（管理科学与工程专业论文）代建单位企业实力综合评价研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：显磊毒劾 日期：矽勿年，月f r 。e t 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：暨耘袁觋 日期：细f 。年j 贺cp 日 摘要 摘要 代建制作为一种新兴的政府公益性项目投资管理模式和制度，已经从探索 阶段步入不断完善和全面推广，取得了较大的成就。该模式具体的实施方法是 政府业主通过竞争方式选择有相应实力的项目管理企业即代建单位，委托其作 为项目建设法人，负责项目的建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣 工验收后交付业主或使用单位。毋庸置疑，代建单位作为代建制模式中的关键 主体，其综合实力的水平直接决定了代建项目的成败和项目投资的效率。 本文站在社会中介的角度，系统研究了代建单位企业实力影响因素及综合 评价模型的设计，综合运用了代建相关理论、专家咨询和现代评价理论，采用 理论模型分析、实证研究等方法展开，主要内容如下： ( 1 ) 梳理了代建制的背景和发展历程，明确了政府投资公益性项目施行代 建制的重要意义；通过对代建单位国内外研究现状分析，提出了本研究的目的 和意义、内容和方法及研究技术路线。 ( 2 ) 比较分析了代建制的特点和性质、全过程代建方式、代建候选单位能 力和代建单位的风险，归纳了它们对代建单位实力的要求，综合建立了代建单 位企业实力综合评价指标体系。 ( 3 ) 采用f u z z y a h p 集成的方法进行代建单位综合实力的评判。运用层次 分析法确定指标体系各层指标的权重，建立了代建单位企业实力多级模糊综合 评价的模型，并提出了处理评判结果的两种分析方法。 ( 4 ) 案例分析。选取某代建候选单位，根据专家评分得到评语集隶属度， 使用m c e 软件包计算模型得到评价结果，找到了各级指标对该企业实力贡献大 小的排序，并为该企业提高综合实力提出了个人建议。 这些研究丰富了代建制的理论体系，可为代建候选企业培育发展和政府业 主评选代建单位做参考，有明显的理论意义和实际应用价值。 关键词：代建单位指标体系层次分析法模糊综合评价 a b s t r a c t a b s t r a c t a g e n tc o n s t r u c t i o nm o d e li san e wg o v e r n m e n ti n v e s t m e n ti np u b l i cw e l f a r e p r o j e c t sa n ds y s t e m sm a n a g e m e n t ，h a sb e e nf r o mt h ee x p l o r a t o r yp h a s ei n t ot h e c o n t i n u o u si m p r o v e m e n ta n dt oc o m p r e h e n s i v e l yp r o m o t ea n da c h i e v eg o o dr e s u l t s i n m a n yp l a c e s t h ep a a e mo fs p e c i f i ci m p l e m e n t a t i o n m e t h o d si st h a tt h e g o v e m m e n tt h r o u g hac o m p e t i t i v eb a s i st h eo w n e r sc h o o s et h ea p p r o p r i a t es t r e n g t h o fp r o j e c tm a n a g e m e n tc o m p a n y , e n t r u s t e dt oh i ma sap r o j c o tc o n s t r u c t i o n c o r p o r a t i o n ，t h i se n t e r p r i s e sc a r r yo u tc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，s t r i c tc o n t r o lo fp r o j e c t i n v e s t m e n t ，q u a l i t ya n dd u r a t i o n ，a f t e rc o m p l e t i o na n da c c e p t a n c eo fd e l i v e r yo ru s e o fu n i to w n e r s n e e d l e s st os a y , t h ea g e n tc o n s t r u c t i o nc