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国家创新体系生态化研究 摘要 国家创新体系是国民经济可持续发展的基石，是培养高素质人才的摇篮， 是综合国力和国际竞争力的支柱和后盾。在建设创新型国家的战略背景下，加 强对国家创新体系的理论研究显得尤为必要，对于国家创新体系的建设方向、 效率提高具有重要的现实意义。 国家创新体系生态化，首次将生态位理论和绿色和谐理论引入到国家创新 体系的研究之中，是对国家创新体系理论研究的一次全新尝试。国家创新体系 生态化是一个边缘兼交叉的研究课题，涉及到哲学、经济学、管理学、生态学 等学科领域，因此需要采用多学科理论和研究相结合的方法，迸行比较、分析 和综合的研究。 在对国家创新体系生态化的研究过程中，运用生态位理论、绿色和谐理论 以及系统论等理论工具，对国家创新体系进行了认真的审视，指出其存在三大 不和谐、不生态的性状：存在状态的“生生”不足、环境适应的协同不够和系 统功能的凸显不强。并针对性地提出了具体的生态化策略：实现国家创新主体 和科技中介服务体系的生态位和加强对创新活动中所形成的界面进行有效管 理。 关键词：国家创新体系；生态化；审视；策略 s t u d y o ne c o l o g i c a l i z a t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a b s t r a c t n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi st h ec o r n e r s t o n eo ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f n a t i o n a le c o n o m y , w h i c hi st h ec r a d l eo f c u l t i v a t i n gt h et a l e n t sw i t hh i g hq u a l i t y , a n d i st h e b a c k u pa n db a c k b o n eo fc o m p r e h e n s i v en a t i o n a lp o w e ra n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v es t r e n g t h u n d e rt h es t r a t e g i cb a c k g r o u n do fc o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i o n c o u n t r y , i ti se s p e c i a l l yi m p o r t a n tt os t r e n g t h e nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fn a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，w h i c hi sp r a c t i c a l l ys i g n i f i c a n tt ot h ec o n s t r u c t i o no r i e n t a t i o na n d e f f i c i e n e ye n h a n c e m e n to f n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m e c o l o g i c a l i z a t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mf o rt h ef i r s tt i m ei n t r o d u c e st h e e c o l o g i c a ll o c a t i o nt h e o r ya n dg r e e nh a r m o n yt h e o r yi n t ot h er e s e a r c ho fn a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m w h i c hi st h en e wa t t e m p to ft h et h e o r e t i c a ls t u d yo fn a t i o n a l i n u o v a t i o nt h e o r y e c o l o g i c a l i z a t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi saf r o n t i e ra n d o v e d a p p e dr e s e a r c hs u b j e c t ，w h i c hi n v o l v e st h ef i e l d so fp h i l o s o p h y , e c o n o m i c s ， m a