（管理科学与工程专业论文）区域创新系统成熟度的测定与实证研究.pdf

摘要 5 7 8 9 3 6 随着经济全球化程度的加深和科学技术的突飞猛进，国家创新系统日益成为政府 部门和学术界的前沿问题。作为国家创新系统的基础和重要组成部分的区域创新系统 也逐渐受到人们的关注，各个地区如何根据其发展战略，闲地制宜地创建区域创新系 统，已成为适应区域经济增长的关键。因此，许多地区都在着手构建本地的区域创新 系统。在区域创新系统的构建过程中，如何确定区域创新系统的发展进程、找出存在 的问题、提出改进的方向，从而逐步完善区域创新系统是值得研究的重要课题。本文 提出用区域创新系统成熟度来解决这个问题，其研究的目的是在系统地分析区域创新 系统的特征、结构和运行原理的基础上，深入系统地研究区域创新系统成熟度的基本 概念、测定指标和测定方法，并应用到我国的区域创新系统成熟度的评估和成熟度的 提升中，从而为我国区域创新系统的完善提供理论和方法指导。 本文首先分析了创新理论的起源和基本要点及国家创新系统的主要流派；探讨了 区域与区域经济、平衡增长与不平衡增长等基本概念以及区域经济发展的增长极模 式、梯度推移模式和反梯度推移模式等区域经济发展模式理论；研究了技术创新扩散 的涵义、扩散过程、影响因素和扩散模式。在此基础上，分析了区域创新系统的行为 主体及其功能、行为主体之间的相互作用，讨论了区域创新系统基础设施建设及其重 要性；探讨了区域创新系统的分析方法和测度方法及其指标；提出了区域创新系统成 熟度的概念、成熟度曲线与成熟度的计算方法及成熟度测定的思路。然后，分析了区 域创新系统创新能力成熟度测定的意义，提出了区域要素创新能力成熟度测定的步 骤：分析了创新能力成熟度测定指标体系建立的原则和指导思想，提出了区域创新能 力指标体系的结构框架，并在详细分析主成分分析的数学模型、求解方法的基础上， 提出了要素创新能力成熟度测定的主成分分析方法；为了详细地对区域创新系统要素 创新能力成熟度进行实证分析，收集了用于测定区域创新系统要素创新能力成熟度的 1 0 0 个指标的1 1 个样本数据，详细地描述了区域创新系统要素创新能力成熟度的测 定过程，对1 1 个省市的要素创新能力成熟度进行了测定，并以湖北省区域创新系统 为例定量分析了各个要素创新能力成熟度提升的方案。此后，提出了要素成熟度偏离 系数、系统成熟度偏离度、系统协调度和系统成熟度提升率等概念以及系统成熟度合 成方法：对区域创新系统创新能力成熟度进行了测定，以湖北区域创新系统为例对系 零弦。“蛩郧阳鬈 i i j 匆垒z o _ f i i 统创新能力成熟度的提升方案进行了定量分析，并根据其结论，提出了湖北系统创新 能力成熟度提升的措施。最后，分析了区域创新系统的基本运行原理、运行过程和运 行绩效；提出了分别基于关联度分析和基于数据包络分析的系统运行能力成熟度测定 方法，并分别用这两种方法对1 1 个省市系统运行能力成熟度进行了测定；根据对系 统运行能力成熟度的测定结果，提出了湖北区域创新系统运行能力成熟度提升的措 施。 本文只对区域创新系统的成熟度的概念、测定指标和测定方法进行了深入系统的 研究和实证分析，尚有许多问题未能在本论文中进行更深入的研究。作者认为在以下 几个方面有待进一步研究：成熟度曲线的估计和检验、区域创新系统成熟度的模拟和 区域创新系统成熟度模型。 关键词：区域创新系统；成熟度：创新能力；运行能力；测定； 数据包络分析：主成分分析 a b s t r a c t a sf a s tg l o b a l i z a t i o no f e c o n o m y a n dq u i c kd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mi n c r e a s i n g l y b e c o m ef r o n t i e r p r o b l e m o f g o v e r n m e n t d e p a r t m e n ta n da c a d e m i c f i e l d a s i m p o r t a n t f o u n d a t i o na n dc r i t i c a l c o m p o n e n to f n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi s g r a d u a l l yc a l l e d a t t e n t i o no f p e o p l e h o wt ob u i l dar e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e ma c c o r d i n gt oi t sr e a lc o n d i t i o na n d d e v e l o p m e n ts t r a t e g yh a sb e c a m e a k e y o fe c o n o m i c g r o w t hf o rar e s i o n t h e r e f o r e m a n y r e 百o n sh a v eb e g u n t ob u i l di t sr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i