（科学技术哲学专业论文）市场经济条件下我国电力工业改革状况及对策研究.pdf

中文摘要 随着社会主义市场经济体制改革的不断深入和电力技术、计算机技术、通信 技术等多种科学技术的迅猛发展，我国正在对传统的垂直垄断一体化的电力工业 进行一场打破垄断、引入竞争的市场化改革。然而究竟怎样改革才能真正解放电 力生产力，促进电力工业在市场经济条件下的大发展，世界各国并没有形成一个 统一的模式，都结合本国电力工业发展的实际进行了积极的探索和实践。本文对 电力工业的形成和发展以及电力工业的主要特征、市场经济条件下自然垄断行业 市场化改革的理论探讨、我国电力工业发展的历程与存在问题等方面作了简要分 析，对英国、北欧、美国、加拿大、澳大利亚、韩国等一些国外电力工业市场化 改革的状况进行了介绍，分析了国外电力工业市场化改革的模式和启示，最后结 合我国的具体国情和电力工业发展的实际，针对性的提出一些对策，以期为我国 的电力工业市场化改革提供一些借鉴，更好的促进电力工业生产力的大发展。我 国的电力工业市场化改革要坚持用科学发展观指导和加快电力工业市场化改革； 要积极推进特高压电网建设和全国联网，实现更大范围内的资源优化配置；要尽 快健全电力立法，为电力工业市场化改革提供必要的法律保障；要依靠管理创新 规范和完善电力市场；要依靠科技进步并根据我国的资源状况，走节约型发展之 路；要分步、分批的进行改革，选择部分电量参与市场竞争的模式重点建设发电 侧电力市场；对输配环节和销售环节实行业务分拆而不是实体分拆。 关键词：电力工业市场化改革对策 垄断竞争 a b s t r a c t a 1 0 n gw i t ht h ed e e p g o i n go ft h es o c i a l i s tm a r k e ts y s t e mr e f o r ma n dt h er a p i d d e v e l o p m e n to fe l e c t r i cp o w e r , c o m p u t e r , c o m m u n i c a t i o nt e c h n i q u ee t c , o u rc o u n t r y i sp u s h i n gf o r w a r dam a r k e t - o r i e n t e dr e f o r n li nt r a d i t i o n a lv e r t i c a l i n t e g r a t e dp o w e r i n d u s t r yi no r d e rt ob r e a km o n o p o l ya n dt oi n t r o d u c ec o m p e t i t i o n h o w e v e r , w h i c h s h a p eo fr e f o r mo ne a r t hc a l lr e a l l yl i b e r a t ep o w e rp r o d u c t i v i t ya n dp r o m o t ep o w e r i n d u s t r yt od e v e l o pg r e a t l y ? a l t h o u g hn oc o m m o nm o d e lo fr e f o r mh a sb e e nf o r m e d j l lt h ew o r l d m a n yc o u n t r i 髓h a v er e s e a r c h e da n dp r a c t i c e ds o m em o d e l su n d e rt h e i r o w ns i t u a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nb r i e f l ya n a l y s e st h ef o r m a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to f p o w e ri n d u s t r y , t h e m a i nf e a t a r eo fm o d e mp o w e ri n d u s t r y , t h et h e o r yo f m a r k e t - o r i e n t e dr e f o r mo fn a t u r a lm o n o p o l ye n t e r p r i s e si nm a r k e te c o n o m y ，a sw e l l a st h eh i s t o r yo fa n dt h ep r o b l e m si no u rc o u n t r y sp o w e ri n d u s t r y a i s o ，t h i s d i s s e r t a t i o np r e s e n t ss o m ee x a m p l e so fm a r k e t - o r i e n t e dr e f o r mo fb r i t a i n ，n o