（工商管理专业论文）我国中小型制造企业技术创新问题研究.pdf

摘要 在知识经济时代，技术创新成为经济增长和中小企业生存的最主要动力。中 小企业是技术创新主体中最富有活力的组成部分，在带动技术进步、促进国际贸 易、稳定经济增长、减少失业等方面起着不可替代的积极作用。因而，研究我国 中小企业技术创新问题，提高其技术创新能力和竞争实力，就成为促进我国经济 快速增长和实现跨越式发展的一个重要课题。 本文的研究内容包括四个方面： 第一部分在对世界各国对中小企业界定分析的基础上，探讨了我国中小型制 造企业在国民经济中的地位和作用。同时指出我国中小型制造企业存在的问题及 企业发展环境的变化，最后确定技术创新是中小企业生存和发展之本，确立了中 小企业是技术创新生力军的地位。 第二部分对我国中小型制造企业技术创新动力进行分析。主要包括：中小企 业技术创新的优势和技术创新的动力体系；同时阐述中小企业在发展的不同阶段 其技术创新动力特征也不同 第三部分对我国中小型制造企业技术创新能力进行分析。先从中小企业创新 能力构成谈起，再阐述了影响中小企业技术创新能力的影响要素，最后说明了我 国中小型制造企业创新能力体系的特征。企业创新主要是创新能力和创新动力的 结合，这一点本文在第二、三部分作了详纽的阐述。 第四部分提出了促进我国中小型制造企业技术创新的措施。首先阐述中小型 企业技术创新战略的选择和实施。然后讨论中小型企业无论采取何种创新战略都 会经常遇到的一些问题及注意事项。再次指出中小型企业要选择适合自己发展的 创新产品，这样企业可以得到更大的发展空间，企业成功的几率就会更高一些。 最后企业要形成建立以技术创新为导向的全新管理制度，使技术创新的d n a 在企 业的躯体中处处可见。 关键词：中小企业；技术创新；创新动力；创新能力 a b s t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h e p r i m a r yd r i v i n gf o r c ef o rt h ee c o n o m i cg r o w t ha n dt h es u r v i v a lo ft h es m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e s t h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa r et h em o s td ) r i l a m i c c o m p o n e n to f t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w h i c hp l a yt h ei r r e p l a c e a b l ea n dp r o a c t i v e r o l e si nt h es t i m u l a t i n g t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，p r o m o t i n g i n t e r n a t i o n a l t r a d e ， s t a b i l i z i n ge c o n o m i cg r o w t ha n dr e d u c i n gu n e m p l o y m e n t t h e r e f o r e ，r e s e a r c ho nt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s s u e sc o n c e r n i n gt h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si no r d e r t oi m p r o v ei t st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya sw e l la sc o m p e t i t i v e n e s sh a s b e c o m et h ei m p o r t a n ts u b j e c tf o rp r o m o t i n gt h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n c h i n aa sw e l la sa c h i e v i n gt h ep r o g r e s sb yl e a p sa n db o u n d s t h er e s e a r c hc o n t e n t so ft h i sp a p e ri n c l u d ef o u ra s p e c t s ，w h i c hs h o wa sf o l l o w s t h ef n s tp a r ti sd e s i g n e dt oe x p l o r et h es t a t u sa n df u n c t i o n st h a tt h es m