（交通运输规划与管理专业论文）国际集装箱多式联运协调问题的研究.pdf

摘要 r 目际集装箱运输始于5 0 年代中期，而国际多式联运正式始于7 0 年代，尽管 已有几十军两芨劂；史，但在许多方面仍存在难以协调管理的问题，9 0 年代物 流热的兴起，国际多式联运作为物流中的主体之一，倍受该领域众多当事人的共 同关注，然而，国际多式联运涉及面相当系统，不但有“硬件”方面的问题，也 有“软件”方面的问题，加以不同国家、地区工业、经济、法规之间的差异，更 加对国际多式联运的发展带来日前正需要解决而一时难以解决的问题，主要体现 在： 1 国际多式联运系统钓布局协调： 2 国际多式联运系统的能力协调： 3 国际多式联运系统的技术设备协调： 4 国际多式联运系统组织经营协调； 5 国际多式联运系统的信息协调；、 6 国际多式联运系统的发展协调。， 论文分三章： 论文第一章主要叙述了国际多式联运的发展历史、现状、存在的一些问题， 同时强调开展国际多式联运应具备的条件h 咽为国际多式联运必须具备六个 “一”、一个“两”，即： ”、 l 。全程运输的一个经营人组织要完成，并对全程承担责任： 2 全程运输使用一张单证，不管是海运、陆运； 3 全程运输一次保险，即实行全程保险； 4 全程运输采用一次计费，即由运输经营人全程一次收取运费： 5 全程运输不管涉及到多少国家海关，都采用一次报关； 6 全程运输中不管有多少承运人来完成，但对托运人来说实行一次委托即可。 一个“两”，指的是“全程运输使用两种或两种以上运输方式”。 由于9 0 年代物流热的兴起，作为物流中主体之一的国际多式联运更是显得重要， 因为在一定程度上，可以说物流是运输业中的最高发展，涉及两个或更多当事人， 因而论文在第一章中的第三节对多式联运与物流的关联堂绛了论述，主要是对论 文中第三章有关国际多式联运协调与统一作一基础。r 。 论文第二章是整篇论文的核心内容，共分七节来论述研究： 第一节对国际多式联运系统的布局协调加以论述渐谓国际多式联运布局亦 称国际多式联运系统的布局，是按国际多式联运的地区：区域分布，在宏观上解 决国际多式联运系统发展在我国的优先配置顺序，以求达到社会经济发展相协 调。r， 第二节对国际多式联运系统能力协调进行研究a 以宏观上我们可以这样认 为，布局协调是区域间能力协调问题，是一个矩阵结构的研究，而能力协调是指 对系统设施在合理组织、全面规划、协调配合下所形成的最大单位时间的运输量 的研究。r 、 第三节对国际多式联运系统技术设备协调的研究。所谓技术设备包括运输路 线、港口、车站、码头设施、运输工具、装卸机械等。论文中所研究的技术设备 并没有包括全部的固定设备和移动设备，而主要是指相互间交叉作业、配套的技 术设备。p 第四节对国际多式联运系统组织经营协调进行研究回际多式联运协调( 组 织经营) 主要存在两个问题：一是国际多式联运组乡妒题，、二是国际多式联运经 营问题，前者指的是管理，而后者主要运作问题。i， 第五节主要对国际多式联运下赔偿系统的协调研究橱际多式联运系统协调 是指对运输过程中按生产经营技术、经济规律，得到合理的科学计划、组织、控 制，使各系统、各环节通过信息这一纽带，有机会联系起来，相互配合支持，消 除各自为营的体系，信息共享互用，真正做到信息流。f 第六节是对国际多式联运系统的结构协调研究。断谓结构是指同类事物中的 各子系统之间在质与量方面的一种比例关系，国际多我联运作为一种系统，是由 几个相互关系的子系统组成，而每一组成系统的活力、功能之差异必然影响到整 个系统的功能效应，但系统的具体功能并不是系统组成要素的合理组合，因而， 结构协调主要是指合理原则。y 论文第三章是对国际多式联运协调与统一发展方面，以及与物流之关联的研 究o ( 共分三个节点： 第一节叙述现行不同运输方式与物流要求之差异，以求多式联运作为物流的 主体，能在物流中得到更好的利用与发展。 第二节强调物流对多式联运提出的要求与对策，以及应采取的措施。 第三节作为物流的主力军，航运企业如何迎接物流时代这一机遇，在从事传 统航运业务的基础上获取更多的附加利润。r 通过论文研究解决的问题： 1 认清目前国际多式联运存在的问题； 2 对存在问题进行研究并得出解决的途径、对策； 3 通过研究可得到的解决方案； 4 提升国际多式联运的协调与统一。 关键词集装箱多式审彘，多式联运；螽人，多式苗匡协调 a b s t r a c t t h ei n t e r n a t i o n a ic o n t a i n e r t r a n s p o r ta p p e a r e d i nt h em i d d l e19 5 0 s ，w h i l et h e i n t e r n a t i o n a lm u l t i - t r a n s p o r ta p p e a ri nt h e19 7 0 s t h o u g ht h e r eh a s b e e nat i m e f o rt h ed e v e l o p m e n t t h e r ea r es t i l is o m ed i 币c u l tp r o b l e m si nc o o r d i n a t i o n 1 n t h el g g o s ，w i t ht h el o g i s t i c s 。