（区域经济学专业论文）提高上海工业竞争优势探析——波特国家竞争优势理论的借鉴.pdf

内容提要 面对新世纪的机遇和挑战，上海正进一步推进工业结构的战 略性调整，即：不但要推动上海工业结构的进一步优化和提高，而 且还要在全球产业分工中创造某些方面的竞争优势。 本文借鉴波特教授国家竞争优势理论分析了上海工业在国 内的竞争优势演进过程和上海工业现有的竞争优势与存在的问题， 并探讨和分析了如何才能更好地培育和构建新世纪上海现代工业的 竞争优势。 第一章阐明了本文的立意。 第二章简述了波特国家竞争优势理论，波特的国家竞争优势 菱形模型是由四个决定因素和两个重要因素结合而成的一个体系， 并共同决定了国家竞争优势。其理论意义在于：它不仅提出了一个 重要的分析工具，而且强调了竞争优势的动态性和可培育性，强调 了国内需求的重要性，强调了政府在决定国家竞争优势方面的关键 作用。 第三章借鉴波特国家竞争优势理论的菱形模型从决定竞争 优势的几个关键因素出发动态地评判与分析了上海工业结构调整 过程中上海工业竞争优势的发展与演进状况，并对目前上海工业发 展所处的阶段作出了研判，提出了在这一发展阶段的关键驱动因 素探讨了如何才能有效地培育和提高上海工业竞争优势。 第四章启示部分，本人有感于美国八十年代以来政府在产业 结构调整中的积极作用，并结合本人在政府工业经济管理部门几年 来的工作体会，提出了本人对培育和促进上海工业竞争优势的观 点：着重探讨了在解决物资供给制约因素、有效解决投资和技术进 步，以及加强上海工业集聚优势方面政府的作用。 由于上海工业在国内的区域竞争优势问题是个非常庞大的课 题，本论文只选择了几个重要的问题并结合工作实践对上海工业 竞争优势问题进行探讨，不足之处，敬请指教。 、， r 。 关键词：上海工业竞争优势波特理论 a s t u d y o n u p g r a d i n g i n d u s t r i a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o f s h a n g h a i r e f e r r i n g t op o r t e r st h e o r yo ft h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o fn a t i o n s a b s t r a c t f a c i n g t h eo p p or t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e si nt h e 2 1s t c e n t u r y s h a n g h a i i s p u s h i n gf o r w a r dt h es t r a t e g i ca d j u s t m e n ti n i n d u s t r i a ls t r u c t u r e n a m e l y n o to n l y o p t i m i z i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fs h a n g h a i b u tc r e a t i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i ns o m e a s p e c t sa m o n g t h eg l o b a li n d u s t d a ld i v i s i o no fl a b o r t h et h e s i s ，u s i n gp r o f e s s o rm i c h a e le p o r t e r st h e o r yo ft h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo fn a t i o n sf o rr e f e r e n c e a n a l y z e st h ee v o l u t i o n a r yp r o c e s so fd o m e s t i c c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec fs h a n g h a i l si n d u s t r y i t sp r e s e n tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a n de x i s t e n tp r o b l e m s t h et h e s i sa l s od i s c u s s e sa n da n a l y z e sh o wt of o s t e ra n d c o n s t r u c tt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fs h a n g h a i l sc o n t e m p o r a r yi n d u s t r yi nt h e 2 1s tc e n t u r y t h ef i r s tc h a p t e rc l a r i f i