（高等教育学专业论文）大学校长与大学发展研究.pdf

华中科技大学博士学位论文 l = = = = = = = 目= _ ；= t # ；= = = = = = = = ；= = = = = = = = 研究一个大学校长与大学发展之间的关系，而是研究大学校长这个群体与大学发展之 间的关系。所谓“系统”研究，即不仅从实践上看它们之间的关系是怎样作用的，以及 作用的效果，而且从理论上弄清楚为什么产生作用以及这种作用的大小和作用的机 制，显然这一研究对于中国大学发展具有重要的意义。 本文采用理论分析与实证分析相结合的研究方法，运用哲学、教育学、管理学、组 织行为学以及社会学的理论，以大量的中外大学校长与大学发展的典型案例说明问 题。论文展开的逻辑是：先异清影响大学发展的因素和大学校长的角色，进而探究大 学校长与大学发展的相关性理论，接着对中外大学校长与大学发展的关系进行实证分 析，在此基础上讨论优秀大学校长的产生机制，包括现代大学制度以及更深层次的文 化因素。 通过研究，本文提出了影响大学发展的“五因素说”，即制度环境、经费、教师、大 学文化以及领导管理，其中大学校长的领导管理在诸因素中最为活跃，也至关重要；提 出了校长的基本角色是学术角色与行政角色，其他角色属于派生角色。并把领导与管 理的概念明确地区别开来；提出了大学校长的教育理念是大学发展的灵魂，有无教育 思想将是决定大学校长是否平庸的标志，并强调这种教育思想在实践中是否取得成功 与时代的特征和大学所处的环境紧密相连；提出了大学校长的权力性影响与非权力性 影响都影响大学的发展而大学校长的人格魅力具有放大、增强、扩充非权力性因素的 作用的功能；在优秀大学校长的产生机制上，提出了优秀大学校长的产生与大学的突 破性发展，必须嵌入现代大学制度，并指出现代大学制度是文化的表层，也是文化内核 的折射，强调大学发展的实质是大学精神、大学文化、大学制度等文明的质的飞跃与发 展，强调现代大学制度原创于西方，中国不能只是简单移植，实现现代大学制度之中国 化将是中国大学的重要使命，而大学校长责无旁贷，等等。这些研究借鉴了前人的研 究成果，同时注入了自己的思考与体骝，达到了一定的深度。 依据笔者对本研究课题的认识i 本文着重论述了以下四个问题： l 、大学发展因素分析。首先界定大学发展的质的规定性，大学发展不是量的扩 张。随后分析影响大学发展的五个因素，即制度环境、经费、大学教师、大学文化和领 导与管理。五因素对大学发展的影响方式和程度不同，其中最为活跃的因素是大学校 长，即大学校长具有思想导航、管理决策和人格魅力等不可替代的角色功能。 2 、大学校长角色定位。大学校长的基本角色应该包括学术角色与行政角色。大 学校长的角色在不同的个体大学校长身上体现又不一样。从大学发展的需要而言，大 华中科技大学博士学位论文 学校长的角色处于不断变革之中，具有时代性。当代大学校长逐步体现多重角色。 3 、大学校长与大学发展相关性理论。分别从大学校长的教育理念、行为影响力， 人格魅力和独特组织方法四个方面进行阐述。 4 、实证分析与制度探讨。以外国杰出大学校长哈钦斯、史德龄、埃利奥特、万亥 斯和中国大学校长蔡元培、郭秉文、朱九思等的教育思想和办学实践为案例，总结历史 中的大学校长与大学发展的互动关系和机理，以史带论，提取具有典型意义的大学校 长影响大学范式变革的成因。 在此基础上论述了我国产生优秀大学校长所必需的现代大学制度以及深层次的 文化因素。东西方大学制度环境不同，文化存在差异，这是我国大学校长对大学发展 影响不力的重要根源。大学校长应以此为突破的契机，刻意领略西方文化的真谛，继 承中国传统文化中的优秀思想，实现现代大学制度之中国化，促进中国大学校长群体 状态的改善和大学的更好发展。 本研究的主要目的和意义在于揭示大学校长与大学发展之间所存在的客观规律， 以增强我国大学校长革故鼎新的自信和觉悟。深信通过一代大学校长的创新和积累， 具有独特教育思想的中国大学校长完全可以为世界高等教育思想宝库贡献其智慧。 本研究的不足是，在大学校长与大学发展的关系之研究上着重于大学校长对大学 发展的影响，丽对大学发展对大学校长的成长和影响的一面缺乏较深入的展开，还有 许多理论问题也有待进一步探讨。 关键词：大学校长大学发展大学制度大学文化 华中科技大学博士学位论文 ：；= = ；目自；= 自= = = 自；= 自= t = = = = ；= = = = = = = = = = a b s t r a c t s t u d i e 9 o nu n i v e r s i t yh e a d m a s t e r s h i pa n du n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t a r en o tn e w 。h o w e v e r 肌i n t c g r a 。 t i v ea n ds y s t e m a t i cs t u d yo rt h e i rr e l a t i o n s h i pi san e wa t t e m p t t h ei n t e g r a t i v es t u d yf o c u s e s o nt h ei n t e r r e l a d o n 8 h i pb e t w e e nh e a d m a s t e r s h i pa n dd e v e l o p m e n t t h es y s t e m a t i cs t u d y ，o n t h eo t h e rh a n d 。