a l la n d m e d i u mm a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e si nt h en a t i o n a le c o n o m y , w h i c hi sb a s e do nt h e a n a l y s i sf o rv a r i o u sd e f m i t i o n so ft h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e st h r o u g h o u tt h e w o r l d a tt h es a m et i m e ，i tp o i n t so u tt h ee x i s t e n tp r o b l e m so ft h ec h i n a ss m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e sa sw e l la st h ec h a n g e sf o rt h ec o r p o r a t ed e v e l o p m e n ta t m o s p h e r e f i n a l l y , t h ef i r s tp a r ta l s os u m m a r i z e st h a tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s t h e f u n d a m e n t a lg u a r a n t e ef o rt h es u r v i v a lo ft h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ，a n d e s t a b l i s ht h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sf o r mt h ep o w e r h o u s ef o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h es e c o n dp a r tf o c u s e so nt h ea n a l y s i sf o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd r i v i n g f o r c eo ft h ec h i n a ss m a l la n dm e d i u mm a n u f a c t u r e r s i tm a i n l yi n c l u d e st h e a d v a n t a g e sa n dd r i v i n gf o r c es y s t e m so ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h es m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e s a tt h es a m et i m e ，i ti l l u s t r a t e st h ep h e n o m e n o nt h a tw i t ht h e d i f f e r e n td e v e l o p m e n tp h a s e ，t h e r ea r ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nd r i v i n gf o r c ei nt h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s t h et h i r dp a r tf o c u s e so nt h ea n a l y s i sf o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y o ft h ec h i n a ss m a l la n dm e d i u mm a n u f a c t u r e r s a tf i r s t , i ta n a l y z e st h ec o m p o n e n t s o ft h e i n n o v a t i o nc a p a c i t yi nt h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s s e c o n d l y , i t e l a b o r a t e st h ei n f l u e n t i a le l e m e n t sf o rt h e i n n o v a t i o nc a p a c i t yi nt h es m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e s f