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铁路工程施工危险源辨识、风险评价与风险控制研究 专业：管理科学与工程 硕士生：李前进 导师：金维兴教授 摘要 本课题研究铁路施工企业在建立和实施以危险源管理为核心的职业健康安全管理体 系条件下，如何进一步加强危险源辨识、风险评价和风险控制工作，避免和减少事故发生。 该课题研究直接调查了十四家施工企业和四十多个项目施工现场，项目类型涉及铁路 工程、市政公用工程、公路工程、房屋建筑工程、机场场道工程、桥梁工程、水工隧洞工 程、土石方工程等，对施工现场实际的职业健康安全管理现状进行深入的分析、评估，指 出了危险源辨识、风险评价、风险控制过程存在的主要问题，并分析了为什么会存在这样 的问题。详细探讨了适合铁路施工项目的危险源辨识、风险评价、风险控制过程以及可应 用的合理方法。并针对当前存在的主要问题，结合铁路施工项目特点，提出了加强危险源 辨识、风险评价、风险控制的1 0 条具体对策。最后，经过监督审核，跟踪验证了对策的 实施效果。监审结果说明，这些对策不同程度的实施，有效指导了从事铁路项目旄工的企 业加强危险源辨识、风险评价和风险控制工作。进一步落实和实旌本文提出的改进对策， 动态地全面辨识铁路工程施工过程中的危险源、合理评价风险和制定、实施可行的风险控 制措施，促进实现风险的持续控制。 关键词：危险源辨识；风险评价：风险控制 课题类型：应用基础 ar e s e a r c ho nh a z a r d i d e n t i f i c a t i o nr i s k a s s e s s m e n ta n d r i s kc o n t r o lo f r a i l w a ye n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o n m a j o r ：s c i e n c e o f m a n a g e m e n t a n d e n g i n e e r i n g s t u d e n t ：l iq i a n ji n t u t o r ：p r o f e s s o rj i nw e i x i n g a b s t r a c t t h i ss u b j e c td o e ss o m er e s e a r c ho nh o w t os t r e n g t h e nh a z a r di d e n t i f i c a t i o n ，r i s ka s s e s s m e n t a n dr i s kc o n t r o l ，a n dh o wt oa v o i da n dr e d u c et h ea c c i d e n t ，o nt h ec o n d i t i o nt h a tr a i l w a y c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s eb u i l d sa n d i m p l e m e n t so c c u p a t i o n a l h e a l t ha n d s a f e t ym a n a g e m e n t t h i ss u b j e c td i r e c t l yi n v e s t i g a t e s1 4c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sa n dm o r et h a n4 0c o n s t r u c t i o n s i t e s t h et y p e so ft h ep r o j e c t si n v o l v er a i l w a y , b r i d g e s ，t u n n e l ，m u n i c i p a l ，r o a d ，i n d u s t r ya n d c i v i lc o n s t r u c t i o n ，a i r p o r tr u n w a y , h y d r a u l i ct u n n e la n do t h e r s t h i sp a p e rd e e p l ya n a l y z e sa n d a s s e s s e st h eo c c u p a t i o n a lh e a l t ha n ds a f e t ym a n a g e m e n ta c t u a l i t yo ft h ec o n s t r u c t i o ns i t e ，p o i n t s o u tt h em a i np r o b l e m si nt h ep r o c e s so fh a z a r di d e n t i f i c a t i o n ，r i s ka s s e s s m e u ta n dr i s kc o n t r o l ， a n da l s oa n a l y z e sw h yt h e s ep r o b l e m se