nt h ep r o c e s s e so fb u i l d i n g r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，h o w t od e t e r m i n ei t sd e v e l o p m e n tp e r i o d ，f i n do u ti t sp r o b l e m o f e x i s t e n c e ，p o i n to u ti t sd i r e c t i o no fi m p r o v e m e n t a n dt h u sg r a d u a l l ym a d ei ts a t i s f a c t o r y a r ea ni m p o r t a n ta n dw o r t hs u b j e c to fs t u d y i nt h i sp a p e r , r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m m a t u r i t yi sp r o v i d e dt o s o l v et h i sp r o b l e m t h ep u r p o s eo ft m sp a p e ri st od e e p l ya n d s y s t e m a t i c a l l ys t u d yb a s i cc o n c e p t ，m e a s u r i n gi n d e xa n dm e t h o do fr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mm a t u r i t yo nt h eb a s eo fa n a l y z i n gf e a t u r e ，s t r u c t u r e ，a n dm o v e m e n tp r i n c i p l eo f r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，a n da p p l yi tt om e a s u r ea n di m p r o v em a t u r i t yo fr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mi no u rc o n n t r y a sar e s u l t ，i tp r o v i d et h e o r ya n dm e t h o dg u i d a n c ef o ru s t oi m p r o v e r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi no u rc o u n t r y i nt h i sp a p e r , t h eo r i g i n sa n dt h em a i np o i n t so fi n n o v a t i o nt h e o r ya sw e l la sm a i n s c h o o l so fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma r ea n a l y z e d ；t h eb a s i cc o n c e p t s ，s u c ha sr e g i o na n d r e g i o n a le c o n o m y , b a l a n c eg r o w t h a n dn o n - b a l a n c e g r o w t h ， a r e e x p l o r e d ；r e g i o n a l e c o n o m yd e v e l o p m e n tm o d et h e o r ys u c ha sg r o w t hp o l em o d e ，g r a d sd e v e l o p m e n tm o d e a n da n t i g r a d sd e v e l o p m e n tm o d ea r ea l s o e x p l o r e d t h ed e f i n i t i o n ，p r o c e s s ，i n f l u e n c e f a c t o r sa n dm o d eo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o na r es t u d i e d ，o nt h eb a s e o fi t ，a c t o r s a n dt h e i rf u n c t i o na sw e l la si n t e r a c t i o na m o n ga c t o r so f r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma r e a n a l y z e d t h e i n f r a s t r u c t u r ea n di t s i m p o r t a n