论和研究情况，再分别介绍青年科学基金 在申请条件、资助布局与评审、实施与管理和绩效评估等方面的研究。 1 3 1 公共部门经费管理研究 ( 1 ) 公共部门经费管理理论 公共部门经费主要是指政府机关及公益事业部门的费用，包括人力、物质 消耗和其他管理费用1 7 j 。经费管理是指在一定的财力、物力的支持下，合理的 配置经费，运用科学方法进行协调和指挥，从而保证经费的有效利用和经费支 持工作的顺利完成进行的组织管理活动【引。 a p r e m c h a n d 认为“公共经费管理的三个组成部分是法治、透明度和公开 性以及管理责任。，1 3 】由于资源的稀缺性，可以把公共经费管理看作是促进相关 公共资金使用及时有效决策的综合过程。公共部门经费管理的操作框架包括以 下三个阶段的管理程序：( a ) 制定政策目标及其所需的资源；( b ) 配置目标所需 资源；( c ) 确保工作任务经济而有效地运行。这三个阶段可以看作分别与制定 财政计划、编制预算及执行预算相对应。 对于任一项公共经费支出，其流程都适用投入执行产出结果这一流程框 架。对于投入环节，国际上习惯采用的是成本效益分析。执行环节对于公共部 门而言有其特殊性，因为政府部门公共支出并非追求利润最大化，而是为了弥 补市场缺陷。对于执行环节，应该用产出这一环节，是公共支出中最直接，也 最容易度量的一个环节。由于公共物品提供的特殊性，对产出的衡量一般采用 多个指标来“交叉衡量 ，如对于教育支出，可以用每年培养的大学生数量，科 研成果数量，入学水平指标，学生教师比等指标来度量。对于结果这一环节， 用支出的有效性来加以度量。与产出环节相比，它不是与支出直接相关联的。 我国公共部门经费管理的目标是科学评估、公平、公正透明、择优支持、 专款专用、绩效最大化。所谓公正，辞源中的解释是：不偏袒。公平则是 指按照一定的社会标准( 法律、道德、政策) 、正当的秩序，合理地待人处 事，是制度、系统、重要活动的重要道德品质。所谓绩效，从经济管理活 动看，是指社会经济管理活动的结果和成效。用在公共部门中来衡量政府 活动的效果，则是一个包含多元目标在内的概念。 4 ( 2 ) 公共部门经费管理研究综述 公共部门经费管理主要涉及预算，核算，监督和激励以及检查。在公共部 门经费管理的研究中，陈劫对财政教育经费管理进行了研究，并以广东省为例， 对2 0 0 0 年以来广东省财政性教育经费在投入、分配以及使用管理等方面进行实 证分析。提出应建立科学合理的支出结构，从内部节流和绩效评价与审计相分 离等建议p j 。有的学者认为高校可以根据内部管理需要自行决定是否设置总会 计师，负责组织编制和执行预算、拟订资金筹措和使用方案【l0 1 。关于经费核算， 学者建议在科研经费的核算中采用“报销两重审批 制度，即除了项目负责人 签字审批外，院系同时进行审批，起到行政监督作用【i 。公共部门普遍缺乏科 学的预算管理理念，因而预算往往会失控1 1 2 1 。公共部门经费的监管问题始终受 到学者的关注，为加强经费的使用监管和跟踪反馈，提出建立经费审计制度， 设立专门的经费管理人员，每半年对经费使用情况进行审计【l3 1 。在经费管理上， 也必须树立“以人为本 的观念，运用以行为科学为依托的“人本主义 管理， 构建管理模式和激励机制【l4 1 。 1 3 2 青年科学基金申请与受理政策研究概况 按照我国自然基金委的规定：青年科学基金申请者不仅年龄要在3 5 周岁以 下，还要具有高级专业技术职务( 职称) 或者具有博士学位。具有中级专业技术 职务但未获得博士学位的研究人员，经两名具有高级专业技术职务的同行专家 推荐，亦可申请。在职研究生作为申请者须征得导师同意。 在申请条件限定方面，国外许多国家的资助机构对青年人才科学基金的规 定都是根据申请人的研究经历进行的，如根据申请人获得博士学位后的年限、 博士后培训的情况等等。美国国家科学基金会、美国国立卫生研究院、澳大利 亚医学理事会、英国医学研究理事会等都是如此。日本学术振兴会( j a p a ns o c i e t y f o rt h ep r o m o t i o no fs c i e n c e ，j s p s ) “新人研究”项目b 类项目的申请者可以空出 以往的研究经验和成果及准备情况的说明；申报时可以填写自做研究以来的研 究业绩；审批时主要考核研究的独创性，研究对所属学科领域以及相关学科领 域的贡献程度u 引。 