（文艺学专业论文）论保罗·利科尔的文本理论.pdf

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文本理论提供出发点的话语理论。对解释的趋近与疏离、主观与客观之间，利科 尔保持一种中立的辨证态度。他那里的“文本 不再局限于狭隘的文学的写下的 文本，而是包括社会历史现象在内的广义文本，把文本理论延伸到了历史社 会领域。 第三部分是利科尔文本理论的形成。在这里主要从理论背景和理论渊源两方 面来探讨利科尔文本理论的形成。利科尔的思想受到了当代西方各种不同思潮的 影响，他以现象学为基础，接受了法国结构主义、语义学、精神分析学的许多基 本立场并博采各学派之长，同时还发展了海德格尔和伽达默尔的解释学的基本精 神并加以改造吸收，建构了自己独具特色的文本理论。 第四部分是利科尔文本理论的重要价值与启示。长期以来，西方文论忽视读 者及其阅读接受对文学研究的意义，这一意义在2 0 世纪解释学文论和接受理论 山东师范大学硕士学位论文 那里得到了明确的揭示与强调。作为解释学文论的重要组成部分，利科尔的文本 理论凸显并强调了读者在文学阅读与理解中的重要地位，把读者对文本的解释看 成是文本意义的有机组成部分，提高了读者和理解在文学活动中的地位，与接受 美学共同完成了文学研究的重点从作品向读者的历史性转向。同时，利科尔的文 本理论从理解的语言性出发，强调理解的创造性、主体性、实践性，注重理解的 相对性、多样性、无限性，这对于阅读文本的理解是一种新的探索。因此，利科 尔的文本理论对当代的理论界具有积极的现实意义。 关键词：保罗利科尔文本理解解释 分类号：1 0 l 2 山东师范人学硕士学位论文 a b s t r a c t p a u lr i c o e u r ，f r e n c hc o n t e m p o f a r yf a m o u sp h i l o s o p h e ln e2 0 t hc e n t u 巧6 0 s ， r i c o e u rb e g a nt oc o n c e n t r a t eo ns t u d yi nh e 咖e n e u t i c s ，a n dc o n s t l l l c t e dh i s0 w n t h e o r yo ft e x t h i st h e o 巧a b s o r b e dt h es t r o n gp o i n t so fv 撕o u ss c h o o l sa n dr e f o 咖e d t h e ms y n t h e t i c a l l y s oi ti st h ee s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i co fi n t e 伊a t i o n 柚du n i q u e a t p r e s e n t ，h a v i n gh a dc e n a i na c h i e v e m e n t s ，t h es t u d y0 nr i c o e u ri no u rc o u n t r yi ss t i l l l a c ko fd e e p l ys t u d y b a s i n go nt a k i n gr i c o e u r sw o r k ss e r i o u s l y t h i sa n i c l ei l l t e n dt o m a k eap r o f o u n d 锄a l y s i sa n dr e s e a r c ho nh i st h e o r yo ft e x t 觚di n t r o d u c ei t sg r e a t v a l u e 觚di n s p i r a t i o nt 0a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to ft h e o r yo f0 u rc o u n t r y t h e a n i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a n s f i r s t ，t h ec 0 皿o t a t i o no ft h e