e st h ec o n c e p t i o no ft h et h e s i s t h es e c o n d c h a p t e rb r i e f l y r e c o u n t sp r o f e s s o rp o r t e r s t h e o r y o ft h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ，t h er h o m b o i dm o d e lo ft h et h e o r yc o n s i s t so f f o u rd e c i s i v ef a c t o r sa n dt w os i g n i f i c a n tf a c t o r s ，w h i c hr e s o l v eo nt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo fn a t i o n st o g e t h e r i t st h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n tl i e si nt h a tt h et h e o r yn o t o n l y a d v a n c e sa ni m p o r t a n t a n a l y t i c a lr e f e r e n c e ，b u ts t r e s s e st h em o b i l i t y a n d c u l t i v a b i l i t yo ft h ec o r n p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h es i g n i f i c a n to fd o m e s t i cn e e d s a n dt h e g o v e r n m e n t s c r i t i c a lf u n c t i o ni nd e c i d i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s s t a r t i n g f r o ms o m ec r u c i a lf a c t o r sw h i c hd e c i d et h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a n d r e f e r r i n g t ot h ea b o v e m e n t i o n e d m o d e l ，t h e t h i r d c h a p t e rd y n a m i c a l l y a p p r a i s e s a n d a n a l y z e s t h e d e v e l o p i n g c o n d i t i o no fi n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f s h a n g h a i i nt h e p r o c e s s o fs t r u c t u r e a d j u s t m e n t s t u d i e s t h e d e v e l o p m e n t a ls t a g eo fs h a n g h a i l si n d u s t r y a d v a n c e st h ec r i t i c a ld r i v i n gf a c t o r si n t h i ss t a g e a n dp r o b e si n t oe f f e c t i v e l yf o s t e ra n di n c r e a s et h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo fs h a n g h a i i nt h ei n s p i r a t i o n a lr e m a r k so ft h ef o r t hc h a p t e r ，t h i n k i n go v e ru s g o v e r n m e n t 。s p o s i t i v e r o l ei ni n d u s t r i a ls t r u c t u r a la d j u s t m e n t 1 i n k i n gw i t ht h ee x p e r i e n c e i n g o v e r n m e n t si n d u s t d a la n de c o n o m i cm a n a g e m e n td e p a r t m e n t ，fp u tf c r w a r dm y a t t i t u d et o w a r dt h eg o v e r n m e n t a lf u n c t i o ni nf o s t e r i n ga n di n c r e a s i n gt h ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fs h a n g h a i ：r e m o v i n gt h er e s t r i c t i v ef a c t o r si nc o m m o d i t i e s s u p p l y e f f e c t i v e l yp u s h i n gf o r w a r di n v e s t m e n ta n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t a n d s t r e n g t h e n i n gt h ec l u s t e r sa d v a n t a g eo fs h a n g h a i b e c a u s et h er e g i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fs h a n g h a i 。si n d u s t r yi sag r e a t t a s k t h et h e s i sj u s td i s c u s s e st h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fs h a n g h a ia s s oa ss o m ei m p o r t a n tt o p i cb a s e do nm y w o r k i n gp r a c t i c e p l e a s ed o n ts p a r ey o u r c o m m e n t so nm v d e f i c i e n c y k e y w o r d s ：s h a n g h a ii n d u s t r y ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e p o r l e r st h e o r y 第一章序言 市场经济的运行过程始终充满着竞争，竞争是伴随市场经济 而存在的体制要求和体制现象，也是市场经济的必备要素。 我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。当 前我国经济发展中的突出矛盾是经济结构的问题，主要是产业结构 不合理，地区发展不协调，城镇化水平低。要实现国民经济持续快 速健康发展。必须以提高经济效益为中心，对经济结构进行战略性 调整。把经济结构矛盾解决好，才能扩大国内需求，增加有效供给， 也才能切实提高国民经济的整体素质，在日趋激烈的国际竞争中赢 得主动。 “十五”时期我国对外开放将进入新的阶段。随着加入世界 贸易组织，我国面临引进更多资金、技术和管理经验，促进产业结 构优化升级，以及扩大出口等新的发展机遇，也面临国际激烈竞争 的严峻挑战。我们要以更加积极的姿态。抓住机遇，迎接挑战，趋 利避害，不断提高企业竞争能力，进一步推动全方位、多层次、宽 领域的对外开放，促进我国现代化建设。 工业改组改造和结构优化升级，是经济结构战略性调整的一 项十分紧迫的任务，对于经济持续增长至关重要。要坚持以市场为 导向，以企业为主体，以技术进步为支撑，突出重点，有进有退， 努力提高我国工业的整体素质和国际竞争力。 面对新世纪，上海正进一步推进工业结构的战略性调整，力 求进一步恢复和强化上海的经济总体竞争优势。在发展和调整中， 我们面临理论参考的选择问题，即是否有成功的竞争理论与产业组 织理论，可以指导我们的产业选择和政策制定，进而达到提高各地 区区域竞争优势乃至我们国家整体竞争优势的目的? 经典经济学理论指出：供给是国际分工与贸易的基础。 亚当斯密在1 7 7 6 年发表的著名的国富论一书中提出了 绝对利益说，清楚地说明了国际分工与交换即国际贸易的原因是建 立在两国生产成本与效益的差异上。按照绝对利益理论，世界市场 的某种产品应由成本绝对最低的国家来供应，因为只有这样的国家 才有生产的绝对优势。但是，如果一国连一种绝对优势的产品都没 有，它还能否参与分工和贸易? 如果参与贸易会否获得利益? 这些 k 飞，癣q 0 ， 问题绝对利益说没有解决。 大卫李嘉图的比较利益说被称为国际贸易的两大支柱之一。 比较利益说认为，在进行贸易时各国之间的价格比例有所不同，即 使一国没有绝对的优势，但会有一种比较优势，即“两优取其重， 两劣取其轻”，所以都能通过贸易获得比较利益。和绝对利益说一 样，比较利益说也是以完全竞争的市场作为条件，是一种静态的理 论。事实上完全竞争的市场只是一种理论假定，现实中的产品市场 多处于各种不完全竞争市场，垄断价格、规模经济、技术进步等因 素都会对比较利益关系产生影响，比较利益说忽视了国际分工的动 态变化及其对其他经济变量的影响对落后国家赶超先进国家是不 利的。 本世纪初，赫克歇尔和俄林以比较利益说为基础提出了要素 禀赋理论( 即h o 理论) ，认为要素禀赋差决定着要素价格差，进 而又决定产品成本差，在市场充分的竞争中，又决定了产品价格差， 由于贸易的直接原因是商品的价格差，因此分工与贸易最终由要素 禀赋差决定。这一理论的局限性表现在忽视了科学技术的作用。