（国际贸易学专业论文）基于制度因素的对外贸易竞争优势形成机理研究.pdf

摘要 对外贸易的竞争优势是一国向众多国家持续、大量出口并且获得 大量贸易利益的能力优势。从这个概念出发，可以看到，对外贸易竞 争优势包含两个方面的内容：一是是否有能力向众多国家持续、大量 出口；二是是否能够从这种出口当中获得大量的贸易利益。一国对外 贸易是否有竞争优势体现在两个层次上，一是市场占有的份额，另 个是有优势的产业结构也就是出口结构。而今天的日本、韩国和以色 列等国家在资源相对劣势的情况下之所以能够创造出竞争优势，而拥 有资源优势的一大批落后国家却没有因此获得对外贸易的发展，应该 说制度是关键性的因素之一。 本文主要运用理论分析与实证分析相结合的方式，探讨制度因素 与对外贸易竞争优势之间的关系。通过理论分析可知，制度通过影响 对外贸易竞争优势的主要来源即人力资本、交易费用、技术创新和规 模经济等四项因素来影响对外贸易竞争优势，另外影响对外贸易竞争 优势的两项辅助性的制度因素是政策因素和内外部制度兼容度。理论 分析主要采用制度经济学的分析方法探讨了产权制度、法律制度等对 竞争优势来源的影响。实证部分采用假设因素检验模型对2 0 0 3 年的 9 2 个国家的对外贸易竞争优势的横截面数据进行了分析，发现对对 外贸易竞争优势影响最大的不是一国的经济制度，如贸易政策、货币 政策，而是一国影响企业运行费用的制度和正式约束的法律制度，如 工资政策、黑色市场交易、法律法规的完善程度等。 关键词：制度，对外贸易竞争优势，交易费用，技术创新 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o ff o r e i g nt r a d ea r et h e a b i l i t y a d v a n t a g e so ft h ec o u n t r yw h i c hh a sm a s sa n dc o n t i n u o u se x p o r tt o n u m e r o u sc o u n t r i e sw i t ht r a d ep r o f i t s a c c o r d i n gt ot h ec o n c e p t ，t w o a s p e c t so ft h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ff o r e i g nt r a d ec a nb es h o w n ：t h e o n ei sw h e t h e ri th a st h ea b i l i t yt o e x p o r t t on u m e r o u sc o u n t r i e s c o n t i n u o u s l ya n di nal a r g ea m o u n t a n o t h e ri sw h e t h e ri tc a nm a k ea l a r g en u m b e ro ft r a d e i n t e r e s t sf r o mt h e e x p o r t t h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e so ff o r e i g nt r a d ei nac o u n t r ya r er e f l e c t e di nt w ol e v e l s ，t h e f i r s to n ei st h ep o r t i o no fm a r k e ts h a r i n g ，t h es e c o n di st h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r et h a ti st h es t r u c t u r eo fe x l ：i o r t s o m ec o u n t r i e sl i k ej a p a n k o r e a a n di s r a e lc a nc r e a t e dt h ea d v a n t a g e so f c o m p e t i t i o ni ni n f e r i o rc o n d i t i o n s o fr e s o u r c e ，w h i l em o s td e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a nn o td e v e l o pt h ef o r e i g n t r a d ew i t ht h ea d v a n t a g e so fr e s o u r c e ，w ec a ns a yi n s t i t u t i o n sa r et h ek e y f a c t o r s t h i sp a p e r m a i n l y c o m b i n e s e x a m p l et od i s c u s st h er e l a t i o n s h i p