n a g e m e n t ，a n de c o l o g y t h e r e f o r e ，i tc a l l sf o rt h em e t h o do fc o m b i n a t i o no f m u l t i p l es u b j e c t st oc a r r yo u tac o m p a r a t i v e ，a n a l y t i ca n dc o m p r e h e n s i v er e s e a r c h i nt h er e s e a r c hp r o c e s so fe c o l o g i c a l i z a t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，t h e t h e o r e t i c a lt o o lo fn i c h e ，g r e e nh a r m o n ya n ds y s t e ma r ee m p l o y e dt oh a v eac a r e f u l s u r v e yo fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a n dt h r e eu n h a r m o n i o u sa n dn o n e c o l o g i c a l s y m p t o m sa r ee x a m i n e d ：t h ei n a d e q u a c yo ft h ee x i s t e n c eo fe c o l o g i c a ls y s t e m ，t h e i n s u f f i c i e n tc o o r d i n a t i o no fe n v i r o n m e n t a la d a p t a t i o na n dt h ew e a kh i g h l i g h t i n g f u n c t i o no fs y s t e mf u n c t i o n a c c o r d i n g l y , t h ed e t a i l e d e c o l o g i c a ls t r a t e g i e s a r e b r o u g h tf o r w a r d ：t of u l f i l lt h ee c o l o g i c a ll o c a t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o nb o a ya n d t e c h n o l o g i c a lm e d i as e r v i c es y s t e ma n d e n f o r c et h ee f f e c t i v em a n a g e m e n to f i n t e r f a c ef o r m e di nt h ei n n o v a t i v ea c t i v i t i e s k e yw o r d s ：n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ；e c o l o g i c a t i z a t i o n ；s u r v e y ；s t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金罡王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 靴擞储辩。确功解醐吵嗍护 l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文 被查阅或借阅。本人授权合肥工业大学可以将学位论文的全部或部分论 文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：导师签名： 签字日期：2 0 0 7 年1 1 月3 0 日签字日期：2 0 0 7 年1 1 月3 0 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 致谢 两年半的硕士生涯随着这篇论文的完成划下了句点。衷心感谢导师黄 志斌教授在我的研究道路上为我点亮了一盏明灯，无论从课程学习、论文 选题，还是收集资料、论文成稿，都倾注了黄老师的心血与汗水，让我在学习 和研究的过程中不偏离轨道。黄老师那广博的学识、严谨的治学作风和诲人 不倦的教育情怀，使我受益匪浅，并激励我勇往直前。 真诚感谢两年半来合肥工业大学人文经济学院老师们的教诲，感谢万 伦来教授、王立平副教授对我学习和生活上的关心和帮助，感谢所有给予 我热情帮助的同学和朋友们，谢谢大家的鼓励与支持。 两年半来，我的父母和爱人一直理解并支持我的选择，为我提供了良 好的学习环境，使我能全身心地投入到课程学习和课题研究之中，在此对 他们表示最深切的谢意! 