t h em u l t i - t r a n s p o r tw a sb 铃na t t a c h e di m p o r t a n c e t oa st h em a i np a r to ft h el o g i s t i c s h o w e v e r , t h em u l t i - t r a n s p o r ti n v o l v e sa s y s t e mp r o b l e mi n c l u d i n gt h e h a r d p a r ta n dt h e s o f t p a r t ，a n dt h e d i f f e r e n c e o fi n d u s t r y , e c o n o m i c sa n di a w so fd i f f e r e n tc o u n t r i e sa d dm o r ed i f f i c u l tt ot h e d e v e l o po fm u k i - t r a n s p o r t 1 i a y o u tc o o r d i n a t i o no fi n t e m a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r ts y s t e m 2 a u t o m a t i cc o o r d i n a t i o no fi n t e m a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r ts y s t e m 3 t e c h n o l o g ye q u i p m e n tc o o r d i n a t i o n o fi n t e m a t i o n a i m u l t i - t r a n s p o r t s y s t e m 4 o r g a n i z a t i o n a n d o p e r a t i o n c o o r d i n a t i o no fi n t e r n a t i o n a i m u m t r a n s d o r ts y s t e m 5 i n f o r m a t i o nc o o r d i n a t i o no fi n t e m a t i o n a lm u l t i - t r a n s p o r ts y s t e m 6 d e v e l o p m e n t c o o r d i n a t i o no fi n t e r n a t i o n a im u l t i t r a n s p o r ts y s t e m t h ed i s s e r t a t i o nh a st h r e em a i np a r t s t h ef i r s t p a r tg i v e s t h e d e v e l o p m e n t h i s t o r y , p r e s e n t s i t u a t i o na n d p r o b l e m s ，e m p h a s i z i n g t h en e c e s s a r yc o n d i t i o nt o o p e r a t e i n t e m a t i o n a l m u l t i - t r a n s p o r t b e c a u s et h ei n t e m a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r tm u s t h a v es i x ”o n e ” a n do n e “1 、0 ”t h a ti s ： 1 o n em t 0s h o u l do r g a n i z ea n db e r e s p o n s i b i l i t yf o rt h e w h o l e t r a n s p o r t 2 t h e r ei so n l yo n eb li nt h ew h o l e t r a n s p o r t 3 o r eg u a r a n t e es l i pi nt h ew h o l et r a n s p o r t 4 t h em t 0 c h a r g e s f o rt h ew h o l e t r a n s p o r t 5 a p p l yt oc u s t o mo n l yo n c e 6 t h es h i p p e ro f f e r sc o m m i s s i o no n l yo n c e a n dt h ew h o l e t r a n s p o r tu s e a ti e a s tt w om o d e l so ft r a n s p o r t a sa p p e a r a n c eo fl o g i s t i c s ，t h ei n t e m a t i o n a it r a n s p o r t ，a st h em a i np a r to f w h i c h i sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t a n dt os o m ee x t e n t 。