x i s t t h i sp a p e rd i s c u s s e si nd e t a i lh a z a r di d e n t i f i c a t i o n ， r i s ka s s e s s m e n ta n dr i s kc o n t r o lt h a ta r es u i t a b l et or a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，a n dt h ep r o p e r m e t h o d st h a ta r ea p p l i c a b l e a i m i n ga tt h ep r e s e n tm a i np r o b l e m ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h e c o n c r e t em e a s u r e so f s t r e n g t h e n i n gh a z a r di d e n t i f i c a t i o n ，r i s ka s s e s s m e n ta n dr i s kc o n t r 0 1 a tl a s t ， t h e i m p l e m e n t a r y e f f e c to ft h em e a s u r e si sc h e c k e db ys u p e r v i s i o na u d i t t h er e s u l to f s u p e r v i s i o na u d i ts h o w t h a tt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h em a t e r i a lm e a s u r e so fd i f f e r e n td e g m e s ， d i r e c t se f f e c t i v e l yt h ee n t e r p r i s e sa r ee n g a g e di nr a i l w a yc o n s t r u c t i o nt os t r e n g t h e nt h eh a z a r d i d e n t i f i c a t i o n , r i s ka s s e s s m e n ta n dc o n t r 0 1 w em u s tp u ti n t oe f f e c ta n da c t u a l i z et h em e n d e d m e a s u r e sb r o u g h tf o r w a r di nt h i sp a p e r , i d e n t i f yc o n t i n u a l l ya n dc o m p l e t e l yt h eh a z a r di nt h e p r o c e s so fr a i l w a yc o n s t r u c t i o n ，a s s e s st h er i s kr e a s o n a b l y , e s t a b l i s ha n di m p l e m e n tf e a s i b l er i s k c o n t r 0 1m e t h o d s ot h a ti tc o u l dp r o m o t et h ec o n t i n u a lc o n t r o lo f r i s k k e y w o r d s ：h a z a r di d e n t i f i c a t i o n ；r i s ka s s e s s m e n t ；r i s kc o n t r o l t h e s i s ：a p p l i c a t i o n f u n d a m e n t 声明 y 6 1 7 0 8 2 本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他 人在其它单位已申请学位或为其它用途使用过的成果。与我一同工作的同 志对本研究所做的所有贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 为南参 日期：妒f ，6 ，f 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安建筑科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在论文解密后应遵守此规定) 论文作者签名夕砻靓逸导师签名：很日期：喈最 注：请将此页附在论文首页。 西安建筑科技大学研究生论文 自= = = ! ! l = = = = = ! = j ! = ! ! ! ! z = = ! = ! ! = = = = z = = = ! ! 一 1 1 选题背景 1 绪论 1 _ 1 1 铁路工程项目施工的职业健康安全风险高 铁路工程项目主要包括桥梁、隧道、路基、复线、电气化、房建等工程项目，其特点 是产品固定、生产流动、产品规模大、生产周期长。