（国际贸易学专业论文）中俄产业内贸易发展趋势研究.pdf

中文摘要 中文摘要 随着中俄两国战略协作伙伴关系的建立，两国经贸交往也取得了突破性进展。 但是，两国间经贸关系的密切程度却远不如两国政治层面的密切合作，双边贸易 水平仍有待进一步提高。就现状而言，两国的贸易发展不应局限于基于静态比较 优势的产业间贸易，更应拓展建立在产业内分工和规模经济基础上的产业内贸易。 本文以产业内贸易的相关理论为基础，分析了中俄发展产业内贸易的可行性 和利益，并运用实证分析的方法对中俄产业内贸易的整体发展情况、商品结构及 行业发展状况进行了研究，在此基础上展望其未来的发展趋势，并针对制约两国 产业内贸易发展的因素，提出了扩大中俄产业内贸易的对策建议。 关键词：产业内贸易；产品差异；规模经济；发展趋势 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ec o n s t r u c t i o no fs t r a t e g i cc o o p e r a t i v ep a r t n e r s h i p ，t h ee c o n o m i ca n dt r a d e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n aa n dr u s s i ah a sa c h i e v e dg r e a tp r o g r e s s h o w e v e r ，t h e r e l a t i o n s h i po fe c o n o m i ca n dt r a d eb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e si sl e s sc l o s e rt h a nt h e i r p o l i t i c a lc o o p e r a t i o n ， a n dt h el e v e lo fb i l a t e r a lt r a d eh a st ob ef u r t h e re n h a n c e d i n t e r m so fr e a l i t y ，t h ed e v e l o p m e n to ft r a d eb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e ss h o u l dn o tb e l i m i t e dt oi n t e r - i n d u s t r yt r a d ew h i c hb a s e do ns t a t i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，a n d s h o u l de x p a n di n t r a - i n d u s t r yt r a d ew h i c hb a s e do ni n d u s t r yd i v i s i o na n de c o n o m i c so f s c a l e t h i sp a p e rb a s e do ni n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r ya n da n a l y z e dt h ef e a s i b i l i t ya n d b e n e f i t so ft h ei n t r a - i n d u s t r yb e t w e e nc h i n aa n dr u s s i a i nt h i s p a p e r ，e m p i r i c a l a n a l y s i sw a su s e dt os t u d yt h eo v e r a l ld e v e l o p m e n t ，c o m m o d i t ys t r u c t u r ea n di n d u s t r y d e v e l o p m e n to ft h ei n t m - i n d u s t r yb e t w e e nc h i n aa n dr u s s i a ， a n dp r o p o s es o f t i e s o l u t i o n sf o r t h ee x p a n s i o no fi n t r a - i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n dr u s s i aa c c o r d i n g t ot h ec o n s t r a i n i n gf a c t o r s k e yw o r d s ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n ；e c o n o m i co fs c a l e ； d e v e l o p m e n tt r e