a n a l y z e s a n du r w e i l st h er e s s o n sa n dt h eo u t c o m e so ft h e i ri n t e r a c t i o n t h i si n t e g r a t i v ea n ds y s t e m a t i cs t u d yi ss i g n i t l e a n tt ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s eu n i v e r s i t i e s t h i ss t u d yi sp r e m i s e do na n a l y t i c a lt h e o r i e si ns o c i o l o g ya n d o nt h e o r i z i n g i nt h i s 。t h eh e a d m a s t e r sr o l ea n dt h es i g n i f i c a n te l e m e n t so fu n i v e r s i t yd e v e l o p i m e n ta c l a r i f i e d t h e i ri n t e r a c t i o n sa n di n t e r r e l a - t i o n s h i pa r et h e np r a c t i c a l l ya n a l y z e d h e n c e ，f r o m t h i ss t u d y i i ti st h e o r i z e dt h a ta r to u t s t a n d i n gu n i v e r - s i t yh e a d m a s t e r i sm o l d e db yt h em o d e r nu n i v e r s i t ys y s t e ma n db yu n s e e nc u l t u r a le l e m e n t s i n t h e f a c e to f u n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t ，t h e l i v e e l e m e n t t h e o r y i sr a i s e d i n t h i ss t u d y t h ee s s e n t i m e l e m e n t so f d e v e l o p m e n ti d e n t i f i e da r e1 ) t h ee n v i m n m e n t 。2 ) t h ef u n d s ，3 ) t h et e a c h i n gs t a f f - 4 ) t h e u n i v e r s i t yc u l t u r e 。a n d5 ) t h e h e a d m a s t e r sa d m i n i s t r a t i o n a m o n gt h e s e ，t h ef i f t hi sp e r c e i v e da 5t h e m o s ta c t i v ea n di m p o r t a n to n e t h eu n i v e r s i t yh e a d m a s t e rp l a y sav e r yc r u c i a lr o l ei nu n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t h i sf u n c t i o n sa r e 画一 g a n t i c c o v e r i n gb o t ha c a d e m i ca n da d m i n i s t r a t i v e f r o mh i sf u n c t i o n s h i sr o l e 8 sal e a d e ra n da sa m a n a g e rb u d so f f l e a d i n ga n dm a n a s m ga r et w od i f f e r e n tc o n c e p t s 。t h u si h es h o u l db ea b l et op e r f o r m h i sr o l et ot h eb e s to fh i sa b i l i t y t h eh e a d m a s t e r si d e o l o g i c a lv i e wo ne d u c a t i o ni st h es o u lo fu n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t h i se d u c a - t i o n a lt h o u g h t sa r em a n i f e s t a t i o n so fh i sa b i l i t yt oi n t e r a c tw i t ht h eo t h e re s s e n t i a le l e m e n t s i nt h ec o u r s e o fi n t e r a c t i o n 。