（高等教育学专业论文）高校管理效能研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 学校效能问题正在引起学校管理者和教育研究者的重视，但学校管理效能作为 学校效能的一个重要组成部分，一直以来在学界研究不多。本文尝试界定学校管理 效能概念，将学校管理效能定义为：以一定的管理资源投入，最大限度地提供契合 学校发展，人们需要的管理成果产出。此定义下的学校管理效能包含三个层次的意 义：一是指管理资源的投入与产出的对比关系；二是管理具有一定的质量要求；三 是管理契合学校发展需求。并从理论上阐述了影响学校管理效能的因素主要为管理 决策、管理机构、管理者胜任力、管理手段四个方面。针对高校管理的专业性、学 术性、互动性以及管理结果难以评估的特点，以学校管理效能视角来审视当今高校 管理现状，认为我国高校管理一直以来存在效能低下的通病，主要表现在高校内部 管理机构人员庞杂，管理工作者能力素质参差不齐，管理手段僵化单一，行政权力 在高校使用过滥等。分析其原因主要在于高校的领导体制和管理体制不完善以及缺 乏必要的社会环境的支持。本研究认为，唯有深化高校领导及管理体制改革，包括 完善党委领导下的校长负责制，改革高校领导及管理干部的选拔任用方式，综合设 置管理部门以减少管理机构和管理人员，引进人力资源管理中的职务分析方法，严 格规定高校管理人员的招聘及约束其工作行为，尊重人才的市场价值，科学构建高 校内部人事分配管理机制，才能有效提高高校管理效能，促进高等教育健康快速发 展。 关键词：高校管理学校效能管理效能 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e se f f i c a c ya d m i n i s t r a t i o ni sa r o u s i n gt h ea d m i n i s t r a t o ra n d i n v e s t i g a t o r s r e c o g n i t i o n ；h o w e v e r , a so n ei m p o r t a n tp a r to fs c h o o l e f f i c a c y a d m i n i s t r a t i o n ，t h ei n v e s t i g a t i o no ft h es c h o o le f f i c a c ya d m i n i s t r a t i o ni sv e r yl i m i t e di n s c i e n c ef i e l d s t h i sa r t i c l ea t t e m p t st op u tf o r w a r dt h i ss c h o o le f f i c a c ya d m i n i s t r a t i v e c o n c e p t i o n ，i te x p o u n d sa b s t r a c t l yt h ef o u rf a c t o r st h a ta f f e c tt h es c h o o le f f i c a c y a d m i n i s t r a t i o na r ea d m i n i s t r a t i v e d e c i s i o n - m a k i n g ，a d m i n i s t r a t i o ns e t u p ，g o v e r n o r s c o m p e t e n c e ，w a yo fa d m i n i s t r a t i o n f o rt h ec h a r a c t e ro ft e c h n i c a l i t y , m u t u a lc o o p e r a t i o n a n dh a r de v a l u a t i o no fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s e f f i c a c ya d m i n i s t r a t i o n ，w es u r v e yt h e s i t u a t i o no fs c h o o la d m i n i s t r a t i o nw i t ht h es i g h to fs c h o o le f f i c a c ya d m i n i s t r a t i o n ，w e t h i n kt h ee f f i c a c yo fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e si sa l w a y sl o w , i tm a i n l ym a n i f e s tt h ei n n e r a d m i n i s t r a t i v es t a f f si sn u m e r o u sa n dj u m b l e d ，t h e i rq u a l i t ys t a n