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语用研究综合论之新探 【中文摘要】 摘要】自1 9 3 7 年莫里斯提出语用学概念后，众多学者对其展开了各种研 究。但语用学相对说来是个较新的领域，更不用说语用研究综合论了，因此 其研究尚处在探索并待于完善时期，尤其在我国更是如此。本文介绍了国内 外学者的一些研究成果，追溯语用学与符号学的历史渊源，并尝试理清其哲 学基础，以解释当前存在的语用学两大走向社会文化语用学和认知语用 学。通过对社会文化语用学和对认知语用学研究领域和方法的介绍，不难看 出两者实则构成语用学的两个部分，相互联系，密不可分。显然，重申语用 研究综合论的重要性和必要性有其理论意义与实践意义。在将两者进行综合 研究的过程中，笔者发现：听话人在进行言语理解时，往往遵循某一语用原 则( 如，礼貌原则、合作原则等) 和其它相关语境因素进行推理；而说话人 要达到自身的言语交流目的更要考虑听话人的推理能力，以此来组织其言语 表征。一个结论应蕴而生：在言语交际中，无论说话人、听话人、意图、效 果或语境等任何因素的考虑都是对得体原则的追求，以期达到预期的交际效 果，其中自然包括充分考虑听话人的推理能力。 关键词 语用；推理；综合；得体追求 s t r i v i n gf o r a ni n t e g r a t e dm o d e lo fp r a g m a t i cs t u d i e s a b s t r a c t ：s i n c em o m s i n v e n t i o no ft h et e r mo fp r a g m a t i c si n1 9 3 7 ，m a n y s c h o l a r sh a v eb e e nd e v o t e dt ot h es t u d i e so fp r a g m a t i c sa sad i s c i p l i n e g i v e nt h e r e l a t i v e l ys h o r th i s t o r ya n di t sd y n a m i cn a t u r e ，h o w e v e r , p r a g m a t i c si ss t i l li ni t s e m b r y os t a g e ，e s p e c i a l l ys oi nc h i n a b a s e do ns o m eo ft h ef i n d i n g sb ys c h o l a r s b o t ha th o m ea n da b r o a d ，t h ep r e s e n tp a p e rt r a c e si t st r a d i t i o n a lf o r m a t i o na n di t s h i s t o r i c a lo r i g i nw i t hs e m i o t i c s i ti sf o u n dt h a ti ti si t sp h i l o s o p h i c a lb a s i st h a th a s c o n t r i b u t e dt ot h ef o r m a t i o no ft h ec u r r e n tt w om a j o rt r e n d so fp r a g m a t i cs t u d i e s ， s o c i o c u l t u r a lp r a g m a t i c sa n dc o g n i t i v ep r a g m a t i c s t h e s et w ot r e n d s ，i no u r t e n t a t i v ee x p l o r a t i o n s ，t u mo u tt ob ec l o s e l yr e l a t e da n dc o u l dw e l lb er e g 棚e da s t h et w os u b c o m p o n e n t so fp m g m a t i c s t h u sa ni n t e g r a t e dm o d e lo fp r a g m a t i c s t u d i e sh a si t sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h ew r i t e rf i n d so u tt h a tt h eh e a r e ra t t e m p t s t oa d h e r et os o m ep r a g m a t i cp r i n c i p l e ss u c ha st h ep o l i t e n e s sp r i n c i p l ea n dt h e c o o p e r a t i v ep r i n c i p l ea n dc o n s i d e rs o m eo t h e rc o n t e x t u a lf a c t o r s t oi n f e rt h e s p e a k e r sm e a n i n go ru t t e r a n c em e a n i n gw h i l et h es p e a k e rn e e d s t ot a k et h e h e a r e r si n f e r e n t i a la b i l i t i e si n t of u l la c c o u n tt or e a l i z eh i so rh e rc o m m u n i c a 矗v e i n t e n t i o n c o n s e q u e n t l y , w em a ya r r i v e a tt h ec o n c l u s i o n ：i nt h ep r o c e s so f l i n g u i s t i cc o m m u n i c a t i o n ，t h ei n t e r a c t i o no fa l lt h ee l e m e n t si n c l u d i n gt h es p e a k e t t h eh e a r e r , i n t e n t i o n ，e f f e c t ，c o n t e x ta n dt h el i k ei sf o rt h ep u r s u i to ft a c tm a x i m , t h a ti s ，f o rt h ec o n s i d e r a t i o no ft h eh e a r e r si n f e r e n t i a la b i l i t y k e yw o r d s ：p r a g m a t i c s ；i n f e r e n c e ；i n t e g r a t e dm o d e l ；p u r s u i to f t a c t n 语用研究综合论之新探 ( 中文文摘) 美国哲学家查尔斯威廉莫里斯于1 9 3 7 年在其著名的符号学中提出了三大分支一 句法学、语义学和语用学。