w ec a n r e g a r d t h el o g i s t i c sa st h e h i g h e s ti e v e i o ft r a n s p o r t s ot h ed i s s e r t a t i o n i n t r o d u c e st h er e l a t i o no ft h ei n t e m a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r ta n dl o g i s t i c si nt h e t h i r ds e c t i o no ft h ef i r s tc h a p t e r t h es e c o n dc h a p t e ri st h ec o r ep a r to ft h ew h o l ed i s s e r t a t i o nl n c t u d i n g s e v e ns e c t i o n s i nt h ef i r s ts e c t i o nd i s c u s s e st h ei a y o u tc o o r d i n a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a l m u l t i - t r a n s p o r t t h ei a y o u to ft h ei n t e r n a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r ti st os o l v et h e o r d e ro ft h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t e m a t i o n a im u m - k a n s p o r tt oa c h i e v et h e c o o r d i n a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fs o c i a ie c o n o m y t h es e c o n ds e c t i o ni st od i s c u s st h e c a p a c i t yc 0 0 r d i n a t i o no fi n t e r n a t i o n a l m u l t i - t r a n s p o r t ，i nt h em a c r oa n g l e w em a yf o u n dt h a tt h el a y o u tc o o r d i n a t i o n i sar e s e a r c ho fm a t r i xs t r u c t u r e ，w h i l et h ec a p a c i t yc o o r d i n a t i o ni st or e s e a r c h t h e t r a n s p o r tc a p a c i t yi nt h em a x u n i tt i m eu n d e rt h er e a s o n a b l eo r g a n i z a t i o n a n d d e s i g n t h et h i r ds e c t i o nd i s c u s s e st h et e c h n o l o g ya n de q u i p m e n tc 0 0 r d i n a t i o n t h et e c h n o l o g ya n d e q u i p m e n ti n c l u d e s t h e r o u t e s ，p o r t s ，s t a t i o n s ，t h e t r a n s p o r t v e h i c l e sa n dt h ee q u i p m e n to fl o a d i n ga n du n l o a d i n g t h ef o u r t hs e c t i o nd i s c u s s e st h eo r g a n i z a t i o na n d o p e r a t i o n o ft h e i n t e r n a t i o n a l m u l t i - t r a n s p o r ts y s t e m w h i c h h a st w om a i n p r o b l e m s o f o r g a n i z a t i o na n do p e r a t i o n t h ef i f t hs e c t