o r yo ft e x t t h i sc h a p t e rw i l lc a l l f y0 nr e l a t i v e l y c o m p r e h e n s i v e 觚dt h es y s t e m a t i cr e s e a r c ho nt h ec o n n o t a t i o n0 ft h e o r yo ft e x t 丘d m f o u ra s p e c t s ：“t h et e x tc e n t e rt h e o r y ”，t h et e x t m e a n i n g ，t h er e n e c t i o na s p e c t ，t h e k e m e lc a t e g o f y d i a e r e n tf r o mp r e d e c e s s o r a u t h o rc e n t e rt h e o r y 卸d “m a d e rc e n t e r t h e o 巧”，r i c o e u rt h o u g l l tt h a tt h et e x ti st h ec n l c i a lq u e s t i o no fh e 肌e n e u t i c s ，t h e c h a m c t e r i s t i co ft h et e x t ，w o r de q u i v o c a lp h e n o m e n a 柏dt h ei n d e p e n d e n c ym a k et l l e m e a n i n go ft e x th a v eo p e n n e s s ，o p e n i n gt ot h eu n d e r s t a n d i n g0 fr c a d e lh ea l s o p r o p o s e dt h a tt h er e n e d i o ni st h er e n e c t i o n0 ft h et e x tm e a n i l l g ，a n di ti sa ni m p o n a n t l i n kb e 觚e e nt e x t u a lc h a r a c t e r 锄ds e l f - u n d e r s t a n d i n 吕锄di th a sc o m m u i l i c a t e d s e m a l l t i c s 锄dt h eo n t o l o g y d i s t 锄c i a t i o n 柚da p p f o p r i a t i 彻i st h ek e m e l c a t e g o r y0 f t h e o u o f t e x t s e c o n d ，t h ef e a t u r e so fr i c o e u r st h e o r ) ，o ft e x t 1 1 1 i sp a nw i l ld i s c i l s st h et h e o r ) r o r i 酉nf 内mt h r e e 弱p e c t s ：t h ea n 酉eo fv i e wo ft h e o r y t h em a n n e ro ft h e o r y t h eo b j e c t o ft h e o 够h ea b s o r b e d觚dt h e d e v e l 叩e d t h ea c h i e v e m e n t so fs e m a l l t i c s e n t e n c e 。