dd i f f e r e n tl e v e l s ，t h e o s s i f i c a t i o no fa d m i n i s t r a t i v ew a y , a b u s i n gt h e i ra d m i n i s t r a t i v ep o w e r t h em a i nr e a s o n l i e si nt h eu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s l e a d e r s h i pa n da d m i n i s t r a t i v es y s t e ml a c ko ft h e e s s e n t i a ls o c i e t y s u p p o r t t h i si n v e s t i g a t i o nt h i n k st h a to n l y d e e p l yr e f o r m st h e a d m i n i s t r a t i v es y s t e mi n c l u d i n gt h es y s t e mo fp r e s i d e n tc h a r g eo fp o w e ru n d e rt h e u n i v e r s i t yc o m m i t t e e ，i n n o v a t e st h eu n i v e r s i t yl e a d e r s h i pa n da d m i n i s t r a t i o ns t a f fe l e c t o r a l w a y sa n d b u i l d u pc o m p r e h e n s i v ea d m i n i s t r a t i o nd e p a r t m e n t s a n dr e d u c et h e a d m i n i s t r a t i o no r g a n s ，a d o p tj o ba n a l y s i sw a y , s t r i c t l ys t i p u l a t e dt h ew a yo fe m p l o y i n gt h e c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sm a n a g e r s ，r e s p e c tt h et a l e n t s m a r k e tv a l u a t i o n ，c o n s t r u c tt h e i n n e rp e r s o n n e lm a n a g e m e n ta s s i g n m e n t s y s t e ms c i e n t i f i c a l l y , o n l ya f t e rt h a tc a nw e i m p r o v et h ea d m i n i s t r a t i o ne f f i c a c yo fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s ，a n da c c e l e r a t eh i g h e r e d u c a t i o nr a p i dd e v e l o p m e n ti nah e a l t h yw a y k e yw o r d s ：u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sa d m i n i s t r a t i o n , s c h o o le f f i c a c y , a d m i n i s t r a t i o n e f f i c a c y i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导f 进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 严够 日期：夕纩矿彩年多月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密么 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名： 日期：彩年莎月f 严圈声 日 指导教师签名： 笱敛 日期囊衫年月日 华中科技大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1问题的缘起和意义 随着我国高等教育改革的深入，高等教育国际化步伐的加快，高校的竞争态势 日益激烈。其表现：首先是普通高校与其它类型高校竞争同益激烈。在国家大力提 倡社会力量办学的背景下，民办高校数量规模均迅速增长。由于他们在管理机制等 方面的优越性，近几年已发展成为普通高校最有力的竞争对手。