（产业经济学专业论文）基于环境技术创新导向的环境政策研究.pdf

摘要 2 0 世纪7 0 年代西方发达国家普遍加强环境立法保护环境，结果大大增加了 企业成本，削弱了企业竞争力，严格的环境规制受到了企业的普遍抵制，由此引 发了学术界关于环境保护与企业竞争力关系的热议。无疑，短期内苛刻的环境规 制增加了企业成本，大大削弱了企业竞争力。但以p o t e r 为首的部分学者认为： 这种外在压力长期能够激发企业进行环境技术创新，创新一方面使得企业达到节 能减排、保护环境的目的，另一方面也提高了企业的资源利用效率，甚至是降低 成本，增加企业绿色竞争力，因此环境保护与企业竞争力存在双赢关系。而环境 规制能否激励企业进行环境技术创新，是p o t e r 观点成立的关键。 本文在借鉴m o h r 建立的干中学模型的基础上，构建了一个基于r & d 无限周 期模型来论证：适当严格的环境规制存在激发企业进行环境技术创新的可能性。 在没有环境政策规制情形下，生产者几乎不会考虑自身环境绩效问题，所进行的 技术创新行为也将是追逐利润最大化所驱动的，即使某种创新技术在给生产者带 来超额利润同时，也降低了能耗或改善了环境，但技术创新初始，生产者也不会 带有这种目的。而通过环境政策对生产者行为进行一定约束，外在压力迫使企业 在技术创新过程中考虑环境因素，因而将在不同程度激励生产者进行环境技术创 新。 按照环境政策习惯性分法，环境政策可分为命令控制类型( c a c ) 、基于市场 类型( m b i ) 和信息疗法类型( r b r ) ，不同类型的环境政策对企业环境技术创新 的激励强度也是不一样的。本文第三部分在借鉴f i s h e r 等建立的模型基础上， 定量比较了代表了三个类型政策的四种政策工具的环境技术创新激励强度。在不 考虑技术外溢，或者技术外溢系数很小的情形下，环境绩效标准、环境税( 费) 、 许可证拍卖和自愿协议对环境技术创新的诱导激励强度依次增强。当创新技术存 在一定程度的外溢情形下，那么生产者就会在自主创新和技术模仿行为之间进行 权衡。这时，环境绩效标准、许可证拍卖、环境税( 费) 、和自愿协议对生产者 进行环境技术创新的激励强度是依次增强的。激励强度差异受到技术外溢系数、 企业环境管理边际成本曲线和边际收益曲线斜率的影响。 尽管不同类型环境政策对创新的激励存在差异，但每一类型政策都是伴随着 一定的主客观条件而逐渐出现和发展起来的，需要一定背景条件相适应。本文第 四部分在对欧美发达国家环境政策演进及选择剖析的基础上，建立环境政策动态 演进模型，进而结合我国当前国情、环境政策现状，分析我国环境政策演进及选 择的相关因素。 随着我国经济社会改革的进一步深化，参与国际竞争的步伐不断加快以及国 民对环境要求的不断提高，把环境技术创新融入到环境政策当中，诱导和激发企 业自主进行环境技术创新，将是缓解我国环境与经济发展矛盾，实现可持续发展， 建设环境友好型社会的重要政策手段和导向之一。目前我国环境政策还比较单 一，具有较浓的命令控制色彩，而推广应用基于市场环境政策的客观条件已经成 熟，因此大力推广和发展基于市场的环境政策，培育和发展信息疗法环境政策应 用的环境，丰富环境政策管理工具，优化环境政策组合将是我国环境政策发展的 重要方向。 关键词：环境技术创新环境政策环境政策工具环境规制 2 a b s t r a c t i nt h e19 7 0 s ，t h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e si ng e n e r a lh a ss 仃e n g t h e n e de n v i r o n m e n t a l l e g i s l a t i o nt op r o t e c tt h ee n v i r o n m e n t a sar e s u l t ，t h ec o s to fe n t e r p r i s e sw a sg r e a t l yi n c r e a s e d ， t h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sw a sw e a k e n e d ，t h es t r i c te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sg o t g e n e r a l l y r e s i s tb ye n t e r p r i s e s t h i sg a v er i s et ot h eh e a t e dd i s c u s s i o n so ft h ea c a d e m i c c o m m u n i t yo ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s u n d o u b t e d l y ，h a r s h e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni nt h es h o r tt e r mg r e a t l yw e a k e