（工商管理专业论文）我国高新技术产业开发区发展策略研究.pdf

哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 摘要 本文通过对中外有关高新技术产业开发区( 以下简称“高新区”) 发展历 史、现状、理论与实践的研究，归纳出制约我国高新区发展的关键性问题， 并运用实证研究、定量分析和比较方法研究未来的发展策略。 首先，本文在回顾了中外高新区的发展历程，对中外学者有关高新区发 展理论的研究进行了总结，对中外高新区的发展进行了对比分析。 其次，本文在现状分析的基础上，指明了我国高新区发展中存在的闯题， 如缺乏总体规划，优势互补性不强；对区外技术辐射较差，改造升级功能较 弱；政府为主的管理模式制约高新区发展；创新能力较弱，产品缺乏国际竞 争力；高新区投资融资体系不健全，资金短缺始终困扰企业等种种问题。 最后，在提出问题的基础上，本文采取层次分析法建立高新区的评价体 系。在战略上，提出三个层次的战略构想；在发展策略上，提出滚动式的发 展模式。同时，通过制度创新和技术创新完善创新体系，通过创建风险投资 机制、国家相关政策的支持和大力发展与高新区相关的科技计划等措施，来 实现我国高新区的可持续发展。 本文旨在分析我国高新区的现状，针对发现的问题提供解决的方法和发 展策略，为我国高新区发展总体战略布局、发展模式和发展策略提供了新的 思路和方法。 关键词：高新区；发展战略；创新体系；投资体制 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h i st h e s i s ，t h e o r i e sa n dp r a c t i c e ，b o t hc h i n e s ea n di n t e r n a t i o n a l ，o ft h e d e v e l o p m e n to f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n d u s t r i a lp a r k ( t a k e s t i p f o rs h o r t a sf o l l o w s ) a r ee x a m i n e d ；m a j o rh i n d r a n c e st ot h ea d v a n c e m e n to f s t i pl o c a t e d a n da n a l y z e d ；a n dp r o p o s e ds t r a t e g i e sa n ds o l u t i o n sw o r k e do u tb ym e a n so f p o s i t i v er e s e a r c l ：l ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dc o m p a r i s o n t ob e g i nw i t kt h et h e s i sb a s e do nas u m n l a r yo ft h eh i s t o r yo fs t i p , a sw e l l a sac r i t i c a lr e v i e wo f t h e o r i e sa n dc o m p a r i s o no nt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n d u s t r i a lp a r k sb yc h i n e s ea n df o r e i g ns c h o l a r s f u r t h e r , o nt h eb a s i so fs i t u a t i o na n a l y s i s ，t h et h e s i sh a sb r o u g h tu pt h e q u e s t i o n i nt h ed e v e l o p m e n to f t h es t i p f o re x a m p l e ，i ti ss h o r to f t o t a lp l a n n i n g , a n db ed i s a d v a n t a g eo fe x c h a n g i n g ；i ti sl o wi nr a d i a t i o n , a n dh a sl e s sa b i l i t yo f u p d a t i n g ；t h eg o v e r n m e n tm a n a g e m e n tm o d e lh a sh i n d e r e dt h ed e v e l o p m e n to f t h es t i p ；nh a sl i t t l ea b i l i t yo fr e n o v a t i o n , a n dt h ep r o d u c t sa l ei n c a p a b l ei nt h e i n t e r n a t i o n a l ；t h e r ei sn o tag o o di n v e s ts y s t e m , a n dt h ec