（国民经济学专业论文）福建省FDI技术溢出效应的实证分析.pdf

学术诚信声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行的研究工作及取 得的研究成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 广 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。本人依法享有和承担由此 论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) 列内螂 时间：m 少； 保护知识产权声明 本人完全了解集美大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意集美大学可以 用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者( 签名) ：刈凰勰 导师( 签名) ：畸西及寸及 时间：c 跏歹j ：； 福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 摘要 外商直接投资已经成为推动东道国经济增长的重要力量。外商直接投资可以对东道国 经济，尤其是对发展中国家经济起到资本积累作用，有效弥补东道国外汇和资本短缺的缺 口。更重要的是，外商直接投资涵盖物质资本、人力资本、技术知识等多种因素，除了包 含一定量的外来资金，它还包含着先进的生产技术、管理技能，以及有效组织这些资源的 方式。它可以通过技术溢出效应不断提高东道国的技术水平和组织效率，从而提高综合生 产率，促进东道国经济内生增长。 从2 0 世纪9 0 年代起，我国众多学者从全国的角度研究了外商直接投资对我国的技术 溢出效应，但由于我国各地区引资情况不同，尤其是内陆城市和沿海城市引资差距较大， 整体研究不利于全面深入地认识和分析f d i 技术溢出效应。福建省作为改革开放的前沿省 份，在引资方面取得了巨大的成就，是否获得正的技术溢出效应以及溢出效应是否明显， 这对今后改进引资政策，充分发挥外商直接投资的技术溢出效应，促进福建省技术水平提 高和经济发展显得尤为重要。 本文采用计量分析方法对福建省f d i 技术溢出效应进行了实证研究，首先从福建省f d i 规模、来源地结构、区域结构、产业结构和投资方式五个方面对福建省的引资状况进行分 析。其次，借鉴l e v i n & r a u t ( 1 9 9 7 ) 的思想，将f d i 对当地企业的技术进步作用分为直接效 应和间接效应，采用福建省1 9 7 9 2 0 0 7 年的时间序列数据对福建省f d i 技术溢出效应进行 检验，研究结果表明f d i 对福建省存在正的技术溢出效应，但溢出效果并不显著。接着， 本文对导致福建省f d i 技术溢出效应不显著的原因进行分析，发现人力资本以及经济开放 程度等指标未达到技术溢出的门槛值，成为制约福建省技术溢出的重要因素。最后，依据 前文的分析，从加快构建人力资本体系、增强内外资企业联系等方面提出了进一步促进福 建省f d i 技术溢出的建议，希望对福建省引资策略有一定参考价值。 关键词：f d i ，技术溢出，实证分析，技术进步 t h ea n a l y s i so ft e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c to ff d ii n f u j i a np r o v i n c e a b s t r a c t f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n tf a c t o r st h a tp r o m o t et h e e c o n o m i cg r o w t ho ft h eh o s tc o u n t r y s f d in o to n l yp l a y st h er o l eo f c a p i t a la c c u m u l a t i o nb u t a l s oe f f e c t i v e l ym a k e su pt h eg a po ft h es h o r t a g eo ff o r e i g ne x c h a n g ea n dc a p i t a lf o rt h e h o s t s ，e s p e c i a l l yf o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s m o r ei m p o r t a n t l y , f d ic o v e r sal o to ff a c t o r s ，l i k e t h ep h y s i c a lc a p i t a l ，h u m a nc a p i t a l ，t e c h n i c a lk n o w l e d g e ，e t c i tn o to n l yc o n t a i n sac e r t a i na m o u n t o ff o r e i g nc a p i t a l ，b u ta l s oc o n t a i n sa d v a n c e dp r o d u c t i o nt e c h n o l o g y , m a n a g e m e n ts k i l l sa n d w a y st oo r g a n i z et h e s er e s o u r c e se f f e c t i v e l y f d ic a nc o n s t a n t l yi m p r o v et h et e c h n o l o g i