（管理科学与工程专业论文）零售企业库存控制策略：多级库存优化、库存协调与动态流程设计.pdf

摘要 随着我国加入w t o 以及外资零售企业在中国的抢滩登陆，中国民族零售业 正面临严峻的挑战，通过何种方式使民族零售业快速发展以对抗市场的激烈竞争 已成为一个重要的研究问题。资产重组并不能从根本上解决民族零售业成本过高 的劣势，作为创造时间价值、场所价值和服务价值的流通性行业，运营机制尤其 是物流运作的好坏决定了零售业未来发展。 本文主要研究零售业物流中的三个重要问题：零售企业多级库存优化控制、 各个库存点间的库存协调方式以及多级库存的动态流程控制。第一部分先回顾零 售业的发展理论，重点概述了零售业物流的内容体系，对零售业物流战略、零售 业物流人才和零售业物流技术展开论述，并比较了国内外对零售业物流研究的现 状。第二部分研究了零售业多级库存优化控制和各个库存点间的库存协调方式， 对于零售业需求在随机需求和确定需求同时到达的情况进行了研究，采用遗传算 法给出了优化控制和各个库存点之间协调控制的框架。第三部分研究了零售企业 多级库存的动态流程控制，即库存信息的传递方式和决策方式。在生产控制方式 的启发下，讨论了看板、c o n w i p 、b a s e s t o c k 、h y b r i d 、e k c s 、b b c 、r l 七种方 式在零售业物流控制中的优劣。可以得出动态控制方式( 即b b c 和r l ) 是较为 优化的控制方式。 关键字：零售物流，多级库存，遗传算法，流程控制，模拟 a b s t r a c t o u rr e t a i le n t e r p r i s e sa r ec o n f r o n t i n gw i t ht h ev i o l e n tc o m p e t i t i o na l o n gw i t h c h i n ae n t r yi n t ow t oa n df o r e i g nr e t a i le n t e r p r i s e se n t r yi n t oc h i n a i ti sb e c o m i n ga b i gs t u d yp r o b l e mh o w t om a k eo t l rr e t a i lc o m p e t i t i v et os u r v i v e a sa i n d u s t r yo f m a k et i m ev a l u e 、s p a c ev a l u ea n ds e r v i c ev a l u e ，c a p i t a lr e c o n s t r u c t i o nc a n ts o l u t ea l l p r o b l e m ，o nt h eh a n d ，i t sag o o dc h o i c et oc h a n g er e t a i ll o g i s t i c st oc u tc o s t t h i sp a p e rs t u d yt h r e ep r o b l e mi nt h er e t a i l l o g i s t i c s ：r e t a i le c h e l o n - i n v e n t o r y o p t i m i z a t i o n 、d e a l e r si n v e n t o r ys h a r ea n de c h e l o n i n v e n t o r yd y n a m i c sp r o c e s s c o m r 0 1 f i r s t ，t h i sp a p e ri l l u m i n a t e sr e t a i ld e v e l o p m e n tt h e o r y , f o c u s i n go nc o n t e n to f r e t a i l l o g i s t i c si n c l u d i n gr e t a i ll o g i s t i c ss t r a t e g i e s 、r e t a i ll o g i s t i c st a l e n ta n dr e t a i l l o g i s t i c st e c h n o l o g y i nt h en e x tp l a c e ，t h i sp a p e rs t u d yr e t a i le c h e l o n i n v e n t o r y o p t i m i z a t i o na n dd e a l e r si n v e n t o r ys h a r e ，g i v i n gt h ef r a m e w o r ko fi tu n d e rt h e d e t e r m i n i s t i cd e m a n da n ds t o c h a s t i cd e m a n da r r i v es i m u l t a n e o u s l yu s i n gg a t h e t h i