a p i t a ls h o r t a g eh a sb e e n p u z z l e d t h ee n t e r p r i s e s ，e t c l 嬲t o nt h eb a s i so ft h eq u e s t i o n , t h et h e s i sa d o p t sa - i pt ob u i l dt h es t i p v a l u a t i o ns y s t e m o nt h es t r a t e g y , i th a sb r o u g h tt h r e el a y e r si m a g i n a t i o n ；o nt h e d e v e l o p m e n tt a c t i c s ，i th a st a k e nt h er o l l i n gm o d e a sw e l l ，i ta c c o m p l i s ht h e r e n o v a t i o ns y s t e mb ym e a n so fm e c h a n i z ea n dt e c h n o l o g yr e n o v a t i o n ，a n di t b u i l d su pi n v e s tm e c h a n i z et oa c c o m p l i s hc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fs t i e t h et h e s i sa i m st oa n a l y s i st h es y n t h e s i ss i t u a t i o no ft h es t i p , a n dp r o v i d e s t h en e wm e t h o d sf o rt h ep r o b l e m s ，e i t h e rt ot h et o t a ls t r a t e g y , d e v e l o pm o d ea n d t a c t i c so f t h es t i p k e y w o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n d u s t r i a l p a r k ；d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ； i n n o v a t i o ns y s t e m ；i n v e s tm e c h a n i s m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：j 塑 目期：加7 年f 月c 日 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 高新技术产业开发区( 以下简称高新区) ，实质上是一种科学工业园区。 尽管世界各国对科学工业园区称谓不同，但其基本意义基本一致，是指在科 研机构和名牌科技大学比较集中、居住环境和教育环境较为优越的大城市或 城市附近辟出一块地方，提供较大的租税优惠，吸引外国资金和高级技术人 才，研究和开发尖端技术产品，培训高级科技人才，促进科技和经济发展的 特定区域。它是使投资者和研究人员紧密结合，使教育、科研与生产融为一 体，发展技术密集型产业的基地，是高技术的聚焦点。 高新技术及其产业的发展，是当今世界经济、科技竞争的战略制高点， 也是国家和地方实现经济振兴的重要途径【。二十世纪九十年代初，为了迎 接新技术革命的挑战，我国作出了加速发展高新技术产业的战略决策，国家 高新区应运而生，并且迅速成为我国高新技术的研发、孵化和产业化基地。 回顾高新区和高新技术产业的发展道路，可以看到兴办国家高新区是我国二 十世纪在促进高新技术及其产业发展方面最重要的一项创举。它为高新技术 企业的发展提供了科技成果快速商品化、产业化的环境，使得一批年轻的高 新技术企业，在短短的几年时间里迅速成长为国民经济发展中的新生力量。 它的产生与发展对于促进高新技术及其产业的发展，培育创新型的高科技企 业和企业家，孕育新的技术革命和新兴产业，推进新经济的发展进程发挥了 根本性的推动作用，是我国实现高新技术产业化、促进经济增长和社会持续 发展的有效方式和重要手段。 1 1 2 写作目的与意义 我国的高新区从试运行至今发展了1 7 个年头，期间积累了丰富的经验， 对于我国的经济发展起到很重要的作用。总结历史，开创未来，我国高新区 哈尔滨工程大学工葡管理硕士学位论文 向何处去，路子怎么走的问题重新摆在我们面前。鉴于此，本论文对我国高 新区发展现状、制约因素，存在的问题一一进行系统的研究和阐述，在学习 借鉴国外的相关先进理论和成功经验的基础上，结合我国的国情和特色，提 出适合我国高新技术开发区发展的模式和对策，以促进我国高新区的发展和 进步，对我国经济增长和社会进步将具有十分重要的意义。 1 2 国内外高新区发展概况以及研究进展 1 2 1 高技术高新技术高新技术产业与高新区 1 、高技术 高技术( h i 曲t e c h n o l o g y ) 这个概念产生于美国，1 9 8 3 年，高技术一词 首次列入美国出版的韦氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词中，美国学者对 高技术的定义也不尽相同。