其施工过程多是野外作业、机械调动 和来回搬运多、机械化程度低、有大量高空作业、坑沟、槽内作业和洞内凿岩作业，与其 它一般行业相比，劳动强度大，使用临时工和农民工多，临时设施多，职业卫生条件差。 项目的特殊性决定了施工过程存在高度的职业健康安全风险，一些伤亡事故，如坍塌、高 空坠落、物体打击、触电、机械伤害等事故时有发生，职业病( 如矽肺) 人数也较高。 工伤事故和职业危害不仅威胁上百万铁路建设者的生命与健康，还会造成巨大经济损 失。因此，有必要对铁路施工项目施工过程进行全面的危险源辨识、合理的风险评价和制 定有效风险控制措施，预防事故的发生。 1 1 2 加强危险源辨识、风险评价和风险控制，可以提高安全管理效益 风险引发事故造成损失的因素有两类：个人因素和工作系统因素。戴明博士和其他管 理学家发现，一个企业里的问题，大约1 5 是可以由职员控制的，8 5 或以上是由管理层 控制的。损失并不是商业运作上“不可避免”的成本，而是可以通过管理来预防和消除的。 因此实行有效的风险控制，能大大减少企业的损失，提高安全管理效益。 系统安全理论认为，系统中存在危险源( h a z a r d a s o u r c eo f d a n g e r ) 是事故发生的根本原 因，防止事故就是消除控制系统中的危险源。系统安全工作包括：危险源辨识( h a z a r d i d e n t i f i c a t i o n ) 、风险评价( 附s k a s s c s s m e m ) 、风险控制( r i s kc o n t r 0 1 ) 。对铁路项目施工 进行危险源辨识、风险评价的目的是为了能采取相应的风险控制措施，预防事故的发生， 保障施工人员的健康安全，避免直接和间接的经济损失。 传统的危险源辨识建立在事故分析的基础上，主要靠巡检和安全大检查促进风险控制 措施的实现，投入人力、物力不少，却难以避免事故损失。这是因为事故预防主要依靠安 全检查人员，但是又不可能时时刻刻在每个旌工活动现场都设安检人员，所以难以有效控 制事故的损失。 职业健康管理体系( 以下简称o h s m s ) 体现了系统安全的思想，它以危险源管理为 核心，通过管理体系的三级监控机制，能够自我发现、自我纠正、自我完善，使风险持续 受控，预防为主，能够有效地避免或减少施工事故损失。铁路施工企业在建立和实施 o h s m s 前提下，对承担项目的施工过程进行危险源辨识、风险评估、审核和持续改进， 不断发现施工过程中的危险隐患和职业危害并采取有效预防措施，采用人机工效学等现代 塑耋塞塑塾垫查耋塑塞皇丝奎 科学技术方法来改造、革新施工工艺和改进施工劳动组织，改善施工作业条件，提高劳动 者自身安全和健康，提高劳动效率，这些对于提高企业的安全管理效益和树立良好的形象， 提高综合竞争力意义重大。 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 职业健康安全研究 d a v i dk o h 和j j e y a r a t n a m 分析了新加坡的职业健康情况：职业劳动者主要从事制造 业、商业、服务业，1 9 9 6 年工伤事故率百万工时2 7 次，事故损失时间百万分之3 5 3 ，造 船和建筑业是事故较多也较严重的行业。劳动立法、职业教育和培训l 、医疗救治在新世纪 里必须不断改进，以保护劳动者的健康。w a i o np h o o n 在( o c c u p a t i o n a lh e a l t hi na u s t r a l i a ) ) 一文中分析了地广人稀的澳大利亚，其主要经济活动是采矿、制造、农业，近几年其服务 业和高技术产业得到了高速增长。1 9 8 7 澳大利亚提出六个职业健康安全管理的重点：职业 性劳损疼痛、化学品使用管理、噪声性耳聋、职业性皮肤病、职业肿瘤、机械伤害。h p a r k ， k 一s c h o 等在( e v a l u a t i o no f o c c u p a t i o n a lh e a l t h s e r v i c es y s t e m si ns m a l l a n dm e d i u m s i z e d i n d u s t r i e si nk o r e a ) ) 一文中建立一种能够评价不同类型职业健康服务体系绩效的系统评价 模型，识别了影响职业健康服务体系绩效的因素，评价了用于韩国中小型企业职业健康服 务的两种体系( g r o u p - t y p e 和i n d i v i d u a l t y p e ) ，研究发现了g r o u p t y p e 职业健康服务系统 在不断改善工作环境方面更有效。 ( 2 ) o h s m s 标准的研究 2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，一些跨国公司和大型的现代化联合企业为强化自己社会 关注力和控制损失的需要，开始建立自律性的健康安全与环境保护的管理制度，并逐步形 成了比较完善的体系。关贸总协定( g a t t ) 乌拉圭回合谈判协议中提出：各国不应由于 法规和标准差异而造成非关税壁垒和不公平贸易，应尽量采用国际标准。