i o nd i s c u s s e st h ec o o r d i n a t i o no ft h ec o m p e n s a t es y s t e m t h es i x t hs e c t i o nd i s c u s s e st h es t r u c t u r ec o o r d i n a t i o n t h es t r u c t u r ei st h e p r o p o r t i o nr e l a t i o no ft h eq u a l l t ya n dq u a n t i t yo fa l is u bs y s t e m si nt h es a m e t h i n g s t h ec o n s t i t u t i o n so ft h ei n t e m a t i o n a lm u l t i - t r a n s p o r ti n f l u e n tt h ew h o l e s y s t e m t h et h i r d c h a p t e r d i s c u s s e st h ec o o r d i n a t i o na n d d e v e l o p m e n t o f i n t e m a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r ta n dt h er e l a t i o n s h i pw i t ht h el o g i s t i c s t h ef i r s ts e c t i o nt h ed i f f e r e n c eb e t w e e na l ik i n d so ft r a n s p o r t sa n dt h e d e m a n do fl o g i s t i c s ，t oa r r i v ea tr e g a r d i n gt h ei n t e r n a t i o n a lm u l t i - t r a n s p o r ta s t h em a i np a r to f l o g i s t i c s t h es e c o n ds e c t i o ne m p h a s i z e st h ed e m a n da n dc o u n t e r m e a s u r e sw h i c h l o g i s t i c sp u t so ni n t e r n a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r t t h et h i r ds e c t i o nd i s c u s s e sh o w s h i p p i n gc o m p a n yt oa t t a i nm o r ea d d i t i o n a l p r o f i ti nt h ei o g i s t i c se r a t h e p r o b l e ms o l v e db y t h ed i s s e r t a t i o n 1 t h ep r o b l e m so fp r e s e n ti n t e r n a t i o n a im u l t i - t r a n s p o r t 2 d i s c u s st h ep r o b l e m sa n d g i v e t h ec o u n t e r m e a s u r e s 3 t h ef e a s i b l eb l u e p r i n t 4 i m p r o v e t h ec o o r d i n a t i o na n d c o n s o l i d a t i o no fi n t e m a t i o n a i m u l t i - t r a n s p o r t z h a n gw e i f e n g ( t r a n s p o r t a t i o np l a n n i n g & m a n a g e m e n t 1 d i r e c t e db y y a n oz h i g a n g k e y w o r d sc o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a s p o r t m u l t i m o d a l t r a n s p o r to p e r a t o r m u l t i t r a n s p o r tc o o r d i n a t i o n 第一章国际集装箱多式联运绪论 第一节国际集装箱多式联运的发展过程 可以这样认为，制铁业和蒸汽机的发明而带来的蒸汽船、蒸汽机车的出现是 第一次运输革命的标志，那么，内燃机的发明带来的汽车、飞机运输则是第二次 革命的开始。如果将第一次、第二次运输革命所使用的运输方式结合起来，可以 说，这一种运输是第三次运输革命，即国际多式联运。 