（产业经济学专业论文）江苏产业结构趋同及优化研究.pdf

范春艳：江苏产业结构趋同及优化研究 摘要 改革开放以来，为了充分调动地方和企业发展经济的积极性，我国采取了一系列以“放 权让利”为核心的改革举措。分权的市场化改革导致了地方政府成为相对独立的利益主体， 地方利益得到承认和强化，极大地调动了各地方和企业发展经济的积极性。在肯定分权改 革取得积极效果的同时，必须看到，这种以行政性分权为核心所形成的体制存在着严重缺 陷。随着我国分权的市场化改革，各地不顾本地比较优势所在，进行盲目建设，地区自成 体系的现象存在着加剧的迹象，地区之间产业结构趋同化严重，给我国的经济、社会协调 发展造成极大的危害。1 9 8 4 年，世界银行中国经济考察团较早注意到中国产业结构中存在 的这种现象。随后，我国学术界对这一问题的研究逐步展开，主要研究产生产业同构的原 因、机制，讨论地区利益和政府行为与产业同构形成的关系，并给出了一系列的政策参考 建议以优化我国区域间的产业布局。因此，对如何解决区域产业结构同构化，实现优化发 展这一问题的研究，是十分必要的。 江苏省是一个经济大省，但在其内部同样也存在着产业结构趋同的现象，本文运用产 业结构相似系数、偏离一份额模型对江苏省产业结构趋同进行了实证分析，同时运用区位 商指标，对江苏省各市的主导产业进行了分析。 本文首先界定了产业结构趋同的含义，阐述了产业结构趋同形成的经济体制背景，并 运用博弈论等工具对产业同构的两种类型一政府主导型产业同构和市场引致型产业同构的 形成机理分别进行了原因剖析；其次，利用结构相似系数指标，分析了江苏产业结构趋同 的现状，说明了江苏地区产业结构同构化问题的普遍性和严峻性；第三，建立偏离一份额 模型，实证分析了江苏产业结构趋同给区域经济带来的影响；最后，在此基础上，选取统 计数据，运用区位商指标，计算出重点行业的优势区位，并结合江苏省“十一五”规划， 对江苏省各地区的比较优势以及主导部门的选择给出参考性的建议。基于上述分析，本文 认为，应该在市场化改革中促进区域产业结构优化，具体措施如下：( 1 ) 完善市场机制。 ( 2 ) 推进政府经济行为和角色的转换。( 3 ) 各地区错位发展，发挥比较优势，实行江苏 区域共同发展。 关键词：产业结构趋同地区利益冲突比较优势协调发展 2 扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t m a r k e tr e f o r md i v i d e sp o w e rw h i c ha l o n gw i t ho u rc o u n t r y , e a c hp l a c ed o e sn o tg i v eat h o u g h tt ot h e l o c a lc o m p a r i s o ns u p e f i o f i t y ，b u tc a r r i e so nt h eb l i n dc o n s t r u c t i o n i n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c e ，w h i c hh a s b e c o m et h em a i np r o b l e md u r i n gt h ed e v e l o p m e n to f t h ee c o n o m i ca n ds o c i e t y , b e c o m i n gw o r s ea n dw o r s e i n 1 9 8 4 。t h ec h i n e s ee c o n o m i ci n v e s t i g a t i o nt e r mo ft h ew o r l db a n kn o t i e e dt h ep h e n o m e n o no fi n d n s t r i a l s t r u c t u r ec o n v e r g e n c ei nc h i n ae a r l i e r l a t e r , o u rc o u n t r ya c a d e m i cc i r c l e sg i v er e s e a r c ht oi l l sp r o b l e m l a u n c h e sg r a d u a l l y t h e yh a dar e s e a r c ho nt h er e a s o n sa n dm e c h a n i s m so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c e ， d i s c u s s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr e g i o nb e n e f i t sa sw e l la sg o v e r n m e n tb e h a v i o ra n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e c o n v e r g e n c e ，a n dg a v