（国民经济学专业论文）我国出口商品结构升级的对策研究.pdf

摘 在当前世界科学技术迅猛发展、 要 全球产业结构发生深刻变化的背景 下，面对发达国家和部分新兴工业化国家科技与产业的巨大竞争优势对我 国出口商品结构提出的严峻挑战，我国应如何积极调整产业结构，从而实 现出口商品结构升级，提高我国在国际分工中的地位和对外贸易的效益， 以实现我国对外贸易的持续快速发展。 在上述的研究背景下，本论文以迈克尔波特的竞争优势理论和布朗 德、斯潘塞、克鲁格曼等人的战略性贸易政策为理论基础，探讨了出口商 品结构升级的理论依据。通过我国出口商品结构的现状分析，围绕发展高 技术产业带动产业结构升级并推进出口商品结构的优化这主题，分析我 国高技术产业和高技术产品出口的现状，对发展高技术产业、促进高技术 产品出口的对策进行了研究。 本文首先探讨了出口商品结构升级的理论背景，论证了出口商品结构 与产业结构的瓦动关系，以及高技术、高技术产业对产业结构、出口商品 结构的作用及影响。通过显示性比较优势指数和贸易竞争力指数分析了我 国出口商品结构中部分主要出口商品的国际竞争力，研究了我国出口商品 结构的现状。在此基础上系统分析我国出口商品结构的特征及其存在的问 题。在研究 ! _ 5 门商品结构升级的国际贸易理论的基础上，借鉴国外的成功 经验，根据战略性贸易理沦，将我国发展高技术产业作为我国的战略性产 业，通过加快发展高技术产业和促进高技术产品出口，加速出口商品结构 升级。 本文的特色和创新之处主要表现在：对出口商品结构升级与产业结 构的关系作了梳理，将发展高技术产业作为实现产业结构升级并进一步推 动出口商品结构升级的重要途径。在我国出口商品结构的研究中引入分 析国际竞争力的若二 二指标( r c 时旨数和n t 时旨数) ，对我国近3 年的出口商品 结构进行了定照分析，并指出了存在的问题和具有的潜在竞争优势。研 究了我国高技术产品的出口情况及存在的问题。论证了高技术产品出口对 改善整个出口商品结构的作用。在对我国高技术产业发展与高技术产品 出口现状分析的基础上，以竞争优势理论和战略性贸易政策为理论依据， 提出我国发展高技术产业和促进高技术产品出口的若干政策建议。 关键词：产业结构出口商品结构，高技术产业，高技术产品 t h ec o u n t e r m e a s u r eo fu p g r a d et h e e x p o r tc o m m o d i t i e ss t r u c t u r e a b s t r a c t t h ew o r l d w i d es c i e n t i f i c锄d t e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o na n dm e c o m l ) e t i t i v ea d v a n t a g eo fm ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa 1 1 ds o m e n e w l y i n d u g t r i a i i z i n gc o u n t r i e sc h a l l e n g e sm a k e 1 ec h i n ae x p o r tc o m m o d i t i e sh i 曲 p r e s u r e s o m ea c t i v em e a s u r em u s tb e t a l ( e nt o u p g r a d e t i l e e x p o r t c o m m o d 姆s t m c t u r e ，s o 髂t oe n s u r et 1 1 es t e a d ya n ds u s t a i n a b l eg r o w mo f o u rf b r e i g nt r a d e b a s e do nt 1 1 e c o m p e t i t i o na d v a n t a g et h e o 叮a 1 1 dm es 觚i t e 百ct r a d e p o l i c i e s ，m et h e s i sd i s c u s st 1 1 em e o i yb a c k g m u n do f 山ee x p o r tc o m m o d i t ) r g 咖c t u r eu p g m d i n g 御a l y s e si t ，sc h a r a c t e ra j l d e x i s t i n gp r o b l e m f i n a l l y ，m e e s s a yf i g u r e so u tt h a tm ew a yt ou p g r a d et h eo o m m o d i 哆s t m c t u r ei st o a c c e l e r a t et h ed e v e i o p m e n to f o u r h i 峋h i f l d u s n ya n dt op m m o t em ee x p o r t o f h i t e c