c a ll e v e l a n do r g a n i z a t i o n a le f f i c i e n c yb yt h ew a yo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t ，a n dt h e r e b yi n c r e a s et h e o v e r a l lp r o d u c t i v i t y a c c o r d i n g l y , f d lw i l la c h i e v ee n d o g e n o u sg r o w t ho ft h eh o s t se c o n o m y m a n ys c h o l a r sh a v es t u d i e dc h i n a st e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e n a t i o n a ls i n c et h e19 9 0 s h o w e v e r , t h eo v e r a l lr e s e a r c hi sn o tc o n d u c i v et ou n d e r s t a n da n d a n a l y s et h es p i u o v e re f f e c to ff d ic o m p r e h e n s i v e l y b e c a u s et h e r ea r em a n yd i f f e r e n c e si n a t t r a c t i n gf d ia m o n gp r o v i n c e so fo u rc o u n t r y , e s p e c i a l l yb e t w e e ni n l a n dc i t i e sa n dc o a s t a l c i y i e s f u j i a np r o v i n c e ，a st h ef r o n t i e rp r o v i n c eo ft h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，h a sm a d eg r e a t a c h i e v e m e n t si na t t r a c t i n gf d i t h er e s e a r c ho ft h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c ti nf u j i a np r o v i n c e w i l lb eag r e a ti m p o r t a n ti ni m p r o v i n gt h el o c a lt e c h n o l o g yl e v e la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e r , t h em e t h o do fq u a n t i t a t i v e a n a l y s i si su s e di n t h ee m p i r i c a la n a l y s i so f t e c h n o l o g ys p i l l o v e r so ff d ii nf u j i a np r o v i n c e f i r s to fa l l ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h es i t u a t i o no f t h ef d ii nf u j i a np r o v i n c e ，f o c u s i n gm a i n l yo nt h ef o l l o w i n gf i v ea s p e c t s ：t h es c a l eo ff d i ，t h e s t r u c t u r eo ft h es o u r c e s ，r e g i o n a ls t r u c t u r e s ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e sa n dm o d e so ft h ee n t r y s e c o n d l y , t h ea u t h o ru s e st h el e v i n & r a u t i d e af o rr e f e r e n c e ，a n dd i v i d e st h er o l eo f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i n t od i r e c ta n di n d i r e c te f f e c t s t h ea u t h o rt e s t st h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to ff d ii nf u j i a n p r o v i n c eb yu s i n gt h et i m e s e r i e sd a t a sf r o m19 7 9t o2 0 0 7 t h er e s u l ta p p e a r st h ee x i s t e n c eo f t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t , b u tt h ee f f e c ti sn o to b v i o u s t h e