n e dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s h o w e v e r ，s o m es c h o l a r sl e db yp e t e ra r g u e dt h a t ，i nt h el o n gt e r m ，t h i se x t e r n a lp r e s s u r ec o u l d s t i m u l a t ee n t e r p r i s e st oc a r r yt h r o u g he n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s o nt h eo n eh a n d ， t h i si n n o v a t i o nc o u l dh e l pe n t e r p r i s e sa c h i e v et h eo b j e c t i v eo fe n e r g yr e d u c t i o na n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n ，o nt h eo t h e rh a n d ，i tc o u l da l s oh e l pe n t e r p r i s e st oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fr e s o u r c e u s ea n de v e nr e d u c ec o s t s ，i n c r e a s e t h eg r e e nc o m p e t i t i v e n e s s ”o fe n t e r p r i s e s t h e r e f o r e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e se x i s t e dw i n - w i nr e l a t i o n s h i p a n d w h e t h e re n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sc o u l ds t i m u l a t ee n t e r p r i s e st oc a r r yt h r o u g he n v i r o n m e n t a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s w e r et h e k e y t ot h e v i e w p o i n t o fp e t e r b a s e do nt h em o d e lo f l e a r n i n gf r o md o i n g e s t a b l i s h e db ym o h r , t h i sp a p e rc o n s t r u c t e da u n l i m i t e d c y c l em o d e lg r o u n d e d o nr & df o r d e m o n s t r a t i o n ：a p p r o p r i a t es t r i n g e n t e n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s e x i s t e dt h e p o s s i b i l i t y t os t i m u l a t e e n t e r p r i s e s e n v i r o n m e n t a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s i nt h ea b s e n c eo fe n v i r o n m e n t a lp o l i c yr e g u l a t i o nc i r c u m s t a n c e s ，a l m o s t p r o d u c e r s w i l ln o tc o n s i d e re n v i r o n m e n t a lp e r f o r m a n c eo ft h e i ro w n ，a n dt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb e h a v i o r sc o n d u c t e db yt h e mw i l la l s ob ed r i v e nb yp r o f i tm a x i m i z a t i o n ，e v e nt h o u g h s o m ei n n o v a t i v et e c h n o l o g yl e a dt ot h ee x o r b i t a n tp r o f i tf o rt h ep r o d u c