o m p a n i e si st h em o s t i m p o r t a n ta s p e c to f t h i sm o d e ，a g e n t b u i l d i n ge n t e r p r i s e sa sak e ya g e n tc o n s t r u c t i o n m o d e li nt h em a i nb o d y ，e n t e r p r i s e sc o m p r e h e n s i v es t r e n g t hw i l ld e t e r m i n et h el e v e l o fc o n s t r u c t i o np r o j e c t so nb e h a l f o ft h es u c c e s sa n de f f i c i e n c yo fp r o j e c ti n v e s t m e n t f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs o c i a li n t e r m e d i a r y , s y s t e m a t i c a l l ys t u d i e dt h ef a c t o r s s u b s t i t u t i v ee n t e r p r i s e s t r e n g t ha n dc o m p r e h e n s i v e ，b u i l ta ni n t e g r a t e du s eo ft h e g e n e r a t i o no ft h et h e o r y , e x p e ga d v i c ea n dm o d e me v a l u a t i o nt h e o r y , u s e dt h e t h e o r e t i c a lm o d e l ，e m p i r i c a lr e s e a r c ht os t a r t h ef o l l o w i n gm a j o re l e m e n t s ： ( 1 ) c o m b e dt h ea g e n ts y s t e mo nt h eb a c k g r o u n da n dd e v e l o p m e n tp r o c e s s ， s p e c i f i c a l l yt h ei m p l e m e n t a t i o no fg o v e r n m e n ti n v e s t m e n ti np u b l i cp r o j e c t st h e i m p o r t a n c eo fa g e n c y c o n s t r u c t i o n s y s t e m ，p a s st h r o u g h t h er e s e a r c hs t a t u s s u b s t i t u t i v ea n a l y s i s ，t h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h i ss t u d y , c o n t e n t sa n dm e t h o d s a n dt e c h n i c a lr o u t e ( 2 ) a n a l y z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dn a t u r eo ft h ea g e n ts y s t e ma n dt h ee n t i r e p r o c e s so nb e h a l fo ft h ec o n s t r u c t i o nm e t h o d s ，o nb e h a l fo ft h ec a n d i d a t et o b u i l d c a p a c i t y a n dt h er i s ko fs u b s t i t u t i v e ，s u m m a r i z e dt h e i rr e s p e c t i v e s t r e n g t h s s u b a i t u t i v er e q u i r e m e n t s ，i n t e g r a t e d e n t e r p r i s es t r e n g t h s u b s t i t u t i v ee s t a b l i s h e d c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ( 3 ) u s i n gf u z z y - a