a i l a l y s i s 觚dt h es t m q u r a l i s ms e m i o t i c sa n dc o n s 咖c t e dh i sp a r o l et h e o w h i c hc 柚p r o v i d et h es t a n i l l gp o i n tf o r t h et h e o 巧o ft e x to nt h eb a s i so fa n a l y s i sa n d s y n t h e s i s r i c o e u rm a i n t a i n e dn e u t r a lo nt h eq u e s t i o no fs h o nd i s t 锄c ea n d d i s t a n c i a t i o n ，s u b j e c t i v e 锄do b j e c t i v eo fe x p l a n a t i o n h i s “t e x t n ol o n g e rw a s l i m i t e do nt h et e x tw h i c hw 弱w r i t t e nd o w ni nt h en a r r o wl i t e r a t u r ed o m a i n ，b u tt h e _ 3 山东师范大学硕士学位论文 g e n e r a l i z e dt e x ti n c l u d i n gt h es o c i a lh i s t o r yp h e n o m e n o n ，a n di tm a d et h et h e o r yo f t e x te x t e n dt 0h i s t o r i c a l - s o c i e t yd o m a i n r n l i r d ，t h ef o 册a t i o no ft h e o r yo ft e x t n i sc h a p t e rm a i n l yw i l ld i s c i l s st h e f b 力【n a t i o no ft h e o r y0 ft e x tf t o mt w oa s p e c t s ：t h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n da n dt h e t h e o r i c a lo r i 百n r i c o e u r st h o u g h th a sb e e ni n n u e n c e db yt h ec o n t e m p o r a r yw e s t v a r i o u sk i n d so fd i 蠡f e r e n t i d e o l o g i c a lt r e n d ， h et 0 0 kp h e n o m e n o l o g ya st h e f o u n d a t i o na n da c c e p t e dm a n yb a s i cs t a n d p o i n t so ff r e n c hs t l l j c t u r a l i s m ，e n 甜i s ha n d a m e r i c a nd a i l yl a n g i l a g ep h i l o s o p h y ，p s y c h o a n a l y s i s ，a n dt h e nh ep i c k e dl o n go f a b u n d a l l t l yv a r i o u ss c h o o l so ft h o u g l l t 锄dd e v e l o p e dh e i d e g g e r 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i f i c a n c et ot h ec o n t e m p o r a r yt h e o r yc i r c l e0 fl i t e r a t u r e 1 妯yw o r d s ：p a u lr i c o e u r ；t e x t ；u n d e r s t a n d i n g ；e x p l a n a t i o n g a t e g o r yn u m b e r ：1 0 1 4 山东师范大学硕士学位论文 导论 保罗利科尔( p a u lr i c o e u r ) ，法国著名哲学家，也是当代西方最有影响 的思想家之一。高宣扬指出：“保罗里克尔的思想涉及哲学、社会科学、道德 哲学、政治哲学、宗教哲学、文化哲学、诠释学以及人文社会科学的一般方法论 的重大问题。他的思想范围广泛，主要决定于他对于人本身及人的文化的极度关 怀。