i n a l l y , i te x p l a i n st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n n o v a t i o nc a p a c i t y i nt h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s c o n c e r n i n gt h ec o r p o r a t ei n n o v a t i n g ，i tm a i n l y r e f e r st ot h ei n t e g r a t i o no fi n n o v a t i o nc a p a c i t ya n dt h e i n n o v a t i o nd r i v i n gf o r c e ，w h i c h w i l lb ee x p o u n d e di nd e t a i li nt h es e c o n da n dt h i r dp a r to ft h i sp a p e r k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； i n n o v a t i o nd r i v i n gf o r c e ；i n n o v a t i o nc a p a c i t y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨叠盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫壅盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 泓乏 导师签名： 擀嗍：哆掣钿o 同 婵嗍 瓜加 嘲恤 第一章我国中小型制造企业发展现状 第一章我国中小型制造企业发展现状 1 i 中小企业特征 1 1 i 中小企业的界定 中小企业是相对于大企业而言生产规模较小的企业。目前对中小企业有广义 和狭义两种理解。广义的中小企业，一般是指除国家确定的大型企业之外的所有 企业，包括中型企业小型企业和微型企业。狭义的中小企业则不包括微型企业。 各国对中小企业的界定有定量界定和定性界定两种方法。定量界定试图通过 一定的数量标准来准确划分中小企业，要包括从企业雇员人数、资本额以及销售 收入三方面进行界定。这些数量标准是相对的，会因国家、地区、行业和经济发 展水平的不同而有较大的差异。而定性界定一般从企业质量和地位两方面来进行 界定，试图从本质上判断其在竞争中是否具有先天的优势地位，主要包括三个特 征：看是否是独立所有( 如要求业主持有5 0 以上的股权) 、自主经营( 要求业主 本人控制自己的企业) 、较小的市场份额( 如要求在其经营领域不占垄断地位、不 能由资本市场融资等) ( 见表1 - 1 ) 。 表1 - 1 世界上一些主要国家和地区对中小企业范畴的界定标准 国家地区名称及界定标准 质的规定：凡是独立所有和经营并在某行业领域内占支配地位的企业。 量的规定：农业：销售额在1 0 0 万美元以下 美国批发业：年销售额在2 2 万美元以下 制造业：一般行业从业人员在5 0 0 人以下，汽车制造业1 0 0 0 人以下， 航空和制造业在1 5 0 0 人以下 零售服务业：年销售额在8 万美元以下 质的规定：不能从资本市场筹集资本 德国经营者直接承担风险 经营者独立并与从业人员一起进行生产管理 量的规定：制造业、服务业雇佣人员少于4 9 9 人，年销售收入在1 亿马克以下 质的规定：市场份额小 所有者依据个人判断经营 英国所有经营者独立于外部支配 第一章我国中小型制造企业发展现状 量的规定：制造业：雇用人数少于2 0 0 人 建筑业、矿业人数少于2 0 人 零售业：年销售额在1 8 5 万英镑以下 批发业：年销售额在7 3 万英镑以下。 日本 量的规定：制造业：从业人员在3 0 0 人以下或资本金一亿日元以下 批发业：从业人员在1 0 0 人以下或资本金在3 0 0 0 万日元以下 零售服务业：从业人员在5 0 人以下或资本金在i 0 0 0 万日元以下 奥地利量的规定：小企业：从业人员1 - 1 9 人 中企业：从业人员1 0 0 4 9 9 人 意大利量的规定：从业人员在5 0 0 人以下，投入资本在5 亿里拉以下 西班牙量的规定：小企业雇用人数在5 0 人以下，中企业雇用人数在5 0 4 9 9 人以下 瑞典量的规定：雇用人数在2 0 0 人以下 瑞士量的规定：制造业、商业、服务中心雇用人数在4 9 9 人以下 巴西量的规定：中企业雇用人数5 0 - 2 4 9 人，小企业雇用人数为5 4 9 人 量的规定：建筑业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下 批发业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在2 亿韩元以下 韩国制造和运输业：从业人员在3 0 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下 商业和服务业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在5 0 0 0 万韩元以 下 量的规定：矿业：制造业：资本金在4 0 0 0 万新台币以下，总额资产在1 2 亿新 台湾地区台币以下 商业、运输业、其他服务业：年销售额在4 0 0 0 万新台币以下 前三项以外行业：前一年营业额在4 0 0 0 万元以下 我国对企业的界定先后经过了几次调整。