在资助的力度方面，例如为了资助3 5 岁以下的青年科研人员进行科学研 究，日本特别设立了“奖励研究的项引2 j ；美国于1 9 7 5 年设立了“沃特曼奖”； 巴西设立了奖金在7 0 0 0 1 0 0 0 0 美金不等的“青年科技奖”，为了鼓励在读的重 点大学本科生和大学毕业后从事科研事业的青年人员；澳大利亚于1 9 9 9 年为 4 0 岁以下的青年科技人员设立了“澳大利亚科技奖”；德国于1 9 8 6 年设立了莱 布尼兹奖，主要奖励年轻有为、平均年龄在4 5 岁左右的科学家；为了更新学校 或研究单位落后的仪器设备，英国政府在2 0 0 0 年曾拿出1 7 亿美元，并提高博 士生的待遇；印度先后分别设立了“青年科学家研究项目”、“印度青年科学家国 5 家科学院奖”等，为年轻人员提供了良好的科研环境和物质支持【3 4 】。 针对青年科学基金申请方面，国内吕群燕，张农提出应取消对申请人年龄 的限制，应以申请人所具有的研究经历和研究能力作为限制条件更为合理；并 提出要设立支持从博士后向独立科研人员转变的科学基金和专门支持新研究人 员的科学基金项目。对于专门支持新研究人员的科学基金项目应有专门的科学 基金类型、专门的评审机制和专门的评审标准，评审标准应突出强调申请人的 创新和科研发展潜力及项目的创新性【l6 1 。焦险峰等建议修改有关申请条件，提 高评审资源的利用效率，提高资助率。将青年科学基金列入基金人才板块，针 对不同对象分类设立。建议将青年科学基金设立为两类，一类执行期为三年， 主要针对具有博士学位或副高级以上职称的青年科研人员；另一类主要针对博 士后人员，执行期为一年。青年基金应采取不同于自由申请项目的资助策略， 即降低资助率，提高资助额u7 1 。冯锋等针对面上项目申请数量与质量提出了自 己的观点。他们认为：对于现行的申请规则，由于申请项目的质量情况不高， 真正创新的申请项目和优秀的项目为数不多，甚至出现有些面上项目申请单位 通过大量申请来赢得更多的获资助机会的情况。在这种情况下，申请单位应适 当控制申请数量，提高申请质量，加强对科学基金申请的引导【1 8 】；黄菊芳认为 依托单位是提高科学基金项目申请质量的一个重要载体，应该通过提高科研管 理人员的素质、进行系统的申请书写作培训讲座、严格课题开题与校内评审制 度、严格申请书的规范性审查等手段提高依托单位申请书的质量f 1 9 j 。江贺结合 自身经历提出青年科学基金申请书应该选题新、立意准；可行性分析到位、可 信；研究方案具体可行；- e 作基础简单贴切；个人简历恰当真实，申请书撰写 严谨细致 2 0 1 。 1 3 3 青年科学基金资助布局与评审政策研究概况 评审与资助布局的研究主要包括三个方面：资助多元化问题研究、项目评 审及评审专家的遴选等研究。 在项目评审方面，许多国家的科学基金组织都制定了相关措施以促进科学 基金评审的公正性。美国自然科学基金( n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o n ，n s f ) 、德 意志联合研究会( d e u t s c h ef o r s c h u n g s g e m e i n s c h a f t ，d f g ) 和澳大利亚研究理事 会( a u s t r a l i a nr e s e a r c hc o u n c i l ，a r c ) 是国外科学基金的三个典型代表。 n s f 的公正性制度全面且强调实效，无论在专家的遴选、对同行评议的评 价还是监督制度方面，都已经相对成熟和完备，为科学基金评审公正性提供了 强有力的制度保障。n s f 长期坚持对专家库的维护和建设并从多种途径完善专 家库，强调对评审标准的凝练，并重视评审专家对其内涵的准确理解。d f g 评 审的公正性较大程度上依靠专家的道德和责任心，专家是通过4 年一次的学会 推荐和匿名投票选举的方式产生，并每年通过独立的监督机构对专家的评审进 6 行监督。d f g 主要是通过一般项目中设立1 0 0 0 多项研究院基金项目和研究团 队项目支持青年人才。这两类项目在评审时采用“2 + 1 ”的通讯评审方式进行，如 果首选的两位专家通过，则项目即可获得资助，否则要根据第三位专家的意见 决定是否资助。a r c 除了规定评审专家和申请者不能来自同一个科研机构之 外，每年也会对同行评议制度进项评估【2 1 。j s p s 的“特别研究人员制度”在评 审项目时不仅要进行书面审核，对于一些经过书面审核后难以确定的项目还要 进行面试【4 ”。 在如何遴选和评审创新性项目方面，国外也采取了一些措施。英国工程与 自然科学研究理事会采取s a n d p i t 模式对风险高、创新性强的项目进行评审。 会议由一位会议负责人、若干名顾问专家和2 0 3 0 个来自不同群体的人员聚集 在一起，开展为期5 天的讨论! 会议每年召开8 1 0 次【2 2 1 。