eas e r i e so fp o l i c yr e f e r e n c es u g g e s t i o n st oe x c e l l e n tt h ed i s t r i c ti n d u s t r yl a y o u t si no u r c o u n t r y , t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt of i n do u tt h em e t h a d s ，w h i e hc a ns o l v eo u tt h ep r o b l e mo fi n d u a t r i a l s t r u c t u r ec o n v e r g e n c e ，a n dc o o r d i u a t ed e v e l o p m e n to f t h ee c o n o m i ca n ds o c i e t y j i a n g s up r o v i n c ei sa ne c o n o m i cb i go n e ，b u ti n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c ep h e n o m e n o na l s oe x i s t s i n n e r 讥t h i st e s tu s e sa l i k ec o e 伍c i e n to f t h ei n d n s t r i a ls t r u c t u r ea n ds h i f i - s h a r ea n a l y s i sm o d e lt oc a t yo na s u b s t a n t i a le v i d e n c ea n a l y s i so ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c eo fj i a n g s up r o v i n c e m e a n w h i l e ，t h i st e s t m a k e so s eo f t h en i c h ec o m p a n y s i n d e xs i g n , a n dc a r r i e so n w i t h d r a w i n g t o t h e p r e d o m i n a n t i n d u s t r y o f e a c h c i t yi nj i a n g s up r o v i n c e f i r s t l y , t h i sp a p e rg i v e sad e f i n i t i o nt ot h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c e ，a n a l y z e st h ee c o n o m i cs y s t e m b a c k g r o u n d ，c a r r i e so nam e c h a n i s ma n a l y s i so nt h et w ok i n d so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c ef o r m a t i o n r e s p e c t i v e l y , a n du s e sg a m et o o lt oe x p l a i nt h er e a s o no ft h eg o v e r n m e n tp r e d o m i n a n tt y p eo n e n e x t ，t h e p a p e ru s e st h ec o e f f i c i e n to f t h ei n d n s t d a ls t r u c t u r et oi l l u s t r a t et h eu n i v e r s a l i t ya n du r g e n c yo f t h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ec o n v e r g e n c ei nc h i n ab ya n a l y z i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f t h i r t e a nc i t i e si l lj i a n g s up r o v i n c e t h e n , t h er e a ld i a g n o s i sn s e ss h i f t - s h a r ea n a l y s i sm o d e lt oa n a l y z et h ej i a u g s ui n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c ew i t h g i v i n gt h ei n f l u