（工商管理专业论文）中国石化技术许可战略研究.pdf

l i i ill i e iiiie li i i iiil y 1715 6 4 3 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 特此声明 一躲孝彳脖m 咖 1 1 1 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论 文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷 本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用 影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目 录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照 有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的 的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 保密的学位论文在解密后遵守此规定。 一虢磊挫 导师签名2 了7 锄肘 矽，年r 月w 日 伽f b 年厂月z - y - e l 摘要 在知识经济时代，知识资产如专利等对企业的绩效起着至关重要的作用。企业 要想充分发掘知识产权的价值，必须根据自身情况，制定有效的、连续的知识产权 经营战略。技术许可是实现知识资产价值的重要手段，其发展经历了为垄断服务的 初级阶段，到技术市场开始形成时被用作遏制竞争对手的手段的成长阶段，再到当 今繁荣时期发掘知识资产价值的成熟阶段。当今技术许可已被作为企业在高层次上 利用知识资产获取价值的途径之一，纳入企业的经营管理战略。 经过几十年不懈的研究开发，中国石化取得并积累了大量科研成果，技术专利， 开发了具有自主知识产权的工艺技术，充分有效地利用这些科技成果和知识资产， 可以为中石化创造巨大的经济收益，有助于树立中石化科技实力雄厚的形象。完善 的知识产权经营战略体系和技术许可战略是有效推进中国石化技术许可业务发展的 保证。构建技术许可战略要利用s w o t 分析模型，确定中国石化内部的资源优势和 劣势，同时还要确定外部环境中存在的机遇和挑战，以便进行统筹如何发挥优势、 弥补劣势、抓住机会、避免风险。 构建中国石化的技术许可战略，应该从知识资产价格评估和专利分析评估入 手，确定符合中国石化整体利益的对外许可的技术和许可条件。要理顺机制和体制， 建立完善的技术许可经营机构。对外技术许可要充分发挥中国石化科研和设计的整 合优势，进行市场调研，发现机会，精心准备，抓住机会，与客户合作，创造双赢。 关键词：技术许可，知识产权，战略，中国石化 a b s t r a c t i nk n o w l e d g e b a s e de c o n o m i e s ，i n t e l l e c t u a la s s e t ss u c ha si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( i p ) p l a yac r u c i a lr o l ei nb u s i n e s sp e r f o r m a n c ea n dp r o f i t a b i l i t y t oe x p l o i tt h ev a l u eo fi t s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys u f f i c i e n t l y , a no r g a n i z a t i o nh a st oe s t a b l i s he f f e c t i v ea n ds u s t a i ni p m a n a g e m e n ts t r a t e g y t e c h n o l o g y1 i c e n s i n gi si m p o r t a n tt or e a l i z et h ev a l u eo ft h e i n t e l l e c t u a la s s e t s t e c h n o l o g yl i c e n s i n gw a se m e r g e da sa ni n s t r u m e n to fm o n o p o l i z a t i o n f o raf e wo l i g a r c h i e st oe n j o ym a r k e td o m i n a n c e c h a n g e dt oar e s o r tt or e f r a i nr i v a l s f r o me n t e r i n gam a r k e tw h e nt h em a r k e tf