（工商管理专业论文）成都华扬科技有限公司的战略管理探讨.pdf

摘要 世界上任何个国家的经济都是由大小不问的经济实体构成，大 有大娓优势，小有小的长处，两者互为 充，这才构成了一个嗣家经 济磁簸向荣的局蕊。科技型中小企业镌兴超是当今畿赛从工韭经济向 知识缀济过渡的必然产物，随着新知识、新技术的不断产生，技术、 产品的更迭速度大大加快，产业调整的幅度前所未商，这些都为科技 型中小企鲎的诞生和发震提供了难褥的凝视。在我黧，大鍪企照无疑 是国家经济的骨干，但近年来众多科技刺中小企业所表现出来的生机 和活力同样令人瞩目，这些企业已经成为我国经济发展中一支不容忽 我的生力军。 成都华扬科技有限公司( 下文简称“华扬公司”) 是一家媳型的 科技型小型企业，除具有自翁特点外，同时还具有科技型中小企业生 存和发震中存在的共瞧特点与| 蠢题。羹何在激烈的市汤竞争中生存、 发展及壮大，如何针对自身特点进行准确的定位并根据环境的骶化不 断的进行调整，如何保持自翳的竞争力并获取持续性发展，这贱一直 是华扬公司需要悉考和必须群决的淘瑟。笔者通过对华扬公裁滋行调 查和数据收集，结合m b a 课程中所学的相关知识，运用公司内外部环 境分孝厅、s w o t 分析法和波特五力竞争模型，对华扬公司的战略管理 提塞了鸯己的建议。 本文的主要内容有： 第一章是华扬公司基本憾况介绍。本章对华扬公司进行了简单介 绍，颡矮了公秀成立隘来取褥酌成绩，一并指窭了公逶存在的阉题。 帮二章是科技型中小企业与其战略管理简述。本章对科技型中小 企业的概念、特缝进行了阐释，介绍了聪方发达国窳和我国科技型中 夺企盘静产生及发震情嚣。本章讨论了企鲎战略管瑾的含义、模型、 关键鞭索、层次和分类，对我国目前市场环境下常见的科技型中小企 业的战略管理进行了归纳和阕述。 第三章是华扬公司的战隧分析和选择。本章蓄先说明了华搦公司 的愿景、使命和战略目标，接着根据行业及公司实际情况对公司进行 r 内外部环境因素分析、使用$ w o t 分析法和波特五力竞争模型，分 别得出，可供公司选择的发展战略和竞争战略。本章建议华扬公司采 用先稳定后扩张的发展战略，在所在的通讯行业里采用专一一化的竞争 战略，并具体提出了发现通讯市场空隙、及时赚取利润，开发适销对 路的新产品，实现技术跳越和加强专业通讯产品特色经营的战略内 容。 第四章是华扬公司的战略实施和战略控制。本章为公司制定了为 期五年、分为三个阶段的战略实施计划，建议通过管理与技术的融合 及创新、解决融资难题、员工管理、加强营销和企业文化建设，以保 障公司的发展战略与竞争战略的顺利实施。最后，给出了华扬公司战 略控制的具体方法。 笔者已将本文的建议提交给了华扬公司参考，得到了董事会的重 视，目前部分建议正在进一步制定细化并已在实施。如果本文能够给 那些在战略的分析、选择、实施和控制中正面临困惑的相关科技型中 小企业提供一点参考，笔者将感到十分欣慰! 当然，由于笔者知识有 限，因此文中难免出现错误和疏漏之处，恳请各位老师不吝赐教。谢 谢! 关键词：华扬公司战略管理s w o t 分析 a b s t r a c t 。t h ee c o n o m yo ft h ew h i c h e v e rn a t i o ni nt h ew o r l di sc o n s t i t u t e db y a no ft h ed i f f e r e n te c o n o m i ce n t i t i e s ，t h eb i go n e sh a v ea d v a n t a g e s ，t h e s m a l lo n e sh a v es m a l ls t r e n g t h e s ，b o t ha r ec o m p l e m e n tw i t he a c ho t h e r , t h i ss i t u a t i o nj u s tc o n s t i t u t ean a t i o n se c o n o m yt h r i v i n g t h er i s eo ft h e s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s ei ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ( s m e s di st h e i n e v i t a b l eo u t c o m et h a tt h et r a n s i t i o no ft h ew o r l df r o mt h ei n d u s t r i a l e c o n o m yt o w a r dt h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m yn o w a d a y s 。