c e o fr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m a r e d i s c u s s e d a n a l y s i s m e t h o d s ，m e a s u r em e t h o d sa n dm e a s u r e i n d e xa b o u t r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m a r ed i s c u s s e d t h e c o n c e p t s a b o u t r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m m a t u r i t y , m a t u r i t yc u r v e t h em e t h o df o rc o m p u t i n gm a t u r i t ya n dt h i n k i n gf o rm e a s u r i n g m a t u r i t ya r ep r o v i d e d a n d t h e nt h em e a n i n g sf o rm e a s u r i n gi n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t y o fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma r ea n a l y z e d ，a n ds t e p sf o rm e a s u r i n gi n n o v a t i o nc a p a c i t y m a t u r i t yo fr e g i o n a lf a c t o r sa r ep r o v i d e d t h ep r i n c i p l ea n dt h o u g h tf o rb u i l d i n gi n d e x s y s t e mo fm e a s u r i n gi n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t ya r ea n a l y z e d t h ef r a m eo fr e g i o n a l v i n n o v a t i o nc a p a c i t yi n d e xs y s t e mi sp r o v i d e d ，a n do nt h eb a s eo f a n a l y z i n gm a t h e m a t i c a l m o d e la n ds o l u t i o nm e t h o do fp r i n c i p l ec o m p o n e n ta n a l y s i s ，t h em e t h o df o rm e a s u r i n g f a c t o r si n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t yb a s e do np r i n c i p l ec o m p o n e n ta n a l y s i si sp r o v i d e d ；i n o r d e rt oa n a l y z ee m p i r i c a l l yf a c t o r si n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t yo fr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ，e l e v e ns a m p l e sd a t a ，w h i c hc o n t a i n1 0 0i n d e xu s e dt om e a s u r e f a c t o r si n n o v a t i o n c a p a c i t ym a t u r i t yo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a r ec o l l e c t e d t h ep r o c e s sf o rm e a s u r i n g f a c t o r si n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t yo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi sd e s c r i b e d ，a n d f a c t o r si n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t yo fe l e v e nr e g i o n si sm e a s u r e d t h es c h e m e sf o r r a i s i n gf a c t o r si n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t