hc o m m o d i 吼 1 1 1 e c h a r a c t e r i s t i ca n di f l n o v a t i o no fm e 枷c l e ：n l eh p o 慨1 tw a v t o 嘲咿d et h ee x p o nc o m m o d 时s 仃u c t u r ei st o d e v e l o p 纰h i 曲- t e c h i n d u s 缸y b yi n 打o d u c i n gi n t e m a t i o n a lc o m p e t i v eq u o t a ( r c a & n t b ) 廿1 e e a s 8 a ya 1 1 a l y s e st h ee x p o nc o r 啪o n d i 妙s t n j c t u r ei 1 1 廿l er e c e n t3 y e a r sp o 硫 0 u t 1 ee x i s t i n gp r o b l e ma n d p o t e n c i a ic o m p e t i t i v ea d v 锄t a g e s t u d ym e h i - t e c hc o m m o d i t ye x p 嘣a i l de x i s t i n gp r o b l 锄，d e m o n s t 糟t e d l ee 腩c to f h i - t e c hc o m l o d 时e x p o no nm e i m p r o v e m e n to fm es t r u c t u r e a c c o 础n g t ot 1 1 e c o m p e t i t i o na d v 锄t a g e a n dn es t r a t e g i ct r a d ep o l i c i e s ，b r i n g f o n v a r dt 1 1 e p o l i c ys u g g e s t i o nt op m m o t eh i - t e c hi n d u s 够a n d 凼ee x p o r to f h i t e c hc o m m o d i 劬 l “yw o r d s ：既p o r tc o m m o d 谢锚s t n i c t i | n ，i n d u s t a is t n i c t l l n h i - t e c hi n d u s t i y h i _ t e c hp r o d u c t y 9 二7 4 9 8 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄 袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿意承担由此产生的一切 法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者：李衍 2 0 0 5 年1 1 月1 5 同 塑型查堂堡主堂垡堡塞 第一章导论 伴随着全球经济一体化和贸易一体化进程的逐步加快，提高本国出口商品的竞争能 力和贸易效益已越来越成为各国经济发展的核心问题。2 0 世纪9 0 年代以来，以信息技 术为主导的新科技革命蓬勃发展，知识经济初显端倪，全球产业结构发生了深刻变化。 随着经济的发展、各国具体情况的变化、国际环境的变化，由产业结构、技术进步所决 定的各国出口商品结构也不断发生深刻变化。国内外对于产业结构升级、出口商品结构 问题有了较深的研究。面对发达国家和部分新兴工业化国家科技与产业的巨大竞争优势 对我国出口商品结构提 _ ；的严峻挑战，我国应如何积极调整产业结构，从而实现出口商 品结构升级，提高我国在国际分工中的地位和对外贸易的效益，以实现我国对外贸易的 持续快速发展。发展高技术产业是我国产业结构升级和经济增长主导产业，促进技术密 集型产品，特别是高附加值的高技术产品的出口，是实现出口商品结构升级，改善我国 在国际分工中地位的必然途径。 1 1 本文的研究背景 发达国家和部分新兴工业化国家科技与产业飞速发展，出口商品结构逐步转 到以高技术产品为主的方向。我国目前的出口商品结构基本上还是基于我国资源 禀赋的比较优势，虽然在出口的量上已经位于世界前列，但是其效益却还是较为 低下的。 目前我国出口商品结构有两个显著的特征：工业制成品出口在我国占绝对主 导地位：劳动密集型产品成为出口主导产品。根据传统的比较优势理论，在我国 劳动力资源丰富、劳动力成本较低的条件下，我国应该发展劳动密集型的产业进 行出口以取得国际比较优势。但是随着世界产业结构深刻的变化，各国都将高技 术产业作为产业政策的战略重点，如果我国再将劳动密集型产品作为出口主导产 品显然就要落后。另外，劳动密集型产品在国际市场上的竞争日趋激烈，贸易条 件日益恶化，将劳动密集型产品作为出口的重点显然不是一个长久之计。 面对复杂多变的国际国内环境，提高我国出口商品竞争力和对外贸易效益已 经越来越成为我国经济发展的核心问题。我国出口商品结构的升级迫在眉睫，我 国需要发展高技术含量、高附加值的产品参与国际竞争。 