（马克思主义哲学专业论文）乡村精英与农村社区发展——建设村个案研究.pdf

乡村精英与农村社区发展 建设村个案研究 2 0 0 2 级马克思主义哲学专业社会哲学方向研究生：张义烈导师：王祥俊教授 中文摘要 本文是对中部地区赣东北一个村落建设村所做的个案研究。建设村社区 结构的典型特点就是社会分层逐渐显现，社区记忆正在消失，村庄存在多种类型 的乡村精英，但尚缺乏占主导优势的乡村精英。在农村社区发展日益成为一种共 同的诉求的背景下，乡村精英因为拥有某种特殊的资源优势，在行动中往往显得 比其他社区成员更为成功，在农村社区发展过程中也更有影响。因此，农村社区 的发展更多地是包括乡村政治精英、经济精英、社会精英在内的扩大了的“精英 系”联合带动的过程，因而研究乡村精英以及造就一个乡村精英典型群体对于我 国当前农村的发展和构建农村和谐社会以及全面建设小康社会，都具有很强的现 实意义。 目前，对乡村精英这一事物、现象和群体的研究，尚没有可资借鉴的比较系 统的定性和定量分析，社会学界也没有对乡村精英的基本定义作出明确的界定， 笔者没有现成的研究资料可以借用。因此，本文以社会学与社会人类学理论为指 导，遵循理论与实践相结合的原则，选取一个在中西部欠发达地区较有代表性的 农村社区建设村作为研究的个案，试图从分析乡村精英这一群体入手，对乡 村精英的类型及特征进行了细致的辨识，进而讨论了建设村精英与村民之间的互 动态势和乡村精英流动的深层动因，接着探寻了乡村精英在农村社区发展中的地 位和作用，并提出造就一支高素质乡村精英群体的措施，以满足农村社区发展的 需要。全文包括以下四大部分： 第一部分为概述，主要介绍选题的动机与探讨的问题，现有的研究成果，基 本概念与研究单位以及开展此研究的指导思想与方法。 第二部分重点分析了建设村精英的群体特征及其与普通村民问的基本关系。 文章首先以乡村精英在社区社会互动领域发挥的主要影响为标准，将其划分为政 治精英、经济精英和社会精英三种类型，并阐述了他们各自的特征；在此基础卜， 笔者讨论了建设村精英间的互动关系与权力格局和精英对村民f 常行动所发挥 的影响；最后本研究认为乡村精英足一个互动社会关系格局中的能动的行动主 体，他们在不断地发生变动，乡村精英的流动既包括水平流动，即不同类型精英 间的流动，又包括垂直流动，即村民跃升为精英，而乡村精英的流动过程实际上 是乡村精英不断积累和运作社会资本的过程。 第三部分着力探讨乡村精英在农村社区发展中的作用。改革丌放以来，乡村 精英在农村社区政治、经济与社会发展中发挥了重要作用。乡村精英的政治作用 主要表现为他们在农村政治现代化进程中对村民产生引导性的影响；乡村精英的 经济作用主要表现为他们在经济资源配置规则创新、乡村经济结构调整、吸纳剩 余劳动力以及典型引路等方面发挥积极影响；乡村精英的社会作用主要表现为社 会结构的变迁、社会稳定的维持、社会示范的张显和公共事业的拓展等方面。当 然，乡村精英也潜存一些消极的负功能，我们必须消除他们身上表现出来的负面 影响，使他们真正成为村民脱贫致富的带头人。 第四部分积极探索造就一个乡村精英典型群体的对策措施。当前，为了促进 农村社区发展，培育乡村精英尤显重要和必要；为此，我们要突出强化政府的引 导和扶持、完善乡村精英流动机制、吸引农村流出精英回流，更要注重乡村精英 素质的提高。 关键词：乡村精英社会资本社区发展培育措施 r u r a le l i t e sa n dr u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t t h ec a s es t u d yo fj i a n s h ev i l l a g e a b s t r a c t ： t h i sp a p e ri sac a s es t u d yo nj i a n s h ev i l l a g eo f t h en o r t h e a s to f j i a n g x ii nc e n t r a lc h i n a t h e t y p i c a lc h a r a c t e r i s t i co f c o m m u n i t ys t r u c t u r eo f j i a n s h ev i l l a g ei st h a ts o c i a ls t r a t i f i c a t i o na p p e a r s g r a d u a l l y , m e m o r yo fc o m m u n i t yi sd i s a p p e a r i n g ，a n d s e v e r a lm m le l i t e se x i s ti nt h ev i l l a g e ，b u t a m o n gt h e mt h e r ea r en od o m i n a t i v er u r a le l i t e s t h u su n d e rt h eb a c k g r o u n do ff a c tt h a tr u r a l c o m m u n i t yd e v e l o p m e n tb e c o m e sak i n