作者：周本红 2 0 0 7 年i i 月于合肥 1 1 研究背景和意义 1 - 1 1 研究背景 第一章绪论 国家创新体系( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 是2 0 世纪8 0 年代兴起的 一种理论，它源于经济领域的实践活动和科学研究，其目的是研究创新与国家 经济增长之间的关系，解决国家经济可持续增长中的理论问题。进入2 0 世纪 9 0 年代以后，随着全球化进程的不断加快，国际竞争中出现了许多新的特点， 国家整体的创新能力日益成为国民经济增长质量和参与国际竞争能力大小的决 定性因素。丽国家整体的创新能力正是在国家创新体系的框架内得到充分展示 的，国家创新体系的建立和完善，能够增强国家综合国力和国际竞争力，加快 国家的经济建设，推进国家科学技术和文化的发展，促进高素质、高层次创新 人才的培养。因此，各国政府纷纷行动起来，积极致力于建设符合各国国情的 国家创新体系，并且取得了巨大成功。发达资本主义国家正是在建立了高效运 转的国家创新体系的基础上实现了经济的稳定增长；一些新兴国家和地区也成 功的建立了自己的良性运转的创新体系，实现了经济的跨越式发展；发展中国 家也相继行动起来，努力构建适合本国的国家创新体系，为经济和社会的持续 发展注入新的活力。 一个民族、国家只有建立健全国家创新体系，才有可能融入全球化的经济活 动，才能吸收其他国家的知识和信息。反之，全球化对这个国家将是严重的挑战， 因为它无法进入全球价值链，更难以获得海外的知识和信息。所以，国家创新体 系是一国参与全球化活动并取得竞争力的必然途径。对于处于发展中国家的中 国而言，自然不会例外。我国的学者在2 0 世纪末将国家创新体系理论引入中 国，并进行了大量的研究工作，就如何构建符合我国国情的国家创新体系等进 行了有益的探索，提出了许多有价值的设想，逐渐引起了政府部门和一些组织 的重视。2 0 0 6 年1 月9 日，第四次全国科学技术大会在北京召开，会议颁布了 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 0 - 2 0 2 0 年) ，作出了建设创新型 国家的战略决策。会议强调要积极推进创新团队建设，坚持把提高自主创新能 力摆在全部科技工作的首位，坚持走中国特色自主创新道路；要在全社会培育 创新意识，倡导创新精神，完善创新机制，发展创新文化，加快国家创新体系 建设，不断为建设创新型国家奠定坚实基础。用1 5 年的时间使我国进入创新型 国家行列，是一项极其繁重而艰巨的任务，也是一项极其广泛丽深刻的社会变 革。要想顺利实现这一目标需要全国人民一起努力，协同奋进，积极致力于创 新的理论研究与实践之中。“国家兴亡，匹夫有责”，作为一名新世纪的知识青 年，理应为祖国的发展贡献自己的绵薄之力，立论“国家创新体系生态化研究” 正是基于这种心境。 1 1 2 研究意义 国家创新体系理论是适应时代发展的要求而提出的，它研究的主要问题 是：如何看待和解释科学技术在当代经济发展中的作用? 作为一种理论分析工 具，国家创新体系理论的方法论意义在于：它使我们弄清了技术创新是如何发 挥其重要作用的，是如何通过国家创新体系将一国的技术变迁与经济发展紧密 联系在一起的，明白了它是联系两者之间相互作用以促进知识流动的制度安排， 为探索科学技术内生于经济增长之中的研究提供了一条新的思路。 如果一个国家想要发展经济，它就不可避免地参与到全球化的活动中来。 一个民族国家能否走向全球化，就看其是否具有相应的综合国力，而综合国力 的重要指标就是它的创新能力。发达国家并不会在全球化中把自己的创新能力 无代价地扩散到其他国家，而是凭借其国家创新体系，通过全球化活动更好地 利用外部资源，增强自己的综合国力，进一步改善现有的国家创新体系，从而 形成良性循环和长期的竞争优势。而发展中国家进入全球化的根本立足点是通 过参与全球化活动，学习发达国家先进的技术和管理经验，实现从参与、引进， 到消化、吸收，再到创新、输出的转变，从而提高竞争力，最终拥有自主创新 能力，力求在全球化的新一轮竞争中取得优势。这是进行国家创新体系理论研 究的现实意义。 具体到中国，由于人口基数大，经济发展水平比较低，特别是创新能力与 发达国家相比存在着相当大的差距，且这种状况不可能在短期内得到改变。因 此，加强对国家创新体系理论的研究，探索出适合中国国情的国家创新体系， 可以使我国在建设创新型国家的道路上少走弯路，不断缩短与发达国家的差距， 最终实现中华民族的伟大复兴。 1 2 研究综述 1 2 1 国外研究综述 国家创新体系的理论渊源实质上有两个：一是弗里德罩希李斯特的国家 学说，二是约瑟夫熊彼特的创新学说。1 8 4 1 年，德国古典经济学家弗里德里 希李斯特在其著作政治经济学的国家体系中，第一次从国家的角度深入 研究了后进国家的政治经济发展和政治经济政策选择的问题，分析了国家因素 对一国政治经济发展的影响，提出了“政治经济学的国家体系”概念，为国家 创新体系理论奠定了第一块理论基石。1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫熊 2 彼特在经济发展理论一书中，他提出了“创新”是指在生产体系中引入“新 的组合”，明确地将发明和创新加以区分，并据此阐明了创新在资本主义经济发 展中的核心作用，第一次从经济学的角度提出了创新理论，从而为国家创新体 系理论奠定了第二块理论基石。 