（技术经济及管理专业论文）追赶战略下后发国家制造业技术能力提升研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 在经济全球化进程加速的今天，面临全球生产和市场高度一体化的格局，在依靠所 谓“比较优势 或“后发优势”皆陷入困境的情势下，通过技术进步来推动经济增长就 成为后发国家实现对发达国家经济追赶的现实选择。所以说在快速全球化形势下，后发 国家经济追赶愈来愈依赖于技术的追赶。而技术的追赶就要求后发国家不断提升自身的 技术能力，只有通过努力实现技术能力的快速提升才能帮助后发国家成为全球化进程中 的胜利者。因此，如何快速有效地提升技术能力就成为后发国家经济和技术追赶中必要 关注的议题。本论文从产业视角、通过理论与实证研究相结合、以制造业为对象系统研 究追赶战略下后发国家制造业的技术能力提升问题。在从内涵、构成、演化轨迹、建立 和提升机制等方面综述已有技术能力理论研究的基础上，论文主要研究工作如下： 首先，在拓展技术追赶理论的基础上，提出追赶战略下后发国家制造业技术能力提 升的整合框架。论文对已有技术追赶模式理论进行拓展，提出同轨道跟随型、同轨道差 异型、异轨道崛起型及后轨道创造型四种后发国家产业技术追赶模式。论文认为追赶战 略下后发国家产业技术能力发展应具备加速度提升、以自主创新为目标、以领先者为参 照、系统协同发展等特性。接着提出追赶战略下后发国家制造业技术能力提升的“产业 一企业一政府主导项目 三层面框架指出在产业层面，要通过产业规划、政策支持 等产业行为来改变技术空心化状态，实现产业技术链中各环节的协同发展；在企业层面， 技术能力提升的投入和行动主要从企业内部努力和外部支持两个方面去综合考虑；在政 府主导项目层面，应通过有效的项目实践实现产业关键技术的自主开发和追赶领先。 其次，在厘清后发国家产业与技术协同发展机理的基础上，提出追赶战略下后发国 家制造业产业层面的技术能力提升机制。论文提出后发国家产业与技术协同发展的起步 模式与发达国家产业与技术协同发展模式不同在发展中国家是“产业发展拉动技术 进步 而在发达国家是“技术进步推动产业发展。界定制造业核心产业链与核心技术 链内涵与构成的基础上，指出为了实现追赶战略，后发国家就必须以核心产业链和核心 技术链的协同发展来带动产业和技术的协同发展，起步阶段则是在构建核心产业链的基 础上逐步打造自有的核心技术链。论文指出后发国家制造业由低端的终端产品加工环节 逐步向高端延伸直至构建起完备的核心产业链是掌握产业核心技术、提升产业技术能力 的基础，并提出了基于核心产业链延伸的后发国家制造业技术能力提升机制，包含两层 次内容核心产业链上“产品架构技术一核心元件技术一关键制造技术”的演化过程 和各环节中“引进使用一消化吸收一自主开发”的演化过程。论文以华松公司在视听设 备产业的技术能力提升实践为案例进一步分析论证。 追赶战略下后发国家制造业技术能力提升研究 再次，构建基于“产业环境驱动一技术合作网络一外部技术转移一内部技术努力” 四维度因素的后发国家制造业企业层面技术能力提升机制模型，并进行实证研究。论文 在界定后发国家制造业企业技术能力内涵的基础上，从产业环境驱动、技术合作网络、 外部技术转移、内部技术努力四维度分析后发国家企业技术能力提升的影响因素，并提 出相关假设、构建了后发国家制造业企业技术能力提升机制的理论模型。通过以中国技 术密集型制造企业为样本的实证研究表明：产业环境驱动维度的因素都对技术能力提升 有显著影响，其中政策支持和产业协同对能力提升呈正向影响、而市场压力对能力提升 呈负向影响；技术合作网络维度的纵向和横向合作关系对技术能力提升没有显著影响； 外部技术转移对技术能力提升呈现出显著负向影响；内部技术努力中的技术投入对技术 能力提升有显著正向影响，但创新氛围对技术能力提升没有显著影响。结合中国企业实 际对实证研究中的异常结果进行深入讨论发现，研究中异常结果的出现都有其现实的缘 由；论文结合实证结果的分析与讨论，探讨了中国制造业企业技术能力提升的策略。 最后，在分析制造业政府主导项目层面技术对象特征的基础上，从现实基础、实现 途径、组织方式等方面探讨后发国家制造业政府主导项目层面技术能力提升机制。论文 从技术对象自身特点和后发国家面临问题两方面研究制造业政府主导项目层面技术对 象的特征。论文在分析知识基础与技术努力动态交互关系的基础上，指出政府主导项目 是产业关键技术实现从吸收改进到自主创新跨越中的特殊技术努力方式，而政府主导项 目层面技术能力提升的现实平台就是经历引进使用和吸收改进阶段后逐渐累积的知识 基础及基于其而形成的技术改进或创造性模仿能力。研究指出技术集成创新是后发国家 制造业政府主导项目层面技术能力提升的最主要途径，并从模块划分、模块转换、模块 层集成和系统层集成等环节分析政府主导项目层面技术集成创新过程。论文指出技术对 象特性和后发国家面临问题决定了合作创新网络必然成为制造业政府主导项目层面技 术能力提升的组织方式，接着从概念引导或开发平台、技术集成、应用和反馈、立项或 资金支持等方面分析后发国家制造业政府主导项目层面技术能力提升中合作创新网络 的主体结构。论文以中国干熄焦技术装置自主创新项目为案例进一步分析论证。 