o rt e c h n o l o g ys t a r t i n gt oa p p e a r , a n di ti sr e a p e d i n t oat c i o lt oe x p l o i tt h ev a l u eo fi n t e l l e c t u a la s s e t sa l o n gw i t ht h ep r o s p e r i t yo f t e c h n o l o g yt r a n s a c t i o n n o w a d a y s ，t e c h n o l o g yl i c e n s i n gh a sb e e na c c e p t e d i n t ot h e m a n a g e m e n ts t r a t e g yo f ab u s i n e s s ，a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ta p p r o a c ht oc r e a t ev a l u e f r o mt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya tah i g h e rl e v e l o w i n gt oi t sc o n t i n u o u se f f o r ta n di n v e s t m e n ti nt h ep e t r o c h e m i c a lr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n ti np a s td e c a d e s s i n o p e ch a sa c h i e v e da n da c c u m u l a t e dt r e m e n d o u s i n t e l l e c t u a la s s e t ，e s p e c i a l l yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys u c ha sp a t e n t e dt e c h n o l o g y , e f f e c t i v e e x p l o i t a t i o no ft h e s es c i e n t i f i ca c h i e v e m e n ta n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a yr e s u l ti nh u g e e c o n o m i cb e n e f i tf o rs i n o p e ca n dp r e s e n ts i n o p e cw i t har e p u t a t i o no fs t r o n gr d c a p a b i l i t y ag o o di pm a n a g e m e n ts t r a t e g ys y s t e ma n dt e c h n o l o g yl i c e n s i n gs t r a t e g yw i l l g u a r a n t e eah e a l t h yd e v e l o p m e n to fs i n o p e c st e c h n o l o g yl i c e n s i n go p e r a t i o n i ns e t u p t h et e c h n o l o g yl i c e n s i n gs t r a t e g y , s w o ta n a l y s i si sn e c e s s a r yi ni d e n t i 研n gt h es t r e n g t h a n dw e a k n e s sc o n c e r n i n gi t si n t e m a lr e s o u r c e s a sw e l la st h eo p p o r t u n i t ya n dt h r e a t si n r e g a r d i n go ft h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t s t h ei d e n t i f i e ds w o t s w i l lb eu s e df o rs i n o p e c t oo p t i m i z ei t sr e s o u r c e st ob e n e f i tf r o ms t r e n g t h ，t om a k e u pt h ew e a k n e s s ，t os e i z et h e o p p o r t u n i t ya n dt oa v o i