a l o n gw i t h t h en e w k n o w l e d g e a n d t h e l a t e l yt e c h n o l o g y c o m ei n t o b e i n g c o n t i n u o u s l y , t h et e c h n o l o g ya n dp r o d u c t sc h a n g e r a t e e x p e d i t e c o n s u m e d l y , t h ea d j u s tr a n g eo ft h ei n d u s t r yi su n p r e c e d e n t e d ，t h e s ea l l p r o v i d er a r ec h a n c e sf o rt h eb i r t ha n dd e v e l o p m e n to fs m e s t i no u r c o u n t r y , t h el a r g ee n t e r p r i s e sa r ed o u b t l e s s l ye c o n o m i cb a c k b o n e s ，b u tt h e n u m e r o u sv i t a l i t i e sa n dv i t a lf o r c e st h a ts m e s te x p r e s s e sa l s of i xe y e s o ni nr e c e n ty e a r s ，t h e s ee n t e r p r i s e sh a v ea l r e a d yb e c o m ei m p o r t a n tp a r t s i no u rn a t i o n se c o n o m y d e v e l o p m e n t 。 c h e n g d uh u a y a n gt e c h n o l o g yc o ，l t d ( h e r e a f t e rc a l l e dh u a y a n g ) i sa t y p i c a ls 匝st b e s i d e s i t so w nc h a r a c t e r i s t i c s i th a st h es a m e c h a r a c t e r i s t i c sa n dp r o b l e m sw i t ho t h e rs m e s t s 。h o wd o e si ts u r v i v e a n dd e v e l o pi nt h ef u r i o u sm a r k e tc o m p e t i t i o n ? h o wd o e si tc a r r yo na n a c c u r a t ef i x e dp o s i t i o na c c o r d i n gt oi t s e l fc h a r a c t e r i s t i c sa n da d j u s t m e n t i t s e l fc o n t i n u o u s l ya c c o r d i n gt ot h ec h a n g e so ft h ee n v i r o n m e n t ? h o w d o e si t k 饿pa d v a n t a g e s a n dw i nd u i a t i v e d e v e l o p m e n t ? a l l t h e s e q u e s t i o n sa r eh u a y a n gm u s ts l o v e 髓ea u t h o ru s e dt h er e l a t e dk n o w l e d g e l e a r n e di nt h em b ac o u r s e s ，c a r r i e do nt h e i n v e s t i g a t i o n a n dd a t a c o l l e c t i o nf r o mh u a y a n g ，c a r r i e do nt h ee x t e r i o ra n di n t e r i o rc o m p a n y e n v i r o n m e n ta r g u m e n t a t i o n 、s w o ta n a l y s i sa n dp o r t e r sf i v e f o r c e a n a l y s i s ，p u tf o r w a r dh i so w ns u g g e s t i o n sf o rt h es t r a t e g ym a n a g e m e n to f h u a y a n g t h em a i nc o n t e n t so f t h i st h e s i sa r e ： c h a p t e ro n e t h eb a s i c i n t r o d u c t i o no fh u a y a n g t h i sc h a p t e r e x p l a i n st h eb r i e fi n t r o d u c t i o no fh u a y a n g ，r e v i e w st h ea c h i e v e m e n t s