r dp a r ts t u d ye c h e l o n i n v e n t o r yd y n a m i c sp r o c e s sc o n t r 0 1 s i m u l a t e db yp r o d u c t i o n p r o c e s sc o n t r 0 1 i tc o m p a r e sk a n b a n 、c o n w i p 、b a s e s t o c k 、h y b r i d 、e k c s 、b b c 、 r la n dc o n c l u d et h a tr ld y n a m i cc o n t r o l i sab e t t e rc h o i c e k e y w o r d s ：r e t a i ll o g i s t i c s ，e c h e l o n i n v e n t o r y ，g a ，p r o c e s sc o n t r o l ，s i m u l a t i o n 儿 0 引言 从1 9 9 2 年开始，零售业“列强”纷纷踏入中国。目前，全球5 0 家最大的零 售企业中已有4 0 多家在中国抢滩登陆。中国零售业业者众多而规模过小，最大 5 0 家的零售额还不到全国的5 。没有任何一家的规模可以对国外零售商形成有 力的竞争压力。中国零售业偿债能力低，债务成本高，因此不得不依赖于卖方信 贷等短期债务，如短期交易融资( 即对厂商流动资金的占用) 。 本地零售商利润率低。中国的三大零售企业的毛利率非常低，而且销售额前 1 0 名的超市和中国连锁百强的毛利润率和净利润率也明显低于国外平均水平。 这种利润率过低的结果是难以利用利润支持扩张，因而通常需要寻求外来资金以 支持扩张( 以上信息引自金融街网站) 。 这种高负债低利润率的经营方式给零售企业未来的扩张造成了巨大的障碍。 举例而言，由于零售企业利润率过低，管理者无法透过企业的运营归本还息，况 且目前负债已过高，取得融资实现m b o ( 管理层收购) 的可能机会为零。管理层无 法收购自己的企业，同时利润率太低需要外来资金支持扩张，因此由国外零售商 大举收购国内零售商而席卷中国市场似乎是惟一的解决方案。这也是目前部分地 方政府普遍的做法，地方政府的这种思维正好被国外零售商利用。 在这种严峻的市场竞争下，民族零售业的发展前途正成为大家关注的焦点。 产业整合是一种出路，上海百联集团的建立正是在这种背景下产生的。然而，光 靠资本运作来发展民族零售业是不够的，从国外零售业的发展看，他们更强调运 营管理在零售业成本控制中的作用进而以价格在市场竞争中取胜。 零售业是一个创造商品时间价值、场所价值和服务价值的流通性行业。在这 三项价值中，前两项主要是依靠物流运作来完成的。因此，物流技术是零售业的 核心技术，物流的发展对于零售业的发展起着至关重要的作用。然而，目前国内 对零售业物流的研究尚处于起步阶段，还没有专门针对零售业物流系统的专著和 文献，相比国外悠久的零售业物流研究而言还相当落后。 本文主要研究零售业物流中的三个重要问题：零售企业多级库存优化控制、 各个库存点之间的库存协调方式以及多级库存的动态流程控制。第一部分先回顾 零售业的发展理论。重点概述了零售业物流的内容体系，对零售业物流战略、零 售业物流人才和零售业物流技术展开论述，并比较了国内外对零售业物流研究的 现状。第二部分研究了零售业多级库存优化控制和各个库存点之间的库存协调方 式，对于零售业需求在随机需求和确定需求同时到达的情况进行了研究，采用遗 传算法给出了优化控制和各个库存点之间协调控制的框架。第三部分研究了零售 企业多级库存的动态流程控制，即库存信息的传递方式和决策方式。在生产控制 第1 页共5 i 页 方式的启发下，讨论了看板、e o n w i p 、b a s e s t o c k 、h y b r i d 、e k c s 、b b c 、a r l 七种方式在零售业物流控制中的优劣。可以得出动态控制方式( 即b b c 、a r l 方式) 是较为优化的控制方式。 第2 页共5 i 页 1 零售业与研究 零售业发展历史悠久，西方对其进行分析的理论很多。我国零售业正处于蓬 勃发展阶段，2 0 0 2 年7 月，中国商业联合会正式加入“国际零售论坛”组织， 成为该组织的第3 1 名成员。2 0 0 2 年1 2 月中国商业联合会发布我国首部“中国 零售业白皮书”，这是我国首次发布的反映行业发展情况的白皮书。白皮书预测： 未来5 1 0 年，中国零售市场中1 5 的市场份额将由中小超市占领，大卖场的市 场份额约为l o ，百货店约为1 0 ，其他各种零售业态可能不会超过l o 以上 的市场份额。因而探讨零售业的未来以及在零售业中如何实现优化控制，包括对 零售业的流程设计和零售物流的研究将是很有意义的。本章首先对零售业发展历 史、特点及理论进行简要回顾，接着重点讨论零售业的业务流程设计和零售物流。 1 1 零售业历史发展、特点及研究理论简要回顾 零售业指的是将商品或服务销售到最终消费者手中所必需的一切商业活动 的总括行为。零售商业指拥有商品或服务并在生产商和最终消费者之间起中介作 用的企业。最早开始零售业的是无店铺的商贩，采取物物交换的方式延续到十七 世纪。