n d s - i i - 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得黑龙江大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：鹰己、魂、 签字日期：为叼年胡 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨垄迤盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：驾寻、拐、 _么 签字日期：嗣年f 月- 7 e t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：豆毒屯 签字e tg q ：邸 年f 其r8 日 电话： 邮编： 绪论 绪论 第一节论文的研究背景和意义 中俄间的经贸往来自古有之，两国都视对方为最重要的贸易伙伴之一。随着 中俄“面向2 1 世纪战略协作伙伴关系”的建立，两国在各个领域的合作不断加深， 经贸关系也取得了突破性进展，自1 9 9 9 年双边贸易额保持了连续九年的增长。但 是，两国间经贸关系的密切程度却远不如两国政治层面的密切合作，双边贸易水 平还有待进一步提高。 两国间贸易往来取得的主要成果是双边贸易总体水平呈现出加速增长的趋 势，但是，双边贸易额占两国贸易总额的比重不足；商品结构互补性特征明显； 尤其是产业内贸易比重偏低。与中美、中韩的产业内贸易水平相比，中俄间的产 业内贸易相差甚远，尽管两国贸易额不断提升，但俄罗斯仅为中国第七大贸易伙 伴，中俄贸易仅是中美贸易的1 5 、中韩贸易的2 7 。这些状况都表明基于静态 比较优势的产业间互补贸易为主的贸易结构，限制了中俄贸易的可持续发展，而 且与两国历史悠久的贸易往来及得天独厚的地缘优势极不相称。而且，两国建立 在要素互补基础上的产业间贸易的问题也日益显现：中方出口的轻工、纺织、服 装等类商品，价值低、需求价格弹性和替代弹性大，出口数量与俄罗斯消费市场 的变化紧密相关，带有不稳定的特征；俄方对中方出口的产品主要是能源和原材 料，其国际价格近年来持续攀升，可见双边贸易的快速增长并不完全是因为实物 规模的扩大和商品结构的改善，一旦国际能源市场价格下跌，双边贸易规模将相 应缩减。这一切必将限制中俄贸易向更深、更广的方向发展。发展基于规模经济 的产业内贸易，可以在一定程度上解决上述问题。因为建立在产业内分工基础上 的产业内贸易较之建立在产业间分工基础上的产业间贸易，能使两国之间的贸易 结构更趋合理与稳定。 中国与俄罗斯不但拥有显著的地缘优势，而且两国都为消费大国，有广阔的 需求空间，此外，中国已经加入了世界贸易组织，俄罗斯也即将成为w t o 的成员， 黑龙江大学硕士学位论文 这都为两国发展产业内贸易奠定了良好的基础。威克海姆与汤姆逊证实：自由贸 易区的建立、贸易自由化的发展、关税以及非关税壁垒的降低导致国际贸易的增 长，尤其是产业内贸易增长尤为迅速。因此，目前中俄两国的地缘区位优势、经 济一体化进程以及良好的国家关系与合作氛围，都能促进双边产业内贸易的发展。 因此，在新形势下两国产业内贸易的发展潜力是比较大的。 综上，发展中俄产业内贸易是十分必要和可行的，中俄间的产业内贸易拥有 较大的发展潜力，是很值得研究的课题，具有重要的现实意义。 本文拟在分析中俄产业内贸易的可行性和利益的基础上，展望其发展趋势并 提出扩大中俄产业内贸易的对策建议，以促进中俄双边贸易的进一步发展。 第二节国内外研究现状和发展趋势 国外关于产业内贸易的研究始于上个世纪6 0 年代，1 9 6 0 年v e r d o o m 在考察 比荷卢经济联盟内部的贸易形式变化时，首次关注了这种贸易形式。此后， b a l a s s a ( 1 9 6 6 ) 、g r u b e la n dl l o y d ( 1 9 7 5 ) 等相继发现了在产业内部存在专业化分工和 国际贸易双向流动的现象，从而使产业内贸易研究成为衡量商品贸易模式的一个 新课题。1 9 7 5 年g r u b e l 和l l o y d 提出了目前被最广泛使用的产业内贸易度量方法 g l 指数，从而开创了国际贸易一个新的研究领域。自此之后，产业内贸易逐 渐成为学者们研究的重点，自2 0 世纪8 0 年代中期开始出现了大量解释产业内贸 易现象的理论模型，产业内贸易理论的研究进入一个高峰期。进入2 0 世纪9 0 年 代以后，产业内贸易理论得到了更大的发展，新的模型不断涌现。此外，各国对 贸易数据的统计也日渐完善，各种计量方法得到了广泛发展，从而使产业内贸易 的经验研究也进入一个崭新的时期。经验研究的重点逐渐由估算产业内贸易的整 体水平向研究贸易扩张的动态效应、细化产业内贸易的模式以及对理论模型的验 证等方向发展。产业内贸易的分类也由同质产品的产业内贸易、垂直差异产品的 产业内贸易( v i i t ) 、水平差异产品的产业内贸易( h i i t ) ，逐渐拓展到边际产业 内贸易( m i i t ) 、企业内产业内贸易( i n t r a - f i r mi n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 等。