a f t e r h u a y a n gc o m ei n t oe x i s t e n c ea n di n d i c a t e st h ep r o b l e m so f h u a y a n g c h a p t e rt w o t h es u m m a r i z eo fs m e s ta n d t h e i rs t r a t e g y m a n a g e m e n t t h i sc h a p t e re x p l a i n s t h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so i s m e s t e x p l a i n ss m e s t sn a i s s a n c ea n dd e v e l o p m e n ti nw e s t e r na n d i n o u rc o u n t r y t h ea u t h o rp a r t i c u l a r l yd i s c u s s e dt h ec o n t e n t ，m o d e l ，k e y f a c t o r s ，a r r a n g e m e n ta n dc a t e g o r yo fe n t e r p r i s es t r a t e g ym a n a g e m e n t t h e c h a p t e ra l s os u m su pt h ef a m i l i a rs m e s t ss t r a t e g ym a n a g e m e n t i n o u rp r e s e n tm a r k e te n v i r o n m e n t c h a p t e r t h r e e t h es t r a t e g ya n a l y s i sa n ds t r a t e g y c h o i c eo f h u a y a n g a tf i r s t ，t h i sc h a p t e re x p l a i n st h ev i s i o n ，m i s s i o na n ds t r a t e g y o b j e c t i v eo fh u a y a n g t h e n ，a c c o r d i n g t ot h ef a c to fi n d u s t r ya n d c o m p a n y , t h e a u t h o r p r o c e s s e d e x t e r i o ra n d i n t e r i o re n v i r o n m e n t a n a l y s i s , s w o ta n a l y s i s a n dp o r t e r sf i v e f o r c ea n a l y s i s ，o f f e r e d t h e o p t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dc o m p e t i t i o ns t r a t e g yf o rh u a y a n g t h i s c h a p t e r a l s o s u g g e s t s t h a th u a y a n ga d o p t s t h e s t a b l e 。e x p a n d e d d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n du n d i v i d e dc o m p e t i t i o ns t r a t e g y ，t h ea u t h o rp u t f o r w a r d i n t e r s p a c es t r a t e g y , t e c h n o l o g y - j u m p s t r a t e g y a n df e a t u r e m a n a g e m e n ts t r a t e g yp a r t i c u l a r l y c h a p t e rf o u r t h es t r a t e g ye x e c u t i o na n dc o n t r o lo fh u a y a n g a t f i r s t t i l ea u t h o rd e s i g n e daf i v e - y e a ra n dt h r e e - p h a s es t r a t e g ye x e c u t i o n p l a nf o rh u a y a n g n e x t ，t h i sc h a p t e rs u g g e s t st h a tv i at h ea m a l g a m a t i o n a n di 1 1 1 1 0 v a t i o nb e t w e e nm a n a g e m e