h i sm o d eo fe x e r c i s i n ga u t h o r i t ya n dh i se x c e h e n tp e r s o n a l i t ym a ya l s oe n h a n c eu n i v e r s i t y d e v e l o p m e n t ， a p r o p o st ot h ea b o v e t h em e c h a n i s mo np r o d u c i n ga no u t s t a n d i n gu n i v e r s i t yh e a d m a s t e ra n do nt h e b r e a k i n gt h r o u g ho fu n i v e r s i q d e v e l o p m e n ti sc o n s i d e r e da n dd i s c u s s e d a sa n a l y z e di nt h i ss t u d y - t h i s m e c h a n i s mi st i e du pw i t hm o d e r nu n i v e r s i t ys y s t e m a sr e f l e c t e di nt h eu n i v e r s i t yc u l t u r ea n de n v i r o n m e n tb u tt h i sm o d e r nu n i v e r s i t ys y s t e mi sh i g h l yw e s t e r n i z e d - h e n c e ，t h i sc o u l dn o tb es i m p l yt r a n s p l a n t e dt oc h i n as o i l t h ee d u c a t i o n a lp r a c t i c e so ft h ew e s t e r n e r sm a yn o tb ea p p l i c a b l et ot h ec h i n e s e i ti s as i g n i f i c a n tm i s s i o no ft h ec h i n e s eu n i v e r s i t yh e a d m a z t e r s 。t h e r e f o r e - t oi n i t i a t et h el e a pt o w a r d sm o d e r n i z a t i o nt oe n h a n c eu n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t b a s e do nt h ea n t h o r s t u d y 。t h et h e s i sf o c u s e so ni u u s t r a t i n gt h ef o h o w i n gf o u r sp r o b l e m s ： 1 e l e m e n t sa n a l y s i so nu n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t i ti sf i r s t l ys t a t e dt h a tq u a l i t yi st h es o u lo fu n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t ，n o tq u a n t i t a t i v ee x p a n s i o n am e e l e m e n tt h e o r y i st h e nr a i s e d w h i c hi d e n t i f i e st h e f i v ee s s e n t i a le l e m e n t si nt m i v e r s i t yd e v e l o p m e n t 一一一一e n v i r o n m e n t ，f u n d s ，t e a c h i n gs t a f f ，u n i v e r s i t y c u l t u r ea n dt h eh e s d m a s t e r $ a d n f i n i s t r a t i o na n dm a n a g e m e n t t h e s of i v ee l e m e n t sd e c i d eu n i v e r s i t yd e v e l o p m e n ti nd i f f e r e n tw a y sa n dd e g r e e s 。