（交通运输规划与管理专业论文）区域综合运输体系各运输方式协调发展评价方法研究.pdf

摘要 摘要 综合运输体系是国民经济大系统中的一个重要子系统，其运作状况良好与 否关乎着经济与社会的发展，因此对区域内综合运输体系的发展状态进行评价 有着重要的意义。与单一运输方式的评价不同，综合运输体系作为集多运输方 式组织和运营于一体的综合性系统，在进行评价时应着重考虑各相关系统之间 和各运输方式运作的协调性。 首先，论文对综合运输体系的概念和内涵进行了阐述，分析了综合运输体 系的特征，并从方式结构、设备结构、网络结构和管理结构方面分析了综合运 输体系的结构。对于综合运输体系的评价方法和评价特征进行了总结和归纳。 其次，论文从协调发展机理的角度出发，对协调发展系统的概念、功能和 特征进行了阐述，分析了综合运输体系协调性的内涵。并分别对运输方式间和 方式内部的协调性进行分析，为建立评价指标体系提供依据。 再次，论文依据评价指标体系构建的原则，宏观地分析评价指标体系的构 成，确立综合运输体系与社会经济环境系统的协调、运输体系各运输方式间的 协调和各方式自身发展水平的协调三个目标层，在此基础上分方面确定评价的 准则层，并选取评价指标，建立区域综合运输系统协调发展的综合评价指标体 系。 然后，论文阐述了评价方法的选取特点，分别选取数据包络分析法和主成 分分析法，结合主要评价指标，定性与定量结合，对综合运输体系的运输方式 间的协调状态和各运输方式的发展水平进行评价。 最后，论文结合江苏省综合运输需求材料，应用所研究的评价指标体系和 评价方法，选取相关可得指标，对江苏省综合运输体系运输方式间的协调发展 状态和运输方式的发展水平进行评价，并针对评价结果分析存在问题，并给出 发展建议。 关键词：综合运输体系，协调发展，评价方法，数据包络，主成分分析 a b s t r a c t t h ec o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e mi so n eo ft h ei m p o r t a n ts u b s y s t e mo ft h en a t i o n a l e c o n o m i cs y s t e m w h i l ei to p e r a t ew e l lo ln o ti si nr e l a t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i c a n dt h es o c i e t y s oi th a st h ei m p o r t a n ts i g n i f i c a n c ef o r1 1 8t oe v a l u a t et h ed e v e l o p m e n ts t a t u so f t h er e g i o n a lc o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e m b ed i f f e r e n tf r o mt h ee v a l u a t i o no fs i n g l e m o d eo ft r a n s p o r t a t i o n , t h ec o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e mi sac o m p r e h e n s i v es y s t e m i n t e g r a t e db yt h eo r g a n i z a t i o na n do p e r a t i o no fs e v e r a lt r a n s p o r t a t i o nm o d e s s ot h ee v a l u a t i o n s h o u l db et a k e nt h ec o o r d i n a t i o no f t h es y s t e ma n dt h et r a n s i t i o nm o d e si n t oc o n s i d e r a t i o n f i 硎y t h ea u t h o re x p o u n d st h ec o n c e p ta n dc o n n o t a t i o na n da n a l y s e st h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h e c o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e m t h e n t h ea u t h o r a n a l y s e s s t r u c t u r eo ft h e c o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e mf r o mt h ew a ys 仇i c t u r e ，e q u i p m e n ts t r u c t u r e ，n e t