1 9 9 6 年9 月5 至 6 日，i s o 组织召开了职业健康安全管理体系( o h s m s ) 标准国际研讨会，来自4 4 个国 家及i e c 、i l o 、w h o 等六个国际组织的共计3 3 1 名代表参加了该会，会中讨论是否将职 业健康安全管理体系纳入i s o 的发展标准，结果未就此达成一致意见。随后，1 s o 根据此 次会议的研讨成果，于1 9 9 7 年1 月召开技术工作委员会( t m b ) 会议，并决定i s o 目前 暂不颁布该类标准。 但是世界许多国家和国际组织认识到o h s m s 标准化是一种必然趋势，因此，继续在 本国或所在地区发展这一标准，如英国、澳大利亚、新西兰、美国等国家。英国于1 9 9 6 年颁布了b s 8 8 0 0 职业安全卫生管理体系指南标准，美国、澳大利亚、日本、挪威船级 社等一些组织也制订了关于职业健康安全管理体系的指导性文件。另有一些国家强调建立 塑窒塞堡垒垫查耋塑塞圭篁窒 各自的o h s m s ，认为职业健康安全问题较为复杂，涉及劳工权益、国家利益及主权问题， 并不认为目前制定国际标准的时机已成熟，但也在加紧建立自己的职业健康安全管理体系 标准。 o h s m s 标准化在在国际区域范围内发展也较迅速。1 9 9 9 年，英国标准协会( b s i ) 、 挪威船级社( d n v ) 等1 3 个组织联合提出了职业健康安全评价系列( o h s a s ) 标准，即 o h s a s l 8 0 0 1 职业健康安全管理体系规范、o h s a s l 8 0 0 2 职业健康安全管理体系 o h s a s l 8 0 0 1 实施指南。国际劳工组织( i l o ) 也在开展o h s m s 的标准化工作，1 9 9 9 年4 月在巴西召开的第1 5 届世界职业健康安全大会上，i l o 一位负责人提出：i l o 将向贯 彻i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 0 一样依照i l o 的1 5 5 号公约和1 6 1 号公约等推行企业健康安全评 价和规范化的管理体系。i l o 从1 9 9 8 年开始制定国际化的职业健康安全管理体系文件，专 门召开了两次会议并形成了一个i l o 的o h s m s 指南，经过与i s o 协商，2 0 0 0 年2 月又发 表了推动o h s m s 工作的报告书，使o h s m s 的推动形成一个国际行动。2 0 0 1 年6 月，在 第2 8 1 次理事会会议上，i l o 理事会审议、批准印发职业健康安全管理体系导则( i l o o h s 2 0 0 1 ) 。导则旨在保护人员免遭各种危害，消除各类与工作有关的伤害、不健康、疾病、 事件和死亡。指导组织将o h s m s 要素作为总体方针管理计划的一部分，融入组织全面管 理：鼓励组织内全体人员，尤其是雇主、业主、管理人员、员工及其代表，用适当的职业 健康安全管理模式与方法，持续改进职业健康与安全绩效。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) o h s m s 标准的研究 我国一直非常重视职业健康安全标准化问题。1 9 9 5 年4 月，原劳动部派代表参加了 i s o o h s 特别工作组，并分别派员参加了1 9 9 5 年6 月1 5 日和1 9 9 6 年1 月1 9 日i s o 组织 召开的两次o h s 特别工作小组会议。1 9 9 6 年3 月8 日，我国成立了“职业健康安全管理 标准化协调小组”。1 9 9 6 年6 月3 日、6 月1 3 日、8 月2 9 日召开了三次国内研讨会。1 9 9 6 年9 月，我国派代表团参加了i s o 组织的o h s m s 标准化的国际研讨会，参与了其中的小 组讨论，并在政府组中做了小组发言，阐述了我国的观点。随后，中国劳动保护科学技术 协会、原劳动部劳动保护科学研究所等单位开展了职业健康安全管理体系标准研究工作。 1 9 9 7 年，中国石油天然气总公司制订了石油天然气工业健康、安全与环境管理规范、 石油地震队健康、安全与环境管理规范、石油钻井健康、安全与环境管理指南三个 行业标准。1 9 9 8 年，中国劳动保护科学技术学会提出了职业健康安全管理体系规范及使 用指南( c s s t l p l 0 0 1 ：1 9 9 8 ) 。1 9 9 9 年1 0 月，国家经贸委颁布了职业安全卫生管理体 系试行标准和下发了在国内开展o h s m s 试点工作的通知。2 0 0 1 年1 2 月，国家经贸委 依据我国职业健康安全法律法规，结合国家经贸委颁布并实施职业健康安全管理体系导 则，制订并颁布了职业健康安全管理体系指导意见和职业健康安全管理体系审核 3 西安建筑科技大学研究生论文 规范，迸一步推动了我国职业健康安全管理工作扁科学化、规范化方向发展。国家质量 监督检验检疫总局2 0 0 1 年7 月组织专家参照o h s a s l 8 0 0 1 和o h s a s l 8 0 0 2 ，制定了国家 标准g b f f 2 8 0 0 1 职业健康安全管理体系规范和g b f f 2 8 0 0 2 职业健康安全管理体系 指南，于2 0 0 2 年1 月颁布实施。 ( 2 ) 危险源辨识、风险评价和控制的研究 通过对近两年的相关研究论文和资料阅读分析，发现对工业生产危险源辨识、风险评 价和风险控制的研究较多。如吴宗之、高进东等编著的工业危险源辨识与评价、危险 评价方法及其应用，闪淳昌主编的建设项目( 工程) 劳动卫生预评价指南中，都说 明了一些常用的工业危险源的辨识和评价方法，像火灾、爆炸危险指数评价法、帝国化学 公司( i d i ) 危险度评价法等。全国o h s m s 认证指导委员会主编的中国职业安全卫生管 理体系注册审核员国家培训教程列出了常用类比法、预先危险性分析( p h a ) 等1 1 种危 险评价方法，并进行了适用范围、应用条件、优缺点的比较。刘卓慧主编的职业健康安 全管理体系审核员培训统编教程主要介绍的危险源辨识方法有安全检查表( s c l ) 、危险 与可操作性研究( h a z o p ) 、事件树分析( e 1 a ) 、故障树分析( f 1 a ) ，风险评价方法主 要介绍了风险评价表法和作业条件危险性评价法( l e c 法) 。但是这些都是仅限于方法的 介绍，没有讲哪些方法更适合予铁路项目施工的危险源辨识和评价，更没有讲用于铁路项 目施工应当如何用。 国内一些安全管理专家、学者对在建筑行业推行o h s m s 也进行了一些研究并发表了 一些研究论文，但是大多侧重于介绍o h s m s 的标准知识理解，体系文件编写，以及建立 和实施过程中的常见问题的解决。如宋大成的o h s m s 策划中的一些问题、陆铁华的浅 谈职业健康安全管理体系的基础理论、顾建栋的危害辨识、风险评价及控制计划”实 施结果与其方针、目标、管理、职责等的内在联系、尹儒熙的工程建设施工企业建立 和实施职业健康安全管理体系的几点体会等论文。 也有一些对于危险源辨识和风险评价的研究，如钟茂华、温丽敏等在关于危险源分 类与分级探讨文中对危险源的分类与分级的有关概念及方法进行探讨，并对常用的方法 进行了介绍：陈平旭在建筑业职业健康安全的危险源辨识一文中对如何全面辨识建筑 工程的危险源作了探讨，提出了全面辨识各工序存在危险源、通过法规要求反推危险源等 辨识方法；江晨在职业健康安全管理体系之危险源辨识风险评价理解及其辅助软件 中介绍了危险源辨识表和风险评价的三种方案；姚建化等在论“重大危险源”控制法 在施工中的应用中探讨了运用重大危险源控制法识别和分析施工中事故防范的重点，并 落实该方法有效控制施工中各类事故发生的关键。 但对于当前铁路施工企业工程施工过程的危险源辨识、风险评价和风险控制现状进行 系统的调查，分析存在问题，并针对亟待改进的实际问题提出相应解决对策的研究还未发 4 西安建筑科技大学研究生论文 现。另外，通过同施工现场从事安全管理的专家多次交流以及对铁路施工现场安全管理现 状的调查、分析，了解到铁路施工企业正在积极建立和实施o h s m s ，但是在抓危险源的 辨识、风险评价和风险控制时，总感觉无从下手，往往是辛辛苦苦做出一份危险源辨识清 单，经过风险评价确定了重大风险，却与现场施工安全控制重点不吻合，只能用来应付认 证，也在一定程度上增加了安全管理人员的工作量，影响了贯标的积极性。现场安全管理 人员非常希望能明确目前危险源的辨识、风险评价和控制存在问题，能给出铁路施工项目 适用的简单有效的危险源辨识和风险评价方法，以及如何改进职业健康管理体系的不足， 以使风险能够通过体系的有效运行得到持续的受控。因此，完成这一课题的研究可直接指 导施工生产，改善现场安全管理缺乏系统和科学指导的局面，为提高铁路项目施工安全生 产提供有效的帮助。 1 3 研究内容 通过深入中国铁道建筑总公司( 以下简称总公司) 多个施工单位和工程施工现场进行 调研，掌握铁路工程项目施工过程中危险源辨识、风险评价与风险控制情况的第一手资料。 对现场资料进行科学的整理、分析，找出当前铁路施工过程的危险源辨识、风险评价与风 险控制存在的主要问题，结合铁路施工特点提出有针对性的具体改进措施。重点讨论危险 源辨识、风险评价和风险控制的基本原理和方法，创造性地提出符合铁路施工项目和目前 总公司施工企业特点的危险源辨识、风险评价和风险控制模式，并进一步研究铁路施工企 业如何有效地建立和实施o h s m s ，通过体系要素的运行来保证危险源辨识、风险评价和 风险控制效果的持续改进，促进铁路项目施工过程逐步实现本质安全化。 1 4 研究思路 第一，明确调查对象，设计调查内容。对总公司下属多家施工企业及其承担的项目进 行调奄。调查内容应覆盖o h s m s 的1 7 个要素，组织范围应包括施工企业总部和项目施工 现场，施工现场抽样应考虑专业覆盖和数目比例。 第二，结合施工企业的第三方认证审核，对企业职业健康安全管理体系建立是否符合 标准要求，是否有效实施并能持续改进进行验证，记录现场实际情况。 第三，以会议交流和审核报告的形式就铁路项目施工中危险源辨识、风险评价与风险 控制存在主要问题与企业进行书面交流和明确，并提出整改要求，对整改情况进行书面验 证。 第四，结合调研资料和铁路施工特点，对危险源辨识、风险评价、风险控制基本理论 和方法应用进行深入研究，提出铁路施工适用的危险源辨识、风险评价方法和可行的风险 控制措施。 西安建筑科技大学研究生论文 第五，运用系统安全理论，结合具体铁路工程项目施工的特点，提出切实可行的危险 源辨识、风险评价和控制对策并要求实施。 第六，对策有效性验证。