e r sa n da tt h es a m et i m ei t r e d u c e e n e r g yc o n s u m p t i o na n di m p r o v e t h e e n v i r o n m e n t h o w e v e r , a tt h eb e g i n n i n go f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，p r o d u c e r sw i l ln o tb ew i t ht h ep u r p o s e s b u tw i t ht h ep o l i c i e so f e n v i r o n m e n tf o rs o m er e s t r a i n t st op r o d u c e r s ，e x t e r n a lp r e s s u r ef o r c e dt h ee n t e r p r i s e si nt h e p r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n st oc o n s i d e re n v i r o n m e n t a lf a c t o r s t h e r e f o r e ，t h i se x t e r n a l p r e s s u r ew i l li nv a r y i n gd e g r e e st oe n c o u r a g ep r o d u c e r sc a r r yt h r o u g he n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s w i t hc u s t o m a r ym e t h o do fe n v i r o n m e n t a lp o l i c y 。e n v i r o n m e n t a lp o l i c yc a nb ed i v i d e di n t o c o m m a n da n dc o n t r o l ( c a c ) 、m a r k e t - b a s e di n s t r u m e n t ( m 【b i ) a n di n f o r m a t i o n - b a s e dr e m e d i e s ( r b r ) ，d i f f e r e n tt y p e so fe n v i r o n m e n t a lp o l i c i e st a k e st h ed i f f e r e n ti n c e n t i v es t r e n g t hf o rt h e e n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s b a s e do nt h em o d e le s t a b l i s h e db yf i s h e r , t h et h i r dp a r to f t h i sp a p e ra n a l y s e st h ee n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n c e n t i v es t r e n g t ho ff o u rp o l i c yt o o l w h i c hr e p r e s e n tt h r e et y p e so fp o l i c i e sb yq u a n t i t a t i v ec o m p a r i s o n u n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo fn o t c o n s i d e r i n gt e c h n o l o g ys p i l l o v e r ，o rt h ef a c t o rt h a tt e c h n o l o g y s p i l l o v e ri sv e r ys m a l l ，t h ee n v i r o n m e n t a lp e r f o r m a n c es t a n d a r d s ，e n v i r o n m e n t a lt a x e s ( f e e ) ，p e r m i t a u c t i o na n dv o l u n t a r y a g r e e m e n t sf o rt h e i n c e n t i v es t r e n g t ho fe n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni n d u c t i o nf o l l o w e db ye n h a n c e d u n d e rt h ec a s eo fi n n o v a