ya r eq u a n t i t a t i v ea n a l y z e dw i t ha ne x a m p l eo f h u b e ir e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a f t e rt h a t ，s o m ec o n c e p t s ，w h i c ha r ef a c t o rm a t u r i t y d e v i a t e c o e f f i c i e n t ，s y s t e mm a t u r i t y d e v i a t e d e g r e e ，s y s t e m c o o r d i n a t i o n d e g r e e a n d s y s t e mm a t u r i t yr a i s er a t e ，a r ep r o v i d e d t h es y n t h e s i sm e t h o d o f s y s t e mm a t u r i t yi sa l s o p r o v i d e d ，a n dt h em e t h o di s u s e dt om e a s u r ei n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t yo fr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m t h es c h e m e sf o r r a i s i n gs y s t e m i n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t ya r e q u a n t i t a t i v ea n a l y z e d w i t ha ne x a m p l eo fh u b e i r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a n da c c o r d i n g t ot h es c h e m e st h em e a s u r e sf o rr a i s i n gh u b e is y s t e mi n n o v a t i o nc a p a c i t ym a t u r i t ya r e p r e s e n t e d f i n a l l y , t h eo p e r a t i o np r i n c i p l e ，o p e r a t i o np r o c e s s e s a n do p e r a t i o np e r f o r m a n c e o fr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m a r e a n a l y z e d b a s e do nr e l a t i o n a n a l y s i s a n dd a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，r e s p e c t i v e l y , t w om e t h o d s f o rm e a s u r i n gs y s t e mo p e r a t i o nc a p a c i t y m a t u r i t ya r ep r o v i d e d a n dt h e s em e t h o d sa r eu s e dt om e a s u r es y s t e mo p e r a t i o nc a p a c i t y m a t u r i t yo fe l e v e nr e g i o n s t h em e a s u r e sf o rr a i s i n gh u b e ir e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m o p e r a t i o nc a p a c i t ym a u a - i t y a r ep r e s e n t e d i nt h i sp a p e r , t h ec o n c e p t s ，m e a s u r ei n d e xa n dm e a s u r e m e t h o do f r e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mm a t u r i t ya r es t u d i e da n da n a l y z e de m p i r i c a l l y h o w e v e r , t h e r ea r em a n y s u b j e c t s n e e d e db ef u r t h e rs t u d i e d ，t h e ya r ee s t i m a t ea n dt e s to fm a t u r i t yc n