t h et h e o r e t i c a l a n a l y s i s a n dr e a l b e t w e e nt h ei n s t i t u t i o n sa n dt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ff o r e i g nt r a d e i ti ss h o w nb yt h et h e o r e t i c a l a n a l y s i st h a tt h ei n s t i t u t i o n sm a k ee f f e c t so nh u m a nr e s o u r c e s ，t r a n s a c t i o n c o s t s ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds c a l ee c o n o m i e s t h et w oa c c e s s o r i a l f a c t o r sa r ef r o mt h eg o v e m m e n ta n dt h ed i f f e r e n c eb e t w e e ni n t e r i o r i n s t i t u t i o n sa n de x t e r i o ri n s t i t u t i o n s b yt h em e a n so fs t u d y i n ga b o u t i n s t i t u t i o n e c o n o m i e s t h et h e o r e t i c a la n a l y s i si su s e dt od i s c u s sa b o u t p r o p e r t yr i g h t ，l e g a ls y s t e mw h i c ha f f e c tt h es o u r c eo ft h ea d v a n t a g e so f c o m p e t i t i o n t h er e a le x a m p l ea d o p t st h em o d e lo ff a c t o r ss u p p o s i t i o nt o a n a l y s i st l l ed a t ao f 9 2c o u n t r i e s t r a d ei n2 0 0 3 w ef i n dt h a tt h eo n e sh a v e e x c e e dal a r g e s ti n f l u e n c eo nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so f f o r e i g nt r a d e i sn o tt h ee c o n o m i c a ls y s t e ms u c ha st h em o n e t a r yp o l i c ya n dt r a d ep o l i c y ， b u tt h ei n s t i t u t i o n so fa f f e c t i n gt h et r a n s a c t i o nc o s t so fe n t e r p r i s e sa n d l e g a ls y s t e mr e s t r a i n e df o r m a l l y , s u c ha ss a l a r ys y s t e m ，b l a c k - m a r k e t i n g t r a d ea n dp e r l e c t i o nd e g r e eo f t h el a w s k e yw o r d s ： i n s t i t u t i o n s t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ff o r e i g n t r a d e ，t r a n s a c t i o nc o s t s ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：彗逸塾日期：卫生年卫月日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定递交学位论文。 作者签名：扯拯导师签名：2 翌堡坞日期：衅卫月日 硕士学位论文第1 章导论 1 1 研究背景 第1 章导论 随着经济全球化的不断深入和发展，各国与其他国家越来越密切地交往，由 于国际贸易不断上升而形成的各国之间经济的相互影响也加剧了。在两个国家进 行国际贸易的时候，是否能够从其中获得经济利益，是各国最为关心的问题。 改革开放以来，我国在对外贸易领域实施了比较优势战略，取得了巨大的成 绩。出口总额在“六五”期间年均增长1 2 8 ，“七五”期间为1 0 6 ，“八五” 期间则高达1 9 5 ，连续多年保持出口总额增长速度高于经济增长速度的记录， 从而使我国的进出口总额自1 9 7 8 年1 9 9 7 年问增长了1 3 倍，同期在世界贸易中的 排名也由第3 0 位跃升到第1 0 位。