w o r k s t r u c t u r ea n dm a n a g e m e n ts t r u c t u r e t h ea u t h o ra l s o 羽l i 氆b r i z e sa n di n d u c t i v et h ee v a l u a t i o n m e t h o d sa n df e a t u r e s s e c o n d l y , t h ea u t h o re x p o u n d s t h e c o n c e p t , r m e t i o na n df e a t u r e o ft h ec o o r d i n a t e d e v e l o p m e n ts y s t e mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m t h e nt h e a u t h o ra n a l y s e st h ec o n n o t a t i o no ft h ec o m p r e h e n s i v ew a n s p o r t a t i o ns y s t e mc o m p a t i b i l i t y i n o r d e rt op r o v i d et h eb a s i sf o re s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m , t h ea u t h o ra l s oa n a l y s e st h e c o m p a t i b i l i t yb e t w e e nt h et r a n s p o r t a t i o nm o d e sa n di n s i d ee a c hm o d e t h i r d l y , t h e a u t h o r a n a l y s e s t h ec o n s t r u c t i o no ft h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m m a c r o s c o p i c a l l yo nb a s i so f t h ep r i n c i p l eo fc o n s t r u c t i n ge v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n de s t a b l i s h e s t h et h r e et a r g e tl a y e r s ：t h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h ec o m p r e h e n s i v et r a n s p o n a f i o ns y s t e ma n d t h es o c i a l ，e c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a ls y s t e m , t h ec o o r d i n a t i o nb e t w e 铋t h et r a n s p o r t a t i o n m o d e sa n dt h el e v e lo fd e v e l o p m e n ti n s i d ee a c hm o d e t h e nt h ec r i t e r i o nl a y e ro fe v a l u a t i o nc a l l b ed e c i d e d , s ot h a tt h ee v a l u a t i o ni n d e x e sc a nb es e l e c t e d i nt h ee n d , t h ea u t h o re s t a b l i s h e s 也e c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft h er e g i o n a lc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to ft h e c o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e m t h e n , t h ea u t h o re x p o u n d st h ec h a r a c t e r i s t i c so fs e l e c t i n gt h ee v a l u a t i o nm e t h o d 。