此外， 。威克海姆，汤姆逊产业内贸易的经验性分析与多国企业田现代经济译丛，1 9 9 1 ，( 1 ) 2 绪论 产业内贸易的最新发展还有：与生产国际化相结合的产业内贸易模型、与非贸易 品相结合的产业内贸易模型、与地理相关联的产业内贸易模型等等。 由于产业内贸易是一个相对较新的课题，并且最初主要在发达国家之间存在， 因此，2 0 世纪9 0 年代之前，国内有关产业内贸易的研究还很少。但随着我国产业 内贸易的发展，国内关于产业内贸易的研究也开始日益丰富。其中，杨建宇在其 博士论文产业内贸易与经济发展的理论研究( 1 9 9 9 年) 中通过对产业内贸易及 其对经济发展的效用分析，指出了发展产业内贸易对于发展中国家的重要意义。 与此同时，一些关于产业内贸易的实证研究也开始涌现，如鲁明泓在中国产业 内贸易指数的测算与评估( 1 9 9 5 年) 中通过测算中国产业内贸易的总体水平、行 业结构和地区结构，比较了中国产业内贸易与其他国家之间的差距j 从而为今后 的研究提供了实证性数据和方法示范。2 0 0 0 年以后，我国学者关于产业内贸易的 研究更为活跃。刘诚( 2 0 0 4 ) 运用勃格斯特朗德公式考察了中日两国产业内贸易 发展现状，并从宏观和微观两个层面提出了改善我国对外贸易商品结构的对策建 议；秦熠群、金哲松( 2 0 0 5 ) 采用实证分析的方法对中韩两国的产业内贸易进行 测算，得出了两国贸易的主要形式是产业内贸易，并且垂直差异性产品产业内贸 易比例较大，水平差异性产品产业内贸易份额正在上升的结论。林彬乐( 2 0 0 4 ) 运用协整分析和格兰杰因果检验方法进一步验证了规模经济是产业内贸易发生的 动因。还有部分学者针对某一行业或某类产品的产业内贸易情况作了实证研究， 如：廖长友( 2 0 0 4 ) 通过建立计量经济模型，分析了影响我国制造业产业内贸易 水平的各种因素；除此之外，还有一些学者通过对我国与贸易伙伴国的双边产业 内贸易的实证研究，进而找出影响双边产业内贸易的相关因素，如：汤海燕、史 智宇、周甫军( 2 0 0 3 ) 通过对中国与东盟产业内贸易进行实证研究，分析了影响 中国与东盟产业内贸易发展的有利因素和制约因素；徐康宁、韩剑( 2 0 0 5 ) 在对 中国和新加坡产业内贸易进行实证分析的基础上发现，两国间产业内贸易指数较 高，且以垂直差异型产品的产业内贸易为主，并提出影响因素主要是外商直接投 资；樊辉( 2 0 0 5 ) 利用引力模型对影响我国与东亚其他国家产业内贸易的因素进 行了实证分析，并从中得出经济发展水平、地理距离、市场需求、国际直接投资 黑龙江大学硕士学位论文 等是影响我国与东亚其他国家产业内贸易发展的重要因素。关于中俄产业内贸易 的研究为数不多。叶静怡等人在中俄贸易现状与发展趋势一文中运用比重法、 r c a 指数法、l i t 指数法等说明了中俄的产业内贸易情况；喻志军等人在中俄产 业内贸易的发展一文中也对中俄产业内贸易的现状、问题及发展潜力作了比较 充分的论证。吉林大学的周琪云在其硕士论文中以机电产品为例分析了中国与俄 罗斯产业内贸易的现状、影响因素和对策。 第三节研究思路和结构安排 总结国内外学者的研究成果可以发现，绝大部分对产业内贸易的研究都集中 在发达国家间的贸易上，对于发达国家与发展中国家以及发展中国家之间产业内 贸易的研究则比较少。到目前为止，国内系统介绍产业内贸易理论的中文文献还 比较少，大多数国内学者研究的目的在于得到中国产业内贸易发展的总体概况， 而关于对中国与贸易伙伴国双边产业内贸易及其影响因素分析的文章虽然也有， 但针对中俄间产业内贸易的研究却少之又少。因此，本文试图从中俄两国发展产 业内贸易所具备的条件入手，对其现状、发展趋势和制约因素进行分析，最后提 出若干加强两国产业内贸易的对策。论文主体部分主要是以国内外学者的研究成 果和较新的数据资料为基础，在了解中国与俄罗斯双边贸易现状的前提下，本文 首先运用产业内贸易指数( g l 指数) 对两国产业内贸易发展现状进行总体水平的 实证分析，然后再具体对两国产业内贸易进行商品结构分析和行业分析，进而找 出制约中国与俄罗斯产业内贸易发展的因素，展望两国产业内贸易的前景和发展 趋势，并进一步从宏观层面和微观层面分别提出扩大双边产业内贸易的对策建议。 绪论 本文的逻辑框架大致如下： 中俄已具备的发展产业 内贸易的条件 双方发展产业内贸易所 能得到的利益 中俄产业内贸易整体上 拥有广阔前景 短期内仍以产业间贸易 为主 某些行业产业内发展势 头强劲 中俄发展产业内贸易的可 能性及利益分析 中俄产业内贸易发展的现 状及制约因素 中俄产业内贸易的发展趋 势 加强中俄产业内贸易的对 策建议 -5 一 中俄产业内贸易发展 现状的实证分析 中俄发展产业内贸易 的制约因素分析 黑龙江大学硕士学位论文 第一章产业内贸易理论概述 第一节产业内贸易的定义及计量 一、产业内贸易的定义 伴随着国内外学者对产业内贸易问题的研究，产业内贸易的定义也经历了发 展的历程，迄今为止尚未形成定论，但其基本含义相同，现介绍几种常见的定义： ( 一) 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 指的是同一产业部门内部的差异产品 ( d i f f e r e n tp r o d u c t ) 的交换及其中间产品的交流。