其次，随着我国加 入w t o ，许多国外高校也以其极具吸引力的管理机制和待遇，争抢我国的生源与师 资，有的国外名校甚至直接到我国办分校，争夺教育市场；再次是普通高校之间的 竞争与抗衡也越来越突出。这种竞争与抗衡体现在师资、生源、毕业生就业等多方 面，其实质是高校综合实力的竞争。各级各类高校都想出各种办法，吸引人才，优 化管理，优化资源配置，把自己做大、做强、做优，力争在高等教育领域占据更为 有利的位置。当今世界，管理与科学、技术三者并称为支撑现代文明的三鼎足。因 此，高校要提高综合实力，在未来的竞争中立于不败之地，光有一支学术水平很高 的师资队伍还不够，还应该在管理中力求创新，关键是管理理念、管理层次和管理 水平的提升，向管理要效益，在日益精细化了的学校组织机构内部营造有利于教学 科研、有利于学术交流的良好氛围，这对于整个学校的建设与发展都有着极其重大 的现实意义。换言之，就要求管理的运转能够具备更为充分的管理效能。管理效能 是管理活动中的重要方面，是管理活动的最终目标和归宿，也是评价和衡量管理活 动有效性的基本维度。在我国目前的管理学和行政学的研究中，“效能”问题已引起 了很多研究者的重视。在现代管理的实践中追求效能己成为管理的一项重要原则。 1 2 问题提出 反观我国普通高等院校，管理效能低下的问题普遍存在、随处可见，甚至几十 年不变。早在1 9 8 3 年朱九思等主编的高等学校管理一书中就提到：“目前我国 华中科技大学硕士学位论文 高等学校管理体制的弊端是：人员超编，人浮于事，有些单位和工作又人手很紧， 忙闲不均；各类人员的职责不明，考核不严，干好于坏一个样，存在着吃大锅饭 的平均主义；权力过于集中，有些管理制度使基层缺乏应有的主动性和灵活性”。i l l 改革开放2 0 多年过去了，我国高等教育虽然经过渐进式改革，包括办学体制改革、 管理体制改革、投资体制改革以及招生和就业体制改革等都取得了较大进展，但高 校内部管理体制改革却存在严重滞后现象，朱九思先生提到的上述问题并没有得到 解决。当今高校的管理效能不但远落后于企业，甚至还不如政府的行政效能。在高 校内部，管理机构众多，管理者整体素质不高，结构不合理。在管理的方法上，普 遍存在着政治领导过泛，行政管理过强，学术管理过弱的问题，官本位思想严重， 政府化倾向明显，服务意识不强，办事效率不高。管理制度因循守旧，经验性多， 理性不足，科学性、系统性有待提高。管理思想落后、体制僵化、对新事物的反应 迟缓，人浮于事、缺乏科学灵活的竞争、激励和代谢机制等问题。作为一个从事高 校管理工作十几年的教育工作者，对这些问题的长期存在引发我的思考：这些管理 中的弊端为什么长期得不到解决，高校的管理工作究竟有什么样的特点，怎样提升 高校组织管理效能。 1 3 研究意义 对高校管理组织效能的研究，可以认为具有理论与实践的双重重大意义。 其理论意义在于：2 0 0 0 年教育部选择华中科技大学等五所大学进行高校职员制 试点工作，高校职员制度改革的根本目的在于通过制度、机制创新，设计出一条适 应高校管理人员自身发展需要的“跑道”，充分调动高等学校职员的积极性、创造性， 建立一支高素质、专业化、职业化的高校管理队伍。经过5 年的探索和实践，试点 工作取得了一些成绩。【2 】但指导改革的理论一直没有得到深刻的阐述。为此，从事高 等教育管理研究与实践的工作者有必要就此课题进行深入探讨，以便为我国高校职 员制改革提供强有力的理论指导。本文的研究从高校组织管理效能的角度揭示了高 校管理中存在的种种问题，试着提出解决的思路。这一研究可以为高校职员制改革 2 华中科技大学硕士学位论文 起到理论上的抛砖引玉作用。 其实践意义在于：关注高校的管理效能，对正从事于高校管理工作的实践者而 言，有利于转变管理观念，优化管理结构，提升管理水平，节约管理成本，营造良 好的教学、科研和人才培养的服务环境，增强高校的竞争力，从而促进高校的整体 发展。 1 4 相关文献综述 高校管理效能就其学科归属而言应该属于学校效能研究领域的一部分。学校效 能研究始于1 9 6 6 年美国学者科尔曼发表题为教育机会均等的调查报告，该报告 基于对近4 0 0 0 所学校校长、教师及学生进行广泛调查和研究后，认为学校对学生的 学业成就没有明显的影响。这一结论质疑了学校的作用，使人们对学校存在的价值 产生了怀疑，从而激起了广泛的争论，并引发了人们对有效学校与学校效能问题的 研究。我国香港与台湾地区在2 0 世纪8 0 年代即已开始对学校效能问题进行了研究， 但内地对学校效能的研究起步较晚，成果并不多见。早期学校效能研究主要集中于 学校之间的不同效果。经过几十年的发展和变化，学校效能研究大体可划分为三个 分支，即( 1 ) 学校效果研究：探讨学校对学生所产生的影响；( 2 ) 有效学校研究： 探讨有效学校的学校过程；( 3 ) 学校改进研究；探讨将学校变得更好的过程。1 3 1 依此 三个分支，国内外学者对“学校效能”所作的概念表述也不尽相同，且还处在不断 丰富与发展的过程中。从科尔曼最初的报告中引申出来的学校效能被认为是学校对 学生学业成就的影响程度，到我国学者结合国情对学校效能的看法已发生很大变化。 因此，学校效能研究被认为是对存在的或一家之言的理论基础研究的一种尝试。尝 试的目的是使得现实的描述更为真实。