生产的进步、商品数量的增加、人口的增长以及城市的发展促使杂货形式 的零售店铺出现，随着生产力的进一步发展和人们需求的上升，家庭式的零售店 已经无法满足社会发展的需要。现代零售企业的出现适应了这一要求，并在买方 市场的环境下，逐步成为市场的主导力量。 零售商业可以按照不同的分类方式进行划分。必须认识到零售业是随着社 会、经济等环境的发展而不断发展和变化的，所以零售业的分类不可能是一成不 变、包罗万象的。通常可以按照产品组合、服务程度、促销渠道、价格策略进行 分类：( 1 ) 产品组合涉及到产品的广泛性和特定商品的花色规格齐全程度，从这 个角度可以将零售业分为经营多种商品的百货商店、便利店、超级市场和只经营 一种或几种相关商品的专业商店。( 2 ) 零售商向消费者提供的服务也不尽相同， 自助型零售只设立收款台，优先服务型零售配置一定数量的顾客服务人员，而一 些豪华高档商品店则提供全面的零售服务。( 3 ) 零售业传销渠道也是多种多样的。 直销即上门销售适合新产品的推广，邮购商品目录的方式在西尔斯曾经获得巨大 的成功，电话销售主要针对没有时间去百货商店的上班族，自动售货机促进了饮 料的销售。( 4 ) 零售商战略的不同导致了不同的价格策略，既有采取每天低价、 加速商品周转的零售企业，也有采取高价、低速运转的零售企业，前者对在可接 第3 页共5 i 页 受质量范围内支付最低价格获得某种商品或服务的顾客有极大的吸引力，后者强 调商品在顾客心目中的标志和象征。 现代零售业正处于激烈变革当中，这是由行业竞争力量所驱动的。通过波特 的行业结构分析可以看出，既要面对上游供应商的变革，还要承受消费者日新月 异的需求压力，促使零售行业不断演进。现代零售业的特点是无法预测的市场和 零售企业之间的激烈竞争。s h a l 在它的博士论文中指出零售市场的这两个趋势 使得零售商不得不将精力集中在提高自身的运作优化上。 造成不可预测的因素包括商品供应、产品的快速更新、缩短的产品生命周期 以及越来越复杂和成熟的顾客。r a m a n 和f i s h e r ( 1 9 9 6 ) 发现零售业削价商品的 销售量占总销售量的比例从二战的3 上升到1 9 8 5 年1 7 。1 9 9 5 年达到了3 1 5 。 r a m a n 提供了跨行业产品快速更新的数据分析，在1 9 8 6 到1 9 9 1 五年间进入到零 售业的新产品几乎翻了一倍。不可预测的市场环境使得零售商必须更具灵活性以 应用实时销售信息并对其做出反应。 零售业的竞争表现在零售商数量众多以及价格竞争力的不断下降。从上面的 零售业态分类可以看出，零售商有传统的零售企业形式、折扣商店如沃尔玛、专 业店等，近年还出现了网上商店如亚马逊等。众多的零售企业虽然使顾客有更多 的选择，却造成了零售业行业利润的下降，这意味着零售商的价格不具更多弹性， 只能通过不断提高运作水平降低自身成本生存。 零售业的不可预测以及激烈竞争使其成为研究各种管理策略价值的“实验 室”。通过观察各种管理策略带来的效果，可以判断其价值。零售业成为研究热 点是由如下因素造成的：( 1 ) 比起制造型企业，零售企业能更快地观察到管理策 略带来的变化，这是由以下三种原因造成的：零售企业的运作周期比制造型企业 短( z e l l e r 和s t a n k o ( 1 9 9 4 ) ) ，零售企业能力的变化可以通过开设或关闭零售点进 行快速变化，零售企业可以通过商品目录的删减或增加改变零售商品的结构，制 造型企业要改变生产能力或产品结构通常需要巨大的资金投入和较长的改变时 间；( 2 ) 比起制造型企业，零售企业能更容易地观察到管理策略的效果。这是由 于零售企业的库存投入通常很大，衡量零售企业运作效果变量如库存成本、毛利 等在零售企业内部广泛使用，其数据还很容易在一些公共的统计数据中得到。制 造型企业衡量库存比零售企业复杂，包括了相关的资本投入及其增值，公司内部 使用的数据比较灵活且外部难以得到。 西方对零售企业的理论研究是多种多样的，主要有( 1 ) 零售结构理论；( 2 ) 零售流程设计；( 3 ) 零售业物流。 第4 页共5 l 页 1 2 零售结构研究 长久以来，西方学者一直在探讨零售结构演变的规律，以求更好地解释过去 和现在，更好地把握未来。发展出了一系列旨在解释和预测零售结构演变的理论 模型。 一、零售转轮理论。哈佛大学的m a l c o l m m c n a i e ( 1 9 3 1 ，1 9 5 8 ) 提出零售组 织或零售形式从其诞生到衰落，一般要经过三个阶段。第一是进入阶段，这时一 种新的零售形式以低成本、低利润、低价格和简陋的形象进入市场。由于价格优 势明显，市场占有率会迅速扩大。随着市场占有率的扩大，他们的地位越来越重 要。第二是费用上升阶段，这种零售形式站稳脚跟以后，为了提供新的服务，改 善服务设施，不得不加大经营费用。随着时间的推移，经营费用越来越高，这种 类型零售商的竞争优势渐渐消失，在新的其它类型成本较小、价格较低的零售商 的竞争面前，他们越来越显得脆弱不堪，于是进入第三个阶段衰落阶段。这 种零售组织的衰落，继之以新型零售组织的兴起，由此零售转轮得以继续转动。 二、零售手风琴理论。零售手风琴理论不满于零售转轮理论以价格和成本的 变化解释零售组织结构的演变，提出影响零售组织结构演变的决定性因素是零售 组织的商品组合。