( 李 慧中，1 9 9 7 ) 古典学派的自由竞争理论以“自然秩序”这一假设为基础 把分工与交换视为利己主义的必然表现，由“看不见的手”支配 着自由竞争中的每一个人，并把独立、分散的经济活动协调统一为 整体。这一学说认为，只有自由竞争才最符合“自然秩序”的要求， 并能够因此促进社会福利的增长，而国家对私人经济活动的限制和 干预只能导致社会福利的损失。正是基于这一思想出发点，他们主 张国家应该采取自由放任的经济政策，应该取消对私人经济部门的 限制。 完全竞争理论是指自十九世纪后半叶以来至二十世纪二十年 代，围绕市场均衡理论和价格理论而形成的竞争理论，瑞士洛桑学 派( 数理学派) 和英国剑桥学派对完全竞争理论的形成起过重要作 用：完全竞争理论的产生，最早可以追溯到法国经济学家古诺，经 过杰文斯、瓦尔拉斯、帕累托、马歇尔等人，最终由美国经济学家 奈特在风险、不确定性和利润( 1 9 1 2 年) 一书中对完全竞争模 式作了全面阐述；在三十年代，罗宾逊、张伯伦、欧根等人又对完 全竞争理论的模式的条件进行了一系列的补充；瓦尔拉斯的一般均 2 衡理论和马歇尔的局部均衡价格理论，致力于研究实现均衡的完全 竞争状态所需要的条件以及在这种状态下价格是如何决定的；帕累 托论证了完全竞争状态下的福利最大化，即所谓“帕累托最优”。 完全竞争理论把脱离于实际的完全竞争、静止均衡作为最理 想的模式，把一切非完全竞争状态视为对于完全竞争均衡的外来干 扰，并强调竞争政策的任务是要创造和保持完全竞争所需要的条 件。在经济学史上，完全竞争理论被视为“纯经济学”范畴，即按 照瓦尔拉斯的说法就是关于完全竞争下价格决定的理论。 按照完全竞争理论的竞争政策结论国家的任务就是通过竞 争政策创造和保持实现完全竞争的条件，任何违背完全竞争前提条 件的干预和调节措施则被视为破坏或干扰经济运行均衡的因素。完 全竞争理论用严格的数学公式建立起的完全竞争均衡模型，虽然有 纯经济学角度上的意义，然而完全竞争模型的前提条件与市场经济 的实际竞争状况相去甚远，因此以这一理论模型为基础的竞争政策 在现实经济中是难以实现的，这也就使完全竞争理论失去了它的现 实指导意义。 现代竞争理论有以下四个标志：l 、从内容上看是相对独立和 系统的是经济理论的一个特定研究领域：2 、在分析方法上采取 动态分析，把竞争视为一个动态的变化过程：3 、现代竞争理论基 本上始于本世纪四十年代，并在战后取得了进一步发展；4 、现代 竞争理论为政府竞争政策服务，政策影响效应远远大于古典竞争理 论和完全竞争理论。 现代竞争理论的一个重要标志是不再把完全竞争作为竞争模 式的理想前提，不再把竞争放在一种静止的均衡状态中，而是把竞 争置于动态的变化过程中。与之相应的研究对象也不再是在既定条 件下价格如何决定及如何实现均衡，而是在现实竞争过程中如何组 合各种竞争要素以及在什么样的竞争形式下能够实现技术进步和创 新。由此，竞争理论从般市场理论和价格理论中独立出来。其间 曾执教于哈佛大学的熊彼得教授的创新和动态竞争理论起到了开创 性的作用。 在经济发展理论( 1 9 1 2 年) 一书中熊彼得系统地阐述了他 的创新理论：“创新”就是生产函数的变动这种函数是不能分解 为无限小的步骤的。这种创新是经济发展的内在要素是一种从来 没有过的生产要素和生产条件的新组合，引入现有的生产体系。因 此，经济发展也就是“执行新的组合”。这种“新组合”包括下列 五种新情况：1 、开发新产品，2 、采用新技术，即新的生产方法： 3 、开辟新市场；4 、控制原材料的新供应来源；5 、实现企业的新 组织形式。按照熊彼得的理论，市场竞争就是一种“新组合”不断 替代“旧组合”的过程。在竞争性的经济里，新组合意味着通过竞 争消灭旧组合。 在资本主义、社会主义和民主( 1 9 4 2 年) 一书中他进一步 阐明了他的动态竞争理论。在书中，他批判了传统的完全竞争理论， 并从经验观察中进一步得出了两点结论：第一，从来不存在一个完 全竞争的黄金时代，因此认为在某一时期从完全竞争走向了垄断也 是不正确的；第二，自十九世纪九十年代以来，大规模企业至少在 制造业占据了优势，而生产量增加并未降低，同时大众生活水平迅 速提高。他认为，这一切并不是完全竞争所带来的，而恰恰归功于 大规模生产的大企业的出现。 熊彼得把资本主义经济和竞争看作一个动态演进的过程，而 不是一个静止状态，他关注竞争过程如何通过破坏旧的结构并创新 新的结构。因此，他突出强调技术进步和产业组织新形式在竞争过 程中的作用，并且把技术进步与太企业规模经营联系起来。认为两 者之间存在某种必然联系，即大企业能够实现技术进步。他的这一 结论又被称为“熊彼得假定”。 理论上讲，在完全竞争的市场上，市场机制具有自行调节和 优化资源配置的功能，但现实中的不完全竞争市场仍不足以解决社 会资源合理配置的一切问题，因此为了实现资源的合理配置必须通 过国家法律和必要的政府干预来弥补市场机制的缺陷。 产业政策作为政府干预经济、弥补市场缺陷的重要手段之一， 在抑制垄断、维护市场秩序、促进规模经济以及推动有效竞争的形 成中发挥着重要作用，并受到各国的普遍重视。中国的社会主义市 场经济不可能回复到原始的竞争状态中去，只能是在现实的不完全 竞争的市场条件下，坚持以市场为导向，在发挥市场机制作用的同 时，发挥包括产业政策在内的政府干预经济、保障社会主义市场经 济正常运行的宏观调控作用。 