目前经合组织o e c d ，在1 9 8 8 年为高技术所下的 定义为：高技术是指那些需要以充满活力和持续进步的研究和开发为基础的 迅速发展和高度综合的经济部门。 2 、高新技术 高新技术是我国为了便于应用先进的适用技术和高技术来提高我国产业 的整体技术水平而特定采用的技术分类术语【2 1 。它是指新型技术、创新的成 熟技术以及专利技术、专业技术和本国本地区没有的技术。 3 、高新技术产业 对于高新技术产业的定义，世界各国众说纷纭。但目前比较公认的是经 合组织根据产业研究开发力度做出的定义。1 9 9 4 年经合组织对1 0 个成员国 的2 2 个产业部门的研究开发经费占销售额的比例做出研究，凡研究开发经费 占销售额的比例超过7 1 的产业称为高技术产业，超过2 7 的定义为中技 术产业，2 7 以下的称为低技术产业【3 1 。按这一定义的高新技术产业有四个， 航天航空、计算机和办公机械，电子和通讯设备以及制药。 我国火炬计划确定的高新技术产业包括下列九个领域：电子信息产业、 先进制造技术、新材料产业、生物技术产业、新能源产业、航空航天产业、 核应用技术产业、海洋技术产业和环保技术产业。 4 、高新区 2 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 高新区是指性质和功能相似的一类地域组织及大学，研究机构和企业在 一定地域内的相对集中，其任务是研究开发和生产高技术产品，促进科研成 果商品化、产业化。 1 2 2 国外高新区发展情况 世界上第一个高新区是1 9 5 1 年诞生在美国的斯坦福研究园，因而国外的 高新区起步早、发展历史长、发展速度快。国外高新区的发展大致经历了二 个阶段： l 、起步阶段 这一阶段是从1 9 5 1 年斯坦福研究园的兴建到2 0 世纪8 0 年代，世界高新 区的建设处于起步阶段，且发展缓慢。1 9 5 1 年美国在加利福尼亚州兴建的斯 坦福研究园s t a n f o r dr e s e a r c hp a r k ，占地仅有5 0 英亩规模，开创了世界高新 区的先河。与斯坦福研究园同时起步的是波士顿地区1 2 8 号高速公路地区， 但这时1 2 8 号公路地区只是自发集聚了几百家高新技术公司，不能称为真正 意义上的高新区。1 9 5 9 年，美国又兴建了占地3 0 多平方公里的北卡罗来纳 三角研究园。在这一阶段，世界上其他地区的高新区还包括：1 9 7 0 年英国剑 桥大学的圣三学院建立的剑桥科学园、法国于1 9 6 9 年开始筹建的索菲亚安蒂 波利斯科学城、日本于1 9 6 3 年建立的筑波科学城等【4 】。应该说，在这一阶段， 世界范围的高新区都处于起步阶段，且数量很少。到2 0 世纪7 0 年代末期， 世界上仅有2 0 多个高新区，兴建的高新区都位于西方发达国家，且绝大多数 集中在美国。 2 、高速发展阶段 这一阶段是从2 0 世纪8 0 年代到现在，2 0 世纪7 0 年代末和8 0 年代初， 美国经济严重衰退，但是高新区却获得了以技术为导向的经济增长，再加上 世界新技术革命引发的世界性的产业结构调整，世界范围内兴起了创建发展 高新区的热潮在美国。斯坦福研究园发展成了居于全美乃至世界高新技术产 业前沿的硅谷，1 2 8 号公路地区发展成为世界最大的计算机基地之一。与此 同时，美国其他各州又兴建了大量的高新区。到1 9 9 2 年，美国高新区已遍及 8 0 个州中的4 2 个州，总数达3 5 8 个。在欧洲，英国又兴建了苏格兰硅谷， 法国建立了以生物技术为主的布列塔工业园，以航空航天技术为主的图卢兹 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 科学园，德国建立了西柏林科学园区亚琛技术中心、布伦瑞克科学园区。在 亚洲，这个时期高新区取得了突飞猛进的发展。亚洲一些新兴工业化国家和 发展中国家纷纷行动起来，兴建各种类型的高新区【5 】。如韩国的大德科学城 大田科学工业园区、光中技术城、新加坡的肯特岗科技园、印度尼西亚的瑟 蓬科学城、印度的班加罗尔科学城、古尔风科学城、泰国和菲律宾等国的科 学工业园。迄今为止，世界各地的高新区已经达到1 0 0 0 个，这些形态各异的 高新区有力地推动了各国经济的迅速发展。 1 2 3 国内高新区发展情况 为适应世界新技术革命的挑战，加快高技术产业的发展，1 9 8 5 年7 月， 我国成立了第一个高技术园区深圳科技工业园。1 9 8 8 年8 月出台的火炬 计划，明确把创办高技术园区作为国家中心技术发展总体规划的一个重要组 成部分，从而有利地推动了高技术园区的发展。 我国高新区的发展大致经历了三个阶段： 第一阶段酝酿阶段( 1 9 8 4 , - - 1 9 8 8 ) 1 9 8 4 年6 月，原国家科委向中央国务院提出了关于迎接新技术革命的对 策报告，其中明确提出了要研究制定新技术园区和企业孵化器的优惠政策， 要大胆实践，跟上新技术革命的步伐； 1 9 8 5 年3 月，在中共中央关于科学技术体制改革的决定中指出，为 加快新兴产业发展，要在全国选择若干智力密集区，采取特殊政策，逐步形 成具有不同特色的新兴产业开发区。