n ta n dt e c h n o l o g y , t h e s o l u t i o no f f i n a n c m gp r o b l e m ，e m p l o y e em a n a g e m e n t ，d i s t r i b u t i o n e n h a n c ea n d b u i l do fc o m p a n yc u l t u r e ，h u a y a n g ss t r a t e g y w i l lb ee x e c u t e d s u c c e s s f u l l y f i n a l l y , t h i sc h a p t e r c o n t r 0 1 p u t sf o r w a r dt h e m e t h o d so fs t r a t e g y t h ea u t h o rh a sr e f e r e d a l l r e f e r e n c e t h ec o m p a n yd i r e c t o r a t e s u g g e s t i o n s a b o v et oh u a y a n gf o r h a sr e c o g n i z e ds o m es u g g e s t i o n s n o w s o m es u g g e s t i o n sa l es u b d i x ，i d i n ga n da c t u a l i z i n g i ft h i st h e s i si su s e f u l t oo t h e rs m e s t , t h ea u t h o r 孙，i l lb eg r a t i f i e d b e c a u s eo ft h el i m i t a t i o no f t h ew r i t e r sk n o w l e d g e ，t h e r em u s tb es o m ee r r o r sa n do v e r s i g h t si nt h i s t h e s i s t h ew r i t e rw o u l da p p r e c i a t e f o ra l lk i n d so fo p i n i o n sa n d r e c o m m e n d a t i o n sf r o ma l lt h ep r o f e s s o r sw i t hd i f f e r e n tv i e w st oc o m p l e t e i t k e y w o r d s ：h n a y a n gs t r a t e g ym a n a g e m e n t s w o ta n a l y s i s 刖吾 科技型中小企业如何在激烈的市场竞争中得以生存、发展以及壮 大，如何针对自身特点进行准确的定位并根据环境的变化不断的进行 调整，如何保持自身的核心竞争力并获取持续性发展，这些一直是科 技型中小企业需要思考和必须面对的问题。回顾已取得成功或正在蓬 勃持续健康发展的企业，它们的共同特点是都能根据时间和环境的不 断变化，根据企业的不同发展阶段能够对自身进行准确的定位，查找 分析企业成长和发展中产生的问题，为解决现存问题，获取长远发展 而制定出一套完整的公司战略并持之以恒的加以贯彻执行。 华扬公司是一家典型的科技型小型企业，具有科技型中小企业生 存和发展中存在的共性问题，有着与科技型中小企业相同的企业特 点。公司成立于2 0 0 3 年1 月，是以具有自主知识产权的通讯核心技 术为基础，以多元智能通讯为方向，集研究、开发、生产、经营、服 务于一体的现代高科技企业。公司主要从事计算机通信系统以及微电 子通讯产品研发、系统集成、计算机电信集成( c t i ) 技术研究、通 讯软件的开发、生产与销售。公司拥有以博士、硕士、本科生和专科 生为核心的具有开拓、创新、求实精神的一流研究开发、生产和销售 团队，他们组成了公司的骨干团队，构建了一支实力雄厚的技术研发 队伍和高素质的售后服务队伍。公司经过近三年的发展，已拥有自己 的特色通讯产品和较为稳定的市场。 华扬公司面对国内大型高科技企业和国外跨国公司的竞争压力， 面对不确定的未来，要想求得生存和持续性发展，必须对近三年的发 展历程进行反思，总结经验教训，认真分析行业及公司内外部环境， 充分认识机遇与威胁、优势与劣势，对公司进行准确的定位，制定出 正确的公司战略，努力使公司做大做强，以获得持续旺盛的生命力。 笔者根据华扬公司发展过程的回顾，希望总结出一些科技型中小 企业如何获得持续性发展的经验。本文的写作顺序是按照弗雷德r 戴维的综合战略管理模型进行，通过对华扬公司进行调查和数据收 集，结合m b a 课程中所学的相关知识，对公司进行了内外部环境因素 分析、使川j $ w o q 、分析法和波特五力竞争模型，对华扬公司的战略管 理提出j ，自己的建议。 本史涉及到的公司资料和数据基本属于商业机密。为此，在不影 响本文论述的前提下，笔者对公司名称和一些数据做了一定的调整和 修饰，一些具体数据不便披露，敬请谅解。 