i t e v a l u a t e st h es t a t eo fc o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h et r a n s p o r t a t i o nm o d e sa n dt h ed e v e l o p m e n tl e v e l o fe a c hm o d eo ft h ec o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e mw i t ht h ec o m b i n a t i o no ft h em a j o r e v a l u a t i o ni n d e xa n dw i t ht h e q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sb yu s i n g t h ed a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i sa n dp r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s f i n a l l y ，t h ea u t h o ru s e st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dt h ee v a l u a t i o nm e t h o db yq 豳g t h em a t e r i a lo ft h ec o m p r e h e n s i v e 位m s p o r t a t i d e m a n di nj i a n g s up r o v i n c e t h ea u t h o r c h o o s e sr e l e v a n ti n d e x e sa n de v a l u a t e st h es t a t eo fc o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h e 缸黜p o 渤d o n m o d e sa n dt h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fe a c hm o d eo ft h ec o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e mi n j i a n g s up r o v i n c e a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so fp r o b l e m se x i s t e di nt h ee v a l u a t i o nr e s u l t , t h e a u t h o rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：c o m p r e h e n s i v et r a n s p o m t i o ns y s t e m , c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t , e v a l u a t i o nm e t h o d , d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) ，p r i n c i p a l c o m p o n e n t sa n a l y s i s 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 研究生签名：编 学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和 纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布 ( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办 理。 研究生签名：垄塑：丕导师签名：要鱼耋e l e l 期：跫兰j ：? 研究生签名：丝塑：鱼导师签名：刍鱼垒 期：跫兰j ：? 第一章绪论 1 1 立题背景与研究意义 第一章绪论 综合运输是经济社会和交通运输发展到一定阶段的产物，是为防止运输方式问过度竞争和 垄断，避免重复建设和不合理利用导致运输资源的巨大浪费，适应经济和运输向体化发展的 总趋势，而提出和发展起来的。综合运输体系是指铁路、公路、水路、航空和管道等多种运输 方式优势互补、协调发展、相互配套、紧密衔接形成的一体化系统。当代交通运输业表现出两 大发展趋势：一是随着世界科技革命的发展，交通运输广泛采用新技术，实现基础设施和运输 设备的现代化、智能化；二是随着运输方式的多样化、运输过程的统化，各种运输方式朝着 分工协作、协调配合、建立综合运输体系的方向发展。在现有经济条件下，如何充分有效地配 置现有的交通运输资源，如何实现交通运输结构的优化，如何带动其它产业经济的发展，成为 政府主管部门和交通运输业内人士共同关注的重大问题。 综合运输体系是国民经济大系统中的一个重要子系统，它涉及的问题多而且复杂，影 响广而且深远。