从此，一门新兴的学科诞生了。自语用学出现后，众多学者 进行了不懈的研究，其研究成果世人瞩目。这些研究成果无论是强调围绕着表征符号的哲 学和社会学现象的，还是强调语法功能方面的指示等，都无法给语用学下个确切的定义， 语用学可以说包罗万象。但本文并非要给语用学下个定义，而是将论述限定于语言学的语 用学范围之内。 语言学的语用学研究人们使用和理解语言，即言语行为或社会活动这一形式。莫里斯 在其语用学定义中曾提到“语用学是研究符号与其释话人之问的关系的学科。f 】由于 大多数( 即使不是全部) 符号的释话人都是生物体，因而对语用学的一个足够准确的定性 就是说，语用学研究记号起指代作用的过程的生命特征，即符号发挥功能的过程中出现的 心理现象、生物现象和社会现象”。这不难理解语用学的跨学科性，即语言学中的其它学 科( 如，语音学、音位学、形态学、语义学、句法学等) ，没有哪一个结构层面上的语言 现象能够逃脱语用综观或语用视角的辐射。语用学涉及到语言性行为的全部复杂现象。从 这一视角出发，我们无法做到在研究问题时，只考虑社会文化现象及其影响，也无法做到 撇开认知基础或是对认知的启示。也就是说，语用学的综观论更能使我们在研究问题时全 面把握。正如耶夫维索尔伦将语用学具体化为，“一种从认知的社会和文化的整体角度对 语言现象的综观，而这种综观与人类诸种行为中的语言现象相关”。 符号学是在对符号意义的哲学反思中产生的，莫里斯的勃勃雄心更是影响了其他投身 于这一研究领域活动中的学者们。他们在自己的研究路向中将哲学、自然科学的严谨性与 全面理解人类推理活动与人类行为的不屈尝试中必然会遇到的种种冒险相结合。因此我们 无法撇开语用学的哲学基础，尤其是语言哲学产生的两个对当前语用学具有奠基作用的主 要理论一奥斯汀的言语行为理论和格赖斯的会话逻辑理论。这些理论的出现和发展给我 们对语用学的研究提供了众多的理论概念、理论原则等，如礼貌原则、合作原则、关联原 则、得体原则、意图原则，而这一切恰恰都是构成语用研究的重要元素。 语用学的跨学科性及其哲学理论基础有力地影响着语用学当前的两大研究走向：社会 文化语用学和认知语用学的研究。社会文化语用学涉及的是在语言选择与社交世界关系中 最重要的现象，如特定场景、特定公共制度或特定社区特有的交际规范等。这些世俗的交 际规范有外在的、客观的，也有内在的、相对较为主观的文化规范和价值观等。通过对交 际模式和群体抽样的研究睨确社会文化语用学的目的是使说话人满足其交际意图，获得 “社交性成功”。而认知语用学更强调，语言互动是心智与心智之问的交流，强调听话人 对话语意图所进行的推理，来推断说话人的意图，从而获得“认知性成功”。于是，关联 原则、合作原则、会话含意理论，新格赖斯会话含意理论等知识有助予我们阐释话语交际 中的推理过程或推理机制。 在对社会文化语用学和认知语用学研究的过程中，研究者越来越清晰地意识到语用学 综观论的重要性。换而言之，语用学研究应将社会文化语用学和认知语用学联系起来，它 们两者是语用学的两大重要分支。语言使用中激活推理的认知成分以种种概念化的形式提 供了沟通认知世界和社交世界的桥梁，并且使社交世界中的新社会文化规范得以概括；社 会文化和认知的各个方面在说话人和听话人的各自选择活动中得以激活。选择活动成为语 言使用中极其重要的一部分。说话人选择的话语要与自身的认知构成相互适应，更要和听 话人的认知世界情形的评价构成适应，无论这种适应成功与否。这样，听话人的个性特征、 情感投入、信念系统、愿望和欲望的结构、动机和意图、所处的语境等因素的判断，都应 包括进来。在语言使用中，这需要考虑听话人假定的认知世界与话语的适应性问题。 总之，在言语交际中，说话人、听话人、意图、效果或语境等任何因素都是对得体原 则的追求，以期达到预期的交际效果，其中自然包括充分考虑听话人的推理能力。 包括引言和结论在内，本文探讨分为八个章节：第一章介绍本文涉及的各个视角；第 二章对本学科的构成传统追根溯源；第三章探讨语用学的跨学科性和哲学理论基础，解释 当前存在的两大重要走向：社会文化语用学和认知语用学；第四章介绍褶关语用原则；第 五章和第六章分述社会文化语用学和认知语用学的研究领域和研究方法；第七章重申语用 学综观论的适宜性和重要性以及说话人的得体追求与听话人推理能力的重要性；第八章再 次强调本文的结论。 i v s t r i v i n gf o r a ni n t e g r a t e dm o d e lo fp r a g m a t i cs t u d i e s ( s y n o p s i s ) c h a r l e sw i l l i a mm o r r i s ，a na m e r i c a np h i l o s o p h e ra d v a n c e dh i st h e o r yo fs e m i o t i c sw i t ht h e t h r e es u b - b r a n c h e so fs y n t a c t i c s ，s e m a n t i c sa n dp r a g m a t i c si n1 9 3 7 ，s o o nan e wd i s e i p l i n ec a l n g i n t ob e i n g s i n c et h ea p p e a r a n c eo fp r a g m a t i c s ，m a n yr e s e a r c h e r sh a v ec o m m i t t e dt h e m s e l v e st o i t ss t u d i e s w h i c hl e a d st ot h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t sd