他是一位不折不扣的人文主义者，一位仁慈的、富有道德责任感的思想家。” n 1 这位伟大的思想家已于2 0 0 5 年5 月2 0 日去世，他的逝世正如法国总理拉法兰 所说：“我们失去的不只是一位哲学家，我们失去的是整个欧洲人文传统的最杰 出的天才代言人。”啦! 利科尔于1 9 1 3 年生于法国南方城市瓦朗斯，他出生6 个月，母亲去世，两 岁时，父亲在第一次世界大战中阵亡，一位未婚的姑姑将他和姐姐抚养成人。利 科尔先后就读于雷恩大学和巴黎大学，在巴黎大学获哲学博士学位。二战期间曾 经应征入伍并在战役中被德军俘虏，囚禁在纳粹集中营直到1 9 4 5 年战争结束才 被释放。被囚期间他阅读了德国哲学家海德格尔、雅斯贝尔斯等人的著作，特别 是翻译了胡塞尔的观念i ，深受他们的存在哲学和现象学的影响。1 9 4 8 年， 他在斯坦伯格大学开设哲学史讲座，并转向意志哲学研究。1 9 5 7 年起先后在巴 黎第三、第五大学、雷特诺大学、鲁汶大学任哲学教授，1 9 7 3 年任美国芝加哥 大学客座教授，在此期间还任巴黎现象学和解释学研究中心的董事长。据1 9 9 9 年出版的从文本到行动保尔利科传的作者蒙甘统计，利科尔“是世界 上9 所外国学院的院士，3 l 所大学的名誉博士”。口3 所以，利科尔是一个“世界 哲学家”。但是，他在自己的祖国却迟迟得不到承认，因为战后法国哲学的主流 是萨特的存在主义和列维一斯特劳斯为代表的结构主义，而利科尔不属于这两种 “主义”。当然，睿智的利科尔最终并没有被遮蔽，2 0 世纪8 0 年代，不盲从任 何一派的利科尔终于大放异彩。 作为胡塞尔观念一书的翻译者和注释者，利科尔在胡塞尔现象学思想研 究方面具有很高的声望，同时他对语言哲学、社会科学和入文社会科学问题都有 独到的研究。利科尔的主要代表著作有：雅斯贝尔斯与存在哲学( 1 9 4 7 ) 、意 志哲学( 1 9 5 0 ) 、真理与历史( 1 9 5 5 ) 、论解释：对弗洛伊德的评论( 1 9 6 5 ) 、 胡塞尔：对现象学的分析( 1 9 6 7 ) 、生动的隐喻( 1 9 7 5 ) 、哲学的主要趋向 5 山东师范大学硕士学位论文 ( 1 9 7 9 ) 、解释学与人文科学( 1 9 8 1 ) 等，这些著作广泛涉及哲学、文艺理论、 宗教学、政治学、历史学、语言学、伦理学、修辞学等领域，其中一些著作已被 译成多种文字。 2 0 世纪3 0 年代到5 0 年代是利科尔思想发展的意志现象学阶段，这一时期 他的思想主要是受胡塞尔、海德格尔、雅斯贝尔斯等人的影响，以胡塞尔的现象 学为主要方法，集中探讨了作为人的基本生存动力的意志及其行动的问题。他以 成熟独特的思想完成了著作意志哲学，通过人类存在的隐性罪恶的可能性和 存在的负面性，以及文化符号背后暴露出来一些基本东西，去看符号所产生的关 键性思想。 自6 0 年代起利科尔集中研究哲学解释学，他所关注的解释学问题与其现象 学思想是紧密相关的。为了深入探索解释学的基本理论及方法，利科尔把解释学 同现象学、结构主义以及精神分析学的关系列为最优先思考的基本问题。在他的 解释学研究中占中心地位的文本理论就是以现象学为基础的，同时汲取了存在哲 学、精神分析、结构主义、宗教哲学等思想成果与方法。 8 0 年代到2 1 世纪初，利科尔集中探讨的是隐喻和时间、记述与自身的同一 性等重要问题。这一期间先后发表了活生生的隐喻、时间与记述三卷本、 作为他者的自身等。时间与记述试图在记述的历史时间的间距化过程中， 进一步详尽地探索记述与时间性的关系，并由此论述“记述的主体”的“记述同 一性”问题。这是利科尔解释学发展中取得的重大理论成果之一。 当前，我国对利科尔的研究取得了一定的成果，但仍不尽人意。专门介绍利 科尔思想的专著，只有同济大学法国思想研究中心的哲学系教授高宣扬的利科 的反思诠释学( 同济大学出版社，2 0 0 4 年版) 一书，该书论述了利科尔的解释 学思想及其发展脉络，但可能囿于篇幅，对利科尔解释学文论的中心问题文 本理论并没有展开详细论述，给人以意犹未尽之感。其它研究成果大多也是把重 点放在对利科尔解释学思想的整体介绍上，而没有详尽论述。如高宣扬的当代 法国思想五十年( 中国人民大学出版社，2 0 0 5 年版) 和当代法国哲学导论 ( 同济大学出版社，2 0 0 4 年版) 等。