目前，我国的竞争理论研究主要集中在竞争的法制化、企业 4 的市场行为和价格决定理论等方面侧重强调企业如何才能向市场 提供价格更低的产品，尽管这种分析也把握住了市场供求关系的深 层次因素，但这种研究只是竞争理论研究的一个方面。 19 8 0 年，美国哈佛大学波特教授出版了竞争战略一书， 论述了企业取得竞争优势的战略；19 8 5 年，出版竞争优势一 书，以“价值链”为核心，论述了大规模的企业如何获取竞争优势； 1 9 9 0 年，出版的国家竞争优势一书及其后的论文进一步阐述 了一国如何在国际竞争中获取竞争优势，提出了著名的“国家竞争 优势菱形模型”；加上他的经济发展阶段的划分、产业集聚学说， 构成了他具有独创性的竞争优势理论。 波特的这一理论体系是现代竞争理论的重要组成部分。根据 我的学习体会就上海的工业经济实践与我国社会主义市场经济条 件下的竞争发展状况而言他的竞争理论很有借鉴价值。因此，本 论文试借鉴美国哈佛大学教授迈克尔波特的国家竞争优势理论， 分析和探讨上海工业竞争优势的发展状况，探讨上海工业如何才能 更好地调整、培育和提升在国内的区域竞争优势。 探讨上海工业在国内的区域竞争优势应注意二个重要的宏观 条件：一要充分利用我国加入w t o 所带来的发展机遇，顺应国际 分工的新趋势、二要密切关注内地产业结构与消费的新变化。由于 研究上海工业在国内区域竞争优势是个非常庞大的课题本论文只 选择了其中几个重要的问题借鉴波特国家竞争优势理论并在结合 工作实践的基础上加以探讨，如：要素分析、消费需求分析、经济 发展阶段和驱动因素分析、产业集聚分析等。 第二章波特竞争优势理论 美国哈佛大学商学院的波特( m i c h a e le p o r t e r ) 教授从1 9 8 0 年以来发表了其著名的三部著作，即竞争战略( c o m p e t i t i v e s t r a t e g y 1 9 8 0 年) 、竞争优势( c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e l 9 8 5 年) 、国家竞争优势( t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o l l s 1 9 9 0 年) ，系统地提出了自己的竞争优势理论。 波特的研究领域主要集中在企业战略管理和产业经济学两个 方面。他在竞争战略中提出了企业获取竞争优势的三种战略， 即成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。在竞争战略中 他创立了价值链理论，认为价值链的不同是企业竞争优势的关键来 源。在国家竞争优势一书中，波特把他的企业竞争优势理论运 用到国际竞争领域，提出了著名的波特国家竞争优势理论。 第一节波特竞争优势理论简述 一、国家竞争优势理论产生的历史背景 国家竞争优势是从企业、行业生产能力发展水平概括出 国家竞争优势含义的：从对产品需求角度分析国家竞争优势产生的 原因；从挖掘生产要素潜力方面论述了保持或提高国家竞争优势的 关键所在一一即提高生产力发展水平：最后，从实证经济学角度对 其理论作了充分论证。 美国在战后二十多年里经济实力跃居世界领先地位，可是到 了七十年代，其在国际市场上的竞争优势锐减，对外贸易逆差和国 际收支赤字有不断增大的趋势，“布雷顿森林体系”的崩溃又增加 了国际货币体系的不确定性，这些都充分说明美国的竞争优势开始 动摇。八十年代，世界经济领域的竞争更为严峻，西欧、日本经济 的高速增长，构成了对美国经济地位的严重威胁。面对这种威胁和 挑战，美国经济学家们纷纷研究对策，怎样才能保持以往的竞争优 势? 波特的理论恰恰适应了这一客观要求。 传统的国际贸易理论主要从宏观角度研究为什么国际间会发 生分工和贸易、贸易发生的范围有多大、双方利益各占多少等问题， 并没有直接回答一个国家、一个行业或企业怎样才能提高或保持己 6 有的竞争优势。波特的理论则试图解决这一课题，并发展出国家竞 争优势一说。 波特认为，一个国家的竞争优势就是企业、行业的竞争优势， 实质上就是反映在生产力发展水平上的优势。生产力发展水平高， 竞争力强，从而能维持较高的生活水平。因此生产力发展水平高、 同时又能持续提高的国家才是真正具有竞争优势的国家。所以，要 保持国家的竞争优势，解决美国目前不利的竞争环境，就要研究企 业、行业的竞争问题，制定国家的竞争战略。有了国家竞争战略并 采取相应措施，才可能提高或保持国家的竞争优势。 二、国家竞争优势理论简述 波特认为。出口成本低的国家、有大量贸易顺差的国家以及 在世界出口贸易总额中比重不断上升的国家都不一定有很强的竞争 力。因为有的国家实行货币贬值有意识扩大了出口，实际上这类 国家没有较强的竞争力。也有些国家成本低、物价低，出口完全是 被动的，也没有竞争力。如：日本有大量贸易顺差竞争力也很强 但中东国家贸易顺差的获得主要靠出口原油及其制品，并非靠技 术、资本密集型产品，它们没有建立其强有力的民族工业体系，国 家竞争优势较差。中国出口贸易额自八十年代以来有较大增长，在 世界出口贸易中的比重上升很快，但中国目前出口商品的竞争力并 不很强。 波特的国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在一定的 领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势是由四组决定因索 构成的，它们是：( 1 ) 要素条件：( 2 ) 需求条件；( 3 ) 支持性产业 与相关产业：( 4 ) 公司策略、结构和国内竞争态势。