关键词：追赶战略；后发国家；制造业；技术能力提升 大连理工大学博士学位论文 s t u d yo nt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n to f t h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gu d e rc a t c h u ps t r a t e g y a b s t r a c t a s 也ea c c e l e r a t i v ep a c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i n c r e a s i n ga m a l g a m a t i o no fg l o b a l p r o d u c t i o na n dm a r k e t a n db o t h “c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s a n d “t h ea d v a n t a g e o f b a c k w a r d n e s s ”f a c i n gp r e d i c a m e n t ，p u s h i n ge c o n o m i cg r o w t ht h r o u g ht e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i st h er e a l i s t i cc h c i t ef o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s e c o n o m i cc a t c h u p s od e v e l o p i n gc o u n t r i e s e c o n o m i cc a t c h u pi n c r e a s i n g l yd e p e n d so nt e c h n o l o g i c a lc a t c h - u pu n d e rt h ea c c e l e r a t e d g l o b a l i z a t i o n t e c h n o l o g i c a lc a t c h - u pr e q u i r e se n h a n c i n gt h et e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s ( t c ) c o n t i n u o u s l y b e c a u s en o n eb u tt cd e v e l o p m e n tc a nh e l pd e v e l o p i n gc o u n t r i e st ob e 也e w i n n e ri nt h ec o u r s eo fg l o b a l i z a t i o n c o n s e q u e n t l y ，h o wt oe n h a n c et h e i rt cr a p i d l ym u s tb e t h ek e yi s s u ef o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s c a t c h u p w i t hi n d u s t r i a lp e r s p e c t i v e ，也ed i s s e r t a t i o n s t u d i e st h et cd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gu d e rt h e c a t c h u ps t r a t e g yt h r o u g ht h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s b a s e do nr e v i e w i n gt h ep r e v i o u s s t u d i e so ft ct h e o r yf r o mc o n c e p t ，e l e m e n t ，e v o l u t i v et r a c k , a n db u i l d i n go rd e v e l o p i n g m e c h a n i s m , t h ed i s s e r t a t i o ni n v o l v e st h ef o l l o w i n gc o n t e n t s ： f i r s t l y ，t h ed i s s e r t a t i o np r e s e n t s t h et cd e v e l o p m e n tf f a m e w o r ko fd e v e l o p i n g c o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gu d e rc a t c h - c ps t r a t e g y ，b a s e do ne x t e n d i n gt e c h n o l o g i c a lc a t c h - u p t h e o r y t h es t u d yc o n c l u d e sf o u rc a t c h i n g u pm o d e l si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ：f o l l o w i n go n t h es a m et r a j e c t o r y ，d i v e r s i l y i n go nt h es a m et r a j e c t o r y ，g r o w i n gu po nt h ed i f f e r e n tt r a j e c t o r y ， a n dc r e a t i n go nt h el a t e rt r a j e c t o r y f o l l o w i n gp o i n t so u tt h ec h a r a c t e r so ft cd e v e l o p m e n t u d e rc a t c h - u ps t r a t e g ya r ea c c e l e r a t i o n ，a i m i n ga ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , c o m p a r i n gw i t h l e a d e r s a n ds y n e r g i s t i cg r o w t h ，t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e st h e “i n d u s t r y f i r m n a t i o n a lp r o j e c t ” f f a m e w o r ko ft cd e v e l o p m e n t ：d e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l dc h a n g et h es t a t u sw i t h o u tc o r e t e c h n o l o g ya n dm a k ea l ln o d e so fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g yd e v e l o ph a r m o n i o u s l ya ti n d u s t r i a l 1 e v e l e n h a n c et cf r o mi n n e re f f o r t sa n de x t e r i o rs u p p o r t sa tf i r ml e v e l ，a n dr e a l i z et h ec o r e t e c h n o l o g y si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dc a t c h u pa tn a t i o n a lp r o je c tl e v e l s e c o n d l y ，b a s e do na n a l y z i n gt h es y n e r g i s t i cd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo fi n d u s t r ya n d t e c h n o l o g y ，t h ed i s s e r t a t i o np r e s e n t st h et cd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo ft h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gu d e rt h ec a t c h u ds t r a t e g ya ti n d u s t r i a ll e v e l t h i sd i s s e r t a t i o np o i n t s o u t 也ei n c h o a t i v ep a t t e r no fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s s y n e r g i s t i cd e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya n d t e c h n o l o g yi sn o td e v e l o p e dc o u n t r i e s “t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sp u s hi n d u s t r i a li m p r o v e m e n t ” b u t i n d u s t r i a li m p r o v e m e n tp u l lt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ”a f t e rd e f i n i n gc o r ei n d u s t r yc h a i n a n dc o r et e c h n o l o g yc h a i n ，i tc o n e l u d e st h a td e v e l o p i n gc o u n t r i e sm u s tp u s ht h es y n e r g i s t i c d e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya n dt e c h n o l o g yb a s e do ns y n e r g i s t i cd e v e l o p m e n to fc o r ei n d u s t r y c h a i na n dc o r et e c h n o l o g yc h a i n , 也e np o i n t so u tc o r ei n d u s t r yc h a i ne x t e n s i o ni st h e f o u n d a t i o no fe n h a n c i n gt c a n dp r e s e n t s l et cd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo fd e v e l o p t u g i i i 追赶战略下后发国家制造业技术能力提升研究 c o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gb a s e do nc o r ei n d u s t r yc h a i ne x t e n s i o n , i n v o l v i n gt w oa s p e c t