这一理论认为，零售组织结构的演变是零售网点提供的商品组 合由宽变窄，再逐渐由窄变宽，就像拉手风琴一宽一窄交替变化的过程。这一理 论的名称即由此而得。有人用西方现代零售业的发展历史解释这一理论，如图 1 1 所示。零售手风琴理论并没有弥补零售转轮理论过于简单化的缺限。除此之 外，它还有一个致命弱点，它所给出的影响零售组织结构演变的决定性因素 商品组合的宽窄，只是零售组织结构演变的一种现象，而不是真正的原因。因此， 此理论只适合于描述零售组织结构的演变，而不适合于解释、更不适合于预测零 售组织结构的演变。 发 普百邮专杂超综大 时间 通货寄 业 货级舍卖 店店商店店市商场 店场场 图1 1 第5 页共5 l 页 三、零售正反合理论。这一理论认为零售组织结构的演变是不同零售组织与 其对立的零售组织间相互适应、兼容的过程。一种现存的零售组织，当面对一种 新的拥有不同竞争优势的零售组织的挑战时为了抵消对方的竞争优势，一部分 会吸收对方的优点，采用与对方相似的战略和技巧。同样，新型零售组织也不会 一成不变，他们中间的一部分也将吸收现有零售组织的优点，提高或改进企业的 经营管理水平，因此，他们中间的这一部分也会向自己的反面转变。这种相互适 应的结果是，两种对立的零售组织中间各有一部分倾向于自己的对立面融合，最 终这两种对立的零售组织在商品组合、室内装潢、服务和价格等方面趋于一致。 到达这一阶段的同时，也就意味着另一种新型零售组织的诞生。 四、零售生命周期理论。零售生命周期的概念，直接根源于市场学中产品生 命周期的概念。它实际上是把零售组织看作产品，然后仿照产品生命周期而发展 出来的一个概念。w i l l i a m d a v i d 等人( 1 9 7 6 ) 提出零售组织也像产品一样，有一 个创新、成长和衰亡的过程，这个过程在时间上的表现就是零售生命周期。与产 品生命周期一样，零售生命周期也可以分成四个阶段，即创新期、加速发展期、 成熟期和衰退期。 五、零售自然选择理论。零售自然选择理论直接根源于达尔文的进化论。它 试图将零售转轮理论和零售生命周期理论纳入其理论体系，重点在于强调环境变 化在零售组织结构演变中所起的作用。m a r k i n 等人( 1 9 8 1 ) 认为每一种零售组 织自其诞生之日起，就开始面对各种各样环境的变化，如消费者行为、技术、竞 争和政治法律等等，只有那些较好地适应了环境变化的零售组织才能生存下来， 兴盛起来。因为环境是在不断变化的，所以如果旧的零售组织不去积极主动地适 应新的环境，它们就会渐渐被淘汰。零售自然选择理论比前面其它理论考虑了更 多的影响零售业结构演变的因素，而且它能够更令人信服地解释为什么不同的环 境里会有不同的零售组织和不同的零售组织结构。它的主要缺限在于无法解释为 什么相同的环境里会有如此不同的零售组织。 六、零售开放系统理论。零售开放系统理论是在零售自然选择理论的基础上， 由r o t h a n d k l a i n 等人( 1 9 9 3 ) 提出来的。根据零售开放系统理论，决定零售结构 演变的有两个基本要素：零售环境和零售行为。零售环境包括：( 1 ) 人口与人口 的地理分布，( 2 ) 消费者偏好。( 3 ) 总收入与收入的地区分布，( 4 ) 技术，( 5 ) 政府的 政策等等，这些决定了零售企业生存的边界。决定零售结构的第二个要素零 售行为，实际上是给定零售环境下各个不同零售企业各自的选择行为，它决定了 零售组织的多样性。企业的选择可能是正确的( 即与环境相适应) ，也可能是错 误的( 即与环境不适应) 。选择正确的企业会生存下来，而选择错误的企业会衰 落下来，甚至被淘汰。因为可供选择的方面几乎是无法穷尽的，所以成功的企业 第6 页共5 l 页 各有其成功所凭借的优势，这就为零售组织形式的多样性奠定了基础。 1 3 零售流程设计 零售流程设计的研究主要包括运营研究( r o t h 和j a c k s o n ( 1 9 9 5 ) ，s o t e r i o u 和z e n i o s ( 1 9 9 9 ) ) 、市场研究( p a r a s u r a m a n 等( 1 9 8 8 ) ) 、战略研究( v e r m a 和 b o y e r ( 2 0 0 0 ) ) 。运营研究涉及范围广，包括预测技术、供应商管理库存应用、 服务质量和利润平衡等。市场研究主要讨论流程设计对顾客满意度的影响、服务 质量的差距对顾客忠诚度的影响等。战略研究将运营研究和市场研究结合起来， 讨论零售商运营和市场的平衡。这些研究中一个很重要的目标是顾客的可得性和 互动性( r o t h 等，1 9 9 7 ) 。随着技术的发展，顾客对商品的接触点以及商品的分 销渠道不断扩大，零售商如何在产品的多样性和成本之间进行平衡就成了一个零 售商在进行流程设计时必须考虑的重要问题。 在流程设计中新出现的一个问题是传统零售商和电子零售商流程的比较及 其设计问题。这两者前台区别很明显，许多文献对此做出了阐述( 见h o f f m a n 和n o v a k ( 2 0 0 0 ) ，b r y n j o f s s o n 和s m i t h ( 2 0 0 0 ) ) ，然而，这两者在后台工作的 区别也是非常显著的。