与单一运输方式的评价不同，综合运输体系作为集多运输方式组织和运营 于一体的综合性系统，在进行评价时应着重考虑各相关系统之间和各运输方式运作的协调 性。在我国，交通运输行业的起点较低，虽经多年的快速发展，还是远落后于发达国家及 许多发展中国家；还远不能满足我国国民经济快速发展的需要，甚至成了阻碍经济发展的 “瓶颈”。于是，如何解决交通运输发展相对滞后的问题迫在眉睫。而解决交通运输发展滞 后的问题，实际上也就是解决交通运输的协调发展问题。系统理论认为，系统整体功能的 完善有赖于子系统功能的健全和协调，予系统功能的协调和有机的统一将使整体系统功能 更加完善，从而使系统整体功能大于各子系统功能的代数和。由于交通运输系统的整体性 要求子系统的协调性，作为一个整体，各种交通运输方式相互协调，才能发挥综合运输体 系的最优效能，从而形成和实现最优交通运输系统综合运输能力。交通运输的协调发展又 包括交通运输系统与社会、经济、环境等其它系统的协调发展、运输系统内各交通运输方 式之问的协调发展及各交通运输方式内的各生产要素的协调发展三个层面。图1 1 所示为 综合运输体系与其他系统间的关系示意。要解决好我国交通运输的协调发展问题，也就是 要解决好这三个层面的协调问题。 论文在我国综合运输迅速发展的背景下进行，有着重要的意义。对综合运输体系的概 念、内涵及构成分析进行阐述，参考现有交通运输相关评价体系，结合综合运输体系发展 的目标层次结构，分析区域综合运输体系各运输方式间的协调性，以及各运输方式内生产 要素的发展水平。在此基础上选取适当的评价指标，建立适合区域综合运输体系各运输方 式问及运输方式内各要素协调发展的评价指标体系。采用数据包络( d e a ) 与主成分分析 ( p c a ) 相结合的方法对各运输方式间及方式内各生产要素的相关指标进行计算，用数学方 法进行定量计算或定性评价。并通过结合江苏省综合运输需求研究项目，应用于江苏省综 合运输体系实例，分析江苏省综合运输体系现状各方式间的协调程度及方式内各生产要素 的发展水平，发现存在的问题，对综合运输体系进行评价与结构优化，为促进江苏省乃至 全国综合运输体系的发展与优化，运输方式间的合理组织与协调发展提供科学依据。 东南大学硕士学位论文 图1 1 综合运输体系与其他系统关系示意图 1 2 国内外研究现状 下： 随着时代的发展，国内外对于综合运输体系及评价的研究日益重视，主要相关研究成果如 1 2 1 关于综合运输协调发展的研究 综合运输的思想可以追溯到1 9 世纪下叶。 国外研究方面： 2 0 世纪4 0 - 5 0 年代起，由于高速公路、航空、管道等新兴运输方式的相继崛起和持续快 速发展，并与水路、铁路等传统运输方式展开激烈竞争，为防止过度的和近乎毁灭性的竞争， 以及随之而来的高度垄断，造成运输资源的巨大浪费，伴随着信息技术的迅猛发展，综合运 输在发达国家得到普遍的使用。2 0 世纪5 0 年代国外首先提出了综合运输的概念。认为综合运 输是对单一的运输方式而言的，是各种运输方式在社会化的运输范围内和统一的运输过程 中，按其技术经济特点组成分工协作、有机结合、连接贯通、布局合理的交通运输体系。综 合运输建立在五种运输方式基础之上，是社会经济和运输生产发展到一定阶段的产物。随着 经济和社会的发展，科学技术的进步，运输过程由单一方式向多样化发展，运输工具由简陋 向现代化发展，而人流和物流的全过程往往要使用多种工具才能实现，因此运输生产本身就 要求把多种运输方式组织起来，形成统一的运输过程。另外，综合运输是运输方式通过运输 过程本身的要求联系起来的，这就是各种运输方式在分工的基础上，有一种协作配合、优势 互补的要求，即在运输生产过程中的有机结合，在各个运输环节上的连接贯通，以及各种交 通运输网和其他运输手段的合理布局。如果没有这种内在的要求，或者这种内在要求受到限 制，也就不可能建立和完善综合运输。从运输业发展的历史和现状看，各种运输方式一方面 在运输生产过程中存在着协作配合、优势互补的要求，另一方面在运输市场和技术发展上又 相互竞争。这两种要求交织在一起，使发展综合运输成为一个长期由低级向高级的过程。 美国：早在1 8 8 7 年，美国颁布的洲际商业法1 0 1 0 1 条款修正案的附加条款中就明确规定： 充分认识并保护每一种运输方式内在的优势。这里虽没有综合运输的明确提法，但已涉及到 了综合运输的内容。在1 9 4 0 年的运输条例中明确：运输系统具有多种方式的性质。国家 对各种运输方式实行公平待遇，承认和保护各种运输方式的内在优势，防止运输方式间过度 的竞争。国家运输政策的目的是“为了保持水路、公路和铁路以及其它运输方式的发展，并 使之协作成为一个国家运输体系，这个运输体系是以满足美国的商业、邮政业务及国防的需 要为目标的”。“i n t e r m o d a lc o o r d i n a t i o n ”系指每种运输方式置于运输体系中的恰当位置上。 2 第一章绪论 与此相伴的是全部运输服务( t o t a l 缸锄s p o n a t i s e r v i c e ) 概念的出现，如“c o m p r e h e n s i v e t r a n s p o r t a t i o n ”，“c o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o ns y s t e m ”等。