它是同一产业部门内具有相似 的要素投入和消费替代性的产品通过外部或内部市场在不同国家( 地区) 间的双 向流动。例如，中国向俄罗斯出口机电产品，俄罗斯也向中国出口机电产品的现 象。 ( 二) 产业内贸易是指同一产业内的产品在两国之间互相进口又出口。 ( 三) 产业内贸易就是一国既进口又出口某一同类产品，所谓同类产品则按 联合国的国际贸易标准分类( s i t c ) 来划分的。 以上三种定义分别是从产业部门、产业和产品的角度来定义产业内贸易的， 虽然说法有所不同，但最终落脚点都是产品，而且以上定义反映出产业内贸易的 定义逐渐注重“产品”这一层次的含义的一种变化过程。实际操作中，人们大多以国 际产品标准分类统计法( s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) 作为界 定产品分类的标准，因此，综上可以总结出产业内贸易一个比较通俗的概念： 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ，i i t ) ：即一个经济体出口又进1 3 某种同类产 品的现象，是与产业间贸易方式有别但功能相同的贸易行为，因此产业内贸易又 被称作部门内贸易。这里的同类产品是指按国际产品标准分类统计法( s t a n d a r d i m e m a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) 统计时，至少前3 位数都相同的产品， 也就是属于同类( d i v i s i o n ) 、同章( c h a p t e r ) 、同组( g r o u p ) 的产品既出现在一 。陈宪、韦金莺、应诚敏、陈晨国际贸易理论与实务嗍上海：上海社会科学院出版社，2 0 0 7 1 0 0 6 - 第一苹产业内贸易理论概述 国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中。近年来，随着协调体系分类 ( h a r m o n i z e ds y g e mc l a s s i f i c a t i o n ) 的出现，以h s4 位数分组为标准的产业内贸 易的计量也日渐盛行。相比而言，h s4 位数分组比s i t c3 位数对产业的界定更 细致，更具体，也更有现实意义。本文在研究过程中就采用了h s 标准来定义和计 量产业内贸易。 一般说来，产业内贸易具有以下几方面的特点： ( 1 ) 它是产业内同类产品的相互交换，而不同于产业间非同类产品的交换。 ( 2 ) 产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内的产品在两国之间相 互进出口。而且产业内贸易的产品中既有劳动密集型，又有资本密集型，既有标 准技术产品，也有高新技术产品。 ( 3 ) 产业内贸易的产品必须具备两个条件：一是在生产中有相近或相似的生 产要素投入；二是在消费上能够相互替代。 二、产业内贸易的计量。 西方国家对产业的经济学划分主要依据三项标准：产品是否具有相近的生产 替代关系；产品是否具有相近的消费替代关系；产品是否具有相近的技术密度。 如果满足三者之一，就能界定属于同一产业。然而，这种意义上的产业划分并不 等同于统计上的产业划分。一般而言，贸易统计上对于产业内贸易中产业的界定， 通常以国际贸易标准分类( s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ) 中3 位数分 组为标准，如s i t c7 8 1 为客运汽车产业、s i t c7 8 2 为货运汽车产业、s i t c7 8 3 为 小轿车产业等。随着近年来协调体系分类( h a r m o n i z e ds y s t e mc l a s s i f i c a t i o n ) 的出 现，以h s4 位数分组为标准的产业内贸易计量也逐渐盛行。相比而言，以h s4 位数分组比s i t c3 位数产业界定更细致，更具体，更有现实意义。国外学者对产 业内贸易的传统计量，通常是指以s i t c3 位数或h s4 位数贸易数据为基础，计 算产业内贸易指数。 产业内贸易指数显然是从一个产业部门的角度来研究产业内贸易程度的，所 。陈讯，李维产业内贸易的计量网财贸研究，2 0 0 4 ，( 3 ) 7- 黑龙江大学硕士学位论文 以，产业内贸易指数的大小受到三个主要因素的影响：一是与某种产业部门的产 品特性有关，因为有些产业部门的产品生产和消费具有明显的地域性，难以发生 大规模的产业内贸易；二是与该产业部门的成熟程度有关，高度发达成熟的产业 部门容易发生产业内贸易，幼稚工业部门就难以发生产业内贸易；三是与产业部 门的划分有关，如果产业部门的划分细致，产业内贸易的指数就比较小，如果产 业部门的划分很粗略，产业内贸易指数就比较大。 计量方法上通常都采用传统的格鲁伯和洛伊德计量法，用这种方法计算出的 产业内贸易指数即为g - l 指数。 