do fc o m m o nd e m a n dd a y b yd a y , w i t hac e r t a i ns p e c i a l r e s o u r c ea d v a n t a g e ，r u r a le l i t e so f t e ns e e mt ob em o r es u c c e s s f u lt h a nt h eo t h e rm e m b e r so f t h e v i l l a g ei nt a k i n ga c t i o na n dh a v eg r e a t e ri n f l u e n c ei nt h ec o u r s eo f r u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t i nf a c t ，t h ed e v e l o p m e n to f m r a lc o m m u n i t yi sar e s u l to f t h ec o m b i n e dp r o m o t i o no f e l i t eg r o u p i n c l u d i n gp o l i t i c a le l i t e s ，e c o n o m i ce l i t e sa n ds o c i a le l i t e s t h e r e f o r ei th a sav e r ys t r o n gr e a l i s t i c m e a n i n gt os t u d yt h em m le l i t e sa n db r i n gu pat y p i c a lr u r a le l i t eg r o u pi nt e r m so ft h e d e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y s i d ea tp r e s e n ti n o u rc o u n t r ya n dr u r a lh a r m o n i o u ss o c i e t yo f c o n s t r u c t i o na n db u i l d i n gt h ew e l l - - o f fs o c i e t yi na na l l r o u n dw a y t h e r ei sn oq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ns t u d y i n gt h i sp h e n o m e n o n ，t h i n ga n d g r o u po ft h er u r a le l i t e s ，t h eb a s i cd e f i n i t i o no ft h er u r a le l i t ew a s n tb ed o n eb yt h es o c i o l o g i c a l c i r c l e s ，t h ea u t h o ra l s oh a s n tt h ea v a i l a b l er e s e a r c hd a t at ou s e s o ，t h i sp a p e rr e g a r d ss o c i o l o g y a n ds o c i a la n t h r o p o l o g yt h e o r ya sg u i d a n c e ，f o l l o w st h ep r i n c i p l et h a tt h et h e o r yc o m b i n e sw i t h p r a c t i c e t h ew r i t e rc i t e sat y p i c a le x a m p l e - j i a n s h ev i l l a g e ，w h i c hi sp a r t i c u l a ri nt h em i d d l ea n d w e s t e r nu n d e v e l o p e da r e a so fc h i n a ，a t t e m p t st os t a r tw i t ha n a l y z i n gt h er u r a le l i t e s ，h a sc a r r i e d o nc a r e f u ld i s t i n g u i s h i n gt ot h et y p ea n dc h a r a c t e r i s t i co ft h er u r a le l i t e s ，a n dt h e nh a sd i s c u s s e d t h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n sb e t w e e ne l i t e sa n dv i l l a g e r sa n dt h ed e e pr