r v e ，s i m u l a t i o no f m a t u r i t y a n d m a t u r i t ym o d e l o f r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m k e yw o r d s ：r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ；m a t u r i t y ；i n n o v a t i o nc a p a c i t y o p e r a t i o nc a p a c i t y ；m e a s u r e ，d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s ； p r i n c i p l ec o m p o n e n ta n a l y s i s 1 1 研究的目的和意义 1 绪论 本论文研究的目的是在系统地分析区域创新系统的特征、结构和运行机制的基础 上，借鉴软件能力成熟度模型的基本思路，深入地研究区域创新系统成熟度的基本概 念和测定方法，并对我国的区域创新系统的成熟度进行实证研究，从而为我国区域创 新系统成熟度的评估和成熟度的提升提供理论和方法指导。 随着经济全球化程度的加深、科学技术的突飞猛进和知识经济的初露端倪，国家 创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 日益成为政府部门和学术界的前沿问题。 作为国家创新系统的基础和重要组成部分的区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ，r i s ) 也逐渐受到人们的关注。现在，许多地区和城市都在着手构建本地的 区域创新系统。 区域创新系统是指一个区域内参加新技术发展和扩散的企业、大学及研究机构、 中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知识、技能和新产品的相 互作用的网络系统! 加6 】：区域创新系统的构成主要有主体要素、功能要素及环境要 素等，其中主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府， 功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等，环境要素包括体制、机 制、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等【蚓 1 0 7 】；区域创新系统建立创新系 统的目的，在于培育与激发创新欲望和创新机制、壮大创新能力、优化资源配置、提 高经济和社会效益、建立良好的创新环境，培养和壮大新兴产业、主导产业，焕发传 统产业活力，为提升整个产业结构水平和实现经济的可持续发展服务。 区域创新系统是一个动态的系统，随着经济和社会的进步，区域创新系统也在不 断发展与完善，且不同的阶段完成的主要任务不同。区域创新系统是一个协调的系统， 制度条件和执行者的变化，需要有相应的环境和制度与之适应，经济和技术发展的不 同阶段需要有不同的制度环境和条件。区域创新系统是一个复杂的系统，其组成部分 的变革与进步，对整体的推进也是渐进式的，又由于我国经济体制改革的渐进性，也 就决定了建立和完善区域创新系统必然采取渐进式的、阶段性推进的方式。因此，如 何确定区域创新系统的发展进程、找出存在的问题、提出改进的方向、从而逐步完善 区域创新系统是值得研究的重要课题。 本文提出用区域仓q 新系统成熟度( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mm a t u r i t y ) 来解决这 个问题。区域创新系统成熟度是一个框架，它把区域创新系统从无序到有序的动态发 展和完善过程用成熟度来表示，形成一个逐步上升的成熟度曲线。从区域创新系统成 熟度导出的改进策略，将对区域创新系统的不断改进的历程提供一份引导图，它指导 区域创新系统的构建部门不断识别出其发展过程中存在的问题，引导构建部门在不同 成熟度上做什么改进，从而形成逐步优化的系统。因此，区域创新系统成熟度可以用 来解决区域创新系统的改进和完善问题。 目前，国内外对成熟度进行了大量的研究，如软件能力成熟度张e r m e t h ，1 9 9 5 ， 何新贵，2 0 0 1 ) 、系统工程成熟度( 万江平，2 0 0 1 ) 、项目管理成熟度、供应链管理成 熟度、科技成果成熟度、工作能力成熟度等【5 5 】 1 0 4 1 1 0 5 】 1 2 3 1 。但到目前为止，还没有文 献提到“区域创新系统成熟度”这个概念，更不用说对其进行研究了。本论文首次对 区域创新系统成熟度进行研究，并应用到我国的区域创新系统的评估和完善中，因而 本论文的研究不仅具有重要的理论意义，而且具有重要的实际意义。 1 2 文献综述 1 2 1区域创新系统 ( 1 ) 区域发展理论研究的演进 区域发展理论产生于5 0 年代初，在半个世纪里，经历了增长阶段、发展阶段和 创新阶段三个发展阶段的演变。 在5 0 年代初7 0 年代初，增长阶段的区域发展理论发展为国民生产总值或国民 收入的增长和农业地位的下降、工业地位的上升的过程，强调高增长率和工业化的重 要性，强调资本积累的重要性和必要性，强调计划的重要性和必要性。