通过内部和外部审核对实施效果进行不断的监控，对监测或 预测到的偏差，分析产生的原因，制定纠正与预防措施并实施，以保证控制系统的持续改 进。 6 西安建筑科技大学研究生论文 2 危险源辨识、风险评价和风险控制现状调查及分析 2 1 没有实施o h s m s 的企业现状 2 1 1 积极的方面 改革开放以来，中国铁道建筑总公司系统各单位接受了竞争激烈的市场的锻炼和洗 礼，已发展成为以承担铁路工程项目为特长，可承担多种工程项目施工的大型承包商。总 公司系统各施工单位面对新建铁路任务艰巨，工期紧迫，外揽任务高度分散，管理跨度大 的新形势给安全生产管理工作带来的严峻考验，遵循“以提高职工素质为根本、以强化现 场作业控制为重点，以建设安全质量标准工地为载体，全面深化安全基础建设，努力实现 安全生产新突破”的思路，采取切实有效措旌，重点从职工队伍素质、班组、规章制度、 现场标准化管理、机械设备和安全机制落实等六个方面，不断巩固、深化、提高安全基础 建设，并结合本企业原有宝贵经验强化安全管理工作，积极寻求和探索更有效的职业健康 安全管理模式，主要表现在以下方面： ( 1 ) 继续深化安全管理目标责任制； ( 2 ) 积极推行施工现场标准化管理； ( 3 ) 实行标准化作业，加强现场科学管理； ( 4 ) 突出重点，抓好预防。铁路施工企业必须重点抓好营业线施工、隧道、桥梁、 铺轨和高层建筑等施工现场标准化管理，下大力气控制坍塌、触电、高处坠落、物体打击 等惯性事故发生。 ( 5 ) 强化项目管理，促进安全管理 多年来，总公司各工程局主动引进、借鉴国内外先进的经营管理理念，不断提升各个 专业项目管理水平。把项目管理和标准化有机地结合起来，提高施工现场整体管理水平， 打牢安全生产的基础。就项目安全管理来说，努力搞好全员安全教育和培训；尤其是项目 经理和班组长要牢固确立“安全第一”的思想，增强安全责任意识，管理层和劳务层都要 抓住标准化管理不放，认真落实安全法规。坚持科学施工，文明生产，要建立班组联防、 联控安全网络，有效地开展安全标准工地建设，推动安全工作在基层和现场落实到位。 2 1 2 存在的主要问题 ( 1 ) 建筑市场竞争激烈，使总公司各工程局不得不重视经营产值和经济效益。个别 项目存在将职业健康安全风险高的施工作业转包和分包，以包代管，包而不管的转嫁风险 现象，并没有起到有效控制风险的作用。 ( 2 ) 有些安全管理人员管理手段简单、管理观念陈旧。常常以经济处罚或伤亡事故 保险代替安全管理，抓不住安全管理的重点，不能形成以危险源为核心的系统化职业健康 西安建筑科技大学研究生论文 安全管理体系。 ( 3 ) 个y , l j i 页目忽视安全教育。铁路施工项目常常工期紧，任务重，因此存在忽视安 全教育的短期行为，岗前的培训、考核时走过场，造成事故隐患的自然形成。 ( 4 ) 施工队伍安全意识差。一些农民工经常是不怕吃苦，以挣钱为第一目的，安全 意识淡薄，无心接受安全教育，忽视作业环境中的危险源，麻痹大意，无视安全作业规程， 甚至少数人串通一气违章作业。 ( 5 ) 事故处理不当。事故处理没有坚持事故原因没有查清不放过，事故责任者没有 得到严肃处理不放过，广大职工没有受到教育、防范措施不落实不放过的四不放过原则。 对已发生的事故产生原因分析不彻底，未能真正吸取事故教训，做不到举一反三，导致类 似事故重复发生。这说明有必要更深一步地对事故进行分析，从而探索出一套更实际、更 现代、更科学的、动态的安全生产管理办法。 ( 6 ) 少数项目现场管理混乱。少数项目管理者，片面追求施工产值，现场管理混乱， 违章指挥、违章作业和违反劳动纪律经常出现。中国铁道建筑总公司近1 0 年发生的职工 因工死亡事故，大约有8 0 以上是由于少数单位施工现场管理混乱造成的。 为根本解决以上问题，总公司各单位正致力建立以危险源控制为核心的o h s m s ，以 不断通过体系的闭环运行达到持续提高安全管理水平、降低职业健康安全风险的目的。 2 2 实施0 h s m s 的企业现状 2 2 1 危险源辨识、风险评价和风险控制现状 ( 1 ) 体系建立与实施情况 总公司系统旌工企业安全管理工作积极寻求由传统的经验管理向现代化科学管理转 变，由事故后处理向事故前控制转变，由形象安全向本质安全转变。随着职业健康安全管 理体系在我国的不断探索及推广，总公司系统认识到：o h s m s 是把企业o h s 管理重点放 在以危险源为核心的事故预防上，实行“全员、全过程、全方位”的持续改进管理模式， 是一套系统化、程序化、文件化，具有高度自我约束、自我完善机制的科学管理体系。 根据调研情况，越来越多的工程局重视建立与实施o h s m s 。目前，已经有一些企业 己通过了o h s m s 的认证，如中铁十二局集团有限公司、中铁十二局建筑安装公司、中铁 十六局集团公司、中铁建筑安装工程公司、十二局下属六个分公司等企业，有的企业，如 中铁十四局、中铁十五局、中铁十八局、中铁十七局等一些企业也正在建立o h s m s 。 然而，由于o h s m s 贯彻时间尚短，所以很多单位在体系的建立过程中不知如何下手， 在实际的操作中遇到很多具体的问题，带来许多繁杂的工作量并发生许多偏差。其中工作 量、难度最大、暴露问题最多的就是危险源辨识、风险评价和风险控制的策划与实施。能 否全面辨识危险源、合理评价风险并根据评价优先等级进行风险控制，是体系运行成败的 暑 西安建筑科技大学研究生论文 关键。