e n c e w h i c ht h er e g i o ne c o n o m yb r o u g h li nt h i sf o u n d a t i o n m a k e su s eo f t h en i c h ec o m p a n y s i n d e xs i g n , a n ds e l e c t ss t a t i s t i c a ld a t a , c o m p u t e st h ea d v a n t a g en i c h eo fi m p o r t a n tp r o f e s s i o n s m e a n w h i l e ， g i v e sac o n s i d e r a t i o nt ot h ej i a u g s up r o v i n c e ”e l e v e n t hf i v ey e a r ”p l a n , p r o d u c e st h er e f e r e n c et ot h ej i a n g s u p r o v i n c ev a r i o u sa r e a sc o m p a r i s o ns u p e r i o d t ya sw e l la st h el e a d i n gd e p a r t m e n t sc h o i c es u g g e s t i o n s b a s e d o nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h i sa r t i c l eb e l i e v e st h a t , w es h o u l dp r o m o t et h er e g i o nc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n ti nt h e m a r k e tr e f o r m w ec a l lc o n c l u d et h r e ep o l i c ym e t h o d sb yf o l l o w i n g ：f i r s t , p e r f e c tm a r k e tm e c h a n i s m s e c o n d ， a d v a n c e st h eg o v e r n m e n te c o n o m i ca c t i v i t i e sa n dt h er o l ei r a n s f o r m a t i o n t i l i r d i m p l e m e n t st h ej i a n g s u r e g i o ni n t e g r a t i o n , v a r i o u sl o c a ld i s l o c a t i o nd e v e l o p m e n t ，d i s p l a yc o m p a r i s o ns u p e r i o r i t y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r g e n c e r e g i o n a lp r o f i tc o n f l i c tc o m p a r i s o ns u p e r i o r i t y c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t 范春艳：江苏产业结构趋同及优化研究 1 1 选题背景与研究意义 第1 章导论 改革开放以来，我国各界人士关于“区域产业同构”、“重复建设”的讨论似乎从未停 止过，对“区域产业同构”和“重复建设”利与弊的看法也不尽一致。但有一点是大家公 认的，这就是认为到2 0 世纪末，我国至少经历了两个阶段大范围的重复建设：第一阶段 的重复建设开始于2 0 世纪8 0 年代，各地竞相上马以电视机、冰箱等为代表的家电制造业， 形成了我国第一次大规模的重复建设。比如，l o 年问全国涌现电视机生产企业上百家，行 业总投资达2 8 0 亿元，至2 0 世纪8 0 年代末我国电视机的产能己严重过剩，最终迫使一大 批电视机生产企业淘汰出局。第二阶段贯穿于2 0 世纪9 0 年代，伴随着各地出现的“开发 区热”和固定资产投资增长过快、住房商品化改革的稳步推进、以及城市居民消费结构的 升级，钢铁、建材、d v d 等行业成为新的投资热点。如，1 9 9 9 年全国汽车生产企业就有 1 2 2 家，年生产能力已达2 4 0 万辆以上，但实际上1 3 的产能闲置。钢铁、建材等项目也 是2 0 世纪9 0 年代重复建设的热点。 自2 0 0 3 年下半年以来，随着我国经济刚刚走出“非典”的阴影和内需疲软的困扰， 我国部分行业又出现了投资过热和低水平重复建设的问题。为此，早在2 0 0 4 年底召开的 中央经济工作会议，就强调坚决遏制部分行业的盲目投资和低水平重复建设苗头。随后， 国务院办公厅发出通知，对部分行业的盲目投资情况进行了通告并提出了政策措施。