这一阶段区域 发展理论的主要代表有，易萨德的为对抗区域间发展不平衡的“恶性循环”的国家干 预说；弗利德曼1 9 6 7 年提出的“使新的核心区域从大到小在边缘活起来”的核心发 展战略：科林- 克拉克主张国家对区域发展进行干预，这种干预应被认为放在对投资 和就业的刺激上；同时，还要实行“区域工资税和折扣”的制度。 7 0 年代中期以来，传统的区域发展理论得到了较快的发展。首先，人们抛弃了把 经济增长率和产业结构转换作为发展的传统发展观，认为经济增长率和产业结构改造 只是发展的手段，而不是发展的目的，发展的目的应该是满足人的需要。其次，强调 发挥农业或农村的作用。传统区域发展理论将工业化、城市化推崇到可以损害农业或 乡村的地步。第三，强调人力资本的重要性和必要性。强调作为人力资本形成的重要 途径一教育的关键作用。因此，7 0 年代中期以来，区域发展理论无论是在有关发展 的目的，还是发展的方式和手段上，都发生了很大的变化。这些变化对纠正传统区域 发展理论的偏差、弥补其不足，无疑起到了良好的作用。但是，在这一阶段，各国政 府在区域开发中仍然强调经济增长和工业化水平的提高。在5 0 年代7 0 年代，由于 世界各国各种区域问题的出现，区域经济学研究的重点开始转向区域经济发展和区域 政策问题。在这一时期，各国学者提出了许多很有影响的区域发展理论和战略模式。 其中，较有影响的有输出基础理论、增长极理论、累积因果理论、中心外围模式、 新古典区域增长模型等。 世界范围内的环境问题日益严重，可持续发展成为世晃各国和众多地区的战略选 择。更为重要的是，科学技术的加速发展，尤其是信息技术的迅猛发展，在西方发达 国家，由工业经济向知识经济转变的步伐加快。同时在发展中国家，某些区域的知识 经济特征亦日益明显，并显示出了对国家经济强大的拉动效应和旁侧效应。无论是可 持续发展，还是发展知识经济，都强调知识资产、知识资源的重要性，同时，大学和 科研机构在区域发展中第一次具有了真正的价值，技术资源和智力资本成为区域发展 的最主要因素，创新成为区域发展的最主要动力。众多“背道而驰”、“异军突起”的 区域经济发展实践已非传统区域经济理论所能解释，众多经济学者和经济政策专家， 试图从多个角度、多个层次，对现代区域经济的发展作出解释，出现了一些新的理论 视角，如企业群理论、三螺旋理论、区域创新网络理论等。这些理论的共性是，强调 市场力量、网络化、互动联系和知识资产的作用，归结为一点就是创新成为区域发展 的最主要动力。知识资源和知识资产的传播和运用激发创新。知识已成为区域发展的 根本，创新成为区域经济发展的强力“引擎”和“推进器”。资源主导的经济向创新 主导的经济转变，区域创新成为区域经济持续发展的主要动力，知识资源在区域创新 中被赋予了新的涵义。 ( 2 1 区域创新问题的出现 创新从空间角度来讲，既可以是全球性的，如企业运用战略联盟来开辟国外市场 或探听远距离的技术新信息，也可以是全国性的，如国家通过建立国家范围的合作机 构和研究性大学以及研究性实验室等来提高国家的竞争力，再有一种就是区域性的， 也就是通过企业的地理接近和地方联系来获得创新能力。8 0 年代的大量研究表明， 最后一种的创新形式显示了独特的重要性，随着经济逐渐向全球化发展，一些地区开 始变得更具有经济意义。联合国工业发展组织最近发布的报告中指出，当前全球一体 化的世界经济的改革的重组f 在改变着游戏的规则。在全球化进程中，企业的集聚对 在全球竞争中的中小企业的发展具有重要的作用。在8 0 年代取得成功的政策现在可 能已经失败。而若要在全球化经济中取得成功，其关键之一就是创造区域创新环境。 区域内的研究与开发机构、生产商、供应商、客商、合作伙伴和其他有关机构( 大学、 金融机构、咨询机构、法律机构等) 的紧密一体化开始取代严格的劳动分工。 ( 3 ) 区域创新系统的内涵和特性 1 ) 区域创新系统的内涵 区域创新系统是在一国内的一定地域范围内，将新的区域经济发展要素或这些要 素的新组合引入区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式，实现新的系 统功能，使区域内经济资源得到更有效利用，从而提高区域创新能力，促进区域经济 的发展。区域创新系统是国家创新系统的重要组成部分，在国家创新系统中，承担着 承上启下的作用。区域创新系统是中观层次的创新系统，国家创新系统属于宏观层次 的创新系统”】【1 0 8 1 。 区域创新系统与国家创新系统既相联系又相区别。从系统科学的角度看，创新系 统是一个复杂的大系统，系统各部分必须协调、均衡地发展，任何一个部分的薄弱都 将影响系统整体功能的发挥。如果把国家创新系统作为一个大系统，区域创新系统则 是子系统，国家创新系统主要由开放的各个区域创新系统连接而成；区域创新系统的 建设是国家创新系统运行的前提和组成部分，没有区域创新系统的内外协调，就不会 有国家创新系统的质量和效率。但另一方面，区域创新系统与国家创新系统所处的层 次不同，其功能也就不同：国家创新系统中，政府根据国家发展目标，组织重大创新 计划和项目，通过为创新活动提供良好的制度、政策、法律和基础设施，促进产学研 合作，推广创新成果：区域创新系统担负着把技术创新内化为区域经济增长的自变量、 促进区域内产业结构合理化、促进区域内产业升级和区域经济高质量增长的任务【l “j 。 2 1 区域创新系统的特性 渐进性。