也有一部分研究成果对利科尔理论的某一 方面进行了比较详尽的研究，如王岳川的利科尔的解释学思想( 天津社会科 学，1 9 9 8 年第4 期) 一文探讨了利科尔的现象学解释学思想，其中重点研究了 6 山东师范大学硕士学位论文 利科尔文本理论中的核心概念和文本的反思层面，对我们的研究具有重要的启发 意义；彭启福的理解之思诠释学初论( 安徽人民出版社，2 0 0 5 年版) 比 较详细地论述了利科尔的“文本中心论”；朱士群的作为社会认识论的解释学 利科的阐释策略新探( 安徽大学学报哲学社会科学版，1 9 9 8 年第5 期) 论述了利科尔的话语理论；潘德荣、彭启福的当代诠释学中的间距概念( 哲 学研究，1 9 9 4 年第8 期) 比较详细地介绍了利科尔文本理论的间距问题；而方 兴的利科的解释学思想及其对阅读研究的启示( 法国研究，1 9 9 9 年0 2 期) 在实用层面上探讨了利科尔文本理论的启示；兰州大学2 0 0 6 年王猛的硕士论文 理解程序论：利科解释学思想研究论稿( h t t p ：v 刑w e d u c i l l 【i n e t ) 。这些文章 都一定程度上涉及到了利科尔的文本理论或者文本理论的某一方面，但总体上看 来，这些研究还不够深入、全面。 本文拟在潜心研读利科尔代表作的基础上，从理论内涵、主要特征、理论渊 源以及它的重要价值和启示等方面，力图对利科尔的文本理论进行更深入系统的 探讨。 7 山东师范大学硕士学位论文 利科尔文本理论的内涵 文本理论是利科尔研究的中心问题。与之前的解释学理论家相比，利科尔解 释学分析的重心在文本，认为文本本身才是解释学关注的中心问题。但利科尔不 是后现代主义式的文本主义者。对他来说，文本的世界不是纯粹的符号或象征的 世界，而是一种可能的世界，或者说是一种可能的存在模式。通过为我们打开一 个新的世界，文本向我们暗示了一种可能的、新的不同的存在方式，文本不断增 殖的意义，乃是我们读者自身种种的可能性。 ( 一) 独特的“文本中心论” 我们知道，作者、文本和读者之间的相互关系是西方解释学界关注的一个 重要问题，解释学家们对此展开了探讨。施莱尔马赫和狄尔泰采取了“作者中心 论”的立场，认为“文本存在的意义在于表达作者的原意，读者对文本的解读， 就是要去把握作者的原意。也就是说，读者理解活动的基本目标就是把握文本所 传达的作者原意，因此，在读者、文本和作者的关系中，作者的原意是整个理解 活动的核心，文本成了作者表达自己意图并由读者去把握的一个媒介。”h 1 根据 这种观点，为了把握作者在文本中表达的原意，读者在解读文本时必须排除自己 的主观见解和历史性，而通过“心理移情的方法，也就是说，读者要从心理上 融入作者创作文本时所处的社会历史情境，设身处地地想象作者在当时的处境中 会如何思考，如何行动，如何喜怒哀乐等。这样，在“作者中心论”的视野中， 读者自身的个体性和历史性“成了读者正确理解文本的障碍，成了理解活动中的 消极的因素，成了必须克服的东西。由此可见，这一主张几乎完全消解了读者的 个性，读者实际上成了无个性的、无差别的抽象存在物。”畸1 海德格尔完 成了从方法论到本体论的转向，他不再把理解看作是一种认识的方法，而是看作 存在的方式，甚至理解“主要与追求文本中隐含的作者原意无关，而是与读者自 身的生存状态相关。伴随着方法论到本体论的转向，海德格尔对解释过程关注的 中心也发生了转移，即由对作者原意的关注转向了读者对文本意义的创造性理 解，理解不再意味着读者要通过文本把握作者的原意，而是意味着读者要通过自 己的理解和想象来参与文本意义的创造。 1 对此，伽达默尔认为，“海德格尔不 再把此在的历史性作为对它的认知可能性的限制以及对科学客观性理想的威胁， 而是以一种积极的方法把它纳入他的本体论疑难之中。”n 1 我们认为，海德格尔 8 山东师范大学硕士学位论文 “借助于所实现的解释学本体论转向，实际上已经成为一个读者中心论者。 阳1 在海德格尔的导引下，伽达默尔彻底实现了从“作者中心论”向“读者中心论 的转向。他认为，理解活动的中心不是作者，而是读者，理解应该是读者从自己 的历史性出发去解读文本，并在与文本的沟通中形成新的意义。也就是说，理解 的过程就是意义产生的过程。在伽达默尔看来，任何文本都是向着读者的理解开 放的，所以文本自身的意义才能被不断创造和更新。正如他所说的：“本文的意 义超越它的作者，这并不只是暂时的，而是永远如此的。因此，理解就不只是一 种复制的行为，而始终是一种创造性的行为。”