但是，应该看到，在取得这些巨大成绩的背后， 也存在着一些不容忽视的问题，突出地表现在出口增长速度不断下降、增长后劲 乏力；换汇成本持续升高；外贸企业普遍亏损，等等。那么造成目前这种局面的 根本原因是什么呢? 怎样才能走出困境呢? 长期以来一直指导我国参与国际分工和交换的比较优势理论强调劳动密集 型产品的出口战略，但是，应该看到，在当今的国际市场上，具有比较优势的劳 动密集型产品并不一定具有国际竞争优势。这主要是因为： ( 1 ) 劳动密集型产 品的国际需求日益减少。国际贸易的主要目的现已不再是互通有无，而是尽可能 地占领国际市场，以获取更大的对外贸易利益。为此，国际生产越来越倾向于以 需求为导向，而从需求结构看，传统的劳动、资源密集型产品日趋饱和，国际消 费需求结构以及相应的投资需求结构已向更高层次转换。( 2 ) 劳动密集型产品 的需求弹性小、附加值低，易出现出口的“贫困化增长”，同时，我国劳动密集 型产品的出口市场过于集中，生产地区分布也不均衡，使我国产品极易遭受国际 经济波动的影响和冲击。( 3 ) 发达国家对发展中国家歧视性的贸易政策，使我 国的劳动密集型产品受到了诸多的贸易壁垒的阻碍，在国际市场上发展的空间越 来越有限。综上所述，结合比较优势理论，可以看出，比较成本是对本国的产品 进行比较而言的，并不意昧着比较成本低的产品在国际竞争中就一定具有竞争优 势。 与比较优势理论相比，竞争优势理论更符合当今世界对外贸易的实际状况。 依据竞争优势理论对我国的对外贸易状况进行考察，不难发现，我国的对外贸易 发展战略应适时地从以比较优势理论为指导转为以竞争优势理论为指导。 而今天的日本、韩国和以色列等国家在资源相对劣势的情况下之所以能够创 造出竞争优势，而拥有资源优势的一大批落后国家却没有因此获得对外贸易的发 硕士学位论文第1 章导论 展，应该说制度是关键性的因素之一。 1 2 研究意义 随着经济时代的到来，经济全球化成为必然，作为世界经济运行机制重要组 成部分的国际贸易因此而在形式和内容上发生深刻的变化。制度已经成为国际贸 易理论研究的一个主题。经济学者虽然对制度、国际贸易与经济增长之间的关系 研究了很多，但很少有人进一步研究制度与对外贸易竞争优势的关系，而竞争优 势是国际贸易理论的基础。因此，研究制度与对外贸易竞争优势的关系就显得很 有理论意义了。另外，我国是一个贸易大国，但在我国的出口商品结构中，高技 术含量、高附加值的产品出口所占比重还不高。随着中国“入世”，如果不能及 时调整出口商品结构，仍以较低的价格水平向世界市场大量销售低附加价值产 品，中国的企业及产业发展将面临严峻的挑战。因此，必须优化产业结构，塑造 竞争优势。而且通常的理论认为，对外贸易在自身迅速扩大的同时，反过来会推 动世界经济尤其发展中国家和地区的经济增长。正如钱纳里和斯特劳特认为，至 今还没有哪个国家能长期使其经济增长率保持高于出口增长率的水平。皮尔逊委 员会则声称，自1 9 5 0 年以来，在与发展中家经济增长有关各项指标中，要数出 口活动与经济增长的相关程度最高。在世界经济全球化过程中，对外贸易不再仅 仅被看成平衡国内市场余缺的不可缺少的手段，而成为各国提高本国生产效率与 促进“经济增长的发动机”。【l 】日本更是“贸易立国”的典范。本文试图研究制 度与对外贸易竞争优势的关系，进而就如何健全制度以提升我国对外贸易竞争优 势这一问题提出建议。 1 3 文献综述 i 3 1 国际竞争力的相关研究 国际竞争力的研究可以分为国家层次研究、产业层次研究和企业层次研究， 国家的经济主体应该是企业，只有企业国际竞争力得到提高，才能谈到产业和国 家竞争力的提高。国外研究产业国际竞争力始于上世纪7 0 年代初，当时由于美 国劳动生产率的下降，贸易赤字上升，日本和德国等国家对美国出口形成了重大 挑战，因此美国产品国际竞争力的高低成为普遍关心的问题。 瑞士洛桑学院和世界经济论坛在宏观的层次上研究国际竞争力，其方法是通 过选取宏观的统计数据，利用某种加权方法计算综合指标，并对国家的国际竞争 力进行排队。欧洲委员会成立的竞争力咨询小组指出竞争力包含生产力、效率和 获幂能力诸要素。国际货币基金组织结合汇率政策制定研究购买力平价与国际竞 ， 硕士学位论文 第1 章导论 争力的关系，研究包括实际汇率在内的各种国际竞争力的指标，并以此解释各国 的贸易平衡的状况，也是一种宏观的研究方法。对国际竞争力的更多研究集中在 产业部门层次。双边和多边比较中产出数量比较的价格折算的重大难题也在国际 经济比较领域内以k r a v i s 和m a d d i s o n 等人为代表的学者的努力下得到解决1 2 j 。 通过建立起一套系统的购买力平价估算方法来估计不同货币价值代表的真实数 量差异，人们可以在更一致的基础上进行国际间成本和生产率方面的比较，具有 代表性的是j o r g e n s o n t 等人的国际竞争力研究【3 】。p o r t e r 对全球竞争进行了全 面研究和分析，试图归纳在产业竞争力大讨论中提出的各派观点，从而对产业竞 争力的来源提供了一个比较完整的解释。h i c k m a n 收集了美国、日本和德国的专 家对国际竞争力的研究，同时也涉及到了部分发展中国家和其他欧美国家1 4 j 。 