t i v et e c h n o l o g i e se x i s ta d e g r e eo fs p i l l o v e r , p r o d u c e r sw i l lw e i g hb e t w e e ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g y i m i t a t i o n a tt h i st i m e ，t h ee n v i r o n m e n t a lp e r f o r m a n c es t a n d a r d s ，p e r m i ta u c t i o n ，e n v i r o n m e n t a l t a x e s ( f e e ) a n dv o l u n t a r ya g r e e m e n t sf o rt h e i n c e n t i v es t r e n g t ho fe n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni n d u c t i o nf o l l o w e db ye n h a n c e d t h ed i f f e r e n c eo fi n c e n t i v ei n t e n s i t yi sa f f e c t e db yt h e f a c t o ro ft e c h n o l o g y s p i l l o v e r ，t h em a r g i n a l c o s tc u r v eo f e n t e r p r i s e s 7 e n v i r o n m e n t a l m a n a g e m e n ta n dt h es l o p eo fm a r g i n a lr e v e n u ec u r v e a l t h o u g hf o ri n n o v a t i o ni n c e n t i v e ，t h ee f f e c to fd i f f e r e n tt y p e so f e n v i r o n m e n t a lp o l i c ya r e d i f f e r e n t ，e a c ht y p eo fp o l i c yi sg r a d u a l l y a p p e a ra n dd e v e l o pw i t hac e r t a i na m o u n to f s u b j e c t i v ea n do b j e c t i v ec o n d i t i o n s ，w h i c hd e e dac e r t a i nb a c k g r o u n dc o n d i t i o n st os u i t b a s e do n t h ee v o l u t i o no fe n v i r o n m e n t a lp o l i c yi nd e v e l o p e dc o u n t r i e si ne u r o p ea n da m e r i c a , a f t e rs o m e a n a l y s i so fc h o i c e ，t h ef o u r t hp a r to ft h i sp a p e re s t a b l i s ht h em o d e lo fd y n a m i ce v o l u t i o no f e n v i r o n m e n t a lp o l i c y ，t h e nc o m b i n ew i t hc h i n a 。sc u r r e n tn a t i o n a lc o n d i t i o n sa n dt h ea c t u a l i t yo f e n v i r o n m e n t a lp o l i c i e st oa n a l y s et h er e l e v a n tf a c t o r so ft h ee v o l u t i o no fc h i n a se n v i r o n m e n t a l p o l i c i e sa n dc h o i c e s a l o n gw i t ht h ef u r t h e rd e e p e n i n go fc h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a lr e f o r m ，t h ea c c e l e r a t i n g p a c eo fc h i n a sp a r t i c i p a t i n gi ni n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o na n dt h ei m p r o v e m e n tr e q