r t h e u r o p e ,u s a , c a n a d a a u s t r a l i aa n dk o r e a n , a n a l y s e s t h e i rm o d e l sa n d e n l i g h t e n m e n t s a tl a s t ，b a s e do no u rc o u n t r y ss i t u a t i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r d s o m er e s o l u t i o nw i t ht h ea i mo fp r o v i d i n gs o m ee x p e r i e n c e sf o ro u rr e f o r ma n d a c c e l e r a t i n gp o w e ri n d u s t r y sp r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n tg r e a t l y o u rc o u n t r y sr e f o i m i np o w e ri n d u s t r ys h o u l db ed i r e c t e da n da c c e l e r a t e db ys c i e n t i t l ed e v e l o p m e n tv i e w w es h o u l dt a k et h ei n i t i a t i v et ob u i l da n dc o n n e c ts u p e rh i g h - v o l t a g e 刚di nc h i n n w es h o u l di m p r o v eo u r “e l e c t r i ep o w e rl a w ”a ss o o na sp o s s i b l ei no r d e rt op r o v i d e t h i sr e f o r l t le s s e n t i a ll e g a lg u a r a n t e e w es h o u l dd e p e n do nm a n a g e r i a li n n o v a t i o nt o s t a n d a r d i z ea n dp e r f e c te l e c t r i c i t ym a r k e t i nc o n s i d e r a t i o no fo u rc o u n t r y sr e s o u r c e s ， w eh a v et od e p e n do ns c i e n t m ca n dt e c h n o l o 西c a lp r o g r e s st ot a k ea ne c o n o m i c d e v e l o p m e n tw a y w es h o u l dc a r r yo nt h er e f o r mi nb a t c h e ss t 印b ys t e p i t sag o o d i d e at oc h o o s et l l em o d ei nw h i c hap a r to fe l e c t r i cc o n s u m p t i o nj st a k e np a r ti n m a r k e tc o m p e t i t i o ni no r d e rt ob u i l de l e c t r i c i t yg e n e r a t i o nm a r k e t a st oe l e c t r i c i t y s u b m i s s i o n ，d i s t r i b u t i o na n ds a l e ，w e db e t t e rt om a k eb u s i n e s ss e p a r a t i o nb u tn o t s t r u c t u r es e p a r a t i o n k e yw o r d ： e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r ym a r k e ti n n o v a t i o n s t r a t e g y m o n o p o l y c o m p e t i t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤洼盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 虢季l 锻釉期：沙厶年夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫洼盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤注盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 躲刊污秽 新躲 签字日期： 叼b 年1 月l _ 7 日 易屁陀夕 签字日期：7 酬多年f 月舻 第一章电力工业的发展及主要特征 第一章电力工业的发展及主要特征 1 1 人类对电的探索与认识 在历史的长河中，人类对电进行了不断的探索。