h pm e t h o di n t e g r a t e de v a l u a t i o no fc o m p r e h e n s i v es t r e n g t h s u b s t i t u t i v e a h pi n d i c a t o rs y s t e mt od e t e r m i n et h ew e i g h to fe a c hi n d e x ，e s t a b l i s h e d e n t e r p r i s es t r e n g t hs u b s t i t u t i v em u l t i l e v e lf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e l ， i i a b s t r a c t t h e nt h ee v a l u a t i o nm e t h o d sp r o p o s e dt od e a lw i t ht w om e t h o d s ( 4 ) c a s ea n a l y s i s s e l e c tt h ec a n d i d a t eo fag e n e r a t i o no fc o n s t r u c t i o n ，a c c o r d i n g t oe x p e ar a t i n g sa rer e v i e w ss e tm e m b e r s h i p ，u s i n gt h em c e p a c k a g em o d e lg i v e n b ye v a l u a t i o nr e s u l t s ，f o u n dt h et a r g e ta ta l ll e v e l so fc o n t r i b u t i o no ft h ee n t e r p r i s e s t r e n g t hr a n k i n g ，a n di n c r e a s eo v e r a l ls t r e n g t hf o rt h ec o m p a n ym a d eap e r s o n a l r e c o m m e n d a t i o n t h e s es t u d i e se n r i c h e dt h ea g e n ts y s t e m st h e o r e t i c a l s y s t e m ，c a nf o s t e rt h e d e v e l o p m e n to nb e h a l fo fc o n s t r u c t i o nc o m p a n i e sa n dt h eg o v e r n m e n tc a n d i d a t e s e l e c t i o na g e n tu n i to w n e r sf o rr e f e r e n c e ，t h e r ea r eo b v i o u st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l v a l u e k e y w o r d ：a g e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ；i n d e xs y s t e m ；a h p ；f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n i l l 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章绪论l 1 1 课题背景1 1 2 国内外研究现状3 1 3 研究目的和意义5 1 4 研究内容和方法6 1 5 研究技术路线7 第2 章代建单位企业实力影响因素分析9 2 1 代建制相关理论9 2 2 全过程代建对代建单位实力的要求1 3 2 3 代建候选单位的比较l5 2 4 代建单位风险分析1 7 2 5 本章小结2 2 第3 章代建单位企业实力评价指标体系的建立2 3 3 1 企业综合实力的含义2 3 3 2 评价指标设置的原则2 3 3 3 代建单位企业实力评价指标2 4 3 4 代建单位企业实力综合评价指标体系2 8 3 5 本章小结3 0 第4 章代建单位企业实力模糊综合评价31 4 1 评价方法的介绍31 4 2 层次分析法确定指标权重3l 4 3 代建单位企业实力多级模糊综合评价4 l 4 4 本章小结4 4 第5 章案例分析4 5 5 1 某代建单位基本情况4 5 目录 5 2 案例分析4 7 5 3 本章小结5 2 第6 章结论与展望5 4 6 1 结论5 4 6 2 展望5 4 参考文献5 6 致谢5 8 附录5 9 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 课题背景 近年来，为了扩大内需、拉动经济稳定增长，我国了实施积极的财政政策， 政府投资占社会固定资产投资的比例不断增大，涵盖了经济、国防、科教文卫 等所有重要领域。