u i r e m e n t so f c h i n e s ep e o p l ef o re n v i r o n m e n t a l ，t h ei n t e g r a t i o no fe n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n sa n d e n v i r o n m e n t a lp o l i c i e st oi n d u c t i o na n ds t i m u l a t ee n t e r p r i s e sc a r r yo u ti n d e p e n d e n t l yf o r e n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw i l lb eo n eo fi m p o r t a n tp o l i c yt o o l sa n dg u i d a n c ef o r e a s i n g t h ec o n t r a d i c t i o n so fc h i n a se n v i r o n m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a c h i e v i n g h s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t a n d b u i l d i n ge n v i r o n m e n t - f r i e n d l ys o c i e t y a tp r e s e n t ，c h i n a s e n v i r o n m e n t a lp o l i c ys t i l lr e l a t i v e l ys i m p l ea n dh a sd e n s ec o l o ro fc o n t r o lo r d e r s ，b u tt h eo b j e c t i v e c o n d i t i o n sf o rp r o m o t i n gt h eu s eo fm b ih a sm a t u r e d t h e r e f o r ev i g o r o u s l yp r o m o t ea n dd e v e l o p t h em b i ，n u r t u r ea n dd e v e l o pt h ee n v i r o n m e n t a lt h a tt h ei n f o r m a t i o nt h e r a p ye n v i r o n m e n t a l p o l i c ya p p l i e d ，e n r i c h t h ee n v i r o n m e n tp o l i c y i n s t r u m e n t s ，o p t i m i z et h ec o m b i n a t i o n o f e n v i r o n m e n t a l p o l i c i e s w i l lb et h e i m p o r t a n t d i r e c t i o no fc h i n a se n v i r o n m e n t a l p o l i c y d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ： e n v i r o n m e n t a l t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s ；e n v i r o n m e n t a l p o l i c y ； e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t s ；e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n i i i 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 签名：孝位 日期：1 ，护劭6 - - 1 、4 ， 一o i ， 浙江大学硕上学位论文基于环境技术创新导向的环境政策研究 1 导言 1 1 问题的提出 1 9 7 2 年，联合国在瑞典斯德哥尔摩召开第一次“人类与环境会议 ，成立 了由挪威首相布伦特协为首的“世界环境发展委员会，首次将人类环境问题 纳入国际政治领域予以讨论，对人类面临的环境问题及其应对措施开始给以关注 和研究。1 9 9 2 年，联合国在巴西里约热内卢召开环境与发展大会，会议通过里 约环境与发展宣言和2 l 世纪议程等文件，提出全球可持续发展战略，呼 吁各国在发展经济同时，保护好自然环境，重视发展的可持续性。进入新世纪以 来，环境问题，可持续发展已经成为各国政府高度重视和要解决的问题之一。