但是，出口商品结构的升级是个渐进的较长对期的过程，需要依赖于产业结 构的调整和产业竞争优势的获得来实现。本论文以此为切入点来研究在出口商品 结构升级与产业结构升级互动的基础上，我国应如何借鉴迈克尔波特的竞争优 势理论和布朗德和斯潘塞、克鲁格曼等人的战略性贸易政策来推动我国产业结构 发展，从而改善我国在国际贸易格局中的地位。 郊卅i 大学硕+ 学位论文 1 2 国内外研究现状 国内外对于各国的产业结构升级问题、出口商品结构问题已有了较深的研 究，与此相关的理论研究也有一定的深度。 一国以什么商品参加国际交换，= 才能获得最大的利益，以什么样的出口商品 结构模式参与囤际分工才能在国际竞争中立于不败之地始终是国际贸易学所力 图说明的中心课题。围绕这个中心课题，国外早期的国际贸易理论以亚当斯密 的绝对成本说、大卫李嘉图比较成本说、赫克歇尔俄林的要素禀赋说来解释各 国出口商品结构模式形成的决定因素。作为国际贸易的理论基石，上述理论假定 市场竞争是完全的，各国按照本国的比较优势配鼍资源，国际贸易反映了各国具 有绝对优势和比较优势的产品的交换关系。 二战后，科技进步促进了国际贸易的迅速发展，经济国际化程度日益增强， 贸易方式多样化发展，传统的静态贸易理论已不足以揭示出口商品结构的形成及 其频繁转换，加i i “罩昂惕夫之谜”对h o 模型的责难，由此产生了一系列新的 理论模式和贸易学说，对出口商品结构进行了动态的研究。其间出现的学说主要 有美国经济学家波斯纳的技术差距理论，美国经济学家弗农的产品周期理论，美 国经济学家格鲁! i ! 尔、克鲁格曼、兰开斯特等人的产业内贸易理论和蒂姆朗与 科林海兹的地区经济新贸易保护理论等。 2 0 世纪7 0 年代木、8 0 年代初，加拿大不列颠哥伦比亚大学教授布兰德、斯 潘塞等人在新贸易理论的基础上提出了著名的战略性贸易政策，提出一国若想改 变其出口商品结构，便应选定一些对经济具有战略意义、能产生显著外部经济的 战略性产业予以必要的扶持，通过产业政策和贸易政策的结合，提高该产业及其 产品的国际竞争力。2 0 世纪8 0 年代美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特提出 了“竞争优势论”，提出着眼全球范围，站在国家的立场上，从长远角度考虑如 何将比较优势转化为竞争优势。 在我国，关于出商品结构升级及发展高技术产业来改善出口商品结构这方 面所做的研究也比较深入。对出口商品结构研究较为系统的有张曙宵的中国对 外贸易结构论。，对中国出口商品结构的研究比较透彻，但是在结构升级这一方 面涉及不多；金荣祥、严建苗及王文标2 对出口商品结构作了理论研究及国际比较， 对我国沿海地区的出几商品结构模式及其优化进行了较为系统的研究，提出出口 商品结构优化的原则是动态比较优势和经济效益，给出了衡量出口商品结构优化 的四个具体指标；林毅夫、蔡防、李周指出，一国的发展战略及其变化在影响出 1 张曙宵，中国对外贸易结构论。中国经济出版社，2 0 0 3 ，9 ，北京 2 金嫌祥、严建苗、：i ? 史标：“jl j 商品结构研究，杭州大学 _ j 版礼，1 9 9 0 ，8 ，杭州 2 - 郑州大学硕士学位论文 口结构方面，与禀赋结构具有同等重要的作用3 ：赵小晨4 认为要依靠科技进步促 进出口商品结构由低度化向高度化转变，因此要推行项科技倾斜的政策；丁家云 s 则认为要依靠产业结构的调整和产业竞争优势的获得来提升出口商品结构；张梅 霞6 论述了科技水平对出口商品结构的影响，从而提出了技术创新与优化出口商品 结构的基本思路：陶冶7 结合国际贸易产品生命周期理论认为我国要重点发展国际 上的中等技术产品的出口，同时加快发展高技术产品的出口，积极参与国际专业 化分工；高志8 认为我囤目前已具备出口商品结构优化的条件。要抓好产业结构调 整与加快技术进步，为出口商品结构优化打下颦实基础；李金亮9 认为，只有通过 在科学技术、产品、营销、管理等方面的创新，爿能不断提高我国出口产业、出 口产品的国际竞争力，才能确保我国外贸出口以可持续的速度和良好的经济效益 发展。 我国关于出f 商品结构升级上还存在着一些有失偏颇的看法。一种观点认 为：优化出口商品结构就是提高出口商品中高技术产品所占份额。但是，当今国 际贸易的发展越柬越倾向于产业内分工，各国都只分工生产产品的个环节，出 口商品结构的高级还是低级，从产业内分工的角度说。看重的是产品生产环节的 技术含量。因此，从最终产品角度考虑出口商品结构是欠合理的。另一种观点认 为：商品结构升级应该尽快抛弃劳动密集型商品。本文认为，我国现在的比较优 势仍然是劳动密集型产品，立即抛弃劳动密集型产品是脱离实际的，并且劳动密 集型产品的出口为解决众多失业人口的作用也不能忽视。 本文认为一围出口商品结构从根本上说是由该国的产业结构决定的，出口商 品结构升级必须以产业结构的高级化为先导。因此，我国作为个发展中国家， 既要在高技术及其产业化上赶超发达国家，又要对本国相对落后的传统产业进行 改造。没有前者，就不能占据制高点，处处受制于发达国家：而没有后者，高技 术及其产业化又困缺乏基础而难以为继。因此，要走出一条有中国( 发展中国家) 特色的出口商品结构升级之路，以发展高技术为桥梁，一头联系高技术产业的发 展，另一头联系传统产业改造，实现高技术产业发展和传统产业改造共同促进产 业结构升级，从而实现出口商品结构的高级化。 