建国初期，按照固定资产价值划分 企业规模；1 9 6 2 年，改为按人员标准对企业规模进行划分；1 9 7 8 年，国家计委 又把划分的标准改为“综合生产能力；到了2 0 0 3 年，我国根据中华人民共和 国中小企业促进法重新确定了标准。新的标准根据企业职工人数、销售额、资 产总额等指标，结合行业特点等制定( 见表1 - 2 ) 。 表1 - 2 中华人民共和国中小企业促进法 规定中小企业标准 部门 界定标准 工业 职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万 元以下其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上：其余为小犁今、i p 。 2 第一章我国中小型制造企业发展现状 职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元 建筑业以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万 元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 职工人数5 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满 批发足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批 零售业发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时 交通运输满足职上人数5 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 和邮政业邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职1 人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以i 二：其余为小型仑、i i ，。 住宿和职工人数8 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须满足职 餐饮业工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 1 2 1 中小型制造企业的特征 中小企业是一个与大企业相对的概念。中小企业资本金小、从业人数少，与 此相联系，中小企业尚有不受或较少受到生产技术、时间和个别区域等因素影响 的，较为稳定的本质性特征。 所有权与经营权的统一。中小企业的经营决策由其所有经营者( 既是所有者 又是经营者) 进行并由其承担经营决策的风险。组织化程度较低的中小企业与大 企业相比，非组织化决策在中小企业的经营决策中占据重要地位，这也意味着企 业的所有经营者一企业家能够发挥更强有力的主导作用。由于中小企业的所有者 与经营者合二为一，从而保证了企业的所有经营者拥有绝对的决策权力和与其风 险承担能力相对称的收益。因而，与大企业相比，中小企业的经营活动具有比较 迅速、灵活的特点，能够更迅速地适应环境的变化，甚至在某些时候成为主导产 业结构变化的主体。 市场机制的体现者。市场机制就是竞争机制，竞争者数量的多寡极其所占的 市场份额，决定了市场竞争的激烈程度，以及市场机制功能的正常发挥程度。中 小企业所处产业的市场进入与退出壁垒的低等，决定了中小企业的市场份额较 低，企业面临的必定是或必将是激烈的市场竞争。在激烈的价格、非价格竞争中， 只有能够准确地捕捉市场变化动向并对此作出积极反应的企业，才能在市场竞争 第一章我国中小型制造企业发展现状 中获得生存发展的机会。从这种意义上讲，中小企业才是市场机制的体现者。同 时，中小企业面临较为严峻的生存环境，在磨砺和造就一大批善于生存的“中小 规模适者”，甚至为未来成长发展为大企业奠定基础的同时，也成为产生各种各 样中小企业问题的“根底”。 资源紧缺。中小企业所拥有的资金、技术、人才等资源的绝对量与相对量均 十分有限。资源欠缺在很大程度上限制了中小企业在市场中的生存发展方式。中 小企业往往是进入那些市场需求规模较小，需求变化速度很快，大企业不便于进 入的或大企业不屑进入的市场领域。在此，中小企业与大企业之间不存在直接的 竞争关系。此外，中小企业还有另外一种凭借有限资源获得生存发展的方式，这 就是灵活利用企业外部资源的形式。中小企业灵活利用企业外部资源获得生存发 展的最一般形式，就是与资源丰富的大企业结成一种分工协作关系，依靠大企业 的生产管理技术、市场营销能力和其所提供的相对比较稳定的中间产品或服务市 场，求得生存和发展。