然而，任何一种新运输方式的出现，都离不开科学技术的发展、结构的变化、 经济的发展、经营管理的变革，以及与社会服务。归纳起来，国际多式联运发展 的主要因素有； 一、国际货物流通过程的变化 在经济高速发展的时代里，任何一个国家所面临和关心的主要问题是如何降 低单位生产成本，提高经济效能，扩大销售市场，使商品生产多样化，满足市场 的需要。经过相当一段时间的努力，许多工业发达国家首先实现了这一日标，但 随之又出现了另一个问题，就是在生产过程的合理措施已达到一定程度时，货物 流通过程怎么办。社会产品从生产领域到消费领域必须经过领域，没有流通过程， 便不会实现社会产品的使用价值。流通不创造产品，但创造新价值，而且，最终 又增加了产品的价值。因为，不论是产品的包装、储存、运输和装卸都要消费劳 动，要有人来完成这一工作。此外，还要有资金建造仓库，购置包装材料和运输 工具，如装卸配备机械设备。增加了的价值就是流通成本，是构成价格条件的主 要部分。而经济却要求产品在流通过程中增加的价值越小越好。因此，要求尽量 将流通过程中的劳动消耗，最大限度地降低流通费用。流通过程的主要环节是包 装、储存、装卸，虽然每一分不开睹承进行不断改革，但只有在出现集装箱的多 式联运之后，才使流通的过程发生了革命性的变化。 二、国际货物运输方式的变化 集装箱运输的产生不仅对运输业本身，而且对于与运输业有关的其他工业部 门也带来了很大的变化。它不仅能给货主节省包装费用运费、运费、保险费，还 能大大缩短货物装卸时间，提高运输工具的周转率。追溯集装箱多式联运的发展 历史可以发现，各国对集装箱的使用，首先都是从铁路、公路运输开始的。 1 9 世纪，美国铁路运输曾用集装箱装载木材；英国铁路也使用过集装箱。 2 0 世纪初期，欧洲一些资本主义国家之间的贸易发展很快，货运量迅速增加， 随之，铁路运输得到了较快的发展。为了适应当时的需要，1 9 3 1 年在巴黎成立了 集装箱运输的国际组织，国际集装箱协会( r i c ) 。负责研究和制定集装箱的规格、 标准等工作。同时又通过各种手段出版刊物，组织演讲，举办展览会等，对集装 箱运输进行广泛的宣传，国际集装箱协会还负责出息名为集装箱的杂志。 但在1 9 3 l 一1 9 3 9 年间，由于公路运输的迅速发展，铁路运输的地位相对下降， 随之，在两种运输方式之间展开了激烈的竞争，以至于在进行铁路与公路的集装 箱联运时，两者不能相互配合。所以，当时集装箱运输的经济效果并不理想。集 装箱运输的优越性未能充分体现出来，其发展受到很大限制。 5 0 年代，受到迅速发展的公路运输冲击的美国铁路，采用了将载有半挂平车 上的驼背运输，实现了汽车门到门运输。这是公路和铁路集装箱联运的开始。在 短短的1 0 年时间里使用该种运输方式货运量增加了6 倍，充分显示出其优越性。 随着战后各国经济的恢复和繁荣，工业得到了发展的飞跃，国际贸易量大幅度提 高，集装箱运输方式也被应用到海运、空运。工业发达国家的运输业经营者纷纷 试运集装箱，但比较正规的集装箱运输，以及国际多式联运还是在5 0 年代后期开 展起来的。 1 9 5 6 年4 月，美国的泛大西洋公司将一艘t 一2 型油轮进行改装，在甲板上 设置了一个装载集装箱的平台，一次能装载6 个集装箱，海陆公司除了将集装箱 船用于商业运输外，还利用集装箱船运量大、高速的特点，从1 9 5 6 年6 月开始， 承担了美国政府每年具奥克兰至那坝地区之间，高达1 3 8 0 美元的军事物资运输。 同年末，又增加了由美国向南越、菲律宾等远东地区运输价值达6 2 0 万美元的军 事物资，这两项军事物资的运输，使海陆公司获得了巨额利润。 海上集装箱运输的发展，带来了西伯利亚大陆桥、美国小陆桥、微桥运输的 2 发展，从而迫使船公司从根本上改变了自己对传统运输方式的看法。集装箱运输 由海上向两端陆上延伸发展到国际多式联运，最终实现门到门运输。 在集装箱运输发展同时，科学技术突飞猛进，电子计算机技术被广泛应用于 运输的各个领域。目前，世界上许多船公司积极开展计算机管理，建立计算机国 际联机网络。通过这种国际联机化，可随时掌握集装箱的动态和盘存管理，从而 大幅度提高货箱管理的效率。同时，通过电子计算机处理订舱业务和编制各种货 运单据，从而实现对海上运输、集装箱维修保养和内陆运输控制的一体化管理。 无疑，科学技术的这一发展，又使传统的运输方式得以改变，经济效益得到提高， 从而进一步促进了国际多式联运的发展。 三、货物贸易结构的变化 第二次石油危机后，世界经济贸易结构发生了很大的变化，发达国家的工业 品出口结构更趋高级化，且经济基础重心由重工业转向电子技术为代表的高、精、 尖产品，所谓进入了产品“轻、薄、短、小、精加软件的时代”。在这种情况下， 为避免贸易摩擦，实现进出口贸易的平衡，巩固自己的竞争地位，发达国家的生 产商先后在销售地建造自己的生产、加工、销售等基地。与此同时，发展中国家 为摆脱发达国家的控制，避免失去国际市场，努力发展本国经济，向工业化目标 发展，从单纯的出口原材料变为在本国加工，制成半成品或成品。这样做，一方 面满足本国的需求，以取代从发达国家的日用品进出口，另一方面则用于出口， 获得外汇。制成品贸易的发展，适箱货源的不断增加，为集装箱的多式联运创造 了条件。 由于这种经济贸易结构的变化，原材料的海运量下降，加之部分具有较高价 值的产品改由航空运输，给海运业带来很大影响。