w h i l et h em o s ta c t i v eo n ei st h ef i f t h 一一一一u n i v e r s i t yh e a d m a s t e r - o w n i n gt o h i si r r e p l a c e a b l er o l eo fp i l o ti nt h o u g h t s ，a n dd e t e r m i n e ri n m a n a g e m e n t 华中科技大学博士学位论文 2 u n i v e 踌i vh e a d m a s t e r r o l e a c a d e m i cr o l ea n da d m i n i s t r a t i v er o l ec o n s i s to fu n i v e r s i t yh e a d m a s t e r b a s i cr o l ea l t h o u g hi ti sd e m o n s t r a t e di n d i v i d u a l l yi nd i f f e r e n th e a d m a s t e r s i nv i e wo ft h en e c e s s i t y o fu n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t ，h e a d m a s t e r r o t ek e e p so ni n n o v a t i o na n dc a r r i e se p o c h a lc o l o r s m o d e r nu n i v e m i t yh e a d m a s t e ri sg r a d u a l l yp l a y i n g am u l t i f u n c t i o n a lr o l e 3 t h ei n t e r r e l a t i o n s h i pb e t w e e nu n i v e r s i t yh e a d m a s t e ra n du n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t t h ei l l u s t r a t i o n i sd e v e l o p e ds e p a r a t e l yf r o mf o u ra s p e c t s 一一一一h e a d m a s t e r gi d e o l o g i c a lt h o u g h t so ne d u c a t i o n c o n - d u c t i v ei n f l u e n c e lp e r s o n a l i t yc h a r ma n di n d i v i d u a lo r g a n i z a t i o nm e t h o d s 4 s a m p l ea n a l y s i sa n ds y s t e me x p l o r a t i o n t a k i n go u t s t a n d i n gf o r e i g nh e a d m a s t e r s 一一一一h a r - k i n s - s t e i n - e l i o t 。a n dv a nh a n s ，a n de x c e h e n tc h i n e s eh e a d m a s t e r s 一一一一c a iy u a n p e i 。g u ob i n g w e n 。a n dz h uj i u s i e x a m p l e t h ea u t h o re x p o s e st h e i rh e a d m a s t e r s h i pp r a c t i c ea n di d e o l o g i c a lt h o u g h t s o ne d u c a t i o n a sw e l la ss u m m a r i z e st h em e c h a n i c a li n t e r a c t i o nb e t w e e nu n i v e r s i t yh e a d m a s t e ra n du n i v e m i t yd e v e l o p m e n ti nh i s t o r y o nt h eb a s i co ft h eh i s t o r ys t u d y - t h ea u t h o re x p l o r e sh e a d m a s t e r go b j e c f i v ef u n c t i o no v e ru n i v e r s i t yd e v e l o p m e n ta n da b s t r a c t st