dt h et h r e a t s i m p l e m e n t a t i o no fs i n o p e ct e c h n o l o g yl i c e n s i n gs t r a t e g ys h o u l db es t a r t o dw i m t h ev a l u ee v a l u a t i o na n dr i s ka n a l y s i so fi t t e c h n o l o g yr e s e r v o i r , t od e t e r m i n et h e t e c h n o l o g i e st h a tc o u l db em a d ea v a i l a b l ef o rl i c e n s i n ga n dt h el i c e n s i n gc o n d i t i o n s e 行o r ts h o u l db em a d ef o rr e f o r m a t i o na n do p t i m i z a t i o no fi t ss t i p u l a t i o n s p r o c e d u r e s r u l e st of a c i l i t a t et h eo p e r a t i o no ft h ed e d i c a t e dt e c h n o l o g yl i c e n s i n gi n s t i t u t e ，n a m e l y c h i n ap e t r o c h e m i c a lt e c h n o l o g yc o l t d ( s i n o p e ct e c h ) i nt h eo p e r a t i o no ft e c h n o l o g y l i c e n s i n g a t t e n t i o ns h o u l db ep a i dt ot h ei n t e g r a t i o no fs i n o p cr & d a n de n g i n e e r i n g c a p a b i l i t y , m a r k e ti n v e s t i g a t i o ns h o u l db ec a r r i e d o u tt oi d e n t i f yp o t e n t i a ll i c e n s i n g b u s i n e s s ，r e l a t e dp e r s o n n e ls h o u l db ea l w a y sw e l lp r e p a r e dt os e i z et h eo p p o r t u n i t y , a n d c o o p e r a t i v ea t t i t u d es h o u l db er e s e r v e dt om a k ew i n w i nb u s i n e s s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yl i c e n s i n g ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , s t r a t e g y , s i n o p e c n 目录 第1 章引言1 1 1 技术许可的内涵1 1 2 技术许可的意义1 第2 章技术许可的起源和发展概况3 2 1 技术许可的开端3 2 2 技术许可的市场化4 2 3 技术许可的高速发展4 2 4 技术许可发展走势8 第3 章中石化技术许可业务发展概况和现状1 0 3 1 中国石化概况一l o 3 2 中国石化的技术开发一l o 3 3 中国石化的技术许可概况l l 第4 章中石化技术许可业务的s w o t 分析1 3 4 1 优势1 4 4 2 劣势16 4 3 机会18 4 4 威胁1 9 第5 章构建中国石化技术许可战略2 0 5 1 知识产权战略体系2 0 5 2 技术许可战略一2 2 5 2 1 组织结构2 2 5 2 2 定价2 3 5 2 3 推介宣传2 4 5 2 4 项目和项目管理2 5 第6 章结论2 7 致谢2 8 参考文献2 9 个人简历在学期间发表的学术论文与研究成果3 l i i i 第1 章引言 随着科学技术在社会经济发展中的作用日益凸显，越来越多的企业认识到，世 界经济贸易的自由化和经济全球化快速发展，促使知识产权与商业战略之间的联系 同益紧密，知识产权逐渐演变成为衡量一个企业核心竞争力的重要标准。掌握和拥 有独立知识产权的核心技术乃是企业核心竞争力的关键所在，依法保护、有效利用 知识产权是一个企业在同益激烈的商业竞争中保持持续竞争优势的必要条件和有力 保证。