阳1 这样，在施莱尔马赫和狄尔泰 那里被认为阻碍读者理解文本的“时间距离”、“读者的历史性 和“先见之见 等要素，都存在于理解过程中，并成为决定文本意义的关键因素。 利科尔认为，以施莱尔马赫和狄尔泰为代表的传统解释学把理解的目标限定 为追寻作者原意，这种认识论趋向是有片面性的，在这种解释学中，“理解活动 基本上是心理学的，这是由于它不是把文本所说的东西看作最终的解释，而是把 在该文本中表达自身的某人看作最终的解释。同时，解释学的对象不断地从文本， 从其意义和所指，转到本文中被表达的生活经验上。 n 们这样，“作者的意图和 情感成了理解和解释的重心，要摆脱这种困境，就必须把理解和解释的重心从对 作者主观世界的情感性研究转移到作品本身的意义上来”。1 海德格尔和伽达默 尔虽然强调了理解者的历史性，使之成为理解与解释的重心，但完全切断了理解、 解释与作者之间的联系。因此，利科尔认为“海德格尔和伽达默尔弃绝方法论的 做法也是不妥当的，它走向了另外一个极端。”u 2 1 通过对解释学发展历程进行考察与深入思考，利科尔把文本视为理解和解释 的中心，提出了具有他自己的特色的“文本中心论”。他明确指出：“解释学是关 于与文本的解释相关联的理解过程的理论。其主导思想是作为文本的话语的实现 问题。川1 3 1 在他那里，正如彭启福先生所说，“文本与理解、解释一起成为解释学 的核心概念，而理解和解释都是围绕“文本”来展开的，作者和读者只有通过文 本才能彼此关联起来并形成思想的交流，因此，在理解和解释的进程中，文本必 然成为重要的中介点。川h 3 文本本身才应该是解释学关注的主题。他指出，“如果 解释学主要关注的不是揭示隐藏在文本之后的意图，丽是展示文本面前的世界， 那么真正的自我理解正如海德格尔和伽达默尔所想说的，乃是某种可以由文本的 9 山东师范大学硕士学位论文 内容所指导的东西。与文本世界的关系取代了与作者的主观性的关系，同时读者 的主观性问题被取代了。”n 钉同时，利科尔认为，借助于对文本的关注可以克服 “作者中心论”和“读者中心论”这两种路向的弊端。 与海德格尔和伽达默尔的本体论看法不同，利科尔认为解释学应该是本体 论、认识论和方法论的统一。那么，如何将这三者统一起来呢? 他认为，应走“一 条从语义学出发，借助于反思来切入理解的本体论的诠释学之路 n6 l 一种以 迂回的方式把理解问题上的方法论与本体论统一起来的特殊路径。这样，就不能 轻易忽略作者、文本、读者三者中的任何一个方面。也就是说，“他既不能仅仅 关注文本与作者之间的联系，也不能仅仅关注文本与读者之间的联系，而必须在 作者、文本与读者之间达成一种协调：一方面不能放弃追求作者的原意，另一方 面也必须考虑读者在文本解读中参与创造的意义。 n 力这样，不仅真正属于文本 自身的客观性得到了尊重，读者的主观性也得到了充分的发挥。 利科尔把解释学和文本理论联系起来，王岳川先生指出，这样做“是有目的 地限制海德格尔和伽达默尔予以解释学的那种广阔性和普遍性，从而达到把本体 论的解释学和方法论、认识论的解释学融合为一的目的。这样，回到文本就 是回到施莱尔马赫和狄尔泰关心的问题上，即由文字固定下来的生命表达形式一 一文本。当然，利科尔也没有忘记伽达默尔对理解的历史性的重视，强调文本不 是一个疏远我们历史性的媒介，对人类存在的历史性而言，它是一个不断产生新 意义的形式结构，是一个生产性的媒介。文本理论起着沟通本体论解释学与方法 论、认识论解释学的中介作用，文本世界不同于现实世界，然而通过对文本和文 本世界的分析和解释，人们重新看到了这个世界，开始自我反思、自我认同与自 我理解的过程。 n 踟这样以来，在狄尔泰那里分裂的解释和理解，在文本解释中 得到了统一，也就是说，作为方法论和认识论的解释学和作为本体论的解释学在 文本解释的过程中有可能统一起来。 利科尔的文本中心论建立在对西方解释学发展的历史反思这一基础上，在一 定程度上对克服以往解释学的弊端具有启迪作用，为推进解释学的发展做出了建 设性的尝试，因此在西方解释学的发展进程中有其独特的地位。 ( 二) 开放的文本意义 利科尔主张解释学以文本为中心，那么他是如何看待“文本”的呢? 在解 1 0 山东师范大学硕十学位论文 释学与人文科学一书中，利科尔明确地把文本界定为“任何由书写所固定下来 的任何话语 ，n 叫认为文本具有开放性。他是从多方面来强调文本的开放性的。 