同年4 月，国家科委向国务院与中央财 经领导小组提出了关于支持发展新兴技术产业的请示报告，提出了在北 京中关村、上海市武汉市东湖区、广州市石牌区等地试办高新区的设想； 1 9 8 5 年7 月，中国科学院与深圳市人民政府联合创办我国第一个高新区 深圳科技工业园，拉开了中国创办高新区的序幕。1 9 8 6 年，国家开始实 旅8 6 3 计划。1 9 8 8 年6 月，国务院正式批准建立北京市新技术产业开发试验 区，并制定了有关试验区的1 8 项优惠政策，从而奠定了我国高新区发展的基 础 6 1 。1 9 8 8 年8 月，中央国务院批准实施发展中国高新技术产业的指导性计 划火炬计划，明确把创办高新区，高新技术创业服务中心、企业孵化器 作为国家火炬计划中的重要组成部分，至此，我国高新区完成了它的酝酿阶 4 哈尔滨工程大学工两管理硕士学位论文 段，开始进入运作时期。 第二阶段创办阶段( 1 9 8 8 1 9 9 1 ) 在8 6 3 计划，火炬计划的推动下和北京高新区的示范作用下，从1 9 8 8 年开始，绝大部分省、市、自治区计划纷纷结合当地特点和条件积极创办高 新区。 1 9 9 1 年3 月，国务院下发关于批准国家高新区和有关政策规定的通知， 正式在全国3 7 家地方兴办的高新区的基础上，批准建立了第一批2 7 个国家 级高新区，同时制定了一整套扶持高新区发展的优惠政策。至此，我国的高 新区形成了一定的初创规模。 第三阶段成长与发展阶段( 1 9 9 2 现在) 在邓小平同志南巡讲话精神的推动下，全国各地兴起了建设高新区的热 潮。在1 9 9 1 1 9 9 2 年期间，先后有近1 0 0 个城市要求批准建立国家级高新区。 1 9 9 2 年1 1 月，国务院经过分析和论证，最后批准了苏州、无锡、常州等2 5 个城市的申请。1 9 9 7 年6 月，为推动农村高新技术产业的发展，国务院经过 慎重研究，在北方农业科技，教育实力最为密集的陕西杨陵批准建立了国家 农业高新区，这是我国目前第一个，也是唯一的一个国家级农业开发区。至 此，经国务院批准的国家高新区已经达到5 3 个，其中有4 个是亚太经合组织 科技工业园区1 7 1 。它们是：北京高新技术产业开发试验区、苏州高新区、合 肥科技工业园、西安高新区。至此，我国高新区的整体布局基本完成。 1 2 4 国内外关于高新区的研究状况 1 、关于高新区区位选择与发展布局 在高新区区位选择方面，马立基和尼卡波( m a l e c k ia n d n i j k a m p 。1 9 8 8 ) 概括出了七个特殊区位条件，布鲁诺和狄柏基( b r u n oa n dt y e b j e e ，1 9 8 2 ) 认 为存在1 2 个因子对高技术企业影响巨大。日本高技术工业积聚地域开发促进 法( 技术城法) 明确规定了“技术城”的七个选址条件。美国伊利诺大学建筑 城规学院的张庭伟( 1 9 9 7 ) 在分析了美国高科技工业园选址的特点后，提出 了高新区选址的1 0 条原则。我国的顾朝林和赵令勋、许陈生、李晗涛、王建 安、费洪平等学者对我国高新区区位与布局也作了理论和实证研究。 2 、关于高新区的发展与运作模式 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 主要有产业群聚理论、增长极理论、扩散理论、苗床理论、创新理论与 企业家能力理论、三元参与理论等。2 0 世纪7 0 年代末，h j 埃韦斯和r 威特 曼等人提出了高技术区域发展战略的新思想。在我国，白克明、朱名宏和杨 茹、周承剑、顾朝林和赵令勋、李廉水、牟宝柱、张晶、程茂吉、林汉川、 吴林海、陈克文、郭鸿、金瑞龄和喻宗斌等也都对此作了研究，并提出了自 己的观点。 3 、关于高新区的发展评估 美国确立了高新区发展评估的八项指标；我国学者李梦玲和赵希男、张 向先、白凯和葛宝山、张伟、顾朝林、陈田和邱有良、黄宁燕和梁战平、汪 涛和范柏乃等也分别提出了各自的评价指标体系和定量分析方法，取得了一 些定量评估结论。国家科技部曾颁布了国家高技术产业开发区考核标准( 试 行) ( 征求意见稿) 。 4 、高新区研究小结 在区位选择上，中外学者偏重对高新区发展所需要的硬环境因素的研究， 而忽视了对创新体系等软环境的研究；在发展布局上，定性分析决定高新区 的发展布局不科学；在发展和运作模式上，结合中国高新区实际的研究较少， 风险投资的研究刚刚起步；在发展评估上，定性分析多，定量研究和实证分 析少。本文将结合中国国情，理论与实证相结合，定性与定量相结合，对我 国的高新区作出定量化的综合评价，并提出切实可行的发展策略。 1 3 本论文研究的思路 世界各国都把发展高新区作为促进本国高新技术产业及经济发展的重要 手段。鉴于高新区在经济发展中的重要作用，西方经济学家对高新区的发展 做了大量研究，其内容多以高技术理论、高技术区组织、技术扩散、资本流 动和劳动力转移等为重点。在我国，由于高新区的发展历史不长，国内学者 对它的研究分析不多，特别是发展策略研究的并不深入嘲。为此，笔者借鉴 国外高新区的发展，深入分析我国高新区的现状及存在文体，并提出切实可 行的解决方案。 在研究框架上采取由宏观着手，从微观展开，用各种分析方法与现状相 结合，详细阐述并得出结论。 