【4 】如学者张煜、孟鸿伟认为，学校的效能反映 了学校使学生的学习状况发生变化的方向、程度与大小；孙绵洪、洪哲认为，学校 效能是指学校合理地利用教育资源，实现教育目标，并能不断满足系统内其它各方 面的要求，进而使学校及其成员和社会得到相应发展的特性和有效作用。【5 】综合以上 对学校效能研究的内容来看，学校的管理效能已逐步进入到学校效能研究的范围中。 华中科技大学硕士学位论文 但是无论是国内国外，对学校效能研究的结构与层次基本只包括以校长为主体的学 校水平效能、以教师为主体的课堂教学效能以及以学生为主体的个体学习效能，【6 】 而对中国高校存在的庞大的管理队伍层，以服务于师生为主体的管理效能在“学校 效能”研究中关注甚少。另一方面，有的学者从管理学的效能角度对学校的管理效 能进行了一些探讨，如刘在洲在其影响高校管理效能的非机理性因素中分析了 高校管理中存在的“跑”、“冒”、“滴”、“漏”现象，探讨了提高高校管理效能的问 题，【玎方宏建、王秀成在其影响高校管理效能建设的问题与对策中列举了高校机 关效能存在的服务意识不强、官本位思想过重、工作时效性不强等现象，提出了高 校提高机关工作效能的几个措施，【8 】李俭在其试谈高校管理者的素质与管理效能 中则探讨了高校管理者的素质与管理效能之间的关系，1 9 徐锋在其学分制条件下如 何提高教育管理效能中提出了高校实行学分制后如何提高教育管理效能的问题， 1 0 l 郑丽君在其影响学校组织效能的因素分析中思考了个人特征、学校组织小环境、 社会大环境对提升组织效能的影响】等。上述关于学校管理效能的研究文章说明学 界些学者对高校管理效能问题有所关注，但缺少对学校管理效能概念的界定和系 统的论述。当然在教育管理研究领域也有一些文章虽没有提出学校效能或学校管理 效能概念，但其研究内容属于学校管理效能研究范围，只是在没有学校管理效能理 论阐述的前题下，这些研究文章多停留在现象与对策的研究框架，因而在研究深度 上有所欠缺。本文将联系管理学上的效能理论探讨学校管理效能是什么及其影响因 素，选取学校类型为高等学校，结合高校管理工作存在的实际问题研究高校管理效 能并提出应对举措，拟从一个新的视角一学校管理效能角度，探讨学校效能问题。 1 5 研究方法 1 、理论分析法：本文在研究学校效能的基础上，就学校管理的特点界定学校管 理效能概念，并提出影响学校管理效能的因素； 2 、文献法：就高校教育管理效能方面的问题，有必要广泛阅读教育管理方面的 文献及管理学方面的文献，以使自己对问题的看法更具深度。 4 华中科技大学硕士学位论文 注释： 【1 】 2 】 朱九思，蔡克勇，姚启和高等学校管理武汉：华中工学院出版社，1 9 8 3 4 1 9 4 2 0 盛连喜深化职员制改革为高校管理人员设计好“跑道”中国高等教育， 2 0 0 5 ( 1 9 ) ：2 0 蔡永红美国学校效能研究的回顾与反思比较教育研究，2 0 0 5 ( 1 1 ) ：1 - 6 g o l d s t e i n h & w o o d h o u s e ，g ( 2 0 0 0 ) ，o p c i t 杨琼、范国睿学校效能研究的现状及其反思上海教育科研，2 0 0 3 ( 6 ) ：8 1 1 谌启标学校效能研究论纲教育理论与实践，2 0 0 1 ( 6 ) ：2 5 - 2 8 刘在洲影响高校管理的非机理性因素煤炭高等教育，1 9 9 8 ( 2 ) ：1 5 - 1 7 方建宏，王秀成影响高校管理效能建设的问题与对策经济管理论坛，2 0 0 5 ( 1 5 ) 李俭试谈高校管理者的素质与管理效能徐州师范大学学报，1 9 9 8 ( 3 ) 徐锋学分制条件下如何提高教育管理效能鞍山师范学院学报， 2 0 0 2 ( 6 ) ：1 0 3 - 1 0 4 郑丽君影响学校组织效能的因素分析现代教育科学，2 0 0 5 ( 6 ) ：2 2 5 嘲川嘲嘲叼嗍吲 华中科技大学硕士学位论文 2 高校管理效能及其影响因素 2 1 学校管理效能概念的界定 在所有的关于学校效能的著作文献中，核心概念就是“效能”t i l o 研究高校管理 效能也首先要了解“效能”的意义。“效能”一词其实并不少见，特别是在当前行政 管理领域出现的频率更高。那么“效能”究竟是什么意思呢? 现代汉语词典( 1 9 8 8 年修订版) 把“效能”定义为“事物蕴藏的有利的作用”，因此，从本义上看，学校 效能就是指挖掘学校自身的潜能，使学校能够达到期望的效果。在学术界对学校效 能的定义也不尽相同。经济学者从经济学投入一产出的角度，认为“效能”是在一定 的投入下期望的产出达到的程度，管理学家和组织理论家也从组织理论的视角对效 能做出了不同界定，比如目标取向的理性模式认为“效能”是组织目标的实现程度， 组织系统模式认为“效能”就是组织在开放的环境下的灵活性、适应性和摄取资源 的能力，人际关系模式认为“效能”就是组织成员的参与度和满意度，官僚机构模 式认为“效能”就是通过良性的社会互动、社会关系以及为个人与专业发展提供机 会来创造协调的组织整体，组织政治模式认为“效能”就是组织满足外部群体要求 的程度。【2 】由此可见，所谓“效能”即对一定目标的实现的程度的评价标准。本文结 合绪论中提到的有关学校效能定义将学校管理效能界定为：以一定的管理资源投入， 最大限度地提供契合学校发展，人们需要的管理成果产出。