第一章华扬公司基本情况介绍 第一蕊公司简余 华扬公司成立于2 0 0 3 年1 月，是以具有自主知识产权的通讯核 心技术为基础，以多元智能通讯为方向，集研究、开发、生产、经营、 鼹务予一体蕊瑗代高科按企她。公司主要从事无线电通莹领域、计算 机通信系统以及微电子通讯产品的研发、系统集成、计算机电信集成 ( c t i 技术研究、逶谖软件的开发、生产、销售摹瓣毅务。 华扬公司是家舆型的科技型小型企业，公司拥有以博士、硕 士、本科生帮大专生为核心的其有开拓、剞薪、求实精神的磺发、 生产和销售团队，他们组成了公司的骨干网队，构建了一支实力雄 厚【的技术研发和具有完善售尉服务体系的队伍。公司具有先进的技 术设施和严格的管理每度，以技术创新作为企业的竞争力，主要技 术骨干具有丰富的研发和实施经验。公司现有员工7 9 人，其中博士 2 人，硕士1 4 人，本科和大专人员5 8 人，公司人员构成情况如图 1 1 所示： 夫专虾 奉辩 5 t 圈1 - 1 华扬公羁a 曼稳戏媾况 华扬公司以璐 弋客户关系管理理论为基鹚，应建蕃内先进的通 信技术以及计算机电信集成技术，崇尚朝气蓬勃、勇于创新的现代 玎精神。公司推崇“团队、创新、诚信”，注重以技术创新带动公司 的发展，实现企业与员工的共同发展，为提升公司凝聚力、畅通职 业发展通道奠定了坚实的基础。公司正以科研、技术、人才、管理 等优势，团结一致，奋力拼搏，为建成一流的通讯开发、系统集成 商而奋斗。 在质量管理上，公司于2 0 0 4 年1 2 月通过i s 0 2 0 0 1 质量体系认证， 参照国家与通讯行业标准，制定了严格的产品质量标准和质保体系操 作规范，严格按照i s 0 2 0 0 1 质量体系要求运作，保证产品质量的稳定。 公司组织结构如图卜2 所示： 到型到 第二节公司取得的成绩 捌 华扬公司自成立以来依靠强劲的研发实力与业界先进的技术，坚 持走自主创新与借力开发相结合的路二f ，不断加快科技创新步伐，先 后自主开发r 无线扩频通讯、软件无线电通汛等新技术和g p r s 无线 数传模块、配电网自动通讯监控系统、地理信息系统( g i s ) 等主导 产品，并与国内外业界知名企业、高等院校和科研院所建立了战略合 作伙伴关系，进行了多层次的项目、技术合作与成果转化，建立了广 泛静合 乍平台，对产品技术及客户化熬浃方案方瑟避覃亍持续的改送完 善。 华扬公司研制的多项技术产品获得国家专利，公司是四川省通信 行遭协会会员秘鞠川省软件行鲎协会成受，被成都市工蠢行政管理属 认定为重合同守信用单位。公司产品自2 0 0 3 年正式进入市场艏，2 0 0 4 年开始即进入1 2 个省、直辖市、自治区的通信市场，成为国内多家 大型遽讯企篷麓设备供痖囊，公霉销誊额连续荻平均每年麴6 0 豹速 度高速增长。公司研制生产的h y l 5 5 h 无线宽带传输系统、 h y 2 0 0 3 p c m 接入设备、h - y 1 5 8 光波分复用设备、h y 2 0 0 3 数字扩频 辊、h y 7 5 1 w 系列嚣毫瘸叁动通最釜控系统等被谮为透列省褰耨技术 产品，主要产品均通过了信息产业部、圈电通信中心的入网检测，并 广泛成用于电信、网通、移动、电力、铁路、公安、军队、消防系统 等行数。公司产菇具有技零先进、功憩宪善、性戆稳定、维护燕便等 诸多优点，深受用户的信赖和好评。例如：h y l 5 5 h 无线宽带传输系 统中采用了多项具有创新性的技术，以此实现系统的整体设计目标， 系绕个最为基本的葵麓是实现震户终端懿宽带无线接入，穆必在爰 户终端和i p 核心网络间的桥梁，实现用户终端与i p 核心网的高速连 接，为用户提供数据、语音和视频等多种业务。h y l 5 5 h 无线宽带传 输系统可鞋秀大范围态豹耀户提供一群凄性狯艮懿、灵活无缝麓、大 容爨的宽带服务，为运营商提供一种风险低、回收快和运营灵活的解 决方案。 2 0 0 3 年襄2 0 0 4 年华扬公司年慧收入、r & d f 磺发) 经费、技寒性 收入与高新技术产品产值如图1 3 所示( 单位：万元) ： 0 。0 滋 4 0 0 k i 醚 ： 霾 ! 隧i 麓雾+ ! 墒 “1 ： “、 互0 0 o ； 0 碰匝萌赞 攒术e 撒 与卣 碍i 撇 莉技术产- 足声值 盯0 3 0 哇5 0 l 囤2 0 05 0 7 7 0l 一2 0 0 4 第三节公司存在的问题 在华扬公司近三年的运营中，前面大量的时间都用于使公司运行 步入正轨，公司虽然取得了较大的发展，各项工作日益规范，但还有 许多有待完善和需要改正的地方。 一、缺乏适合公司自身特点的战略 国内外企业成败的诸多事实表明，如果企业对于将来没有一个长 期的明确的方向，对本企业的未来发展没有一个实在的指导方针，不 管企业的规模多大、地位多稳定，都将会在新的革命性的技术和经济 的大变革中失去生存条件。华扬公司成立时间还不长，急需解决的是 公司生存问题，在公司成长道路上存在盲目性，什么赚钱就做什么， 接到什么订单就做什么。当初公司成立时耐以生存发展的核心技术缺 乏进一步的研发及销售投入，没有形成规模效应，在行业内知名度还 需进一步提升。当公司发展到今天，在解决了公司的生存问题后，为 了公司长远的生存、持续的发展，加强公司的战略管理就显得尤为重 要。 