2 0 0 5 年2 月4 日，国务院又召开“控制部分行业过度投资”的电视电话会议，更加明确了调控 的思路和方针。此后，国务院再次发出通知，调高部分水泥、电解铝、钢铁等投资过热行 业固定资产投资的资本金比例，表示要坚决遏制住部分行业低水平重复建设的问题。 产业结构的不合理不仅表现在部门结构上，也表现在产业的区域配置结构上， 由于 发展战略处于转变过程中，再加上条块分割的管理体制和各地区为了尽快增加地方收入， 不顾本地资源优势及其在全省、全国乃至全球产业格局中的地位，纷纷上项目、铺摊子、 重复投资、重复建设，使地区产业结构趋同问题愈演愈烈。 从全国来看，目前，在我国不同地带的省、市、区之间，产业结构趋同的现象越来越 明显。如中部地区与东部地区工业结构的相似率高达9 3 5 ，中部地区与西部地区工业结 构的相似率更是高达9 7 9 。而各种工业产品的生产在全国3 0 个省、市、区( 不含台湾省) 之间也存在明显的重复与趋同。如在全国有2 7 个省、市、区在生产电视机，有2 9 个省、 市、区在生产钢材，全部3 0 个省、市、区在生产水泥和呢绒等。更为严重的是，在各地 制定“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标规划时，将汽车工业列为支柱产业的省、市、区有 2 4 个，将机械、化工工业列为支柱产业的省、市、区有1 6 个，有1 4 个省、市、区把冶金 工业列为支柱产业。 再从江苏省来看，在“九五”计划和2 0 1 0 年远景规划中，把机械、电子、石化、汽 4 扬州大学硕士学位论文 车、建筑建材列为支柱产业，两全国3 0 多个省、市自治区中，将机械列为支柱产业的有 2 6 个，将石化列为支柱产业的有2 6 个，将电子列为支柱产业的有2 5 个，将汽车列为支柱 产业的有2 2 个，将建筑建材列为支柱产业的有1 9 个，这些充分说明我国各省、市产业同 构的问题是客观存在的。低水平重复建设，不仅造成地区产业结构趋同，而且还造成大规 模生产力闲置，使一些地区经济运行不畅。 产业同构的形成与我国经济体制的改革密切相关。改革开放初期，随着地方权限的扩 大等原因，各地不顾本地比较优势所在，极力发展价高利大的加工工业，强化了地区间产 业结构的封闭性、独立性和完整性，从而使得我国各地区的产业结构出现了较明显的趋同 趋势。1 9 8 4 年，世界银行中国经济考察团较早注意到中国产业结构中存在的这种现象。随 后，我国学术界对这一问题的研究逐步展开。人们开始对全国各区域之间、甚至省( 市) 之间的产业结构进行比较分析，研究产生产业同构的原因、机制，讨论地区利益和政府行 为与产业同构形成的关系，并给出了一系列的政策建议以优化我国区域间的产业布局。因 此，研究地区间的产业结构趋同性及优化问题已成为产业结构调整中的一个重要课题。 1 2 国内外研究现状评述： ( 1 ) 对区域竞争布局的研究 在沃尔特艾萨德( w a i t e r l s a r d ) 著作区域科学导论一书中，从成本理论和市场 理论出发，通过市场区的分析提出了竞争布局模式。 美国区域经济学家e 胡佛( e h o o v e 0 在区域经济学导论一书中，从“区际贸易与 要素流动”、“区际趋同”对区域经济发展的影响等角度讨论了“区域如何发展”问题。 p 尼吉坎普主编的区域与城市经济学手册汇集了区域经济学的主要研究成果， 对空间相互作用等方面的问题进行了理论分析与研究方法探讨。该书的特点有：对区域 经济理论与方法的发展现状作了较系统的阐述；注重定量分析；公共设施布局：“多 区域与多主体决策框架”，“空间均衡分析”、“空闯相互作用、运输和区际商品流模型”、“创 新与区域结构变迁”等章节运用西方经济学的一些最新成果对空间相互作用等方面的问题 进行了理论分析与研究方法探讨。 ( 2 ) 对与区域产业结构趋同相关的区域分工、区域经济差距、区域经济传播问题等 方面的研究 西方出版的区域科学杂志、区域研究等杂志发表了许多讨论这些问题的文章。 针对区域分工问题提出了绝对利益理论、比较利益理论、要素禀赋理论等：针对区域差距 问题，提出了循环累积因果理论、核心一外围理论、倒u 型理论与钟型理论等：针对区域 经济传播问题，提出了区域生命周期理论、产品生命周期理论与梯度理论等。 ( 3 ) 对区域产业结构趋同成因的研究 y o u n g ，2 0 0 0 认为我国区域产业结构趋同的成因是由于在资源扭曲的情况下推行渐进 改革，下放财权导致了既得利益，地方政府为了保护既得利益，便会制造更多的资源扭曲， 范春艳：江苏产业结构趋同及优化研究 并视此为渐进改革的一个陷阱。 国内一些文献围绕两条线索展开：一是将其归因于我国的行政性分权和财政包干制对 选择产业投资方向的影响上，认为现有的财政制度安排使得地方官员倾向于投资某些价高 利大的产业，导致产业结构趋同( 沈立人、戴园晨，1 9 9 0 ；张维迎等，1 9 9 8 ；银温泉和才 婉茹，2 0 0 1 ；陈抗等，2 0 0 2 ；鲁勇，2 0 0 2 ：洪银兴等，2 0 0 3 ；平新乔，2 0 0 4 ) 。二是立足 于中国现有的政治晋升制度对地方官员行为的影响，认为基于g d p 政绩考核机制的压力， 使地方官员不顾地区的比较优势而投资于能创造较大产值的产业，从而导致产业结构趋同 ( 周黎安，2 0 0 4 ：姜作培，1 9 9 7 ；胡荣涛，2 0 0 2 ；夏兴国，1 9 9 8 ；曹建海，2 0 0 1 等) 。 ( 4 ) 对衡量产业结构趋同给经济增长造成影响的方法研究 偏离份额法，是美国经济学家丹尼森b 克雷默1 9 4 2 年提出来的，后来，由e s 邓 思和埃德加胡佛等人在应用中作了进一步发展，现己成为国际学术界通用的用于分析区 域发展变动决定因素的基本方法。其基本思路是地区经济增长率的差别可以从产业结构因 素和竞争力因素两个方面给以统计说明( 竞争力因素指除产业结构以外的生产力水平、t 经 营管理水平、投资规模等各方面因素) 。它将研究区域的经济增长与标准区域( 通常指整 个国家或整个省) 的经济增长联系起来比较，认为区域经济增长与三个因素有关：地区份 额因素、产业结构偏离因素、竞争力因素。 张可云( 区域大战与区域经济关系，2 0 0 1 5 ) 运用偏离份额分析方法将区域经济增长 进行分解，以全国为研究对象，定量说明了区域大战的影响下区域产业结构的劣势。 上述研究成果对深入研究产业结构趋同起了十分重要的作用。但大多存在有些问题尚 研究不够，有些重要的问题则被忽视的缺陷。首先，大量采用规范研究模式，而对这种对 策的理论基础、实际操作方式以及内在机制缺乏深入探讨；其次，对转轨时期市场经济条 件下的区域经济协调的利益机制缺乏深入研究；最后，经济学中的最新研究成果很少被用 来分析中国区域经济利益冲突与合作问题，如新制度经济学、博弈论等领域的理论方法对 研究中国区域经济协调十分有价值，但运用较少。 综上所述，对区域产业结构趋同方面的研究还不够全面、不够深入，缺乏完整性和系 统性，尤其是多数文献局限于定性分析，也缺乏精确性，很少有文献从产业结构方面进行 深入、系统的实证定量分析。总之，产业同构及优化仍是一个有待深入研究的何题。 1 3 研究方法 ( 1 ) 定量分析与定性分析相结合 在阐述江苏区域产业结构趋同的现状时，结合大量的统计数据和相应的统计指标，进 行定量分析和定性分析。 对区域产业结构趋同形成的博弈分析时，运用定性分析与定量分析相结合的方法，对 问题的分析不停留于一般的定性分析，进而能得出精确、具体的结论。 在进行产业结构趋同对经济增长带来的影响阐述时，也运用定量分析方法。 扬州大学硕士学位论文 ( 2 ) 实证分析与规范分析相结合 在对现实状况全面了解的基础上，将规范分析与实证分析相结合，突破就现状( 特别 是现行体制) 而论的局限性，注重假设条件的前瞻性，并注重按理性要求提出有针对性的 能协调产业结构、进而缓解产业结构趋同状况的有一定参考价值的结论。 ( 3 ) 比较分析法 本文分析的对象是江苏省内1 3 座城市，因此，在对1 3 座城市的差异状况分析时，大 量地运用比较分析方法。 1 4 研究思路与主要内容 全文除导论外，共分四个部分： ( 1 ) 产业结构趋同形成的理论分析。首先，对产业结构趋同进行含义界定。其次， 阐述产业结构趋同形成的经济体制背景，对放权让利的改革与地区利益强化的关系进行分 析。最后，对产业结构趋同的形成机制进行分析，即运用博弈论等工具对产业同构的两种 类型：政府主导型产业同构和市场引致型产业同构分别进行原因剖析。 ( 2 ) 江苏区域产业结构趋同的实证分析。本部分首先结合江苏实际情况，对产业结 构趋同形成的区域经济背景进行分析。其次，通过选取江苏省1 3 个地级市的数据资料， 对1 3 个地级市的产业结构趋同的现状进行分析。最后，建立偏离一份额模型，实证分析 江苏省区域产业结构趋同对经济增长的影响。 ( 3 ) 江苏省各区域比较优势分析。首先，界定区域比较优势的基本内涵；其次，选 定区域比较优势的确定方法；再次，运用区位商指标，结合具体数据对江苏省1 3 个地级 市的比较优势产业进行分析。最后，在此基础上，结合江苏省“十一五”规划，对江苏省 各地区的主导部门选取给出参考性的建议。 ( 4 ) 促进江苏区域产业结构优化的对策建议。本部分主要对江苏省区域内存在的产 业同构问题，提出解决办法。主要有完善市场机制；推进政府经济行为和角色的转换；各 地区错位发展，发挥比较优势，实行江苏区域共同发展。 1 5 可能的创新与不足 可能的创新： ( 1 ) 本文以江苏省1 3 座城市为研究对象，以翔实的统计数据，运用s p s s i o 0 统计软 件，结合相应的统计指标，对江苏省工业结构相似系数作系统测算。 ( 2 ) 运用偏离份额数学模型，定量分析产业结构趋同给经济增长带来的影响；同时， 运用此模型定量分析各区域的优势产业，在此基础上提出优化产业结构的对策建议，使研 究更具科学性和说服力。 ( 3 ) 运用区位商指标，并结合江苏省“十一五”规划对各市的优势产业进行分析。 不足之处： 范春艳：江苏产业结构趋同及优化研究 7 ( 1 ) 在进行实证分析时，所选数据中各项产值均是按当年价格计算的，忽略了价格 变动的影响，今后在研究中还需进一步深化，以使问题的分析更具科学合理性。 ( 2 ) 在对江苏省1 3 个地级市的比较优势分析时，限于数据资料的可得性和篇幅的原 因，只对江苏1 3 个地级市的工业各行业进行研究，今后在研究中还需深入到其余产业内 部的行业进行全面分析。 ( 3 ) 对产业结构趋同的正负效应研究有待进一步深入。 ( 4 ) 运用区位商分析各区域的比较优势产业时，未考虑价格因素的影响，在今后的 研究中有待进一步完善。 