s ： d e v e l o p m e n to f p r o d u c ta r c h i t e c t u r a lt e c h n o l o g y c o r ee l e m e n tt e c h n o l o g y k e ym a n u f a c t u r e t e c h n o l o g y o nt h ec o r et e c h n o l o g yc h a i na n dd e v e l o p m e n to f “u s e a s s i m i l a t i o n i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ”a te a c hn o d eo fc o r et e c h n o l o g yc h a i n ，a n da n a l y s e st h ec a s eo ft ce v o l v e m e n to f c h i n ah u a l up a n a s o n i ca v cc o l t d i na u d i o v i s u a le q u i p m e n ti n d u s t r y t h i r d l y t h ed i s s e r t a t i o nc o n s t r u c t sam o d e lo ft cd e v e l o p m e n to fd e v e l o p h a gc o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gf i r m sb a s e do nf o u rd i m e n s i o n s ：i n d u s t r i a le n v i r o n m e n td r i v i n g t e c h n o l o g i c a l c o o p e r a t i v en e t w o r k , o u t e rt e c h n o l o g i c a lt r a n s f e r ，a n di n n e rt e c h n o l o g i c a le f f o r t s ；t h e nm a k e s e m p i r i c a la n a l y s i s a f t e rd e f i n i n gt h et co fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gf w m s ，t h i s d i s s e r t a t i o na n a l y s e st h ef a c t o r sf o rf i r m st cf r o ma b o v ef o u rd i m e n s i o n s a n dp r e s e n t st 1 1 e m o d e lo ft cd e v e l o p m e n to fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gf i r m s t h ee m p i r i c a l a n a l y s i sb a s e do nc h i n e s et e c h n o l o g y i n t e n s i v em a n u f a c t u r i n gf i r m si n d i c a t e s ：f1 ) t h ef a c t o r s o fi n d u s t r i a le n v i r o n m e n td r i v i n ga l li n f l u e n c et cr e m a r k a b l y p o l i c ys u p p o r t sa n di n d u s t i a l s y n e r g yh a v ep o s i t i v e i n f l u e n c eb u tm a r k e tp r e s s u r eh a sn e g a t i v e i n f l u e n c e ( 2 ) t h e l o n g i t u d i n a la n dt r a n s v e r s er e l a t i o no ft e c h n o l o g i c a lc o o p e r a t i v en e t w o r kh a v en or e m a r k a b l e i n f l u e n c eo nt cd e v e l o p m e n t ，( 3 ) o u t e rt e c h n o l o g i c a lt r a n s f eh a sn e g a t i v ei n f l u e n c e ，a n d ( 4 ) a b o u tt h ed i m e n s i o no fi n n e rt e c h n o l o g i c a le f f o r t s ，t e c h n o l o g i c a li n v e s t m e n th a sp o s i t i v e i n f l u e n c eo nt cd e v e l o p m e n tb u ti n n o v a t i o na t m o s p h e r eh a sn or e m a r k a b l ei n f l u e n c e 。