r a w i n gt h ew o r l d - w i d ea t t e n t i o n t h e i n v e s t i g a t i o n s a r ei nt h eh l l g er a n g ee i t h e ro fp s y c h o l o g i c a la n ds o c i o l o g i c a lp h e n o m e n a i n v o l v c di ns i g ns y s t e m si ng e n e r a lo ri nl a n g u a g ei np a r t i c u l a ro ro fc e r t a i na b s t r a c tc o n c e p t s t h a tm a k er c f c r e n c et oa g e n t so ro fi n d e x i c a l so rd e i c t i ct e r m s t h o u g ht h e r ea r es om a n ys t u d i e s o i lp r a g m a t i c s 。i ti sn o te a s yf o rar e s e a r c h e rt od e f i n ei t 1 1 _ 吐sp a p e ra t t e m p t st oc o n f i n ei tt o l i n g u i s t i cp r a g m a t i c s l i n g u i s t i cp r a g m a t i c ss t u d i e sh o wt ou 辩a n du n d e r s t a n dl a n g u a g e s ，i no t h e rw o r d s ， u t t e r a n c eb e h a v i o u r so rs o c i a la c t i v i t i e s t h o u g hh a r d ，m o r r i ss t i l lt r i e st op o i n to u t ， b y p r a g m a t i c s i sd e s i g n a t e dt h es c i e n c eo ft h er e l a t i o no fs i g n st ot h e i ri n t e r p r e t e r s 【】s i n c e m o s t ，i fn o ta l l ，s i g n sh a v ea st h e i ri n t e r p r e t e r sl i v i n go r g a n i s m s ，i ti sas u f f i c i e n t l ya c c u r a t e c h a r a c t e r i z a t i o no fp r a g m a t i c st os a yt h a ti td e a l sw i t ht h eb i o t i ca s p e c t so fs e m i o s i s ，t h a ti s ，w i t h a l lt h ep s y c h o l o g i c a l ，b i o l o g i c a l , a n ds o c i o l o g i c a lp h e n o m e n aw h i c ho c c u ri nt h ef u n c t i o n i n go f s i g n s t h u st h ed i m e n s i o nw h i c ht h ep r a g m a t i cp e r s p e c t i v ei si n t e n d e d t og i v ei n s i g h ti n t oi st h e l i n kb e t w e e nl a n g u a g ea n dh u m a nl i f ei ng e n e r a l i nt h i sa s p e c t p r a g m a t i c si sn o to n l ys i t u a t e d o u t s i d et h ec o n t r a s ts e tt ow h i c hp h o n e t i c s ，p h o n o l o g y , m o r p h o l o g y , s y n t a xa n ds e m a n t i c sb e l o n g ； n e i t h e rd o e si tf i ti n t ot h es e to fi n t e r d i s e i p l i n a r i t y6 e l d s e a c ho ft h e s ef i e l d sh a si t so w n c o r r e l a t i o no b j e c ti nr e l a t i o nt ow h i c hl a n g u a g ei ss t u d i e d p r a g n m t i c si sc o n c e m e dw i t ht h ef i l u c o m p l e x i t yo fl i n g u i s t i cb e h a v i o u r f r o mt h i sp e r s p e c t i v e 。w 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o m b i n ep h i l o s o p h i c a la n ds c i e n t i f i cf i g o u ri ni t sa p p r o a c hw i t ht h ei n e v i t a b l er i s k si n v o l v e d i na nu n c o m p r o m i s i n ga t t e m p tt 0u n d e r s t a n da l lo fh u m a nr e a s o n i n ga n db e h a v i o u r t h u sw e c a n n o td i s c a r dt h ep h i l o s o p h i c a lb a s i so fp r a g m a t i c s ，e s p e c i a l l yt h et w om a i nt h e o r i e s ，a u s t i n s s p e e c ha c tt h e o r ya n dg d c e sl o g i co fc o n v e r s a t i o n 。