首先，按照利科尔的分析，说和写都是实现话语的合理形式，但是通过写而 实现的话语，完全不同于说的话语，它至少包含以下特征：第一，“在说的话语 中，说话者的意向和说出的话的意义常常是同一的，说话者总是要说他想说的话。 而在写的言语即文本中，说话者的当下性不存在了，只有文本和它自身的意义， 文本成了独立的存在物。川制利科尔认为，这时，“文本表明的意思不再和作者所 指的意思一致了，因此，文本所表达的意义和作者心理的意思就有了不同的命 运。“2 订一旦摆脱了说话者的当下性，文本可以超出由说话者听说者这种语 境所有的种种历史的、心理的、社会学的限定。说话者不在了，重点就落在了文 本和它所表达的意思上，而不是作者要说的意思上了。利科尔的看法是很有道理 的，同样是莎士比亚笔下的一个“哈姆雷特”，一千个读者就有一千个“哈姆雷 特”的形象。又如，红楼梦中写林黛玉：“闲静时如姣花照水，行动处似弱柳 扶风。心较比干多一窍，病如西子胜三分。”瞳羽这里面表达的意义就有很多不确 定的因素，“姣花照水 是怎样的神韵，“弱柳扶风是怎样的娇弱，“心较比干 多一窍”是怎样的聪明，“病如西子胜三分”又是怎样的美丽，读者只能调动自 己的审美想象和生活经验去想象、去创造，这样，文本表达的意思就可能与作者 的意思有了差距。同时，利科尔也看到，不能因此就把作者和作者的意向完全排 除在解释的过程之外，虽然在文本中没有了作者的当下性，但文本并不是完全没 有作者的。作者的意义和文字的意义具有种辩证关系，它们是相互依赖的。曹 雪芹笔下的林黛玉是一个美丽、纤弱、多愁善感的少女，而不是一个丑陋、健壮、 开朗泼辣的姑娘，这一点是读者公认的确定因素，也正是作者通过文本想传达的 意向。第二，“在说的言语中，昕者是预先由对话的语境决定了的，而写的言语 是面向求知的读者，包括所有的潜在的能阅读的人。因此，文本与产生它的社会 历史条件无关，人们对它可以有无限多样的阅读。但文本与它的读者也不是完全 脱离的，文本的意义和重要性是从文本与它的读者的辩证关系中派生出来。”乜3 1 第三，“文本不受直接指称的限制。口头言语中的指称最终是受对话语境限制的， 说话者可以根据语境，通过手势、面部表情等表示或表达指出他说话的指称，也 可以用代词来指明他说话的指称。”瞳们例如，罗丝和朱莉在路上遇见了汤姆，罗 山东师范大学硕士学位论文 丝向汤姆介绍：“这是我的朋友朱莉。”在这个介绍的语境中，汤姆会通过罗丝的 手势、面部表情以及当时的话语情景知道，代词“这”指的就是罗丝旁边的这个 女孩，而不是别的女孩。而文本却没有对话语境这种当下性，因此，文本指称就 不像口头言语的指称那么明晰确定。 其次，利科尔认为，一词多义语言现象的普遍存在是使文本意义具有开放性 的一个重要原因。他提出，语言的一个值得注意的特点就是“语言的多义性，即： 当我们的语词离开了它们所起作用的确定语境来考虑时，就会有多种含义。晗5 1 在他看来，语言中的词有多少种意义，就有多少种指称，这种语言现象叫一词多 义。他非常重视一词多义这种现象，认为语词能以不同的意义，在不同的语境中 出现，因此它的意义不止一个。读者借助于上下文语境，就可以确定每一个具体 的意义：“字词的多义性要求在确定某一特定信息中字词的当下意义时，要有语 境的选择作用为补充，这一信息是置身于某一特定说话者传递给某一特定听话者 的。对语境的敏感性就成为多义性的必要补充和不可缺少的补充因素。”乜利科 尔认为，“从功用的观点来看，一词多义有其积极的一面，也有其消极的一面。 它的积极方面就是它具有非常经济的特点，人类经验的无限变化和个人观点的无 限多样的那种无限词汇的地方，建立在一词多义之上的语言有一种优越性，能从 词汇列举的实际含义的有限集合中获得实际上数不清的现实含义”。乜力人们可以 根据上下文，选择与一定主题和目的最为一致的含义。但同时，一词多义也带来 了语言的模糊和歧义，在语言交流中会产生误解。那么，如何对待一词多义产生 的语言的模糊和歧义呢? 利科尔明确指出，不能用一词一义的科学语言来代替一 词多义的日常语言，而是要联系语言所处的特定的语境，通过解释来获得语言的 具体意义。语词只有在句子关系中才有意义，句子则是在特定的上下文中说出的， 只有与上下文联系起来，才能过滤掉多余的意义，从多义的语言中得出一义的语 言，这就是解释。他认为，正是由于一词多义语言现象的普遍存在，文本不只是 句子的相互关联，更是复杂的意义整体。“文本不仅是某种书写的东西，而且是 一部作品，是一个单一的整体。作为一个整体，文学作品不能简化为个别的可理 解的句子的相互关联，”n 8 1 还有体现在话语中的深层意义。