3 林毅夫、蔡畴、李用 1 9 9 9 ) ：比较优势与发展战略一一对“东弧奇迹的w 解释，北京大学中国经济研 究中心工作论文n o c 1 9 9 9 0 0 6 4 赵晓震：依靠科技进步促进“j u 贸易增k 方式的转变，现代财经，1 9 9 7 ( 4 ) 丁家云：试述改善我闻u 商品结构的幕本思路，商业经济i j 管理，l9 9 9 ( 5 ) ：张梅霞：增强科技竞争j j ，优化出口商品结构，武汉理丁大学学报2 0 0 3 ( 2 ) 陶冶：浅论出口商品结构升级战略，企业经济，1 9 9 7 ( 9 ) 5 商志：中国外贸踌世纪发腱的思考，北方论从2 0 0 0 ( 2 ) 李金亮：“增眭型衰堪”j i u 商品结构暨南学报，2 0 0 0 ，7 ( 4 ) 3 1 3 研究思路与框架 为了实现我国出口商品结构的升级，本文以出口商品结构升级的理论为依 据，以我国出口商品结构的现状分析为基础，围绕发展高技术产业带动产业结构 升级并推进出口商品结构的优化这主题，分析我国高技术产业和高技术产品出 口的现状，探讨发展高技术产! 忆促进商技术产品出口的对策。全文麸分五章， 其中第二章至第五章是论文的主体部分。 第二章进行了出口商品结构升级的理论探讨，论证了出口商品结构与产业结 构的互动关系。在研究出口商品结构升级的国际贸易理论的基础上，借鉴国外的 成功经验，根据战略性贸易理论，将我国发展高技术产业作为我国的战略性产业， 并依据竞争优势理论，积极培育我国的“钻石体系”四要素。 第三章通过显示性比较优势指数和贸易竞争力指数分析了我图出口商品结 构中部分主要出口商品的国际竞争力，研究了我国出口商品结构的现状；在此基 础上系统分析我嘲出f 商品结构的特征及其存在的问题；力图围绕经济全球化和 w t o 规则体系这个新国际背景来探索提升我国出口商品结构的思路。提出在经 济全球化和新科技革命迅速推进的趋势下，应通过加快发展高技术产业和促进高 技术产品出口，加速出口商品结构升级，提高我国的外贸效应，改善我国在国际 贸易中的分工地位，从而推动我国对外贸易的持续发展。 第四章研究了高技术产业对产业结构、出口商品结构的作用及影响。分析了 我国高技术产业的发展概况，及其产业发展面临的诸多问题，在此基础上提出我 国要改变目前在国际分工中的不利地位就势必要发展高技术产业，政府需要借 鉴战略性贸易政策理论，在我国对一些有一定竞争正优势的高技术产业进行重点 培养和扶植，在高技术产品出口上给予一定的政策倾斜，促进我国高技术产业发 展。 第五章在第四章的基础之上进一步研究了我国高技术产品的出口与改善出 口商品结构的关系。从该章可以看到高技术产品出口对改善整个出口商品结构的 作用，从而再次论证本论文发展高技术产业和高技术产品出口是出口商品结构升 级的关键所在的论点，同时给出了促进高技术产品出口的对策与思路。 1 4 特色与创新之处 本文写作过程中查阅了大量国内外相关领域的文献，是在借鉴国内外已有研究基础 上进行的研究和探讨，特色和创新之处表现在：一是对我国出口商品结构升级与产业结 构调整以及高技术产业发展的相互关系进行了梳理和探讨，将发展高技术产业作为实 现产业结构升级并进一步推动出口商品结构升级的重要途径。二是通过对出口商 品结构的理论研究，引入分析国际竞争力的显示性比较优势指标( r c a 指数) 和 郑州大学硕士学位论文 贸易竞争力指数( n t b 指数) ，对我国近3 年的出口商品结构进行了定量分析，并 指出了存在的问题和具有的潜在竞争优势：我国初级产品国际竞争力较弱，高劳 动密集型产品国际竞争力恶化，而技术含量和附加值相对较高的高技术产品具有 潜在的竞争优势，竞争力逐渐增强，是我国出口商品结构中最有发展潜力的产品。 三是研究了我国高技术产业的现状和存在问题，论证了出口商品结构需要产业结 构来支撑，产业结构有需要出口商品结构的拉动，高技术产业是拉动产业结构和 出口商品结构升级的根本动力。四是在对我国高技术产业发展的现状和高技术产 品出口的作用的分析基础上指出，我国出口商品结构升级的对策应是借鉴竞争优 势理论和战略性贸易政策，充分培育“国家钻石”四要素，重点培养和扶植具有 科技含量高和附加值较高的高技术产业，促进高技术产品出口把比较优势转化 为竞争优势，提高我国出口商品的国际竞争力。 塑坐! 查堂堡主堂堡丝苎 一 第二章出口商品结构升级的理论探讨 几个世纪以来，国际出口商品结构的演变显示出一个规律：从把世界作为一 个整体的角度来看，国际出口商品结构的演变取决于生产力水平的提高及与之相 对应的产业结构的演变国际出口商品结构的演变是不同时期具有贸易优势的主 导出口商品有规律更替的结果，某一时期有贸易优势的主导出口商品往往就是这 一时期代表着高科技水平的主导产业的产品1 0 。出口商品结构升级的基础是产业 结构的升级，发展高技术产业是拉动产业结构和出口商品结构升级的根本动力。 2 1 产业结构与出口商品结构 在知识经济初鳝端倪的今天，高技术产业正同益成为带动产业结构升级和经 济增长的主导产业。发展高技术产业是实现我国出口商品结构升级改普我国在 国际分工格局中地位的必然途径。 