二、还需进一步加强创新意识 华扬公司是一家依靠创新成果建立成长起来的公司，在品尝到创 新成果的同时，公司也越来越意识到在激烈的市场竞争中不坚持自主 创新就无法适应当代经济竞争知识化和全球化的挑战。但是，当公司 取得了一定的成绩后，部分公司初创人员开始不愿意把钱花在创新项 目上，只是希望通过现有的项目做大做强收回投资、获取利润。这种 思想已经开始在部分管理人员和技术人员中慢慢滋生，如果不进行纠 正而任其发展的话，公司的发展壮大将遇到巨大的障碍。因此，进 步加强公司管理和技术人员的创新意识变得越来越重要。 三、融资困难 华扬公司是由合伙人筹资形成，由于直接融资渠道缺乏，公司发 展主要靠自我积累，严重影响着公司的生存和发展。目前国家现行金 融体系中，多数金融机构有一定规模，主要面向大型企业，以中小企 业为主要服务对象的中小金融机构发展滞后，服务范围、服务品种难 以满足中小企业的需要。由于华扬公司资信等级不够，向银行贷款难， 贷款成本高，找其他单位担保也难，直接导致了公司运营中融资困难， 融资渠道单一。公司在快速成长中，创新项目的研发、批量生产和市 场拓展需要大量的资金，公司对融资的需求愈来愈强，融资困难越来 越成为制约公司成长的重要因素。 四、人才流失严重，创新人才缺乏 人才流失是一直困扰着公司的问题，这也是科技型中小企业普遍 存在的问题。公司运营过程中缺乏的是人才，公司的发展因此受到限 制。由于华扬公司规模小，难以大批吸收高素质具创新能力的研发人 员和管理人员，公司销售人才的缺乏则直接影响着公司产品的销量。 在公司人力资源管理中还存在许多不如人意的地方，如何加强新进人 员的培养，如何用事业留住公司人才而不是单纯的用金钱和制度对其 约束，如何吸引创新型人才为公司所用等等这些问题都需要公司认真 地加以思考对待。 五、公司营销力量相对薄弱，与公司整体发展存在差距 公司要有效益靠什么? 当然首先得有好的产品，但当有了好的产 品后，产品的营销就显得非常重要。华扬公司成立的时间还不是很长， 许多营销的渠道还没有建立，相对公司的整体发展目标来浼，公司的 营销力量显得相对比较薄弱。造成这种状况的主要原因是公司领导对 营销的重视程度还不够，公司还没有吸引到优秀的高素质营销人才、 没有建立起系统的营销队伍和没有创新性的营销方法。只有当公司的 营销力量增大了，公司的产品才能迅速地转化为资金，才能为公司的 发展壮大服好务。 六、需要建立适合自身特点的企业文化 企业文化是一个企业的灵魂，是企业共同信奉并付诸实施的价值 理念，是共性与个性的统一体。华扬公司的企业文化建设刚刚起步， 现有的公司文化在处理好公司文化的普遍性与部门文化的特殊性、公 司文化与员工个人价值实现的关系方面还存在着一定的差距。如何建 立起适合自身特点的公司企业文化，并用公司企业文化去引导和统率 部门文化与员工个人价值观是华扬公司今后需要重点考虑的问题。只 有在公司范围内营造出积极健康的文化环境，公司、部门和员工三者 之间形成了合力，公司才会形成强大的凝聚力和战斗力! 综上所述，笔者在本文里将总结出一些科技型中小企业如何获得 持续性发展的经验，同时通过对华扬公司进行调查和数据收集，结合 m b a 课程中所学的相关知识，通过公司内外部环境因素讨论、s w o t 分 析和波特五力模型分析，对华扬公司未来的发展提出笔者自己的建 议。 第二章科技型中小企业与其战略管理简述 第一节科技型中小企业简述 、科技型中小企业的涵义 科技型中小企业是由科技人员领办或创办，实行“自筹资金、自 愿组合、自主经营、自负盈亏”，主要从事高新技术产品的研制、 开发、生产，科技成果产业化以及技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务活动的中小型企业。 世界上任何一个国家的经济，都是由大小不同的经济实体构成 的。大有大的优势，小有小的长处，两者互为补充，这才构成了一个 国家经济欣欣向荣的局面。在我国，大型企业无疑是经济的骨干，但 近年来众多科技型中小企业所表现出来的生机和活力同样令人瞩目， 这些企业的从业人员知识层次高，产品科技含量高，生产效益高，成 本核算严格，运行机制灵活，发展速度快，市场意识和应变能力都很 强，它们已经成为我国经济发展中一支不容忽视的生力军。 实际上，科技型中小企业的兴起是当今世界从工业经济向知识经 济过渡的必然产物。随着新知识、新技术的不断产生，技术、产品的 更迭速度大大加快，产业调整的幅度前所未有，这些都为科技型中小 企业的诞生和发展提供了难得的契机。众多科技型中小企业在全球性 的产业结构调整中担当起了突击队的重任，自身也得到迅速的发展， 美国硅谷、我国台湾新竹工业园区的崛起就是这方面有力的证据。 目前我国对科技型中小企业界定的主要依据有：科学技术部、 财政部关于中小企业技术创新基金的暂行规定、国家高新技术产业 开发区高新技术企业认定条件和办法、国家高新技术产业开发区外 高新技术企业认定条件和办法等。这些规定和办法主要从科技人员 比重、r & d ( 研发) 经费比重、高科技产品比重以及经济效益等方面 对科技型中小企业进行界定，其认定标准如表2 1 所示。 