与一般项目相比，政府投资项目有以下特点：1 、大多数集中 在为社会发展服务且非盈利的公益性项目；2 、项目投资大、风险大、影响面大； 3 、有比一般项目更严格的管理程序，主要包括严格的立项审批制度、严格的政 府采购制度、严格的项目评审制度和严格的项目管理制度【l l ；4 、涉及社会公众 的切身利益，受社会舆论关注。【2 】特别的，非经营性的公共工程项目不好靠利润 来激励项目法人进行管理，如何在当前国家财政投入有限的情况下，采用资金 运作、诚实经营等多种手段，组织实施好非经营性政府投资项目，显得异常重 要【3 1 。 在传统工程建设管理模式下，政府部门身兼管理和经营双重职能，独掌勘 察、设计和施工的招投标以及物料采购大权，同时大多数施工单位和使用单位 仍是国有企业和政府部门，形成了“投、建、管、用”多位一体的模式，这就 不可避免存在着工程业主缺乏自我约束和有效监督、行为不规范、责权不明晰 及漏洞较多等弊病，另外政府部门组建的项目管理班子缺乏相应的专业技术和 管理经验，可能造成投资项目失控和权力寻租等问题。1 4 】【5 】传统投资模式的弊端， 降低了公益性投资的整体效率，也有损政府形象，仅仅依靠技术进步是无法消 除的，只有借鉴国外政府投资项目管理模式，深层次改革政府投资体制，建立 适应社会主义市场经济发展的管理模式，才能达到提高投资效益和管理水平的 目的【6 1 。 针对政府投资项目管理中的上述问题，国内首先从1 9 9 3 年起在厦门进行了 政府投资项目管理方式的改革与实践。【7 】随后各地陆续开始了改革探索实践，尽 管各地做法不尽相同，但是改革目标主要都是针对改善政府投资项目中“投、建、 管、用”一体化的委托代理关系带来的种种弊端，而解决一体化委托代理问题是 解决专业化问题的前提和基础。随后各地提出了在名称上具有中国特色的政府 投资项目“代建制”管理模式。【8 】 2 0 0 0 年，重庆市政府批准，由重庆市建委实施，组建了重庆市城市建设发 第1 章绪论 展有限公司，将政府投资的工程项目进行托管，由该公司负责全过程的建设实 施，并在中国三峡博物馆和重庆人民广场三期项目上成功实施了代建制。 2 0 0 1 年7 月，厦门市建委下发了厦门市重点工程建设项目代建管理暂行 办法，在重点工程项目上全面实施项目代建n t 9 j 。 2 0 0 1 年，上海在高速公路建设中，由民间投资管理体制创新到政府投资体 制改革，出台了关于推进政府投资项目建设管理体制改革试点工作的实施意 见；2 0 0 2 年初，上海市建委在市委市政府的支持下，明确提出对政府投资工程 建设管理体制进行改革，制定了相应实施规定，并对工程项目管理公司的资质 条件、注册资金等方面进行专题研究，确定了一批项目管理公司，并在市委党 校一期、上海市城市规划展示馆等一批大型市政公用基础项目上进行试点。 1 0 l 2 0 0 2 年开始，北京相继推出了回龙观医院、残疾病预防控制中心等代建试 点项目，为了配合北京市政府及北京市发改委提出的转变投资管理机制，对非 经营性政府投资项目试行代建制的思路，北京市交通委、北京市路政局在公路 建设领域开始尝试推行代建制；2 0 0 4 年底，北京市交通委发布了北京市公路 项目实施代建制暂行办法及代建监督管理办法 1 l 】。 深圳在2 0 0 2 年成立了隶属于深圳市建设局的建筑工务局，经过两年运行后， 于2 0 0 4 年4 月变更为建筑工务署，负责统一管理除水务、公路建设以外的所有 政府投资工程【l 引。该机构成立四年以来，共承接了深圳会展中心、大学城等1 0 项工程，总投资6 6 亿元，较好地解决了“投、建、管、用 不分的问题，有助 于杜绝投资主体不明确、项目“三超”、建筑市场秩序混乱、廉政建设及资源浪 费等问题，在政府投资工程管理实施方式改革上起到了很好的示范作用。 此外，珠海市、厦门市、乌鲁木齐市、河南省、湖北省、陕西省、安徽省 等地建设行政主管部门也都进行了改革试点，并取得了可喜的经济效益和社会 效益。 2 0 0 4 年7 月出台的国务院关于投资体制改革的决定要求“对非经营性 政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理 单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用 单位。增强投资风险意识，建立和完善政府投资项目的风险管理机制 1 1 3 】，以 官方文件明确认可了代建制。此后，代建制管理模式从中央投资到地方投资开 始全面施行，取得了很大的成就。 代建制作为一种新型的管理模式，还缺乏系统的理论研究，更需要在实践 中不断完善。从各地的试点情况，显现出一些和社会发展不相适应的问题。