e a s o no fr u r a le l i t em o b i l i t y e a c ho t h e r , t h e ne x p l o r e st h er u r a le l i t e ss t a t u sa n df u n c t i o ni nr u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t ，p u t s f o r w a r dt h em e a s u r e so f b r i n g i n gu pah i g h - q u a l i t yr u r a le l i t eg r o u p ，i no r d e rt om e e td e m a n d so f r u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t t h ew h o l et e x tc o v e r sf o u rf o l l o w i n gm a j o rp a r t s ： f i r s tp a r ti sas u m m a r y , i n t r o d u c i n gi n t e n t i o no fc h o o s i n gt h et o p i ca n dq u e s t i o np r o b e di n t o ， e x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t sm a i n l y , b a s i cc o n c e p t i o na n dr e s e a r c hu n i ta n dg u i d i n gi d e o l o g ya n d m e t h o do f t h i sr e s e a r c h s e c o n dp a r th a v ee s p e c i a l l ya n a l y s e sc h a r a c t e r i s t i co fe l i t eg r o u pi nj i a n s h ev i l l a g ea n dt h e b a s i cr e l a t i o nw i t ho r d i n a r yv i l l a g e r s t h i sa r t i c l et a k e st h em a i ni n f l u e n c et h a tr u r a le l i t e sg i v e p l a yt oi nc o m m u n i t yi n t e r a c t i o nf i e l da st h es t a n d a r da tf i r s t ，d i v i d e si ti n t ot h r e ek i n d s p o l i t i c a le l i t e s e c o n o m i ce l i t e sa n ds o c i a le l i t e s ，a n de x p l a i n st h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s ：o nt h i s b a s i s ，ih a v ed i s c u s s e di n t e r a c t i o na m o n gt h ee l i t e so ft h ev i l l a g e ，p o w e rp a t t e r na n de l i t e s i n f l u e n c eg i v e np l a yt ot o w a r dv i l l a g e r s d a i l ya c t i o n ；t h i sr e s e a r c hs h o w sf i n a l l yt h er u r a le l i t e i sa na c t i o ns u b j e c tt h a tb ea b l et ob ew o r k e du pi na ns o c i a li n t e r a c t i o nr e l a t i o n s h i p sp a t t e r n ，t h e y c h a n g ec o n s t a n t l y , r u r a le l i t e sm o b i l i t yi n c l u d e sh o r i z o n t a lm o b i l i t y , n a m e l ym o b i l i t yo fd i f f e r e n t k i n d so fe l i t e sa n dv e r t i c a lm o b i l i t y , n a m e l yv i l l a g e r sc h a n g ei n t ot h ee l i t e s f u r t h e r m o r e ，t h e p r