2 0 世纪6 0 年代，“c o m p r e h e n s i v e t r a n s p o r t ”已成了美国高层决策者的思考对象，前总统肯尼迪1 9 6 2 笠c 4 月5 日在给国会的咨文 “t r a n s p o r t a t i o ns y s t e m o f o u r n a t i o n ”中，就多次使用了这些提法。到了2 0 世纪7 0 8 0 年代， 美国逐步放松了对各种运输方式的管制，比较重视通过市场机制促进各种运输方式在营销业 务和物质设施上的协调发展和综合利用。9 0 年代以来，随着产业结构的高度化、经济的全球 化和信息化及资源环境的不断恶化，综合运输的发展在美国得到进一步重视，其无论在理论 和实践方面，都有了重大的发展。美国长期从事综合运输研究的专家g 穆勒，在其1 9 9 9 年 出版的“综合货物运输”( 第四版) 一书中指出：综合运输体系是一种客货运输体系，其运输 过程的各个组成部分，包括信息交换，都有效的相互连接和协调，同时具有较大的灵活性。 当用于货物运输时，综合运输是货物在两种以上运输方式上进行的无缝和连续的门到门运 输。显然，综合运输不仅包括与货物移动有关的硬件( 设施或设备) ，而且还包括与业务处理 有关的软件。【1 7 】 英国：2 0 世纪2 0 年代末，随着汽车运输和航空运输的诞生和发展，英国首先出现了 “c o o r d i n a t i o no f t r a n s p o r t ”，“i n t e g r a t i o no f t r a n s p o r t ”的提法。当时使用最多的是 “c o o r d i n a t i o n ”一词，英国政府曾为此提出了“使一切可能利用的交通工具协调发展”的交 通政策课题。英国交通理论家w 威廉斯f w wi l l i a m s ) 将“i n t e t m o d a lc o o r d i n a t i o n ”定义为： 使两种或两种以上交通工具相互结合，实现旅客和货物的直达运输：凡比庆限b e e c h i n g ) 贝u 在“赤字困扰的英国铁路的研究报告”中指出“完整意义上的c o o r d i n a t i o n 必须以各种交 通运输能够实现最佳利用为基础”。 1 s 1 9 7 5 年英国出版了一本名为综合的运输规划 ( c o m p r e h e n s i v et r a n s p o r tp l a n n i n g ) 的书，多次再版的d 洛克林的运输经济学也有专门章 节论述“运输协作”( t r a n s p o r tc o o r d i n a t i o n ) ，标志着综合运输理论发展到了一个新的阶段。 西欧：各国对综合运输问题的研究和应用也比较重视。近年来，西欧各国对综合运输系 统问题进行了大量研究。尽管目前其有关交通运输的决策，仍主要按各种运输方式分别做出。 但形势正在发生重大的变化。一方面，运输基础设施拥挤日益加剧及生态环境不断恶化；另 一方面，伴随知识经济的迅猛发展及世界经济的一体化，对运输的需求在数量和质量上都发 生了根本的变化，并导致对稀缺运输资源应如何更有效配置的认真思考。最终的结论是：各 运输方式的整合问题或发展综合运输体系问题，在当前变得十分必要和迫切。因此，综合运 输体系这个概念，目前在西欧等国的应用日益普遍，并在相关文件中做出了规定。如1 9 9 3 年欧洲运输部长会议在其综合运输( i n t e g r a t e dt r a n s p o r t ) 术语规定中，对货物综合运输程序给 出以下定义：“货物在同一个载货单元或运输工具中移动。载货单元或运输工具连续使用几 种运输方式，在变更运输方式时其本身不进行货物装卸。”在协调各运输方式的均衡状态上， 主要通过监管和衔接两大手段。监管，首先通过重组、引入管制和加强控制与处罚来改善公 路部门服务质量；其次通过统一市场、优化基础设施使用和服务现代化来恢复铁路活力；再 次通过解决航空饱和问题，协调航空运输增长和环境平衡等来控制航空运输的增长；对于运 输方式间的连接，其重点主要在连接海运、内河水运和铁路以及启动多式联运服务( 新马可 波罗计划) 等。【1 9 】 日本：把运输业的综合利用和发展叫做“综合交通体系”，作为一种提法，由来已久。 在1 9 5 5 年制定的经济五年计划，1 9 5 7 年制定的新长期经济计划中，对于各种运输方式的合理 分工，使用了综合交通体系这一词。1 9 6 1 年，成立了综合交通体系的专门委员会，进行“综 合交通体系”的研究，1 9 6 4 年完成了日本关于综合交通政策的第一次大规模研究“关于 我国陆路交通的综合措施”的咨询报告。1 9 7 1 年在经济计划厅综合计划局内设立了“综合运 输问题研究会”。该研究会在其1 9 9 4 年发表的一份有关综合运输问题的研究报告中指出：所 谓“综合运输体系，就是为了使当前的运输体系向理想化的方向发展，而对各种运输方式所 3 东南大学硕士学位论文 做的分工”。1 9 8 1 年，运输政策审议会再次强调了以适应经济稳定增长时代之长期目的为基 础的综合性交通政策的必要性。