作为知识产权创造和应用的主体，企业迫切需要加强知识产权工作，围绕企 业总体战略，制订知识产权战略，运用知识产权及其相关法律制度的特性和功能， 寻求有利的战略地位，因此很多企业纷纷将知识产权的管理纳入企业发展和竞争战 略，同时也把知识产权经营作为获取经济效益的重要手段。知识产权战略的核心是 利用与知识产权相联系的法律、法规，指导企业在经济与技术领域的运作，谋求利 益最大化。 1 1 技术许可的内涵 技术许可作为企业知识产权战略的重要组成部分，是实现科研成果价值的重要 手段。技术许可是指在技术所有者和技术使用者达成的一种安排，在个特定的时 期内分配给技术使用者使用特定知识产权的某种权利，同时得到补偿( 如许可费等) 的行为。技术许可不改变知识产权的归属，知识资产的所有者仍然拥有知识资产的 所有权。 1 2 技术许可的意义 企业通过有效的技术许可，可以构建新的赢利模式，使企业从其无形资产中获 利，并通过技术应用使技术本身得到完善；使企业有机会绕过贸易壁垒，快速进入 新的市场并展开竞争；可以通过技术许可，将企业标准确立为区域行业标准，通过 交叉许可获取开发新产品、新技术的空间。 技术许可改变了传统公司的运作模式。这种改变，无论对技术使用者，还是对 技术拥有者都有影响，主要体现在公司的角色上。过去，那些渴望使用新技术的公 司不得不耗费人力、物力和财力自行进行技术开发，而拥有技术的公司也被迫投入 大量的资金和精力以获取将技术产业化的设备和材料。现在由于有了技术许可这样 。在一项技术许可安排中，技术受让方被允许做某些没有许可就不可以做的事情。 1 一个平台，企业可以将其所从事的业务压缩到一个较窄小的范围，致力于技术研究 开发的企业无需担忧技术产业化的问题，依赖技术许可可以实现研发投入的回收， 并获取收益；需要技术的企业也可以通过技术许可从外部获取技术，而无需劳神费 力自行开发。考虑到生产和技术产业化会需要相当的资源，超出小型企业的融资能 力和人力资源，技术许可因此对高科技创业至关重要。另外，技术许可可以确保某 个行业的技术孵化公司优先进入和掌握技术，原因在于竞争者和新进入者可以通过 技术许可在市场上从其他来源获取成熟的技术。技术许可降低了行业进入的门槛， 加剧了竞争，缩短了产品的生命周期。所有这些变化都需要企业做出战略因应，构 建切实有效的技术许可战略，这对企业的长远发展至关重要。 对中国石化而言，推进技术许可贸易具有重要的战略意义。通过技术许可，有 利于充分发掘中国石化开发拥有的上万项科研成果的价值，创造效益增长点，并在 技术应用过程中不断改进技术、开发新技术，形成良性循环；有利于对外树立中国 石化的科技形象，让外界更多地了解中国石化的科研开发、工程设计、技术支持、 咨询服务能力和水平；有利于实现中国石化“走出去”，实施国际化经营的战略目 标，依托中国石化企业标准，建立特定区域的行业标准，通过规范运作规避经营风 险，为海外经营和拓展奠定基础；有利于促进国际合作，学习国外的先进运作和管 理经验，培养既懂技术、又懂贸易的国际化经营专业人才。 2 第2 章技术许可的起源和发展概况 2 1 技术许可的开端 专利技术的社会化应用开始于十九世纪五六十年代的德国，当以有机染料生产 为代表的现代化工业开始形成的时候。专利在有机染料的开发和生产过程中发挥了 重要的作用。化工技术的发展严格依赖于科学技术的进步，和其他行业如机械工业 相比，很容易将技术的细节按照一定的规律编码、申请专利进行保护。合成有机染 料的性质取决于分子的结构，在一般人很难读懂分子结构的年代和环境下，熟悉染 料分子结构和染料生产制造的发明家可以很容易地通过专利保护这一发明。德国的 化工公司因此很聪明地依靠专利和技术保密把国内外的竞争者排除在有机染料这一 行业之外。之后在长达几十年的时间里，通过有选择的社会化和商业化运作，有效 地控制了生产有机染料的公司、地域分布、产量产能，进而依靠垄断价格获取高额 利润。这被视为是商业化专利技术许可运作的开端。 但是在当时，技术许可实际上是很少见的，这倒不是因为技术许可本身存在什 么问题，问题在于主要的产品生产商同时也拥有并控制着技术。更为常见的情况是， 每个生产领域的主要生产商相互之间缔结技术许可和市场分享协议，通过这种方式 阻止其他进入者。在二战之前的化工行业，几个所谓的“绅士俱乐部”主导着一切， 这些被称为卡特尔的垄断组织通过一系列的手段，包括专利许可协议等，控制着技 术扩散的范围，维持着市场占有并阻断新进入者。一些卡特尔围绕着一项技术结合 到一起，通常这种结合是有技术拥有者发起并组织的，在这样的组织内，专利许可 通常伴随着股权分配和技术回流协议，技术改进和发展也限制在这样的组织内部流 通、交流和使用。例如，s o l v a y 工艺的使用方就需要按照技术许可协议与s o l v a y 公司分享所有的技术改进，而s o l v a y 将这些改进与所有的技术使用方分享。在这样 的安排下，卡特尔组织内所有成员均把工艺技术奉为标准的碱生产工艺，各方互为 有利，也因此获益匪浅。但是却严格限制了技术的外流和更进一步发展。 尽管这样的安排有着强烈的反竞争意图，但确实实现了稀缺资源的合理利用。 