o c e s so fr u r a le l i t e sc h a n g ei sa c t u a l l yt h ep r o c e s so fa c c u m u l a t i o na n d t h eo p e r a t i o no fs o c i a l c a p i t a l t h et h i r dp a r tt r i e st op r o b ei n t ot h em r a le l i t e s f u n c t i o ni nr u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，t h er u r a le l i t eh a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei nr u r a lc o m m u n i t y p o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t p o l i t i c a lf u n c t i o no f r u r a le l i t e ss h o w st h e ye x e r c i s e l e a d i n gi n f l u e n c eo nv i l l a g e r sd u r i n gr u r a lp o l i t i c a lm o d e r n i z a t i o n t h er u r a le l i t e s e c o n o m i c f u n c t i o ni ss h o w ni n 山ea s p e c t ss u c ha sm a k i n gt h er u l eo fe c o n o m i cr e s o u r c ed i s t r i b u t t o n t h e r u r a le c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g ，a b s o r b i n gs u r p l u sl a b o ra n dm o d e lt ol e a dt h ew a y , e t c r u r a le l i t e s s o c i a lf u n c t i o ni si n c a m a t e di nc h a n g i n gs o c i a ls t m c h t r eo ft h ev i l l a g e ，k e e p i n gt h es t a b i l i t yo f c o m m u n i t y ，d i s p l a y i n gt h e i re x e m p l a r yb e h a v i o r sa n de x p a n d i n gg o v e m m e n tu t i l i t y c e r t a i n l y , t h er u r a le l i t e sh a v es o n l eh i d i n gp a s s i v ef u n c t i o n s ，w em u s td i s p e lt h en e g a t i v ee f f e c ts h o w no n t h e m ，t om a k et h e mr e a l l yb e c o m et h el e a d e rt h a tv i l l a g e r ss h o o ko f fp o v e r t ya n ds e to u to nt h e r o a dt op r o s p e r i t y t h ef o u r t hp a r te x p l o r e sa c t i v e l yt h ec o u n t e r m e a s u r e st h a tb r i n gu par u r a le l i t et y p i c a lg r o u p a tp r e s e n t ，i no r d e rt ob r i n ga b o u ta na d v a n c ei nr u r a lc o m m u n i t y , i ti sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n ta n d e s s e n t i a lt of o s t e rt h er u r a le l i t e f o rt h i sr e a s o n ，w es h o u l ds t r e n g t h e ng u i d a n c ea n ds u p p o r to f t h e g o v e r n m e n t ，a m e l i o r a t et h er u r a le l i t em o b i l i t ym e c h a n i s m ，a t t r a c tr