【1 4 】【1 5 】 2 第1 章绪论 如代建制的实施缺乏法律保障，代建单位的法律地位不明；没有统一的市场准 入制度；代建合同权责不明，政府干涉问题；代建费用普遍偏低，承担的风险 与报酬不成比例，能提供代建的企业还太少等。特别的，代建单位本身还存在 较多的问题，如经济财务实力薄弱；企业组织机构和现代企业制度与代建不对 称；人员配备不足或人员综合素质不能满足代建要求，全过程管理经验欠缺等。 1 6 1 1 1 7 l 总的来说，代建项目风险较大，代建单位企业综合实力有待提高。当前的 问题是如何提高代建单位的整体水平，使它能够担负起推广应用代建制管理模 式的角色。【1 8 】本文选择政府投资项目代建制为研究对象，着重对代建单位的综 合实力进行研究。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外项目管理相关研究 代建制和代建单位是中国特有的说法，其实代建单位就是国际上通行的项 目管理公司。 ( 1 ) f i d i c ( 国际咨询工程师联合会) 0 9 1 在其出版的根据质量选择咨询 服务中推荐了选择工程咨询单位的评价指标：业务能力、管理能力、人力与 财务资源、公正性、费用结构合理性、职业诚意和质量保证体系7 个方面。 2 0 l ( 2 ) 世界银行对申请注册的咨询机构审查指标：企业独立性、专业能力、 工作成绩和经验、声誉等方面。【2 l j ( 3 ) 美国项目管理学会( p m i ) 是全球领先的项目管理行业的倡导者，在 其权威著作项目管理知识体系指南中，以精辟的语言定义了项目管理的9 大知识领域：项目范围管理、项目时间管理、项目风险管理、项目采购管理、 项目沟通管理、项目人力资源管理、项目成本管理、项目质量管理、项目集成 管理。【2 2 1 1 2 2 代建单位相关研究现状 1 2 2 1 代建单位风险研究 张影( 2 0 0 9 ) 全过程代建下代建单位的风险度量与评价强调了代建单位 在代建制施行过程中的重要地位和职责，然后界定在在全过程代建方式下，系 统地分析和总结了代建人的各类风险，构建了代建风险的层次结构图，最后利 用基于三角模糊数的层次分析法对各个风险因素进行分析，得到代建单位整体 第l 章绪论 风险水平。【2 j 1 张传栋( 2 0 0 7 ) 大型项目的代建人风险管理研究，该文以h 市城市基础 设施建设为研究案例，从代建人的视角对大型代建项目的风险进行了定量和定 性分析，并对各风险因素进行了整体分级。阱】 赵海( 2 0 0 7 ) 在“代建制 模式下工程项目风险分析一文中对代建制模 式下的项目风险进行了识别，建立了针对代建人的风险评价指标体系，并建立 了模糊综合数学模型，最后科学评价了代建人的风险量化分析的结果。【2 5 1 翁谦( 2 0 0 5 ) 浅谈我国代建制的风险及其控制模式，分析了e p c 模式和 p m c 模式下代建单位所面临的风险，认为代建制存在经济风险，技术风险和外 部监督风险，指出代建制的健康发展需进一步明确代建人的法律地位，制定合 理的代建单位准入制度。【2 6 】 董淑芳( 2 0 0 5 ) 在代建制模式及风险分析控制一文中探讨了国内典型 的代建模式即北京、上海和深圳模式，比较了各模式下代建单位面临的风险。 2 7 1 1 2 2 2 代建单位评价和培育研究 严小丽，吴清( 2 0 0 5 ) 在提高项目代建制企业竞争力的研究一文中， 分析了代建候选单位现阶段存在的问题，提出了代建单位应从自身情况出发， 明确代建服务的指导理念、改变经营机制、深化体制改革、加强人力资源管理 和企业信息化管理水平，提高在代建市场的企业竞争力。【2 8 】 曹园园( 2 0 0 9 ) 政府投资项目代建单位评价与选择研究指出代建单位管 理水平的高低是代建项目成败的决定因素，并在综合分析了国内外相关文献后， 建立了代建单位评价和选择的方案，构建了评选指标体系，并应用层次分析法 和灰色关联分析法确定最优代建单位。【2 9 】 袁海波( 2 0 0 7 ) 项目代建制下的代建单位遴选研究总结了各地代建试点 中招标选择代建单位时存在的不足，然后结合f i d i c 选择工程咨询单位的指标 要求，建立了代建单位的评选指标体系，最后采用层次分析法确定各指标权重。 该评选指标体系分项目管理能力、投标报价能力、技术能力、市场信誉和经济 实力五部分。 3 0 l 饶涛( 2 0 0 6 ) 政府投资工程委托代建评标指标研究一文强调采用适合的 评选代建单位企业的筛选方式，选择优秀企业从事代建工作，根据世界银行 借款人选择和聘用咨询人指南中的“基于质量和费用选择咨询人 评选办法， 建立了一套代建单位评标指标。p l 】 4 第1 章绪论 方俊( 2 0 0 6 ) 在论政府投资建设项目委托代建招投标管理一文中，把 代建单位的评审指标设置为：企业业绩与资质、项目管理机构、答辩、质量保 证体系、代建服务承诺、奖惩记录，最后通过综合评分法确定代建单位的评标 排序。