格鲁伯和洛伊德计量法： 1 9 7 5 年，格鲁伯( c m j b e lh q ) 和洛伊德( l l o y de j ) 充分认识到产业内贸 易的重要性，开始从理论上研究产业内贸易，开创了产业内贸易研究的先河。在 他们的研究中，分析了产业内贸易产生的因素，认为季节性贸易、转口贸易及消 费者偏好等都可能导致产业内贸易的产生。他们最大的贡献在于提出了沿用至今 的产业内贸易测量方法，即格鲁伯和洛伊德计量法。产业内贸易是产业贸易总额 减去产业内进出口贸易差额后的剩余部分，所以产业内贸易指数表示为： e = 坠矧掣或骂= i 卜黜| 1 0 0 4 x ；+ 肘；i( 置+ m ；li 其中b i 为产业内贸易指数，m i ，x j 为特定产业的进出口贸易额。很显然， o b i 1 ，若x i - m i ，则b i _ 1 ，即所有贸易均为产业内贸易；若x i = o 或m i = o ，则 b i = 0 ，表示所有贸易均为产业间贸易，不存在产业内贸易。 以每个产业进出口额占总进出口额的比重作为权重，对所有产业的产业内贸 易指数加权平均，便得出一个国家的产业内贸易指数： 尽( 墨+ m i ) 骂( z + m ) 一k m i b ，= 型f 一= 旦_ - 上l 一 ( 五+ m )( 置+ m ) o 胡忠平中国与东盟国家产业内贸易研究【d 1 上海海事大学硕士学位论文，2 0 0 5 6 7 第一章产业内贸易理论概述 b j 表示国家j 的产业内贸易指数，介于o 到1 之间，越接近0 ，则产业内贸易 程度越低，越接近1 ，则产业内贸易程度越高。一般来说，产业内贸易指数大于 0 5 时，则认为该产品的贸易模式是以产业内贸易为主的，反之则认为是以产业间 贸易为主的。经实证研究表明，b i 与b i 能部分反映产业内贸易的水平，但指标存 在一个缺陷，没有考虑国家或产业的贸易不平衡因素，而贸易不平衡在缺乏有力 宏观调控时是时有发生的。当国家或产业存在较大贸易顺差或逆差时，该指标所 反映的产业内贸易水平将偏低。为此，格鲁伯和洛伊德对指标进行了调整： 一骂( 五+ m ) 一隅一m i 乃= 掣_ t 曼f _ 1 jn-”hi ( 五+ m ) 一l 五一m l f = l l i = lf = l i 调整后的产业内贸易指标b i 一定程度上有所改进，它能明确地将产业内贸易 与产业间贸易区分开，同时还可以比较准确地反映产业内贸易水平的变动。但是， 它还是存在一些不足。首先，调整后的g l 指标部分消除了贸易失衡造成的影响， 更适合于研究整体产业内贸易，但在计量具体产业的产业内贸易水平上，仍然有 一定的局限性；其次，g l 指标无法反映一个国家产业内贸易的规模和发展速度； 最后，g l 指标无法准确反映一个国家在国际分工中地位的变化。 通过下图能比较直观的体会产业内贸易及产业间贸易指数： x 完全产立2 间贸易 ( 完全产业内贸易) m 完全产业间贸易 图2 1 产业内与产业间贸易指数示意图口 。陈讯，李维产业内贸易的计量阴财贸研究，2 0 0 4 ，( 3 ) 。李俊产业内贸易理论及其验证叨财贸经济， 9 9 s ( 5 ) 黑龙江大掌硕士掌位论文 另外，还可以对异质产品的产业内贸易进行分类测度，即分别测算水平差异 型产品的产业内贸易和垂直差异型产品的产业内贸易。其中被广泛使用的是由格 林纳维( g r e e n a w a y ) 等人1 9 9 4 年提出的g h m 划分方法： 当1 - a _ 0 企业l 的利润函数为： 万1 = 口一6 ( 9 1 + g z ，) g z ，+ 口一6 ( g - z + g ：z ) ) 一 f + c ( q 1 2 + g ，- g ) 1 4 则企业2 的利润为： n 2 = 口一6 ( 9 1 + g z - ) g z t + 口一6 ( 9 1 z + 9 ：) ) _ ，+ c ( 9 1 ：+ 9 1 ，g ) 1 5 最大化问题的一阶条件为 堕o q l l 2 - 2 b q - b q 2 1 + a 一c = 。 象2 - 2 b q l 2 - b q 2 2 + a 】一詈= 。 卺2 - 2 b q 2 1 - b q + a 一詈= 。 薏= - 2 b q 2 2 - b q l 2 + a 吖- o 1 6 1 7 1 8 1 - 9 o 古诺模型是由法国经济学家古诺于1 8 3 8 年提出的，它假定一种产品市场只有两个卖者，并且相互间没有任 何勾结行为，但相互间都知道对方将怎样行动，从而各自怎样确定最优的产量来实现利润最大化，因此， 古诺模型又称为双头垄断理论。 黑龙江大学硕士掌位论文 利润函数的h e s s i n a 矩阵公式满足利润最大化问题的二阶条件，我们观察到方程组 的4 个一阶条件是可分的：方程1 - 6 和1 8 仅包含两个未知变量啦和q 2 1 ；方程1 7 和1 - 9 仅包含两个未知变量q 2 2 和q 1 2 。同时，两个子系统完全对称，因此，第一个 子系统的解集也是第二个子系统的解集q l l = q 2 2 和q 1 2 = q 2 1 。以第一个子系统为例， 解出均衡产量 口+ 三一2 c 2 1 - 1 0 2 c a + c 一 菇= 寻 1 - 1 1 国际贸易的发生必然要求g ：e 。 