举例来说，尽管老西门( i c l ) 公司握有聚酯生产的基本专利，而杜邦公司( d u p o n t ) 基于其在尼龙生产上的丰富经验，开发并掌握了聚酯生产工艺上的专有技术和技术 诀窍，并控制着对聚酯工艺成功工业化至关重要的熔纺工艺技术。i c i 公司和杜邦公 圆s o l v a y 公司是一家生产精细化工产品的化学公司，总部位于德国，该公司早在上世纪中叶就改变了技术 许可策略，将技术许可作为获取超额利润的重要途径。 司彼此非常希望就技术许可、信息和专有技术互享达成一项长期有效的安排，其结 果是，这两家公司很快就签署了一项互惠的交叉许可协议。 2 2 技术许可的市场化 二战之后，企业才开始直接利用技术许可从发明创造中获利，并作为公司盈利 的手段。技术许可市场也是从这时才开始慢慢形成的。1 9 5 0 年以后，市场上可供转 让和许可的工艺技术逐渐增多，l a n d a u 于1 9 6 6 年写道，“工业界保密壁垒的部分 崩溃正在促使工艺技术和技术许可的不断壮大和发展 。更为重要的是，这时 的技术许可不再是排他性的。公司对所有的技术需要者转让、许可其研究开发的全 新的技术，当然这些用来许可的技术、或者可以对外许可的技术并非核心技术，技 术许可不能妨碍到公司的核心和整体利益。 2 3 技术许可的高速发展 始自上世纪8 0 年代，技术许可进入了快速发展时期。伴随着形式新颖的“战略 联盟”诸如联合和或合伙开发、资产分配、公司风险投资、许可交易、以及各种各 样的“外包”交易，技术转移和技术许可的重要性日益凸显。在此期间内，技术许 可交易数量大幅上升，金额显著放大，说明技术许可交易无论在深度和广度上都取 得了很大的突破。高科技领域例如软件、化工、电子行业的技术许可增幅领先。表 2 1 a 和2 1 b 给出了1 9 8 5 1 9 9 7 年间不同行业的技术许可交易次数和交易金额。 表2 1 a1 9 8 5 1 9 9 7 年间不同行业的技术许可交易次数( 次) 年代 8 5 - 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7 合计 化t4 3 93 1 04 6 13 9 54 8 65 9 63 5 12 0 82 2 23 4 9 6 机械设备 1 2 9 1 1 52 1 01 8 81 9 5 1 9 21 6 4 6 3 6 91 3 6 0 电器设备 2 3 41 9 03 1 03 1 63 6 64 1 53 2 61 3 51 5 12 4 7 9 商业服务 1 4 3 2 0 7 3 6 03 3 43 6 36 1 07 7 04 0 54 2 43 6 8 9 t 程管理 1 194 52 5 31 5 67 33 42 21 77 0 7 其他 1 7 42 0 94 6 85 2 35 6 05 4 05 4 52 8 92 9 33 8 5 8 合计 1 1 3 01 0 4 01 8 5 42 0 0 92 1 2 6 2 4 2 6 2 1 9 01 1 2 2 1 1 7 61 5 0 7 3 4 表2 1 b1 9 8 5 - 1 9 9 7 年间不同行业的技术许可交易金额( 百万美元) 年代 8 5 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7合计 化工 5 8 0 94 1 0 26 1 0 15 2 2 76 4 3 17 8 8 74 6 4 52 7 5 32 9 3 84 6 2 6 4 机械设备 6 2 8 05 5 9 91 0 2 2 49 1 5 39 4 9 39 3 4 77 9 8 43 0 6 73 3 5 96 6 2 1 1 电器设备1 0 9 7 18 9 0 81 4 5 3 41 4 8 1 61 7 1 6 01 9 4 5 71 5 2 8 46 3 2 97 0 8 0 1 1 6 2 2 7 商业服务 1 7 4 02 5 1 84 3 8 04 0 6 34 4 1 67 4 2 19 3 6 84 9 2 75 1 5 84 4 8 8 1 工程管理 1 7 11 4 07 0 13 9 3 92 4 2 91 1 3 75 2 93 4 32 6 51 1 0 0 9 其他2 7 8 12 9 0 15 4 7 16 3 7 36 5 4 9 6 3 5 4 6 6 5 83 3 4 23 1 5 6 4 8 2 4 0 合计 2 7 7 5 32 4 1 6 94 1 4 1 04 3 5 7 14 6 4 7 95 1 6 0 44 4 4 6 92 0 7 6 12 1 9 5 63 3 2 8 3 1 资料来源：s e c u r i t yd a t ac o r p o r a t i o n 表中数据说明在1 9 8 5 1 9 9 7 年间，共发生了1 5 0 0 0 多次技术交易，总金额高达 3 3 0 0 多亿美元，这意味着平均每年发生l1 5 0 次交易，年交易额为2 7 0 亿美金。1 9 9 5 年美国、日本、德国、英国、法国、意大利和加拿大投入到研究开发的资会总额为 3 4 0 0 亿美元，其中非防务研发资金为约3 0 0 0 亿美元。