此定义的学校管理效能， 可以认为是狭义理解上的学校内部管理效能，其内容包含三个层次的意义：一是指 管理资源的投入与产出的对比关系；二是管理具有一定的质量要求；三是管理契合 学校发展需求。因此本文着重探讨的是：在高校内部的行政管理活动中，如何以最 少的人、才、物等管理资源的投入，最优化的管理方式，取得管理效益的最大化， 从而促进高校的健康发展。 6 华中科技大学硕士学位论文 2 2 高校管理的特点 衡量高校管理效能的优劣需先了解高校管理的特点，以便为讨论高校管理效能 高低问题提供依据。高等教育管理的任务是要合理调配和使用有限的教育资源，以 达到为国家培养更多更好的人才和创造更多更好的科研成果的目的。姚启和先生在 其高等教育管理学著作中，从宏观管理角度阐述了高等教育管理四个方面的特 点。1 3 j 就高校的行政管理特性而言，笔者亦认为它有以下四个特点： 2 2 1 管理主体专业性 高校作为一个特殊的社会组织，其管理工作也有自身的特点。在高校的行政管 理工作中，经常涉及大量的专业化管理工作，比如教学、科研、人事，甚至物资、 总务等部门。这些管理部门一方面承担着指导、组织、协调工作，另一方面也承担 着一定程度的评价、认定工作：对教育、教学过程中质量的监控、评估，对科研成 果的筛选、鉴别，购买教材、图书资料、实验器材的选择等。这些工作都对管理者 提出了一定的专业化要求。高校各级管理干部往往具有双重职务：行政职务与专业 技术职务，而且行政职务越高，对需具备的专业技术职务的要求也越高，尤其在选 拔校级管理干部时，一般都明确要求具有副高以上专业技术职务，许多高校的校长 由博士生导师甚至院士担任。这种不成文的选拔标准就是由高校管理的专业化特点 决定的，它可以有效防止外行管内行的情况，对高校的发展也是具有重要意义。因 此，对于高校的管理者而言，其个人除应具备思想品德素质、能力素质、身心素质 外，还需要有一定的专业素质。 2 2 2 管理客体学术性 大学是一个由各种学科不同层次的行政组织组成的复杂系统，基本职能就是传 授知识、创造知识和应用知识，基本活动是学术活动。高等教育的教学、科研也是 分专业、学科进行的，存在着大量的学术管理。在高等教育管理活动中，行政管理 与学术管理是高校管理的两条腿，在实际的高校管理活动中，往往呈现你中有我、 7 华中科技大学硕士学位论文 我中有你，相互交织在一起，很难划分。高校里的人际关系问题，许多都涉及一些 学术问题，对人、才、物等资源的合理分配，许多也与学术问题有关。学术管理虽 有不同于行政管理的特点与规律，但两者并不是对立的，理论上讲，学术管理在高 校应发挥支配作用，行政管理则作为一种外在的结构形式维系着高校组织的存在和 发展。从终极目标的角度看，学术管理与行政管理是统一的、一致的。高校中行政 权力的行使其目的也是为了保证学术活动的顺利进行，服务于教学、科研工作。因 此，高校行政管理内容罩，往往掺杂有学术因素。 2 2 3 管理过程互动性 从高校行政管理中人的因素来看，有管理干部、教师、职工和学生四大群体。 高校管理就是要调节高校人际关系因素的相互作用，把他们纳入教育所指引的轨道。 在高校人际关系因素中，管理者不仅实施管理，而且要接受来自教师、职工和学生 的建议和监督；职工和学生不只是消极被动地接受管理者的管理，而且还要以主人 翁姿态参与学校管理，共同实现高校的办学目的。高校的行政管理作为组织、协调、 配置各类资源的活动，其中涉及大量的专业性和学术性问题，需要管理者在做出决 策前，听取他们的意见，以便管理服务更到位，为教师营造一个良好的教学与科研 环境；即使在学生的管理工作中，做学生的思想政治工作，也需要管理者了解学生 的所思所想，这样才能加强管理工作的针对性，保证高校的稳定。因此，高校的管 理过程，并不是一个单向过程，而是由管理者、教师、职工和学生四者之间的互动 过程。管理者一方面要发挥自己的能动性和创造性，发扬民主，不断提升管理水平， 另一方面，必须充分调动和依靠教师、职工、学生的主观能动作用，立足本职，协 调一致，共同为实现高校的办学目标而努力。 2 2 4 管理绩效难评估 按照b e m a r d i n 和b e a t t y ( 1 9 8 4 ) 对绩效作的定义：绩教是在特定时间范围，在 特定工作职能或活动上生产出的结果记录。另一种行为观点认为绩效是个人或系统 的所作所为。高校对行政管理者管理结果的绩效考评相较于对教师的劳动结果的考 评更为复杂更柔性，不好操作。在对教师的绩效评估上基本可以用两大维度加以测 8 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = j e = = = = i # 2 = = = = = = = = 目= ；= = = ；= = = = = = ；= = = = = = = = = = = ；= = = = 皇i = = = = = = = = = = = ；e = = = = = = = = ；目= = = = ；= = = = = ；= = = = = = z = = 定，一是教学，即教师完成教育教学任务的数量与质量；二是研究，教师获得的研 究项目或完成的研究成果。对这两者的评估都可以有比较硬性的标准，较具操作性。 而对管理者绩效的评估从结果或行为的角度均很难做到统一的标准，难以评定。