2 1 1 基本概念的界定 对外贸易( f o r e i g nt r a d e ) 有狭义和广义之分。狭义的对外贸易一般指有形 商品( 货物g o o d s ) 贸易，即一国或地区同别国或地区之间进行的实物的交换活 动；广义的对外贸易则不仅包括了有形商品贸易，还包括了无形商品贸易。本论 文中仅对狭义的对外贸易进行研究。 对外贸易结构是指构成对外贸易活动的要素之间的比例关系及其相互联系。 出口商品结构是贸易结构的重要组成部分，是各种出口商品在出口中所占的比 重。仅就有形的商品而言，是指物质形态上和功能形态上不同类别、档次、花色 品种的商品( 按国际标准分类) 在整个商品出口中所占的比重。它反映了一国的 经济实力、科技综合竞争力、在国际分工与贸易中的地位，归根到底取决于科技 水平与生产力的发展。出口商品结构的变化在很大程度上反映了产业结构的变 化，是衡量一国对外贸易结构状况的重要依据，表现了不同时期一国国际贸易中 主导出口产业和j f 口商品的更替，反映出口商品优势的转移过程和演变规律。 “高技术”一词最先出现于2 0 世纪6 0 年代。“高技术”在国内外被广泛使 用，但关于高技术一词的定义不尽相同，目前尚无公认的界定。经济合作发展组 织( o e c d ) 在1 9 8 8 年为高技术所下的定义为：高技术是指那些需要以充满活力 和持续进步的研究和开发为基础的、迅速发展和高度综合的部门。主要是指信息 技术、生物技术、自动化技术、新能源技术、激光技术、航天技术、新材料技术 以及海洋技术。 我国关于高技术的提法可溯源到“国家高技术研究与发展计划”( 即8 6 3 计 m 许继琴：宁波h il i 尚品结构优化浅议，中波师范学报，i9 9 7 ，8 - 6 一 塑型奎堂堡主堂垡堡苎 划) 。1 9 8 8 年丌始实施的“火炬计划”改变了说法，由高技术转变为高新技术。 国家科技部对高新技术的定义是：新型技术、创新的成熟技术和专用技术、专利 技术和本国本地区没有的技术。我国高新技术的提法主要考虑到我国纯粹的高技 术还比较薄弱，闳此重在高技术的应用。但这利提法范围过于宽泛，失去了国际 可比性。在理论上本文认为“高技术”的提法更为科学，但鉴于国内现实，为 了方便研究，在本论文中权且将两者作为同义词使用。 关于高技术产业的界定，目前有两种基本模式：一种是延续要素密集度进行 的划分，如按照技术密集度，分为高技术产业、中技术产业、低技术产业；另一 种是以高技术产业是基于高技术的新型产业这一角度，以高技术的界定为基础来 界定高技术产业，如基于信息技术基础上的新兴产业一一信息产业。 目前，国外关于高技术产业的界定多采用要素密集的界定方法结合标准产 业分类，确定属于高技术产业的主要行业( 简称行业法) 。如：o e c d 的划分方法 等。国内关于高技术产业的划分也以要素密集度的界定为主流，但也有一些地方 在统计上采用高新技术产品法( 即以高新技术产品目录为依据，统计产品的产值、 增加值等数据，简称产品法) 。鉴于国内外主流的高技术产业统计是建立在行业 法基础上的，本文涉及的高技术产业的统计数据也以行业法统计为准。并且根据 目前国内关于高技术产业与高新技术产业在提法上不一，但统计上是统一的现 状，在引用数据时不再区分高技术产业与高新技术产业。 2 1 2 产业结构与出口商品结构的关系 出口商品结构作为不同类别商品在出口总额中所占的比重，反映了一国资源 配置、产业结构和经济技术发展水平及一国对外贸易发展的水平和特点，同时也 影响着这个国家对外贸易的发展规模。 产业结构是指一个国家国民经济系统中各个产业之间的比例关系。产业结构 决定了出口商品结构，出口商品结构的优化也会带动产业结构的快速转换。产业 结构向高级转换，会带动出口商品结构的相应提高，而出口商品结构的优化可以 使我国的对外贸易不仅从数量上，而且从质量和结构上得到很大的提高，使对外 贸易通过乘数效应加快国民经济的发展。 但是，不容忽视的是，出口商品结构不是被动地适应产业结构的变化，相反， 它会带动产业结构的转换。这一点已为许多发达国家和新兴工业化国家的经济实 况所证实。以工业为例。纺织业在产业结构和出口商品结构中的比重都下降，到 一定时期，其在出口商品结构中的比重低于在产业结构中的比重；接着钢及般 金属品、机械和运输设备等在产业结构和出口商品结构中的比重都上升，到一定 时期，其在出口商品结构中的比重高于在产业结构中的比重。由此可见，在迅速 增长的产业中，m 口商品结构转换比产业结构转换更快。因而，不仅产业结构决 郑州大学硕士学位论文 定出口商品结构，而且出口商品结构的变化也制约着产业结构的转变速度。出口 商品结构需要产业结构来支撑，产业结构又需要出口商品结构的拉动。只有二者 取得协调才能促成一种良性互动关系。 因此，要促使我国出口商品结构的高级化，就要从产业结构调整下手。为适 应新的形势，拓展对外贸易，扩大商品的出口和提升出口商品结构，不仅要将传 统的比较优势、资源禀赋等理论动态地加以运用，还要考虑新的国际贸易理论， 如产业内分工理论、国家竞争优势的理论等。衡量我国的贸易增长、贸易结构， 特别是出口商品结构，不应仅看量的增长及反映表层大类商品结构的变化，而应 强调一种以不断提高国家在国际分工格局中地位为中心的新的国际贸易发展观。 着眼长远的发展，以产业结构升级为支撑，实现出口商品结构的不断升级。 