从公元1 3 世纪起， 便萌生了对电力科学的实验和研究，同时取得了一个又一个突破性进 展。1 2 6 9 年，著名学者马里古特发表了关于磁石的书信。1 6 0 0 年 英国医学家兼实验家吉尔伯特在此书信的影响下，经过大量的实 验与研究后发表了巨著磁石论，开创了崭新的电磁宇宙观，为电 的研究指出了方向。1 7 4 6 年荷兰莱顿大学教授麦申布罗克发现了一种 能把电荷储存起来的容器，并命名为“莱顿瓶”。1 7 4 9 年，美国著名 科学家富兰克林通过实验认为“电”是一种4 流体”且具有不同的特 性，并将丝绸与玻璃棒摩擦、毛皮与火漆捧摩擦后，玻璃棒与火漆棒 上带的电称为“正电”，丝绸与毛皮上带的电称为“负电”。从此， 对这两种性质截然相反且一直被称作“玻璃电”与“琥珀电”的不同 的带电状态给定了正式名称。1 7 5 2 年，富兰克林又和他的儿子一起冒 着生命危险用风筝做了一次“天电传输”试验，这次震撼世界的“风 筝实验”的成功，验证了雷与电的内在关系。1 7 7 5 年，意大利物理学 家伏特研制成功了一种能够产生电的器具一“电盒”，同时他又提出 了维持电荷运动的原动力问题，经潜心、刻苦的研究与试验，他进而 创造出了“电堆”，也就是原电池的雏形“伏打电池”，1 7 8 2 年，他 又研制成功了“蓄电池”。1 7 8 5 年，法国军事建筑专家、物理学家库 仑提出用数学公式明确表达两个带电体之间相互作用关系的“库仑定 律”，使后来的电学研究能够以数学为基础来进行。1 8 2 0 年，丹麦学 者奥斯特写出了关于电的冲突对磁针作用的实验为题的报告，证 实了这种使磁针偏转的。电流磁效应”。这一电能生磁的重大发现， 揭示了电现象与磁现象之间的内在联系，从而奠定了电磁学研究的基 础。1 8 2 2 年，法国物理学家安培发表了新的电动力学的实验的研 究报告书，提出了关于电流使磁针受到力作用的“电动力学”原则， 以及判定由电流产生磁场方向的“安培右手定则”或“右螺旋定则”。 1 7 8 7 年，出生在英国爱尔兰( 世居英国的德国侨民) 的著名物理学家欧 姆，发现了控制电流的规律，归纳出在任一通有电流的闭合回路中， 电流强度与电动势成正比、而与电路总电阻成反比的这一举世闻名的 “欧姆定律”，并在1 8 2 7 年5 月发表了动电电路的数学研究论文， 第一章电力工业的发展及主要特征 提出了欧姆定律公式( 即：u = r i ) 。1 8 3 1 年8 月，英国物理学家、化学 家法拉第，在进行了长达9 1 t z 的反复研究后终于发现了磁也能生电、即 动电生磁的规律，概括出著名的“电磁感应定律”，这一极为重要的 新发现是电学发展史上的光辉里程碑。1 8 3 3 年，俄国科学院院士楞次 在论文中阐述了磁场的变化“不能突变”的观点，并说明这是由于受 感应电动势的反抗作用而引起的。所以，这条定律被定义为“楞次定 律”，也常常被称之为“电磁惯性定律”。这一定则使电磁感应定律 更加完美，它较用右手定则判定感应电动势方向具有更普遍的意义。 此外，楞次还对电流通过导体时导体的发热现象进行了研究，1 8 3 4 年， 他与英国物理学家、当时年仅2 2 岁的焦尔几乎同时在不同地点发表了 关于“电流热效应”的研究成果，即电阻上产生的热量与所通过电流 的平方、电阻大小及通电时间三者成正比的著名的“焦尔一楞次定律”。 1 8 5 6 年，年仅2 4 岁的英国科学家麦克斯韦在剑桥大学的哲学杂志上发 表了论法拉第力线一文。他将电学先辈们所发现的全部电磁现象 描绘成一个定性概念，并采用时间一空间关系的严密公式来表达。1 8 6 0 年他又发表了电磁场的力学等重要论文，在原有电磁学理论中引 进了“场”的概念，并建立了麦克斯韦电磁场方程，这是电学发展史 上又一光辉的里程碑。1 8 8 7 年，德国科学家赫兹，成功地进行了用人 工方法产生电磁波的实验，从而证实了麦克斯韦预言的正确性。对此， 相对论创始人爱因斯坦曾说过：“在我的学生时代，最着迷的课题是 麦克斯韦论”，“狭义相对论的起源要归功于麦克斯韦的电磁场方程”。 1 8 8 1 年，在巴黎召开的国际电气会议上，经德国科学家韦伯倡导，为 表彰与纪念科学家们在电力科学上建树的丰功伟绩，会议制订并决定 了以伏特、库仑、安培、欧姆及法拉第等人名分别作为电压、电荷量、 电流、电阻及电容的国际实用单位。其后，又在同样的会议上决定将 亨利、高斯与特斯拉、麦克斯韦、韦伯以及赫兹等人名分别作为电感、 磁感应强度、磁通量以及交流电或电磁波频率的国际实用单位。 1 2 电力应用技术的应用和初期发展 随着电力科学的不断发展，自1 9 世纪7 0 年代起，在电力应用技术 方面的发明创造获得了惊人的突破。1 8 7 6 年，俄国的雅普罗奇科夫进 行了所谓“电蜡烛”的交流电试验。1 8 7 9 年，举世闻名的美国科学家、 发明家爱迪生经过数千次试验，发明并多次改进了白炽灯，这就使发 2 第一章电力工业的发展及主要特征 展中的电力事业受到了极大的鼓舞。