与 此相对应，在高校教师的管理上，通过实施教师职务聘任制和岗位津贴分配制度来 调动教师工作积极性的机制日臻完善，也取得了广泛共识，而对高校职员的管理到 目前还没有一个好机制。 2 3 影响高校管理效能的因素 影响管理效能提升的因素很多，总的看取决于两方面的因素，管理目标的因素 和管理效率的因素，因为大体可认为：管理效能= 管理目标管理效率。当管理方向 与管理目标一致时，管理效率越高，管理效能越高；相反，当管理方向与管理目标 不一致时，管理效率越高，管理效能越低。目标主要涉及的是管理决策的问题，管 理效率的提高则与管理机构、管理人员、管理手段等息息相关。因此，本研究认为 影响高校管理效能的主要因素有管理决策、组织运行、管理人员、管理手段等。 5 】 管理目 2 3 1 管理决策 因决策而形成的效能是管理效能的一个重要方面，决策效能主要是指管理者是 否在明智的时机做出了明智的决断并提出了合理的解决方案。涉及的是管理者目标 选择的正确与否，以及解决路径的科学恰当程度。一切管理活动的目的都是要实现 某种现实的目标，这种目标是人们行为的最终目的，是激励人们努力工作的动力， 然而，确定目标，不仅在于它的正确性，而且相当程度上还在于它的恰当性。一个 符合实际的可实施的目标体系是有效进行管理的基础，当人们明显感到目标确定不 当时，就会在内心抵制完成目标的动力。而当一个目标符合客观规律，是所有组织 成员的共同愿景，那么，这一目标就能够产生强大的凝聚力，激发组织管理者为实 现这目标而努力奋斗。因此正确的决策具有价值导向、行为约束、文化凝聚、精 神激励四个方面的功能。正确决策所形成的共同愿景，能不断增强管理工作的效益， 9 华中科技大学硕士学位论文 从而有效提升管理效能。决策不仅仅是管理活动中的高层行为，事实上也是每个 普通管理者都要面对的事情。管理所涉及到的情况干变万化，即便是日常管理，也 需要管理者不断地改进管理方法、管理手段，尽量以更少的时间或更少的物质资源 达到目的，使管理更为优化。实际上，这也是一种决策，是为完成管理的具体目标 而进行的决策，是具体工作中影响管理效能的决策行为。 2 3 2 组织运行 一个组织为完成一定任务和达到既定目标，必然要花费相当数量的人力、物力、 财力和时间，如何将这些人、财、物等要素进行最有效的配置，以更少的消耗发挥 最大的功效，这就要求管理中的组织运行要科学合理，只有组织运行科学合理，才 能节约资源，增加产出。组织运行包括组织机构的设置和组织实施的选择两方面内 容。组织机构设置合理是提升组织效能的基础。机构的设置要以有利于实现既定目 标为取向，既不能多，也不能少，机构设置过多，既增加了管理成本又可能增加管 理环节，易产生工作中的扯皮现象，降低管理效率；机构设置过少，一些必须开展 的工作得不到落实，从而可能出现管理过程中的漏洞，使管理偏离目标方向，甚至 产生管理的混乱。组织实施的选择指的是管理过程中的组织、指挥、协调等方面的 工作，它涉及的是各级机构岗位职责的划分，管理路径的选择。在一个整体下的各 管理机构职责划分科学，有利于整体形成齐心协力的团队精神；管理路径选择科学 就能使管理少走弯路或不走弯路，将工作安排给最合适的部门去完成，从而以最优 的方式取得最佳的管理效果。因此，管理中组织运行得好，就可以大大节约资源， 增加管理效益，提高管理效率，从而提升管理效能。 2 3 3 管理手段 管理者实际工作能力与其潜在的工作能力相比发挥的程度也是影响管理效能的 重要因索。在一些组织中，管理中的领导者对于工作的开展投入了大量精力，但整 个组织的工作却并未出现所期待的局面，绩效不尽如人意，其原因在于管理手段不 能很好激发管理者潜能，即组织领导层缺少工作方法、管理技术和一些合理的管理 规范，因此无法形成有效的员工激励机制，使下属感到干好干坏一个样，干多干少 1 0 华中科技大学硕士学位论文 一个样，这就不能充分调动他们的工作热情与工作潜力。甚至由于激励机制的原因， 即使是很敬业的优秀管理者，其工作积极性也受到压抑，潜能无法调动，管理中的 人事效能也就较低。管理活动中没有好的激励约束机制还可能导致管理的无序状态， 管理者只把精力放在自己的私利上，凡事只考虑自己的方便或者是否获得好处，而 对组织的整体利益漠不关心，因而极大地损害管理效能。这种情况的出现，使组织 成为一盘散沙，更谈不上管理效能的发挥。 2 3 4 管理者胜任力 胜任力是对任职者与其工作匹配状态的一种描述，是指任职者在给定工作岗位 上能够做或做好的状态，它反映了任职者与其工作要求相对应的能力水平和行为表 现，胜任力不仅指能力也包括行为【6 】。管理是一项复杂性的活动，管理活动不仅要求 完成常规的组织与协调活动，还要求管理者能根据管理形势及管理情况的变化及时 调整管理方式和管理内容，创造性地开展管理活动，以更优质有效完成管理目标。 这就要求管理者具备管理胜任力。然而在现实生活中，并不是每个管理者的能力都 能与其自身所处的岗位相称。实际中通常有两种情况，一种是管理者在某方面具有 较高水平和能力，但非用之所长，造成工作绩效难尽人意；另一种情况是作为管理 者缺少基本的管理素质能力，难以胜任管理工作，自然工作难以开展。这两种情况 都使得管理的质量不能提高，从而影响绩效的发挥。