1 3 2 | 韩雪( 2 0 0 7 ) 代建制管理模式及代建单位的培育发展研究一文从我国部 分省市改革政府投资项目管理方式的试点模式入手，分析了代建制模式在推广 过程的现存问题，然后利用层次分析法与模糊数学相结合的方法对代建单位核 心竞争力进行了综合评价，并提出对培育代建单位提出了自己的见解。【3 3 】 谢东鹏等( 2 0 0 6 ) 浅析代建制在工程项目建设中的应用，指出选择代建 企业要把报价放在次要的位置，重点考察代建企业的综合实力，确保中标单位 有足够的能力圆满完成项目代建工作。p 4 j 王锋宪( 2 0 0 5 ) 建设监理企业向工程项目管理公司发展的能力建设与评价 一文首先论述了建设监理企业向工程项目管理公司转变的必要性，通过分析和 调查队项目管理公司的能力进行论证，结合监理企业的特点，建立了监理企业 核心能力的评价模型。该模型着重从创新能力、战略管理、企业人力资源的培 训与激励机制、企业文化、知识管理等五个方面研究监理企业的核心能力。1 3 5 j 王刚和傅晓明( 2 0 0 5 ) “代建制 项目管理模式研究中，对工程造价咨 询企业、勘查设计单位、监理企业和总承包公司等代建候选企业进行了全过程 项目管理能力、主体业务以及经济财务实力等方面进行了对比分析。【3 6 j 综上所述，现有的针对代建单位的研究主要涉及代建单位的风险和代建候 选企业培育这样的领域，只有少量的文献开始探讨代建单位的选择，而且均是 站在项目招投标的角度上对代建单位进行评选研究，大多借鉴世界银行和f i d i c 选择咨询机构的做法，建立的指标体系主要针对投标文件因而不能完整反映代 建单位企业的综合实力，采用的评价方法也要受到评标的制约。 1 3 研究目的和意义 1 3 1 研究目的 本文力图通过代建制的特点和性质、全过程代建工作内容、代建候选单位 能力的比较和代建单位的风险分析找到针对代建制模式的代建单位企业实力的 影响因素，建立代建单位企业实力综合评价指标体系，进而构建针对代建单位 企业实力的综合评价模型，在此基础上，以某代建候选单位为例，进行实证研 第1 章绪论 究并检验评价模型的效果。 1 3 2 研究意义 本文研究的意义有三点： ( 1 ) 代建制处于起步阶段，国内对于代建单位评价研究还比较少，而且基 本上都是从招投标角度去建立评价指标体系，进行代建单位企业的评标选择研 究，本文站在社会中介机构的角度，针对代建单位工作的特殊性，兼顾造价咨 询企业、工程监理企业和工程总承包企业共有的实力影响因素，单纯的对代建 单位企业的实力进行综合评价，丰富了代建制的理论构架，有一定的创新性。 ( 2 ) 选择一个能全方位、高质量地完成代建任务的代建单位，是代建制圆 满实施关键。国家还没有出台代建资质管理办法来规定代建单位市场准入，代 建候选单位企业种类比较多样，如何正确选择代建单位就成了代建业主面临的 第一问题。本文对代建单位综合评价的研究成果，可供政府业主选择和评定代 建单位作参考，提高投资效率和降低选择风险，有现实的理论意义和实际应用 价值。 ( 3 ) 本文建立的多级模糊综合评价模型既可以整体评价代建单位企业的实 力水平，还可以根据指标隶属度找到企业的各级各指标的水平，即哪里强、哪 里弱，让代建单位企业在精确了解自身实力的基础上，正确制定企业发展战略， 合理配置企业资源，使企业能够做大、做强、做优。 1 4 研究内容和方法 1 4 1 研究内容 本论文共分为6 部分，约3 万字。具体内容安排如下： 第一章绪论。本章对论文的研究背景、国内外研究现状、研究的目的和意 义、研究内容和方法进行阐述。 第二章代建制相关理论综述和代建单位实力影响因素分析。首先给出了比 较准确的代建制概念并分析了代建制的内涵，通过国际上与代建制相似的的几 中管理模式的比较，展现了代建制的性质和特点；然后比较了典型的代建制模 式，提出了企业型代建是政府投资公益性项目的发展方向，并分析了两种代建 方式，提出了全过程代建对代建单位企业实力的要求；最后介绍了代建企业资 质准入的要求和代建候选企业的比较，并分析了代建单位风险对代建企业实力 6 第l 章绪论 的要求。本章一步步的搞清了代建制和代建单位相关理论，更加明确了对代建 单位企业实力评价的意义所在，也为后续研究工作奠定了理论基础。 第三章是本文关键部分。首先明确了企业综合实力的含义，然后按照评选 指标设置的原则，结合考虑代建制模式的特点、代建单位候选企业的比较以及 代建单位风险分析对企业实力的要求，建立了代建单位企业实力综合评价指标 体系，并对各项指标进行了详细的解释。 第四章主要是构建代建单位企业实力综合评价模型。首先对层次分析法和 模糊综合评价法进行了简单介绍，针对代建单位企业实力综合评价体系的特点， 确定采用f u z z y a h p 集成的方法进行代建单位综合实力的评判，先用层次分析 法确定出递阶层次结构各层指标的权重，然后建立了代建单位企业实力多级模 糊综合评价的模型，最后提出了处理评判结果的两种分析方法。 第五章进行案例分析。