这些区别来源于传统分销渠道和电子分销渠道的不同。传 统零售商的分销渠道是一种树状结构，通过配送中心配货到各个零售点，最后到 达顾客手中：而电子零售商则通常采取门对门服务，直接将货物送达顾客。这两 种方式在成本方面的差别是巨大的，电子零售商在库存、设施和劳动力成本方面 占有优势，分销成本却比传统零售商高很多。这两种方式能否结合起来共同发挥 各自的优势是个很重要的研究内容。零售商也对此做出不同的策略，一些公司如 j ，c p e n n e y 将这电子零售与传统零售完全分开。各自建立自己的运作系统，这种 方法的缺点是造成了大量的重复库存以及昂贵的分销成本，许多公司如沃尔玛在 这种分离策略上前进一步将网上订单交由第三方物流进行处理。一种试图将两 种后台工作结合起来的策略是“专业购买”策略，2 0 0 0 年安达信公司的报告指 出在美国有六家零售商采取了这种策略。当一个网上订单来临之时，零售商配送 零售点货架上的商品进行满足，这种方式由于成本中又加入了商品处理、运输等 费用，无法对大量的网上订单以较低价格进行处理。 a r t h u r 等( 2 0 0 0 ) 提出了零售流程设计研究的框架，研究方向主要有：( 1 ) 运营管理中的权衡研究是否对传统零售和电子零售同样适用；( 2 ) 是否能对电 子零售的战略进行归类，能否发展出新的战略以促进电子零售发展；( 3 ) 随着 前台与后台工作区分的逐步模糊以及传统零售与电子零售的逐步结合，流程设 计的框架将会有什么变化；( 4 ) 信息技术在供应链中应用的广泛性能否带来更 加精确的预测模型与方法；( 5 ) 借助于技术尤其是信息技术的进步，在零售业 第7 页共5 i 页 中能否使效率与个性化都得到增强；( 6 ) 传统零售业与电子零售业具有什么不 同的规律，在不同的市场环境下，如何把握这些规律；( 7 ) 如何结合传统零售 企业与电子零售企业的优势，这种优势通过什么参数进行衡量；( 8 ) 在传统零 售业和电子零售业的结合中，零售业是否最终走向顾客引入商品的模式；( 9 ) 零售业运营管理中库存和供应链管理如何与市场研究结合制定适合的企业战 略；( 1 0 ) 顾客满意度研究。 1 4 零售物流的研究 零售业作为商品流通型企业，一直很重视物流体系的建立和优化，本节在介 绍零售物流及其变化的基础上，重点讨论了零售物流的内容体系及国内外对零售 物流的研究。 1 4 1 零售物流及其变化 物流管理是2 0 世纪中期发展起来的一门新兴学科。它最早产生于二战时期 的美国，当时被称为实物配送( p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ) ，是指物质资料从供给者到 需求者之间的物理性运动。5 0 年代中期，物流概念传入日本并得到快速发展。 7 0 年代米，我国从日本引进了物流概念，经过多年发展，物流管理在企业经营 中所处的重要地位已经成为企业经营管理者的共识。目前国内外对物流的定义很 多，一般有以下几个：1 、物流是一个控制原材料、制成品、产成品和信息的系 统；2 、从供应开始经各种中间环节的转让及拥有而最终达到消费者手中的实物 运动，以此实现组织的明确目标；3 、物质资料从供给者到需求者的物理运动， 是创造时间价值、空间价值和一定加工价值的活动；4 、物流是指物质实体从供 应者向需求者的物理移动，它由一系列创造时间价值和空间价值的经济活动组 成，包括运输、保管、配送、包装、装卸、流通加工以及物流信息处理等多项活 动，是这些活动的统一。可以看出，不管是何种定义，物流均包括正向实物的流 动和逆向信息的流动，在资金流的辅助下，实物流和信息流得到协调。 零售业物流是广义的与零售业有关的物流，是指人们生活中的商品从供货方 到零售企业以及通过零售企业销售给消费者的物流过程。这里的供货方可以是生 产厂家也可以是批发商，物流过程同时可能涉及到专业从事物流服务的物流企 业。 零售业历史悠久，其物流形式变化很大。从零售业的物流结构来看，是由零 售业或批发商对商品的配送、流通加工( 验货和标贴价签) 和库存等三个物流功 能的分担所决定的。零售业发展过程中这一结构发生了较大的变化，从“传统的 第8 页共5 i 页 结构”到“面向店铺支持的结构”，直至今后“面向生产性结构”。( i ) 过去的传 统结构。最传统的功能分担是，批发商承担配送，而零售企业承担流通3 h i 和库 存。也就是说批发商面向店铺直接配送，零售业在店铺的后备区域进行加工作和 存贮商品。传统的物流结构给店铺造成了较大的负担。特别是随着近年来店铺的 大型化，由于商品的品种数很多，相关的作业也随之增加。( 2 ) 现在的面向店铺 支持的结构。为了减少店铺的负担，店铺的物流功能逐步努力向上方转移。转移 的地点有零售业所建立的物流中心和批发商两个方向。现在，连锁经营的零售企 业有8 0 以上建立了物流中心。批发商也代为进行商品的标贴价签和分包装等作 业，同时开展了不需要店铺库存商品的即时商品补充服务，代替了零售业店铺的 后备区域功能。物流功能的向上移动，对于零售业是“第一的物流改革”，其结 果使零售业的配送物流成本增加。现在的零售业配送物流的成本达到了食品类最 终价格的6 7 、零售业毛利的1 4 的高水平。( 3 ) 未来的面向生产性的结构。 