四川省科委，川科委市1 2 号，四川省民营科技企业认定办法，1 9 9 9 年4 月1 5e t 9 表2 - l我国科技型中小企业认定标准 科技型中小企业认定标准 指标规定 职工人数 5 0 0 大专以上学历科技人员占职工总数比例3 0 r d 人员占职工总数比例 1 0 r d 经费占总收入比例 3 技术性收入与高新技术产品产值的总和占 5 0 企业当年总收入比例 二、科技型中小企业的特点 科技型中小企业除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其它 类型企业的特点： l 、科技特征 从业人员结构：以科技人员为主体，其中具有大专以上学历的科 技人员占职工总数的比例不低于3 0 ，在一些知识密集、技术密集地 区，科技人员超过5 0 ，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的 1 0 以上。 技术领域：以高新技术及其产品的研制、开发、生产、销售和服 务为己任。其技术领域涉及生物医药、电子信息、机电一体化、新材 料、节能环保技术等。 技术与产品附加值：高于传统产业，研究与开发投入比例较高， 企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3 。科 技含量高，无形资产大，无形资产的价值难以得到普通投资人的认可。 2 、经济特征 科技型中小企业是市场经济的率先探索者和实践者，它们始终坚 持以市场为导向，使产业发展与科技活动紧密结合并较好地解决了科 2 国务院办公厅文件1 9 9 9 年0 5 _ = j2 1 日 揪 1 9 9 9 1 4 7 号科学技术部财政部关于科技 刑中小企业技术创新基金的暂行规定 0 技与经济相脱节的难题。科技型中小企业始终以科技成果商品化、产 业化为目标，追求经济效益最大化。科技型中小企业在成长发展过程 中，在技术、市场、财务、管理、环境等方面存在着大量的不确定性。 科技型中小企业开发生产的是高科技产品，它的附加价值大，经济效 益好。 3 、规模特征 科技型中小企业一般趋向小型化，从业人员少则几人、几十人， 大多数在1 0 0 人左右，规模较大的也在5 0 0 人以下。据我国对6 5 0 0 0 余家科技型中小企业的统计，平均每个企业从业人员4 8 人，资产规 模绝大多数在千万元以下。1 。由于技术领先、知识产权保护、特许经 营等因素，企业有明显的市场优势，可以超常速成长。 4 、法律特征 都是在工商部门注册登记的企业法人，有明确的章程和规范的从 业范围。 5 、机制特征 科技型中小企业在发展实践中形成了别具特色的运行机制体系： 创造物质财富、讲求精神文明的动力机制；坚持自主开发、把科技成 果转化为生产力的技术创新机制；政企分开、独立自主的决策机制； 技工贸相结合、以市场为导向的经营机制；同效益效率挂钩、按贡献 大小分配的分配机制；自我积累、自我约束的行为机制；以人为本的 企业文化等。由于技术创新、市场创新、管理创新的核心是脑力劳动 密集型的研发活动和信息加工业务，其产出和创新过程有相当不确定 性，所以，科技型中小企业的内部管理弹性很大，信息技术得到广泛 应用，其绩效评价、激励制度等与传统企业有很大不同。 三、国外科技型中小企业的发展 发达国家的科技型中小企业已成为其经济持续发展与稳定增长 的重要力量。无论是在创造就业机会、创造g d p 、产品技术创新，还 是在出口创汇等方面都充满着生机和活力，特别是当国际上出现大的 经济波动时，中小企业就成了经济发展的稳定器和助推器。如上世纪 3 李心愉：我国发展风险投资的难点羽1 对策，经济科学1 9 9 9 年第5 期 6 0 、7 0 年代的美国，科技型中小企业的科技发明约占全国发明总数 的5 5 ，人均创新数量相当于大企业的两倍；8 0 年代以来，这一比例 更上升到7 0 。上世纪最著名的发明如飞机、光纤、心脏起搏器等 都是科技型中小企业发明的。二战以后，在美国及其它一些发达国家 崛起了一大批从科技型中小企业发展起来的高新技术公司，如惠普、 i b m 、英特尔、索尼，及后来的苹果、微软、雅虎等等，它们依靠技 术创新从小企业发展起来，并带动了整个行业的发展，这些公司重现 了过去的初创企业从小到大的经历，在发展过程中也积累了一些先进 的经验，主要表现在： l 、产权制度方面 ( 1 ) 承认人力资本产权，形成多元化的产权结构。国外科技型企 业承认人力资本产权，常常采取员工持股计划、股票期权等方式对员 工进行有效激励，从而形成多元化的产权结构。高新技术企业创立之 初因技术的不确定、市场需求的不确定性和企业资金财力的限制，不 可能提供给优秀管理人才、技术人才等较高的工资，此时企业往往采 取技术股，管理股，形成人力资本产权，使企业的长远利益与管理者、 技术人员个人利益息息相关，对管理者、技术人员进行有效的激励， 充分发挥员工的积极性。 ( 2 ) 有限合伙制产权制度安排。国外科技型企业的创业阶段往往 采用有限合伙制的企业组织形式，主要由有限合伙人和一般合伙人组 成：有限合伙人是风险资本的投资者，提供绝大部分的资金，并以其 所投资本承担有限责任；一般合伙人出资比例很低，他们负责企业的 具体经营管理，但对企业的经营承担连带的无限责任。 2 、在激励与约束机制上，实行股权激励。国外的高新技术企业 在激励机制上经常采用股权激励，例如员工持股计划和股票期权制度 等。