国家创新体系概念最早是b e n ta k el u n d v a l l 在1 9 8 5 年提出的，但最先对 国家创新体系概念进行定义的是英国经济学家c h r i s t o p h e rf r e e m a n 。他在研 究战后日本只用了四十年左右的时间就使国家经济出现了强劲的发展势头，成 为工业化大国的过程中发现：正是存在着一个日本的国家创新体系推动了日本 经济的经济迅速崛起。在其1 9 8 7 年出版的技术政策与管理绩效：日本的经验 一书中指出：国家创新体系是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下， 在公、私领域内形成的一种机构网络，并于1 9 9 2 年进一步提出国家创新体系有 广义和狭义两种不同理解。从广义上说，国家创新体系包括国民经济中所设计 的引入和扩散新产品，以及与此有关的过程和系统的所有结构：从狭义上说， 国家创新系统仅包括与科学技术活动直接相关的机构。同年，r i c h a r drn e l s o n 指出国家创新体系是由大学、企业等有关机构形成的复合体制，制度设计的任 务是在技术的私有和公有两方面建立一种适当的平衡。f r e e m a n 和n e l s o n 都是 着眼于国家制度和社会历史文化这些宏观层面上对国家创新体系进行研究的， 着重分析技术创新与国家经济发展实绩以及国际竞争力之间的关系。1 9 9 2 年， b e n ta k el u n d v a l l 从微观层面着重分析国家创新体系的微观基础，即国家边界 是如何对生产者消费者之间的相互作用发挥作用的以及这种作用如何影响 到一国经济发展实绩的。他认为：国家创新体系是由一些要素及其相互联系作 用构成的复合体，这些要素在生产、扩散和使用新的、经济上有用的知识的过程 中相互作用，形成一个网络系统。1 9 9 0 年，m p o t e r 将国家创新体系的微观机制 与宏观运行实绩联系起来，在经济全球化的大背景下考察国家创新体系。他认 为技术创新成功的企业是实现国家竞争优势的基础，国家只是作为一个公司的 外部环境发挥作用，并加强或削弱其竞争力，因此政府可以以不同的方式影响 创新过程。1 9 9 4 年，英国经济学家p a r ip a t e l 和k e i t hp a v i t t 提出，国家创 新体系是一个国家制度安排、组织效率和国家能力的体现，用以测度一国技术和 知识流动的效率和方向。据此，他们进一步提出国家之间创新绩效不同的主要 原因在于国家创新体系多样性及其失效。1 9 9 5 年，s c o t tm e t c a l f e 认为，国家 创新体系就是一个以国家为单位的创新系统，由一群在新兴科技的发展上互相 有关联的机构组织所组成，从事有关知识的创造、储存、应用与转移。1 9 9 6 年， 经济合作与发展组织( o e c d ) 在其报告国家创新体系中指出，国家创新体 系是由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，是一个为创造、 储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络系统。b j r n ，t a s h e i m h r n e i s a k s e n 认为国家创新体系是指由不同组织支撑的区域集体系。 近年来，国外国家创新体系研究又出现了一些新动态。一方面向着越来越 深化、微观化的方向发展，对国家创新体系各组成部分之间相互作用的机理以 及内在机制有了更加清晰的认识。在企业层面，o l ee r i kh a n s e n ，b e n t s a n d e r g a n d 和s a n d r am e r e d i t h 研究了中小企业创新成本、创新联动和政策环 境；c l a i r en a u w e l a e r s 和r e n ew i n t j e s 挑选了1 0 个欧洲地区的4 0 个创新政 策来研究中小企业融入区域化的外部体系：l a nm a r s h 从三方面论述了企业和 政府共同进行技术投资的动因。在产业层面，t h o m a sm a g n u s s o n 从微涡发电机 的案例研究了新技术商业历程中的不同阶段；d a v i dn e w l a n d s 从政策角度研究 了产业聚集中的竞争和联合问题；d a n i e lh a l l e nc r e u t z 和p e rl u n d e q u i s t 从瑞典的经验出发，研究了产业聚集从政策层面上的可行性和潜在优势；在区域 层面，c l a i r en a u w e l a e r s 和r e n ew i n t j e s 研究了中小企业创新和区域化过程 中所需要的外部政策和智力支持环境；k a t h a r i n enr a n k i n 从区域特点和民族 文化角度研究了全球化进程中区域政策的实践问题；h a r a l db a t h e l t 研究了在 民族产品发展中产品创新、公共机构和社会体系的协同问题。另一方面，向着 宏观的方向拓展，站在国家的层面上进行研究，提出了创新体系国际化和全球化 的新的研究思路。