随着经济和社会的进步，区域创新系统也在不断发展与完善。对于 创新系统而言，不同的阶段完成的主要任务不同；政府在不同的阶段调控的主要内容 也不同。创新系统是一个复杂的系统，其组成部分的变革与进步，对整体的推进也只 能是渐进式的，加上我国经济体制改革的渐进性，也就决定了建立和完善创新系统必 然是渐进式的方式。 可持续性。区域创新系统的构建，不仅要考虑近期实施的需要，而且还要考虑 经济发展的可持续性要求。只有走技术创新可持续发展的道路，才能真正保持企业产 4 品或产业的持久竞争力，才能从根本上解决资源、环境、人口与经济社会协调发展的 问题。 可操作性。建立区域创新系统的目的，在于培育与激发创新欲望和创新机制， 壮大创新能力，优化资源配置，提高经济和社会效益，建立良好的创新环境，培养和 壮大新兴产业、主导( 重点) 产业，激发老工业基地的活力( 改造老国有企业、传统产 业) ，为实现“两个根本转变”、提升整个产业结构水平和实现经济的可持续发展服 务。创新系统的设计将紧紧围绕解决现存问题和未来发展的需要而展开；按照阶段性 目标，针对不同时期技术成果商品化和产业化过程中的主要问题，循序推进有力措施， 加以解决，在创造有竞争力的优质产品方面、创新机制方面进一步提高。 开放性。开放是区域创新的一个重要源泉。当今社会，技术创新过程本身就 是丌放的，搞系统封闭也是行不通的。任何一个区域或城市，进行技术创新活动的所 需资源、资金、人才、技术、设施、信息等不可能应有尽有。如果仅局限于自身开展 技术创新，那将会走入死胡同，窒息创新活力。这就要求在建立区域创新系统的过程 中，强化知识、技术流的形成，淡化部门概念、隶属概念、地域概念，强调区域整体 的开放性，使区域创新系统中的各个部分及其组织机构间，具有明显的开放特征，充 分吸收和利用外部的条件，推动区域创新系统的完善和创造经济发展的活力。 阶段性。区域创新系统从建立到成熟是一个发展的过程，不同的发展阶段可以 有不同的发展模式。总体上来看，区域创新系统的模式变化可以分为三个主要阶段。 第一阶段：也就是创立阶段。该阶段系统j 下处于构建时期或雏形期，其组成要素并不 完整，系统的建立要靠政府来推动( 可称创新系统的政府主导型) ，企业和科研院所 虽然进入到创新领域中来，但其科研开发力量仍是分散的、无序的，合作开发是脆弱 的、随机的( 偶然的) ；市场的作用还很不突出：此时，中介机构很不健全。第二阶段： 也就是成长阶段。这一阶段开始由政府单独推动技术创新逐步转变为向市场多元主体 共同推动技术创新，科研院所、大专院校与企业之间的联系在市场的作用下，进一步 加强，中介机构得到较大发展。企业与创新系统的实力得到增强，表现在新产品不断 涌现，引进基础上的消化吸收和国产化水平在不断提高，企业技术改造速度加快，经 济得到较快增长和人民生活水平得到较快改善。这一时期的特征是市场和政府共同推 进技术创新( 可称创新系统的政府与市场共推型) 。第三阶段：也就是成熟阶段。创 新系统的产业化和商品化水平基本跟上社会需求，创新系统的对外输出占有较大份 额，此阶段的特征是政府的作用已退居次要位置，而让位于市场( 可称创新系统的市 场主导型) ，市场在组织、调整、配置资源方面起着主导作用。此时，中介机构十分 发达。 ( 4 ) 区域创新系统的结构和功能 1 ) 区域创新系统的结构 区域创新系统的结构是指系统内部各组成要素之间在空间或时间方面的有机联 系与相互作用的方式或顺序。区域创新系统是由地域内的次级子系统构成的系统，包 括：跨省区区域创新系统、省区市区域创新系统、城市区域创新系统、科技园区域创 新系统等。这些不同层次的区域创新系统排成由简单到复杂、由低级到高级的等级序 列。每一级区域创新系统均由企业、科研机构、高等院校、政府等四个要素构成。这 些要素既有分工，又有合作，在系统中的地位与作用各不相同。其中，企业是中心要 素，决定整个创新系统的创新效率，其他要素如大学、科研机构、政府为非中心要素。 需要说明的是，企业、科研机构和大学可能在系统所在区域内，也可能在系统所在区 域外，而政府只能在系统所在区域内。要素是区域创新系统最基本的成分，也是其存 在的基础，区域创新系统的性质是由要素决定的。区域创新系统结构直接由要素之问 的协调作用体现出来。即使是优质的要素如果协调得不好，形成的结构可能不是最优 的，但质量略差的要素，如果协调得好，也可能形成优异结构。因此，处理好要素与 要素、要素与系统的关系，对于发挥区域创新系统功能至关重要。 2 ) 区域创新系统的功能 区域创新系统的功能是指区域创新系统与外部环境相互联系和相互作用过程的 秩序和能力，体现了系统与外部环境之间的物质、能量和信息的输入与输出的变换关 系以及包括了改变被作用对象的秩序。具体而言，区域创新系统具有以下功能： 推动区域产业结构升级。区域创新系统可以通过系统内各创新主体的互动， 持续地产生激励创新的动力，形成连锁反应机制，加快创新扩散，推动创新从企业创 新扩散到产业创新，从单个产业创新扩散到产业簇群创新，从而推动整个区域产业结 构升级。 形成区域竞争优势。区域经济发展的关键在于培育和发展能在未来市场上形 成区域竞争优势的区域核心竞争力。区域核心竞争力是区域经济长期发展中形成的、 使整个区域保持长期稳定的竞争优势、获得长期持续发展的区域竞争力中最基本的竞 争力，是有效配置资源的区域自我发展能力和自组织能力。