在此，中小企业与大企业处于一种“互利共生的关系之 中。从发展的角度看，中小企业灵活利用外部资源的这种方式，往往也是其克服 资源欠缺这一“先天弱点，在市场中获得发展的有力手段。 1 2 我国中小型制造企业在国民经济中的地位和作用 二战以后，日本中小企业的数量一直在不断增加。1 9 9 8 年日本共有民营企 业6 4 9 4 3 4 1 家，其中中小企业为6 4 4 8 1 2 3 家，占9 9 3 ，而大企业只有6 4 2 1 8 家， 仅占1 7 ；从吸收的劳动力规模上看，中小企业的从业人员为3 9 5 0 5 7 1 6 人，占 8 0 6 ，而大企业只有9 4 8 9 5 0 8 人，仅占1 9 4 ；在制造业中，中小企业的产值 占全部产值的5 5 5 。在美国，1 9 9 6 年底，共有小企业2 3 0 0 多万个，近几年每 年新生小企业8 0 多万个。1 9 9 8 年，全美小企业的产值占g d p 的5 5 ，技术发明 占6 0 ，就业人员占6 4 。自9 5 年以来，美国失业率一直保持在5 左右，在西 方七国中是最低的，预计未来十年中，全美新增就业机会的8 5 将由小企业承担， 小企业在降低失业率上是功不可没的。发展中国家由于技术要素水平的落后，生 产力的发展水平受资本积累一般规律的制约。因此，发展中国家不走发展中小企 业之路，国家的工业化是不可能实现的。韩国1 9 9 7 年的中小企业数量约为2 6 7 万个，占企业总数的9 9 1 ，雇员人数达8 2 6 万人，占全国雇员总数的7 4 3 。 韩国最具活力的中小型制造企业是那些雇工在5 - 4 9 人之间的企业，它们代表了 9 1 6 的中小型制造企业，同时也代表了5 8 6 的雇工总数，4 5 的总产量和4 6 4 的新增价值量。 发展中国家由于技术要素水平的落后，生产力的发展水平受资本积累一般规 4 第一章我国中小型制造企业发展现状 律的制约。因此，发展中国家不走发展中小企业之路，国家的工业化是不可能实 现的。中小企业在我国国民经济中占有十分重要的地位，在全国约1 0 0 0 万家企 业中，中小企业占9 9 以上。如果说大企业是中国经济的支柱，那么中小企业己 成为中国经济的基础。就企业数而言，第三次全国工业普查( 9 5 年) 显示，中小 企业为7 2 5 3 4 0 6 个，占工业企业总数的9 9 9 1 ，而大企业数为6 4 1 6 个，占工业 企业总数的0 0 9 ，从工业产值来看，小企业为2 1 8 2 7 6 2 亿元，占工业总产值 的2 7 1 1 ；从从业人数看，小企业为1 1 9 5 7 9 2 万人，占工业企业总人数的 8 3 2 3 ，大型企业为2 4 0 9 3 1 万人，占工业企业总人数的1 6 7 7 。 中小企业对经济的贡献作用是多方面的，在此，通过“组织试验模型”说明 中小企业的“镜子和试验田 作用。我国学者黄有光、杨小凯建立的社会组织试 验模型从经济学理论上说明了中小企业的作用。既然是试验，就会有失败。美国 是小企业数量最多也是破产率最高的国家。这些破产的小企业虽然没有获得成 功，但是它们为社会提供了非常有价值的关于有效分工的组织信息。 1 2 1 促进经济增长 中小企业面对大企业的强大竞争优势，似乎在夹缝中求生存，惨淡经营，但 中小企业有自己的活动空间，并能够发展。中小企业对各国经济的贡献率在不断 上升，已成为各国经济发展的重要力量。美国认识到小企业是“美国经济的脊梁” 也是“美国精神的象征 。日本认为“没有中小企业的发展就没有日本的繁荣 。 自亚洲金融危机爆发以来，以日、韩为代表的大企业为主体的经济发展模式受到 了较大冲击，而以中小企业为主的我国台湾地区所受的冲击明显较小，显示了中 小企业的独特魅力。 改革开放以来，我国经济持续增长，中小企业功绩在册。具有关部门统计， 2 0 世纪8 0 年代以来，中小企业年产值增长率一直保持在3 0 左右，增长速度远 远高于总的经济增长速度。2 0 世纪9 0 年代以来，我国工业新增产值的7 6 7 是 由中小企业创造的。经济学家吴敬琏指出，几十万个国有和城乡中小企业的开放 和搞活，将是近期国民经济的主要增长点。 一国经济增长的重要源泉是出口，而出口的增长又来源于本国产品的国际竞 争力。一提到德国的品牌，人们总想到巴斯夫、奔驰、宝马、大众，实际上，冲 小企业会是德国经济的“天之骄子 ，他们和德国的大企业一样在竞争激烈的世 界市场中占有重要的地位。例如，阿诺尔德和里希特公司生产的3 5 衄电影摄影 机，占世界市场份额的7 0 ：梅尔克林公司生产的模型火车，占世界市场份额的 5 5 ；只有l o 名职工的卡尔耶格尔公司生产的香柱、香棒，占世界市场份额的 7 0 。在亚洲，据粗略统计，二十世纪末，中小企业对各国出口的贡献率在3 5 第一章我国中小型制造企业发展现状 左右，中小企业的出口额占了这一地区g d p 的1 2 。 1 2 2 满足多样化的市场需求 不完全竞争理论认为，在现实的经济生活中并不存在完全的竞争市场和完全 的垄断市场，大量存在的是“不完全竞争市场”。“不完全竞争市场”的存在为每 一个企业提供了进入市场的机会，在经济日益成熟、活力持续的时候，对不同类 型的商品需求明显增加，而特殊商品生产的小批量和短周期的特点给大企业带来 了生产管理上的高成本。