b e r n a d e t t ea n d r e o s s o - - o c a l l a g h a n 和w e iq i a n 研究了 在中国和欧盟之间进行技术合作的模式；m a r k i os a k a k i b a r a 和m a r kd o d g s o n 从日本、台湾和韩国的经验出发，探索了战略合作研究的成效和教训；s o n j a k o e h l e r 和u l r i c hw u r z e l 从研究欧盟与中东和北非的技术政策着手，探索通过 技术转移和合作实现区域合作的思路。 1 2 2 国内研究综述 中国国内的国家创新体系研究始于2 0 世纪9 0 年代。经济科学出版社1 9 9 2 年出版g 多西等主编的技术进步与经济理论一书首次将国家创新体系概 念引入中国。1 9 9 5 年，加拿大国际发展研究中心在向原国家科委提交的对中国 科技体制改革的评估报告中，首次运用国家创新体系理论对中国的科技体制改 革进行分析和研究。同年，齐建国教授完成的技术创新国家系统的改革 与重组研究报告是中国学者第一次运用国家创新体系理论来分析中国的宏观 经济体制问题，他提出“应该将国家经济系统看作是一个综合技术创薪系 统，没有高效率的国家技术创新系统，经济从粗放型、速度型向效益型转 换就没有技术支撑。”11 9 9 7 年3 月，西安交大刘洪涛完成了题为国家创新系 统( n i s ) 与中国技术创新模式的实证研究的博士论文，对构成国家创新系统 的生产学校系统、搜寻系统、探索系统与选择系统等进行了分析。同年， 吴贵生和谢伟“国家创新系统的要素、作用与影响”的论文，提出国家创新体 齐建国等：技术创新国家系统的改革与重组 m ，北京：科学文献出版社，1 9 9 5 年版，第2 5 页。 4 系的构成要素既包括硬件，也包括软件。1 9 9 7 年底，中国科学院向中央提交了 “迎接知识经济时代，建设国家创新体系”的研究报告，得到了中央领导同志 的肯定。1 9 9 8 年，柳卸林完成了题为中国国家创新系统的现状、问题与发展 趋势的研究报告，认为政府、企业、科研与高校以及支撑服务等四个要素以 及它们彼此之间的相互作用构成了国家创新体系的主体。同年，路甬祥将国家 创新体系定义为由科研机构、大学、企业及政府等组成的网络，它能够更加有效 地提升创新能力和创新效率，使得科学技术与社会经济融为一体，协调发展。 2 0 0 2 年，在党的十六大报告中把加强国家创新体系建设与经济发展并列起来， 从而使其具有了更为明确的经济政策内涵。2 0 0 5 年，何树全认为n i s 包括五个 子系统，即观念创新系统、制度创新系统、知识创新系统、技术创新系统、知识 传播和应用系统。2 同年，我国学者李凌已和胡平提出了大学是n i s 的创新极概 念。2 0 0 6 年1 月9 日，第四次全国科学技术大会在北京召开，会议颁布了国 家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) ，作出了建设创新型国家 的战略决策，纲要指出：国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置 资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。此外， 石定寰、柳卸林的国家创新系统：现状与未来，冯之浚、罗伟的国家创新 系统的理论与政策文献汇编以及胡志坚主编的国家创新系统等均是中国 学者有关国家创新体系研究的重要文献。 综上可见，国内外研究国家创新体系的学者众多，他们从不同的角度和层 次出发，运用不同的方法，不论在理论还是实践上都作出了重大贡献。但是， 到目前为止，还没有人从生态位理论的视角来考察国家创新体系。鉴于此，笔 者将生态位理论引入国家创新体系的研究之中，试图对国家创新体系的生态化 进行综合的分析和研究，并指出实现国家创新体系生态化的策略。 i 3 研究内容 本文拟从以下几方面来分析和阐述国家创新体系： 第一部分：国家创新体系生态化的理论基础。从系统论、生态位理论和绿 色和谐理论出发，深入分析其与国家创新体系的内在联系，为进一步分析问题 做好理论准备。 第二部分：我国国家创新体系的生态化审视。运用系统论、生态位理论和 绿色和谐理论对我国的国家创新体系进行审视，指出其欠生态、欠和谐的性状 表现。 第三部分：我国国家创新体系的生态化策略。针对国家创新体系中欠生态、 欠和谐的性状，从创新主体、中介体系与界面管理方面提出相应的对策，实现 2 何树全：试论我国国家创新体系的框架、问题与思路 j ，中国科技论坛2 0 0 5 年第3 期，第6 4 - 6 8 页。 5 国家创新体系的生态化。 1 4 研究方法 国家创新体系生态化是一个边缘兼交叉的研究课题，涉及到哲学、经济学、 管理学、政治学、生态学等学科领域。结合中国国情和本人的实际情况，本论 文采用多学科理论和研究相结合的方法，进行比较、分析和综合的研究。 6 第二章国家创新体系生态化的理论基础 国家创新体系生态化是指国家创新体系在进行知识生产和迁移以及技术扩 散时，要素比例搭配恰当、和谐共生、富有创新活力，系统结构趋于稳定、保 持与系统内外环境的协同演进，不断提高系统的创新能力和效率，使系统功能 得到放大和优化，实现经济社会生态可持续发展的过程。对这定义 的梳理过程中，笔者认为它有三个理论基础：系统论、生态位理论和绿色和谐 理论。 