船舶吨位过剩，船、货比例失 调，航运市场竞争臼趋激烈。为了在竞争中求生存、发展、航空业面临了对传统 运输方式的改革，开始进入铁路、公路、航空非海运领域，既所谓“登陆上天”。 在科学技术和世界经济的同时，社会产业结构中第三产业的比重不断增加，运输 业的各种经纪人业务迅速发展，也就是出现了服务社会化的趋势。在信息社会高 度发展的情况下，信息不受任何行业、区域、国界的限制，只要掌握信息能提供 货主所需的优质服务，即使不拥有硬件( 运输工具) ，也可以通过软件( 信息、市 场经营) 控制硬件。因而，在国际多式联运下，无船承运人，国际货运代理人第 三方物流经营人等不断涌现。 四、国际运输经营方式的变化 国际多式联运业务开展之前，各种运输方式经营者各自为政，自成体系。因而 其经营的范围十分有限。但一进入国际多式联运业务，其经营范围可大大扩展， 并可最大限度利用自己所拥有的设备、设施。对其他行业者来说，则可避免不必 要的重复投资。可以这样认为，由于开展了国际多式联运，打破了行业界限，各 承运人可选择最佳运输方式、路线，组织合理运输，提高运输组织水平，协调各 种运输方式的衔接。这样做的目的是在提高运输效率的情况下，保证降低运输成 本。 通过国际多式联运，提供优质服务，方便货主。货主只要指定交货地点，运输 经营人在条件许可下将各种运输方式组合起来，设定最佳运输路线，提供统一货 运单证、统一责任限制、统一费率。因而，货主对多式联运的要求日益高涨，并 与国际运输业者一起极力促进国际多式联运发展。 第二节国际集装箱多式联运的优点 国际多式联运通常以集装箱为运输单元，将不同的运输方式有机地组合在一 起，构成连续的综合性的一体化货物运输。1 9 8 0 年5 月于日内瓦通过的联合国 国际多式联公约【( 以下简称多式联运公约) 规定：“国际多式联运系指由多式联 运经营人按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，将货物从一国境内接 管货物的地点运至另一国境内指定地点交货的运输方式。”这里所指的至少两种以 上的运输方式可以是海陆、陆空、海空等，这与一般海海、陆海、空空的联运有 本质的区别，后者虽是联运，但仍是同一种运输工具之间的运输方式，不属完整 的国际多式联运。 一、统一化、简单化 4 所谓统一化、简单化、主要表现为在国际多式联运方式下，货物运程不管有多 远，不论由几种运输方式从事货物的运输，且不论运输途中对货物经过多少转换。 所有一切运输事项均由多式联运经营人负责办理。而货主只需要办理一次托运、 订立一份运输合同、一次支付费用、一次保险。一旦在运输过程中发生货物灭失 或损害时，由多式联运经营人对全程运输负责，而每一运输区段的承运人对自己 运输区段的货物损害承担责任。这种做法丝毫不会影响多式联运经营人对每一运 输区段实际承运人的任何追偿权利。 二、减少中间环节、缩短货物运输时间，降低货损差事故、提高货运质量 多式联运系通过集装箱为运输单元进行直达运输。货物在发货人工厂或仓库装 箱后，可直接运送至收货人的工厂或仓库。运输途中换装时又由于使用专业机构 装卸，且又不涉及箱内的货物，因而，货损货差事故，货物被窃大为减少，从而 在一定程度上提高了货运质量。此外，由于各个运输环节的各种运输工具之间配 合密切、衔接紧凑，货物所到之处中转迅速及时、大大减少货物停留时间，因此， 从而根本上保证了货物安全、迅速、准确、及时地运抵目的地。 三、降低运输成本，节省运杂费用 由于多式联运可实行f - j t ! l l f - 运输，因此，对货主来说，在将货物交由第一承运 人后即可取得货运单证，并据以结汇。结汇时间提前，不仅有利于加速货物资金 的周转，而且减少了利息的支出。又由于货物装载集装箱运输，从某种意义上说 可节省货物的包装费用和保险费用。此外，多式联运可采用一张货运单证，统一 费率，因而就简化了制单和结算手续，节省了人力、物力。 四、提高运输组织水平，实现合理化运输 多式联运可提高运输组织水平，实现合现化运输，改善不同运输方式间的衔接 工作。在国际多式联运开展之前，各种运输方式的经营人各自为政 自成体系。因而，其经营的业务范围受到限制，货运量相应也是有限的。但一 旦由于不同运输业者共同参与多式联运，经营的业务范围可大大扩展，并且可以 最大限度地发挥其现有设备的作用，选择最佳运输路线，组织合理运输。 第三节国际集装箱多式联运基本条件 多式联运是将不同的运输方式组合成综合性的一体化运输，通过一次托运、一 次计费、一张单证、一次保险，由各运输区段的承运人共同完成货物的全程运输， 即将全程运输作为一个完整的单一运输过程来安排。尽管己通过的多式联运公约 至今没有生效，但多式联运应具备的基本条件是不变的。根据多式联运铁规定和 现行的多式联运业务特点看，多式联运应具备的条件必须是： 1 货物在全程运输过程中无论使用多少种运输方式，作为负责全程运输的多 式联运经营人必须与发货人订立多式联运合同，因为，运输合同是多式联运经营 人与发货人之间权利、义务、责任、豁免的合同关系和运输性质的确定，也是区 别多式联运与一般货物运输方式的主要依据。 2 多式联运经营人必须对全程运输负责。因此，多式联运经营人不仅仅是订 立多式联运合同的当事人，也是多式联运单证的签发人。