但是，要把该项工作做好，做得细致，并不是一件容易的事，会有很多问题。这些 问题有的是管理人员自身对标准的理解不够，如对危险源的认识不确切，也有的是企业自 身具体情况带来的，如企业规模、员工数等影响风险等级划分的正确性等。 ( 2 ) o h s m s 体系运行情况 根据调研了解，各公司职能部门和项目部按相应程序文件要求通过与当地建设厅、职 业健康安全管理机构交流、订阅劳动保护杂志和报纸、网上查询、购买安全生产全书等渠 道获取公司适用的与职业健康安全相关的法律法规和其它要求，适用性评价通过摘录、汇 总来体现，形成法律法规和其他要求清单，并下发到使用部门。 组织考虑自身职业健康安全风险，法律法规和其他要求，相关方的观点，可选施工技 术方案，财务运行和经营要求，制定基本合理的职业健康安全目标，结合职能部门或项目 部实际情况，将目标进行分解，制定各部门或项目具体指标，并将指标落实到具体人，明 确每人职责，通过实现个人工作指标来保证公司总目标实现。为实现目标指标制定了文件 化的职业健康安全管理方案，体系运行过程中对管理方案完成情况进行监测，并对其进行 评审修订，以保证管理方案的可行性、适用性、有效性。 建立了职业健康安全管理体系组织机构，项目部项目经理总负责职业健康安全管理工 作。公司、部门、项目部通过文件化职责分工，明确规定了最高管理者、管理者代表、各 职能部门、项目经理部、施工队及每个岗位的职责和权限。 最高管理者般具有较强的职业健康安全意识，把职业健康安全管理体系的建立和运 行作为一项极其重要的工作来抓，配备专门人员推动体系建立与实施，提供资金购置消防 设备、防护用品，并要求全体员工学习标准，规范工作，把现行职业健康安全管理工作纳 入体系，持续改进管理绩效。劳动人事部根据培训需求，制定了培训计划，并负责实施， 有相应培训记录。 职业健康安全管理体系运行后，员工的职业健康安全意识较体系运行前已有提高，职 业健康安全行为也有不同程度的改善。公司与项目之间通过文件、电话、传真电报等形式 交流信息，机关员工、项目部作业工人可通过会议交流，也可向员工代表( 工会负责人) 或领导提出职业健康安全建议；外部与监理、业主、项目所在地职业健康安全主管部门、 当地政府等相关方通过书面交流反馈表定期征询意见或建议等，交流与沟通基本符合标准 要求。 职业健康安全体系建立后，通过执行体系文件，在原有基础上逐步规范员工的行为。 编制了管理规定( 制度) 、设备安全操作规程、作业指导书汇编等文件，发放到各相关岗 位，基本能够保证与重大风险有关的岗位都能得到有效文件。公司通过旌工方案报批制度、 材料采购、劳务选择、安全技术交底等措施加强危险源的控制，消除各种隐患，确保职业 健康安全管理体系有效运行与控制。公司机关及项目部分别识别了可能的紧急情况，结合 9 西安建筑科技大学研究生论文 现场实际，制定了应急预案，并下发传达，以保护人员安全和减少财产损失。 公司对目标指标管理方案的完成情况、法律法规遵守情况进行了监测，一般通过项目 月安全报表实现；项目部建立了检查制度，进行了的日常的监测与测量；防疫部门( 如防 疫办) 通过对公司接尘人员的跟踪体检和隧道作业条件的定期监测控制公司涉及的职业病 ( 矽肺、噪声性耳聋) 。 各公司一般均按标准要求进行了内审和管理评审。内审审核范围一般覆盖公司所属项 目部、机关职能部门、公司领导层。内审过程基本符合标准要求，内审记录基本齐全，对 内审中发现的不合格项进行了原因分析，制定措施实施整改，并拟订了预防措施。最高管 理者主持管理评审会议，各部门负责人参加评审会议，主要讨论议题有体系运行及内审情 况、方针的符合性、目标指标实旌情况、法律法规符合性评价情况、机构、职责、资源配 置的适宜性等内容。通过评审发现体系中存在的一些问题和取得的绩效，也提出体系改进 方向及措施，并予以提供相应资源，保证措施能够落实实施。管理评审输入、输出资料基 本完整，过程符合程序要求，可以对体系起到指导和促进作用。 总的来讲，由于原来安全管理基础较好，建立的体系基本符合g b t 2 8 0 0 1 的要求，运 行基本有效，但由于贯标时间短，对标准和相关法规理解不够，也存在不少问题和不足。 2 2 2 危险源辨识、风险评价和风险控制存在主要问题 ( 1 ) 没有将o h s m s 与原有的安全管理有机结合 有一部分人思想观念转变不够，认为安全工作已经搞得不错了，不需要建立o h s m s ， 仍习惯于传统的安全管理，对o h s m s 的要求不感兴趣，在工作中不深入学习o h s m s ， 实际工作中仍按老一套办，认证时应付一下或说原来的管理制度好。其实，总公司各施工 单位原有很多行之有效的劳动保护措施、安全生产管理制度，它们是符合o h s m s 要求的， 应予以肯定并保留，再把职业健康安全管理体系的要求补充进去，形成一个系统的链条。 审核中发现，有的企业不注意分析标准要求了什么内容，哪些原有的安全管理措施可以满 足要求，哪些是需要新增加的内容；有的建立体系盾另搞一套资料；有的把原来安全管理 的资料照搬过来，作为体系运行的依据，这样做都是不符合要求的，也难以使管理体系具 有适用性、符合性和充分性。 ( 2 ) 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划认识不够 一方面，一些人片面的认为危险源辨识、风险评价和风险控制策划是一种强制性要求， 把此项工作当成走形式。