d o l l a r 和w o l f f 也进行了类似的研究1 5 j 。v a na r k 与m a d d i s o n 对欧美主要工业 化国家制造业的竞争力进行比较研究【“。日本庆应大学的黑田昌裕长期研究日 本和美国之间的生产率和国际竞争力的比较问题。而p i l a t 则对亚洲国家日本和 南朝鲜制造业的国际竞争力进行比较研究【7 1 。英国的国家经济社会研究所一直在 研究主要欧美国家制造业之间的国际竞争力比较。经济合作与发展组织从制造业 产品加成比率和生产率国际比较等方面研究国际竞争力。欧洲统计局制定了国际 竞争力指标。 在国内，第一个关于国际竞争力的专题研究始于狄昂照教授。狄昂照采用欧 洲货币基金组织指标分析方法和国际市场占有率分析方法，重点研究了国际竞争 力的大小和国家问国际竞争力的比较【引。由原国家体改委经济改革研究院、中国 人民大学、综合开发研究院组成的联合研究组探讨了中国国际竞争力的优势劣 势，提出增强我国国际竞争力的对策建议【9 】。金碚等从工业品国际竞争力角度探 讨了中国工业国际竞争力的理论、方法，特别是对产业国际竞争力研究的经济分 析范式的探索对于产业国际竞争力研究具有重要方法论意义，其提出的工业品国 际竞争力的实现指标、因素指标等对于研究产业国际竞争力评价指标具有重要借 鉴意义【1 0 】。陈春宝对高新技术产业与外贸竞争力的关系作了较为深入的研究，将 外贸竞争力分解为产品、企业和产业三个子系统，深入分析高新技术与这三者的 关系，对利用高新技术创造外贸产品竞争优势的分析具有重要参考价值l l ”。穆荣 平等对中高技术产业国际竞争力评价的理论与方法也进行了积极而有意义的探 讨【1 2 】。斐长洪从理论、实际和模型分析等不同角度探讨了对外直接投资与竞争力 之间的关系，借鉴产业组织理论和西方学者的研究成果，建立了行业分析、市场 类型和价值链三种方法相结合的理论框架，并提出了衡量产业国际竞争力的指标 体系f 1 3 】。张碧琼对国际资本流动与外贸竞争优势的关系进行了深入探讨l l “。白 树强在评价古典竞争理论和当代竞争理论的基础上，对国际竞争理论与政策进行 硕士学位论文第1 章导论 了探讨，指出竞争政策的关键在于，如何使我国能够在经济全球化前提下提高国 际竞争力，并在此基础上协调竞争政策与其他经济政策关系【l5 1 。彭丽红认为决定 企业竞争力的因素主要包括资源、能力与环境三大类因素，建立了评价企业竞争 力的指标体系，并将i m d 与w e f 的有关数据结合起来，对中国企业总体竞争力作 了国际比较【l “。韩中和提出了从管理者的战略创新能力、组织过程和建立相应的 机制三方面着手增强我国企业竞争力的战略思路7 】。李显君较为系统地分析了经 济全球化和网络信息化的新环境给企业竞争力带来的影响。王秉安、陈振华、叶 穗山等借鉴i m d 研究模型对福建省经济综合实力竞争力、产业竞争力、企业竞争 力、涉外竞争力、科技竞争力、基础设施竞争力和国民素质竞争力进行了系统评 价【l8 1 。 1 3 2 制度的界定 在世界各国的社会经济发展中，制度的作用和影响不言而喻，可迄今为止， 关于制度的起源并无定论。博弈均衡论者回避了该问题；博弈规则论者倾向于设 计的观点，即制度制定规则，是立法者、政治家、企业家或从事机制设计的经济 学家明确设计的结果：博弈论进化论者则认为制度是“自发的秩序”【l9 】或自组织 系统。由此，为了分析需要，经济学家对制度给出了不同的解释。 制度经济学派的奠基人v e b l e m 认为制度是对于所有人而言普遍和稳定的思 维习惯，即“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思 维习惯，而生活方式所构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度 的综合，因此从心理学方面来说，可以概括的把它说成是一种流行的精神态度或 一种流行的生活伦理。”他认为“制度必须随环境的变化而变化，因为就其实质 而言，它是对这类环境引起的刺激发生反应时的一种习惯方式” 2 0 1 ；而c o m m o n s 认为“制度是人类经济社会演化的动力”，是“集体行动控制个人行动”，最主要 的是法律制度，“大家所共有的原则或多或少使个体行动受集体行动的控制”【2 l 】； 现代社会学的先驱d u r d h e i m 认为制度由符号系统一知识、信仰、“集体情感和集 体观念”系统构成【2 2 l ；n o r t h 所研究的制度是经济学意义上的制度，“是一系列 被制定出来的规则、服从程序和道德、伦理的行为规范” 2 3 1 ；o s t r o m 认为制度 是博弈规则，是人类设计的制约人们相互行为的约束条件 2 4 】；h u r w i c z 也认为制 度是博弈规则，但是，规则必须是可执行的，唯有对人类行动的一组人为的和可 实施的限定才构成一项制度1 2 5 j ；r u t t a n 则认为制度是一套被用于支配特定的行 为模式与相互关系的行为规则，制度与组织不同且包含组织的含义【2 6 】；s c h u l t z 赞同r u t t a n 的观点，认为制度是管束人们行为的一系列规则是服务的供给者， 并可分为四类。