股权激励是公司与其部分员工或全部员工之间进行的某种股权安 排，以便对员工实行长期激励，实施股权激励机制可以提高员工的积 极性、主动性、激发责任感、增强企业凝聚力；实行股权激励可以使 经营者和所有者的利益趋同，降低公司的委托代理成本，保持企业的 4 张思源、赵志强、张敏：支持科技犁中小食业技术创新的政策分析，2 0 0 5 年0 3 月0 7 曰，中k 朋科学技术发展规划r + 作一一相关研究 l2 长远利益从而促进企业稳健发展。美国的高新技术企业大多数都实行 了股权激励机制，因为实行股权激励可以吸引和留住优秀的人才，有 利于结成企业与员工的利益共同体，形成风险共担、利益共享机制。 。3 、公司治理方面。首先，国外科技型企业强化人力资本治理结 构。科技企业的核心技术掌握在人力资本手中，人力资本成为企业发 展的关键要素；随着企业分工越来越细，生产者、管理者对信息的独 占性越来越强，与物资资本所有者的信息不对称越来越严重，因此， 企业的公司治理主要解决如何充分调动人力资本的积极性，充分发挥 人力资本的潜能，如何适当约束人力资本的短期行为等问题。科技企 业的人力资本成为企业公司治理安排的重要要素。其次，发达的资本 市场和经理市场成为国外科技型企业治理的外部约束机制。 四、国内科技型中小企业的发展 我国科技型中小企业是改革开放的产物，是政府部分放弃了企业 的所有权和经营权之后由一批科技人员率先创办的，其兴起对于推动 我国的科技体制改革、优化和提升我国的产业结构直至促进经济体制 及政治体制改革均起到了历史性的重要作用。 我国目前整个宏观经济主要由卖方市场向买方市场转变，一般性 产品供过于求，而国有大企业正在深化改革，由于运行机制的转换一 时还难以到位，许多新的市场空间需要科技型中小企业来填充，同时， 科研为经济服务的主导思想正在形成，一些科研院所长期以来积累的 研究成果和人才储备正好可以通过创办科技型中小企业来加以转化 和利用，这些都是科技型中小企业发展的良好宏观环境。我国科技型 中小企业的特点是量大面广，多种经济成分并存，在满足人民生活和 推动整个国民经济发展中都起着极为重要的作用。 科技型中小企业在提供就业机会、工业产值、出口创汇、技术创 新等方面的贡献都与日俱增，已经成为我国经济新的增长点，科技型 中小企业的发展对于优化和提升我国产业结构也起到了积极的推进 作用。这首先表现在科技型中小企业已经成为发展我国高新技术产业 的重要力量；其次，科技型中小企业的发展对于促进我国第三产业的 发展起到了重要的推动作用，9 0 年代以来科技型中小企业技术性收 入的不断增加使得第三产业的结构得到了一定程度的优化。 尽管科技型中小企业以其对经济发展的作用所赢得的地位随着 规模的扩大而明显提高，但是企业外部发展环境相对滞后、内部创新 机制需要完善使其发展仍受到较大的制约。与大企业相比，中小企业 是市场中的弱势群体，而科技型中小企业还要面临技术风险，有着更 多的生存和发展危机。长期以来，我国对科技型中小企业技术创新和 发展的投融资体系极不健全，银行商业化运作的体制使其不愿向既无 抵押能力又无担保能力的科技型中小企业的技术创新活动提供资金 支持，近年发展起来的创业投资也大多将资金投向扩展期的项目，远 远没有真正起到科技型中小企业科技创新助推器的作用，仅有不足6 的创业投资支持真正风险大、最需要资金支持的研发阶段的项目， 发达国家通行的天使投资在我国也还远未形成“1 。在目前的情况下， 我国科技型中小企业的发展还需要政府的大力扶植和支持，资金匮 乏、投资体制滞后已经成为这些企业健康成长的严重障碍，这就需要 国家制定相应的政策鼓励和支持高新技术企业在激烈的市场竞争中 滚动发展。 第二节企业战略管理简述 一、战略本质 “战略”这个概念最初只存在于军事领域，“战略”是一个复合 词，是“战”+ “略”，是对“战争谋略”的简称，或者说人们把“战 争谋略”简称为“战略”。谋略首先是一种计谋，但不是一般的计谋， 是大计谋，是对整体性、长期性、基本性问题的计谋。战略是对战争 中整体性、长期性、基本性问题的计谋。 二、企业战略 美国的著名战略学家伊戈尔安索夫( i g o ra n s o f f ) 1 9 6 5 年发 表了企业战略，后来又发表了战略管理论，从此以后，“战略” 这个概念就开始在企业领域使用了。这是一次重大的理论创新，四十 5 李心愉：我国发展风险投资的难点和对策，经济科学1 9 9 9 年第5 期 】4 年来全球企业战略管理实践活动之所以蓬勃发展，与安索夫的理论创 新是分不开的。 企业总体战略( 又称为公司战略) 是对企业的总体发展及其相应 的目标与对策进行的谋划。企业总体战略的特征一般有四个：整体性、 长期性、基本性和计谋性。企业战略是对企业各种战略的统称，其中 既包括总体战略，竞争战略，也包括营销战略、品牌战略、融资战略、 技术开发战略、人才开发战略、资源开发战略等等。企业战略虽然有 多种，但基本属性是相同的，都是关于企业的谋略，是对企业长期性、 基本性问题的计谋。 三、企业战略管理 企业战略管理是企业为实现战略目标，制定战略决策，实施战略 方案，控制战略绩效的一个动态管理过程，它是一种高层次性、整体 性、动态性的管理。研究和实施战略管理最好的方法是采用模型，每 个模型都代表了某种过程。被广泛接受的、综合的战略管理过程模型 如图2 一l 所示： 反馈 卜_ 一战略制定十战略实掩1 战略评价i 图2 - 1 企业战略管理过程模型 6 3 6 【美】弗雷德r 戴维著，李克林译：战略管理( 第八版) ，经济科学出版