1 9 世纪的最后一个冬天，他在创 造“维太放影机”的基础上发明了活动电影，从此开始了把实物影像 生动而逼真地搬上银幕的时代。当时世界上已经出现了单相交流电及 单相同步发电机，但仅是应用在照明上。工业上用的交流电动机，最 初也只是单相交流异步电动机，由于它不能自动起动，其使用受到很 大限制。1 8 8 1 年，巴黎国际博览会展出了爱迪生创造的交流发电机。 1 8 8 2 年法国的盖拉勒和英国的格布斯发明了磁路式变压器。1 8 8 5 年， 世界上第一台实际可供使用的单相闭合磁路的铁芯变压器在欧洲诞 生，并在两年后应用到单相交流设备上。同年，根据意大利人弗兰利 斯发现的“旋转磁场”现象所制造的两相交流发电机问世。1 8 8 8 年， 俄国工程师德布罗夫斯基和德尔伏创建了三相交流制。不久三相交流 发电机及电动机相继问世，这就为三相交流制在世界上的普遍应用奠 定了基础。自1 8 9 0 年制成采用三柱式铁芯的三相变压器后，三相异步 电动机就得到广泛应用，工业动力便很快被它所代替，且逐步取代了 蒸汽机等动力源。到2 0 世纪初，人类便结束了自1 7 9 6 年由英国瓦特发 明蒸汽机起所开创的“蒸汽机时代”，跨入了面貌全新、更为先进的 “电气化时代”。 1 。3 现代电力工业的形成和发展 通常，将生产、变换、输送、分配及消费电能的发电机、变压器、 输电线路及用电设备所组成的统一整体称为电力系统。初期，发电机 发出的电仅用于电化学工业和电弧灯，而电动机所需的电能又来自蓄 电池，电机制造和电力输送技术集中于直流电。原始的电力线路使用 的是1 0 0 4 0 0 v 低压直流电。由于输电电压低，输送的距离不可能远， 输送的功率也不可能大。1 8 9 1 年，高压油浸变压器的试制成功实现了 远距离输电，第一次高压输电出现于1 8 8 2 年。法国人m 德波列茨将 位于弥斯巴赫煤矿由蒸汽机带动的发电机发出的电能输送到5 7 k m 外的 墨巴黑，并用以驱动水泵。当时采用的电压为直流1 5 0 0 - - 2 0 0 0 v ，输送 的功率约1 5 k w 。这个输电系统虽小，却可以认为是世界上第一个电力 系统，因它包含了电力系统的重要组成部分，即发电、输电、用电设 备。1 8 8 2 年9 月，美国纽约珍珠港电站向纽约市提供电力服务标志着 电力工业的出现，但是受技术、经济和社会因素的影响，直到2 0 世纪 初才形成现代电力工业的雏形。电力工业形成以后，发展迅速，大致 3 第一章电力工业的发展及主要特征 可分为以下阶段： ( 1 ) 从电力工业产生到二战的低水平市场竞争阶段。在这个阶 段，电力商品与其它商品比较没有本质的区别，私人投资者像生产机 器一样生产和销售电力。由于私人投资者资金有限，因此当时的电力 企业规模较小。因为电力不能储存和不能远距离输送，投资者一般在 城市周围兴建电厂，将电力卖给城市中需要和有能力支付的用户。因 此、早期的电力市场实际上被分割成许多个以城市或者以城市的某个 地区为范围的子市场。在每一个子市场上，一般只有一个卖者，或者 少数几个卖者，市场是地区( 城市) 垄断的。1 9 2 0 年美国共有6 5 0 0 个电 力企业，其中主要是发、输、配、售一体化的企业。在这个阶段，经 济学家还没有认识到电力工业的自然垄断属性，政府也没有自觉地运 用规制手段。电力企业自由决定电价，生产者和消费者对价格信号作 出理性的反映，包括自由的进入和退出。因此，这个阶段电力工业的 结构在本质上是市场竞争的。 ( 2 ) 从二战到2 0 世纪8 0 年代的垄断经营阶段。第二次世界大战 后，科学技术和世界经济的迅速发展加快了电力工业技术进步的步伐。 电力生产技术的进步产生了大容量、高参数机组，这些机组资本密集， 规模经济效益十分显著。高电压、低成本输电技术在使大电网获得了 十分显著的经济效益的同时，提出了关于系统的更高的安全性和协调 性要求，而这一要求反过来又促进了更大电网的形成。电力工业生产 中客观存在的规模经济性对过去低水平的生产组织形式和资源配置结 果提出了严肃的挑战。同时，凯恩斯的国家干预主义经济思潮又在理 论上为政府对电力工业的直接管理提供了武器。而且作为一种优质能 源，电力消费在整个能源市场消费的比例越来越大。在许多区域子市 场，短期市场需求可能经常超过电力企业的供给能力，出现了电力企 业运用市场势力制定过高价格的情况，因此为了保护消费者利益，在 不违背自由竞争法则的前提下，政府直接参与了电力产品的生产和供 给。2 0 世纪中叶，西方发达国家政府几乎都直接参与了电力工业的发 展。国家资本不仅有利于实现电力工业的规模经济效益，而且有利于 电力工业的统一规划和协调管理。在美国，政府直接投资电厂并按成 本定价，甚至再给予税收或贷款方面优惠等措施，通过低成本或低电 价优势与私有电力企业竞争，迫使私有电力企业降低电价。1 9 3 5 年， 美国1 3 家控股公司控制了全国7 5 的电力企业，而且其中最大的3 家公司拥有4 5 发电容量。1 9 4 6 年和1 9 4 7 年，法国和英国相继将传 4 第一章电力工业的发展及主要特征 统的以分散、私有的企业为主体的电力工业进行了全面国有化和集中 化重组，结果分别形成了在国家范围内垂直一体化垄断的国有大型电 力企业一一法国电力公司( e d f ) 和英国中央发电局( c e g b ) 。