将这些数据加以比较，就可以 发现技术交易金额占西方七国集团非防务研究开发经费的9 。技术交易的一大部分 主要来自技术许可。尽管在很多情况下，技术交易还处于初级阶段，但是交易总额 已经十分可观。表2 1 还说明技术交易仅仅集中在有限的几个工业领域，主要是化工、 软件、电气和电器设备以及工程和专业服务等。这几个领域占据成为了技术许可技 术交易( 包括买方和卖方) 的主要战场，而且也成为其他领域的净技术来源。需要 说明的是，由于统计数据的不完整性，实际的技术许可和技术交易数量应该多于表 中统计数据。分析特定行业的技术许可和交易的个案，就能发现明确的、有说服了 的证据，证明技术许可交易的快速发展。例如，过去几十年间化学工业的技术许可 交易，无论是产品还是工艺技术，一直十分活跃。1 9 8 5 - 1 9 9 7 年1 3 年间，共发生技术 3 5 0 0 次化工技术许可交易。不但如此，化学工业中的技术许可的发展是全方位的， 从技术许可的规模，到许可技术的种类，再到技术许可过程中的各种安排和技术许 可合同的复杂程度，直引领着技术许可不断发展、进步和完善。 由于产品市场竞争不断加剧和技术许可市场规模不断扩大，很多企业开始认真 思考如何进行有效的知识产权管理，一方面技术许可会导致技术外泄，培养竞争对 手，竞争加剧，挤压市场份额，另一方面技术许可以创造高额利润。企业必须在风 险和收益之间寻求更为有利的价值创造模式。一家公司在决定是否要对外许可其拥 s d c ，安全数据公司，是世界领先的商业数据提供商，其数据来源于安全数据公司的档案资料，金融杂 志，新闻公报，代理机构和上市公司公报等 有的技术时，主要取决于两个作用相反的因素之间的平衡， “收入效应”和“利润 浪费效应”。技术许可导致了这样一个结果：技术许可创造了技术收入，包括技术 使用费和收益提成，这是利润率很高的收益，交易成本很低；同时，技术许可意味 着技术外流，培养了市场竞争者，竞争加剧，使用许可技术生产的产品的利润率减 小，市场占有率降低。尽管许可方可以采用很多方法尽力避免技术外流对自身市场 造成的冲击，比如在许可合同中可以加上产能限制和产品销售区域限制等，但无论 如何一个新的进入者都对许可方的既定市场构成潜在的威胁。如何扬长避短，既能 够充分利用企业手中的技术创造高额价值，又不至于对自己的市场地位构成威胁。 要解决这个问题，就需要充分的调查研究，深入思考，制订严密的知识产权管理战 略和技术许可战略，决定是否进行技术许可，在哪些地域进行许可，许可什么样的 技术，特殊要求有哪些。 英国b p 公司在醋酸技术和聚乙烯技术对外许可策略的区别很好地说明了企业 如何根据自身实际情况和市场环境灵活把握，既能实现技术的商品价值，创造收益， 又能合理而有效地保护公司的既得利益。对于醋酸，b p 公司拥有很强的专有技术和 很大的市场占有率，b p 因此在醋酸技术的对外许可上非常谨慎，选择性非常强，通 常只有在没有其他办法进入的市场区域内才实施技术许可。与醋酸乙烯的情况相反， 在聚乙烯技术的对外许可策略上，尽管b p 拥有很好的聚乙烯专利和专有技术，但是 技术市场上同时还有众多其它的聚乙烯技术来源，而且b p 的聚乙烯产品市场占有率 很小，b p 因此非常积极地许可聚乙烯技术，与聚乙烯技术的头号专利商联碳( u n i o n c a r b o n ) 进行竞争。需要说明的是，在聚乙烯技术许可上，b p 最初也试图不向西欧 地区进行许可，因为其占有该地区相当大的生产能力份额。但是，b p 发现其他的专 利商趁虚而入，向西欧的聚乙烯技术需求者提供技术，b p 限制新进入者的运作不能 奏效，反而使其损失了潜在的技术许可收入。 通过对外许可公司技术而获利的公司并非b p 一家，其他的一些公司，包括d o w c h e m i c a l s 、p r o c t e r & g a m b l e 、d u p o n t 、b o e i n g 和m o n s a n t o 等，这些公司和b p 一样， 过去既不向外许可其技术，也不从外部引进技术。但在新的形势下，纷纷把技术许 可纳入公司的技术管理战略。e a s t m a nc h e m i c a l 历史上是k o d a k 公司化学试剂的指定 供应商，多年来开发、积累了大量的精细化工工艺技术，但从来不曾对外许可。1 9 9 4 年e a s t m a n 从k o d a k 录1 离后，成立了专门的知识产权管理部门，梳理其多年来积累而 又疏于保护的专利和专有技术，两年之后开始从事技术许可业务，获取了丰厚利润。 d o w 化学公司2 0 0 6 、2 0 0 7 、2 0 0 8 年的技术许可收益分别达到5 1 2 、2 4 7 和3 0 7 亿美 元，在其利润中占据相当大的比例。表2 2 是几家公司的网址和可供许可的部分技术。 技术所有者为了保护自身利益，有时在技术许可中提出一些特殊条件，如限制产品的销售区域，限制技术受 让方对专利技术进行改进。这些特殊要求通常作为技术许可合同条款存在。 