h eat y p i c a lm o d a lo fs u c ho b j e c t i v ef u n c t i o ni n w o r l d w i d es c o p e a f t e rt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h et h e s i si l l u s t r a t e st h en e c e s s a r ym o d e r nu n i v e r s i t ys y s t e ma n dt h ed e e p e r c u l t u r a le l e m e n t sf r o mw h i c he x c e l l e n tc h i n e s eh e a d m a s t e ri s p r o d u c e d c u l t u r eb a c k g r o u n d ，a n dt h ee n - v i r o n m e n ti nw h i c he a s t e r na n dw e s t e r nu n i v e r s i t i e sr o o ta r ea l ld i f f e r e n t w h i c hw e a k e nh e a d m a s t e r o b j e c t i v ed r i v eo v e ru n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t m o d e r nc h i n e s eu n i v e r s i t yh e a d m a s t e rs h a l lf u l l ya w a r eo ft h a t a n dh a v ea d e q u a t eu n d e r s t a n d i n gt ot h ed e e ps o u lo fw e s t e r ne u l m r e ；m e a n w h i l e 。i n h e r i tt h ee s s e n c eo f c h i n e s et r a d i t i o n a lc u l t u r e ，a n dp r o m o t et h eg r o w t ho fh e a d m a s t e rg r o u p sa n du n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t t h et h e s i sa i m sa te x p o s i n gt h eo b j e c t i v ep r i n c i p l eb e t w e e nu n i v e r s i t yh e a d m a s t e ra n du n i v e r s i t yd e v e l o p m e n tg oa st os t r e n g t h e nh e a d m a s t e r s e f - - c o n f i d e n c ea n da w a r e n e s ss h o w ni nt h ep r o c e s so fu n i v e r s i t yr e f o r m i ti s a l s os h o w nt h a tw i t l lt h ee x p e r i e n c e sd r a w nf r o mt h er e f o r m m o d e r nc h i n e s eh e a d m a s t e r sw i l ls u r e l ya c c u m u l a t eu n i q u ei d e o l o g i c a lt h o u g h t sa n dm a k ec o n t r i b u t i o nt ow o r l d w i d eh i g h e re d u c a t i o n t h e f o r e g o i n gt h e s i st a k e st h ee x j s t i n ge x a m p l e sa sr e f e r e n c e s s o m ev i e w st h e r e i na t h er e s u l t so f t h ea u t h o r st h e o r i z i n gb a s e do nh i se x p e r i e n c e sa n dr e a d i n g s m o n g 诮t lt h e s e t h el i m i t a t i o n so ft h i s s t u d ya r es e t k e yw o r d s ：u n i v e r s i t yh e a d m a s t e r ，t m i v e r s i t yd e v e l o p m e n t ，u n i v e r s i t ys y s t e m 。