美国虽然没 有直接进行全国性的国有化和集中化的改革，但是，却在较大范围内 进行了企业之间的大合并。2 0 世纪6 0 年代，美国电力工业的兼并达到 高潮，一些大型电力公司开始出现，而且每家公司都呈从供电、输电 到配电的纵向联合形态，成为区域性垄断企业。电力工业在发达的私 有制的国家由私有、分散经营转向国有、集中经营是电力工业产业组 织结构历史演变中的一次革命性调整。但是，随着社会经济的进一步 发展，由于规模经济的边际收益递减规律和电力企业内部利益最大化 与外部利益的冲突，以获得规模经济效益为原则的垄断经营模式在实 践中逐步遇到挑战，2 0 世纪7 0 年代发生的两次能源危机改变了人们 对于能源资源开发与使用的传统认识，节约能源，提高能源使用效率 开始成为世界各国能源政策的重要目标。由于电力商品的消费在能源 消费结构中占有相当大比例，因此，正确的电力商品消费政策成为世 界各国能源和社会发展政策的重要工具。正是在这种背景下，西方发 达国家开始重视利用电价机制，要求垄断经营的电力企业按边际成本 定价，提高电能的使用效率和社会资源的配置效率，垄断经营模式由 追求规模效益向资源配置方向转变。法国是最早采用边际成本定价的 国家。实践证明，基于边际成本的高峰负荷定价制度抑制了高峰时段 的低效率电力消费，消除了过去峰谷不同时段消费者之间的交叉补贴， 提高了电能利用的效率。边际成本定价制度虽然没有直接改变电力工 业的组织结构，但却改变了电力企业的行为。但是电力需求侧管理( d s m ) 的兴起和迅速推广使电力工业的组织结构发生了细微却又深刻的变 化。电力需求侧管理在尊重消费者主权的基础上，以电力企业和电力 消费者的共同利益为目标，强调企业和消费者行为协调而不是企业对 消费者的策略性行为。边际成本定价和需求侧管理使过去一直沿袭的 电力工业或者电力企业的边界变得模糊，延伸到了广大的、不确定的 电力消费者中，体现了电力工业公用性和社会性。 ( 3 ) 2 0 世纪8 0 年代末期以后的纵横向分割、引入竞争的探索和实 践阶段。2 0 世纪8 0 年代末期，电力工业结构在平静中迎来了又一场革 命。在电力工业发展相对成熟，电力市场由卖方市场向买方市场转变 之后，政府开始意识到对电力工业继续投资已经没有必要：一些国家 感到电力工业投资所引起的财政负担过于沉重，并急于摆脱这种被动 5 第一章电力工业的发展及主要特征 局面。1 9 9 0 年，英国开始了全面和彻底的电力工业结构重组。在对国 有电力资产全面私有化的基础上，英国将过去全国垂直一体化垄断经 营的电力工业进行纵、横向分割，在发、售电环节引入市场竞争机制， 以提高电力工业的效率，并在1 9 9 3 年基本建立了以现代电力工业技术 为基础的电力工业市场竞争制度。虽然这种市场竞争制度整体上只是 有限竞争，因为在输电和配电环节依然维持自然垄断状态，甚至在发 电侧依然还是寡头或者垄断竞争的，但是，从整体上看竞争性的电力 市场结构是崭新的。打破垄断、引入竞争、建立电力工业的市场机制 成为各国电力工业改革的主流。 1 4 现代电力工业的主要特征 三相交流电系统现已成为现代发电、供电及动力用电的基本制式。 这种三相交流制之所以能获得如此广泛的应用，主要是经过各种方案 的技术、经济分析与比较，三相制比起单相制或其他多相制来，具有 下述几方面优越性：三相交流制较单相制更便于获得旋转磁场，旋转磁 场是使感应电动机与同步电动机等这类最常用电气设备能够运转的必 要条件。传输单相电功率需两根导线，而传输三相电功率( 三倍于单相 功率) 仅需三根导线，且对称三相电功率的瞬时值可以恒定不变。这就 为电力的供应与使用创造了极为有利的条件。采用同样等级的供电电 压、输送等量的电功率，在送电距离及线路损耗均相同的前提下，三 相制比其他多相制所耗费的线路导线等材料最省，费用最低。主要电 气设备，如发电机、变压器与电动机等，制成三相制设备比制造相同 功率的单相或其他多相制设备，一般讲制造工艺相对简单，而且平均 单位功率所耗费的材料也最省，制造成本最低。正因为三相交流制具 备上述优越性，所以从它刚问世起，世界各国及我国便都普遍广泛地 采用。 现代电力工业主要包括电能的生产、输送、销售、使用等过程， 发电厂通过锅炉、水力、核能或者风力等带动发电机生产电力，经由 高压输电网络输送到各用户，通过技术手段同时也完成了销售，因为 电是一种特殊的商品，其各生产环节瞬间完成。随着各项科学技术的 发展，电力生产已经形成了包括发电、输电、变电、配电和用户的用 电设备；调相调压，限制短路电流，加强稳定等辅助设施；继电保护、 调度通信、调度自动化等二次系统设备组成的庞大的不可分割的系统， 6 第一章电力工业的发展及主要特征 也称为现代电网，这一系统具有以下主要特点：资金、技术高度密集， 工程规模大，建设周期长；电能供给不可大量储存，电能需求具有多 变性，电能生产与传输的高度协调性；超高压、大容量、远距离输电； 电网之间相互联系，能够承受较强的事故冲击，电网运行的可靠性高， 在事故情况下的相互支援；拥有多座抽水蓄能电站，发电机组实现自 动控制发电，具有较强的调峰能力；具有发达的通讯信息网络和高度 自动化的监控、分析系统；具有与电力市场相适应的报价、电量计量 与结算管理系统；具有完备的瞬时安全防御系统和年度安全与稳定运 行策略；具有完善的系统后备措施等等。 