区域创新系统可以优化创 新资源配置，加强创新主体之间的互动，提高整个区域的创新能力和创新水平，提高 区域核心竞争力，使区域主导产业、支柱产业在国内和国际市场保持持久竞争优势， 以适应同益激烈的国内和国际竞争。 实现区域经济跨越式发展。由于不同区域之间区域创新能力和创新效率的差 异，必然导致区域经济发展不平衡。区域创新系统可以使后进区域在模仿创新的基础 上，将引进的先进技术吸收、消化、创新，提高区域自主创新能力，发挥后发优势， 跨越技术发展阶段，实现区域经济的跨越式发展，赶上或超越先进区域。 ( 5 ) 国内外研究概况 英国威尔士卡迪夫大学社会科学高级研究中一c , ( c a s s ) 主任及城市与区域规划系 教授c o o k e 于1 9 9 2 较早提出区域创新系统的概念，在1 9 9 6 年，他作为第一主编出版 了区域创新系统：全球化下政府的作用一书【1 4 】，对区域创新系统的理论与实证研 究进行了详细阐述，在1 9 9 8 年发表的文章中 1 ”，分别从系统演化和区域创新组织与 机构的角度对区域创新系统进行了深入探讨。其他国内外学者对区域创新系统从不同 侧面进行了研究，主要表现在以下几个方面： 1 ) 区域创新系统的概念的研究 c o o k e ( 1 9 9 6 ) 对区域创新系统的概念进行了较为详细的阐述【“】，认为区域创新 系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成 的支持并产生创新区域性组织体系。w i i g ( 1 9 9 9 ) 在探讨区域创新系统的概念时 8 5 1 ， 认为区域创新系统应包括：进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创新人 才培养的教育机构；进行创新知识与技术生产的研究机构；对创新活动进行金 融、政策法规约束与支持的政府机构；金融、商业等创新服务机构。其他一些学 者，如a s h e i m ( 1 9 9 9 ) 和c a r l s s o n ( 1 9 9 7 ) 等，也从不同角度论述了区域创新系统的概 念 6 】 1 。 区域创新系统的概念在我国也有几个不同的定义，有代表性的主要是：冯之浚 ( 1 9 9 9 ) 等认为f 9 4 】，区域创新系统是指由某地区内的企业、大学和科研机构、中介 服务机构和地方政府构成的创新系统。胡志坚、苏靖( 1 9 9 9 ) 认为【1 0 6 】，区域创新系统 是某区域内由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构以及政府组成的，为创 造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络系统。潘德均认为”，区 域创新系统是指一地方内有关部门和机构相互作用而形成的推动创新的网络。周 亚庆、张方华认为1 3 引，区域技术创新系统是区域范围内科技体系、教育体系、资金 体系、文化、政府和企业等为科学技术而努力的因素相互作用的系统。林迎星认为【1 ”j ， 区域创新系统是指区域内各创新行为参与者在一定的创新环境下相互合作所形成的 促进创新的系统。 2 ) 区域创新系统构成的研究 自f r e e m a n ( 1 9 8 7 ) 对国家创新系统组成单元进行研究后【3 ”，l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ，2 0 0 2 ) 和p a v i t t ( 1 9 9 5 ) 等进行了进一步探讨 5 9 】1 6 0 】【7 4 】，企业、大学、科研机构、教育部门和 政府部门被认为是创新系统主要构成部分，o e c d 认为还应包括中介机构【6 ”。 张敦富等人认为 13 3 ，从系统结构上看，区域创新系统包括创新机构、创新资源、 中介服务系统、管理系统四个相互关联、相互协调的主要组成部分。其中，创新机构 指企业、科研院所、大专院校和政府有关部门，不包括中介机构；创新资源主要指创 新人才和创新资金，是创新活动的基础要素；中介服务系统主要包括信息中心、培训 中心、咨询公司、经纪人组织、技术评估机构、技术争议仲裁机构、创业服务中心、 生产力促进中心、技术开发交流中心以及技术市场、科学园区、高新技术产业开发区 等，在技术和知识转移过程中起着桥梁的作用，是联系科技与经济的中介；管理系统 是指政府为了建立和管理区域创新系统的机构和机制，在促进技术创新工作中有着特 殊的地位与作用。周亚庆、张方华认为【l ” ，区域技术创新系统包括教育子系统、科 技子系统、资金体系、政府子系统和文化子系统。 3 ) 区域创新系统运行机制的研究 冯之浚认为畔】，根据世界经济发展的新特点和我国区域创新的国情，区域创新系 统基本机制主要包括：利益驱动机制。体现在社会层面上是各种动力机制的确立； 体现在宏观层面上是各创新主体以企业为核心，在高额预期创新利润的驱动下主动结 合，并在合理配置资源与分割利益的基础上，进行高效率的创新活动。学习培训 机制。学习培训机制通过吸纳、应用、扩散新的知识、提升创新主体的素质和创新能 力。继续教育是学习培训机制的核心。决策信息机制。指创新决策主体对整个区 域创新过程中涉及的创新目的、创新方案选择、方案实施及措施与监控做出决定的过 程，包括决策主体、决策权、决策信息和决策原则四个基本要素。竞争协作机制。 竞争协作机制涉及各类创新主体，但以企业间的竞争协作最为重要。张敦富等人也有 类似的看法1 3 3 1 ，认为创新主