美国国家科学委员 会( n a t i o n a ls c i e n c ec o m m i t t e e ，n s b ) 贝j j 在2 0 0 7 年8 月批准n s f 设立了“变革性 研究计划”，以此鼓励研究人员提交更多的创新性研究申请。 同行评议是我国主要的评审方法。左红艳曾对研究人员做过调查，结果显 示：同行评议中大部分评委的评价结果是公正客观的，同行评议的评价较其他 评价具有深入性，是可信的 2 3 】。但我国的同行评议制度还存在一些不足之处， 例如专家数量太少，专家素质有待提高，评审专家的个人主观意识、对评审标 准理解的差异等，这些因素都可能影响评审的公正性。 专家评议决定了同行评议制度的优越性，因此，科学、合理地选择同行评 议专家是科学基金项目评审工作的关键和根本所在。评议专家遴选的标准主要 分为定性标准和定量标准，贺林科认为定性标准表现为拥有较高的学术造诣、 良好的个人素质和工作态度等，而定量标准主要是通过项目累计数、离散数、 命中率和成功率等指标来考核专家评审项目的绩效【2 4 1 。除何香香，赵黎明除针 对专家对评议项目的最终结果来评估外【2 扣2 6 1 ，何杰提出应建立并完善评估指标 来加强对专家进行评估，随着科学基金申请项目的迅速增长与学科交叉研究的 不断增强，项目主任仅靠自己的经验来选择评议专家已经越来越困难【2 7 1 。王成 红指出可以通过命中率，互离散率等定量指标，来揭示同行评议专家的某些特 点，从而增加项目主任对他们的了解程度。在评审过程中，由于评议专家的价 值取向不同以及研究领域的差异，要对评价结果进行公平化处理，从专家熟悉 程度、评价标准的高低、评价结果偏离度三个指标对评价结果的不公平性进行 调整1 2 8 】。 随着科学基金项目申请数量的快速增长，而评议专家的数量有限，可以通 过减少申请量来提高评审效率。例如英国工程与自然科学研究理事会借助比对 软件，通过将申请书与之前提交的申请书进行文字比对，以禁止一些申请失败 的申请书经过包装后再次提交申请。对于一些较重大的项目，医学研究理事会 ( m e d i c a lr e s e a r c hc o u n c i l ，m r c ) 建议申请者在提交正式申请书之前先与项目官 7 员进行充分的沟通，以避免盲目递交【2 2 。 我国自然基金委于2 0 0 5 年在一些学科试行“3 + x ”评议方式，到2 0 0 6 年， 已成为在各学科较为普遍采用的方式。这一新的评议方式的施行，减轻了同行 专家的评审工作量，提高了评审的效率。但此时如何保证评审质量也是一个重 要的问题。对此，姚玉鹏【2 9 1 、李大鹏【3 0 】等探讨了“3 + x 评议方式的优越性及需 要完善的地方，提出应尽快制定一个使用和可操作的标准和程序，使项目主任 能够在评审过程中更好的发挥通讯评议中“x ”的作用。并提出在评审体制上， 可以尝试建立申请人反馈机制，适时让申请人了解项目的评议意见，并有申诉 的机会。 针对资助布局方面，陈玲等提出科学资助要从“任务导向”转向“探索导向”； 要扩大总量、优化增量，不断优化学科资助结构。将增加的经费更多地投入到 新兴学科和重点学科上去，重点支持新兴交叉学科【3 。随着青年科学基金申请 量的进一步提高，胡明晖提出应提高资助力度并平衡资助面，在资助研究价值 较高的大课题的同时，也要考虑资助虽小但具有发展潜力的项目并重视交叉学 科的研究u 引。 1 3 4 青年科学基金实施与管理政策研究概况 项目实施与管理主要涉及项目负责人、依托单位和自然基金委三方。 在日本，科技计划项目承担单位全面负责项目的管理。科研单位的信用评 价在日本的科技评价体系中，占有十分重要的地位，直接影响到未来年度的资 助额度。在德国，基金委通过多种渠道支持科技事业，通过指标体系评价学术 部门的工作。科技项目的决策、执行和监督三方是相互独立的【3 2 1 。 对于资助政策的研究而言，科研经费管理是中期检查中的重点。经费管理 是管理部门长期的一个难题，相对而言，美、日、德等发达国家的科技经费管 理制度比较健全。美国政府科技项目管理实行的是全生命周期管理模式。从质 量、进度、财务支出和预算等方面跟踪控制，尽可能地降低风险。d f g 中的一 般项目在经费发放上，首期批准三年，采取2 + 1 的管理模式，即先资助两年， 根据评估，再决定是否继续资助一年。或采取2 + 3 方式进行，即在评估后，项 目负责人再申请一个三年期的项目。这样做有助于经费的管理和合理使用【3 2 1 。 针对如何完善实施与管理方面，黄菊芳认为依托单位应该通过提高科研管 理人员的素质以提高项目的管理。管理人员要不断学习科学基金管理的新办法 和新理论，要将创造性思维方式引入到科学基金管理工作中【1 9 】。郑世珠则建立 了项目依托单位管理水平评估指标体系，通过对依托单位责任