7 第二章市场经济条件下国外电力工业改革状况及启示 第二章市场经济条件下国外电力工业改革状况及启示 众所周知，2 0 世纪7 0 年代以后，电力工业垄断经营趋势更加明显，世界各 国普遍由单一国有企业垄断整个电力行业的发、输、配、售所有过程。但是8 0 年代末期以后，随着市场经济的发展和电力工业发展相对成熟，电力市场由卖方 市场向买方市场转变，这种高度垄断的经营模式的得弊端逐渐显现，在世界范围 内来开了新一轮电力工业市场化改革的大潮。 2 1 英国电力工业改革状况 改革前英国是授权单一国有企业垂直一体化垄断整个电力产业，并由政府 管制来维持其在市场上的垄断地位。9 0 年代前英国电力工业执行1 9 5 7 年的电力 法，由国有化的中央电力局( c e n t r a le l e c t r i cg e n e r a t i o nb u r e a u ，简称c e g b ) 统管英格兰和威尔士的发、输和配电，垄断性经营。下属有1 2 个地区供电局，每 个供电局对所划分的区域内负责供电。另有一个协调组织电力委员会 ( e l e c t r i c i t yc o u n c i l ) 负责电力政策和法规的制定以及相关事务的处理。苏格 兰和北爱尔兰也有各级相应机构进行区域垄断。其共同特点是集中、统一、垄断 和国有。但是随着国民经济的发展，这种大统一、大集权、大垄断的管理模式造 成了企业效益低下，负债过多，电价居高不下，经营困难。白1 9 9 0 年以后，英国 的电力工业从分解垂直一体化开始经历了两次重大变革( p o o l 模式和n e t a 模式) ， 通过这两次变革，英国政府将私有化和竞争引人了电力行业的每个部门。整个改 革过程中有两个突出的创新，第一是首次在电力行业将垄断业务( 输配电) 与竞争 业务( 发电和供电) 分离，第二是给每一个用户提供了选择供电商的权力和条件。 改革取得了显著的成绩，政府甩掉了负担，百姓得到了实惠，电力行业的各个部 门通过竞争提高了生存能力和效率社会资源得到了优化配置。 2 1 1 第一次改革( p o o l 模式) ( 1 ) 分解垂直一体化和私有化。首先将原来的发电、输电、配电统一经营的 中央电力局( c e g b ) 分解成三个部分：发电部分建立了三个独立经营的发电公司 即国家电力公司( n p ) 、国家发电公司( p g ) 、国家核电公司( n e ) 和一些独立的私人 发电企业( 1 p ) 。其中国家电力公司拥有约占总装机容量5 0 的火力发电厂、国家 发电公司拥有约占总装机容量3 0 的火力发电厂、核电公司拥有约占总装机容量 2 0 的核电站。国家电力公司和国家发电公司为私营股份制公司，由政府发行电 力股票，将国有资产半数以上出售，进行独立核算，自负盈亏。国家核电公司由 8 第二章市场经济条件下国外电力工业改革状况及启示 于成本较高，不具备竞争力，仍归国家所有。输电部分建立了国家电网公司 ( n g c ) ，主要是掌握2 7 5 k v ，、4 0 0 k v 的输电网和调度中心，并控制与法国、苏格兰 电网的互联工程以及两个抽水蓄能电站。n g c 在运行上是完全独立的，通过价格 来协调供电的平衡，同时以文件的形式公布自己的运营情况，以增加透明度易于 大众监督。与此同时建立了一个电力市场交易机构，名为电力联合运营中心( 称 p o w e rp o o l 或p 0 0 1 ) ，由国家电网公司负责运行。配电部分组建了十二个地区 性独立经营的电力( 配电) 公司( r e g i o n a le l e c t r i cc o m p a n y 简称r e c ) ，拥有 1 3 2 k v 及以下的配电网络并完全私有化，负责将电卖给终端用户。部分地区性电 力公司还有发电厂，具备发电能力。各配电公司的主要业务是电力供应和运行维 护。电力供应是指向用户供电的零售业务，分为一般电力供应和第二种电力供应。 其中，一般电力供应是指对本公司供电区域内的用户承担供电义务，提供电价表， 并根据用户申请提供供电合同。第二种电力供应是指向本公司所辖区域以外提供 电力，各公司持许可证向区域外供电。各配电公司还负责所属的1 3 2k v 以下的配 电设备的运行和维护工作。对本公司的电力供应以及区域外的电力供应都一视同 仁提供配电设备并按同一标准收取配电线路使用费。各配电公司向新建发电工程 投资，参加发电厂建设。各配电公司在配电网工程建设和出租电气设备基础设施 的同时也参与了煤气供应和有线电视等业务。在一些地区还存在一些独立( 私营) 的供电公司，直接从事售电业务。在这种新的结构中，处于中心地位的是国家电 网公司( n g c ) 以及在国家电网公司位置上形成的电力库( p 0 0 l 或联合运营系统) 。 n g c 承担着电力市场的动态运行工作，主要任务是维持电网稳定经济运行，不断 地发展电网和促进发电环节和供电环节的竞争。电网向各发电公司、配电公司以 及直联大用户开放，各发电公司都可利用电网出售电力，并付给n g c 电网联接费 和电网使用费。 ( 2 ) 交易机制( p 0 0 1 ) 。在n g c 位置上形成的p o o l ，( 有的称为电力库、电力 市场联营体、电力交易所) ，实质上是一种复杂的交易机制，是提前一天确定的 当日的电力现货交易市场。