中小企业作为商品供给者，凭借其在技术、地域、资源 上的特殊性以及在生产上的小规模化和灵活性，弥补了大企业在生产供给中的市 场空缺，满足了市场对小批量、特殊商品的需求，从而实现了它在某一特殊领域 的垄断。例如1 8 8 0 - 1 9 3 0 年间，美国男士服装业中，中小企业的成功充分说明了 这一点。当时，在服装业中存在着技术上和组织上都比较复杂的大企业，它们从 事高质量男士服装的生产。数以千计的中小企业顶住了大企业的竞争压力，尽管 它们的技术水平和装备水平都很低，但由于服装需求有季节性，一般很不稳定， 而中小企业正好适应了这种不断变化的需求。1 9 2 2 年，美国4 1 1 8 家男士服装加 工企业中，仅有1 4 家雇佣了1 0 0 0 名以上的工人，1 1 0 家雇佣了3 0 0 名左右的劳 动者，而绝大多数由中小企业来承担。 1 ：2 3 创造更多就业机会 中小企业大多数集中于劳动密集型行业，其资本有机构成一般较低。虽然单 个大企业的就业容量远远大于单个小企业，但大企业的资本有机构成大约是小企 业的4 倍，也就是说，相同资本投入量，小企业对劳动力的需求量比大企业多3 倍。 中小企业不仅在总量上为就业做出了巨大贡献，而且还为那些特殊群体提供 了就业机会。它们为那些经验少、技术差和受教育程度较低的人( 包括妇女、较 老和较年轻的工人) 提供了最初的工作机会，并承担了对那些没有早期工作经验 的工人进行培训的主要责任。大量中小企业实质上是“自我雇佣”，一直是失业 大军重新就业的主要场所，这是扩大就业的难点，对解决就业问题贡献独特。 我国自改革开放以来新增就业机会也主要来自中小企业。例如，1 9 9 5 年中 小企业就业人数为1 0 8 4 4 万人，占全部工业就业人数的7 3 6 。从增量上看，中 小企业新增就业人数为3 6 5 5 万人，占全部工业企业新增就业人数的6 8 5 。1 9 9 9 年，全国进行了工商注册登记的中小企业超过1 0 0 0 万家，约占企业总数的9 9 ： 在全国工业总产值和实现利税中，中小企业分别占6 0 和4 0 左右，并提供了约 6 第一章我国中小型制造企业发展现状 7 5 的城镇就业机会。 1 2 4 经济发展的稳定器 中小企业是市场竞争的产物，是对市场环境适应的结果。因此，当他们面对 经济上的冲击和波动时，能比较及时地适应环境的需要，而不会带来过多影响社 会发展的不稳定因素。可以从两方面看，其一，由于中小企业生产规模小，经营 灵活，致使其转移成本低，社会震动小，能够在经济衰退的时候，不过分裁员进 而加重危机：其二，中小企业具有较强的活力，对于新环境反映迅速，适应新制 度较容易，能够在经济改革或经济复苏时充当“排头兵”的作用。如1 9 9 7 年始 于泰国的亚洲金融危机，对整个亚洲经济造成了巨大影响，其中，产业结构以大 企业、大集团为主的国家如韩国受到重创，而产业结构以中小企业为主的地区， 如中国、台湾却安然度过危机。 1 3 我国中小型制造企业发展存在的问题 1 3 1 市场秩序问题 在市场经济中，中小企业最关心的是竞争的秩序和效率的问题。中小企业往 往集中在进入壁垒较低的行业中，企业间的竞争较为激烈，这容易引发企业间的 无序甚至恶意竞争，最后反而变成企业竞争的低效率。从另一角度看，对规模小 而数量庞大的中小企业的管制与监督都存在一定的难度，少数的企业生产、制造 和销售假冒伪劣产品以及采取欺诈等不正当竞争行为，对整个中小企业群也在形 象上造成了一定的不利影响。 1 3 2 在经济活动中的弱势地位 大企业在与中小企业的竞争或协作中，往往滥用利用其所具有的优势地位 使中小企业处于不利的数量较多的中小企业间的竞争较为激烈，而作为买方、数 量较少的大企业则处于垄断地位，不仅在价格形成上极为有利，而且还据此对中 小企业采取不同的协作条件和标准，提出各种各样不合理的附加条件，如在产品 价格和回款上进行压价、盘剥等，从而使中小企业和非集团成员受到歧视性的待 遇。 素质较高的员工“偏好”向知名度较高的大企业集中，使中小企业难以吸引、 留住具备一定素质的员工。在资本市场上，中小企业因交易批量、风险承受能力、 第一章我国中小型制造企业发展现状 担保条件等因素的影响而处于不利的地位。金融机构往往比较偏好与大企业( 集 团) 进行交易，优先向大企业提供投、融资服务，其结果就出现了中小企业的融 资难问题：在原材料市场也会出现大企业对中小企业的歧视性竞争。 表1 - 3 国有商业银行贷款结构 年度企业贷款占总贷款企业产值占总产值 集体私营国有集体私营国有 1 9 9 11 2 3 41 6 08 6 0 63 2 9 94 8 36 2 1 8 1 9 9 21 2 5 9 1 8 88 5 5 33 5 0 75 8 05 9 1 3 1 9 9 31 2 8 62 1 58 4 9 93 4 0 27 9 85 8 0 0 1 9 9 49 3 8 2 5 98 8 0 33 7 7 2l o 0 95 2 1 9 1 9 9 58 6 23 8 28 7 5 63 6 5 91 2 8 65 0 5 5 1 9 9 6 8 3 04 2 18 7 4 93 9 3 91 5 4 84 5 1 3 1 9 9 76 6 83 4 38 9 8 64 0 5 21 5 9 24 3 5 6 1 3 3 中小企业的应变问题 从动态的角度，即环境发生变化时，中小企业面临着一个如何适应环境变化 问题，这个问题可能不通过市场的竞争显示出来，如地理位置、政府政策等，但 可能更深刻的影响中小企业的生存乃至发展。 