2 1 系统论 系统一词，来源于古希腊语，是由部分组成整体的意思。今天人们从各种 角度上对系统下的定义不下几十种。一般系统论则试图给一个能描述各种系统 共同特征的一般的系统定义：由若干要素以一定结构形式联结构成的具有某种 功能的有机整体。在这个定义中包括了系统、要素、结构、功能四个概念，表 明了要素与要素、要素与系统、系统与环境三方面的关系。系统思想是一般系 统论的认识基础，是对系统的本质属性( 包括整体性、关联性、层次性、统一性) 的根本认识。系统思想的核心问题是如何根据系统的本质属性使系统最优化。 虽然系统是由要素或子系统组成的，但系统的整体性能可以大于各要素的性能 之和。因此在处理系统问题时要注意研究系统的结构与功能的关系，重视提高 系统的整体功能。任何要素一旦离开系统整体，就不再具有它在系统中所能发 挥的功能；关联性是指系统与其子系统之间、系统内部各子系统之间和系统与 环境之间的相互作用、相互依存和相互关系。离开关联性就不能揭示复杂系统 的本质；层次性一个系统总是由若干子系统组成的，该系统本身又可看作是更 大的系统的一个子系统，这就构成了系统的层次性。不同层次上的系统运动有 其特殊性。在研究复杂系统时要从较大的系统出发，考虑到系统所处的上下左 右关系；统一性，一般系统论承认客观物质运动的层次性和各不同层次上系统 运动的特殊性，这主要表现在不同层次上系统运动规律的统一性，不同层次上 的系统运动都存在组织化的倾向，而不同系统之间存在着系统同构。 系统论是研究系统的一般模式、结构和规律的学问，它研究各种系统的共 同特征，用数学方法定量地描述其功能，寻求并确立适用于一切系统的原理、 原则和数学模型，是具有逻辑和数学性质的一门新兴的科学。系统思想源远流 长、但作为一门科学的系统论，人们公认是美籍奥地利人、理论生物学家l v 贝 塔朗菲创立的。他在1 9 2 5 年发表“抗体系统论”，提出了系统论的思想。1 9 3 7 年提出了一般系统论原理奠定了这门科学的理论基础。但是他的理论直到1 9 4 8 年在美国再次讲授“一般系统论”时，才得到学术界的重视。1 9 6 8 年贝塔朗菲 发表的专著：一般系统理论基础、发展和应用，被公认为是这门学科的 代表作，确立这门科学学术地位。 系统论的核心思想是整体观念，贝塔朗菲强调，任何系统都是一个有机的 整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是各要素在孤 立状态下所没有的新质( 整体大于部分之和) 。3 其基本思想方法，就是把所研究 和处理的对象，当作一个系统，分析系统的结构和功能。研究系统、要素、环 境三者的相互关系和变动的规律性，并优化系统的整体功能。所以从系统观点 看问题，世界上任何事物都可以看成是一个系统，系统是普遍存在的。系统论 的任务不仅在于认识系统的特点和规律，更重要地还在于利用这些特点和规律 去控制、管理、改造或创造一个系统，使它的存在与发展合乎人的目的需要。 也就是说，研究系统的目的在于调整系统结构，协调各要素关系，使系统达到 优化目标。 系统论的主要原则有：整体性原则、结构功能原则、目的性原则和最优化 原则。贝塔朗菲反对那种认为要素性能好，整体性能一定好，以局部说明整体 的机械论的观点。系统中各要素不是孤立地存在着，每个要素在系统中都处于 一定的位置上，起着特定的作用。要素之间相互关联，构成了一个不可分割的 整体，要素是整体中的要素，如果将要素从系统整体中割离出来，它将失去要 素的作用。也就是说，整体的性质不是要素所具备的，要素性质之间相互影响 并最终影响整体。系统论追求的是i + i 2 的效果。根据功能= 要素+ 结构，优化 功能无非有两种方法，即：改变要素改变结构。改变要素则要求必需是开 放系统。一个系统通过有选择的吸收系统所需的元素和排出不必要的废物就能 让系统进化。当然不同的系统需要不同的元素，相对某系统是废物，相对另一 系统则可能是重要元素。但在某些条件下，要素并不能改变，这时要优化系统， 就只有改变结构了，也就是说，改变元素与元素之间的作用方式或联系方式， 经过周密的组织使系统进化。 笔者认为国家创新体系是由参与知识生产和迁移以及技术扩散的企业、高 等院校、科研院所和政府组成的、能够有效地提升知识生产和迁移以及技术扩 散的速度和效率、提高一国创新能力和效率的网络系统。按系统论的观点看， 国家创新体系是由企业、高等院校、科研院所、政府和科技中介服务机构等要 素组成，围绕知识生产和迁移以及技术扩散来进行结构安排，从而实现提高一 国创新能力和效率的功能的系统。由此可见，国家创新体系是一个开放的、复 杂的社会系统，它通过系统中要素与环境的交互作用以及系统本身的调节作用， 使系统达到动态平衡的某一稳定状态，实现功能的最优化。换句话说，系统的 要素、结构或环境的变化都会影响系统的功能。要想实现国家创新体系的生态 3l u d w i gv o nb e r t a l a n f f y g e n e r a ls y s t e mt h e o r y ：f o u n d a t i o n s d e v e l o p m e n t ，a p p l i c a t i o n s m n e w y o r k ：g e o r g eb r a z i l l e r ，i n c 1 9 7 3 6 1 - - 6 6 8 化，就必须使国家创新体系内的各组成要素配置得当、结构合理和功能优化。 