f u r t h e r m o r e , t h ee m e r g e n c ea n d d e v e l o p m e n to ft h e s et h e o r i e sp r o v i d eu sw i t hm o r ec o n c e p t sa n dp r i n c i p l e s s u c ha sp o l i t e n e s s p r i n c i p l e ，c o o p e r a t i v ep r i n c i p l e 。r e l e v a n c ep r i n c i p l e ，t a c tm a x i m ，i n t e n t i o n w h i c ha l lc o n s i s to f t h em a i ne l e m e n t so f p r a g m a t i cs t u d i e s n 圮i n t e r d i s c i p l i n a d t ya n dt h ep h i l o s o p h i c a lt r a d i t i o no fp r a g r n a t i c sg r e a t l yi n f l u e n c et h e c u r r e n ts c h o o lo fp r a g m a t i cs t u d i e s ，s e c i o c u l t u r a l p r a g m a t i c sa n dc o g n i t i v ep r a g m a t i c s s o c i o - c u l t u r a lp r a g m a t i c si n v e s t i g a t e st h em o s ti m p o r t a n tp h e n o m e n ai nt h ec h o i c eo fu t t e r a n c e a n dt h ec o m m u n i c a t i v ew o r l d 。s u c ha st h ec o m m u n i c a t i v ep a t t e r n si ns p e c i f i cs e t t i n g s ，o ff i x e d v p u b l i cs y s t e m so ra tc a 触c o m m u n i t i e s s u c hc o n v e n t i o n a lp a t t e r n sa r ee i t h e re x t e m a l i z e d o b j e c t i v eo ri n t e r n a l i z e d ，r e l a t i v e l ys u b j e c t i v e f r o mt h ei n v e s t i g a t i o no fc o m m u n i c a t i v em o d e l s a n dp o p u l a t i o ns a m p l e s ，t h eg o a lo fs t u d y i n gs o c i o - c u l m r a lp r a g m a t i c si st os a t i s f yt h es p e a k e r s e o m m u n i c a t i v ei n t e n t i o nt oa c c o m p l i s h c o m m u n i c a t i v es u c c e s s ”c o g n i t i v e p r a g m a t i c s h o w e v e r , e x p l o r e st h a tl i n g u i s t i ci n t e r a c t i o ni st h eo n eb e t w e e nt h em e n t a lm e c h a n i s mo ft h e s p e a k e ra n dt h eh e a r e r , w h i c he m p h a s i z i n gt h eh e a r e r si n f e r e n t i a la b i l i t yf o rt h eu t t e r a n c e i n t e n t i o nt oi n f e rt h es p e a k e r si n t e n t i o na n dt oa c h i e v e c o g n i t i v es u c c e s s ”s u c hk n o w l e d g ea s r e l e v a n c ep r i n c i p l e ，c o o p e r a t i v ep 矗n c i p l e 。c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r ea n dn e o g r i c c a nt h e o r y w i l lh e l pt oi l l u s t r a t et h ei n f e r e n t i a lp r o c e s so ri n f e r e n t i a lm e c h a n i s md u r i n gl i n g u i s t i c c o m m u n i c a t i o n i nt h ec o u r s eo fs t u d y i n gs o c i o - c u l t u r a lp r a g m a f i c sa n dc o g n i t i v ep r a g m a t i c s ，r e s e a r c h e r s r e a l i z et h ei m p o r t a n c eo fa l li n t e g r a t e am o d e lo fp r a g u m t i es t u d i e sm o r ea n dm o r ec l e a r l y h a