u r a le l i t e sw h os w a r m e di n t o t h ec i t i e st oc o m eb a c ka n dp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ei m p r o v e m e n to f m r a le l i t e sq u a l i t y k e yw o r d s ：r u r a le l i t e s s o c i a lc a p i t a l c o m m u n i t yd e v e l o p m e n t f o s t e r i n gm e a s u r e s 乡村精英与农村社区发展 建设村个案研究 一、乡村精英理论研究概述 ( 一) 研究的缘起与探讨的问题 在全面建设小康社会的大背景下，搞好农村社区建设，是值得我们社会学界 关注的一个问题。只有农村社区的发展，我国才能真正实现城乡全面发展。当前， 我国的城乡差距已经超过了警戒线，农村的发展是社会当前最为迫切的形势。发 展农村需要了解农村的实际情况，农村发展需要梳理自有资源，关注乡村精英就 是其中一部分工作。 乡村精英理论与现实问题一直是我的学术兴趣之一，并纳入了日常关注的视 野。在经过一段时间的理论爬梳之后，笔者发现，对乡村精英的研究从理论上和 实证上都远未臻于成熟，尤其对那些尚未受到学术界普遍关注的中西部欠发达地 区的乡村精英研究，他们在农村社区发展过程中的作用，以及乡村精英群体规模 扩火是农民共富的必要条件等等问题，均未引起足够的重视。 众所周知，改革丌放以来，我国农村实行家庭联产承包责任制，取代了过去 的人民公社制度，极大地调动了农民的生产积极性。但它随着进一步的发展，也 暴露出许多问题，如村民致富竞争的无序性和竞争失败者的孤立无援，都会导致 严重的社会不安定因素；而且，在社会主义市场经济条件下，特别是在我国加入 了w t o 新形势下，面对复杂的国内和国际市场，一个个分散的小农家庭是难以面 对和应付的。单凭农户一家一户地苦干，也难以使整个农村富裕发展。村庄内部 必须有一素质高、能力强的倡导变革者来充当“领头雁”，这就是笔者在论文中 所要讨论的乡村精英。乡村精英由于拥有某种特殊的资源优势，在行动巾往往显 得比其他成员更为成功，在农村社区发展过程也更有影响。 本研究正是在这一背景下展丌的。文章以地处中部地区的赣东北建设村为个 案，以乡村精英为研究的视角，着力考察农村社区发展与乡村精英同常行动间存 在着怎样的关联。缘此，笔者在文章中主要探讨以下一些问题。 首先，具体描述分析建设村这一个案，通过分析不同类型的乡村精英，讨论 在我国中部地区无强势宗族干扰的情况下，乡村精英与普通村民之间存在何种互 动关联，他们各自在农村社区发展过程中采取了什么样的行动，并以具体的实例 丰富“社会资本理论”和中国乡村精英流动的两大理论即精英循环理论和精英再 生理论作些尝试性的努力。 其次，乡村精英在农村社区发展过程中发挥了什么样的作用? 同以往的乡 绅、大( 小) 队干部相比，当今乡村精英的教化、政治宣传作用显著弱化，其推 动农村社区经济与社会发展的作用则明显得到了加强，而且其作用的发挥因人而 异，f 分丰富多彩。当然，乡村精英身上也存在一些负面的社会影响，笔者在文 中将一并讨论。 再次，乡村精英在农村社区发展过程中的创新性行动推动了社区的发展，社 区的发展存在一种“精英联合推动”的力量。建设村存在着诸多力量相对均衡的 乡村精英，农村社区发展就是包括政治精英、经济精英和社会精英在内的扩大了 的“精英系”共同推动的结果。 最后，我们要充分认识乡村精英的积极作用，加快乡村精英的培育步伐。中 国社会主义初级阶段的农村，尤其是中西部农村需要培育更多的经济大户精英。 因此，笔者在文中对培仃乡村精英的规模也作了些有益的探索。 ( 二) 现有研究成果 以往的国内和国外研究中国农村问题的专家学者( 包括一些社会学家) ，就 乡村精英这一群体做了许多研究，提出了一些概念、理论和见解，对乡村精英所 处的历史和现实地位以及他们所扮演的角色作了积极的探究。 国内部分： 目前学者们还很少把我国乡村精英作为一个独立的对象加以研究，而只是对 乡村精英中一个个分散的子群体( 如村干部，农民企业家宗族精英等) 或从某一 个角度( 如村民自治) 来进行探索。 1 ) 关于农村社区政治精英的研究 这罩的政治精英主要是指村干部，即是指以村支书、主任( 村长) 为首的， 包括党支部、村民委员会等村政治组织成员在内的村一级干部。关于政治精英的 研究，有“双轨政治”( 费孝通，1 9 4 7 ) ，“士绅操纵”( 孔飞力，1 9 9 0 ) ，“经纪体 制”( 杜赞奇，1 9 9 5 ) 1 ，“皇权一士绅一小农”三层结构 2 以及j e a n c 的“庇 护关系”理论 3 等。这些理论都强调地方政治精英在国家与民众的互动关系中 发挥的作用，认为他们是国家权力到达基层社会的媒介，起到缓冲国家权威的压 力、保护地方民众地位的作用。王思斌曾用边际人模型来解释村干部处于乡干部 ( 官系统) 和村民( 民系统) 之间，当二者对他们的要求发生矛盾时，他们大多 向民系统一方回归，导致他们在行使农村管理职能时出现不规范行为 4 。