扬州大学硕士学位论文 第2 章产业结构趋同形成的理论分析 2 1 产业结构趋同的含义解析 2 1 1 产业结构与产业同构 产业结构作为经济结构的一个重要方面，对一个国家或地区的社会经济发展具有重大 的影响。一国或地区产业结构层次的高低决定着其经济素质和实力的强弱：而产业结构是 否合理，决定着这一经济能否实现稳定而高速的增长。 我国对产业结构的认识有一个逐渐深化的过程。1 9 8 2 年出版的现代中国经济词典 认为：“产业结构是指国民经济各个物质生产部门之间以及各个物质生产部门内部各组成 之间的内在联系和比例关系。”这种认识是与我国在建国以后的相当长一段时期一直采用 m p s 体系开展国民经济核算相对应的。一方面，人们片面地认为只有物质生产部门才创 造价值，非物质生产部门不创造价值；另一方面，当时的统计体系也仅仅为人们提供了有 关物质生产部门的统计信息，即使有人想研究非物质生产部门内部及其与物质生产部门之 间的比例关系，也没有相关的统计数据。1 9 8 5 年以后，我国决定大力发展第三产业，将第 一、二、三产业都作为生产部门来看待。与之相适应，国家统计局也开始研究借鉴西方的 s n a 体系开展我国的国民经济核算工作，提供有关三次产业的系统数据。可以说，自那以 后，我国学者才真正在三次产业这一宽口径的范围内研究我国的产业结构。 地区产业结构是指地区内各产业构成与发展水平以及产业间的生产关系和数量比例 关系。地区产业结构不仅是社会生产行业分工的产物，而且也是地域分工的产物。由于地 区自然条件、要素禀赋等的不同，形成了地区比较优势，产生了地域分工，从而使各种产 业在不同地区的分布情况各不相同。地区产业结构的优劣是一个地区经济发展质量水平的 重要标志，地区产业结构的转化演变决定着地区工业化、现代化的进程，合理、高效的地 区产业结构是地区经济发展的必备条件。 关于产业结构，可以从不同的角度来考察，如产业结构变动趋势、产业结构优化理论、 区域产业结构布局等等。 区域产业同构作为产业结构发展演变中的一个重要现象，是指全国各地区( 如各省、 直辖市和自治区) 的产业结构在动态的发展演变过程中表现出的某种相似或共同的倾向。 这种现象主要表现为：区际结构差异缩小，产业的地域特点不甚明显；各地区产业门类日 益齐全，逐步形成较为完整的体系；主要行业和产品生产的空间分布均衡化，集中度下降 等等。 2 1 2 产业同构与重复建设、“大而全”、“小而全” 在我国实际经济生活中，“产业同构”往往与“重复建设”、“大而全”、“小而全”并 用，严格地说，这些概念的含义并不完全相同。 范春艳：江苏产业结构趋同及优化研究 9 “产业同构”主要是从空间角度反映区际产业结构的变动趋势。“重复建设”可以指 许多地区在发展和建设同一产业( 项目) ，也可以指某些产业部门发展和建设其他产业项 目，如某些下游产业向上游产业发展，或上游产业则向下游延伸。“大而全”、“小而全” 则主要揭示不同规模的企业内部发展了许多本应由社会或其他专业化企业来提供的项目， 如学校、医院、商店等社会服务项目以及通用零部件和铸锻件工艺等专业化生产项目。 “重复建设”、“大而全”和“小而全”这些概念，是对我国传统计划经济所形成的一 些弊端的现实概括，有着特定的体制背景，孰优孰劣受多种因素的影响。相比而言，“产 业同构”概念具有一般性意义，可以认为是分析一般经济现象较为严格的学术术语。 所谓地区产业结构趋同，实际上是指全国各区域之间出现的产业雷同，结构重复，规 模相似，自成封闭式自给自足的经济体系的奇怪现象。本文中地区产业结构趋同主要指以 江苏省内各地级市为单位的地区产业结构趋同。 2 1 3 产业同构优劣的衡量标准及评判 2 1 3 1 产业同构优劣的衡量标准 ( 1 ) 市场有效性标准。准确评价或判断某一国家或地区产业结构的重点，不是结构 关系和比例关系，而是某一具体的产业结构在特定的市场条件下的实际运行效果。一般采 用一个指标体系来衡量，包括：资源优化配置水平：g d p 增长速度；地方财政收入增长速 度；农村居民家庭人均可支配收入增长速度；城镇居民家庭人均可支配收入增长速度。 如果指标体系中各指标值均处于较高水平，则表示该地区或城市的产业结构市场有效 程度较高；反之则表示该地区或城市产业结构的市场有效程度较低；若相等，则表示地区 问或城市间产业结构的市场有效程度一致。 ( 2 ) 可持续发展标准。产业结构优劣评判时还得考虑经济能否可持续发展，考虑这 种产业结构能否实现经济增长，以及资源、环境的良性循环。随着社会生产力的发展，人 类社会进入了生态时代，这是环境与发展相统一的时代，其核心内涵是经济社会发展与生 态环境的协调。合理的产业结构应该是能从整体经济效益出发，促使资源从资源密集和重 污染产业流向节约型、高效型产业，特别是流向低污染、高产出的高新技术产业。 2 1 3 2 产业同构优劣的评判 产业同构现象从本质上而言属于产业结构问题，是产业结构的一种表现，因此产业同 构的优劣评判标准的确定仍然要回到产业结构优劣评判标准的确定上来研究。产业同构包 括两种类型：即政府投资主导型产业同构和市场引致型产业同构。 ( 1 ) 政府投资主导性产业同构。由于政府处于集投资主体、经营主体、管理主体于一 身的“三体合一”角色，在地方财政利益、就业压力、领导人个人政治利益的驱动下势必 会选择投资回收期短、见效快的产业和项目优先发展，从而造成产业同构。