【27 】( 1 ) 用于降低交易费用的制度，如货币制度和期货市场制度 4 硕士学位论文第l 章导论 等；( 2 ) 用于影响要素所有者之间风险配置的制度，如合约、分成制、公司制和 保险制度等；( 3 ) 用于提供职能组织与个人收入流联系的制度，如产权制度等； ( 4 ) 用于确立公共品和服务的生产与分配框架的制度；s c h o t t e r 认为制度是一种 被所有社会成员认同的社会行为的规律性，它规定了一些特定和经常出现的情况 下的行为，它要么自我监督，要么由某种外部权威监督【2 8 1 ；g r e i f 则从博弈均衡 角度给制度下了一个简明的定义：在博弈论框架中，两个相互联系的制度要素是 ( 关于别人行为的) 预期和组织组织是非技术因素决定约束，他们通过引入 新的参与人，改变参与人所得的信息，或者改变某些行动的报酬来影响行为1 2 9 1 。 青木昌彦则认为制度是关于博弈如何进行的共有信仰的一个自我维系系统。制度 的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关的几 乎所有参与人所感知，认为与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实 施方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际 决策不断再生出来p ”1 。 根据上述描述，我们可以将“制度”概念理解为：制度是人们交换活动和发 生联系的行为准则，它由生活在其中的人们选择并决定，反过来又约束人们的行 为，决定人们行为的特殊方式和社会特征。制度安排的显著特征是约束和保障一 定的行为方式。它是由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制 所形成。非正式约束是在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成 代代相传的文化的一部分。它主要包括价值观念、伦理规范、道德观念、风俗习 性和意识形态等因素，其中意识形态处于核心地位。正式约束是人们有意识创造 的一系列法律和政策法规，包括法律法则、政治法则、经济法则和契约，以及由 这一系列规则构成的等级，从宪法到成文法和不成文法的特殊细则，直到个别契 约，共同约束着人们的行为。 1 3 3 制度与国际贸易关系的相关研究 n o r t h 尽管不是专门研究国际贸易的，但他的著作多次涉及国际贸易理论与 制度的关系，隐含了许多关于贸易的制度理论。n o r t h 的研究发现，如果按标准 新古典国际贸易理论，发达国家与欠发达国家、穷国与富国的贸易会使这些国家 的发展趋同，然而，实际上这些国家的差距拉大了。他从历史演进的角度说明制 度对贸易的作用：欧洲长距离贸易的发展是由更为复杂的组织形式的内部联系发 展所启动的。因此，诺斯从制度安排的演进角度，提出了贸易由制度“启动”的 命题【3 ”。 弗里德曼提出，如果贸易是主要的收入来源，那么其结果就会出现大国：若 租金是主要的政治收入来源，则导致小国，提示了政府提供贸易服务的内在激励， 硕士学位论文第1 章导论 从而使政府在贸易中的功能变成内生变量。 赫勒迈因特运用制度分析的方法，考察了东亚的例证，分析了国际贸易在 什么样的国内制度框架下才能成为推动经济发展的积极因素。他认为，新古典主 义的弱点就是它往往把注意力集中在清除资源配置中的“扭曲”的“消极”政策 上，把改进发展中国家制度框架的“积极”政策推到幕后。正式的国际理论暗含 的一个假定是，国内制度框架，经一个“没有磨擦”的完全竞争的经济模式的检 验，已经完全形成了。然而，这一模式之所以得到采用，仅仅是因为在理论上能 够方便地将各种扭曲定义为偏离最佳资源配置。他在对不发达的国内制度框架进 行分析时，认为显然需要积极的政府政策，以便通过减少交易和信息成本使市场 体制更有效地发挥作用田j 。 李景峰和刘英通过分析交易成本认为，交易成本构成了比较优势的重要部 分，而制度又在一定程度上决定了生产成本和交易成本，因此制度对贸易有着重 要的影响。一个国家即使在资源禀赋等外生性因素上不具有优势，但可以通过政 府的一些政策和制度安排来达到降低生产成本和交易成本，获得后发性、内生性 的优势，从而改变贸易格局。如果迷信传统的贸易理论，盲目接受所谓“比较优 势”安排，那就永远处于贸易的低端甚至可能被排除在贸易之外，对本国是一个 灾难。政府必须采取相应的战略或制度安排创造贸易机会，提升贸易的层次0 3 1 。 潘向东和廖进中采用假设因素检验模型对中国与1 3 3 个国家双边贸易的截 面数据进行分析，定量地测定了制度因素对双边贸易的影响，证明了制度因素与 双边贸易额存在强相关性【3 4 j 。 江春研究了产权制度与我国对外贸易的关系问题。他认为国际贸易的实质实 际上是产权在国际间的交易，一国要真正对外贸易的自由化，最根本的是本国的 微观经济主体不但完全有权在国内外独立地获得或拥有财产，而且还能在国内外 自由地进行产权交易。贸易自由化的制度前提是财产权分散化的产权制度【3 5 1 。 张伟从产权制度、教育制度和国家作用等方面分析了制度对发展中国家贸易 的影响，并从产业发展、专业化分工、政府行为等方面探讨了制度变迁对贸易发 展所起的作用【3 。