o ，即 g 旦 1 1 2 这说明，只有当运输成本低于某一临界值时，才有可能产生贸易。当运输成本接 近于0 时( g _ 1 ) ，均衡解为 张= 矗= 百a - c 1 - 1 3 3 0 当运输成本为正时，可以得到菇 g 丢，即本国企业在本国市场所占的份额超过外 国企业所占的份额，同样还可以得到靠为g 的减函数( 或运输成本的增函数) ；菇 为g 的增函数，也就是说当运输成本减少时，外国企业在本国市场上占有的份额 将上升，而本国企业占有的份额将下降；两份额随着运输成本的不断下降，逐渐 的趋近于l 2 ，g 下降的时候则相反。因为每一企业在外国市场占有的份额要低于 在国内市场所占的份额，所以企业在外国市场的边际收益相对于国内市场而言要 高一些( 从一阶条件也可以看出这一点) 。根据对称条件，两个市场的总供给量相 等，因此两个市场的价格水平也应该相等。因为= 至 2 式的福利效应国。中俄 双边贸易的往来主要就是通过产业间贸易和产业内贸易两种渠道共同实现的，而 两者不是非此即彼的关系，而是相互补充、相互促进并在一定条件下可以相互转 化的。由传统的产业间贸易向产业内贸易的转化恰恰是实现中俄贸易可持续发展 的有效途径之一。 综上，短期内中俄双边贸易中产业间贸易将仍是主流，但不可否认，很多行 业目前也已呈现出由传统的产业内贸易向产业问贸易逐步过渡的态势，这也将是 中俄产业内贸易发展的一个最重要的趋势。 第三节某些行业的产业内贸易发展势头强劲 随着俄罗斯国内经济的蒸蒸日上，中国产业结构升级初现成效、经济实力增 强以及两国睦邻友好关系的巩固和双边贸易和直接投资的深化，两国产业内贸易 。曹英华产业内贸易与中俄贸易可持续发展【j 】俄罗斯中亚东欧市场，2 0 0 7 ，( 1 ) 第四章中俄产业内贸易的发展趋势 的发展也必然越来越深入。目前已经有一些行业的双边贸易呈现出明显的产业内 特征，产业内贸易发展的势头十分强劲。下面我们利用中俄在各行业中的i i t 指数， 来分析和展望一下未来中俄这些行业的产业内发展趋势。 表4 1 中俄各行业i i t 指数表 资料来源：根据中国海关统计年鉴和u n c o m t r a d e 有关各期数据计算 农业矿业化工钢铁机械电子纺织其他轻工业 1 9 9 90 7 1 0 3 4o 1 4 o 0 2 0 3 0o 0 2o 9 6 2 0 0 00 5 80 1 6o 1 70 0 30 7 5o 0 2o 9 0 2 0 0 10 6 20 1 5o 1 9o 0 6o 2 30 0 10 9 3 2 0 0 20 7 90 0 8o 2 0o 1 1o 5 00 0 10 8 6 2 0 0 30 8 9o 0 8o 3 0o 1 10 9 2o 0 l0 8 6 2 0 0 4 o 8 1 0 0 4o 3 5o 2 70 5 4o o lo 7 1 2 0 0 50 8 00 0 60 5 3o 3 60 4 3o 0 5o 8 4 2 0 0 6o 8 2 0 0 4 o 6 8o 6 70 2 8 o 17 0 9 9 2 0 0 7 o 7 8 o 0 6o 8 0o 5 60 1 7 0 0 2 o 8 0 从表4 1 中可以看出，中俄两国的产业内贸易指数整体不高，这说明：两国的 贸易主要还停留在以各自资源优势为基础的互补型传统贸易模式上；两国的贸易 发展空间广阔，一方面可以在横向上充分发挥互补优势，扩大贸易额，另一方面 可以在纵向上细化行业内贸易品种，增加贸易品的双边流动，扩充新的贸易形式。 但是根据表中数据也可以推断出，有些行业的产业内贸易发展前景较为广阔，产 业内贸易发展势头强劲。 如表4 1 所示，化工和钢铁行业的产业内贸易指数逐年上升。俄罗斯凭借着前 苏联遗留下来的工业基础，在化工和钢铁行业一直保持着比较优势，但这种优势 正在逐步丧失，另外，随着中国的工业化进程，中国的化工和钢铁业都取得了长 足的进步，而且日、韩、美等国家日益占据中国这两个行业的进口市场，与俄罗 斯形成了强烈的竞争态势，致使中国从俄罗斯单向进口化工、钢铁产品的局面有 黑龙江大学硕士学位论文 所改变，进而表现为产业内贸易指数的逐年上升。 机械电子业的产业内贸易水平虽然呈波动趋势，但其潜力是比较大的，结合 实际情况可以认为机械电子业的产业内发展势头是较强劲的。这主要是因为长期 以来俄罗斯的电子机械优势在于重型机械以及与军用设备相关的先进科技设备， 而家用电子、电器业很落后。随着俄罗斯国内经济的好转，对家用电子电器设备 的需求上升，于是大量进口这些商品，使得俄罗斯机械电子业的总体优势下降。 而中国虽然直到现今仍从俄罗斯批量进口飞机等重型机械，但家用电子、电器产 品与俄相比却有一定优势，所以俄罗斯从中国进口这类产品较多。然而在俄罗斯 市场，这些行业的竞争激烈，中国产品又不敌日、韩、欧美商品的竞争力，所以 在这一行业的双边贸易中，中国的总体比较优势虽有上升，但幅度不大。但从表 中的数值可以看出，该行业已经出现明显的产业内贸易特征，而且中国正处在产 业结构升级的进程当中，并且已经取得了一定的成果：目前中国向俄罗斯出口的 机电产品不但数量上有显著增加而且其中高科技产品的比重在逐步上升。