电力输出超过5 0 m w 的电厂必须持有发电许可证，通 过电力库进行公开交易( 直供除外) ，并由p o o l 形成竞争价格。供电公司、批发商、 零售商及用户( 除直供户外) 必须通过p o o l 来购买电力。因此，电力库实际上承 担了单一购买的任务。通过电力库实现发电和负荷在合理的价格之下达到供求平 衡。这一供求平衡是通过p o o l 的三个主要职能来实现的：即对发电机组择优排序、 对容量及向系统提供的各种辅助服务定价和确定足够的发电容量以保证系统的 安全运行。排序的关键是定价，主要包括联合系统定价和合同定价。 第一种是联合系统价格的定价方式。充当电力现货市场的p o o l 起到很重要的 作用。定价过程如下：每天上午，各发电厂将第二天各台机组的每0 5 d , 时共4 8 9 第二章市场经济条件下国外电力工业改革状况及启示 个时段的运行数据报给电力联合运营中心。数据包括：最低发电容量和成本，起、 停机费用及不同发电功率的成本。每0 5 4 , 时负荷预测的结果经计算机处理后对 发电机进行排序，得出发电机次序表，并于下午3 时公布。次序表的制定不仅取 决于各发电机的成本，还要考虑负荷需求突然增长时的机组灵活性及发电机所处 的位置。最后，根据全网成本最低的原则，确定发电计划，得出第二天4 8 个时段 的电价。该电价又分为两种，一种是由电力联合运营中心向发电厂买电时付给发 电单位的电价，称为电力联合运营中心的购买电价( p o o lp u r c h a s ep r i c e ，简称 p p p ) ，它由系统边际电价( s y s t e m l a r g i n a lp r i c e ，简称s 归) 和容量费用确定： 另一种是用户从电力联合运营中心购电的电价，称为电力联合运营中心的销售电 价( p o o ls a l ep r i c e ，简称p s p ) 。英国电力市场采用全网统一电价，即不同地点 的购买价p p p 都是一样的，销售价p s p 也是的，不考虑地区的差别，将全网的网损 及设备投资的固定成本等输电成本平均化了。这样，电力市场的电能输送与电能 的注入点及流出点没有关系，只与输送时的销售电价p s p 和购买电价p p p 有关，即 输送电价为p s p 与p p p 之差。这种定价方式的特点是电价随电力需求浮动，从而促 进了发电单位在竞争中努力降低上网电价，缺点是波动较大。 第二种是合同价格。发电单位希望自己有一个稳定的电力销售市场：配电公 司也希望有一个相对稳定的电价，并能掌握一定量的电力，以保证用户的需求。 因此，配电公司与发电单位往往是采用签订购电合同的方式，来稳定销售渠道和 电价( 即合同价格) 。实际上在电力库模式下，通过系统流动的电力中有9 0 以上 是通过合同确定的。合同价格也存在起伏。p o o l 的价格和合同价格间是相互吸引、 相互影响的。电价调控的指导思想是促进竞争，通过竞争促使电力企业不断提高 效率、降低成本，从而达到既推动电力工业技术和管理水平的提高，又保护电力 消费者利益的双重目的。 ( 3 ) 供电市场的开放。供电市场的开放意在引人销售环节的竞争。开放时间 分3 步走：1 9 9 0 年大于l 蝌的用户( 约有5 0 0 0 家) 可以选择供电商购电，1 9 9 4 年大于 l o o k w ( 约5 0 0 0 0 家) 的用户可以选择供电商，1 9 9 9 年5 月所有的用户都可以自由选 择供电商，从而形成了发电公司和供电公司之间、供电公司和供电公司之间的竞 争局面。 自1 9 9 0 年开始的第一次电力改革有几个主要特点。第一，电力通过电力库公 开交易：第二，发电商不承担供电义务，不保证任何市场：第三，竞争改变了发电 业务管理的重点。虽然改革后电力行业为股东和政府获得了利润，圆满完成了保 证生产与生活的法律责任，但是它注重工程，而不是用户，并且电价建立在成本 加成的基础上。在竞争性市场中，发电商根据市场需求发电、建立电厂和制定价 格。 1 0 第二章市场经济条件下国外电力工业改革状况及启示 2 1 2 第二次改革( n e t a 模式) 第一次市场化改革后，电力库一直运作良好，也为英国的电力工业发展作出 了一定的贡献，但也存在某些问题，遭到了各方的批评，特别是来自大用户的批 评，这些批评包括：强制性的电力库成员制，既阻碍了创新，也妨碍了电力库 内部的改革。在1 9 9 7 年以前，所有电厂均签有差价合约( c f d ) 来规避风险。实际 每年电力交易量的7 ( y 5 8 0 并不是按电力库价格结算的，而是按差价合约和其他 远期合约的价格来结算的。所谓差价合约是交易双方为了规避现货交易风险而签 订的一类中长期和约。在合约中双方商定一个合约电价，当现货市场电价低于合 约电价时购电方应将少于合约电价支付的差价电费仍然支付给售电方。如果现货 市场电价高于合约电价，则售电方应将多于合约电价收来的电费退还给购电方， 以差价合同的形式规避了市场电价风险。电力库中发电商的报价和价格制定步 骤都太复杂，很难促进发电商之问的竞争。这种价格的复杂性使透明度失去了实 质意义，市场参与者不易根据透明价格信息做出更好的决策。