北京 大学的申静、陈静则认为村干部对村庄的控制和保护能力在减弱，只是村庄的“弱 监护人” 5 。唐晓腾从乡村社会的需求倾向和利益选择这一视角，研究了村干 部的“角色冲突” 6 。 2 ) 关于农村社区经济精英的研究 本文论及的经济精英主要是指乡村企业家，他们也被称为“专业户”、“农民 企业主”、“经济能人”等。中山大学的周大鸣教授从文化社会学的角度分析了农 民企业家，认为“农民企业家”具有受正规教育时间不长、但有较好的判断能力 和决策能力，本身有传奇色彩，传统与现代结合，集权力、经济、社会精英于一 身的特点：乡镇企业发展，农村社会变革为农民企业家提供生长土壤，中国传统文 化中权威观念、集权观念和家庭观念对其有一定负面影响 7 。中国人民大学李 路路教授重点考察了私营企业家在体制内的人际关系( 他称之为体制资本) 对他 们获取体制内的各种资源( 如贷款、技术) 的作用，指出那些拥有体制资本的私 营企业家在发展中处于更加有利的地位 8 。中国社会科学院社会学所李国庆则 通过私营企业和私营企业主阶层的发展变化来观察中国的社会变迁，认为私营企 业主对上层建筑具有积极影响，并分析了其历史定位 9 。 3 ) 关于农村社区社会精英的研究 陆学艺将农村社会精英界定为“那些在重大的民间活动场合充当组织指扦者 的社区成员”，也叫“忙头”，意指“帮忙者的头”，主要从事文化礼仪活动( 如 撰写楹联、对联、主持婚礼的司仪等) 1 0 。许多学者也曾对2 0 世纪8 0 年代以 来家族现象的复兴及其宗族精英的活动进行了大量研究。早期学者大多对家族复 兴持否定态度，认为宗族势力是当前农村社区生活中的一股潜在的破坏力量 1 1 1 2 。然而，有些学者则认为宗族活动有其存在的合理性，并特别指出了家 族中的精英通常具备特殊的技能、有丰富的经历、抱负非凡、善于捕捉或制造有 利的生活事件、有意识地聚集利用宗族力量、有目的地展开如合作、冲突、竞争 等活动，并在扩张宗族利益的同时，也实现了自我的利益，而宗族中普遍成员则 投身于他们的宗族下以哥求保护。这样就使得某些村落家族的生长呈现理性化的 趋势，即“家族仪式性的消减与家族事件性的加强” 13 。 4 ) 关于农村集体社区精英的研究 这里的集体社区精英也被叫做“超级村庄的社区精英”、“农村社区领袖”等， “集体社区精英”人物党支部书记往往也被人称为老板，这是因为他对整个社区 经济资源支配权的拥有，同时也是因为他所具有的社区实业发展总公司经理的身 份而来，所以，书记不只是企业的老板，更是集体社区的老板 1 4 。他们是对农 村的生存和发展具有决定性影响的关键人物，集“党政企”权力于一身，在农村 的政治、经济和社会中享有绝对的权威，在其之f 往往还集结着一个按行政等级 分担经营权力、各自对村庄生活有不同影响力的能人集团，因而社区精英群体在 村庄组织创新中具有举足轻重的作用。社区精英是党政组织在村庄的代表，村庄 “党政企”权力的执掌者和村庄的带头人，也是协调各个系统的中间人 1 5 。福 建省委党校林俊德教授也在厦门市马塘村的个案研究中，主张村企一体化，由一 个或儿个强有力的能人在村级社区及其企业中交叉任职，主导并支配村级社区公 共权力运作，进而推动社区经济社会快速发展的能人型治理模式 1 6 。 5 ) 关于乡村精英与村民自治的研究 2 0 世纪9 0 年代以来，对于乡村精英的研究主要表现为对乡村精英在村民自 治和村级治理中的作用的研究。项辉、周威锋认为农村精英有着一般村民所没有 的影l 恫力，他们的出现与发展会挑战并改变农村社区的权力结构 1 7 。浙江大学 郎友兴教授认为“经济精英”或者富有的村民利用国家所提供的制度如村民选举、 村民代表会议进入权力层己经并将继续对中国农村产生影响，实行村民自治和村 民选举以来经济精英在村庄中所扮演的角色对乡村社区的权力结构与运作提出 了一些挑战性的问题 1 8 。中山大学郭正林教授认为，村民通过直接选举的制度 渠道，有机会把他们心目中的经济能人推上村政舞台，并期待这些精英人物为他 们谋求实际利益，卷入民主化的农村精英在村庄中取得了积极的治理绩效 1 9 。 贺雪峰用乡村精英作为划分中国农村社会类型的一个理想维度 2 0 ，杨善华对农 村基层政治精英的选拔和更替的机制做了一个框架分析 2 i 。 6 ) 关于精英流动理论的研究 国内学者对精英流动的考察表现了对农村发展的一种学术性的关怀。王汉生 根据江苏、l u 东等地的实地研究资料，探讨了改革以来农村工业化进程如何和在 多大程度上影响了农村精英构成及精英关系的变动。王指出，在以市场为导向的 改革中，既存在精英的循环，也存在精英的再生 2 2 。宋时歌认为，精英循环在 中国改革进程中属于一个特殊时期的现象，产生这个特殊时期的原因是改革早期 的干部权力向市场转换过程中一个短暂的延迟期而造成的干部权力真空，随着这 个延迟期的结束，新兴的经济精英将越来越多地来自干部群体，精英再生将成为 主流。然而他的“干部权力转换延迟理论”的焦点更多地集中于精英本身，强调 干部在改革早期无所建树的原因在于受自身在旧体制中既得利益包袱的影响而 迟迟不肯迈出走向市场的第一步，从而导致改革早期市场中一段短暂的干部权力 空白，这段空白的出现使得来自其它社会群体的成员得以脱颖而出 2 3 。