o t h e rw o r d s ，p r a g m a t i cs t u d i e ss h o u l dl i n ku ps o c i o - c u l m r a lp r a g m a t i c sa n dc o g n i t i v ep r a g m a t i e s t h e yt w o8 1 eb o t ht h et w os u b - c o m p o n e n t so fp r a g m a t i c s t h ei n f e r e n t i a lc o g n i t i v ep a r ti s a c t i v a t e di nl a n g u a g eu s ew h i c hn o to n l yb r i d g e st h em e n t a la n dt h es o c i a lw o r l d si nt h ef o r mo f v a r i o u sc o n c e p t u a l i z a t i o n s b u tg e n e r a l i z e sn e ws o c i o - c u l t u r a ln o r m sf o rt h es o c i a lw o r l d a l i a s p e c t so fs o c i o - c u l m r ea n dc o g n i t i o n 。f f l o r e o v e r , a r ea c t i v a t e dd u r i n gt h ea c t i v i t i e so ft h e s p e a k e ra n dt h eh e a r e r sm a k i n gc h o i c e s t h i sp r o c e s s ，m a k i n gl i n g u i s t i cc h o i c e s ，i so n eo f t h e m o s ti m p o r t a n tp a r t si nl a n g u a g eu s e w h a tt h es p e a k e rc h o o s e st ou t t c rs h o u l ds a t i s l yh i so rh e r p o s s i b l el e v e lo fc o g n i t i v es t r u c t u r ea n de v e ns u i tt h eh e a r e r se v a l u a t i o no fh i so rh e rc o g r a t i v e w o r i d , n om e l t e rt h ea d a p t a b i l i t yi ss u c c e s s f u lo rn o t n u st h eh e a r e r sf a c t o r sl i k ec h a r a c t e r s 。 e m o t i v ei n p u t ，b e l i e f , w i s h ，d e s i r e ，m o t i v a t i o n ，i n t e n t i o na n dl i n g u i s t i cc o n t e x ts h o u l db et a k e n i n t oa c c o u n t , w h i c h ，i nl a n g u a g eu s e ，n e e d sc o n s i d e rt h eh e 。q t r e r $ a s s u m e dc o g n i t i v ew o r l da n d u t t e r a n c ea d a p t a b i t i t y s u m m i n gu p , i nt h ep r o c e s so fl i n g u i s t i cc o m u l u n i c a t i o n ，t h ei n t e r a c t i o no fa l lt h ee l e m e n t s i n c l u d i n gt h es p e a k e r , t h eh e a r e r , i n t e n t i o n ，e f f e c t ，c o n t e x ta n dt h el i k ei sf o rt h ep u r s u i to ft a c t m a x i m , m a ti s f o rt h ec o n s i d e r a t i o no ft h eh e a r e r si n f e r e n t i a la b i f i t y b e s i d e sa ni n t r o d u c t i o na n dac o n c l u s i o n ，t h i sp a p e rc o n s i s t so fe i g h tc h a p t e r s ：c h a p t e ro n e i n t r o d u c e st h ep e r s p e c t i v e st h a tt h i s p a p e rw i l l r e f e rt o ；c h a p t e rt w ot o u c h e su p o nt l l e e m e r g e n c eo fp r a g m a t i c s a n di t st r a d i t i o n a l f o r m a t i o n ；c h a p t e r t h i t e c e x p l o r e s t h e i n t e r d i c i p l i n a r i t ya n dp h i l o s o p h i c a lb a s i so fp r a g m a t i c st os u p p o r tt h ec l a s s i f i c a t i o no ft h et w o m a j o rt r e n d so fp r a g m a t i c s ，s o c i o - c u l t u r a lp r a g m a t i c sa n dc o g n i t i v ep r a g m a t i c s ；c h a p t e rf o u