电力库限制了需 求侧的参与，电力库中的竞争只有发电商的竞价，供电商和用户无法参与，定价 缺乏竞争力度。 ( 1 ) 新的电力交易模式( n e t a ) 的建立。1 9 9 8 年7 月，英国电力管制办公室 提议，将现行电力库制度用新的市场交易制度来代替，以提高效率，给市场参与 者提供更多的选择机会，同时增加电力系统的安全可靠性。英国政府采纳了这个 提议，在电力管制办公室和贸工部的指导下，经过有关利益各方参加的深人细致 合作，1 9 9 9 年8 月印发了有关新的电力交易系统( n e t 模式) 的详细建议，1 9 9 9 年 1 0 月发表了最终建议。新的电力交易系统的建议由相关部门的专家组负责设计， 政府通过立法来实施上述建议。2 0 0 1 年3 月2 7 日新的交易方案正式在英格兰和威 尔士开始实施，替代了原来单一购买机构的电力库交易模式并由此宣布了电力库 交易模式的结束。新的电力交易系统由以市场为基础的三级交易系统构成：远期 期货市场、短期双边市场及结算的平衡机制。其主要目标是使售电方和购电方面 对面进行交易，避免出现强制性电力市场( 电力库) 中的一些弊端。新电力交易系 统以发电商、售电商、贸易商和用户之间的期货为主，9 0 的电力交易是双边合 同期货交易( 1 年或更长时间) ，只有极少数的电力交易利用会计结算系统进行。 其主要内容为：包括短期电力交易在内的预约交货和期货市场将逐渐满足市场 参与者的要求，市场内允许签订各种期限的电力买卖合同，售电商和发电商可随 时签订电力买卖合同。合同都将进行实体传送，市场的清算将因贸易商和其他中 介机构的介人而加强。市场参与者在市场中可以与其他发电商、售电商、用户或 者与既无实质发电也无实质负荷需求的贸易商进行负荷需求或发电出力的买卖， 第二章市场经济条件下国外电力工业改革状况及启示 以寻求平衡各自的合同。国家电网公司作为系统运营者的一个平衡机制，可发 出招标计划和接受报价，起发电供需平衡的作用，并能解决输电系统中出现的各 种问题。市场参与者向市场申报发电或用电计划和参与平衡市场竞争报价，信息 申报和报价在每个交易时段的规定时间前截止一切有关发电和用电变化的信息 可随时通知市场，但是不作为结算依据。国家电网公司向市场提供有关平衡和传 输计划的相关信息和调用平衡电力的信息。国家电网公司根据收到的平衡市场竞 争报价安排预调度计划，通知各市场参与者，并在系统实时运行过程中根据系统 实际情况调整，按报价调用电力，或调用一些辅助服务合同来保证系统电量平衡。 这种平衡机制将为系统运营者提供一个能在通知发出很短时间内接受投标的基 础。这是一个全天候运行的滚动过程，使发电商和售电商报送微增或微减的投标。 系统运营者也可提前( 有时提前1 年以上) 与某些起平衡作用的辅助性服务机构签 订合同以保证系统能安全和高效地运行。这些辅助性服务包括系统备用、频率控 制和电压支撑等。这种合同加上它们在平衡机制中的实际行为可使系统实质上得 到平衡，从而保持供电的质量和可靠性。这部分市场只占很小的比重，约占整个 市场的2 - 一3 ，因为大多数电力交易合同会在预约交货、期货和短期市场中签订。 结算过程的安排。在结算过程中如果市场参与者的实际电能计量不符合其所签 订合同的要求时，要对该市场参与者罚款：对已被接受的招标和报价进行结算： 回收系统运营者为进行系统平衡而花费的成本。发电商如有未订合同而发的电 量，则会收到别人付款：如有已订入合同两未发的容量也要付款：售电商如有未 订合同的负荷需求，则要交费：如有已订入合同而未得到发电量的负荷需求，则 会收到别人付款。贸易商如果按合同售出的电量超过他们的购电量，则要交费： 如果购电量超过售电量，则会收到别人付款。身兼发电商和售电商双重身份的市 场参与者在其双边业务中将受到分开的不平衡状态收费的制约。管理方法。平 衡和结算条例规定了运营规则、运营结构以及全体市场参与者的责任。市场参 与者的新许可证中规定了其在平衡和结算条例上签字的义务，代替原先的“必 须成为市场成员”的条款。此外，还有一个专家小组，其职责是监督平衡和结 算条例中各项规则的执行、运营和修改情况。 ( 2 ) 新电力交易系统的主要特点及优越性。n e t a 模式具有如下特点；取代 实时电力市场。实时市场及相应的结算系统被终止，而由新的市场平衡机制和结 算系统来代替。市场平衡机制。以前，大多数电厂由系统运行机构直接调度， 改革以后，电厂自我调度，自己决定何时发电，不再由系统运行机构直接调度。 没有实时市场价格。实时市场的购电电价和售电电价被取消，电价也不再按照 竞价过程中边际枧组的价格来确定。市场管制。市场平衡机制和结算法规，将 由国家电网公司( n g c ) 来负责监督执行，并由市场管制机构来监管。新电力交易 第二章市场经济条件下国外电力工业改革状况及启示 系统的交易方式更类似于一般的日用品市场，同电力库相比具有很多的优点： 市场参与者享有更多自主权，新电力交易系统强调电力买卖双方自愿根据协商的 价格以合同形式成交，而不必通过中央管理过程。市场将为需求侧提供充分的 参与机会，需求侧的参与会使需求侧管理和它的反应性加强，而接近于实时的电 力买卖会提高满足负荷需求的效率。市场也变得不那么复杂，报价的形式比电 力库简单因而价格的透明度加大，价格报告次数也可增多，与此同时费用和风 险相应减少，而且物尽其用，风险也合理分配