u n i v e r s i t yc u l t u r e 华中科技大学博士学位论文 1 1 问题的提出 1 绪言 本选题的确定经历了一个逐步探索的学思过程。 由于个人的学习经历和工作关系，多年来，我对大学校长与大学发展的问题一直 抱有兴趣。世界著名大学的形成与发展与它们的历任校长的关系，无疑是一个重要的 题材。我在高等学校工作十多年，并一直担任领导工作，这成为我选择这一研究课题 的最初动机；与此同时，我又对部分著名大学校长教育思想和办学实践进行过认真的 研究，这又使我进一步拓宽了对本选题研究的视野。 把大学校长与大学发展问题联系起来，作为一个课题展开研究非常重要。提出 “大学校长与大学发展”这一研究主题的目的在于确立大学校长在大学发展中的重要 地位与作用，以及明确大学发展对一位大学校长的要求，并引起社会、政府和大学的共 鸣、共识与共守。大学发展的核心目标是发展学术和培养人才，实现这一目标需要许 多条件，涉及方方面面，而是否有一位很好的校长。尤其是大学校长是否具有独树一帜 的教育思想或教育理念以及卓有成效的组织与管理方法至关重要。 把大学校长与大学发展问题联系起来，作为一个课题展开研究具有可能。我作为 一个普通地方大学的校长，在办学中经常遇到一些难以理解或十分棘手的问题，那么 对于其他更高层次大学的校长来说，这样的阅题就更多、更复杂了。不过，大学校长之 间的共性的问题应该是相同和相通的。可以说，工作的体验和实践中的思考为我研究 这一问题提供了必要的前提条件。这是一方面。另一方面，我在华中科技大学教育科 学研究院攻读博士学位期间，无时不在寻找问题的根源和解决的方案。通过高等教育 学、高等教育哲学、高等教育管理学、高等教育史等课程的系统学习，使我对此问题的 解答有了一定的理论准备。“大学校长如何有所作为”一直令我梦萦魂绕，正是这种 研究的必要与研究的可能，使我最终不仅提出了这一问题，而且选定这一研究课题。 1 2 选题的意义 本研究以大学校长和大学发展的关系为切入点，寻找大学发展的源头，分析大学 发展的因素，探讨大学校长变革和发展大学的机理，比较东西方文化中的大学校长对 各国大学发展的作用影响方式和程度。从理论和实践两个层面看，这一选题至少有两 点重要的意义。一是有益于大学校长与大学发展关系的探讨；二是有益于正确定位大 学校长和尽快形成优秀大学校长的产生机制。 华中科技大学博士学位论文 1 2 ，1 有益于大学校长与大学发展关系的探讨 考察西方大学发展史，特别是西方著名大学发展史，给我们留下深刻印象，即大学 校长在大学发展过程中起着独特的重要作用。然而，我国学术界对此认识不足。研究 西方高等教育史，推动大学发展的主要因素有几个：经费、制度、教师和校长。而在这 些因素中，大学校长是其中最为活跃的，又对其他因素具有组织、放大和优化功能的核 心因素。这是我们认识大学校长与大学发展关系的理论基础之一。进而，大学校长教 育思想是大学校长组织管理的灵魂，它体现大学校长的教育观、办学精神、创新思想， 凝聚着全校师生的共同追求，把握着传统与时代发展的脉搏。这是我们探讨大学校长 与大学发展关系的理论基础之二。 联系当代大学，特别是当代中国大学，我们的大学校长不禁自问：大学校长如何有 所为有所不为? 大学校长在今天大学改革与发展中应起到什么作用? 更重要的是通 过何种途径把自己的教育思想与大学的实情结合起来推动大学的发展等等。这些问 题都是比较现实的，不得不引起我们的思考。对这些问题的讨论有助于探索我国大学 改革的方向，有助于发挥大学校长在大学发展中的创造性和办学行为上的主动性，有 助于大学校长站稳脚跟，把好大学发展之舵，赢得大学良好的声誉，提升大学的地位。 i 2 2 有益于正确定位大学校长和尽快形成优秀大学校长的产生机制 大学校长是一切有关大学发展问题的汇集点与大学发展战略的决策者，对于大学 发展至关重要。因而该课题的研究意义正是基于大学校长与大学发展的共生与互动 关系，基于高等教育发展史上大学校长对大学发展的杰出贡献，基于大学校长对大学 改革与发展的探索。有鉴于此，该课题研究有益于正确定位和选择大学校长，有益于 产生优秀的大学校长和形成产生优秀大学校长的机制。 然而，我国在定位和选择大学校长上，有许多问题值得思考。首先是国家在定位 和选择大学校长，而不是大学自身在定位和选择校长，虽然教育主管部门也总派人考 核和征求人选的意见，但最终确定校长的不是或基本上不是学校。其次，我们在定位 与选择校长的重心上，几度摇摆于政治、业务、管理三者之间，至于校长们是否有自己 的教育思想，常常不在考察之列如果被选择的校长们有自己的独特思想，则以上下一 致为原则，如果没有也无妨，听命便是。其三，校长的个人政治素质与校长的教育思想 理念比较起来，中国大学似乎更看重个人政治素质，把一个带动一所大学、承担几千几 万师生发展前途重任的校长等同于选择一个劳模或评价一位优秀公民。如此种种，中 国怎能办出世界一流大学? 怎能不使大学校长这支队伍容易流于平庸? 也就是说，中 国大学的这种背景尚未完全形成产生优秀大学校长的有效机制。因此，全社会都应当 关心大学校长，理解大学校长，维护大学校长的权益，特别是高教界与政府，应当共同 努力，为我国大学校长的成功开辟优越的制度环境。 诚然，大学校长的作用与政治制度和文化传统密切关联。这可解释为东西方大学 2 华中科技大学博士学位论文 校长教育思想和理念的差异。