他认为，把后发优势( 制度学习) 假说应用于后发国家的对外 贸易，可以弥补比较优势理论的缺陷，促进后发国家对外贸易的发展1 3 ”。 1 4 论文的结构和研究方法 1 4 1 论文的研究方法 本论文试图从新制度经济学的角度研究制度与对外贸易竞争优势的关系。本 论文拟采用以下研究方法：一是比较与归纳的研究方法。主要是由制度研究特点 所决定的比较与归纳的分析方法。二是实证分析与规范分析相结合的方法。新制 6 硕士学位论文第1 章导论 度经济学充分重视实证分析与规范分析相结合的研究方法。制度分析总是在实证 性分析之后得出的某种价值判断，本论文将在实证分析和规范分析的结合上，一 方面努力实证地对制度在对外贸易竞争优势形成中的影响进行较为客观的描述 和刻画；另一方面力求给出某些具有规范意义的理论结论。三是静态分析与动态 分析相结合的方法。本论文力图从一个比较新颖的角度，来研究制度与对外贸易 竞争优势的关系，由此决定了我们需要用静态分析与动态分析、横向比较与历史 比较相结合的研究方法。 1 4 2 研究思路与论文结构 对于制度和对外贸易竞争优势关系的论证，因为制度是通过影响一些中介因 素来作用于对外贸易竞争优势的，因此论文就要论证清楚两个关系：一是制度与 人力资本等中介因素( 即对外贸易竞争优势的来源) 的关系，二是这些中介因素 与对外贸易竞争优势的关系。( 如图卜1 所示) 图l 一1 制度与对外贸易竞争优势的关系 l l 制度对竞争优势的影响 l i l 关键因素的影响 辅助因素的影响 实证研究 l 结论及政策建议 图1 - 2 论文架构图 论文分为三大部分。第一部分包括第2 章，先界定了对外贸易竞争优势和其 7 预士学位论文 第l 章导论 评价指标，并通过研究其他竞争优势理论建立了影响对外贸易竞争优势的“六因 素”模型。第二部分包括第3 章和第4 章，主要是通过理论分析来说明制度是如 何在对外贸易竞争优势的建构中起到作用的。第三部分包括第5 章，通过实证研 究分析出：制度确实与各国对外贸易竞争优势存在着强相关性，并且符合假设的 相关关系，通过比较分析得出影响对外贸易竞争优势的重要的制度性因素并提出 几点建议。整体结构如圈1 - 2 所示。 8 硕士学位论文第2 章对外贸易竞争优势的影响因素模型 第2 章对外贸易竞争优势的影响因素模型 2 1 对外贸易竞争优势的界定 2 1 1 对外贸易竞争优势的概念 国内学者在讨论竞争优势的时候，基本上都是以波特的竞争优势理论为基 础，不过竞争优势理论主要研究的是企业和国家的竞争优势，并不是对外贸易竞 争优势。本文认为，对外贸易的竞争优势是一个国家可贸易的本国产品、产业以 及从事贸易的企业和商人在向本国开放的外国市场上所具有的市场开拓和占有 市场并且获得大量贸易利益的能力优势( 如表2 1 所示) 。从这个概念出发，可 以看到，对外贸易竞争优势包含两个方面的内容：一是是否有能力向众多国家持 续、大量出口；二是是否能够从这种出口当中获得大量的贸易利益。一个国家对 外贸易的竞争优势可理解为各个产业在对外贸易中竞争优势的集合。要实现对外 持续、大量的出口，本国商品必须具有竞争力。本国商品的竞争力最终落实在三 点上：一是生产成本的下降，二是产品质量的提高，三是产品为新兴产品，其他 国家没有办法制造。从贸易利益的角度看，如果本国在某一产业获得了竞争优势， 产量大幅度增加，有可能使得价格大幅度下降。解决这个问题的方法是提高产品 质量和提高本国有竞争优势产业的层次。 表2 - 1 对外贸易竞争优势的内涵 内容内涵 一国 产品竞争优产品的价格、品质、品牌、结构、政府的出口产品 对外 势政策等 贸易 企业竞争优企业规模、管理能力、技术开发能力、技术装备能 竞争 势力、外部环境、人力资源水平等 产业竞争优 优势 产业结构、产业内企业的状况、政府的产业政策等 势 对外贸易竞争优势与国家竞争优势有着非常紧密的联系，对外贸易竞争优势 是一个国家竞争优势的有机组成部分。对外贸易竞争优势是一个国家发生对外贸 易时所表现出来的国际竞争力，是国家竞争优势的表现形式。两者都研究本国产 品、产业以及企业开拓国际市场的能力，但前者研究的是产品、产业和企业在国 际市场的竞争优势，而后者还研究其他方面的竞争优势。前者只研究在国外市场 上所表现出的竞争优势，而后者则要研究包括本国市场在内的所有市场。 9 硕士学位论文第2 章对外贸易竞争优势的影响因素模型 对外贸易竞争优势的特点如下： 第一，对外贸易竞争优势强调一国的优势如何获得，该国如何能够从国际贸 易中获利。它从本国角度出发，考虑怎样刁能使本国在国际贸易中获得更多的福 利，更好地提高效率，在国际分工中占据有利地位。 第二，从对外贸易竞争优势来看，一个国家的某个产业或者处于竞争优势， 或者处于竞争劣势，都是根据与其他国家的情况比较得出的，如果一个国家的各 个产业都不具备竞争优势，则意味着该国对外贸易竞争优势的不足。竞争优势强 调的是不同国家生产同种产品时进行比较，其具有绝对性的性质，一个国家占有 某种商品的国际市场即意味着其他国家此种商品国际市场的失去。 第三，对外贸易竞争优势强调后天经过努力形成的优势。一国可能在资源方 面不具有绝对优势，但是它可以通过各种措施的实施创造优势，以此赢得在国际 贸易利益分配中的主动地位。