对于现在零售业的高成本的物流体制，出现了较低成本、建立销售支持的趋势， 即开始了“第二的物流改革”。就是零售企业在批发商或物流企业之间，从生产 性的角度进行作用的分担。即使在依靠别人的时候，也没有“多余的服务”。服 务与成本及效果得到了合理化。 零售业中由超市和便利店为代表的连锁经营企业，一直重视建立物流体系。 近年来，随着连锁经营的发展，其物流也得到了飞速的发展，可以说代表了当今 零售业物流的发展现状。连锁经营的物流可以分为3 种方式，也可以说是连锁经 营物流发展的3 个阶段，即店铺直送型、共同配送型和一括型。( 1 ) 从店铺直送 型到共同配送型。店铺直送型是指由供货方的批发商等对连锁店铺直接进行送货 的方式。这种方式需要有次数为“批发商数店铺数”的到货，不可避免地发生 交错运输的情况。实际的送货是由批发商用一台车辆巡回店铺，非常容易发生等 待和堵车的情况，不同街区的送货不可能发挥运输的效率。从店铺方匝来看，每 天有数十台载货车来店，会花费很多接货的时间和人员，并且使周围的交通恶化， 影响居民的生活。为了减少到货的次数，出现了共同配送型的零售业物流方式。 批发商和店铺之间设置物流中心，由于将每个店铺的商品集中后进行配送，使配 送的车辆大大减少。起中转作用的配送中心有各种各样的形态，有连锁企业自己 建立的配送中心或委托给物流子公司进行自主经营的中心，还有物流企业或批发 商协会所组成的“共同配送中心”，以及使用特定的批发商物流功能进行共同配 送的“窗口批发商方式”等。( 2 ) 从共同配送型到一括型。一括型的物流方式， 是从效率化地进行商品的进货到店铺货架的陈列作业而萌发的新的物流系统。实 施共同配送型的物流系统，会使店铺的接货作业次数减少，但作业的内容没有变 化，只是将作业的工作量集中进行处理。一括型的方式是尽可能地将店铺的作业 第9 页共5 i 页 在中转的配送中心完成，是以大幅度减少店铺内的作业为目标的物流方式。如果 说共同配送型是“区分店铺的物流系统”的话，那么一括型就是能够表现出“区 分货架的物流系统”。也就是说一括型的系统能够通过一括型的配送中心连接 从厂家到零售业店铺的货架，显示出可能建立的效率化的供应链系统。连锁经营 物流对零售业物流所产生的影响是不可估量的。 1 4 2 零售物流的内容体系 零售业物流可以从物流战略、物流人才和物流技术三个方面进行分析和研 究，其中以物流中心为核心涉及到的零售业物流参与方有生产企业、物流企业、 批发企业和零售企业等，作为推进零售业行业物流的标准，以及行业物流增值 网络( v a n ) 的作用也是必须要重视的内容。有关零售业物流的内容体系可以 参考图1 2 。 图1 2 零售物流内容体系 一、零售业物流战略 所谓战略是为了适应环境的变化、确保竞争的优势，企业充分利用人、物、 资金、信息和时间等资源，决定各个活动的组合方针。现代物流的战略目标确 定了“竞争优势的服务和成本”，确定其战略目标的方针是物流最基本的战略。 主要有“顾客服务战略”、“生产、销售、物流集成战略”。以及“供应链管理 战略”。( 1 ) 顾客服务战略。顾客服务是针对顾客，利用能够保证商品的品种、 保证时间和配送、保证质量、保证信息等的可能性。物流以企业的经营战略为 基础，从制定对顾客服务的目标开始，直到顾客服务的个性化战略。顾客服务 第1 0 页共5 l 页 战略要积极地探讨以什么样的水准为顾客提供服务才能满足顾客，并能够扩大 企业的销售。( 2 ) 生产、销售、物流集成战略。现代物流的中心命题是从全局 的角度平衡供应、生产、物流和销售等要求。可以说不存在离开了生产和销售 集成的企业内供应链综合系统的现代物流。现代物流是以“部门最佳”到“全 体最佳”为目的，现在只强调“部门最佳”就不能在严峻的企业竞争中获胜。 不仅仅是从原材料的供应计划到最终消费者有关“物的移动”的活动，对全体 活动的效率组合才能够得到加倍的效果。( 3 ) 供应链管理战略。生产、销售集 成系统是企业内部供应链的集成系统，有必要将这一集成的概念扩展到包含交 易伙伴在内的企业间供应链集成系统。也就是说，不仅停留在企业间、以最终 消费者的需要为根本，以原材料供应商、生产厂家、物流专业企业、流通企业 等不同企业组织间的合作伙伴关系为基础，有必要建立企业间供应链集成系 统，这样的企业间供应链集成系统称为供应链管理。 零售业物流的战略手段主要有窗口批发制、共同物流、一括物流、产销联 盟、第三方物流( t p l ) 以及快速市场对应( q r ) 、有效顾客反应( e c r ) 和 协调计划、联合预测和补充( c p f r ) 等。 i 、窗口批发制。窗口批发制可以理解为零售企业所采用的一种商品进货 配送制度。简单地说，是在一定的区域内选择4 7 家批发商，向店铺送货的业 务全部委托给这些批发商，而其他的批发商则将商品全部交给这些窗口批发 商。这种制度是由日本伊藤洋华堂集团的7 1 1 便利店公司最初采用的。窗口 批发制的窗口批发商为了代替其他批发商向店铺送货，需要向其他的批发商收 取代为送货的费用。尽管没有发生商流的变化，但对送货业务的效率化起到了 关键性的作用。传统配送与窗口批发制的结构比较如图1 3 所示。 图1 3 传统配送与窗口批发制的比较 采用窗口批发制使批发商的物流成本大大降低，一般的批发商只需要将商品 送到窗口批发商的物流中心或配送中心，省去了向各个店铺送货的配送过程。 