6 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 本文主要由五部分构成： 第一部分，提出了本文研究的目的与意义，详尽介绍了国内外对高新区 理论研究的状况，通过对国内外高新区发展的历史、现状以及分析我国高新 区的发展趋势，指明了本文研究的内容和思路： 第二部分，主要论述了高新区的相关理论，为论文的研究提出了基本的 理论基础： 第三部分，论述国内外对高新区的发展趋势研究和国外高新区的成功经 验的研究，同时指明了我国高新区面临的主要问题和发展机遇； 第四部分，论文采用定量的方式对高新区构建评价体系，并进行综合评 价研究； 第五部分，我国高新区发展的策略研究。根据第四部分的定量化评价结 果提出促进我国高新区发展的具体对策，如建立高新区的增长极及滚动发展 模式，并提出完善风险投资机制、国家相关政策的支持和大力发展与高新区 相关的科技计划等。 1 4 论文创新之处 1 、在借鉴和总结现有研究成果的基础上对我国高新区存在的问题进行了 系统分析和深入研究，构建了我国高新区的评价原则和指标体系，为我国高 新区的定量化评价奠定了基础。将多层次模糊评价法应用于高新区的定量化 评价，为我国高新区的定量化评价提供了科学的方法和新的思路。 2 、针对我国高新区存在的问题和面临的机遇，提出了我国高新区发展的 模式以及发展策略，对于加快我国高新区的发展具有一定的理论指导意义。 7 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 第2 章高新区相关理论综述 2 1 高新区的类型 目前全世界大约有1 0 0 0 个标准的高新技术开发区，由于不同国家和地区 的背景不同，发展模式不尽相同，但归纳起来，大致可分为以下几种类型： 1 、科学园，s c i e n c ep a r k ，这是目前世界上采用最广泛的发展模式这类 园区，一般位于大学及科研院所比较密集的地区，通过园区企业与科研机构 的有机联系。加速科研成果产业化，其代表为美国斯坦福工业园f 9 】【1 0 1 。 2 、科学城，s c i e n c ec i t y ，指国家为提高本国的科技水平而刻意营建的 科研机构和大学集结地，国际上比较成功的科学城有美国的北卡罗莱纳三角 研究园和新加坡科学城等。 3 、技术城，t e c h n o l o g yc i t y ，是一种以高新技术为发展支柱，在一定范 围的工地上平衡发展产、学、住而形成的新型城市化模式，其最大的特点是： 它追求一种理想的城市发展状态，追求未来社会中高技术企业与科研，机构 与根植于高技术的文化和谐发展的状态。比较典型的如美国得克萨斯州的奥 斯汀圣安东尼亚走廊。 4 、高技术产品加工区，h i g h - t e c hp r o d u c t sp r o c e s s i n gz o n e ，在区内，少 或不进行科研开发工作而是利用即成的外来高技术生产高科技产品的新型科 技园区，它们也具有高科技园区的孵化，传播高技术产品，把经济与高科技 联姻的功能，代表如日本的九州硅岛。 5 、高技术产业地带，h i g h - t e c hp r o d u c t sp r o c e s s i n gz o n e ，是由若干规模 较大的各种类型的高科技园区和科研机构，高科技企业群体连成一片所组成 的科技地带，这类高科技园区往往没有具体的边界和区域界限，一般是较广 阔和狭长的地带，如美国旧金山的硅谷和1 2 8 号高速公路地区，加拿大的北 硅谷等。 2 2 产业集聚理论 产业集群作为一种重要的经济现象，吸引了众多学者们对它的关注，学 8 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 术界对这一现象展开了多角度的研究与探讨。国外现有的产业集群相关的研 究文献，主要集中于定义的界定、特征与分类、形成机制等方面。 自2 0 世纪7 0 年代以来，产业集群的研究一直是地区或国家竞争力研究 的重要前沿课题，国内外学者从社会学、经济学、地理学等不同的角度研究 产业集群，对产业集群内涵的界定也是百家争鸣，至今没有一个普遍公认的 定义，有代表性的观点主要有以下几种： l 、马歇尔关于产业集群内涵的论述 关注产业集群现象最早可以追溯到马歇尔，他在1 8 9 0 年出版的经济学 原理中，从外部规模经济的角度研究产业集聚现象。他认为特殊的自然因 素和政府的奖励吸引着专门工业在特定地方集中，产业集聚可以实现劳动力 市场共享、中间产品投入和技术外溢【u 1 。由此可见，在马歇尔的产业集群理 论中，产业集群是指同一产业或相关产业集中于某一特定区域，通过分工与 协作实现外部规模经济的企业集聚现象。 2 、韦伯对产业集群内涵的分析 近代工业区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯在1 9 0 9 年所著区位原 论的第一部分中，把产业集聚分为两个阶段( 1 ) 通过企业自身的扩大、发 展而产生集聚优势，这是初级阶段；( 2 ) 大企业以完善的组织方式集中于某 一地方，并引发更多的同类企业出现，大规模生产的经济优势一地方性集聚 效应就出现了，这是最重要的高级集聚阶段。韦伯认为成本节约和企业收益 的增加是集聚产业的动因。 3 、波特关于产业集群概念的界定 美国经济学家迈克尔波特在他的竞争优势理论基础上对产业集群进行 了研究，他在1 9 9 0 年提出“国内合作而不是国内竞争，是国内产业在全球获 得竞争优势的关键。