只有创造优势，在若干新兴产业里占据一席之地， 把握市场先机，才能在赢得对外贸易竞争优势的基础上获得贸易利益。 2 1 2 对外贸易竞争优势的评价指标 一国对外贸易是否有竞争优势体现在两个层次上，一是市场占有的份额，如 果一国在所有进行国际贸易的各种产品中都占有很大的份额，则表明该国对外贸 易的竞争优势是绝对的。不过，由于受经济规模所限，很难有一个国家能够做到这 一点，一国有限的资源使得各国必须选择自己有优势的产品和产业，在这些产业 上利用并发挥其优势。根据观察角度不同，国际市场占有比重可细分为： ( 1 ) 国际市场占有比重= 某国( 或地区) 的出口份额世界出口总额x 1 0 0 ( 2 ) 某类商品国际市场占有比重= 某类商品出口总额该类商品世界出口总 额1 0 0 ( 3 ) 国际市场占有变化比例= ( 某国国际市场本期占有比例一该国国际市场 基期占有比例) 该国际市场基期占有比例x 1 0 0 上述三个指标中，国际市场占有比重用于评价一国或地区国际市场总体占有 程度；某类商品国际市场占有比重用于评价某类商品国际市场占有程度；国际市 场占有变化比例则用于反映国际市场占有比例的动态变化状况。【3 8 】 竞争优势的第二个层次体现在一国有优势的产业结构上，更一般地，我们看 到的是一国的出口结构。如果一国占出口份额较大的是高附加值的产品和产业， 则说明该国在国际分工中获得了有利的地位：如果一国出口份额较大的是附加值 低的产品和产业，则说明该国在国际分工中处于不利的地位。 o 硕士学位论文第2 章对外贸易竞争优势的影响因素模型 2 2 对外贸易竞争优势的决定因素分析 2 2 1 国家竞争优势理论中的决定因素 2 2 1 1 价值链理论 波特认为在一个特定的行业中开展竞争的所有活动都可以用价值链理论加 以解释。一个国家在某个行业中的竞争优势，实际上就是这个国家在某些特定的 战略价值环节上具有的优势。在产业竞争中，重要的是控制价值链上有战略意义 的关键环节( 它可以是先进的技术、专利、保密的配方、独有的营销渠道，而且 它也是阻止新竞争对手进入行业的最有力的武器) 从而取得超额利润( 指高于行 业平均水平的利润) i “j 。 2 2 1 2 国家竞争优势四要素理论 波特认为，国家竞争优势来源于四个基本因素( 生产要素状况，需求状况， 相关和支持产业，公司战略、结构和竞争) 和两个辅助因素( 机遇和政府) 的整合 作用。由此构成所谓的“波特菱形”或完整的“钻石系统”。国家竞争优势理论 是对以往国际贸易理论的整合与完善。波特的竞争优势是微观企业竞争优势、中 观产业竞争优势和宏观国家竞争优势的有机整体，它具有广泛的兼容性，既探讨 了要素、技术及其他因素对国际贸易的影响，整合了价格因素与非价格因素对竞 争优势的决定，又反映了竞争优势与国际贸易的动态变化。首先，从国家竞争优 势的六项因素来看。( 1 ) 从要素状况来看：竞争优势中的初级要素概念与传统的 资源禀赋一致，高级要素概念与现代的新要素大致相当。国家竞争优势论强调对 要素动态开发和升级以获得持续性的竞争优势，与产品生命周期论、人力资本论、 研究开发论不谋而合。( 2 ) 从需求状况看：国家竞争优势理论涵盖了林德的偏好 相似论、克鲁格曼的规模经济论与产品异质论。( 3 ) 从相关及支持性产业因素来 看：国家竞争优势理论开创性地把产业集群理论与国际竞争力联系起来，这是以 往国际贸易理论没有的。( 4 ) 国家竞争优势理论中的企业战略、结构与竞争这种 微观分析也是以往国际贸易理论忽视的。( 5 ) 从政府因素来看：国家竞争优势理 论与保护幼稚工业论及战略贸易理论一样关注政府作用，尽管关注程度有所不 同。另外，政府因素也包含了新要素论中制度影响贸易的观点。( 6 ) 机遇这一辅 助因素包含了“技术外溢”观点与克鲁格曼的历史偶然也会造就国际贸易格局 的观点。其次，强调要素间的相互作用是国家竞争优势理论的特色，这是以往国 际贸易理论欠缺的。正如波特在其著作中强调的，“钻石体系是一个互动的体系， 它内部的每个因素都会强化或改变其他因素的表现。”钻石体系中的每个因素都 是相互依赖的。在波特看来，一个国家要具备竞争优势，主要依赖企业或产业的 自强不息和创新机制。政府的作用是纠正市场扭曲，恢复公平的竞争环境。政府 硕士学位论文 第2 章对外贸易竞争优势的影响因素模型 实行的贸易政策，应该是促进贸易伙伴之间相互开放市场，而不是相互进行贸易 保护。【4 0 】 2 2 1 3 产业聚集理论 2 0 世纪9 0 年代以来，波特对他的竞争优势理论又作了进一步的发展，他把 “国家钻石”理论和区位理论结合起来，提出了“产业集聚”这一新概念。产业 集聚是指在某一特定领域中互有关联的公司和机构在地理上集中在一起。这里的 机构包括大学、产品标准机构、思想库、职业培训机构、行业协会等。产业集聚 不但影响国内竞争而且影响国际竞争。全球经济中的持久竞争优势很大程度上具 有当地化特征，并越来越依靠当地因素，地理的、文化的和制度上的接近产生了生 产率和创新上的优势。这些优势很难从遥远的地方取得，也是遥远的竞争对手们 难以相比的。【4 l j 2 2 2 其他经济学派对竞争优势决定因素的认识 ( 1 ) 按照传统和古典经济学的观点，一个国家竞争优势的强弱取决于一个 国家或地区生产要素一劳动力，资金与自然禀赋等方面具有的相对优势。