针对我国目前产业结构轻型化和技术水平低的特征，我们要借鉴迈克尔波 特的国家钻石模型，从生产要素、需求情况、相关与支撑产业及企业的战略、结 构与竞争等四个方面束全面实施以高加工度、高需求弹性的资本、技术密集型产 业为主导的发展战略。 ， 2 2 出口商品结构升级的贸易理论 国外相关研究可追溯至国际贸易的早期理论，围绕比较优势展玎，从亚当 斯密的“绝对优势论”( a b s o l u t ea d v a n t a g e ) 到李嘉图的“比较优势论”( r e l a t i v e a d v a n t a g e ) 的修i | j ，以及现代国际贸易理论的奠基人俄林的“要素禀赋论”( f a c t o r e n d o w m e n t ) 将比较优势论推向极致。古典理论假定市场竞争是完全的，在个 完全竞争的经济巾，各国按照本国的比较优势配置资源，国际贸易反映了各国具 有比较优势的产品的交换关系。 传统比较优势理论对贸易实践的指导意义是：发展中国家有劳动力和资源的 比较优势，发达国家有资本和技术丰富的比较优势，因此典型的国际分工模式是 发达国家向发展中国家出口资本密集型和技术密集型产品，而从发展中国家进口 劳动密集型产品，自由贸易会使贸易双方福利都增加，国家间的基本特点决定国 际贸易格局。 _ 此带来的问题是：若不改变这种出口状况，发展中国家将永远处 于一种国际分工低层次状况，优化出口商品结构将无从谈起。 信息时代的到来决定了各国产业贸易竞争力的关键已经转移到知识、人力资 本等科技创新要素上，各国为提高其产品在世界市场中的竞争力而采取各种战略 性策略来对关键产业进行扶植。我国是一个后进的发展中国家，对于我国来说， 在比较优势及其基础上的静态贸易利益固然重要，但是更为重要的是要改变我国 在国际贸易分工格局中的地位，实现对外贸易的可持续发展。在此，要借鉴战略 性贸易政策理论，发展一些以高技术产业为主的战略性产业，对其实施适当的保 护措施：以此提升出口商品结构的产业基础，从而提高我国的出口商品结构。至 塑型_ 大堂堡主堂堡堡壅 于应如何发展高技术产业，则可以借鉴波特的竞争优势理论，从其“钻石体系” 的四要素及两个辅助要素着手。 2 2 1 新贸易理论与战略性贸易政策 自第二次世界大战以后，不断增长的大量产业内贸易并不反映国家的基本比 较优势，而只反映任意的或暂时的优势，这种优势来自于规模经济或在激烈竞争 中技术领先地位的转移。建立在传统贸易理论基础上的贸易政策分析已经不能解 释国家之间出现大量并不反映比较优势的产品的双向贸易现象。 2 0 世纪8 0 年代以来，以克鲁格曼、赫尔普曼、迪克斯特为代表的经济学家， 构造出新的国际贸易理论模型，打破了传统国际贸易理论长期以来基于规模收益 不变和完全竞争市场假设的思维定势，由此所形成的新贸易理论及其政策措施也 越来越引起人们的关注。 新贸易理论将规模经济引入国际贸易，提出贸易利益的主要来源在于规模收 益递增；它抛弃了完全竞争的假设，将不完全竞争引入国际贸易理论，使得国际 贸易理论更加符合现实。新贸易理论忽略要素禀赋积累存量的作用，更加重视的 是生产要素积累的增量，强调生产要素积累的增量可以改变一国现有的比较优势 及参与国际分 ：的层次，这为后起国家追赶发达国家提供了理论基础。 新贸易理论的倡导者们依据其理论提出了战略性贸易政策。战略性贸易政策 的核心是：一国若想改变其出口商品结构，便应选定一些对经济具有战略意义、 能产生显著外部经济的战略性产业予以必要的扶持，通过产业政策和贸易政策的 结合，提高该产业及其产品的困际竞争力。孩政策为我国政府介入发展高技术产 业，提升我国出商品结构提供了强有力的理论依据。 美国学者分别提出了两种不同的战略性贸易模型。一个是詹姆斯椎兰德和 巴巴拉斯潘塞提出的“利润转移论”，另一个是保罗克鲁格曼提出的“国内 市场保护论”。 布朗德和斯浠塞的“利润转移论”借助于产业组织理论和博弈论的研究成果， 探讨了在不完全竞争和规模经济条件下政府的出口补贴对于出口生产和贸易的 影响，建立起战略性贸易政策的基本框架：一国政府在不完全竞争和规模经济条 件下，可以凭借卜产、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国具有战略 意义的产业获取规模经济之类的额外收益，增强其在国际市场上的竞争能力，并 借机夺取他人的市场份额和产业利润，以增进本国国民福利。 克鲁格曼的“国内市场保护论”认为，如果保护国内市场能使本国产业相对 外国竞争对手在“学习曲线”上下降得更快，那么该国就能够通过国内市场保护 获得利益。 战略性贸易政策运用最多的领域就是高技术产业。因为，首先从理论上讲， 塑塑! 查堂堡主堂壁堡奎一 一个国家的贸易优势转向高技术产业后，国内围绕该产业的相关行业的成长发展 和市场的扩大，以及要素积累都会更有利于其发展，从而带来产业发展的良性循 环。其次，高科技产业具有不完全竞争、动态的规模经济和技术溢出等特性，这 为政府对本国高技术产业进行战略性干预提供了条件。虽然自由贸易是国际贸易 主流，但若放弃对高技术产业的扶持，就会丧失其带动经济良性增长的贡献，所 以各个国家都列发展商技术产业给予不同程度的扶植。