中小企业更应考虑如何适应不断变化的经济社会环境。与改革开放初期相 比，中小企业承担的增加产品品种和产量来弥补国民生活中到处存在的“短缺” 的任务己基本完结。对量的需求得到基本满足后，需求在多样化和变化莫测的同 时，对质的要求也越来越高，即市场细分化的同时，市场需求变化速度也在不断 加快，这也在一定程度上说明了现代生产模式从大规模生产向大规模定制转变的 必然( 参表卜4 ) 。 表1 - 4 两种范式及其适用竞争形势的比较 大规模生产大规模定制 焦 1 、通过稳定性和控制离去的高l 、通过灵活性和快速响应来实现多样化核定制化 点 效率 2 、开发、生产、销售、交付买得起的产品和服务， 目2 、以几乎人人买得起的低价格这些产品具有足够的多样化和定制化，保证人人 标 开发、销售、交付产品和服务都能买得到自己所想要的东西 1 、稳定的需求1 、分化的需求 关 2 、统一的大市场2 、多元化的细分市场 键 3 、低成本、高质量、标准化的产3 、低成本、高质量、定制化的产品和服务 特品和服务4 、产品开发周期短 征 4 、产品开发周期长5 、产品生命周期短 5 、产品生命周期长 第一章我国中小型制造企业发展现状 随着改革开放的深入，企业间的竞争不仅突破了行业、地区的限制，而且淡 化了企业竞争对手的国界概念，这种趋势客观上削弱了我国中小企业的生存与发 展中所存在的某些优势，如廉价劳动力、丰富的自然资源。所以，中小企业能否 发挥规模中小的灵活性，适应市场的变化，在资金、技术、人力、管理和信息等 方面找到一个结合点，这是一个严峻的考验。 1 4 中小型制造企业发展环境的变化 随着知识经济时代的来临；企业的经营环境正在发生着日新月异的变化。中 小企业经营环境的首先是经济成长知识化。在工业经济时代，先是土地、矿产、 石油等自然资源以及厂房、设备、劳动力等成为赚取利润的主要源泉。然后是资 金成为企业的生命线，谁有了资金，谁就可以吃掉弱小的竞争者而取得某行业的 垄断地位。但是，随着知识经济的出现，经济增长实现了从依赖于生产力应要素 向依赖于生产力软要素的转变，信息和知识正在成为企业的头号竞争利器，成为 财富的主要源泉。在这一经济成长知识化的环境中，中小企业必须拥有高度的知 识管理能力，能够对知识进行迅速地学习、运用、共享、传播和创新，进而推动 企业的发展。 在工业时代，市场是一个受地理因素限制的实体空间，而交易则是面对面的 双向行为，交易成本很高。而在知识经济时代，企业可以为全球各地的顾客提供 产品和服务，企业成长的空间大大扩展了，交易方式也由于电子商务的出现而发 生了革命性的变化，利用市场和交易环境虚拟化，能够实现经营过程的高度互动， 提高效率、降低成本、创造顾客。中小企业通过产品或服务差异性的增加，在全 球市场上来提高利润，通过抢先利用机遇来获得竞争中的实效优势。 在过去的市场中，客户和企业是界限分明的消费者和生产者关系，而今这种 关系发生了变化，客户与企业双方的角色不断延伸，双方在互动中共同创造价值。 于是，产品和服务正逐渐顾客化，中小企业必须随机而动，按顾客高度个性化的 需求来提供相应的产品和服务。 随着文明的发展和人类进步，人的主体性逐渐得到了确认，人的价值实现、 人性的尊严，在社会理念中获得了前所未有的位置。因此企业发展到今天，已不 再仅仅是一个工作场所，而且是一个文化场所，企业能够取得卓越成功的唯一途 径就是以人本主义的价值取向重新塑造企业文化和企业行为。可见，管理进入了 人性化时代。 9 第一章我国中小型制造企业发展现状 1 5 创新是中小企业生存与发展之本 1 5 1 中小企业需要创新 在这场变化的大潮中，只有认真分析环境带来的机会与威胁，权衡自己的优 势与劣势，通过一系列的企业创新活动，才能在新一轮的市场竞争中获胜。“创 新则兴，不创新则亡，这是市场经济竞争的规律。企业存在的必要性在于它能 向社会源源不断地提供适销对路的商品和劳务，这就要求企业必须具备旺盛的活 力。一家企业创建之初都具有一定活力，但随着市场环境的变化和社会需求结构 的变化，企业活力的释放必然有一个日渐衰弱的过程，这就要求企业塑造和构建 新的活力增长点，不断填充和强化企业活力。综观国内外成功企业走过的历程， 企业发展的历史就是创新的历史，只有持续不断地推进创新，企业才能在市场竞 争中获胜。一项对美国跨国公司创新活动的研究结果表明，在被调查的6 0 家企 业中，有5 7 家的经理感受到了竞争的威胁和压力，并在这种压力下进行了相应 的创新活动以抵抗竞争威胁。由此可见，连实力强大的跨国公司都需要在创新中 求发展，实力弱小的中小企业就更是如此了。 在激烈的竞争中，中小企业的劣势也十分明显，其中规模小是中小企业的重 要特征。中小企业的优势源自其规模小，同样，中小企业的劣势也与其规模小密 不可分。正是因为中小企业规模小，导致其在激烈的竞争中往往处于不利地位， 自然地成为竞争中的天生弱者。中小企业由于势单力薄，与大企业相比较，还存 在着许多明显的弱点和不足。