获得和保持全球的竞争优势，国内的产业需要创新，也 需要合作，其实现形式是产业集群化发展 1 2 1 。”产业集群包括下游产业的公 司，互补产品的生产商，专业化基础结构的供应者和提供培训、教育、信息、 研究和技术支持的其它机构。 4 、国内学者关于产业集群概念的界定 在我国，学者对产业集群的定义中比较有代表性的是王缉慈和仇保兴的 9 哈尔滨工程大学工两管理硕士学位论文 观点。王缉慈认为，产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联 的机构，它们同处于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在 一起。仇保兴给产业集群做出如下定义：产业集群指的是由众多自主独立又 相互关联的小企业依据专业化分工和协作的关系在某一地理空间高度聚集而 建立起来的产业组织。 中外学者从不同的角度分析产业集群，对其定义的表述虽然不同，但都 包含以下两个方面：第一，强调企业和产业之间的联系，认为集群主体是由 相关企业和机构组成1 1 3 1 。第二，集群具有空间集中性。综上所述，笔者认为： 产业集群是地理位置上集中的某一产业及其相关产业和机构基于专业化分工 与协作而形成的聚集体。 ， 2 3 增长极理论 该理论是法国学者弗朗索瓦佩鲁( f p e r r o u x ) 于2 0 世纪5 0 年代提出 的，系指在一个地区中围绕推动性的主导上业部门而组织的有活力的高度联 合的一组工业体系，其不仅本身能够迅速增长，而且通过乘数效应推动其它 经济部门的增长。其中推动性部门指某些主导部门和创新企业，这种集中了 主导部门和创新企业的上业中心，就是区域发展的增长极1 1 4 】。增长极对周围 区域经济的发展会产生正负两种效果：正效果是扩散效应的结果，即增长极 核心部分的快速发展，会对周围地区产生带动和促进作用，增加就业机会、 提高消费水平、引进技术进步：负效果是回波效应的结果，即增长极吸引了 周边地区大量的资金、技术和人才，抑制周围地区经济发展的机会，扩大它 们之间的差距。增长极理论揭示了在区域内投资建立或嵌入推动型产业后， 会形成集聚经济，通过乘数效应而带动其它产业的发展，从而使本区域经济 得到增长，并带动周围其它区域甚至全国经济增长的动态机理【l 5 】。 高新区从诞生之日起，就一直发挥着增长极作用。高新技术产业在高新 区的集聚，促使高新区从外部吸收了大量资金、技术和人才，形成高新区在 空间上的集聚，进而不断向外输出新产品和“衍生”出新企业，以强大力量 把高新区的产品、资本、技术、信息甚至观念向外进行辐射，形成高新区空 间上的扩散。这种扩散既是高新区生产力快速发展的必然结果，也是当代高 科技发展的必然要求。因而在高新区规划建设中，要创造各种有利条件，尤 i o 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 其是营建优越的创业环境，以加速高新技术产业集聚和扩散，进一步发挥高 新区增长极作用。 2 4 扩散理论 高新区在形成高新技术产业、促进高新技术向传统产业扩散和渗透过程 中起着举足轻重的作用，与此相对应形成了“高新技术扩散理论”。高新技术 扩散是指高新技术系统各要素在己有产业中的迁移运动，它以高新技术系统 为扩散源，通过扩散促使高新技术逐渐取代原有产业中的产业核心技术，从 而形成以高新技术为产业核心技术的新产业，而原有产业则出现改造或重构， 并与高新技术互相作用最终形成一种新的高新技术产业。不同产业吸收外来 技术的能力和情况不同，但均形成产业技术、劳动分上、组织与管理的复合 创新过程，而作为高新技术相对集聚并成为中心的高新区，在高新技术向传 统产业扩散，改造原有生产模式和管理方式并形成具影响力的、新的技术产 业过程中，发挥着积极作用。 2 5 孵化器理论 孵化器又称创业中心，是一种孵化高新技术企业和企业家的新型社会经 济组织，通过为创业企业和企业家提供场地、设施等良好的创业环境、资金、 管理、信息等诸多优质服务以及塑造创新的文化氛围，以降低创业成本和创 业风险，帮助新兴中小企业“出壳”并迅速成长【1 6 1 。 孵化器理论是一种关于在新生产部门、新建企业和发展的最初阶段所需 要的地理、人文条件的假说。该理论认为，鉴于新创办的中小企业往往存在 企业发展计划脱离实际、资金短缺、创业者缺乏经营管理知识和经验、市场 开拓能力有限等问题，其存活率普遍不高。其中3 年存活率一般为5 0 ，5 年存活率一般为2 0 ，而新创办的中小型高新技术企业3 年后存活率仅为 3 0 ，因而高新技术产业就必须大力扶持新创办的中小型高新技术企业，通 过孵化器有组织地、适时地提供“孵化”期所需要的“营养”条件，提高其 存活率。 2 6 三元参与理论 这一理论是在1 9 9 3 年6 月的国际科学上业园协会第九届世界大会上提出 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 来的。该理论认为，高新区是科技、高等教育、经济和社会发展的必然产物， 是在大学科技界、上商企业界和政府三方相互结合下产生的，并且在三方的 共同参与和积极推动下得到发展。 在三元参与理论的引导下，高新区中大学和科技界、企业界和政府都出 现了新的运行模式：大学在相当程度上改变过去按部就班培养人才的模式， 采取在创业和开发中培养人才的新模式；科技界根据大众的需求导向进行科 学研究，使不同类型的科学研究相互交叉，与市场接轨，为企业解困；企业 界在大学和科学界中寻找新型的合作伙伴，共同开发，共同创业，并加强自 身的研究能力。