这种产业同构 往往不利于g d p 的持续增长，重复投资建设造成资源浪费，扭曲资源的优化配置。依据 产业结构市场有效性标准，政府投资主导型产业同构市场有效程度低下。从可持续发展标 1 0 扬州大学硕士学位论文 准来看，如果政府因出于地方利益、个人政治利益而选择一些资源密集性、能耗强度大、 广泛且深度破坏环境的产业，则很难实现经济的可持续发展。因此，可以说政府投资主导 型产业同构带来更多的是消极效应。 ( 2 ) 市场引致性产业同构。这种产业同构的形成有其必然性，由于企业为投资、经 营主体，作为市场竞争主体，因企业理性选择投资方向、产品结构而产生的产业同构一般 来说是积极的。市场具有内在调整机制，能自动调整企业进入或退出市场，企业之间的重 复投资建设也会发生，但只是企业投资决策失误，是短暂的，决策失误的企业和其他潜在 进入某市场的企业会迅速作出调整，纠正偏差或放弃进入该市场。 市场引致型产业同构有利于形成、促进竞争，而竞争能提高企业效率，优胜劣汰，从 而能够提高产业运作效率，进而提高产业的综合竞争力。因此，可以得出这样的结论：市 场引致型产业同构带来更多的是积极效应，并不可怕。 2 1 3 3 积极合理的产业同构有利于提高竞争力 合理的产业同构分两种情况： ( 1 ) 大家都在发展同一个产品，但是产业链的阶段不一样，比如，公司总部、营运 中心在苏州，一般的加工制造可能会扩散到周边地区，零部件又在另外一个地区，按照产 业链的不同阶段进行分工。这种同构就是积极的，并不可怕，反而有利于提高产业竞争力 和整体区域经济的竞争力。 ( 2 ) 生产的产品在产业链的同一阶段时，如果产业同构符合上文所述的市场有效性 和可持续发展标准，那么这种产业同构也是积极的、合理的。至于产业同构形成的产品销 售也不会成为问题，可以用产业内贸易来解决。前提是市场充分有效。产品的市场空间可 以分为：区域内和区域外( 区域外国内市场，国际市场) 。市场空间是决定产业同构利弊 的一个重要因素。 如果产业同构，同时产品同质。而同质产品的市场区域如果仅为江苏区域或区域外国 内市场，或两者兼而有之，那么因运输距离、运输费用因素容易产生水平同质型产业内贸 易，如果把同质产品的市场范围扩大至国际市场，那么更容易产生这种类型的产业内贸易， 不太可能造成资源重复投资、重复建设、扭曲资源配置以及浪费有限资源的现象。 如果产业同构，而产品不同构，产品异质，即同一产业内各企业的产品是差异化的。 那么差异化就会导致的省际间、城市间、或者整个区域与国内其他区域和国际市场的水平 差异性产业内贸易和垂直差异性产业内贸易。 综上所述，产业内贸易在一定程度上能够解决合理的产业同构的市场容量限制问题， 但必须基于一定的前提满足的条件下：同构产业的生产要素能够在江苏地区的自由流 动，不存在流动障碍，如地方保护主义。同构产业的产品能够在江苏地区自由流动，同 样不存在流动障碍。企业是市场竞争的主体，投资生产什么、如何组织生产、如何营销 管理完全由追求企业自身利益最大化的企业自主理性决定。 范春艳：江苏产业结构趋同及优化研究 2 2 产业结构趋同与经济体制改革 1 9 7 8 年以前，我国实行的传统体制是一种高度集权的计划经济体制，从政府的层级关 系看，这种体制的弊端是将大部分权利集中到中央政府，而地方各级政府很少有自主权， 从而抹杀了地方利益；从政府与企业的关系看，权利大部分集中到政府，而企业少有自主 权，从而抹杀了企业利益。 改革开放以来，特别是从8 0 年代初开始，为了充分调动地方和企业发展经济的积极 性，我国采取了一系列以“放权让利”为核心的改革举措。比如，1 9 8 0 年2 月国务院发布 实行“划分收支、分级包干”财政管理体制的暂行规定，按照当时经济管理体制规定 的隶属关系，明确划分中央和地方的财政收支范围；从1 9 8 5 年起，对各省、市、自治区 一律实行“划分税种、核定收支、分级包干”的新财税管理体制；1 9 8 4 年国务院的关 于改革建筑业和基本建设管理体制的若干问题暂行规定的发布，使得投资项目建设在实 施阶段引入了竞争机制。这些改革措施的出台和实施，具有明显的分权特征，是中央向地 方和企业进一步放权让利的过程。 分权的市场化改革导致了地方政府成为相对独立的利益主体，地方利益得到承认和强 化。它们将各地区的经济利益尤其是地方政府及工作人员的利益与地方经济发展联系得更 为紧密，极大地调动了各地方和企业发展经济的积极性。 在肯定分权改革取得积极效果的同时，必须看到，这种以行政性分权为核心所形成的 体制存在着严重缺陷。地方政府作为一种利益集团和行为主体，具有一定的管辖权和参与 经济活动的权利，因而也具有自身的利益目标。 随着中央政府不断地将权利下放给地方政府，地方政府作为本地区利益代表和实现主 体的身份越来越清晰，它对地区利益的追求也有了不同于传统体制下的内容，具体表现在： ( 1 ) 地方政府从本地区利益的角度关心经济发展速度，力争使本地区国民收入或国内生 产总值增长速度能快一些，本地区人均国民收入水平或人均国内生产总值高一些；( 2 ) 地 方政府对提高地方财政收入水平的积极性更高了，地方财政不仅是地方政府直接投资的主 要来源，也是地方政府其它支出的重要来源，地方财政收入最大化已成为地方政府追求地 区利益的直接反映；( 3 ) 随着改革开放所带来的经济运行环境的变化，地区经济发展越来 越依赖于本地区投资环境的好坏，于是地方政府开始努力改善地方基础设施等硬件环境， 以及政策、法规、经济管理水平等软件环境：( 4 ) 为了稳定地区的社会状况，地方政府对 地区的就业开始给予更多的关注；( 5 ) 地方政府对地区利益中政府官员的利益目标有了新 的追求，地方政府官员不仅对自己的各种与政绩、工资及福利相关的显性收入倾注了极大 的热情，而且对那些能够获得隐性收入的活动也非常感兴趣；( 6 ) 地方政府开始对价高、 税厚、利大产业部门的形成和发展予以更大的支持。