这四组因素的 每一组都可单独发生作用，但又同时对其他因素产生影响。另外还 有两个重要因素：机遇、政府。这六组因素结合成一个体系，共同 作用决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究 这六组因素的性质及其相互作用的理论。 ( 一) 要素条件 要素是指一国拥有的生产要素。它们包括劳动力、可耕地、 自然资源、资本和基础设施。要素可以归为下列几大类： l 、人力资源：人员( 包括管理人员) 的成本、技能和数量。 人力资源又可以进一步分成无数的专业与等级。 2 、自然资源：一个国家有多少土地、水资源、矿藏、森林、 渔场，它们的质量如何? 成本有多高? 气候条件、区位及地理规模 怎样? 3 、知识资源：它包括一个国家的科学知识、技术知识、市场 知识。知识资源存在于大学、研究机构、政府统计部门、工商文献、 科学文献、市场调查报告等资料之中。 4 、资本资源：用于支持产业的资本数量有多少? 成本有多高? 资本不是同质的，又是以不同的形式出现。每一种资本的使用条件 都是不同的，一国的资本总存量及利用方式取决于一个国家的储蓄 率和资本市场结构。 5 、基础设施：它包括运输系统、通讯系统、保障系统等，其 质量如何? 成本如何? 一个国家如果拥有对某一产业十分重要的、某类低成本要素 禀赋、或独到的高质量要素禀赋，则该国的公司就有可能在该产业 获得竞争优势。比如新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航线 上，从而使它在国际金融和国际贸易等方面十分成功。 要素又分成初级要素和高级要素、专门要素和一般要素。初 级要素是被动继承的它们的产生只需要较少的或不那末复杂的私 人投资和社会投资比如自然资源、气候、简单劳动力。初级要素 的作用不能过分夸大，一方面由于科学技术的发展，对初级要素的 需求减少，另一方面初级要素来源广泛，靠初级要素获得的竞争优 势难以持久。高级要素才是竞争优势的持久来源，高级要素往往需 要长期的投资和培育才能得到。要创造高级要素，培育机构本身就 需要高级的人力资源和技术资源。因此高级要素资源相对稀缺，在 全球市场上较难获得。高级要素在当前的国际竞争中扮演十分重要 的角色。如：美国在计算机、计算机软件、乃至医疗电子和金融服 务等方面的成功，都得益于美国在该领域特有的技术人才和科学家 资源；日本在家电、汽车等产业的竞争优势，也得益于其拥有的大 批工程师。 同样，专门要素比一般要素更重要。一般要素是一些使用范 围广泛的要素，如公路系统、受过大学教育的雇员等；专门要素指 专门领域的专业人才、特殊的基础设施、特定领域的专门知识，如： 8 掌握光学技术的研究所、专门处理化学药品的港口等。越是高级的 要素越可能是专门要素，专门要素比一般要素更能为国家提供持久 的竞争优势。因为一般要素提供的仅仅是基本类型的竞争优势，它 们的供给在许多国家都能得到，而专门要素不但需要更专一的、更 具风险性的投资才能得到，而且往往还需要有庞大的一般要素作基 础，同时，它在更复杂或更具专业性的生产中必不可少，尤其是在 高精尖的竞争领域。 ( 二) 国内需求 国内需求对国家竞争优势最重要的影响是通过国内买主的结 构和买主的性质实现的。不同的国内需求使公司对买方需求产生不 同的看法和理解，并作出不同的反应。在国内需求给当地公司及早 提供需求信号或给当地公司施加压力要它们比国外竞争者更快创 新、提供更先进的产品时，其行业或企业、以及国家最可能因此获 得竞争优势。国内市场有三个特征对国家竞争优势有十分重要的影 响： 1 、可分隔的需求结构。大多数行业的需求都是可分割的，比 如在商用飞机市场上不同航线对不同大小、不同档次飞机的需求 就不一样。若某国市场比其他国家市场更具全球性，同时它又是本 国需求的主体，但在其他国家这种需求只占其需求的较小部分，那 么前一国家的公司就有可能在这部分市场获得竞争优势，因为往往 越先注意到这种需求的公司会越早针对它们确定发展目标。 2 、老练和挑剔的买主。它是比可分隔需求更重要的是国内需 求特征。如果国内买主是世界上对产品和服务最老练、最挑剔的买 主，那末这个国家的公司便可能从中获得竞争优势。由于国内炙上 同公司在地理、文化上更接近，他们最容易使公司看到更新的、更 最高层次的买方需求。如果买方是公司，则可能与生产公司合作开 发新产品。此外，老练和挑剔的买主往往会给国内公司施加压力， 使他们在产品质量、性能和服务方面都建立起更高的标准。 3 、前瞻性的买方需求。如果一国的买方需求比其他国家更领 先，则该国的公司也更能获得竞争优势，因为国内领先的需求使公 司先意识到国际需求的到来。国内领先的需求不仅对新产品很重 要，而且对公司自身不断升级换代也很重要。国内领先的需求还往 往使公司的新产品更容易在国内找到市场，从而使公司的新产品得 到发展的机会。最突出的例子是日本的节能型汽车，由于日本是能 源缺乏的国家，因此对节能型汽车的需求比世界其他国家领先，这 使得日本汽车在世界能源危机发生后能迅速占领美国市场。 另外，国内独立的买主数量、需求增长速度、需求规模以及 市场饱和的时间也会对本国公司的竞争优势产生影响。