对于发展中国家而言，高 技术产业贸易也已经成为产业升级和提高产业国际竞争力的重要形式，成为发展 中国家推行工业化战略中优先考虑的产业之。 战略性贸易政策作为传统贸易理论的补充，使国际贸易更接近现实，而且说 明了政府的贸易保护行为是理性的。它为不完全竞争条件下政府的贸易干预提供 了新的依据：在国国内有一部分产业的效率和技术水平与世界先进水平存在较 大差距时，为了促进困内工业的发展，各国在一定时期和范围内可以实行适度贸 易保护。不过战略性贸易政策大多是在一些发达国家尝试过，且其效果在一定 程度上模棱两可，但应用战略性贸易政策有助于我们对某些贸易政策干预的理 解，并可适当运用某些政策提高战略性产业的竞争力。 有一种观点认为，战略性贸易政策对于发展中国家作用不大。阿拉姆( a 1 a m ， 1 9 9 5 ) 指出：一疗丽山于发展中国家政治体制脆弱，制度安排比发达国家差，更 容易产生寻租和非直接生产性谋利活动；另一方面，虽然发展中国家产业更具有 “不完全竞争”的特点但这是由于资本市场不完全性、文化因素和政府政策导 致，并没有规模收黼递增的特点，而是规模经济较小的情况，这种经济规模使得 战略性贸易政策与发展中国家的相关性小，政策的作用会受到很大的限制。 我国是世界j ：最大的发展中国家，在许多方面有着大国经济多元化和复杂化 的特点，面对着彳i 完全竞争的国际市场，考虑某些战略性政策是可行的。我国在 制定政策时应重新调整思路，从当前的国际贸易实际情况出发，通过适当的战略 性贸易政策适时调整我国外贸战略，加快培植战略性出口产业，提升我国出口商 品结构，在国际贸易博弈中争取自己的利益。 2 2 2 竞争优势理论与高技术产业发展策略 竞争优势理论的创始人是美国哈佛大学商学院的迈克尔e 波特教授。所 谓竞争优势，是指在参与国际竞争的过程中，以较低的生产成本或与众不同的产 品特性来获得最优价格，从而最终在国际市场上确立自身产品的市场占有率。 波特认为，具有比较优势的国家未必具有竞争优势。对于一个国家来说，赢 得国际竞争优势依靠的是少数具有竞争优势的产业，而特定产业的竞争优势则来 源于波特的“4 + 2 ”要素，即生产要素，需求情况，相关和支撑产业，以及企业 的战略一结构与竞争。这四个基本因素连同两个辅助因素( 机遇与政府作用) 共 郑州大学硕士学位论文 同决定了一国是否能创造一个有利于产生竞争优势的环境。 波特将生产要素划分为基本要素与高级要素。前者包括自然资源、气候、地 理位置、非熟练劳动力等先天拥有的或不需花费太大代价便能得到的要素。后者 则指需要通过长期投资或培育习能够创造出来的，如高科技、熟练劳动力等。对 于竞争优势而言，高级要素是最为重要的，因为他们是取得“高级比较优势”的 关键。一国基本要素的不足，可以通过高级要素获得补偿。 需求情况主要指产业的产品和服务的国内需求条件。波特认为一国的国内需 求对于竞争优势的形成具有很大作用。 任何一个产业都不能孤立地发展，因此，发达的、完善的相关与支撑产业， 有利于提高产品质量，降低产品成本，提供产品信息，从而建立起竞争优势。 企业的战略、结构与竞争：企业怎样创立、组织和管理，国内竞争程度如何， 是决定其竞争力的因素之一。 此外，政府通过影响前几个因素，会对产业竞争优势的形成产生积极或消极 的影响。 图2 1 国冢竞争优势钻石模型 波特的菱形理论说明了一国为什么能在某个特定产业获得长久的国际竞争 力，进而说明了为什么在当代国际贸易中，许多发达国家的出口集中在少数战略 性产品上。“国家钻石”( s t a t ed i a m o n d ) 四要素有机地将地区产业分工与国家竞 争力相结合，超越了传统理论对国家优势地位形成的片面认识，提出产业分工的 合理化有助于国家竞争力的提升，国家优势形成的根本在于竞争。 竞争优势理论从多角度和多层次对国家优势与国际贸易进行了探讨，为出口 商品结构的优化提供了一个全方位的思考：改善出口商品结构，积极参与国际分 工，先天因素( 资源禀赋) 固然重要，然而，后天优势( 高级要素) 的决定作用 却越来越明显a 如今，出口什么已不再重要，重要的是用什么技术与方法来生产 郑州人学硕士学位论文 这种产品，出口商品结构的优化，也不再是简单的农轻重的比例问题，这里面不 仅存在着一个量上的考虑，更存在着一个质上的要求。 竞争优势理论的提出对于中国外贸和产业的发展有以下几点启示： 一是决定一国在国际贸易中获得优势地位的因素是多维的、动态的，即一国 在国际贸易中的优势地位是由要素条件、国内需求等多方面的因素决定的，而且 不断创造的要素比静态的要素更能持久； 二是人为的力量，如公司的战略与结构、经理才能、政府对高级要素的培育 等，在一国对外贸易的发展中同样具有重要的作用。 波特的国际竞争优势论为形成我国出口商品的竞争优势提供了有力的理论 指导。目前，我国不少企业和产业还欠缺足够的竞争优势。在国内外市场竞争中， 主要甚至完全依靠价格手段，非价格竞争能力极为薄弱，技术创新和管理创新能 力更低。因此，要大力推进企业的制度创新、组织管理创新以及技术创新，要通 过改善产业组织，获取产业竞争优势，以增强我国主要出口产品的国际竞争力。 塑坐! ：j 茎堂堡主堂垡堡苎 第三章我国出口商品结构研究 通过实证分析分析我国出口商品结构现状及存在问题，提出在经济全球化和 新科技革命迅速推进的趋势下，应通过加快发展高技术产业和促进高技术产品出 口，加速出口商品结构升级，提高我国的外贸效应，改善我国在国际贸易中的分 工地位，从而推动我国对外贸易的持续发展。 