总之，随着时代的变迁，“综合交通”的含义已发生了许多 变化，由6 0 年代、7 0 年代的“综合交通体系”( 6 0 年代初主要是联合运输) ，发展到了8 0 年代 的“综合性交通政策”。目前，综合交通理论在日本已逐渐形成一门学科，它的概念已比过 去大为扩展和深化，人们一般称之为“综合交通论”或“综合交通政策论”。日本对综合交 通体系的政策是：确定经济发展、国土开发计划协调配合的运输系统；各种运输方式的合理 分工；综合运输设施的建设；运价政策；税收、补贴及财源筹集；能源、环境保护对策等。 日本运输省对运输政策的方向是：从汽车社会向大宗的公共交通运输的交通体系转移，主要 的政策措施是：铁路干线的高速化，发展城市铁道：航空网络的发展：充分利用铁路、海运 等物资交流运输系统。 前苏联俄罗斯：由于运输能力紧张，历来十分重视综合运输问题，包括协调发展各种 运输方式，充分注意按照各种运输方式的技术经济特征和最有利的使用范围进行合理分工， 配合协作。同时开展联合运输，力求以最少的投资和运输费用，最快的送达速度来完成货物 和旅客运输。1 9 5 5 年成立“综合运输问题研究所”，开始从事联合运输、枢纽内各种运输方 式的衔接协调等问题的理论研究和实践。1 9 7 5 年前苏联运输经济权威t c 哈恰图洛夫院士把 铁路、内河、海上、汽车、航空、管道等运输方式总括为运输综合体。其研究和工作的重点 侧重于运输枢纽内各种运输设备的协调与配置，尤其是技术作业过程的协作，及各种运输方 式的多式联运和协作等。俄罗斯联邦自成立以来，依然将有效协调各种运输方式的发展作为 未来数十年不变的运输发展战略之一。 综上所述，国外的综合运输理论，主要强调以下几个方面：( 1 ) 各组成运输方式的多重 性、平等性和包容性。( 2 ) 各组成运输方式在充分发挥各自比较优势基础上的合理利用及均 衡、协调和可持续发展。( 3 ) 各组成运输方式的基础设施、生产设备等硬件和经营管理等软 件在物理和逻辑上的相互连接和配合的紧密性、融合性和一体性。( 4 ) 各组成运输方式的结 构比例随需求结构而变化并逐步趋同；其结构的技术水平随技术进步而变化和不断升级。( 5 ) 运输过程的连续、无缝和全程性等。( 6 ) 综合运输体系通过市场机制和宏观调控建立和发展。 与传统运输体系相比，综合运输体系有更高的经济和社会效益，更加适应当代经济多样化、 国际化、信息化、网络化和持续稳定发展的要求等。 在经济发达的资本主义国家，各种运输方式之间是相互竞争，通过运价和提高服务质量 来争夺客货运市场。在自由竞争的基础上，政府是通过协调运输与经济和社会发展关系来推 动各种运输方式的综合利用和协调发展的。 国内研究方面： 邹海波、吴群琪在交通运输方式协调发展的状态评价中根据协同学的序参量和自组织 原理对运输方式的协调发展进行了机理分析，采用契合协同学思想的主成分分析法，实现对 各种运输方式的综合发展水平的测度，并建立隶属度模型对运输方式之间发展的协调程度进 行了定量评价。洲 张生瑞、严宝杰在交通运输系统协调发展的理论分析中以系统理论为基础，对交通 运输系统的协调性问题进行了探讨，并对交通运输子系统内部、子系统之间及系统整体的协 调发展问题进行了初步研究，给出了评价交通运输系统协调度的计算方法，为进一步研究 交通运输系统的可持续性发展提供了基础。 熊崇俊、宁宣熙、潘颖莉在 中国综合交通各运输方式协调发展评价研究中运用数据 包络分析方法的相关概念和方法，建立了综合交通运输各子系统之间协调发展程度的评价模 型，定量化地研究了综合交通各运输方式之间的协调发展效度，详细分析了两两运输方式之 间及综合运输系统的协调发展状况，并分析其成因。最后，找出中国综合交通协调发展过程 中存在的问题，并就这些问题提出相应的政策建议。 2 0 3 4 第一章绪论 李明捷、沈世军、王迎在 关于公路、铁路协调发展评价指标的探讨中在对我国陆路 系统进行现状分析研究的基础上，针对构建衡量公路和铁路协调发展程度的评价指标以及这 些指标的计算方法进行探讨。 3 2 3 1 2 2 关于综合运输体系评价指标体系和评价方法的研究 对于运输项目评价始于美国的b 嘶a m n i nf r a n k l i n 提出的费用一效益理论，首先用于公路建 设项目讶| 价中。 1 2 2 1 关于综合运输体系评价指标体系 赵言涛在基于层次分析法的运输方式选择的综合评价体系中利用层次分析法及模糊 综合评价法对各种运输方式进行综合评价，建立运输方式的综合评价标准体系，能够确定合 理的运输方式。瞄1 张生瑞、邵春福、严海在公路交通可持续发展评价指标及评价方法研究中从公路交 通可持续发展水平、发展能力、发展协调性3 个方面建立了评价指标体系；提出了指标属性 值和无量纲化的计算方法；应用模糊识别原理，结合a h p 权重确定方法，依据公路交通可持 续发展目标( 级别划分) 的实现程度，提出公路交通可持续发展的多级模糊识别综合评价模 型；其评价方法和模型，反映了公路交通可持续发展的内涵，对区域公路交通可持续发展评 价有借鉴作用。瞄1 刘丽莉在评价指标选取方法研究通过采用条件广义方差极小法、极大不相关法和选 取典型指标法对定量指标进行筛选，并对定性指标进行量化。