6 d u p o n t 公司知识产权和技术许可管理部门主管r o b e r t 总结其从事产权管理和技术许 可的体会时表示：过去几十年来，技术许可贸易一直在曲线上升中，有些公司已经 将技术许可作为其核心业务，而没有哪一家公司有过任何要削弱技术贸易的想法和 行动。 表2 2 几家公司的网站和可供许可的技术 公司网址可许可技术 运算规则、激光技术和生产、涂料、材料加，【和处 h t t p ：w w w b o e i n g c o m a s s o c 理、复合材料技术、材料、手动工具、测量系统、 b o e i n g p r o d u c t s m d i p h o m e h t m 紧同件、更迭系统、视频播放系统、光线感应和解 调系统 h t t p ：w w w i b m c o r n i b m l i c e集成电路加工工艺、硬盘储存技术、设备设计、源 m m n s i n g代码 d u p o n t h t t p ：w w w d u p o n t c o m c o r p 纤维相关技术、复合材料、化学科学和催化剂、环 s c i e n c e t e c h n o l o g i e s h t m l 境技术、电气技术、生化技术 u n i o n h t t p ：w w w u n i o n c a r b i d e c o 氧化乙烯乙二醇、工业功能材料、聚烯烃树脂和复 合物、容积、中间体和单体、涂敷材料、特种聚合 c a r b i d e m b u s i n e s s b u s p r g d e h t m l 物和相关制品 p h i l i p s h t l p ：w w w 1 i c e n s i n g p h i l i p s c d ，d v d ，s a c d ，m p e g ，a c 3 c o m p r o c t e r & h t t p ：w w w p g t e c h n o l o g y t r a n p & g 网上技术市场 g a m b l es f e r t o m y e t 2 c o m 各种技术，这是一家由美国几家人型公司赞助支持 ( 数家公 的网上技术市场( 组建公司包括3 m ，a l l i e d s i g n a l ， 司共同创 h t t p ：w w w y e t 2 c o m b o e i n g ，d o wc h e m i c a l ，f o r a , h o n e y w e l l ，p o l a r o i d ， 立)p r o c t e r & g a m b l e ，r o c k w e l l 等) 人们对技术许可的潜在价值认识的逐步提高，取决于几个互相关联的因素的影 响作用。首先，技术需求的提高为技术许可创造了机会。随着全球化的不断深化， 技术传输成本的不断降低，拥有相当规模技术储备的大公司有机会通过技术许可在 更大的业务和地域范围内进行跨行业、跨区域经营；第二，技术许可功能的提升和 有关安排的不断改善和改善，反过来又促进技术许可的进一步发展和繁荣。很多公 司意识到，通过缜密的战略设计，可以通过技术许可交易实现研发投入的回报，并 获取超额利润，这些公司因此不再仅仅依赖于在企业内部探索如何更好的利用这些 科研成果。此外，大公司常常捌有很多自身业务发展不需要的或者过时的技术，通 过技术许可可以更好地利用这些技术，增加公司收入。这些因素促使很多公司不断 努力调配其技术组合，实行更为积极有效的技术和知识产权管理政策。 据位于美国伊利诺伊州的“知识产权运行小组”最近发表了2 0 0 9 年“知识产权管 理战略、指标和方法”调查结果，2 0 0 9 年参加这个调查的有2 3 个行业的1 0 8 家公司， 是各行业中的领先者，包括f r e e s c a l es e m i c o n d u c t o r s 、c a t e r - p i l l a r 、n a v i s t a r 、p r a x a i r 、 e a s t m a nc h e m i c a l 、a s mi n t e m a t i o n a l 、a b b o t ti ，a b s 、n e s t l 6p u r i n a 、b dm e d i c a l 、 s w a g e l o k 、p o l a n s 、s t e e l c a s e 、w m w r i g l e yj r c o m p a n y 、p r a t t & w h i t n e y 、d o w c h e m i c a l 等公司。研究显示，以发明创造为主业的公司的知识产权管理情况得到了 改善，人员组成更为多样化，主要的参与者为技术人员和法务人员，他们是推动知 识产权战略的中间力量。5 4 的公司表示公司有书面的知识产权战略，并且已经纳 入到公司的整体规划中。专利申请量是这些公司普遍采用作为衡量公司知识产权战 略有效性的重要指标，其他被采用的指标还有授权专利和专利说明书查阅浏览量。 