宿胜军 则探讨了农村社区精英角色转换与社会变迁之间的关系，认为土改前、集体化时 期和改革过程中社区精英的角色行为发生了村庄的“保护人”、国家政权的“代 理人”和追求独立利益的“承包人”的转变，国家干预力度、市场化进程和社区 整合程度，是导致精英角色特征变动的三个基本变量 2 4 。 困外部分： 美国学者杜赞奇曾用经纪理论研究我国改革开放前单一化的政治精英。从 2 0 世纪8 0 年代中期开始，一批东欧和美国学者纷纷远足中国农村进行实地考察， 各自构造了一些理论模型来解释中国农村的权力结构与精英转换问题。关于中国 乡村精英流动理论主要有两派：一是精英循环理论( t h e o r yo f e l i t e c ir c u l a t i o n ) 。该理论把社区内精英的更替看作是精英集团内部新陈代谢的过 程，新精英的产生与旧精英的退出是这一过程的两个方面。在市场经济转型的过 程中，以政治干部为代表的旧精英存在的基础不断丧失( 出现了实质性的向下流 动) ，而由于新的机会的出现，在原来的非精英群体中却形成了一批新的精英群 体( 如私营企业主) ，东欧社会学家撒列尼( i v a ns z e l e n y i ) 和维克托尼( v i c t o t n e e ) 是这一理论的典型代表。二是精英再生产理论( t h e o r yo fe l i t e r e p r o d u c t i o n ) 。精英再生论者提出截然相反的观点，他们认为精英主体在改革 前后并没有发生根本性变化，只不过是由一种类型的精英( 如政治精英) 转变为 另- - 1 9 类型的精英( 如经济精英) 。持这一理论的主要代表人物有美国学者简 奥伊( j e a n0 i ) 、林南( l i nn a n ) 和苏珊雪克( s u s a ns h i r k ) 等人。罗纳塔 斯针对前二者的缺陷，提出“侵蚀”和“转型”两个基本概念，对社会主义市场 转型阶段精英循环和再生现象给出新的解释。他认为，侵蚀是由关注自我利益的 人为了个人利益而从下面发起的，而转型是由上层发起，以明确的创造市场经济 为目的，通过决定性的立法行动来实现。精英再生理论用于侵蚀阶段，而精英循 环用于转型阶段 2 5 。 ( 三) 基本概念 1 精英与乡村精英 “精英”这个词在1 7 世纪出现时是用柬表示特别优秀的物品的，后来逐渐 扩展到指称优秀的社会群体，直到1 9 世纪末才在欧洲大陆被广泛用于社会和政 治著作中。据牛津英语词典的解释，“精英”一词1 9 2 3 年在英语中首次出现 时就指称优秀的社会群体，并很快随着精英理论( 尤其是帕累托的理论) 的传播 而被英美国家的学者广泛采用 2 6 。然而，关于精英的概念，哲学界与社会学界 有不同的界定和理论，哲学界把精英看作是肩负某种历史使命的英雄。即使在社 会学界，不同学者对精英的界定也存在着较大的差别，有时人们把一个阶级内部 最有权力或最有声望的那一部分人称之为精英，有时人们又将某一个阶级称之为 一个社会的统治精英 2 7 。 概括起来，精英定义可以分为两类：一类是将精英看作某种典范人物，这些 人具有杰出的才能或超群的本领。帕累托前期精英理论中，就是根据某种可客观 度量的天赋才能理解人口中精英这类群体的，认为他( 她) 们都是其所在的人u 类别中天赋才能最高的，如主顾最多的律师、百万富翁、能够使男人神魂颠倒而 左右其事业的女人、那些机智的熟知如何欺诈而又能逍遥法外的流氓，等等 2 8 ， 这就是帕累托的狭义精英概念。显然，帕累托的狭义定义，与社会道德或名誉没 有任何联系，而仅仅表示“一类在自己的活动圈子中具有最高才能指数的人。” 2 9 美国社会学家米尔斯虽没给精英下明确的定义，但在其著作权力精英中， 描述了美国社会如何受一小撮人主宰，他们包括企业家( 企业精英或经济精英) 、 政治家( 政治精英) 和军事首脑( 军事精英) 等 3 0 。当然还有一些学者提到文 化精英、专业精英或技术精英，尤其使后工业理论学派学者特别强调专业技术人 员的重要地位。月尼尔贝尔指出，在后工业社会中，大学是控制资源( 知识、 信息和技术) 的主要组织，所以科学家和研究人员是统治精英：“如果说过去百 年间处于统治地位的人物一直是企业家、商人和工业经理人员，那么，新的人 物就是掌握新的智力技术的科学家、数学家、经济学家和工程师” 3 1 。 另类精英理解为当权的人，即领导者、决策者或有影响的人。帕累托关于 精英的广义定义则持这一观点，他“把一小部分在自己活动范围内取得成功，并 达到职业等级较高层次的人视为精英的一部分” 3 2 。吉登斯也有类似的观点， 他对精英概念所下的定义是：“精英指的是那些在社会机构和组织中占据正式位 置的个人” 3 3 。工汉生在定义乡村精英时，也把他们当作社区当权者，即“在 社区中负有领导、管理、决策、整合功能的有重要影响的人物。” 3 4 可见，不同的学者对精英的概念的理解是不同的，南于精英本身带有强烈的 主观评价，因此，要想在实践中用具体量化指标对精英做出清晰的界定几乎是彳i 圳。能的，并且也没有这种必要。李强教授就曾直言，“我觉得我们无法计算出中 围到底有多少精英，一般说来是非常重要的人物爿叫精英。当然，有时也可以把 受过好教育后，学历很高的人叫精英，但实际精英本身的界定不是特别严格，另 外，不同人对精英的理解也有差异。” 