2 2 生态位理论 1 9 1 7 年，生态学家j g r i n e l l 第一次使用“生态位”( n i c h e ) 一词，并把它 定义为生物在群落中所处的位置和所发挥的功能作用。生态位概念自提出以来， 其定义得到不断发展和深化，也有力地推动着现代生态学理论的发展，已成为 生态学中特别引人注目的中心论题之一。然而，由于生态学家所基于的角度和 出发点有所不同，因此各种生态位的定义至今仍尚未统一。但其中最有影响力 的当数生态学家c e h u t c h i n s o n 。1 9 5 7 年，他利用数学上的点集理论，对生 态位概念予以数学上的抽象，把生态位看成是允许一个物种生存和繁殖的特定 环境变量的区间，或一种生物与其他生物和生态环境全部相互作用的总和。将 生态位拓展为既包括生物的空间位置及其在生物群落中的功能地位，又包括生 物在环境空间的位置，即所谓的多维生态位。4 根据c e h u t c h i n s o n 的观点， 生态位的基本概念主要有基础生态位、现实生态位和多维生态位。他将某特定 生物生存和生殖的全部最适宜生存条件命名为该种生物的基础生态位，并用环 境空间中的一个点集来代表，因此，基础生态位就是一个假设的理想生态位。 在这个生态位中，生物的所有物化环境条件都是最适宜的，而且不会遇到竞争 者和捕食者等天敌。但是，生物生存实际所遇到的全部条件总不会像基础生态 位那么理想，所以被称为现实生态位。现实生态位包括了所有限制生物的各种 作用力，如竞争、捕食和不利的气候等。把影响有机体的资源和条件分别看作 独立的维并综合起来，就可以导出一个明确划定的生态位多维生态位。 生态位是生态学中的一个核心概念，而由生态位概念发展来的生态位理论 则是生态学的支柱。生态位理论主要包括：5 生态位重叠与分离理论。生态位的重叠是指两个物种在同一资源位上的相 遇频率，也就是两个物种共同占用同一资源而出现的情况。如果在资源有限的 情况下，随着重叠的维数增加，包括在资源维、时间维、空间维上重叠程度的 增大，竞争就越激烈，如果在所有维上都出现了重叠，那么，必然会有一方被 淘汰或出现生态位的分离。 生态位扩充与压缩理论。通常来说，生态元的生态位扩充是在资源有限或 竞争激烈的条件下发生的，某一物种生态位的扩充就是对另一物种生态位的入 侵，导致某生态元在竞争中被淘汰而释放出所占有的资源空间，同时优势物种 的生态位得到了扩充。这实际上就是生物进化的过程，是推动物种由低级向高 4 c e h u t c h i n s o n ，c o n c l u d i n g r e m a r k s ：p o p u l a t i o ns t u d i e s ，a n i m a le c o l o g y ，a n dd e m o g r a p h y j 】c o l d s p r i n gh a r b o rs y m p o s i u mo fq u a n t i t a t i v eb i o l o g y 2 2 ：4 1 5 4 2 7 1 庄悦群：从生态位到可持续发展位：概念的演进 j ，中国人口资源与环境2 0 0 5 年第4 期，第 2 负。 9 级、由简单向复杂演化的动力机制。 生态位演进理论。生态位是生态元在多维环境空间所占据的地位，随着生 态元的成长，它们能改变原有的生态位。由于生物有机体具有互利共生的特质， 因此，生态位的演进，不一定是替代关系。实际上，单个物种的生态位是不存 在的，互利共生者的存在倾向于扩大实际生态位。 生态位理论揭示：在自然界中，一个生态位只能有一个物种，没有两个物 种生活在同一生态位中；如果同一生态位中出现了两个物种，则必然会发生激 烈的种间竞争。在这种情况下，既便是亲缘相近，具有相同生活习惯和生活方 式的两个物种也不例外。如果物种形成并拥有适合自身生存和发展的生态位， 就可以弱化与其它物种的恶性竞争，确保生物群落和生物圈的有序和稳定。生 态位理论揭示的是生态个体、种群和物种生存与竞争的普遍规律。它不仅在生 物学研究领域中具有普遍意义，而且在社会领域也产生了深远影响，2 0 世纪8 0 年代以来，被引入社会科学研究的领域，成为研究人类社会巨系统中的一个分 析工具。 从生态位理论的角度看，国家创新体系就是一个仿生群落，其中的企业、 高等院校、科研院所、政府和科技中介服务机构等就是这一生态群落中的生态 元，他们都各自占据着适宜自己生存的、一定的资源和条件，处于某种生态位 状态。他们都渴望占据着最适宜自己生存的资源和条件，处于基础生态位状态。 然而，在国家创新体系的现实运转中，由于受到各种作用力的限制( 如一些生 态元的生态位会严重重叠并最终导致一方的生态位分离，亦或在资源有限或竞 争激烈的条件下发生的某一生态元生态位的扩充而引起的另一生态元的压缩 等) ，导致各个生态元实际所遇到的全部条件都不像基础生态位那样理想，丽 处于现实生态位状态。我国要想实现有效地提升知识生产和迁移以及技术扩散 的速度和效率、提高我国的创新能力和效率，国家创新体系中参与知识生产和 迁移以及技术扩散的企业、高等院校、科研院所、政府和科技中介服务机构等 生态元就必须找准各自的生态位。