l z ，j 于世军在其博士论文区域综合运输系统运输需求预测及i 牙价指标体系研究中依据评价 指标体系的建立原则，构造了区域综合运输系统评价指标体系的结构模型；采用层次分析法 对评价目标逐层展开，从交通功能、经济效果、社会影响和环境影响四个方面分别选择评价 指标，建立了综合评价指标体系。1 3 l j t h a b e tz a k r i a 在 e v a l u a t i o no fc e n s u st r a n s p o r t a t i o np l a n n i n gp a c k a g e2 0 0 0f o rt h e d e l a w a r ev a l l e yr e g i o n 中从交通运输工具、旅行时间，从业人员、工作、就业、家庭、车 辆可用性等方面对特拉华流域地区2 0 0 0 年交通运输规划进行了评价，提出几乎规划中所有的 错误是可以避免的，这个规划是最有效率和最便捷的方式来获取普查数据来支持广泛的交通 规划的研究。j i v p o n n a l u r i 和f r e do h e n e d 在 p e r f o r m a n c ec o n s i d e r a t i o n sa n dh u m a nc a p i t a li n t r a n s p o r t a t i o np r o j e c tm a n a g e m e n o 中分析了有效运用从业人员对成功运作交通项目具有重 要意义。嘲 美国：1 9 9 1 年国会通过的综合地面运输效率法案( i s t e a ) 中指出：美国运输政策 的目标是，发展经济高效、环境友善的国家综合运输体系。评价的内容为：实现各种运输方 式的统一和连接，低能源消耗和空气污染，以较高的能源效率运输旅客和货物，同时支持经 济发展和对外贸易。面对新世纪，美国运输部( d e p a r t m e n to f t r a n s p o r t a t i o n 。d o t ) 又制定 并颁布了2 0 0 0 2 0 0 5 年交通运输战略规划，规划的联运系统政策中继续强调了要建立经济高 效和减少能耗及环境影响的多种运输方式构成的联运系统。依据上述政策，美国的运输规划 评价更重视的是旅客和货物从起点到终点的整个位移过程，而非个别的运输方式。 1 4 1 【”】 欧洲：英国在2 0 0 0 年7 月发表的 2 0 0 0 - 2 0 1 0 年交通运输发展战略：1 0 年运输规划中 指出英国的交通运输战略是，通过改善铁路、公路等各种运输方式，以及国有和私营的运输 5 东南大学硕士学位论文 服务，来克服拥挤和污染，建立一个一体化的综合运输系统；在法国，典型的运输项目评价 指标包含多个方面，包括集聚目标实现度、机动化影响、服务质量影响、财务状况、环境影 响、货币指标、就业影响等。 日本：在进行道路投资评价研究中，选取的指标内容涵盖道路使用、环境、公民生活、 地区经济、财政支出、税金收入、公共补贴、收费收入、项目费用等。【1 6 】 1 2 2 2 关于综合运输体系评价方法 1 9 5 7 年，f a n e l l 在进行英国农业生产力分析时首次提出了包络( e n v e l o p e ) 思想。此后， 在发展运筹学理论及实践应用的基础上这种思想逐渐发展成为主要依赖线性规划技术的非 参数方法，该方法常用于经济定量分析。1 9 7 8 年，查恩斯( a c h a r n e s ) 、库伯( w w c o o p e r ) 以及罗兹( e r h o d e s ) 首先提出了一个被称为数据包络分析的方法，用来评价部门间的相对 有效性。他们的第一个模型被命名为c 2 r 模型。d e a 方法以相对效率概念为基础，用于 评价具有相同类型的多投入、多产出决策单元是否技术有效的一种非参数统计方法。1 9 8 5 年查恩斯、库伯、格拉尼( b g o l a n y ) 、赛福德( l s e i f o r d ) 和斯图茨( j s t u t z ) 给出了c 2 g s 2 模型，这一模型是用来研究生产部门间的“技术有效”性的。1 9 8 6 年查恩斯、库伯和魏权 龄为了进一步估计“有效生产前沿面”，利用查恩斯等于1 9 6 2 年提出的半无限规划理论研 究了具有无穷多个决策单元的情况，给出了一个新的数据包络模型一c 2 形模型。1 9 8 7 年 查恩斯、库伯、魏权龄和黄志民又得到了称为锥比率的数据包络模型一c 2 w h 模型。这一 模型可以体现决策者的“偏好”。1 9 9 3 年，p e ra n d e r s e n 和n i e l s 提出了d e a 修正模型， 通过该模型可以对有效决策单元进行排序和分析，改变了d e a 只能对非有效决策单元进 行分析的局限。 2 0 1 郑日博在其硕士论文福建省货运综合运输体系的分析和评价中结合福建省货运综合 运输体系的现状，确定4 个方案，选用5 级评价集，采用半梯形分布函数和线性三角隶属函数 来确定定量指标的隶属函数，用模糊统计方法来确定定性指标的隶属函数，通过触伸法计算 各指标权重，并选用“加权平均型”模糊算子对福建省货运综合运输体系进行综合评。