人 类物质文明在迎来一个个巅峰的同时，资源枯竭，环境恶化，生态失衡所引发的 一系列灾难一再使人们陷入恐慌与不安之中，人们不得不开始反思给自身带来前 所未有的物质财富积累的工业化发展模式在哪一个环节出了问题，或者说这本身 是不是个错误呢? 同样，作为世界上最大的发展中国家，我国在近3 0 年改革开放进程中，飞 速的工业化进程一方面使我国取得了举世瞩目的经济成就，但另一方面也使我国 在环境、资源方面暴露了诸多问题：部分地区盲目开发，过度投资，单纯追求发 展的量，忽略发展的质，资源消耗大，生产率低，投资重复率高，造成巨大浪费 与污染，经济发展与环境资源没有得到友好协调。发达国家工业化路径向我们昭 示绝不能走先污染后治理的老路，绝不能以牺牲资源、环境为代价换取眼前的暂 时的经济发展。因此，随着改革的进一步深化，环境保护已经成为我国政府决策 中的重大议题之一。 传统环境经济学认为环境污染外部性这一经济属性使得市场这只“看不见的 手”对其无能为力，这就需要政府通过制定并执行相应的环境政策协调经济发 展与环境之间的关系。基于传统环境经济学下的环境政策，其实质在于实现环境 污染外部性的内部化，目的在于将环境治理边际成本与环境污染治理社会边际收 益纳入市场中以求均衡。尽管这一思维模式在理论上能够完美协调环境污染问 题，然而在现实经济社会中并非如此。首先，政府要制定高效的环境政策以实现 浙江人学硕上学位论文 基于环境技术创新导向的环境政策研究 环境污染外部成本内部化，就要求企业的环境治理边际成本，环境治理私人与社 会边际收益等在政府与企业之间是信息完全的，而这在现实中几乎不可能，即使 可能，其基于精确的成本收益分析的政策制定及执行成本高昂，最终导致环境政 策效率不高；其次，在宏观经济层面，基于环境污染外部成本内部化的环境政策 使得经济发展与环境污染在此消彼涨中达到某种均衡，以实现社会福利最大化， 但从动态的视角看，此种环境政策似乎在这个均衡点上束缚了经济的进一步的发 展和环境污染的进一步改善；再次，在微观层面，基于环境污染外部成本内部化 的环境政策虽然有效地遏制了企业的环境污染，但无疑增加了生产成本，在环境 政策差异的国际竞争市场上，这势必影响本国企业的国际竞争力。因此，以节能 减排，改善环境同时又提高企业市场竞争力促进经济发展为内涵的环境技术创 新，开始纳入到环境经济学研究视角当中，并逐渐受到重视。与此同时，激励和 诱导企业进行环境技术创新也逐渐成为环境政策制定者制定政策的重要目标之 一。 随着我国经济社会改革的进一步深化，参与国际竞争的步伐不断加快以及国 民对环境要求的不断提高，上述问题也越发凸显出来，因此把环境技术创新融入 到环境政策当中，诱导和激发企业自主进行环境技术创新将是缓解我国环境与经 济发展矛盾，实现可持续发展，建设环境友好型社会的重要政策手段和导向之一。 本文正是基于以上思考，试图应用相关理论来分析、研究环境政策与环境技术创 新之间的微妙而又复杂的关系，寻找到能够最大限度地引导企业进行环境技术创 新的环境政策组合及影响因素，为我国当前环境政策制定提供一定的参考思路与 建议。 1 2 相关文献回顾与述评 1 2 1 理论渊源 对环境污染问题进行比较系统地经济分析最早可以追溯到庇古的著作福利 经济学( p i g o u ，1 9 2 0 ) 。庇古在该著作中对外部性理论进行了深入研究，指出 当经济中出现外部性时，“市场失灵”便会出现，这时必须依靠外部力量，即政 府干预才能加以解决。针对解决环境外部性问题时，庇古指出政府应该以征税的 2 浙江人学硕士学位论文基于环境技术创新导向的环境政策研究 方式来矫正环境外部性所导致的社会成本与私人成本之间的偏离，这种税收一般 被称为“庇古税”( p i g o u v i a nt a x ) 。尽管庇古对外部性及环境污染问题的研 究在当时没有引起学术界的足够重视，但到2 0 世纪6 0 年代以后，外部性概念开 始作为经济学家们分析环境污染问题的基本原则。然而，庇古关于通过政府征税 以解决环境污染外部性问题，必然存在这样的假设前提：政府对企业污染信息是 完全知情的，也及政府与企业之间就企业环境污染信息是完全的，也是对称的， 而这恰恰是现实中难以实现的，因此庇古税在解决环境污染外部性内部化过程中 存在效率扭曲的可能。 对于解决外部性问题，科斯( c o a s e ，1 9 6 0 ) 于1 9 6 0 年在其社会成本问题 一文中提出了开创性的见解，即科斯定理：在交易成本为零，产权明晰的假设前 提下，私人主体间可以通过谈判的方式解决外部性问题。因此科斯认为，在上述 假设前提下，环境污染外部性可以得到解决而不是必需政府的参与，政府只需在 保障私人产权免收侵害及创造谈判司法环境方面发挥作用即可。不难看出，科斯 定理在解决环境污染外部性问题的局限在于：现实中产权交易及谈判成本为零几 乎不太可能，在某些情况下交易成本与谈判成本相对于交易标的本身价值要高得 多。同时，现实社会中对于一些公共资源如河流、大气、土地等，不管是从技术 角度还是从公民民主权利角度来看，都是无法做到清晰的私有分割的。 尽管庇古税与科斯定理在解决环境污染外部性问题上存在局限，却为环境污 染外部性问题的分析提供了开创性的分析路径与框架，都是在环境污染外部性原 则下，试图探寻出将外部成本内部化的完美解决途径。 