t h e n t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h er e a s o no ft h ee x c e p t i o n a le m p i r i c a lr e s u l t sc o m b i n e dw i m r e a l i t y ，a n dm a k e ss u g g e s t i o n sf o rt cd e v e l o p m e n to fc h i n e s em a n u f a c t u r i n gf i r m s l a s t l y b a s e do na n a l y s i n g 也ec h a r a c t e r so ft e c h n i c a lo b j e c to fm a n u f a c t u r i n gn a t i o n a l p r o j e c t ，t h ed i s s e r t a f i o nd i s c u s s e st cd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n ga tn a t i o n a lp r o j e c tl e v e lf r o mp r a c t i c a lf o u n d a t i o n a p p r o a c ha n do r g a n i z a t i o n a l m o d e t h ed i s s e r t a t i o na n a l y s e st h e c h a r a c t e r so ft e c h n i c a lo b j e c tf r o mt h eo b j e c t ss p e c i a l i t y a n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s m a r e r s ，a n dt h ed y n a m i ci n t e r r e l a t i o no fk n o w l e d g eb a s ea n d t e c h n o l o g i c a le f f o r t s a n dp o i n t so u tt h en a f i o n a lp r o j e c ti sas p e c i a lt e c h n o l o g i c a le f f o r tf o r r e a l i z i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , a n dt h a tt h eb a s eo ft cd e v e l o p m e n ti st h ek n o w l e d g eb a s e c u m u l a t e df r o mu s i n ga n da s s i m i l a t i n ga n dt h ec a p a b i l i t i e so fi m p r o v i n ga n di n n o v a t i o n a l i m i t a t i n g t h i sd i s s e r t a t i o np o i n t s o u tt e c h n o l o g yi n t e g r a t i o ni n n o v a t i o ni st h ep r i m a r y a p p r o a c ho ft cd e v e l o p m e n ta tn a t i o n a lp r o j e c tl e v e l a n da n a l y s e st h ep r o c e s so fi tf r o m m o d u l a r i z i n g ，m o d u l e s w i t c h i n g ，m o d u l e i n t e g r a t i o n , a n ds y s t e m i n t e g r a t i o n t h ed i s s e r t a t i o n p o i n t s o u tc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nn e t w o r ki st h e p r i m a r yo r g a n i z a t i o n a lm o d ef o rt c d e v e l o p m e n ta tn a t i o n a lp r o j e c tl e v e lb e c a u s eo ft h eo b j e c t ss p e c i a l i t ya n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e s m a t t e r s ，a n dd i s c u s s e s 也es t r u c t u r eo fi tf r o mn o t i o n 1 e a d i n go rp l a t f o r m t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n ，a p p l i c a t i o n f e e d b a c la n ds p o n s o r i n go rf u n d i n g ，t h e na n a l y s e st h e c a s eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fc o k ed r yq u e n c h i n gt e c h n i q u e k e yw o r d s ：c a t c h u ps t r a t e g y ；d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；m