这样，大学科技界、工商企业界和政府的行动就得以统一和 协调，高新区就碍以蓬勃发展。三元参与理论成为高新区在大学发展的理论 基础。 2 7 本章小结 本章针对高新区的相关理论作以阐述，详细介绍了高新区的类型、产业 集聚理论、增长极理论、扩散理论、孵化器理论和三元参与理论的原理和适 用范围，从一个侧面反应了国内外对高新区理论研究的程度和现状。 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 第3 章国内外高新区发展情况分析 3 ，1 国外高新区发展状况 国外高新区的发展已经历了5 0 余年的时间，在这5 0 余年时间里，国外 的高新区发展积累了丰富的经验，因而，研究国外高新区的经验可以给我国 高新区的发展提供有益的启示，世界高新区的成功经验，归纳起来有以下几 条： 1 、政府的支持 国外高新区的发展离不开政府的支持，国外政府对高新区的支持主要体 现在以下几个方面： 第一，立法保证。这一点亚洲的国家和地区政府最为突出，如日本的筑 波研究学园都市建设法、高技术工业智密区开发促进法和技术城法。 韩国的高技术工业都市开发促进法案，中国台湾的科学工业园区设置管 理条例，欧美的发达国家虽没有科技园区建设的特殊立法，但有大量保障本 国科学技术发展的基本立法1 1 7 1 。 第二，财政支持。国外对高新区的财政支持规模大、方式多。如德、英 等先进的西方发达国家常采用直接投资或计划项目的方式支持园区发展。亚 洲一些国家政府，韩、日、新更是大量直接投资，统一规划来促进高新区的 发展。此外，国外还采用就业补贴，科研合同补贴，亏损补贴，搬迁补贴， 设备与建厂折旧补贴等补贴方式来支持本国高新区的发展。 第三，优惠政策。国外的税收优惠涉及很广，通过税收优惠促进高新区 企业发展，例如巴西政府规定科技投入超过企业利润，5 的企业可免交产品 税，允许企业把所欠税款的8 0 ，用于研究与开发的投资，促进高新区企业 技术含量的提高。此外，一些外国政府还通过银行或基金会的方式向园区内 的企业提供低息贷款。 第四，风险投资。美、英、日发达国家均有完善的风险投资体系，特别 是开辟了二级证券市场。高新技术产业是高投入、高风险的产业，而高新区 内多为中小企业，由于自身实力的限制，在融资方面往往会遇到很多困难。 哈尔滨工程大学工两管理硕士学位论文 风险投资正好解决了这一瓶颈问题，极大促进了高新区的发展【l “。美国硅谷 之所以能够在短短的几年时间内便成为世界上最成功的高新技术产业区，是 和那里有完备的风险投资机制分不开的。据了解，硅谷有上千家风险投资公 司和2 0 0 0 多个中介服务机构，美国还有发达的纳斯达克市场( n a s d a q ) ， 为风险投资流动提供入口和出口。 2 、智力密集区的依托 智力密集区，即智力资源集中的地区，这不仅仅是指知识密集和科技人 员较多的地区，而且还是空间上高度集中的工业研究开发中心、科研机构、 高校。纵观世界上成功的高新区，都依托智力密集区而建。例如美国大学城 科学中心成立于1 9 6 3 年，它由2 8 所大学和研究机构组成，其中包括宾夕法 尼亚大学、特拉华大学、林肯大学等世界知名大学。新加坡科学园( s i n g a p o r e s c i e n c ep a r k ) ，坐落在新加坡科技走廊的中心，科技走廊是新加坡一个由研 究与发展公司。大学以及机构、中心组成的知识产业高度集中的地区科学园 与新加坡国立大学只隔着一条小河，与新加坡科技大学也只隔着几个街区。 3 、成功的创新机制 世界上成功的高新区都能结合区域经济特点，培育自己的创新能力。新 加坡先天自然资源贫乏，却成为国际贸易、国际金融和国际航运中心。这主 要得益于新加坡大学教育与科技发展密切配合，政府对科技和知识经济大力 支持而形成的持续创新能力，其最重要的一项就是针对新加坡的实际情况建 立了新加坡科学园，并且正式建立了两个国家机构。直接参与科学园的管理， 对从事研究和开发的公司给予税收优惠。 4 、先进的管理体制 国外的高新区管理体制有多种多样，但大致可分为政府直接管理型、非 政府参与型( 赢利企业型和非赢利企业型) 和政府参与多元联合型三种形式。 以“硅谷”为例，作为美国乃至全世界首屈一指的高新区，硅谷的形成 与发展完全是自发的，政府计划的痕迹很少，这是由硅谷的制度环境和文化 背景决定的。硅谷强调自由竞争、冒险创新、社区协作的硅谷文化，这种“合 作与竞争的不寻常”组合使得硅谷必然是那种自由的完全以市场为导向的， 以风险投资者领导的管理体制。这种管理体制给硅谷带来了今天的成就，也 1 4 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 促进了区内企业的迅猛发展 l 9 i 。 3 2 我国高新区的发展分析 经过多年的奋斗，我国高新区建设取得了重大成就，有力促进了科研成 果转为生产力，初步确立了在我国高新技术产业发展中的重要战略地位，为 区域性产业结构调整和经济增长做出了很大的贡献。 l 、新区经济保持持续增长，经济效益明显提高 与上年相比，2 0 0 5 年高新区主要经济指标( 现价) 增长率均在1 0 以上。 