这种看 法自亚当斯密创立绝对优势理论以来就源远流长，大卫李嘉图的比较优势以 及当代的赫克歇尔俄林的自然禀赋理论都继承这一看法，认为劳动力、资金与 自然禀赋方面具有优势的国家或地区要比别的国家或地区具有更大的竞争力。 ( 2 ) 规模经济学说认为，一个国家中具有规模经济的企业会产生成本优势 从而促进出口。规模化生产和技术变化会使成本趋向下降，并导致垄断和不完全 市场的存在，并进而获取更大的竞争优势。在许多产业中，规模经济和不完全竞 争对竞争优势的形成很重要。 ( 3 ) 技术差距论的w e l l s 认为，在企业具有技术领先优势的特定行业中， 决定国家的出口结构，一旦技术扩散，差距缩小，出口就将下降。诚然，技术差 距对竞争优势是重要的。 ( 4 ) 按照发展经济学的观点，国际竞争力的提高是经济发展的必然结果。 而作为经济发展过程，实际是以工业化来消除发展中国家现存的二元性经济结 构，实现经济结构根本转变。在这一转变过程中，一整套旨在适应并促进工业化 的政府政策至关重要。许多发展经济学家认为亚洲“四小龙”与拉丁美洲在第二 次世界大战后的经济发展环境并无太大的差异，而且在经济发展起步阶段都采用 了进口替代的工业化政策；然而由于亚洲“四小龙”在发展阶段转变时适时将进 口替代政策转向出口导向的工业化政策，结果其经济表现优于拉丁美洲，并由此 带来国际竞争能力的提高。 ( 5 ) 按照增长经济学的观点，与自然资源相比，人力资本更能决定一国或 硕士学位论文第2 章对外贸易竞争优势的影响因素模型 地区对外贸易的竞争优势。因为不可再生自然资源会随时间推移而逐渐枯竭，同 时贸易的趋势是原材料等初级产品的比重不断下降，而人力资本的重要性逐步上 升。从统计上看，美国对外贸易实际增长的三分之一是来源于改善劳动力教育状 况和提高劳动力的技能。据此，竞争优势来源于有效率的技术创新，有效率技术 创新的关键因素是技术水平和教育。 ( 6 ) 以c o l l i s 和m o n t g o m e r y 等人为代表的资源学派认为，企业的资源差异 会导致竞争优势的差异，公司的竞争优势取决于其拥有的有价值的资源。只有公 司拥有了与预期业务和战略最相匹配的资源，该资源才具有价值。资源是“公司 在向社会提供产品或服务的过程中能够实现公司战略目标的各种要素的组合”。 它是“企业所控制的所有资产、能力、组织过程、企业特质、信息、知识等等， 是由企业为了提升自身的效率和效益而用来创造并实施战略的基础”。他们把资 源分为三大类：有形资产、无形资产和组织能力。1 4 2 j ( 7 ) 以p r a h a l a d 和h a m e l 为代表的能力学派认为，竞争优势来源于核心能 力。企业的基本要素，无论是有形的物质资源还是无形的规则资源，对企业而言 只是表面的和载体性质的构成要素。唯有蕴藏在物质资源和规则资源背后的能力 才是企业活的优势，是企业决策和创新的源泉。他们强调两种能力，第一种是技 术上的能力，第二种是通过不同方式以一定速度将技术引入市场的能力【4 3 】。 2 2 3 基于制度影响对外贸易竞争优势的“六因素”模型 本文在分析前人竞争优势决定因素的基础上，提出了本文基于制度影响对外 贸易竞争优势的模型。模型如图2 1 所示。 图2 - i 对外贸易竞争优势的影响模型 硕士学位论文 第2 章对外贸易竞争优势的影响因素模型 该模型由四个关键因素和两个辅助因素构成。这四个关键因素分别是人力资 本、交易费用、技术创新和规模经济，政府政策和内部与外部制度的兼容度是辅 助因素。它们都作用于对外贸易竞争优势，构成对外贸易竞争优势的来源。 2 2 3 1 人力资本 进入经济全球化时代，国际竞争的焦点已不再是以自然资源为基础的各种产 品，而是建立在现代信息技术基础上的各种知识，传承和创造知识的主体则是人 才。随着科学技术的进步和生产力的发展，人力资本在人类经济社会发展中的作 用也变得越来越重要，越来越突出。从这个意义上讲，当今国际经济竞争说到底 是人力资本的竞争。 战略研究者们也渐渐认为人力资本是在搜寻战略优势过程中的关键成分l 。 人力资本是潜在持续竞争优势的主要来源1 4 ”。由于因果关系模糊、路径依赖和社 会复杂性，当竞争优势来自有价值特有资源结合的时候，竞争对手就很难复制【4 6 1 。 任何产业竞争优势的提高，都离不开一群组织型、管理型、智能型的专家人才， 他们为产业的发展进行科学的组织决策和经营管理，积极开拓国际市场，成为人 格化的“资本”。在经济全球化和全球竞争的实践过程中，对于这类知识型人才 和科技人才的需求不断增长。人才成为比物质资源、金融资本更为紧缺的资源， 成为全球竞争的制高点。在当今市场竞争日益激烈和全球化趋势下，虽然成本领 先战略和独特性战略能给企业带来竞争优势，给顾客带来更多的价值，但通过这 两种战略获取竞争优势的重要前提是企业必须具有高素质的员工队伍。低成本、 高质量的汽车如t o y o t a 的汽车并不是复杂自动化设备的结果。相反，它是具有 强烈责任感和高度自我管理意识的员工努力工作的结果。产品成本的降低和质量 的提高通常都是有限的，而通过开发人力资本的潜能来增强企业的核心竞争力， 不断开发新产品，不断适应消费需求的变化，甚至引导消费需求，这种价值的增 加是没有极限的。 而且，国际贸易较国内贸易存在更大的交易费用的不确定性以及信息