地方利益之争导致急功近利，使各地 忽视规模经济、基础产业的发展以及产业结构的转变，而进行盲目建设，地区自成体系的 现象存在着加剧的迹象，地区之间产业结构趋同化严重。 1 2 扬州大学硕士学位论文 在此过程中，市场、资源、资金、技术和人才等对地区经济发展的影响作用越来越大， 致使各地方政府在这些方面展开了争夺活动。特别是地区间在市场冲突上的表现，己成为 地区间利益矛盾最典型的方面。因为市场的实现程度往往与地区利益存在着正比关系，地 区市场实现程度越高，获得的地区利益就越大，反之亦然。而且，本地商品与外地商品对 本地区利益的贡献并不一致。在本地市场上，本地商品所占的比重大，地方财政收入就高， 反之就少。地方政府在保护和封锁地方市场中，主要采取限制流入的市场封锁和限制流出 的市场封锁两种方式。 在限制流入的封锁中，( 1 ) 采取由地方政府直接出面，设置各种名义的“关卡”，利 用行政手段阻止外地产品进入本地市场。其主要形式有：制定收购目录，严格规定哪些 是禁止从外地购入的和限制从外地购入的。如果需要外购，企业要向有关部门提出申请和 批准，领取外购许可证，财务部门和金融部门依据许可证办理结算手续。规定经营比例， 商业部门必须在其收购总额中完成对本地产品的收购比例。规定收购总额，商业部门必 须收购一定数量的本地工业品。以加强计划管理的名义减少批发商从外地采购的数量和品 种。( 2 ) 行使地方政府的经济职能，并随意放大其权限，利用经济手段，制定优惠或倾斜 政策，有时还利用行政力量进行干预，在流通领域内保护地方产品市场。主要的形式包括： 用行政性定价来提高外地产品的价格，减弱其竞争能力；使用利率、结算等金融杠杆为本 地产品提供销售方面的优惠；使用财政手段，对本地经营企业实行减免税和补贴等支持： 利用奖惩手段鼓励企业行为向地方倾斜。( 3 ) 运用各种超经济手段，“堵”、“卡”、“打” 外地产品的进入。地方对外地商品规定了严厉的处罚措施，包括规定银行、交通和物价部 门对企业外购商品不予任何支持：以加强地方市场管理和质量监督等名义，实行超标准的 外地商品报检和检验制度，“卡”住外地商品的进入，有的地区甚至借打击假冒伪劣商品 的理由，对外地商品进入实行打击。 在限制本地商品流出( 主要是资源商品和初级商品) 方面，地方政府利用经济的、行 政的和法律的手段进行市场边界的封锁。如对初级农产品的争夺和封锁、对工业原材料的 争夺战、对与本地民生有重要意义的日用商品，也采取争夺和封锁。 此外，由于我国市场经济体制改革的逐步深入，以及新经济革命所带来的机遇，各地 区在经济发展中越来越重视对资金和人才、技术等方面的争夺。地方政府利用各种合理与 不合理的手段去筹集资金，加速资本积累进程，并组织和争建各类技术交流市场和人才市 场，提供技术和人才引进方面的优惠政策，如在人才引进上，各地在解决落户、子女上学、 入托、住房和工资待遇等方面，竞相出台各种诱人的政策，对人才进行争夺。 地方政府在上述对市场进行封锁的过程中，的确使地方财政收入有所增加，也使得地 区经济得到了一些发展的实惠，但市场封锁的结果对地区经济的负面影响更大。最严重的 是使本地区的产业结构调整因资源使用损失而受阻，长期徘徊在低度化的边缘，因为在实 施封锁的情况下，为了增加或维持那些本应被淘汰的企业的生产，就必然要减少本地具有 优势产业的资源配置总量，带来产业效益降低以及本地区在全国或全省市场中分工效益的 范春艳：江苏产业结构趋同及优化研究 1 3 损失。而各地在保护市场和争夺资源的过程中，诱发并加剧了地区产业结构同构化的趋势。 中央政府为制止这种地区封锁，制定了一系列政策措施，在一定程度上抑制了区域分 割和产业同构的进一步发展，但是由于放权让利改革以后，地方政府是一个重要的投资主 体，而区域经济运行的制度基础，并没有实质性的变革，市场发育很不充分，市场机制对 资源配置的调节作用仍处于相对次要的地位，从而使产业结构趋同现象还必将会在一定时 期内存在。 2 3 产业结构趋同的形成机理 2 3 1 政府投资主导型产业同构的形成原因剖析 2 3 1 1 分权改革与产业同构 改革开放以来至现在的转轨时期，地方政府推动经济增长的主体格局，造就了目前中 国特有的以地方行政利益为边界的市场竞争关系和经济增长方式。地方政府区域经济调控 的主体地位，相对于以社会经济福利最大化为己任的中央政府而言，地方政府有其独立的 经济利益，符合“经济人”利益最大化的行为假设，它不仅以中立者身份调控经济运行， 而且以所有者身份干预经济。在我国省、区经济差异已明显拉大的情况下，各省、区之间 的非合作博弈也就不可避免地发生了。一方面，地方政府作为行政等级制的一级组织，必 须完成中央政府提出的经济和社会目标。各类经济指标( 如经济增长方