调查显示专利许可是这些公司的一项重要的战略，5 7 的公司表示公司拥有专利许 可战略，提高收益和控制技术是其技术许可战略的核心，相l 1 , 2 0 0 7 年，以将核心和 非核心技术货币化来增加收益为技术许可战略目标的公司增加了1 5 。随着时间的 推移，技术许可已经成为诸多企业战略发展的重要组成部分。 当然，促使企业进行技术许可的原因很多，有些不能纳入现在讨论的范畴。例 如，有的技术许可是为了刺激需求，有的是为了阻止强势竞争者的进入，还有的是 为了防止竞争对手进行相同领域的研究开发。在某些行业，比如电子和软件，公司 进行技术许可的动机在于把企业标准行业化，把区域标准全球化，以方便对技术的 控制和后续的研究开发。这也从另一方面说明了技术许可的重要性和战略意义，这 些公司实际上是希望通过技术许可，通过对其研究开发成果的市场运作，调整技术 战略，实现其研发投入的超额回报。 2 4 技术许可发展走势 经过最近几十年的繁荣发展，技术许可的战略地位不断加强，成为很多公司总 体战略的重要组成部分。伴随着技术许可业务的发展，技术许可也出现了一些新的 变化。很多公司都陆续成立由公司高层主管的专业部门，负责公司知识产权管理和 技术许可业务的开展。i b m 公司被称为当今知识产权管理成效最显著、知识产权资 产效益发挥最突出的企业。这家以持续活跃的技术创新为特色的巨型企业，对于知 识产权管理有着十分丰富的实践和经验。他们建立了全球范围的知识产权管理体系， 开发了专门的知识产权管理工具，在全球范围内使用。i b m 公司在知识产权管理方 面的实践已经结出硕果，在内部是其技术创新、市场经营都非常好地应用了知识产 权策略并取得了巨大成就，在外部则是i b m 公司的知识产权管理模式已经为人所称 道，成为具有示范作用的案例。i b m 连续几年都是美国专利申请合授权最多的企业， 2 0 0 7 年与知识产权有关的收益高达1 1 5 3 亿美元。 另一个新情况就是出现了专门从事技术开发和技术经营的公司。美国u o p 公司 是一家集技术开发和技术许可于一体的炼油化工技术公司，这家公司通过许可其开 发的炼油化工工艺，长期以来维持着炼油化工技术的领先地位，同时通过技术许可、 工程设计、技术服务不断完善已有技术、开发新技术，并在技术应用中培养、锻炼 着技术开发、市场营销和知识产权管理人才。法国a x e n s 公司的业务与u o p 相似， 不同之处在于a x e n s 专门负责技术许可，其技术来源主要是法国国家实验室，同时 该公司还代理一些欧美公司的技术许可业务。 传统上的生产制造公司也出现了向技术经营转变的迹象，这种转变包括了技术 许可，但不限于技术许可。几年前英荷s h e l l 公司成立了专门提供技术优化方案的公 司一s h e ns o l u t i o n s ，该公司的主要业务就是为石油化工客户提供一揽子优化规划， 其中包括特定技术的许可，但更重要的是，解决方案提供了上下游一体化的最佳全 局组合，包括产品、技术、消耗、公用工程等等。寓技术许可于整体解决方案之中。 a k e rk v a e r n e r 是设在荷兰的一家挪威公司，主要业务是石油化工工程设计和工程承 包，这家公司也于2 0 0 8 年更名为a k e rs o l u t i o n s ，虽然现在其业务并没有任何改变。 不过，考虑到工程设计在石油化工领域和石化技术许可中的作用，这种改变应该不 是简单的赶时髦和附庸风雅，而是工程向技术的转变和融合。 总的说来，过去很长时间内，知识产权的管理和技术许可的发展经历了三个阶 段：第一阶段为十九世纪中叶到二战之前，这一阶段技术经营和技术许可主要是为 技术发明持有者和少数利益集团实行垄断、阻止新进入者、遏制竞争的目的服务； 第二阶段是二战之后报上世纪八十年代以前，在这段时间内，企业开始以营利为目 的进行知识产权管理和技术许可，技术市场开始形成并初具规模；第三阶段从二十 世纪八十年代到现在，在此期间，知识产权管理受到高度重视，成为诸多企业的战 略组成部分，技术许可空前繁荣，为企业的收益、技术水平、经营范围的提升和扩 大提供了契机。 a k e rk v a 踟e r 是科技公司的合作伙伴之一，双方于2 0 0 6 年经过协商签订了共同推广中国石化技术、合作寻 求商业机会的备忘录。 9 第3 章中石化技术许可业务发展概况和现状 3 1 中国石化概况 中国石油化工股份有限公司( 中国石 化) 是一家上中下游一体化、石油石化主 业突出、拥有比较完备销售网络、境内外 上市的股份制企业，成立于2 0 0 0 年2 月。其 中商化工蠢品 ，舍威艚籀 台成馕雎 e 成擅麓 ；化肥 ，台壤覃矗及 七言钫 最大股东中国石油化工集团公司是国家在原中国石化总公司的基础上于1 9 9 8 年 重组成立的特大型石油石化企业集团，是国家出资设立的国有公司、国家授权投资 的机构和国家控股公司。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探 开发、开采、管道运输、销售；石油炼制、石油化工、化纤、化肥及其它化工生产 与产品销售、储