r f o c u s e so i lt h er e l a t e dp r a g m a t i cp r i n c i p l e so fd i f f e r e n tn a t u r e s ；c h a p t e rf i v ea n dc h a p t e rs i x d i s c u s sr e s p e c t i v e l yt h et o p i c sa n da p p r o a c h e so fs o c i o - c n i t u r a lp r a g m a t i c sa n dc o g n i t i v e p r a g m a t i c s ；c h a p t e rs e v e nd e s c r i b e s aw a yo fi n t e g r a t i n gs o c i o - c u l t u r a lp r a g m a t i c sa n d c o g n i t i v ep r a g m a t i c st os t u d yt h es p e a k e r st a c tp u r s u i ta n dt h eh e a r e r si n f e r e n t i a la b i l i t ya n d t o r e a l i z ec o m m u n i c a t i o ni n t e n t i o n s ；c h a p t e re i g h ts t a t e st h ec o n c l u s i o no f t h i sp a p e ro n o em o r e v i c h a p t e ro n ei n t r o d u c t i o n 1 1t h eo r i g i no fp r a g n m t i c s p r a g m a t i c si sar e l a t i v e l yn e wd i s c i p l i n e t h et e r mo fp r a g m a t i c sw a si n v e n t e di n1 9 3 7b y c h a r l e sw i l l i a mm o r r i s a i la m e r i c a np h i l o s o p h e r m o r r i sa d v a n c e dh i st h e o r yo fs e m i o t i c sw i t h t h et h r e es u b b r a n c h e so fs y n t a c t i c s ，s e m a n t i c sa n dp r a g n m t i c s s i n c et h ea p p e a r a n c eo fp r a g u m t i c sa sad i v i s i o no fs e m i o t i c s ，as e r i e so fd i s t i n c tu s e so ft h e t e r mh a v eb e e na r o u n d t h ec o n t i n e n t a ls c h o o lh a sb e e nd o i n gp r a g m a t i c si nt h eh u g cr a n g eo f p s y c h o l o g i c a la n ds o c i o l o g i c a lp h e n o m e n ai n v o l v e di ns i g ns y s t e m si ng e n e r a lo ri nl a n g u a g ei n p a r t i c u l a r c a r n a ph a sb e e nc o n c e r n e dw i t ht h es t u d yo fc e r t a i na b s t r a c tc o n c e p t st h a tm a k e r e f e r e n c et oa g e n t s m o n t a g u eh a sl o o k e du p o ni ta sas t u d yo fi n d e x i c a l so rd e i c t i ct e r m s a n di t h a sb e e ni nw i d eu s ei nt h ef i e l d so fa n g l o - a m e r i c a nl i n g u i s t i c sa n d p h i l o s o p h y t h o u g ht h e r ea r es om a n ys t u d i e so np r a g m a t i c s i ti sn o te a s yf o rar e s e a r c h e rt od e f i n ei t l e v i a s o n ( 2 0 0 1 ：5 ) s a y s ， s u c had e f i n i t i o ni s ，h o w e v e r , b yu om e a n se a s y 幻p r o v i d e ，a n dw e s h a l lp l a yw i t han u m b e ro fp o s s i b i l i t i e se a c ho fw h i c hw i l ld ol i t t l em o r et h a ns k e t c har a n g eo f p o s s i b l es c o p e sf o rt h ef i e l d h ee x p l a i n sa l o to fd e f i n i f i o n sm a d eb yd i f f e r e n ts c h o l a r sa n dp u t s f o r w a r dh i so w nc o n s t r u c d v ev i e w s n e v e r t h e l e s s ，t h ep r e s e n tp a p e rw i l ln o tg oi n t od e t a i l s a b o u tv a r i o u sd e f i n i t i o n so fp r a g m a t i c s ；