因为在不同的政治环境和文化背景下，大学校长的运作 方式、选优方式、信息处理方式等不尽相同。比如，西方大学校长多走学术阶梯，他们 着力培植自己的学术权力，构成他的权力体系中的重要部分。我国大学校长忽视了学 术权力的培养，而造成权力结构的单一行政性。这些直接导致我国大学校长们的权威 不及西方大学校长，其弱势显而易见。高校由读书治学之地变成行政机构，不尊重学 术，不尊重高等教育规律，把大学发展的根本动力给弄丢了的现象并不鲜见。解决这 一问题一定得从制度、文化层面进行剖析，研究对策，将现代大学的真谛深深植根于我 国大学校园。但是，大学校长有何作为还与一个大学校长个性，包括个人基本素质、文 化底蕴、人格魅力、领导艺术等不可分割。这可解释为个体大学校长作用的差异，及其 内容的丰富性与展现的生动性。我们大学校长在遇到困难时，一般来说，多抱怨外界 的不利因素，很少从自身找原因。比较中外历史上的优秀大学校长，我们的现任校长 值得反思。实质上，东西方著名大学形成今天令人推崇备至的大学文化传统，也是一 代又一代大学校长在极其困难、极其严峻的条件下，坚韧不拔、勤奋工作的结晶。哈佛 大学的埃利奥特在任校长的前2 5 年中，被误解、歪曲、中伤甚至痛恨，但他不屈不挠， 坚持改革。在我国，这样的例子也不少，比如二十世纪三十年代，国民党蒋介石提出实 施“党化教育”，在大学实行训导制度，一批大学校长为维护大学自治、学术自由、教授 治校、通才教育的大学精神与大学制度进行了一场艰苦卓绝的坚守。历史给我们展 示，中外许多的大学校长为了传播和践行他们的教育思想，为了坚持和实现他们自信 为正确的有进步意义的教育理念为了实现其崇高的教育目标，他们把个人的利害得 失置之度外，有的即使经受倾家荡产、家破人亡之灾，甚或个人身心遭受残酷迫害之 苦，仍然坚贞不屈，未能改变其理念于万一。这种意境、志趣、决心和毅力，这种为人类 造福而恪守大学精神，为赢得大学发展不顾个人安危的崇高境界，不能不给今天的大 学校长以启示。通过对大学校长的比较研究，我们可以吸收西方大学管理体制和运行 机制之精华，提升大学校长的个性品质，形成组织高等教育的独特方法。 1 3 研究现状与文献综述 1 3 1 国外研究现状 在国外，大学校长与大学发展的关系的研究比较受到重视，特别是在美国。其中 对大学校长影响力的研究、大学校长的类型变迁的研究、大学校长职责权限的研究及 大学发展史研究较多。 ( - 1 ) 关于大学校长影响力的研究 美国高教界有两种观点，一种是：产生一所知名大学首先需要一位杰出的校长，其 次才是其它因素。如哈佛大学校长德里克博克( d e r e kb o k )其大学和美国未来 一书中指出：“大学要在面临现代社会的各种挑战中取得成功和进步，最关键的一环就 3 华中科技大学博士学位论文 = = = = ；= ；# _ ；= 自i i l 。= _ 目自= = # = = = ；= 自= ；= = = ；一 在于大学校长能否发挥有效的领导作用。”有两位美国学者麦克劳弗林( j u d i t hb m c l a u 出l i n ) 和瑞斯曼( d a v i dr i e s m a n ) 在一项对3 2 所不同类型和结构的大学历时5 年的“大学领导研究”中，获得了这样的结论：“有相当多的大学校长确实改变了他们 所领导的大学的方向，著名大学之所以享有盛誉，很大程度上都有赖于它们曾经在关 键时期得到了具有眼光的优秀校长的领导。”持这种观点的比较普遍。另一种观点则 截然不同，其代表人物是罗伯特伯思波姆。他的观点是：校长交替本身无重要影响， 只是象征性的。如果事情办糟了，就更换领导。一名新校长的变动，只不过是表示学 校将有所改进的意向。他否认美国高教界普遍认同的观点，他认为如果领导人对于组 织是重要的，那么行政更替应该以可测变数在组织业绩中反映出来，他曾根据由教育 测试机构设置的学校功能统计表，对1 9 7 0 年至1 9 8 0 年间的9 3 所大学进行抽样调 查。( 研究结果表明，学校功能与谁当校长或这些校长干些什么，总体说来不受太大 的影响，校长换了，学校依然如故。 ( 2 ) 关于大学校长类型变迁的研究 美国传统看法认为，大学校长是教授中的一员，能领导学校活动，应有较高的学术 造诣，到目前为止，这种传统观念受到与e t 俱增的严重的大学财政问题的挑战。于是 一种新型的具有崭新风格的大学校长，即企业家型的大学校长，引起人们的注视。为 了解决办学经费危机，美国大学校长的角色形象逐渐由学者型向学者企业家复合型转 变并呈职业化趋势，据1 9 9 0 年7 月2 5 日纽约时报报道，从1 9 8 9 年6 月起美国5 6 所著名大学中有2 0 所大学校长因不愿再在校长这个岗位上为募款吃苦受罪而辞职。 1 9 8 9 年，美国的一项对4 种类型的2 2 0 0 所四年制院校进行的抽样调查显示，校长 们所关心的问题的前几项为：维持一定的教育经费( 9 3 ) 、吸引留住青年教师 ( 8 8 ) 、确保教学质量( 7 8 ) 、控制高教经费开支( 7 7 ) ，每一项都与教育经费有关。 同时调查结果表明，成功的校长克服大学发展危机的主要办法为扩大招生( 8 0 ) 、校 长的募款努力( 7 9 5 ) 、校长的公众感召力( 7 3 ) 、提高学杂费( 7 3 ) 、改变教学计 划适应眼前形势( 5 8 8 ) 、教师的裁减( 5 3 5 ) 、取消非赢利性学术项目( 5 2 ) 、增 强非学术性收入( 4 6 ) 、增进与地方企业的联系( 3 2 ) 。 ( 3 ) 关于大学校长职责权限的研究 美国学术界从组织行为学和管理学角度把大学校长放在大学组织中来讨论大学 校长能发挥多大作用，并认为拥有一定的职责和权力是作为管理主体的校长实施管理 并发挥作用的重要条件。 如伯顿克拉克认为，构成大学组织系统的权力有三类：一是学术权力，即来自教 i 】马砧辛面向社会自主办学的大学瞳长研宽高等工程教育研究1 9 9 6 ( 3 ) 2 ) 马砧亭面向社会自主办学的大学控长研究高等工程教育研究1 9 9 6 ( 3 ) 4 华中科技大学博士学位论文 授个人或教授团体的扎根于学科的权力：二是大学行政权力，即来自董事会和学校行 政管理层的权力，三是系统权力，即来自政府和社会的权力。 大学校长是大学行政总负责人，其权力自然处在大学行政权力的层面，他们的权 力作用受到两方面权力的影响，一是学术权力，二是行政权力。一般而言，影响和支配 大学权力构成因不同国家和不同时代而异，由此也反映出大学权力的区域性和时代性 特色。伯顿- 克拉克将其概括为四种权力结构模式。欧陆模式。欧洲大陆大多数 国家的高等教育系统的权力分配模式传统上一直是教授行会和国家官僚的结合，即大 学的权力比较倾向学术权力和行政权力，而处在高等教育系统内部的院校行政或董事 会管理形式的院校权力相对比较薄弱，英国模式：大学权力分配传统习惯主要体现 在教授行会与院校董事会及行政人员的适度结合上。英国大学系统内部的管理体制 呈多样化特点，一般又大致分为四类：牛津剑桥模式、伦敦大学模式、地区大学模式、苏 格兰大学模式。美国模式：比较欧陆和英国，美国在高等教育系统的权力结构上是 把以教授治校为特征的学术权力与以董事会和院校行政管理为特征的大学行政权力 结合得最好最有效的模式。在这一模式中，权力集中于院校层面，这样校长作为董事 和学校行政长官的作用就格外的重要。美国大学的权力比较重视校长个人的作用，加 之他们没有任期的限制，因此能够创造性地管理和经营自己的大学。这可解释为美国 大学历史相对欧洲大学历史短得多，但后来居上的知名大学比欧洲多得多，而且大学 的个性色彩也很浓，其优势显而易见。日本模式：类似欧陆模式和英国模式，但主要 是前者。 从组织管理角度研究大学校长是美国研究的一大特色，并形成了较为完整和先进 的理论体系。 此外，在关于大学校长的培训，大学校长的角色分析及大学发展史等问题上也有 许多研究。综合起来，美国的研究方法倾向于定量分析与定性分析的结合。 1 3 2 国内研究现状 建国后的前三十多年中尚未出现关于大学校长与大学发展方面的专门研究的著 述。打破这一局面的是八十年代初，也就是近二十年来才开始出现有关蔡元培、梅贻 琦、蒋梦麟等一批民国时期大学校长的研究论文及其著作，并侧重于从他们的教育思 想及实践，评价他们对北京大学、清华大学等大学的发展以及对现代中国高等教育发 展所作出的不可磨灭的贡献。近十年来，随着中国高等教育的快速发展和对创建世界 一流大学的呼唤，以及面对国内一些大学脱颖而出的事实，学术界逐渐认识到大学校 长在大学发展中的独特作用。八十年代中期至九十年代中期，不仅对中国著名大学校 长展开了系列研究，而且对国外著名大学校长的研究也从初步介绍逐渐走向系统研 究。九十年代中期，我国学术界又对大学校长素质、大学校长权力和大学校长的作用 进行研究，有关大学校长研究的文献数量呈逐渐递增趋势。不过，从有关大学校长研 5 华中科技大学博士学位论文 究的文献质量来看，明显反映出我国在这方面的研究还是一个薄弱环节，一般来说，其 研究尚停留在经验总结、思想归纳和实践层面，缺乏理论高度，而且对现实中的大学校 长研究不足，即使有部分的管理体制方面的研究，也完全回避了大学校长的责权问题 和管理机制问题。然而从理论和实践来看，大学校长无疑是管理体制中的一个极端重 要的环节与角色，不仅要从静止的层面、孤立的层面进行研究，而且要将其置于广阔的 政治经济文化背景之中进行动态思考，并上升为理论。下面从几个方面简单地归纳我 国这一方面的研究成果与现状。 ( 1 ) 关于大学校长素质的研究 陈士衡等学者提出我国大学校长心理素质结构有两个方面，一是激发性质的心理 素质，包括高层次的需要和强烈的动机、自信、进取精神、竞争意识、决断魄力、耐压力、 良好的性格品质等。二是制动性质的心理素质，包括大公无私和正直诚实、宽容大度、 情操高尚、谦逊、危机感、自制力。 1 马虎银等认为，大学校长应该具有政治家的气度，具有管理家的技能，在学术上有 所建树，成为社会主义教育家。 刘尧等认为，大学校长要有教育理想，要有实事求是的科学态度，要有创新意识， 要研究高等教育，要有战略家的眼光，要精通教育管理，要重视和参与学术交流。 2 3 罗先友等还指出新时期的大学校长应具备的素质是：具有独立和完整的办学思 想，有宏观思维决策能力；有更强的组织能力，有更旺盛的精力，具有开拓的精神；具有 更清醒的政治头脑，更坚定不移的品格和更强的自制力；具有现代教育管理素养，具有 一定的管理才能等。 总之，对大学校长的素质主要从性格、品质、心理特质等方面作了经验描述。 ( 2 ) 关于大学校长角色的研究 睦依凡等学者把大学校长角色划分为三种：学术象征型，教学行政型和