自然，在多式联运经营 人履行多式联运合同所规定的运输责任的同时，可将全部或部分运输委托他人( 分 运承运人) 完成，并订立分运合同，但分运合同的承运人与发货人之间不存在任 何合同关系。 3 多式联运经营人接管的货物必须是国际间的货物运输，这不仅有别于国内 货物运输，主要还涉及到国际运输法规的适用问题。 4 多式联运不仅仅是使用两种不同的运输方式，且必须是该不同运输方式下 的连续运输。 5 货物全程运输由多式联运经营人签发一张多式联运单证，且应满足不同运 输方式的需要，并计收全程运费。 从上述多式联运应具备的条件看，凡是根据多式联运合同所进行的多式联运 必须具备上述条件。多式联运经营人是订立多式联运合同的一方，以至少两种运 输方式组织运输并履行合同责任。但事实上，多式联运下的多式联运合同并非是 独一无二的。因为，除了多式联运经营人承担或不承担部分运输外，更多的运输 由他人来完成并与多式联运经营人订立分运合同。此外，现行的国际货运公约对 联运的条件作了不同的规定，如： 凡符合下列条件属汉堡规则下的货物联运： 6 1 两种运输方式之间，其中之一必须是海运。 2 订立的合同是国际间的货物运输。 凡符合下列条件属公路货运公约的货物联运： 1 运输合同中规定的接管、交付货物的地点位于两个不同的国家。 2 货物系由载重车辆运输。 凡符合下列条件属铁路货运公约下的货物联运： 1 运输方式之一在公约所规定的铁路线上运输 2 运输方式之一为公约所规定的公路或海上运输。 凡符合下列条件属华沙公约下的货物联运： 根据有关订立的运输合同，不论运输过程中有无中断或转运，其出发地和目的 地是在两个缔约国或非缔约国权力管辖下的领土内有一个约定的经停地点的任何 运输。 事实上，任何现行国际货运公约缔约国的法律都强制规定，凡签订该公约范围 内的运输合同应遵守公约所规定的义务。即该运输合同既要满足单一货运公约下 的货物联运条件。又要符合多式联运公约范围内的要求，除非这两个公约所规定 的责任、义务相同，否则公约之间的抵触难以避免。因为，作为订立多式联运合 同的多式联运经营人，同时又作为某一运输区段的实际承运人时，首先应确定的 是所订立的运输合同是否属于现行货运公约所适用的范围。 第四节国际集装箱多式联运经营人应具备的条件 国际货运公约或货物运输合同一般都规定，承运人应是与发货人订有运输合同 的人，或完成货物运输的人。然而，现行的国际公约对承运人的概念理解为一， 在认识上没有统一。如海牙规则中的承运人是指参加运输的人，还是与发货人订 立合同的人，或两者兼而有之。同样，因对华沙公约中所规定的承运人认识不一， 由此制定瓜达拉哈拉公约。多式联运作为不同运输方式间的组合，系由众多关系 人组成，其法律关系十分复杂，其中主要关系有多式联运经营人与必须人之间的 关系，以及与其受雇人、代理人之间的代理关系、承揽关系、侵权行为关系等。 多式联运首先应调整上述关系人的法律关系，确定多式联运经营人的法律地位， 从而平衡相互间的权利、义务和赔偿责任。已通过的多式联运公约和现行的多式 联运业务对多式联运经营人概念理解为：“多式联运经营人是指本人或通过其代表 与发货人订立多式联运合同的任何人，他是事主，而不是发货人的代理人或代表 或参加多式联运的承运人的代理或代表，并且负有履行合同的责任。 可见，当多式联运经营人从发货人那里接管货物时起，即表明责任业已开始， 货物在运输过程中的任何区段发生灭失或损害，多式联运经营以本人的身份直 接承担赔偿责任，即使该货物的灭失或损害并非由多式联运经营人本人的过失所 致。因为作为多式联运经营人的基本条件是： 1 多式联运经营人本人或其代表就多式联运的货物必须与发货人本人或其代 表订立多式联运合同，而且合同至少使用两种运输方式完成货物全程运输，合同 中的货物系国际间货物。 2 从发货人或其代表那里接管货物时起即签发多式联运单证，并保证将货物 交给多式联运单证中指定的收货人。 3 承担多式联运合同规定的与运输和其他服务有关的责任，并保证将货物交 给多式联运单证中指定的收货人。 4 对运输全过程中所发生的货物灭失或损害，多式联运经营人首先对货物受 损人负责，并应具有足够的赔偿能力。当然，这种规定中做法并不会影响多式联 运经营人向造成实际货损的承运人行使追偿的权利。 6 多式联运经营人应具备与多式联运所需要的、相适应的技术能力，对自己 签发的多式联运单证确保其流通性，并作为有价证券在经济上有令人信服 的担保程度。 8 第二章国际集装箱多式联运系统协调要素的分析 集装箱运输作为一种先进的运输方式，是交通运输一体化的重要标志，也是 件杂货运输的发展方向。经过我国改革的深化和扩大开放政策的深入贯彻，国际 集装箱的运量和吞吐量呈现大幅度的增长，以沿海地区主要港口和主要内河港1 3 为节点的集装箱多式联运系统正在成长和发展之中，并朝着综合物流的方向前进。 第一节国际集装箱多式联运存在的问题 集装箱多式联运要求经营者以现代物流概念对整个运输过程进行运作，用最 简便的手续和最快的速度以及最合理的运输费用，为货主提供“f - n i 1 ”的运输 报务。与发达国家开展集装箱多式联运状况相比较，我国多式联运系统目前在许 多方面还存在不足。 一、总体上缺乏与社会经济发展统需求之间的协调 集装箱多式联运需求是社会经济活动在货物空间位移方面所提出的有支付能 力的集装箱多式联运需要。社会活动是产生集装箱多式联运需求的源泉，随着我 国国民经济和对外贸易的迅猛发展，港口国际集装箱吞吐量每年以平均2 位数高 速增长，但是与集装箱运输发展需求相协调的集装箱多式联运系统在全国范围内 并束建立起来。