在半懂不懂状态下，进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划， 看起来搞了一大堆资料，但是并没有改变风险级别，风险控制效果自然不好。 另一方面，危险源辨识、风险评价和风险控制策划人员过高估计自己抵御和控制风险 的能力。特别是现场作业人员习惯了已有的作业环境和条件，而忽视自己作业范围内存在 的风险，认为尚未构成伤害的风险是一种可承受风险，留下了事故隐患。 1 0 西安建筑科技大学研究生论文 ( 3 ) 危险源辨识相对不全 调研发现，对于各专业项目均辨识了大量的危险源，有些是通过调查作业人员得到的， 有些是借鉴别的项目的，多数同类型的项目做出的危险源清单差不多。根据辨识人员的理 解：“别的项目上辨识出的，觉得在自己的项目也可能存在”，而忘记考虑项目的具体工作 内容、工作条件，没有与真正的施工生产过程结合起来。这就导致危险源辨识工作量很大， 找的危险源也挺多，但对于具体的项目来说依然不全。换句话说就是，本项目没有的危险 源作为存在的保留了，而项目明显存在的危险源却没进行辨识。 另外，危险源辨识采用系统安全分析的方法不多，对一些复杂的施工过程缺少科学和 合理的方法的运用，辨识评价组有时也缺少专家参与，往往把安全规程中的要求列为危险 源或重大风险( 不可接受风险) 。 ( 4 ) 风险评价不合理 评价方法比较单一、死板，从调研情况看，一般采用l e c 法评价，评价人员普遍反映 对该种评价方法掌握不准，l 、e 、c 取值时不知道怎么考虑，想象成分过多，容易造成取 值过高的现象，而不能结合当前控制水平和项目实际情况，造成评价结果不尽合理。对于 有些风险，凭经验或直观判断就知道很莺要，是控制的重点，而通过评价却不是重大风险。 现场控制风险时，还要按照原来的施工经验来管理，出现评价出的重大风险与现场安全控 制的重点不符的现象，使得危险源辨识、风险评价变成了一项费时、费力，却丝毫指导不 了风险控制的工作。这使做该项工作的相关人员体会不到贯标对工作效率的提高，产生对 体系的抵触情绪。 调研发现，有些同类型现场( 如均为隧道工程) 使用相同的危险源辨识、风险评价台 帐和重大风险( 不可承受风险) 清单，不能体现各现场的特点。实际上，即使同为隧道工 程，但因地质条件、施工方法、机具设备、人员配备、工地所处位置等不同，应有不同的 风险。企业应以同类项目辨识、评价结果为基础，根据项目的性质、特点、现场条件，考 虑施工方案、机械设备、人员配备等要求进一步辨识危险源和评价风险程度。 ( 5 ) 方针、目标指标简单化 多数公司为了方针好记和易于宣传，一般定的比较简单，又对方针内涵的阐述不够清 晰。就使方针看起来像口号，公司员工尤其是现场作t k a - 人对职业健康安全方针的内涵理 解并不深，有待进一步学习。而且，多数公司的目标指标不易考核其完成情况，反映不出 绩效改进的方向。 ( 6 ) 法律法规收集、传递不及时 通过调研也发现，很大一部分项目部对行业标准、当地有关职业健康安全规定收集不 完善，且对法律法规及其他要求的适宜性评价欠充分。另外，公司对部分适用法律、法规 传达、培训不到位，导致部分管理人员对法规的要求不了解，比如，某公司信阳电气化项 西安建筑科技大学研究生论文 目部没有将中华人民共和国安全生产法列入适用的法律法规清单，对此的解释是公司 还没下发，这也证实了法规传达培训存在滞后。 ( 7 ) 培训不充分，对标准不熟悉 从各公司培训主管部门提供的培训资料可看出，体系运行后没有充分安排职业健康安 全管理体系标准、体系文件、职业健康安全法律法规、重大风险控制方法、应急预案等内 容的系统性的培训，导致公司多数员工对标准理解不深刻，部分人员对相关的适用法律法 规要求理解不到位，个别岗位主要靠自学体系文件开展工作，工作时生搬硬套，不少费力 却与标准要求有偏差。这一点，在对一些岗位负责人进行交流时，也得到了验证，这也导 致很多员工不能把原来安全管理工作纳入体系，出现体系运行“两张皮”现象。 ( 8 ) 对相关方控制不到位 有些公司没有按照程序文件的规定对相关方施加影响，比如有的公司没在标书评审表 中明确列出职业安全健康内容的要求；有的公司在材料采购时没有提出相关的职业安全健 康要求；对一些分包方和劳务队伍职业安全健康管理不到位等，不符合g b 厂r 2 8 0 0 1 运行控 制4 4 6 ( c ) ：“对于组织所购买和( 或) 适用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全 风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。”【l o ( 9 ) 应急预案可行性差 从调研的情况来看，应急预案可行性较差，表现如下：针对多个紧急情况编写多个应 急预案时，不同的部门之间各自编制一份应急预案，应急设备只有一套，应急指挥人员却 不一致，实际操作易混乱；有些项目部对不同的紧急情况只制订一个预案，如对火灾、触 电、高处坠落只制订一个预案，没想到火灾和触电的应急措施不一样；对现场条件考虑不 多，应急预案不可行；对应急预案的可行性测试不够( 如不按规定周期进行演练) 。另外， 极少有应急预案提到定期评审和更新的要求。 ( 1 0 )