但在应用推广过程中，要充分向批发商解释其应用的价值和优势，对那些不积 第1 i 页共5 1 页 极的批发商要采取相应的解决方案。 2 、共同配送。共同配送是以独自进行配送的若干个企业，通过共同化将配 送的商品集中汇总后进行配送的方式，它是共同物流的一个方面。为了达到物 流合理化的目的，根据在一定的区域范围内若干个企业的定期配送需要，在这 个企业的协助下，采用一家配送企业或两家以上的配送企业共同建立一套配送 系统，使配送业务效率化。共同配送的目的是增大单体企业中有限的物流量， 是寻求大量化最有效的途径。由于对共同化的对象相互补充和利用，能够追求 商品配送的大量化并缩短配送距离，最有效地提高物流的效率和降低成本，并 可以通过大量存储、大量输送、大量处理使单位物流成本大幅度下降。共同配 送的发展过程也经历了许多变化，如表1 1 。 传统的共同配送 近年的共同配送 客户企业以中小企业为中- t l ,大型客户企业逐步采用 参与方大型物流企业居多 有许多中小物流企业介入 服装、百货和食品等商品较多医药和冷冻食品也参与 以不同行业之间的共同配送为目标同行业的共同配送增多 对一部分商品进行共同配送对全部商品进行共同配送 内容远距离地区的共同配送较多 近距离地区的共同配送增多 针对配送中的共同化较多库存、配送等全体物流共同化 以降低成本为目的降低成本和提高服务的平衡 解决交通堵塞为目的解决交通堵塞和环境保护 目的物流对商流起辅助作用物流成为经营战略的一环 表1 - 1 共同配送的变化 零售物流的共同配送方式有两种：( 1 ) 生产和零售企业与行业的共同配送。 最近几年共同配送的特征是，同行业的共同配送占了绝大多数，特别是以全体 行业为对象的结构引起了广泛的重视。在这些行业中，糕点小食品行业、照相 机销售行业、纸张文具行业和化妆品生产行业等的共同配送正在顺利地扩大。 在多频度配送、冷藏恒温配送等需要提供高质量的物流服务领域，共同配送也 得到了大力发展。应用共同配送提高配送的频度，在店铺中防止断货、压缩店 铺库存、降低物流成本的同时，尽量减轻环境的负担。( 2 ) 物流企业的共同配 送，现在，物流企业对建立共同物流十分积极，以不同行业为对象进行共同化， 物流企业也起着重要的作用。日本通运公司在全国范围内开发了进行共同配送 第1 2 页共5 1 页 的“共配网络”，即全国共同配送网络。在完善北海道、关东、关西、九州等 各个区域为单位集货、建立库存据点的同时，并配置了以县为单位2 4 小时运 营的共同配送中心，从若干个厂家的工厂和物流中心来的商品在共同配送中心 集中，建立了第二天中午之前进行共同配送的体系。零售企业在要求提高物流 服务水平的同时，降低物流成本也是重要的课题，对共同配送的期望也越来越 高。物流企业要掌握自己客户的物流情况以及物流需求，从这个角度对客户的 最佳配送所包含的物流共同化提出具体的方案。 3 、一括物流。一括物流是为了减轻门店所需要众多人力的验货和商品陈 列作业，在物流中心等地所进行相应支持的物流系统。在物流中心检验从供货 商订购的全部商品，并确定正确的到货数据。然后，在一个货箱中按照门店卖 场的货架顺序进行商品的配货和集中。这种按照货架位置的送货，被连锁超市 行业称为分类送货。在门店只是对货箱的数量进行简单的验货后进行接收，商 品的陈列不需要在货架之间移动寻找，能够快速地将商品陈列n j l i 哽序的相应货 架上。这种一括型的物流系统是从门店的货架开始向商品物流的上游进行追踪 考虑而建立的系统。如果说共同配送型的物流是“不同门店的物流系统”的话， 则一括型的物流就是“不同货架的物流系统”。一括型物流业务流程的出发点 是“门店的货架陈列”。连锁超市的货架陈列一般是以一定宽度的货架为一个 单位，如全部门店货架的3 0 0 个单位是加工食品，日配品占用1 5 0 个单位等， 其中加工食品中按照面粉类为6 个单位，料理材料有8 个单位等不同的类别进 行单位的分配。不同分类的每一个单位的货架，在每一层货架上所决定的顺序 放最商品的位置是一个标准单元。标准单元是以最大面积的连锁店中的货架数 为基础，根据各个门店的面积，按照一定的比例进行货架单元的分配。一括物 流首先就是要进行这样的标准化货架区分，物流中心要对区分的货架承担起商 品补货的责任。也就是说，在货架上规定商品的陈列数量，定期地按照不同货 架对售缺商品进行组织和补充。一括物流不仅仅是为了进行共同配送，更是以 代替门店的作业为特征的物流方式。与零售业的其他两种配送方式相比，一括 物流具有自身特点，如表1 2 所示。 门店直送共同配送一括型 接货次数供货商数一次一次 验货必要必要不要 上架作业寻找货架寻找货架一箱一个货架 表1 2各种配送方式比较 4 、产销联盟。产销联盟就是特定的生产企业和特定的流通企业以长期的 第1 3 页共5 l 页 交易关系为基础所签定的契约关系，形成特定的联盟行为。也可以理解为厂家、 批发商和零售企业之间建立联盟关系，在信息共享的基础上，为适应消费者需 求所及时提供商品的组织方式。q r 和e c r 是产销联盟具体的应用和实例。“战 略的合作”和“产销联盟”是流通构造变化、改变生产和流通之间社会分工关 系的新的结构，是在信息处理技术和物流技术发展的支持下，更加效率化地组 织管理的运营模式。