随着我 国产业结构升级取得更多的成效，我国机电产品的竞争力也将继续提升，能更有 力的与日、韩、欧美争夺俄罗斯市场，因此中俄机电产品的产业内贸易有较大的 发展潜力。 从表中数据还可以看出，农业和其他轻工业的产业内发展水平很高，一直保 持了以产业内贸易为主的状况，农业作为一个发展较为稳定、发展空间较为狭窄 的行业，未来变化不会太大，将会维持目前的发展状态。但在其他轻工业的发展 上，趋势表现为：中国的轻工业制品通过不断提高质量，以劳动力优势在俄罗斯 市场平稳发展，因而在这方面保持了比较优势。而俄罗斯则逐步开发其林木、皮 革资源，在纸浆、木浆、珠宝以及生皮毛等行业上发展起比较优势。中俄两国的 比较优势都在增长，但俄罗斯的增长速度要快于中国。因此，虽然两国的贸易发 展是相对深入的，已经建立起产业内贸易的双向流动，但面对俄罗斯该行业的快 速发展，我国应该继续保持和加强原有的比较优势，使得两国在该行业的产业内 贸易得到更深入的发展。 综上所述，机械电子、其他轻工业、化工、钢铁行业的产业内贸易发展，将 第四章中俄产业内贸易的发展趋势 会成为中俄贸易日后发展的重要方面，特别是化工与钢铁业的产业内贸易发展， 将直接反映中国下一阶段产业结构升级的成果。 黑龙江大学硕士学位论文 第五章巩固和促进中俄产业内贸易的对策建议 第一节宏观层面的相应对策 一、倡导建立中俄自由贸易区 前文中在谈到产业内贸易的条件时已经指出区域经济一体化对促进产业内贸 易具有催化剂的作用，因此倡导建立中俄自由贸易区无疑可以促进中俄两国产业 内贸易的发展。 目前中俄两国已具备了建立自由贸易区的可行条件。一是中俄两国的区域经 贸合作历史悠久，建立自由贸易区符合两国人民的共同心愿。二是中俄局部自由 贸易的不断发展为中俄自由贸易区的建立奠定了坚实的基础。如，根据中俄两国 1 9 9 8 年和1 9 9 9 年达成的关于建立互市贸易区的协议，在中俄边境的满洲里市、绥 芬河市和黑河市等地陆续建立了中俄互市贸易区。目前，双方政府都在向中央政 府申请有关这些方面的政策，力求把这个互市贸易区打造成“准自由贸易区”。在 互市贸易的基础上，2 0 0 2 年2 月黑龙江省政府还与俄滨海边疆区政府签署了建立 绥芬河一波格拉尼奇内贸易综合体协议。该综合体以国际贸易为基础，是一个集 贸易、旅游、商务、会展、金融、物流和加工等功能为一体的、综合性的、封闭 性的跨国自由贸易区。这些举措都为中俄自由贸易区的建立奠定了基础。三是， 中俄国家关系目前发展平稳，为自由贸易区的建立创造了良好环境。近年来，两 国领导层互访频繁，经常就重大国际问题及双边关系等两国共同关心的问题进行 交流和协商。2 0 0 1 年7 月1 6 日中俄两国元首签署了中俄睦邻友好合作条约， 2 0 0 4 年1 0 月1 4 日，中俄两国政府在北京签署中华人民共和国和俄罗斯联邦关 于中俄国界东段的补充协定，2 0 0 6 年3 月在北京拉开序幕的中俄互办“国家年” 活动等等都是国家关系平稳发展的体现。 为了推进中俄自由贸易区的建立，首先，要大力推进两国各自的经济结构改 革，促进本国产业结构的升级，以更好地适应国际分工的要求。对于缺乏竞争力 的一些低效率企业，需通过结构改革促使其提高效率或让其被市场竞争所淘汰。 第五章巩固和促进中俄产业内贸易的对策建议 其次，要大力推进两国间的经济技术合作和相互投资。因为经济技术合作和贸易 投资自由化、便利化是走向地区经济合作机制的两个车轮。第三，要推动以运输 业为主的服务业的自由化进程。基于中俄两国的地缘优势，为配合贸易量的持续 增加，应扩大口岸的过货能力，改革目前的铁路运输管理体制，一方面缩短运输 时间，另一方面降低运费，以便能吸引更多的货源到铁路运输上来。由于俄罗斯 是世界上主要的油气输出国，因此管道运输服务业应提到日程中来。同时，两国 也要加强服务贸易，如工程承包、劳务合作、金融、保险等方面的合作，尤其在 劳务合作方面，中俄两国的互补性很强，合作前景非常广阔。最后，应该在w t o 框架下逐步削减关税。中国应选定与俄罗斯贸易较多的产品类别，具体确定关税 或制定减税时间进程表，并且不再制造新的贸易壁垒。但对于中国一些高度保护 产业的产品可将减免关税时间适当延长。 二、加强两国相互直接投资合作 前文已经提到了相互直接投资对两国产业内贸易的促进作用，也分析出两国 相互直接投资水平不高己成为制约中俄产业内贸易发展的重要因素，因此需要从 以下几个方面加强两国的相互直接投资： ( 一) 在发展优势产品投资的基础上拓宽项目范围 首先，俄罗斯相对薄弱的通讯、家电、电子等领域应该是中国企业投资生产 合作的重点。中国企业拥有先进的技术，通过在俄建立合资或独资企业，逐步扩 大生产投资规模，不仅可以带动中国国内优势产品的出口和富余生产能力的转移， 还能有效地规避各种关税和非关税壁垒，进而以俄罗斯为中心辐射向整个独联体 和中东欧市场，真正实现“市场多元化”的战略目标。其次，2 0 0 6 年以来，俄罗 斯政府提出振兴核能、航空、船舶等重要工业部门，并以机械制造业的发展带动 相关产业的发展战略。俄政府相继对这些行业进行了改革和重组，旨在集中资金、 人力等资源，提高其生产水平和国际竞争力。因此，中国应抓住这个有利时机， 寻求相关项目与俄进行投资合作。实践表明，通过扩大相互投资，加强两国企业 在生产领域的合作，是保证和推动双边贸易稳定增长的一个重要条件。