1 2 2 环境技术创新与环境政策关系的相关研究 庇古税理论与科斯产权交易理论都是从环境污染外部性出发，力图寻找到将 污染外部成本内部化的有效途径，从而消除污染社会成本与私人成本偏离，有效 解决环境污染外部性问题。而外部成本内部化必然使企业成本发生变化，无疑将 影响到企业、产业乃至一个国家的国际竞争力。于是在2 0 世纪7 0 年代当西方发 达国家加强环境规制保护环境时，关于环境保护与国家竞争力关系在学术界引起 广泛讨论。到2 0 世纪8 0 年代中后期，讨论开始由宏观层面转向微观层面 环境保护( 环境规制、企业环境治理) 与企业竞争力关系的讨论。一般认为环境 浙江大学硕士学位论文基于环境技术创新导向的环境政镱研究 保护迫使企业进行环境污染治理方面的投入，增加了企业运行成本，从而使企业 竞争力下降，环境保护与企业竞争力构成“互为抵换”关系，这种观点便构成了 关于环境保护与企业竞争力的传统假设。与传统假设不同，p o r t e r ( p o r t e r ，1 9 9 1 ：p o r t e r & l i n d e ，1 9 9 5 ) 认为：恰当设计的环境规制可以激发被规 制企业创新，产生效率收益，相对于不受规制的企业，这可能会导致绝对竞争优 势，相对于规制标准较低的国外竞争者而言，环境规制通过刺激创新可对本国企 业的国际市场地位产生正面影响。这种观点被称为“波特假设”。也正是在环 境保护与企业竞争力的广泛讨论中，环境技术创新以及环境政策能否诱导企业进 行环境技术创新开始纳入环境经济学家研究的视角。 ( 1 ) 环境政策能否诱导环境技术创新的相关研究 p o r t e r 关于环境保护同企业竞争力“双赢 的观点受到众多学者的质疑与 反对，而“波特假设成立的关键则在于环境规制能否有效激发企业进行环境技 术创新并取得成效，因而关于环境规制与环境技术创新关系的讨论与证明成为两 种假设争论的焦点。许多学者使用规范的研究方法，尝试从理论上对波特假设进 行系统证明。j a f f e 等( 1 9 9 5 ) 认为，那些有远见的企业主会预计到未来市场对 环保的需求将不断会增加，从而愿意增加新设备投资以提高生产效率。同时，环 境保护压力也促使企业主扩大视野增加在研发( r d ) 上的投资。x e p ap a d e a s & d e z e e u w ( 1 9 9 9 ) 通过以机器年限长短来衡量机器的技术水平，以污染税的变化来 衡量环境规制力度变化构建了) 卜z 模型。通过分析发现更严厉的环境政策有利 于设备的更新与技术进步，企业污染的下降幅度要大于企业因规模缩减所带来的 利润下降幅度。m o h r ( 2 0 0 3 ) 借鉴了x e p a p a d e a s & d ez e e u w 的研究思路，并在假 定新的生产型资本通常比旧资本更具低污染性，生产具有规模经济外部性前提下 建立了m o h r 模型，证明环境政策能推进技术进步，技术进步所带来的长期利润 能够补偿环境政策所产生的短期成本。a m b e c & b a r l a ( 2 0 0 2 ) 通过建立一个6 阶 段博弈模型对波特假设进行论证，模型假定企业r & d 产出是一种具有固定生产成 本的技术，其中一种为高成本技术，一种为低成本技术，这些为经理人私人信息， 管理者通过控制环境破坏水平( 比如污染排放限额) 来影响企业的生产，并限制 产出，通过比较存在环境管制和没有环境管制下企业、管理者以及部门经理反应， 4 浙江大学硕士学位论文基于环境技术创新导向的环境政策研究 得出结论是，管理者基于社会福利考虑所制定的环境政策能同时提高企业r & d 产出和利润。g r e a k e r ( 2 0 0 3 ) 从一个新的视角对波特假设进行了证明。文章分 析了受环境规制影响的上游市场( 环境设备供应商) 的创新问题。研究发现，较 为严格的环境规制实施后，可以提高上游市场竞争程度，增加上游环境创新产业 的可进入性( 或者是降低进入壁垒) ，并最终降低上游企业环境技术创新成本， 这从侧面支持了波特假说的存在。 j a f f e 等( 1 9 9 5 ) 的研究主要从环境保护使企业受益途径，环境保护长期趋 势等角度扩展了波特假设成立的可能性条件，但仍然停留在理论分析的基础上。 x e p a p a d e a s & d ez e e u w ( 1 9 9 9 ) ，m o h r ( 2 0 0 3 ) 建立模型分析，其假设已很大程度 接近现实，具有一定的说服力。但两者均假设新技术( 更清洁更高效率的生产技 术) 已经存在，没有考虑新技术投资研发不确定性与技术外溢等因素。从以上回 顾考察可以看出，在严格的波特假设前提下，适当严格的环境规制是可以诱导企 业进行技术创新的，这种可能性的大小受到现实中各种复杂因素的干扰，因此对 干扰的主要因素进行深入研究就显得更具现实意义。 ( 2 ) 不同环境政策工具对环境技术创新的诱导及比较的相关研究 事实上在环境规制与环境技术创新关系被讨论之前，不同环境政策工具对技 术创新的影响及比较就得到学术界的广泛关注。w e i t z m a n ( 1 9 7 4 ) 早在1 9 7 4 年 就在理论上对环境政策工具对技术创新影响做了研究，证明了当预期边际收益曲 线较为平坦时税收手段要比命令与控制手段更有利于企业的技术创新。 