因此管理者素质能力的高低和 能否用之所长是影响管理效能的重要指标，只有把最适当的人配置到最适当的位置 上才有可能产生好的管理效能。而且，不同管理岗位对管理者的能力需要提出不同 的要求，最佳的状况是使领导者素质与岗位要求合理匹配，各得其所，不会出现高 才低用或不称职的状况。 。 注释： 【1 】 b e r tp m c r e e m e r s ( 1 9 9 4 ) q h eh i s t o r y , v a l u ea n dp u r p o s eo fs c h o o le f f e c t i v e n e s s s t u d i e s , i n d a v i d r e y n o l d s ，b e r tp m c r e e m e r s ，p a m e l as n e s s e l r o d t ，e u g e n e c s c h a f f e r , s a ms t r i n g f i e l da n dc h a r l e st e d d l i e ，a d v a n c e si n s c h o o le f f e c t i v e n e s s 华中科技大学硕士学位论文 2 1 3 】 【4 】 【5 】 6 】 r e s e a r c ha n dp r a c t i c e ，o x f o r d ：p e r g a m o n ，p 11 j s c h e e r e n s ( 1 9 9 9 ) ，”c o n c e p t s a n dt h e o r i e so fs c h o o le f f e c t i v e n e s s ”，i na d r i e j v i s s c h e r , m a n a g i n g s c h o o l st o w a r d s h i g hp e r f o r m a n c e ：l i n k i n g s c h o o l m a n a g e m e n tt h e o r y t o t h es c h o o l e f f e c t i v e n e s s k n o w l e d g e b a s e n e t h e r l a n d s ：s w e t s & z e i t l i n g e rp u b l i s h e r s p p 3 8 - 4 2 姚启和高等教育管理学武汉：华中科技大学出版社，2 0 0 0 4 1 1 王怀民绩效管理济南：山东人民出版社，2 0 0 4 ：3 4 张永桃行政管理学北京：高等教育出版社，2 0 0 3 2 7 0 2 7 1 程风春学校管理者胜任力研究及其成果应用比较教育研究，2 0 0 4 ( 3 ) ：5 9 1 2 华中科技大学硕士学位论文 3 我国高校管理效能现状及原因分析 管理效能是衡量管理活动有效性的一个基本维度，而厘清我国高校管理效能问 题，首先要分析我国高校管理效能运作架构，然后才能进行问题与原因分析。 3 1 高校管理效能运作架构 高校管理效能与高校的管理体制和这种体制下的运作方式密切相关，管理体制 的外在形式表现为高校的组织架构和管理模式，通过梳理我国高校的管理体制，有 利于我们了解我国高校管理效能的现状。 3 1 1 高校组织架构 高校管理的组织架构，指的是高校为达到一定的高等教育目的，根据一定的规 则而建立起来的组织形式，包括内部管理层级的划分和机构的设置，以及不同层级 之间、不同组织与机构之间的相互关系和职能的规范与界定。高校的管理组织架构 由我国教育管理体制和高校内部的管理体制所决定，同时也是中国特色高校管理体 制的具体体现。其合理性与适应性如何，对高校管理效能产生根本影响。我国高校 的管理组织架构与地方党政单位没有太大差别，具有较强的同构性，基本上属于科 层制组织架构。高校各管理部门的设置也大体对照党政机关部门的设置模式。虽然 1 9 9 8 年通过的中华人民共和国高等教育法第三十七条规定，“高等学校根据实际 需要和精简、效能的原则，自主确定教学、科学研究、行政职能部门等内部组织机 构的设置和人员配备”，但有时也会受到上级文件的干扰，规定高校要设置某些部门， 并对一些部门工作进行评估达标检查，高校管理机构按党、政、工、团特别是党、 政系统分f q n 类设置管理部门的格局一直没有大的变化。在党政部门之外，管理部 门还包括众多的具有管理性质的业务部门，如高教研究处、研究生部、学报编辑部 等，因此高校的管理机构实际上包括党群部门、行政部门、业务部门三类。当然高 校还有众多的院系等教学部门，有学术委员会、学科建设领导小组、图书采购领导 小组等松散型的非常设机构，这些机构一般都由校领导挂帅，本身没有决策权，只 华中科技大学硕士学位论文 是为学校党委会或院务会决策提供参考意见。这些部门和机构不作为本文讨论的范 围。上世纪9 0 年代后，随着精简机构等改革措施，高校的一些管理机构出现党政合 并或合署办公的趋势。这从一个侧面反映了高校采取这种组织形式来协调合规性与 提高管理效能之间的关系。进入新世纪，随着高校办学面临的新形势和新任务，高 校根据自身需要也设立了一些新的管理部门，如外事办、法规室等。