是改变企业之间的关系，并向着更大的改变社会分工关系 的方向发展的行为。 e c r ( e l i i c i e n tc o n s u m e rr e s p o n s e ) 即有效顾客反应。主要是在食品和日 用百货行业中，商品的生产企业和批发企业、零售企业密切合作，基于从生产 到消费的信息和物流的效率化，为消费者提供商品和服务的支持结构。e c r 的最终目标是建立一个具有高效反应能力和以客户需求为基础的系统，使零售 企业及供应商以业务合作伙伴方式合作，提高整个食品和日用百货供应链的效 率，从而大大降低整个系统的成本和库存，同时为消费者提供更好的服务。有 效顾客反应是一种运用于工商企业的战略，生产企业、批发企业和零售企业通 过建立供应商、分销商等产销联盟，改善在商品补充过程中的效率，节省从生 产到晟后销售的贸易周期，提高物流的效率并降低物流的成本。 q r ( q u i c kr e s p o n s e ) 即快速反应，是快速应对市场的生产和流通系统。 为掌握消费者的需求，将零售店铺的信息快速地传送给生产企业的信息系统。 在美国主要是应用于服装行业。快速反应系统是零售企业与其供应商密切合作 的策略，应用这一策略零售企业与供应商共享销售p o s 系统信息，联合预测 未来需求，发现新产品营销机会并对消费者的需求做出快速的反应。从业务操 作的角度看，贸易伙伴之间应用e d i 加快信息的流动，并共同重组他们的业 务活动，使订货的周期和成本极小化。实施q r 的收益是巨大的，会远远超过 其投入。它可以节约5 销售费用，包括商品价格的降低，管理、分销及物流 等费用的大幅度减少。 5 、第三方物流。从提供服务业务的角度，可以认为第三方物流提供运输配 送、运输配送管理、仓库管理、库存及材料管理、接受订货管理、顾客服务管 理、输入输出管理、现代物流信息服务、现代物流综合管理等2 个以上的功能。 从操作的角度可以认为，第三方物流是在一定的期间，客户通过契约的方式将 全部物流业务或一部分特定的业务一揽子委托出去，或理解为物流企业将客户 全部或一部分物流业务一揽子承接的情况。第三方物流在零售物流中的应用既 有优势也有不足。( 1 ) 第三方物流的优势。从客户的角度看，专业化能够削减 成本，能够得到事半功倍的效果，能够得到更多的信息，能够提高对客户的服 务水平，能够减少风险和共担风险，能够保证竞争的优势。通过战略合作，灵 第1 4 页共5 1 页 活应用重要的能力并进行技术革新，对市场和技术变化做出快速反应、改善灵 活性，提高竞争地位。另外，能够非常清楚地了解物流的成本，灵活运用其他 部门的人才，还可以集中精力进行生产和销售，提高供应链功能。从物流企业 来看，能够维持其成长并提高收益性。进行共同配送等能够达到事半功倍的效 果。由于物流技能、供应链管理技能、建立信息系统能力等，使业务及信息系 统得到改革效果以及物流企业的最佳网络效果，使经营多样化并获得更多的新 客户：由于能够对物流业务进行全面管理使业务效率化和专业化，并掌握物流 的技术，与客户建立信赖关系，通过建立信息系统防止客户的流失( 2 ) 第三 方物流的不足。第三方物流不全是优势，还必须注意其带来的问题。在客户方 面，主要有对过程的不可控制，具有一定的风险；容易泄露企业的机密：以及 雇佣问题、员工士气、技术的流失、品质管理等问题。在物流企业方面，开展 业务之前需要花费大量的费用，如员工的招聘及素质提高：还存在是否能够回 收投资等问题。 二、零售业物流人才 1 、对零售物流人才的要求。现在和今后所需要的物流人才，应当具备建 立信息系统能力、调整能力、发现问题能力和改善方案能力、对环境变化的适 应能力、现代物流精神和建议能力等。就是说，要成为能够敏感地反应市场和 物流环境的变化，具有现代物流精神的基本素质、具有发现问题的能力和改善 方案能力的人才，成为能够将实际情况与物流全面的知识相结合，进行有说服 力的物流改革提案活动，并能够发挥调整组织之间能力的人才。物流人才理所 应当掌握现代物流的知识、技术、技能，特别是对现代物流有深入的研究，具 备广泛的知识和实际工作经验。由于现代物流的研究对象范围比较广，物流人 才还要掌握销售、生产、开发等知识和经验，与销售和生产部门的人员进行同 样的培训等。 2 、零售物流人才的新动向。现代物流领域，信息技术的渗透和产业供应 链管理的发展诞生了许多新的市场，仅仅靠传统的配送和存储等服务不能够适 应新环境的需要。面向新市场的现代物流改革方案的目标，以及从降低企业总 成本的角度所提供的服务，有广阔的发展前景。所以，最近对物流人才需求的 变化是较为重视理科新毕业生，并具有宣传计划能力的潜能。因为是服务业， 适应顾客当然比较重要，如果不了解信息系统和工程管理，就不能够提出适合 顾客的改革方案和控制成本的策略。根据不同企业的特点，对物流人才的要求 也各有侧重。有些企业不仅需要了解个专业方面的知识和技术，还要理解整 个流通过程，要求能够提出改进的方案并组织实旋。随着经济的全球化及与国 际的业务交往，企业更需要具备国际公共才能的人才等。 第1 5 页共5 1 页 3 、零售物流人才的培养。物流人才的培养对于物流的经营和发展是至关 重要的。但人才的培养不是短期就能够完成的，需要进行中长期的计划，是长 远的课题。进行物流人才培养的内容主要有基本理念、基本方