国家创新体系的生态化就是最大程度地限制 不利于各生态元生存和发展的资源和条件，创造有利于它们生存和发展的资源 和条件，使各生态元由现实生态位向基础生态位不断回归的过程。 2 3 绿色和谐理论 “绿色”是生命形态和生态系统的主色调，我们对“绿色”的感性直观总 是与生机勃发、活力旺盛、生命绵延等密不可分，是一切美好事物的代名词。 2 0 世纪7 0 年代以来，随着遍及全球的绿色思潮和运动蓬勃兴起，“绿色”被越 来越多地运用于政治、经济、文化、科技、社会等领域，它的意义在外延上获 得了重大突破，从生态拓展到人态和心态。在内涵上，“绿色”一词的本质属性 可概括为：( 1 ) “生生”，即生机不断涌现的存在状态，它回答了“绿色”的存 1 0 在状态问题。在要素上，系统内的各种要素能最大程度地获取有利的资源和条 件，使自己获得良好的发展：在结构上，系统内的多种要素有机关联，相互依 赖、相互补充；在功能上，较高要素的关联度会使系统功能耦合紧密，系统效 应显著增强。( 2 ) 协变，即协同演进，它回答了“绿色”的发展机制问题。“绿 色”是生命、生态系统适应环境，实现协同演进的结果，更是其适应环境能力 的见证，在这一过程中，绿色生命不断地通过与环境进行物质、能量和信息的 交换而实现自身的自足。( 3 ) 臻善，即生命体的生机蓬勃和活力旺盛，它回答 了“绿色”的价值趋向问题。“绿色”生命体在护卫自己的同时也在使自己的种 族更加完善。它既从工具利用的角度来评价其它生命体，也从内在的角度来评 判其它生命形式的完善性，从而在实现自身价值的同时创造出新的自然价值， 使自然价值实现递增。6 和谐思想早在两千多年前就产生了。在古希腊，和谐是毕达哥拉斯学派的 一个基本范畴，他们认为：整个的天是一个和谐，一个数目。7 在我国古代，在 国语、道德经中都有对和谐思想的描述。在对这些描述的梳理后，可以 得出和谐理念的四个本质：( 1 ) 多样的统一。要素的多样性是形成和谐系统的 前提，只有不同要素的协同互济才会实现系统和谐。因为不同的要素不同的质、 能和效用，相互之间可以形成各种组合和互补优势，从而提高系统的活力和效 用。( 2 ) 关系的协调。通过关系可以使要素相互黏结，从而使要素从自由态变 为束缚态，形成一个整体。在黏结过程中，各要素及其相互作用的比例要搭配 恰当且各得其所，发挥各自的效用；要素之间及要素与系统之间要协同运动， 要素的作用方向一致，表现出高度的有序性和旺盛的生命力。( 3 ) 力量的平衡。 在宏观状念上，系统和谐表现为力量的平衡，各要素在关系的作用下形成不随 时间变化的相对稳定状态。系统中诸要素的生命力都十分顽强，系统的离散力 和结合力彼此平衡，和谐系统维持稳定状态。( 4 ) 功能的优化。和谐系统的整 体功能是高度优化的，是系统要素多样统一、关系协调、力量平衡、互动共生 的必然结果。 绿色和谐理论是建立在绿色理念和和谐理念基础之上的，是对二者的高度 概括和有机统一。其理论内容具体表现为：8 自然有机性的生生和谐。和谐就其程度而言，有低度和谐和高度和谐之分。 要素比例搭配适当、关联性强，功能高度祸合，系统整体活力旺盛，系统的和 谐度就高，反之就低。目前，地球上所存在的生态系统经历了亿万年的进化， 系统内要素的关联性很强，功能高度耦合，从而显现生机不断涌现的“生生” 6 黄忐斌：绿色和谐管理论生态时代的管理哲学 m ，北京 第5 4 5 9 页。 7 冒从虎、张庆荣、王勤田：欧洲哲学通史( 上卷) m ，天津： 8 黄忠斌：绿色和谐管理论生态时代的管理哲学 m ，北京 第6 3 - - 6 9 页。 1 1 中国社会科学u ；版社，2 0 0 4 年版， 南开大学出版社，1 9 8 5 年版第4 9 页。 中国社会科学出版社，2 0 0 4 年版， 和谐状态。因此，具有自然有机性的生生和谐就是系统的高度和谐。要弄清影 响系统和谐的障碍因素和关节所在，通过化解系统中的不协调因素，疏通系统 的物质、能量和信息交流通道等措施，来提高系统的和谐度，变低度和谐为高 度和谐。竞争是事物发展变化的动力之一，它可以激活系统要素的潜能、耦合 系统的功能，使要素活力四射、系统生机勃勃，因此要在系统内建立良性的竞 争机制，在合作中进行竞争，在竞争中促进合作。由此可见，绿色和谐系统中 的竞争是与合作相伴的，是为系统整体功能服务的，其目的是为了实现系统的 高度和谐。 环境适应性的协变和谐。和谐就其边界而言，有内部和谐与外部和谐之分。 内部和谐主要是指要素与要素、要素与结构的整体协调，即要素的多样统一、 关系协调和力量平衡，是就系统自身而言的；外部和谐是就系统与环境的关系 而言的，主要是指系统能适应外部环境的变化，实现功能的优化。如果系统在 内部和谐的同时，又对外部环境表现出高度的适应性，那么它就处于绿色和谐 状态，即系统内部和谐与外部和谐协调如一、系统与环境协同演进。系统的内 部和谐与外部和谐能否向统一的关键在于系统的结构方式。就稳定性而言，层 次结构好、矩阵结构和网络结构差；就自适应性而言，矩阵结构和网络结构强、 层次结构弱。因此，只要合理地调适系统的结构方式，促进系统稳定性与自适 应性的相契合，就会实现系统内部和谐与外部和谐的统一。系统与环境能否协 调演进关键在于系统是否能适时的从环境中“吃进负熵”，以抵消系统内部的熵 产生。系统在不断地发展和变化过程中，会产生熵，如果不能适时、顺畅地“吃 进负熵”以抵消系统内部产生的熵，就会导致系统内部的不和谐和对环境的不