国内众多的 独立买主可以为本国公司提供更多的需求信息，减少公司的风险： 国内市场的迅速增长可以鼓励公司更快地采用新技术，更大规模地 对设备进行投资；国内需求规模大则可能使公司获得规模效益；而 国内市场的较早饱和又会迫使公司较早地向海外扩张，占领国际市 场。 国内需求的重要性是外国需求取代不了的。因为产品的开发、 试验和审批人员基本上都在国内，因此公司对国内需求的压力比对 国外需求的压力感觉更强烈，公司经理们的自尊心、荣誉感也更容 易迫使他们满足国内需求，因此来自国内市场的需求信息常在公司 的决策中占支配地位一件产品的基本设计几乎总是先反映国内市 场的需求。 ( 三) 支持性产业和相关产业 一个国家的产业想要获得持久的竞争优势，就必须在国内具 有在国际上有竞争力的支持性产业和相关产业。瑞典的轴承、切割 工具等钢制品在世界领先，靠的是本国特殊钢的优势。 支持性产业用下列几种方法为下游产业创造竞争优势：以最 有效的方式尽早地、迅速地为国内公司提供最低成本的投入，不断 地与下游产业合作促进下游产业的创新。世界第一流的供应商往 往会帮助下游产业公司看到利用新技术的新方法、新机会，让它们 最快得到新信息、新见解以及供应商的新创产品。有竞争力的供应 商还起把信息和创新从一个公司传递到另一个公司的渠道作用，从 而使整个行业的创新速度加快。 相关产业是指因共用某些技术、共享同样的营销渠道或服务 而联系在一起的产业群或具有互补性的产业群。一个国家如果有许 多相互联系的有竞争力的产业，该国便很容易产生新的有竞争力的 产业，因此有竞争力的相关产业往往会同时集中在一国产生比如 美国的电子检测设备和病人检测器，丹麦的奶制品和工业酶韩国 的录像机和录像带等。 相关产业对各有关产业的促进表现在以下几方面：首先他们 最可能促进产业创新。相关产业往往相互带来新的资源、新的技术、 新的竞争方法，从而能促进产业的创新和升级，比如日本的传真机 产业，其相关产业如复印机业、照相器材业、通讯业等在日本都十 分强，当这些相关产业的公司大举进入传真机行业时，各自带来的 新技术、新方法又使传真机业迅速发展，在很短的时间里便成为世 界领先的产业。其次，某些相关产业的国际成功也带动了其他相关 产业成功，比如美国计算机在国外的大量销售使美国计算机辅助设 备、软件、数据服务等产业也在国外得到了很大的市场。 ( 四) 公司策略、结构和国内竞争态势 公司策略、结构和国内竞争态势包括公司建立、组织、管理 环境以及国内竞争的性质，不同国家的公司在目标、策略和组织方 式上都大不相同，国家竞争优势来自对它们的选择和搭配。 l 、各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同。 适合本国环境和本行业竞争优势产生的管理方式能提高国家竞争优 势。比如：意大利在舞厅照明、家具、鞋、羊毛制品和打包机等方 面具有竞争优势，虽然这些行业的规模经济不十分明显，但可以通 过松散的关联公司问的合作来解决，因此意大利成功的公司的组织 形式是以中、小企业为主，采用的策略是集中突破策略，避开标准 化产品，集中力量生产有独特风格或按顾客要求定做的小批量产 品，这种组织形式和策略使意大利企业在开发新产品、适应市场变 化等方面特别具有灵活性。而在德国，许多公司的高层管理人员都 具有技术背景，因此它们喜欢以有条不紊的方式来改进产品和生产 工序，对于看不见摸不着的东西不感兴趣。这些特征使德国公司在 工程和技术含量高的行业( 如光学、化工等) 十分成功，尤其是在 要求高精度生产、细致开发过程和严明管理结构的高精尖产品方 面。 2 、不同国家的不同公司都有不同的目标，对经理和雇员也有 不同的激励机制。在许多行业，获得竞争优势并保持这种优势的方 法是持续的投资，或换言之，一个国家只有在存在不同寻常的投入 和努力才能使产业成功。而要做到这一点，需要公司有正确和恰当 的目标，对经理和雇员有正确的激励机制。 公司的目标深受所有权结构、债权、债务人目标、公司管理性 质和对高级管理人员激励机制的影响。不同国家的资本市场在股东 的构成、税收体系、收益率标准等方面都大不相同股东和债权人 对公司管理的影响也不同。比如德国和瑞士，大多数股票都是机构 持有，很少交易，长期资本收益免税，股东持股时间长，管理阶层 对股价的变动并不十分在意，一般都报告较低的利润率：而在另一 个极端的美国，虽然大部分股东也是机构投资者，但这些机构的业 绩按季度和年度的股价涨幅来评价，投资者强调的是季度收益增长 率，机构为使资本增值经常买卖股票，投资者的长期投资收益和平 常收益一样要缴税，因此投资者持股的时间都比较短，经理的收入 常与当年的利润挂钩，而一般经理的平均任期都短，因此经理们较 多考虑的是短期目标，因此美国评价投资收益率的标准比其他许多 发达国家都高。 3 、国家竞争优势的获得还取决于国内的竞争程度。激烈的国 内竞争是创造和保持国家竞争优势的最有力的刺激因素。其作用机 制在于： ( 1 )减少外国竞争者的渗透。一群国内竞争者使用不同的 竞争策略竞争，从而覆盖了许多细分部门的产品和服务。很宽的产 品线和服务系列使外国竞争者的渗透困难，从而使国家的行业竞争 优势更能持久。 ( 2 )模仿效应和人员交流效应。众多竞争者的存在为相互 模仿和人员互相交流创造了条件。在竞争中互相模仿和人员交流能 使整个国家行业的知识和技术存量增加，从而有利于提高整个行业 的创新速度。 ( 3 )促使竞争升级。