其中，科学园增长率为1 5 、科学城增长率为1 1 6 、技术城增长率为1 4 、 高技术产品加工区增长率为2 9 7 、高技术产业地带增长率为1 5 3 。总体 看来，高新区资产负债率5 2 2 ，比上年降低4 3 个百分点；资产利润率为 4 5 ，净资产利润率为9 4 ，分别比上年增长o 5 和0 3 个百分点。 2 、企业经济规模不断扩大 高新区企业作为科技成果转化的基地，截至2 0 0 4 年，已经发展到2 0 7 9 6 家，出现了一大批拥有自主知识产权的高新技术企业。高新区内主要产品中 由国内自主研究开发的技术产品，占到产品总数的6 0 ；在引进技术吸收基 础上创新的产品占到总数的1 3 ，国外企业直接控制的产品仅占9 0 。 表3 12 0 0 3 2 0 0 4 年高新区企业年末资产情况比较 企业年末资企业平均年资产上亿元 年末资产总 企业平均 产总计末资产企业数 计( 亿元) 年末资产 ( 亿元)( 万元)( 家)( 亿元) 2 0 0 31 0 0 6 2 ，25 7 5 0 51 4 5 4s 4 9 7 。75 8 2 0 0 41 3 2 3 2 7 6 3 6 3 i1 7 8 51 1 2 5 06 3 比0 3 年增长3 1 5 1 0 7 2 2 8 3 2 4 8 6 资料来源：科学技术部火炬高新技术产业开发中心 收入上亿元的企业已达到1 2 5 2 家，较2 0 0 3 年增加2 8 2 家，占高新区企 业总数的6 ，这些企业实现技工贸总收入达到7 5 7 3 亿元，占当年高新区技 工贸总收入的8 2 2 ，超过了2 0 0 2 年高新区的技工贸总收入之和。2 0 0 4 年 高新区企业平均年末资产达到6 3 6 3 1 万元，较上年增长1 0 7 。年末资产上 亿元的企业达1 7 8 5 家，较上年增加3 3 1 家，占全部高新区企业总数的8 6 ， 其资产总计达1 1 2 5 0 亿元，占整个高新区企业资产总和的8 5 【2 0 1 。 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 高新区企业年末资产情况比较如表3 1 所示。 3 、形成了以电子信息、新材料、新能源为支柱的高新区产业格局 电子信息技术领域的产业发展始终是高新区中各高新技术产业发展的龙 头，在2 0 0 0 年高新区产品销售收入中保持3 0 以上的比例，成为高新区的 主导产业。处于稳定发展的高额技术领域还有新材料和新能源及高效节能技 术，这两大领域的发展密切结合了我国传统产业中的产品升级和经济发展对 新能源产品的迫切需求，在高新区产品销售收入中分别占到8 9 和1 0 。 2 0 0 3 年高新区企业主要生产经营产品达2 1 8 9 6 种，其中7 5 的产品及产 品销售收入集中在电子信息、生物医药技术、新材料、新能源及高效节能技 术、环保技术和光机电一体化技术等六个主要高新技术领域。形成了以电子 信息、新能源高效节能、新材料和生物医药技术领域为主的高新区产业格局， 以这四大技术领域支撑的产品数量达到1 5 8 9 7 种，占高新区主要产品数量的 7 2 6 ，创造年销售收入4 2 7 9 亿元，占高新区主要产品销售收入的7 6 。高 新区出口创汇主要以高新技术产品为主。主要高新技术产品出口2 1 1 0 种，实 现出口创汇1 3 8 1 亿美元，比1 9 9 9 年的7 9 7 亿美元增长7 3 t 3 ，占高新区出 口创汇的7 4 3 。高新区出口创汇企业的出口规模增长迅猛，出口创汇上亿 美元的企业达3 8 家，是1 9 9 9 年的1 6 倍。 与外国相比，我国的高技术开发区起步较晚，但由于受到各级政府和社 会的大力支持，发展速度较快。现在，我国已有国家级高技术开发区5 3 个， 省级高技术开发区6 0 多个。特别是近几年来，高技术开发区的发展出现了一 些新的趋势： 1 、高新区形式多样化 出现了大学科技园、民营科技园等多种形式，并按“自筹资金，自由组 合，自主经营，自负盈亏”的原则进行管理的高新区。同时，依托高校的人 才技术优势兴建的大学科技园，如上海大学、东北大学、哈尔滨工业大学、 哈尔滨工程大学等数十个大学先后建立了自己的大学科技园，有效地发挥了 人才优势【2 l j 。 2 、高技术产业带初显轮廓 目前除了5 3 个国家级的高技术开发区外，各级地方高技术开发区不断发 1 6 哈尔滨工程大学工薅管理硕士学位论文 展。如苏锡常火炬带、京津石高技术产业带、珠江三角洲高技术产业带和山 东的胶济高技术产业带。 3 、各园区功能明确 比如，上海市高技术产业开发区的六个园区具有小同的功能、发展重点 和特色，酒河径新兴技术产业开发区以发展微电子、计算机和现代通讯为重 点，张江高科技园区以发展生物医药、信息技术和光机电一体化为重点，上 海大学科技园区以加速高等院校科技成果转化为重点，中国纺织科技产业城 以发展高新技术改造振兴纺织行业为重点，金桥现代科技园以发展现代通讯、 汽车，家电、生物医药、微电子为重点。 4 、赢新技术创业服务中心成为企业孵化器 这些中心培养了一大批科技型中小企业目前全国已有高新技术创业服务 中心1 1 0 家，其中经科技部批准认定的国家级创业中心3 7 家。从各创业中心 “出孵”的企业1 ，3 1 6 家，“在孵”与“出孵”企业实现技工贸总收入1 0 1 亿元。科技创业中心、专业技术创业中心、海外留学人员创业中心、软件企 业孵化器、互联网孵化器、国际企业孵化器等各种小同类型的企业孵化