t i e t e n b e r g ( 1 9 8 5 ) ，d o w n i n g w h i t e ( 1 9 8 6 ) 等学者证明了基于市场的环境规制 手段对创新的刺激作用要大于传统的命令与控制手段。m i l l i m a n & p r i n c e ( 1 9 8 9 ) 研究了标准、排放补贴、排放税、分配及拍卖配额等五种环境规制手段对环境技 术创新的影响，结果发现拍卖配额和税收手段对技术的创新刺激和环境目标的实 现是效果最好的。j u n g 等( 1 9 9 6 ) 相关研究显示，就环境政策对环境技术的创 新和应用的刺激力大小来看，拍卖配额、污染税和补贴、分配配额、标准依次递 减。m o n t e r o ( 2 0 0 2 ) 对排放标准、行为标准、交易许可证、拍卖许可证四种环 境政策工具对企业环境r & d 激励进行了比较研究。发现在寡头许可和卖方市场 中，标准型的政策要比许可型的政策激励大。而在完全竞争市场中，交易许可证 浙江大学硕士学位论文基于环境技术创新导向的环境政策研究 和拍卖许可证的政策激励与排放标准政策激励相当，但要比行为标准政策激励 大。b r u n e a u ( 2 0 0 4 ) 对m o n t e r o ( 2 0 0 2 ) 的研究的两个观点产生质疑。一是他 沿用m o n t e r o 的分析方法发现在完全竞争市场中，行为标准对创新的激励要大于 基于市场的环境政策。二是他指出m o n t e r o 的研究由对生产成本的关注转移到对 污染消减成本的关注，即暗含假设：边际生产成本是固定的，但是一旦考虑边际 生产成本增加，m o n t e r o 的研究结论就会改变：边际产出收益减少，基于市场的 环境规制政策重新变得更加有效。 j a f f e & s t a v i n s ( 1 9 9 5 ) ，r o s e n d a h l ( 2 0 0 4 ) ，t a r u i & p 0 1 a s k y ( 2 0 0 5 ) 等人 的研究将影响环境规制对环境技术创新激励的外生变量技术扩散、技术外 溢、环境污染破坏不确定性以及创新发生的不确定性等因素纳入了分析框架。 j a f f e & s t a v i n s ( 1 9 9 5 ) 考察了不同环境政策工具对环境技术扩散的影响，指出 包括排放限额、标准、禁令等命令与控制手段对环境技术创新与普及扩散刺激不 足。r o s e n d a h l ( 2 0 0 4 ) 考虑了学习效应和技术外溢对环境技术创新的影响，指 出对于依靠学习效应强的环境技术治理的污染要征收比仅能依靠自主创新的技 术治理的污染更高的税收，这样具有弹性的环境规制对环境技术创新更有效率。 t a r u i & p o l a s k y ( 2 0 0 5 ) 比较了在信息不确定性影响下，谨慎性环境规制与规范 性的环境规制对污染消减技术投资的影响。研究发现，当信息( 如环境污染破 坏性信息) 得不到准确评价认识时，无论是谨慎性环境规制还是规范性环境规制 对污染消减技术的投资激励都是无效率的。当信息确定的情况下，规范性环境规 制优于谨慎性环境规制，而当信息不确定性程度很大时，谨慎性环境规制要优于 规范性环境规制。同时指出在不考虑边际成本及边际污染破坏相对斜率情况下， 谨慎性规制政策设计时，环境税要优于环境标准。 大量早期研究表明基于市场的排放税和排放许可证政策要比命令控制型的 技术标准、行为标准对企业的创新刺激力大。但另外一些学者持不同意见。 m a l u e g ( 1 9 8 9 ) 认为，可交易配额对于技术创新的刺激作用并不比单一的环境标 准强，因为可交易配额的刺激作用取决于企业是配额的购买者还是出售者。p a r r y ( 1 9 9 6 ) 研究发现，如果创新范围不大，污染排放许可市场又较为完善的话，庇 古税和庇古税式的排放总量许可对于环境技术创新的激励是相似的。k e m p ( 1 9 9 8 ) d 谨慎性环境规制是指环境规制及时考虑与反应最新环境相关信息，环境规制与环境信息呈动态变动关系。 。与谨慎性环境规制相对，规范性环境规制不能及时反应最新环境信息，相对静态与稳定。 6 浙江火学颀二b 学位论文基于环境技术创新导向的环境政策研究 从不同政策主要特点、最终目的和建议采用的条件等三个方面详细比较了不同环 境政策对技术创新和扩散的影响后发现，从技术创新和扩散的角度来讲，在某种 条件下，几乎所有的环境规制工具都具有一定的环境技术创新或扩散的刺激效 果，但每种工具的采用都具有一定的限定条件。f i s c h e r 等( 2 0 0 3 ) 在环境技术 创新内生条件下，对排放税、拍卖许可证以及基于市场调节的自由许可的福利作 用进行了定量和定性分析。他们发现任何政策工具都不具有显著的优越性，政策 工具对福利影响的强弱更多依赖于创新成本、创新模仿容易程度、环境边际收益 函数斜率及水平以及排污厂商数量。 近几年国内部分学者对环境舰制及政策工具与环境技术创新的关系也展开 了相关研究。吴巧生陈金华( 2 0 0 4 ) 在f i s c h e r 等建立的模型基础上，重点分 析了内生时的排放税和排放许可对技术进步和福利的影响，结论表明环境政策工 具的相对地位取决于新技术