3 1 出口商品结构的演变历程 中国外贸在短短2 0 多年时间里取得了历史性发展，一跃进入世界贸易大国 的行列。改革开放之初的1 9 7 8 年，中国外贸进出口总额仅为2 0 6 亿美元，在世 界贸易中排名第3 2 位，2 0 0 0 年上升至第7 位。近4 年来，中国在全球贸易中的 排名正以年升l 位的速度持续攀升。2 0 0 3 年，中国的货物进出口总额达到8 5 1 2 亿美元，跃升为世界第4 大贸易国。 在外贸规模迅速扩张的同时，出口商品结构也发生了质的变化。改革开放以 前，我国出口商品结构以初级产品为主，资源密集型特征明显，我国工业的优势 未能转化为出口优势。改革丌放以来，随着开放政策的实行和经济发展战略的调 整，我国出口商品结构发生了巨大变化。从表3 1 中可以看出我国出口商品结构 的变动轨迹：2 0 世纪8 0 年代，成功地实现了出口商品结构以初级产品为主向以 工业制成品为主的转变，工业制成品占据绝对主导地位，劳动密集型产品成为出 口主导产品。进入2 0 世纪9 0 年代以后，出口产品高附加值化和多样化取得重大 进展。 表3 1 中国山口商品结构的变动趋势 单位：亿美元 年份初级产品山占总出口额的丁业制成品1 1 i 总山口额 口额比重山口额的比重 1 9 8 09 1 15 0 39 0 14 9 7 1 9 8 l1 0 2 54 6 71 1 7 65 3 3 1 9 8 21 0 0 54 5 01 2 2 7 5 5 1 1 9 8 39 8 24 3 3 1 2 6 15 6 8 1 9 8 41 1 9 - 34 5 61 4 2 15 4 3 1 9 8 51 3 8 35 0 6 1 3 5 24 9 5 1 9 8 61 1 2 73 6 81 9 6 76 3 8 1 9 8 71 3 2 - 33 1 52 6 2 1 6 6 4 1 9 8 81 4 4 13 0 4 3 3 1 i6 9 。7 1 9 8 91 5 0 82 8 73 7 4 6 7 1 3 1 9 9 01 5 8 92 5 64 6 1 8 7 4 4 1 9 9 l1 6 1 52 2 5 5 5 6 97 7 ，5 一1 3 塑型查堂婴主堂堡堡塞一一一 1 9 9 21 7 0 o 2 0 o 6 7 9 4 8 0 0 1 9 9 3 1 6 6 71 8 2 7 5 0 9 8 1 8 1 9 9 41 9 7 1 1 6 31 0 1 3 3 8 3 7 1 9 9 52 1 4 9 1 4 41 2 7 2 8 8 5 6 1 9 9 6 2 1 9 _ 31 4 5 1 2 9 1 4 8 5 5 1 9 9 7 2 3 9 31 3 1 1 5 8 7 78 6 9 1 9 9 82 0 6 0 1 1 2 1 6 3 1 68 8 8 1 9 9 91 9 9 3l o 2 1 7 5 0 o8 9 8 2 0 0 02 5 4 6 1 0 22 2 3 7 5 8 9 8 2 0 0 l2 6 3 59 9 2 3 9 8 o9 0 1 2 0 0 22 8 5 7 8 82 9 7 0 o 9 12 2 0 0 33 4 8 1 7 94 0 3 5 69 21 资料来源：1 9 8 0 一1 9 8 9 年数掘来自外经贸部统计数据，l9 9 0 2 0 0 3 年数据来自中国对外经济贸易年鉴2 0 0 4 年 2 0 世纪9 0 年代以来，随着我国参与国际分工的广度与深度的加强，特别是 加工贸易的迅速发展，我国的贸易格局有了一定的变化，产业内贸易获得了较快 的发展，其比重也有了较大的提高。从表3 2 我们可以看出，我国的出口商品结 构呈现不断优化的演进趋势，初级产品比重进一步下降，2 0 0 1 年以来在中国出口 商品中的比重已低于1 0 ，技术含量较高的机械及运输设备比重不断攀升，在 1 9 9 0 年，机械及运输设备比重不到出口商品总额的1 0 ，而在2 0 0 3 年已经达到 了4 2 9 ，有力的促进了我国出口商品结构向更高的层次发展。 袭3 21 9 9 0 2 0 0 3 年中国山口商品构成( 按国际贸易标准分类) ( 单位：) 年份初级产品化学成品及有按原料分类机械及运输其他一r = 业制品 关产品的制成品设备 1 9 9 02 5 66 o2 0 39 03 9 1 1 9 9 l2 2 55 32 0 1l o 04 2 1 1 9 9 22 0 05 11 9 01 5 64 0 3 1 9 9 31 8 25 01 7 81 6 74 2 3 1 9 9 41 6 35 o1 9 21 8 14 1 3 1 9 9 51 446 12 1 72 1 13 6 7 1 9 9 61 4 55 91 8 92 3 4 3 7 3 1 9 9 71 3 15 61 8 92 3 93 8 5 1 9 9 81 1 2 5 61 7 62 7 33 8 2 1 9 9 9 1 0 25 31 7 13 0 23 7 2 2 0 0 0 1 0 24 91 7 13 3 13 4 7 2 0 0 l9 95