以河南某代建单位为例，根据专家评分情况得到了 该企业各级指标对评语集的隶属度向量，使用m c e 软件包输入数据对模型进行 计算，经过一级模糊评价和二级模糊评价，最终得到了该企业综合实力的评价 结果。通过对各层评价结果进行分析，找到了各级指标对该企业实力贡献大小 的排序，并为该企业提高综合实力提出了个人建议。 结论和展望。在总结本文的主要研究结论和成果后，提出了本课题还有待 于进一步深入研究的若干问题。 1 4 2 研究方法 根据所需解决的实际问题，本文选取了几个研究方法： ( 1 ) 文献法 ( 2 ) 比较法 ( 3 ) 专家咨询法 ( 4 ) 系统分析的方法 ( 5 ) 经济数学方法 ( 6 ) 案例研究。 1 5 研究技术路线 本文研究的技术路线如图1 1 所示。 7 第l 章绪论 ；i 代建单位企业实力综合评价指标体系的建立ii 层次分 析法 确定指 标权重 加权 平均 确定指标评 语集隶属度 if ” 蹿0 ：= ：= ： 解决问题 ；陬孬蕊五历磊赢磊翮； 上 评价模型的实证分析 上 ： 得出结论 结论与展望 图1 1 技术路线图 8 第2 章代建单位企业实力影响因素分析 第2 章代建单位企业实力影响因素分析 2 1 代建制相关理论 2 1 1 代建制的概念 “代建制 是我国在探索政府投资体制改革中，参考国外政府投资项目管 理模式，结合我国社会主义市场经济现状提出来的本土化的项目管理模式，目 前虽然各地政府投资项目管理中都在使用“代建制概念，但是由于代建制管 理模式在我国产生的时间较短，其管理理论建设上尚未形成一致的看法。通过 比较分析学术界对代建制概念的定义和各地市出台的管理办法，可以看出： ( 1 ) 代建制有“代建”和“制度 两重含义。代建制既是一种投资项目管 理模式又是国家进行投资体制改革的强制施行的“制度 ，所以代建制是区别于 有投资人实施投资管理的新的项目管理模式，和国际通用的几种项目管理模式 有性质上的不同。 ( 2 ) 将代建制项目管理方式限定在政府投资的公益性项目上比较合理，而 对于经营性项目，投资业主法律地位比较明确，没有必要强制实行代建制管理 办法。f 3 7 】 ( 3 ) “代建制”中的“代”字，在法律上可理解为“代行”，而不是“代理”。代 建人与政府业主是签订代建委托合同的平等主体，代建人接受业主委托后是以 自己的名义而不是以业主的名义从事工程项目管理服务，在此过程中产生的利 益和发生的风险由自己而不是由业主承担，所以实施代建制管理模式，应当赋 予代建人项目法人的地位。【3 8 l 总结归纳代建制的概念：代建制是为了实施对政府投资公益性项目建设的 有效管理，将项目建设人与项目使用人分离，由业主委托有相应实力的项目管 理企业( 代建单位) 作为项目建设法人，负责建设实施，严格控制项目投资、 质量和工期，竣工后交付业主( 或使用单位) 的建设项目投资管理模式。 2 1 2 代建制的性质 从代建制出现以来，关于代建制的性质一直是争论的焦点，没有确定的全 面的说法。这里通过比较国际上与代建制相似的几种管理模式，力求展现代建 制的性质。 9 第2 章代建单位企业实力影响因素分析 ( 1 ) c m 管理模式( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 1 3 9 】 c m 模式是由业主委托c m 单位，以一个承包商的身份，采取f a s tt r a c k ( 快 速路径法) 的生产组织方式，来进行施工管理，直接指挥施工活动，在一定程 度上影响设计活动。又称建筑工程管理模式阶段发包方式。常有两种形式： 代理型建筑工程管理模式( a g e n c y ) ：c m 经理是业主的咨询和代理，业 主在各施工阶段和承包商签订工程施工合同。 非代理型建筑工程管理模式( n o n - a g e n c yc m ) ：c m 经理是业主的咨询，同 时也担任施工总承包商的角色。 ( 2 ) p m 管理模式( p r o i e c tm a n a g e m e n t ) 1 4 0 1 p m ( 项目管理) 是指业主在项目建设的过程中，选择一家项目管理单位， 与之签定项目管理承包合同。项目管理单位依据该合同，代表业主在项目前期 策划、项目定义、项目融资安排以及工程设计、采购、施工、试运行等阶段， 对工程质量、进度和费用进行全面管理，从而确保项目目标的实现。业主也可 以在项目可行性研究完成以后，业主选择( 可以通过招标的方式) 技术力量较 强、有丰富工程管理经验的工程公司或咨询公司对项目进行全面和全过程的项 目管理承包。业主方面仅需要保留很小部分的管理力量对项目实施过程中的一 些关键问题进行决策，而绝大部分项目管理工作都由项目管理单位来完成。在 这种方式下，项目管理方更多的是作为业主的顾问。 ( 3 ) 工程总承包模式( g e n e r a lc o n t r a c t o r ) 【4 1 】 工程总承包单位接受业主委托，按照合同约定对工程项目勘察、设计、采 购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业可以依法 将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分 包合同对总承包企业负责。 