a n u f a c t u r i n g ；t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n t i v 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文 作者签名 大连理工大学博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：纽丝竺隘l 蚴丕生丝生幽塑盘 作者签名：4 立复乌l日期：蛆年l 月工日 导师签名：三琴红日期：d 年l 月之日 大连理工大学博士学位论文 1绪论 技术创新被认为在经济增长中起着关键作用( m a n s f i e l d ，1 9 7 2 ；g r o s s m a na n d h e l p m a n , 1 9 9 1 ) 1 - 2 】，无论对于发达国家还是对于发展中国家来说( l e ee ta 1 1 9 8 8 ) 【3 j 、 无论是在“领先型 国家还是在“追赶型国家( f r e e m a na n ds o e t e ，1 9 9 7 ) 【4 j 。工业发 展实际上是一个在持续的技术进步进程中不断获取技术能力并将之转化为产品和工艺 创新的过程( p a c ka n dw e s t p h a l ，1 9 8 6 ) 【5 】，技术能力是是工业竞争力的主要决定因素 ( l a l l ，1 9 9 0 ；o e c d ，1 9 9 6 ；k i m ，2 0 0 0 ) 6 - s 】。全球化为发展中国家的经济发展提供了机会、 也带来了威胁，提升技术能力的重要努力最终会帮助发展中国家成为全球化过程中的胜 利者( h u q ，2 0 0 4 ) 9 1 。所以，技术能力的提升应该被作为一项专有的活动来对待、而不 应被视为其它活动的副产品( a wa n db a 仃a ，1 9 9 8 ) 【l0 1 ，特别是对于经济全球化进程加速 形势下的“追赶型”后发国家来说。 1 1选题依据 1 1 1 研究背景 由于世界各国经济发展的起点和水平不同，经济发展极不平衡，在激烈的经济竞争 中必然导致优胜劣汰，后进国家随时面临着被无情淘汰的危险，因此，后进国家必须提 高经济发展水平，追赶发达国家。所以，在经济上赶超先进国家，几乎是所有落后国家 和地区的热切愿望( 林毅夫等，1 9 9 9 ) 1 1 1 ，十九世纪以来，如何实现国家的工业化并赶 超发达国家成为摆在欠发达国家政治领袖和知识分子面前的紧迫课题( g e r s c h e n k r o n , 1 9 6 2 ；l a l ，1 9 8 5 ) 1 2 - 1 3 】。在关于后发国家如何实现对先发国家经济追赶的研究中，一直 存在着两种被理论界较为普遍认同的传统观点，即比较优势观和后发优势观。 持比较优势观的学者秉持了贸易理论中李嘉图的比较成本思想及其后赫克歇尔俄 林的要素禀赋学说，比较成本思想界定不同国家生产不同产品存在着成本的差异，因而 各国分工生产各自具有相对优势、成本相对较低的产品，在比较成本的基础上从事国家 之间的贸易会有利于参与国际贸易国家的社会福利改进；要素禀赋学说认为各个国家的 资源禀赋存在差异，各个国家分工生产使用本国最丰富的生产要素的产品，经国际贸易， 各国获得最大福利。比较优势观正是基于上述思想出发，认为“比较优势( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e s ) 主要是指在不同国家中，由于生产要素( 土地、资本、劳动等) 的相对 稀缺性不同，同时也由于经济发展水平和收入水平不同，生产要素价格存在差异，从而 引自：林毅夫发展战略、自生能力和经济收敛m 经济学( 季刊) 2 0 0 2 ，1 ( 2 ) ：2 6 9 3 0 0 追赶战略下后发国家制造业技术能力提升研究 会影响到同一产品在不同国家的成本存在差异( 樊纲，1 9 9 8 ) 1 4 】，因而一个国家的工业 是否遵循比较优势原则，决定了该国工业总体的竞争力( 蔡叻等，2 0 0 3 ) 1 5 】。所以，持 有比较优势观的学者就主张欠发达国家应通过发展资本与技术含量较低的劳动密集型 产业，充分发挥劳动力等资源的低成本比较优势促进经济增长( l i ne ta 1 ，1 9 9 6 ；樊纲， 1 9 9 8 ；l i n ，2 0 0 3 ) 1 6 】【1 4 】 1 7 】，他们认为也正是这种比较优势的存在，提供了落后国家得以 发展、追上发达国家的机会与可能( 樊纲，1 9 9 8 ) 1 1 4 1 。 后发优势观起源于二十世纪美国著名的经济史学家、哈佛大学教授亚力山大格申 克龙的后发国工业化理论，作为后发国工业化理论的总结，格申克龙阐述了“后发优势 ( t h ea d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s s ) 一说( g e r s c h e n k r o n ，1 9 6 2 ) 【l2 1 ，所谓后发优势是指 后发国在推动工业化方面所拥有的由后发国地位所致的特殊益处；并且这种益处既不是 先进国家所同样能拥有的，也不是后进国家通过自身努力创造的，而完全是与其经济的 相对落后性共生的。后发优势的存在主要是由于先发国家往往要负担沉重的创新成本 ( 如研发费用) ，相对而言，它们的相对落后的竞争者就可以避免这种沉重的研发负担 并可以便宜地使用已有过时的技术和较为先进的技术( n o l a na n dl e n s k i ，1 9 8 5 ；林毅夫， 2 0 0 3 ) 1 8 - 1 9 】，同时可以从先发国家的发展过程和制度变迁过程中，吸取经验和教训，少 走弯路( 樊纲，1 9 9 8 ) 【l4 1 。