利科尔以诗句“时间 是一个乞丐”为例，认为“时间不只是意指两个时刻间的间隔的度量，而乞 丐也不只是意指一个纠缠不休的流浪者。在这诗歌的上下文中，每个词都发现 1 2 山东师范大学硕士学位论文 了一种附加的含义，这使得词能与它的对方一道构成意义。 汹1 因此，他在隐 喻与解释学的中心问题中强调：文学文本创造了一个可能的世界。文学创造了 自己独特的话语世界。对此，王岳j i i 先生指出：“一部作品并不仅仅是其时代的 镜子，它还敞开了一个孕育在自身之内的新世界。从本质来看，文本的意 义不是作者的确定的意向性或者是他以往的体验，而是那些能不断从它当中获取 新的信息、新的体验的读者的新意义之源。”啪， 再次，利科尔指出，文本具有自主性，即“文本对于作者的意图、作品的情 境和最初读者的独立性。”1 “书写使文本对于作者意图的自主性成为了可能。 文本所指的意义和作者的意义不再一致了。”d 2 1 日常话语的指称受到对话双方所 处的话语情境的直接限制，通常具有比较确定的含义，但是由于书写，本是瞬间 的话语被固定不变的文本所取代，话语在文本中变成了持久固定的，失去了它原 来的话语语境和关系，个别的针对性的话语成了一般的普遍的文本，这就使文本 的意义变得不确定了，变得独立于作者的意义，也正因为这样，它为我们的理解 开放了无限意义的可能性。文学文本能脱离创作它的具体语境，具有自身的语境， 因此文本的意义就不局限于作者的意图或意思，它是向读者的理解开放的，因此， 一部作品可以从不同角度去理解。比如，同样一部红楼梦，对它的阅读理解 却正如鲁迅先生所说：“单是命意，就因读者的眼光而有种种：经学家看见易， 道学家看见淫，才子看见缠绵，革命家看见排满，流言家看见宫闱秘事”嘲 一千个读者也就有一千部红楼梦。利科尔认为，文本的语境打破了作者的语 境，个别的话语成了普遍的文本，而文本“可能消灭了对既定实在的全部指称， 其“作用是毁坏语境，在一种情境下可以“解除语境关系”，并在另一种新的情 景下可以“重建语境关系 ，1 创造出另一个虚构、想象的艺术语境。这是通过 阅读行为来准确地完成的。所以，利科尔进一步提出，“文本是我们通过它来理 解我们自己的中介 ，d 朝文学阅读作为一种解释，是读者借助于想象创造一种新 的语境，从而揭示话语背后的意义的过程，因此人们阅读文本的活动，不只是从 心理上重建原作者意志的理性活动，而且是要超越作者原意的创造性活动，这标 志着读者的主观性的出现。 另外，利科尔认为，在书写的文本中，不仅仅存在一种物质的凝固化，还存 在着三重自律：“与作者意图相关的自律；与文化背景以及所有产生的社会学条 1 3 山东师范大学硕士学位论文 件相关的自律；最后，是和最初的读者( 听众) 相关的自律。 b 阳正是这三种自 律的存在，文本就有可能背离作者的意识视界，而对读者的理解开放。即使是在 不同的社会文化环境中，它的独特性仍将会超越产生它的心理和社会条件，能被 读者广为接受，因此，文学经典作品能够广为流传。 总之，利科尔的文本理论强调了文本的开放性，把读者的解释看作是文本意 义的有机组成部分，极大地提高了读者和理解在文学活动中的地位，对促进西方 文论研究的重点从所谓“作者中心 向“文本中心”再向“读者中心”的转向起 了不可忽视的重要作用。 ( 三) 过渡的反思层次 利科尔认为海德格尔和伽达默尔似乎“偷了懒”，一下子就到本体论那里去 了，而忽视了认识论阶段。那么，如何沟通语义学与本体论呢? 在利科尔看来， 只有通过方法论的探讨，经过认识论的层次，才能最终达到理解的本体论。理解 的本体论和解释的方法论不是非此即彼，势不两立的，而是应该统一在一起的。 也就是说，由语义学层次进入本体论层次必须有个中间环节，否则就会像海德格 尔和伽达默尔那样直冲本体论而去。这个中间层次，利科尔称之为“反思”。 反思是自我理解和理解文本的一个重要环节。“解释学通过对语言符号进行 语义分析，对意义进行反思，从而超验地理解世界本体和“自我”存在。利科尔 之所以用“反思 来沟通语言和存在，是因为在他看来，反思是一种批判，只有 通过反思，思想才意识其自身，自我才意识为自我。个体事先无法认识自我，自 我只是作为解释的结果被发现的 。n 7 1 这样，正如利科尔所说，“解释学将发现 这样一种存在方式，这存在方式从始至终一直处于存在被解释的过程中。只有反 思，通过抑制自我作为反思，才能达到理解的存在论根