表2 1 工程总承发包模式的工作范围 工作范围 工程总承包项目方案初步施工图 施工试运转 决策设计设计设计 设计建造 施工图设计施工 初设施工 ( d b ) 方案设计施工 交钥量( e p c ) 我们将这几种管理模式和代建制模式放在一起比较，代建制的性质显而易 l o 第2 章代建单位企业实力影响因素分析 见就表现出来了。 表2 2 国际常用管理模式与代建制的比较 相似之处：“代建制”和“代甲方”的基建管理程序、模式基本相似。 2 1 3 国内典型的代建制运作模式 ( 1 ) 上海模式 上海的代建制管理模式与新加坡的政府投资项目管理模式类似，确定为“政 府政府所属投资公司一工程管理公司”的三级管理模式，实现了政府投资职能、 投资管理职能、工程管理职能的分离【4 2 1 。 第2 章代建单位企业实力影响因素分析 图2 1 上海市公益性项目管理模式架构图 ( 2 ) 深圳模式 深圳的代建制实践参照了香港地区的工务局模式，深圳市政府投资工程由 政府财政拨款，建筑工务署负责承建，使用单位负责提出项目功能设计要求， 并派人参与项目的设计审定和工程竣工验收。建筑工务署代行使政府业主权利， 对工程前期工作、设计委托、施工、监理单位的确定、工程竣工验收等全方位、 全过程负责，一律实行“交钥匙”工程。 图2 2 深圳市非经营性公共项目政府集中代建模式 ( 3 ) 北京模式 以北京和厦门模式为代表的代建制模式主要是通过市场化方式解决专业化 问题。北京模式通过公开招投标方式选定代建单位，该模式特点是对实施代建 的项目性质有比较清晰的界定，即按照项目的投资属性、经济属性将其限定为： 市级财政性投融资的、社会公益性项目( 即我们所说的非经营性项目) ；其次， 该模式对代建范围的资格规定比较宽泛，没有专门设定代建类的资质，有利于 形成承接项目代建任务的竞争机制：最后，在对项目投资控制上，该模式约定 1 2 第2 章代建单位企业实力影响因素分析 了明确的奖惩规则，有利于控制投资规模m 1 。 图2 3 北京市政府投资项目代建制模式架构 通过对国内典型代建模式比较分析，可以看出： 1 、在代建单位的选定上，上海模式和北京模式比较相似，通过公开招标或 招募方式选定“社会专业化的项目管理企业作为代建单位，这里称之为“企 业型代建“；深圳模式是以组建常设的事业单位性质的建设管理机构作为代建 单位，这里称之为“事业单位型代建 。 2 、深圳模式不太符合政府和事业单位机构的改革方向也缺乏必要的激励机 制，不利于代建市场的健康发展。所以代建制发展方向是企业型代建。 2 2 全过程代建对代建单位实力的要求 2 2 1 代建方式及服务范围 代建单位可以根据不同类型客户的不同情况提供适合于其特点的服务，根 据委托内容的不同，代建方式一般分为全过程代建和两阶段代建两种。 全过程代建是指代建单位依据经批准的项目建议书，从提出项目可行性报 告直至项目竣工验收并交付使用单位的管理过程。 两阶段代建可分为项目前期工作代理和实施阶段代建两个阶段。( 1 ) 招标确 定项目前期工作代理单位，由中标的项目前期工作代理单位负责根据批准的项 目建议书，对工程项目的可行性研究报告，勘察直至初步设计。实施阶段代理；( 2 ) 招标确定建设实施代建单位，由中标的建设实施代建单位负责根据批准的初步 设计概算，对项目施工图的编制、施工、监理直至竣工验收实施阶段代理。 4 4 1 第2 章代建单位企业实力影响因素分析 项目功能策划 两阶段代建 全过程代建 策划决策阶段计划与工程设计项目建造阶段使用保修阶段 ， y 人 y 人 1 r 人 、 卜_ 、r _ 卜、_ 喜耋芸萎|童工图设计l 竣t 验壶 保修期当 完成町研l 初步设计开生 移父便用 1 r ；1 1 一 r 前期芏作代理实施阶段代建 一 ； l 图2 4 代建方式服务范围示意图 束 2 - 2 2 全过程代建的工作内容 会同业主进行项目策划，编制项目建议书，进行项目可行性分析、专项 评估与投资确定； 组织开展工程勘察、规划设计等招标活动； 组织开展项目初步设计文件编制修改工作； 办理项目可行性研究报告审批、土地征用、房屋拆迁、环保、消防等有 关手续报批工作； 协助业主方提出工程设计要求，组织工程设计方案评审，组织工程勘测 设计招标，签订设计合同并监督实施，组织设计单位进行工程设计优化 和技术经济方案比选并进行投资控制。 组织施工图设计； 组织施工、监理和设备材料选购招标活动； 负责办理年度投资计划、建设工程规划许可证、施工许可证和消防、园 林绿化、市政等工程竣工前的有关手续； 负责工程合同的洽谈与签订工作，对施工和工程建设实行全过程管理； 按项目进度向业主提出投资计划申请，报送项目进度用款报告，并按月 向业主报送工程进度和资金使用情况； 组织工程中间验收、竣工验收，对工程质量实行终身负责制； 编制工程决