总体说，改革 丌放以来，虽然很多高校为了适应社会和经济体制的变化，已经对内部管理组织架 构进行了多方面的改革，但仍没有摆脱金字塔式的行政化治理结构。由于中国的大 学属事业单位有明确的行政级别，一般地，教育部直属的重点大学许多都属副部级， 其他各部委、省属本科高校属正厅级，相对应，高校各管理人员也有相应的行政级 别。通常管理人员分为校级、处级、科级三类领导干部，还有众多的一般干部。 3 1 2 高校管理模式 美国著名学者巴瑞基( j v b a l d r i g e ) 等人针对高等教育领域进行研究，提出学 术组织的三个管理模式：官僚模式、同僚模式、政治模式。其中官僚模式是根据马 克斯韦伯的科层制的观点衍生而来，涉及到大学行政最显著的特点有以下七项：大 学( 在美国) 得到州的许可；具有正式的层级组织；有受到尊重的正式沟通管道； 存在权威的关系；工f 式的法规条例；人的处理；作决定的历程具有科层化。根据这 一描述，可以很清晰地看出，我国绝大部分高校属官僚管理模式。u 1 权力集中于学校 官员，学校官员也完全把自己看成官员，只对自己的上司负责，各个机构也是各司 其职。在我国普通高校实行党委领导下的校长负责制的领导体制下，学校党政领导 班子处于管理架构的核心地位，掌握教学、科研、人事、财务、物资等全面的资源 配置权力，行使学术和其它事务的决策职能。学校的各职能部门分别对学校各方面 的工作及学术事务拥有组织、指挥、协调、考核权力，对属于各自分管范围内的资 源也有较大的调配权力，直接或间接向各教学部门、基层单位提供管理和服务。在 高校各级管理干部的选拔、任用、考核上，校级领导一般由上级主管部门考察后直 接任命，或者由学校内部通过一定范围的民主选举产生，但必须经主管部门的认可 和委任。高校内部的各级管理干部，按照党管理干部的原则，副科级以上管理干部 1 4 华中科技大学硕士学位论文 的培养、考察和任免一般由校党委组织部门考察、校党委决定，按党群及行政系统 分别以校党委或校行政的名义行文，一般管理干部的招聘、考核、管理由校人事部 门负责。 3 2 高校管理效能存在的主要问题 高校实行科层制的行政组织架构，理论上讲使行政管理具有规则理性、分工明 确、运作高效、公正严肃、严密统一等优越性，能在相当程度上保证资源自上而下 配置的稳定有序，能高效地承担自上而下交付的组织化的重大任务，也能按照统一 的模式解决具体执行者的利益分配问题。【2 】但是高校毕竟是一个特殊的组织，是培养 专门人才，发展科学技术的地方。过分强调科层制的职位与权力特性，必然导致高 校的官僚主义，损害学术权力，进而影响高校办学目标的实现。从影响效能的角度， 目前，高校行政管理依然存在以下几个方面的主要问题： 3 2 1 大学内部组织庞杂 我国普通高校实行党委领导下的校长负责制是根据我国高等教育发展的历史与 现状提出来的一种战略性的领导体制，是适合我国国情，坚持高校社会主义办学方 向的需要。但是过于狭隘的理解这一领导体制，也带来了高校行政管理机构划分过 细，部门设置过多的现象，如今在高校亦如一级地方政府般设立有党群系统的党办、 组织部、宣传部、统战部、党校、工会、团委等；行政系统的院办、人事处、计财 处、教务处、科产处、保卫处等。还有一些业务部门如学报编辑部、院报编辑部、 高教研究室等。这些部门加起来少则几十个，多则上百个。有些部门单独设立是必 要的，但有的部门单设却完全有改革的必要。因为，有部门便要有领导，有领导便 要配工作人员；除去人头费，还需要部门经费，诸如旅差费、电话费、报刊杂志费、 办公费等，便要耗费行政资源。高校说到底还只是一个学校，高校在市场经济的环 境下，尤其是办学资源尚不足的情况下，在保证高校社会主义办学方向的同时，还 要考虑高校的办学效益问题。如今高校的管理职能已经大大偏离了培养人才与科学 研究的基本职能，高校“办社会”的现象己相当严重，无所不包，无所不管，由此 1 5 华中科技大学硕士学位论文 导致一支专管师生衣食住行的庞大队伍，高校向这支队伍的投资往往超过了对教学 与科研的投资，浪费了教育资源。t 3 】行政管理效能自然也就大打折扣。 3 2 2 管理机制僵化 有研究者认为，我国的大学组织是政府投资建设，受计划经济影响最深，受政 府管制最重而受市场经济影响最小的一个社会组织，大学组织对政策的完全依附性 和组织结构的封闭性，窒息了大学组织的活力与创新力，使我国的大学总体与世界 发达国家的大学存在着很大的差距。【4 】这也突出表现在高校内部管理手段和管理方法 上。当前高校管理制度因循守旧，缺乏科学灵活的竞争、激励和淘汰机制，吃大锅 饭现象严重。现行对行政人员的激励主要依靠两个办法来调动他们的工作积极性。 一是职务的升迁。按照党管干部的原则，高校党委决定着每一位干部的前途命运，选 拔干部也是遵循党政领导干部选拔任用工作条例。在上与不上问题上，主要通过 民主推荐与考察，党委最终决定，在时间上，主要是随党委的工作安排而定。因此 在选拔的标准与升迁的时间均较模糊，这种选拔方式相比专业技术人员晋升职称， 随意性和个人主观性均过大，管理人员自身难以把握。如果高校领导班子缺少民主 精神情况下，就很容易造成一批唯上不唯下的管理干部。而况每次能够选拔到高一 职位的管理人员毕竟有限，对于更多升迁无望的人，这种激励效果十分有限。二是 物质奖励，主要