国内竞争是在各公司都处于同等条件 下进行的，比如相同的要素成本、消费者的偏好、当地供应商的条 件、进口成本等。因此同在一国的公司间竞争就不能只靠大家都能 够得到的优势，而必须寻找更高级、更能持久的竞争优势源泉，如 专有技术、规模经济、国际销售网络等，这会使行业的竞争优势向 高层次发展。 ( 4 )强化竞争程度。同本国竞争对手的竞争不象同外国竞 争对手的竞争那么遥远、那么难以捉摸，地理接近和文化一致使竞 争对手彼此十分了解，从而使竞争更加直接、更加具体。国内竞争 优势超出了纯经济的范围，常常带上感情色彩和个人因素，自尊心 使经理和工人对国内其他公司的发展十分敏感，国内的报纸和投资 分析也常把家公司同另一家公司比较因此国内竞争对手不仅要 争夺市场份额、争夺人才和技术突破，还要为炫耀权利而争夺。 ( 5 )迫使企业走向海外。在存在规模经济的情况下，激烈 的国内竞争往往会迫使国内公司向海外发展，以获取更高的效率和 更高的利润。而经过国内激烈竞争锻炼的公司往往更成熟、更有竞 争力，从而更容易在国际市场上获胜。 上述四组因素是国家竞争优势的决定因素它们的状况直接影 响着一个国家的竞争地位的变化。除这四组因素以外，还有两个重 要因素对国家竞争优势产生重要影响，这就是机遇和政府。 国际上成功的产业大多从机遇中得到过好处，比如微电子时代 的到来使美国和德国失去了在众多的以机电为基础的行业中的支配 地位，并为日本公司的崛起提供了机遇：西方国家对来自香港和同 本的服装施加进口限制，却使新加坡的服装业发展起来。机遇包括 重要的新发明、重大技术变革、投入成本的巨变( 如石油危机时) 、 外汇汇率的重要变化、突然出现的世界某地区的需求或战争等。机 遇的重要性在于它能打断事物原有的发展进程，使原来处于领先地 位的公司的竞争优势无效，而落后国家的公司若能顺应局势的变 化、利用新机会便可能获得竞争优势。但机遇对竞争优势的影响不 是决定性的，同样的机遇可能给不同的公司带来不同的结果。能否 利用机遇、以及如何利用还是取决于上述四组决定因素。 政府对国家竞争优势的作用主要在于对这四组决定因素的影 响。政府可以通过补贴、对资本市场加以干预、制定教育政策等影 响要素条件，通过确定地方产品标准、制定规则等影响买方需求( 政 府本身也是某些产品或服务的大买主) ，政府也能以各种方式决定 相关产业和支持性产业的环境，影响企业的竞争策略、结构、竞争 态势等。因此政府的作用十分重要。但由于政府的影响主要通过对 这四组决定因素的影响来实现的所以它没有被归入决定因素。 三、九十年代波特竞争理论的发展 九十年代以来，波特对他的竞争优势理论作了进一步的发展， 发展方向是把他的菱形理论与区位理论结合起来，提出了“产业集 聚和新竞争经济学”这一新概念( c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n ) 。 ( 一) 产业集聚 产业集聚是指同一种产业的一群公司在地理上的集中，产业 集聚是具有国际竞争优势的产业的一个共同特征。 以美国为例，重要的产业和资本集聚有：微电子、生物技术、 风险资本集聚在硅谷；汽车设备与另部件集聚在底特律：互惠基金、 生物技术、软件与网络、风险资本集聚在波士顿；金融服务、广告、 出版、多媒体集聚在纽约；飞机设备与设计、金属加工集聚在西雅 图；房地产开发集聚在达拉斯。又如：德国汽车业集聚在慕尼黑等 南部地带；化学工业集聚在法兰克福一带；瑞士三家最大的制药公 司集聚在巴塞尔。 通常一个产业集聚区内，既有主导产业企业，又有为主导产 业提供配套服务的其他产业的企业和机构。从垂直关系来说，包括 提供专业化投入的上游企业，如零部件、机械设备及其相关服务， 以及下游的分销渠道与顾客。从横向关系来说，包括提供互补产品 的制造商，或有相关技能、技术和共同投入的属于其他产业的公司。 此外，还包括政府和其他提供专业化培训、教育、研究与技术支持 的机构，如大学、质量标准机构、广告创意、短期培训机构及贸易 协会等。这些机构共同组成一支立体作战军团，既激烈竞争又相互 合作从而赢得企业与产业的国际竞争优势。以美国加州葡萄酒产 业集团为例，该产业集聚集团包括6 8 0 家葡萄酒生产厂家以及几千 个独立的葡萄酒生产者。为这二者提供服务的互补产业包括：葡萄 存贮、化肥生产、葡萄收割设备及灌溉技术、酿酒设备、酒桶、酒 瓶及软木塞、标签、公共关系及广告、专业出版机构等，加州大学 戴维斯分校负责培养葡萄酒专业人才，当地有专门的酒研究所，在 加州地方议会还设立了专门的葡萄酒委员会，该产业集团与当地的 农业、食品、酒店旅游产业集团也有联系。由此可见，产业集聚实 质上是波特菱形理论或者说企业价值链理论在空间上的结合与拓 展。 ( 二) 产业集聚获取竞争优势的主要方式 这种新的空间产业组织形式获取竞争优势的主要方式在以下四 个方面： 4 1 、外部经济效应。集聚区内企业数量众多，从单个企业来看 规模也许并不大，但集聚区内的企业彼此实行高度分工协作，生产 率极高，产品不断出口到区外的国内市场和国际市场，从而使整个 产业集聚区获得一种外部规模经济。 2 、空间交易成本的节约。空间交易成本包括运输成本、信息 成本、搜寻成本以及台约的谈判成本与执行成本。产业集聚区内的 企业地理临近，容易建立信誉机制和相互信赖关系，从而大大减少 了投机行为：区内拥有专业化的人才库，能吸引最优秀的人才来工 作，这就减少了在雇佣专业人才方面的交易成本：集聚区内的大量 专业信息、个人关系及种种社