中小企业单靠自身的力量难以获得健康发展，需要 得到政府的支持，但更重要的是将自身的眼光瞄准在创新点上，以充分发挥其在 国民经济及社会中应有的功能和作用。因此，中小企业惟有创新才能够有效地弥 补自身的不足。 近年来，世界各国经济的相互依存、相互渗透不断加深，经济区域化和全球 化成为不可阻挡的潮流。这种趋势使经济活动的国际传递明显加快，地球被缩小 为一个“村”，一国经济的利率、汇率、股市等的波动会迅速影响其它国家的经 济运行。东南亚金融危机的形成及伴随的冲击波就是一个明证。因此，中小企业 要实现超常规的发展，除了要研究市场需求发现市场机会外，还要密切关注世界 先进科技成果的发展动向，善于使用先进的研究成果进行创新，并运用中小企业 的高效机制实现创新，用取得的超额创新收益加强自身的自主创新能力，这样才 能真正实现跨越式的发展，才能真正在国际市场中取得席之地。 1 0 第一章我国中小型制造企业发展现状 1 5 2 技术创新提高了中小企业核心竞争力 可以说，核心竞争力是企业所有能力中最重要、最关键、最根本的能力。 核心竞争力的强弱，决定了一个企业在市场竞争中的地位和命运。在市场全球化 和跨行业分工协作的条件下，只有不断地采用新的技术创新，中小企业才能生存 下来，保持自己的竞争活力：在剧烈的市场竞争中，中小企业再也不能依靠原有 的设备和落后的技术来生产产品。只有不断的进行技术创新和产品革新，才能迎 接全球化带来的挑战，才能在激烈的国际竞争中立于不败之地。 首先，技术创新具有自催化效应。企业是技术创新的主体，也是发展高科技， 实现产业化的重要前提。对于企业内部涌现出来的技术创新成果和外部环境中的 技术扰动，企业具有一种很强的自催化功能。随着一项技术创新成果在一个企业 内部的迅速扩散，成为核心技术，以至成为企业新的核心业务，企业将逐渐形成 自己的新的核心竞争力和技术模式，这时企业的技术结构趋于相对稳定，能够在 一个较长的时期内获得高额垄断利润和规模经济效益。所以，由技术创新能力带 来的竞争力超越了具体的产品和服务，以及企业内部所有的业务单元，将企业之 间的竞争直接升华为企业整体实力之间的对抗，因此，核心竞争力的“寿命 比 任何产品和服务都长，依托技术创新能力构建起来的核心竞争力比局限于具体产 品业务单元的发展战略能更准确反映企业长远发展的客观需要。 其次，技术创新成果在企业内部技术扩散是实现技术创新规模经济性、增加 创新收益的主要手段。在企业经营中，由技术创新成果构建成的新技术尤其是核 心技术，在不同产品或产业中的扩散和渗透，使企业技术扩散产生“收益倍放 效应。如佳能( c a n o n ) 公司将微电子、激光、精密仪器等方面的核心技术广泛应 用和扩散到照像机、摄像机、计算机、复印机、传真机、激光打印机、图像扫描 仪、细胞分析仪等产品中，可以使同一技术同时在不同的产品市场上获得巨大的 创新收益。当然，通常企业技术扩散过程中的收益放大效应主要源于企业多元化 经营、国际化经营与纵向一体化生产体系，其实质在于企业内部资源尤其是企业 技术创新能力的优化配置，以构建企业核心竞争力。 最后，技术创新增强企业整体实力。由技术创新能力构建成的企业核心竞争 力可增强企业在相关产品市场上的竞争地位，其意义远远超过单一产品市场上的 胜败，对企业的发展具有更为深远的意义，即更关注企业长远发展的需要，追求 的不仅是如何在当前的市场做得更好，而是如何获得在未来市场上的竞争优势地 位。如摩托罗拉( m o t o r a l a r ) 公司建立在其无线电通讯技术专长基础之上核心竞 争力，不仅使其在核心业务交换机等在通讯产品市场上享有持久的优势地位，在 即机、移动电话和无线移动通讯装置的产品领域也遥遥领先。由此可见，用技术 第一章我国中小型制造企业发展现状 创新能力构建成的企业核心竞争力使竞争对手很难模仿，因而具有较强的特性和 进入壁垒。 1 5 3 中小企业是技术创新的生力军 如今，在科学技术的持续推动下，国际间的比较优势已经由固有比较优势 ( e n d o w e d c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 转变为后生比较优势( c r e a t e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 。这就要求各个国家若想在国际上保持优势地位，就必须不断地适应 新技术的要求，更好地适应环境的变化。因为一旦它们不适应环境，将会很快地 被市场淘汰，而那些能够生存下来的，便是具备了与环境相适应能力的并具有竞 争力的企业。 科学技术的飞速发展与社会需求的多层次化和不断更新，是中小企业存在与 发展的动力之源。科学技术对生产力的革新作用渗透于生产领域的各个方面，企 业组织形式的变化是对技术发展的适应，是生产专业化和生产协调性不断演变的 结果。而中小企业的这种灵活多变的生产组织形式正好符合这种变化趋势的要 求，并在社会最终消费需求的引导下，凭借其相对于大企业的生产优势对社会经 济的发展以及人们生活水平的改善和提高做出巨大贡献。 大企业雄厚的科研资金实力，精良的技术设备以及庞大的研究队伍都足以构 成其在任何一个生产领域成为先进技术领导者的充分条件。然而事实并非如此， 主要是因为：一方面，大企业由于其生产管理上的官