我国目前虽然开展了海陆联运，但联运量小，未形成集装箱多式 联运体系，集装箱多式联运系统尚没有从总体上形成，难以从总量上满足国民经 济进一步发展的需要。集装箱多式联运系统作为国民经济大系统中的一个子系统， 它的发展轨迹尚不能与国民经济发展产生的集装箱多式联运需求相协调。 二、缺乏向综合效率和综合效益的各运输方式之间的协调 对于我国集装箱多式联运的协调问题，每一种运输方式都有本系统详细的近 其发展和长远发展战略。这是一个长期积累的过程，在这种过程中，各种运输方 式的系统内部基本是合理的、协调的。但是从发展我国集装箱多式联运系统的角 度来看，却存在着许多不协调的地方。例如我国铁路在国际集装箱中的发运量极 低，从9 0 年代开展海陆集装箱多式联运以来，铁路接运集装箱的运量只占港口国 9 际集装箱吞吐量的3 不到。在主要沿海港口集装箱疏运方式中，公路占绝对优势， 铁路运输所占的比重极小，这与其在我国交通运输中的主导地位极不相称，铁路 未发挥长距离运输的优势，使集装箱运输的内在优势没有充分发挥出来，在一定 程度上阻碍着我国集装箱多式联运系统在全国范围内的发展。 三、缺乏面向综合效率和综合效益的协调管理 长期以来，我国按照运输方式进行分部门管理。水运和公路运输由交通部管 理，民航由民航总局管理，铁路由铁道部管理。这种管理模式有其优点，但也有 其不足，主要由于部门的分割，产生多头管理和缺乏统一管理并存在的实际状况。 同时，由于交通运输行业政企分开的改革尚未完成，不同运输企业尚未从原来所 属的运输管理部门完全脱离出来，形成独立的市场主体，仅从各运输行业垄断的 角度考虑，而非从市场选择下的效益和效率原则去考虑，这情形还造成各种运输 方式之间比价不合理，价格体系不统一，既有集装箱与件杂货运价的比价不合理， 也有各种运输方式之间在集装箱运输方式时的比价不合理，有的甚至造成价格扭 曲，从而对构成我国综合运输体系有不利的影响。特别是对于需要多种运输方式 参与的集装箱多式联运系统，这种现代化的运输协作方式由于中转环节多，涉及 部门广，产生在各种运输方式间的密切配合，以及集疏运系统的综合配套等问题。 即使在物流时代的今天，铁、公、水三种运输方式仍各具其自身的操作特点，相 互协调性差，多式联运系统应具有的总体作用无法得到充分发挥，最佳综合效率 和最佳综合效益难以实现。 四、科技手段有待广泛应用 1 多式联运中e d i 系统的开发应用虽然已起步并应用，但发展很不平衡， e d i 技术没有在集装箱多式联运系统中普遍应用。 2 缺乏货物全程运输跟踪技术。 3 运输技术装备水平低。 上述存在的问题，迫切需要各行业对集装箱多式联运系统的发展进行深入而 系统的理论研究，从而更好地指导我们的实践。 就我国而言，脱离整个国民经济、交通大环境研究集装箱多式联运系统的发 1 0 展显然是不切实际的。集装箱多式联运系统的发展与国民经济、国际贸易、综合 交通运输业的发展息息相关，它们之间具有互促互进的密切关系。由于集装箱多 式联运系统涉及部门广，加之基础薄弱，使我国存在着上述许多的问题和困难， 在短时间内是不可有解决所有发展中遇到的问题。针对我国的特殊国情，在一定 程度上既不能“遍地开花”，在全国范围内发展多式联运物流系统这将导致综合效 率和综合效益的低下，但又不能放任自流，而有所侧重。这需要我们对我国集装 箱多式联运整体发展和资源优化配置进行研究。基于此，本章对我国集装箱多式 联运系统的发展进行协调研究。所谓集装箱多式联运系统协调，就是以发挥集装 箱系统整体交通( 即系统的综合效率与综合效益) 最大化为目标，以系统内各子 系统处于和谐地发展状态。它包括两层含义：一是指集装箱多式联运系统内部的 协调。集装箱多式联运系统内部的协调是基于各子系统间的协同效应，是系统内 各予系统在总量配比、空间布局、技术水平、组织管理、技术政策上相协调。集 装箱多式联运系统协调的另一层含义主要体现在系统与外界需求总量上的协调以 及与区域空间分布上的协调。 本章将对国际集装箱多式联运系统从以下几个方面进行探讨和研究。 1 集装箱多式联运系统布局协调。 2 集装箱多式联运系统能力协调。 3 集装箱多式联运系统组织经营协调。 4 集装箱多式联运系统技术设备协调。 5 集装箱多式联运系统信息协调。 6 集装箱多式联运系统结构协调。 7 集装箱多式联运系统发展协调。 第二节国际集装箱多式联运系统布局协调 国际集装箱多式联运系统布局亦称集装箱多式联运系统的配置，是指多种运 输方式进行集装箱多式联运的地域分布。它是以推进国民经济发展的总目标为指 导，通过具体研究社会经济的发展变化，集装箱运输生成的不同需求差异，从宏 观上解决集装箱多式联运系统发展在我国的优先配置顺序，使集装箱多式联运系 统与社会经济发展相协调。集装箱多式联运系统布局协调，可较好地解决集装箱 多式联运发展中的突出问题，发挥出集装箱运输的优势，大大改善区域的投资环 境，拉动区域经济发展。集装箱多式联运系统布局的协调应掌握以下原则。 一、经济效益原则 经济效益原则是指在经济运输中的所得和支出的比较，或者说是投入和产出 的比较。用公式表示就是：经济效益= 有用成果，劳动消耗= 产出，投入。这个比值 为正是正效果，比值为负为负效果。正比值越大，经济效益越好。 由于交通运