网 吴岚在其硕士论文基于群组a h p 和模糊综合评价法的公路快速客运系统分析研究中 通过分析公路快速客运系统的影响因素，构建了评价指标体系，并给出了各指标的计算方法； 并运用三角模糊数的计算方法得出各指标的权重。研究了模糊a h p 中的群决策问题，将三角 模糊群a h p 法作为确定h p r t s 指标权重的方法，并将模糊综合评判法与证据理论相结合进行 了h p r t s 的综合评价研究。 孟郁在其硕士论文基于数据包络分析的综合运输效率评价研究中在分析了我国运 输业固定资产投入、劳动力等重要资源的投入数据和客运周转量、货运周转量等产出数据 的基础上，运用数据包络分析方法从运输资源投入和产出两个方面分析评价我国综合运输 效率，对综合运输d e a 运输效率指数和各种运输方式d e a 运输效率指数进行测算，分析 我国综合运输效率的基本状况和问题。p 1 王孝坤在其硕士论文综合运输复合系统协调发展研究中首先定义综合运输复合系 统的概念，并分析其系统结构及相互作用机理，指出其系统特征与协调机制；从协同学角 度出发，定义了综合运输复合系统协调发展的概念，探讨其层次结构与系统特征，建立了 综合运输复合系统协调发展概念模型，并对此系统协调发展过程及目标进行深入分析。建 6 第一章绪论 立了系列综合运输复合系统协调发展定量分析模型：协调发展指数分析模型、灰色g m ( 1 ， 分析模型和状态评价模型。最后，结合陕西省综合运输复合系统发展情况，介绍定量分 析模型在区域综合运输系统协调发展分析中的实际应用。 2 7 1 雷怀英在基于d e a 的交通运输与经济发展的协调性评价中将数据包络分析法应 用于对交通运输和经济发展的协调性的动态综合评价，实际是对两个系统相互支持和利用 的相对有效性进行动态评价，其评价结果可以通过计量回归模型来验证，即应用c h o w s 断点( b r e a k p o i n t ) 检验，从交通运输与经济发展计量模型结构发生显著变化的角度，可以进 一步验证交通运输与经济发展之间协调性的动态变化趋势。 1 3 主要研究内容 按照系统评价的过程和方法，重点针对运输方式协调性评价，本文的主要研究内容安排 如下： 1 区域综合运输体系的评价内容与特点 综合运输体系评价与单一运输方式的评价不同，综合运输体系作为集多运输方式组织 和运营于一体的综合性系统，在进行评价时应着重考虑运输方式间和运输方式内部的协调 性。 2 综合运输体系各运输方式协调性分析 本部分首先从系统协调发展的理论出发，分析综合运输体系发展及运营同相关因素之 间的协调性与关联性。综合运输系统协调性主要包括：综合运输体系与社会经济系统的协 调性和综合运输体系各方式协调性。其中社会经济系统协调性包括综合运输体系与经济系 统协调性、综合运输体系与社会系统协调性、综合运输体系与环境系统协调性三个子系统； 运输体系各方式协调性包括综合运输体系各运输方式间协调性与各运输方式生产要素协调 性两个子系统。鉴于以上两部分均为比较大的课题，本论文将主要对综合运输体系各方式 的协调性进行分析与评价。 本部分主要内容有： 综合运输系统各运输方式协调性分析的内涵 综合运输体系各运输方式间协调性分析 1 ) 各运输方式的技术特点 2 ) 各运输方式的相互关系 3 ) 各运输方式的协调发展 综合运输体系各运输方式内部协调性分析 1 ) 各运输方式运输设施协调性 2 ) 各运输方式运输网络和枢纽协调性 3 ) 各运输方式运输成本和运输组织，管理协调性 以上各部分协调性分析主要从理论上对各部分的组成、特点和要素间的相互关联性进 行分析与研究，为建立评价指标体系和指标的选取提供依据。 1 综合运输体系各运输方式协调发展评价指标体系的构建 通过对综合运输体系各方式系统协调性的分析，采用层次分析法，确立评价的最终日 标层，评价的准则层和评价的指标层。其中目标层通过各运输方式协调发展指数来表现， 而准则层由综合运输系统整体协调水平、运输体系各方式间协调水平和方式内各生产要素 发展水平三方面构成。针对各准则层，选取指标层的具体评价指标并计算。鉴于部分效益 指标难以进行定量化，主要还是要依靠定性描述进行处理。因此，在进行综合评价时，本 文采用定量计算和定性分析相结合，参数评价与经验判断相结合的方法对评价指标进行分 7 东南大学硕士学位论文 析与计算，在此基础上构建综合评价指标体系。本部分由以下结构组成： 丸评价指标体系构建的基本原则 b 评价指标的选取与计算 c 评价指标体系的建立 2 评价方法研究 在构建评价指标体系的基础上，对综合运输体系进行系统综合评价研究。本部分结构 如下： 评价方法的选择 采用数据包络( d e a ) 分析方法，运用协调发展理论，建立定量分析模型，对综合运输系 统各运输方式之间的协调发展程度进行评价；而对于综合运输体系中方式内的各生产要素协 调发展程度进行评价时，由于体系中存在着较多的边界不清、难以定量的因素，故考虑采用 主成分分析方法寻找控制各运输方式发展的序参量，对各运输方式的发展水平进行评价。 d e a 与主成分分析方法的基本思想 d e a 以某一系统中的实际决策单元为基础，建立在决策单元的最优概念之上，通过利 用线性规划技术确定系统的效率前沿面( 或称为生产前沿函数) ，进而得到各决策单元的相 对效率以及规模收益等方面的信息。而主成分