因而后发优势观认为后发优势是指工业化后来者具有的特殊 益处和优势( 胡鞍钢，2 0 0 3 ) 2 0 】，后发国家通过从发达国家引进技术可以获得比发达国 家更快的经济增长，并使得落后经济最终收敛到发达经济、实现对发达国家的追赶 ( n o l a na n dl e n s k i ，1 9 8 5 ；樊纲，2 0 0 2 ；林毅夫和张鹏飞，2 0 0 5 ) 1 8 】【2 卜2 2 1 。 从理论上说，比较优势或后发优势的存在可以为落后国家提供了得以发展、并追上 发达国家的机会和可能( 樊纲，1 9 9 8 ) 【l4 1 ，然而，到目前为止，却极少有落后国家单纯 依靠所谓的“比较优势 或“后发优势”实现了对发达国家的追赶。这主要是因为比较 优势观和后发优势观存在着严重的现实弊端： 首先来看比较优势。后发国家完全遵从比较优势观来发展本国经济，往往会陷入“比 较利益陷井”( t o d a r o ，1 9 8 9 ；洪银兴，1 9 9 7 ) 2 3 - 2 4 ，即富有“非技术劳动”供给的第三 世界国家，由于专门生产“非技术劳动 密集型产品，而这些产品的世界需求前景和贸 易条件十分不佳，从而陷入停滞的“比较利益”困境之中，这将抑制资本、企业精神和 技术在国内的增长。所以，像中国这样的落后国家如果按照比较优势原则来参与国际分 工，将永远成为技术要求简陋的产品的生产国( 高鸿业，1 9 8 2 ) 【2 5 1 ，就根本谈不上经济追 赶的实现了。诸多研究也证明比较优势观所认为的后发国家经济赖以发展的基础自 然资源和劳动力在经济增长中并未起到如他们所想象的积极效果，z t l l s a c h sa n dw a r n e r ( 1 9 9 5 ) 、v i n c e n t ( 1 9 9 7 ) 、p a p y r a k i sa n dg e r l a g h ( 2 0 0 4 ) 等都曾验证如果没有技术革 大连理工大学博士学位论文 新和制度创新，自然资源的丰裕与经济增长呈现的是负相关关系，即自然资源对许多国 家的经济增长非但没有起到积极作用，反而成了经济发展过程中的陷阱 2 乱2 8 】；而梁俊伟 ( 2 0 0 6 ) 关于中国劳动力比较优势和经济增长的经验研究也证明简单劳动力的比较优势 在长期经济增长中会在一定程度上导致贸易利益损失，也就是说劳动力要素的福利会使 经济增长出现恶化的趋势【2 9 1 。 其次来分析后发优势。后发优势观认为发展中国家收入、技术发展、产业结构水平 与发达国家有差距，可以利用这些差距，通过引进技术的方式来加速技术变迁，从而 使经济发展得更快( 林毅夫，2 0 0 3 ) 【l 9 | 。后发优势的确是一个令落后者振奋的话题、是 落后国家的希望所在( 樊纲，2 0 0 2 ) 【2 ，但是落后并不必然具有后发优势，有学者就曾 指出这个世界上还有另外一组国家( 大约占世界人口的1 3 ) ，它们从1 9 5 0 1 9 7 3 年黄金 时代以来经济正在不断的恶化。为什会存在这种局面呢? 正是因为后发优势观有其固 有的局限性，正如a b r a m o v i t i z ( 1 9 8 9 ) 所指出的那样，后发优势是“潜在”的而不是现 实的，只有在一定条件下才能成立【3 0 】。一方面如果发展中国家首先模仿发达国家的现行 技术、而后进行创新发明，那么发展中国家就有可能向发达国家收敛( a c e m o g l ue ta 1 ， 2 0 0 6 ) 3 1 j ，但在现实中对后发优势的偏好往往使后发国家形成对技术引进的路径依赖性， 这样便会陷入“落后引进再落后再引进”的技术发展怪圈，这样，后发国 家经济就有踏入低工资、低技能、低增长发展模式的“陷阱”的危险( f r e e m a na n ds o e t e ， 1 9 9 7 ) 【4 】。另一方面，后发优势观往往忽略了先发国家的意识与行为，面临后发国家的 追赶，先发国家会不断地通过研发创造出新技术以保证其领先地位，同时还采取有限制 的技术出口策略，这样后发国家所需的尖端技术、核心技术等就无法通过引进方式获得 ( 郭熙保和文礼朋，2 0 0 7 ) 3 2 j 。所以，后发优势观所倡导的技术模仿可能使后发国家在 短期内取得较好发展，却会给长期的发展留下诸多隐患，甚至可能使长期发展归于失败。 特别是经济全球化进程的加速发展，更是给后发国家经济追赶的比较优势观和后发 优势观带来了极大的挑战。经济全球化( e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ) 是指生产者和投资者 的行为日益国际化，世界经济逐渐由一个单一市场和生产区组成，而不是由各国经济通 过贸易和投资流动连接而成，区域或国家只是分支单位而己( u n c t a d ，1 9 9 1 ) 【3 3 1 。经 济全球化是世界各国之间产品、服务及资本的生产和市场方面日益增加的交互依赖和一 体化过程，这一过程导致了世界各国经济主体之间国际交易范围和形式的扩展和相互依 存程度的加深( n a r u l aa n dd u n n i n g ，2 0 0 0 ) 【3 4 】。经济全球化的加速会导致以国家为边界 英 安格斯麦迪森( a n g u sm a d d i s o n ) 编着伍晓鹰，许宪春，等译世界经济千年史 m 北京： 北京大学出版社2 0 0 3 追赶战略下后发国家制造业技术能力提升研究 的国际分工格局发生重大变革，世界各国经济逐渐融合为一个自发的全球统一经济体系 ( h i l l ，2 0 0 2 ) 3 5 】，在这个统一经济体系中，生产和市场的一体化是最重要的特征。一方 面，由经济全球化带来的生产和市场的一体化，会给比较优势观以致命的打击一生产 要素的自由化流动和跨国生产行为的日益增多导致比较成本和要素禀赋的国别特征渐 趋消失；另一方面，由经济全球化带来的生产和市场的一体化，也会给后发优势观带来 巨大难题同一市场竞争导致的利益冲突会使发达国家限制对后发国家的技术转移， 因而后发优势观倡导的技术引进和模仿行为会变得尤为艰难，甚至在自由贸易情形下， 发达国家会通过牺牲欠发达国家的利益来获得自己的快速技