3 5 伦斯基指出：精英的范围或界限是不 明确的 3 6 。而帕累托更是认为，“不必在精英这个概念上寻找深刻的、形而上 学的或道德的意义，这是一个客观上可以理解的社会范畴。” 3 7 笔者对精英概念的理解和用法与上述两个学术传统都有一定的差距。借用陆 学艺等人关于社区精英的定义，本研究把乡村精英界定为：具有财富、权力或知 识等一种或几种资源优势，且利用其资源优势在那一个或几个行动领域获得个人 成功，这种成功有助于维持现有社会结构或推动社会结构变革的农村社区1 成员。 该定义包括三个要素，即比较资源优势、一定程度的个人成就以及这种成就对社 区社会结构的维持或变革具有一定的社会学意义。三个要素必须同时具备的农村 社区成员，我们才称其为乡村精英。因此，一个在某方面拥有资源优势的社区成 员，若未能使其优势得到充分发挥从而未能对社区生活的相应领域产生影响，那 么他就不是精英，或者充其量是一个潜在精英而不是现实的精英。 2 社区、农村社区与社区发展 社区( c o n m u n i t y ) ，原意是共同的东西和亲密的伙伴关系。尽管关于社区的定 义众多，很难找到一个为大多数人所接受的定义，但是对构成社区的基本要素的 看法却高度趋同，都涉及到地域、共同联系和社会互动。具体而言，社区的基本 要素大体包括：“同一地域”、“社会活动或社会生活属于同一类型”、“社区人口” “社区管理体系”和“社区意识”( 即生活在其中的社会成员在感情上和心理上 具有一定的认同感和归属感) 等 3 8 。 何为农村社区? 现有比较典型的农村社区研究往往是考察一个村庄的变化。 如费孝通的“江村经济“和“禄村农田”研究，王铭铭的闽南溪村研究，胡必亮 等的山西王瓦村、陕西王涧村、湖北段央村、浙江项东村、广东雁田村研究等等。 丁元竹曾经根据社区研究论文资料统计农村社区研究的空间划分，提出以村庄为 社区研究单位比较恰当。田雪原等学者也曾提出类似的观点。因此，将农村社区 定义为基层社会、行政术梢的村庄，能够更好地反映社会结构的特点，而且避免 了社区研究大而无当的缺点。笔者在论文中所讨论的农村社区也是指村落社会。 而社区发展是我国近年来社会学界较为关注的一个问题。何肇发先生认为： 社区发展是指社区中的人们以积极的行动来改造社区，使环境更适合人们生活愿 望的过程，例如生产的增长、公益事业的完善等等 3 9 3 。 奉文的“农村社区”仅指行政村，不包括乡或镇 笔者以为，社区发展是以社区为单位的一种发展努力，它强调将一般社会发 展目标具体化到各个社区自身并通过社区自己的行动来实现目标，是社区中的人 们将社区各要素有机地组织起来，根据社区的共同需求，协调社区中各种力量， 充分利用社区内外各种资源，采取一系列的步骤，其目的在于更好地解决社区问 题，促进社区中物质和精神文明的建设，从而使整个社区处于良性循环之中。 农村社区发展则把动员农村居民的直接参与和发挥农村居民的主动精神视 为：既是解决一个社区的发展问题，也是实现更高层次社会进步的必经之路。居 住在相对固定地域、彼此问拥有建立在地缘关系基础上的比较深刻的连带性的人 群中间，所蕴藏的共同行为的潜力，被看成十分宝贵的组织资源和发展资源，社 区发展正是试图充分利用这种属于人类主体性的资源为农村居民谋取合意的利 益。社区发展既是策略，也是目的本身。社区发展不但把自身视为达到特定区域 社会发展的一种重要而且有效的手段，同时还将自身视为社会发展的内在目标之 一。因此，实现社区发展的过程本身也即实现社会发展的过程。农村社区建设与 发展的成败，取决于农村社区建设的主体，而农村社区居民的思想和行为方式受 当地乡村精英的影响很大，乡村精英对村民起着示范和影响的作用，从而我们有 必要造就大量的乡村精英，以带动农村社区的长足发展。 ( 四) 研究单位 1 村庄概况 本文是以建设村为研究单位的个案研究。 建没村是一个行政村1 ，又名南墩村，地处鄱阳湖平原东部，大致在东经 1 1 7 。，北纬2 9 。附近。该村隶属于有“南昌的小香港”之美称的瑞洪镇， 距镇政府所在地约2 公里。2 0 0 3 年，刚建成的国家二级公路昌景公路( 南 昌至景德镇) 经过村庄附近。建设村属于亚热带季风地区，气候温和，四季分明， 雨量充沛，土壤肥沃，丘陵与湖泊交错，为村庄的发展提供了优越的条件。 建设村何时形成规模已无确切历史记载，据当地老年人介绍，南墩始祖振公 在福建福州辞官不做，回归故里洪陂，先后在城源居住1 6 年，后移居青龙埂， 明洪武初( 1 3 6 8 年) 因红巾兵毁青龙埂，其孙尚德公即移居至南墩( 现在的建 设村附近) 。解放后，实行人民公社制度时，建设村与邻近的两个村合并为一个 大队。“撤区、扩镇、并乡”以后，这个人队被改成一个行政村，划归现在的镇 管辖。历史上，村中居民主要分为原住民和外来移民两种，外来移民主要是由入 赘、躲避战乱等人群组成。 建设村现由墩上村、大山村，西屋下村和虎山村四个自然村组成，分为7 个 村民小组。现有7 9 6 户，3 1 8 6 人，平均每户家庭有4 5 人。全村共有张、万、 游、汪、李、徐等姓氏1 2 个，其中张姓村民占了绝大部分，有3 0 0 0 多人。尽管 村里存在大姓宗族，但宗族势力活动却很弱，村里有近3 0 年未发生过宗族之f 叫 的纠纷。人们的传统宗族观念日益淡薄，譬如，在张姓家族中，长老利用宗族观 念的影响力来维持轮流