随着俄罗 黑龙江大学硕士学位论文 斯经济实力日渐增强，可以进一步扩大对华投资，将其产品推介到中国市场，并 且在中国进行合作生产。同时，俄罗斯政府也应鼓励和吸引中国企业到俄方去投 资建厂，吸收中国对新技术实行产业化管理的经验，通过联合创建高科技园区， 创建合资企业等扩大产品的生产，充分利用双方的市场，还可以向第三国销售。 ( 二) 投资合作应向多元化发展 中俄双方在生产上各有优长，互补性很强，俄在航空航天、核能、动力设备、 采矿设备、金属加工机床等方面具有较强的实力，中国则在纺织、家电、电子、 通讯、汽车等领域优势明显。双方可确定重点合作领域，并推动实施若干个示范 项目；同时，要将产品贸易与技术转让和直接投资结合起来，带动联合生产和加 工合作，扩大共同利益，达到双赢的目的。此外，还可以通过举办研讨会、展览 会、推介会等一系列促进活动增强双方企业的相互了解和交流，以扩大合作和投 资规模。 ( 三) 鼓励境外投资，建立研发中心 俄罗斯是世界公认的科技大国，很多科技成果都处于世界顶尖水平。应鼓励 具有资本和技术实力的中国企业在俄罗斯建立研究开发中心，并从事高新技术产 品的生产，尤其要瞄准信息、环境、新材料以及新能源等领域的高新技术。中国 的境外研发中心应该选定俄罗斯科研力量雄厚和高科技产业密集的城市和地区， 如莫斯科、圣彼得堡、叶卡捷琳堡、新西伯利亚等地。此外，邻近的东部地区也 可纳入我们的视野。要充分利用国家相关优惠政策，大力推进境外研发中心和高 科技企业的设立工作。 充分发挥政府作用 ( 一) 完善贸易和投资制度为中俄产业内贸易的发展创造良好的制度环境 中俄两国均属于经济转型国家，在各自的管理体制方面均存在许多不符合市 场经济要求和国际惯例的地方，因此我国首先应该积极完善贸易立法和建设管理 体制，才能跟上中俄两国经贸合作发展的需要。只有制定严密的法律条款、稳定 的贸易投资政策和严明的政府管理体制，才能规范两国的贸易秩序和提高双方的 第五章巩固和促进中俄产业内贸易的对策建议 贸易质量，才能降低两国相互直接投资的风险系数，而使得企业敢于作出投资决 策，也才能跟上当前双方产业内贸易发展的要求。同时我国应该敦促俄罗斯进快 完善其国内的经贸体制，建立健全相关立法和管理办法，为中俄双边贸易特别是 产业内贸易创造一个安全、稳定的大环境。由于中国己加入世贸组织，而俄罗斯 也即将加入世贸组织，并且中国给予俄罗斯世贸组织成员的待遇，因而在未来的 双边经贸合作中，世贸组织的多边贸易规则应成为双方共同遵守的贸易活动准则， 即最惠国待遇原则、国民待遇原则、透明度原则、自由贸易原则和公平竞争原则 等等，所以，世贸组织的多边贸易规则应成为中俄贸易的标尺和规范。为此，在 世贸组织的多边贸易规则和双边合作框架下，两国共共同努力，充分发挥总理定 期会晤机制及经贸科技各个分委会的作用，充分发挥政府的管理职能，充分发挥 两国商会和行业协会等中介机构的作用，大力整顿贸易秩序，加速解决贸易秩序 同贸易服务体系方面存在的问题，并逐步规范双边贸易秩序，以消除现存的制度 性障碍，从而推动中俄经贸关系的健康发展。 ( 二) 培育经济竞争力推动产业内贸易 在不完全竞争的市场结构下，积极的政府干预政策可以改变不完全竞争厂商 的竞争行为和结果，使本国企业在国际竞争中获得产业竞争优势，并使整个国家 从中获益。在推动中俄产业内质易的问题上，政府应该做到以下几点：第一，推 进中国产业结构的调整。首先应针对生产规模偏小的企业，积极鼓励其兼并，扩 大企业生产规模，使得企业能够获得规模经济利益，进而增强企业的竞争力。其 次，对于那些生产规模较大，但生产效率低，经济效益低的企业，要加强管理， 充分利用企业现有的资源，杜绝资源的闲置浪费，促使企业提高生产效率，增强 企业的竞争实力。第二，加强对高新技术产业的扶持。首先，政府应加强对教育 和科研等领域的投入以促使更多的技术含量高，且具有国际领先水平的科技成果 的出现。其次，针对将科研成果转化为生产力方面的问题，政府应该制定一些向 高新技术产业倾斜的政策，为高新技术产业在上市融资、资金信贷及产业组织等 方面提供宽松的政策环境。第三，积极开拓俄罗斯市场。主要是提供良好的政策 支持，鼓励国内企业到俄罗斯境内投资办厂。 黑龙江大学硕士学位论文 第二节微观层面的相应对策 一、对传统劳动密集型产品进行技术改造 技术含量高的产品的生产与出口是引致中俄垂直型产业内贸易的现实和潜在 因素。中俄虽同为经济转轨国家，但经济发展的整体水平仍存在一定的差距，尤 其在科技整体水平和发展潜力方面，中方仍处于劣势( 俄在航空、航天、能源技 术、化工技术、激光技术、新材料技术、生物技术以及太空技术等领域的水平都 要高于中国) ，因此中方只能凭借在低廉劳动力上的比较优势出口低附加值、科技 含量低的劳动密集型产品，进口以上俄罗斯具有显著优势的技术含量高的产品。 长此以往，中国不但无法借助两国问贸易提升自己的技术水平，还有可能形成对 技术贸易的依赖。相反，借助中俄现存的良好的政治和外交关系，开展技术型产 品的垂直型产业内贸易，通过对科技含量高的产品的分工协作生产与出口，中国 不但可以获得产业内贸易的福利，更重要的是可以借此提升整体产业技术水平。 既然我国的比较优势在于低廉的