n ，t h er e a s o n sf o rt h i sp h e n o m e n o n a r ea n a l y s e d t h ea u t h o rf i n d st h a tt h ef a c t o r s ，s u c ha sh u m a nc a p i t a la n do p e n n e s so ft h e e c o n o m y , d o n tm e e tt h et a r g e to ft h et h r e s h o l do ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r s f i n a l l y , s u g g e s t i o n sa r e p u tf o r w a r di nt h eh o p et h a tt h e ym a yb es o m eh e l p f u lf o rt h es t r a t e g i e so fa t t r a c t i n gf d ii n f u j i a np r o v i n c e k e y w o r d ：f d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re m p i r i c a la n a l y s i st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s 目录 第一章引言1 1 1 研究的背景1 1 2 研究的目的及意义1 1 3 研究方法及思路3 1 4 文章结构3 1 5 创新点与不足4 第二章f d i 技术溢出效应研究综述5 2 1 相关概念界定5 2 1 1 外商直接投资5 2 1 2 技术5 2 1 3 技术转移与技术溢出6 2 2f d i 技术溢出效应的理论研究综述7 2 2 1 理论起源阶段7 2 2 2 理论发展阶段8 2 2 3 理论深化阶段9 2 3f d i 技术溢出效应的实证研究综述9 2 3 1 支持f d i 技术溢出效应存在的研究9 2 3 2 不支持f d i 正溢出效应的研究1 0 2 4 当前国内外研究的综合评价1 1 第三章f d i 技术溢出系统1 3 3 1f d i 技术溢出系统1 3 3 2f d i 技术溢出渠道1 4 3 2 1 示范与模仿1 4 3 2 2 市场竞争1 4 h 1 3 2 3 企业关联1 5 3 2 4 人力资本流动1 5 3 2 5 科学研究1 5 3 3 影响f d i 技术溢出效应的因素分析1 6 3 3 1 东道国的影响因素1 6 3 3 2 跨国公司及母国的影响因素：1 9 第四章福建省吸引f d i 概况2 0 4 1 福建省吸引f d i 规模及其特点2 0 4 1 1 第一阶段：起步阶段( 1 9 7 9 , - - 一1 9 8 7 ) 2 0 4 1 2 第二阶段：高速增长阶段( 1 9 8 8 1 9 9 4 ) 2 l 4 1 3 第三阶段：调整阶段( 1 9 9 5 2 0 0 1 ) 2 l 4 1 4 第四阶段：新一轮增长( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 2 2 4 2 福建省f d i 来源地分析2 3 4 2 1 外资主要来源于港澳及东南亚地区2 3 4 2 2 外资来源地广泛，新来源地不断拓展2 3 4 3 福建省f d i 产业结构分析2 4 4 3 1 外资投向以第二产业为主2 4 4 3 2 服务业吸引外资势头强劲2 4 4 4 福建省f d i 区域结构分析2 5 4 4 1 区域引资差距悬殊2 5 4 4 2 厦门、泉卅l 龙头作用突出2 6 4 5 福建省f d i 主要方式分析2 6 第五章福建省f d i 技术溢出效应的实证分析2 8 5 1 模型的设定2 8 5 2 变量选取及数据描述2 9 i v 在学期间发表的学术论文4 2 v l 2 4 4 4 4 5 6 7 8 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 集美大学硕士学位论文福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 1 1 研究的背景 第一章引言 首先，外商直接投资增长迅猛。2 0 世纪8 0 年代以来，国际资本流动日趋活跃，直接 投资成为主要的资本流动方式。1 9 8 6 - 1 9 9 0 年国际投资流出量平均每年以3 4 的速度增长； 每年流出的绝对额也猛增，1 9 8 5 年为5 3 3 亿美元，1 9 9 0 年高达2 2 5 0 亿美元；外商直接投 资累计总额从1 9 8 5 年的6 8 3 6 亿美元，增至1 9 9 0 年的1 - 7 万亿美元。 进入2 0 世纪9 0 年代后，世界经济呈现快速增长，全球贸易投资自由化步伐明显加快， 外商直接投资进入了“黄金发展期 。1 9 9 5 年全球跨国直接投资总量达3 1 5 0 亿美元，增 长4 0 ，1 9 9 6 年达3 4 9 0 亿美元，增长1 1 ；1 9 9 7 年达4 2 4 0 亿美元，增长2 5 。1 9 9 8 - 2 0 0 0 年间，外商直接投资流量年均增长将近5 0 ，2 0 0 0 年国际资本流动规模达到1 4 万亿美元， 为3 0 年来的顶峰。 一 。 2 1 世纪初，受世界经济低速增长的影响，2 0 0 1 年以来全球跨国直接投资连年下降， 2 0 0 3 年跌至5 6 0 0 亿美元，创近年来的新低。但是随着世界经济形势的好转以及跨国公司 经营状况的改善，自2 0 0 4 年起，全球外商直接投资开始回暖。2 0 0 4 年全球外商直接投资 总额达到6 1 1 2 亿美元，比2 0 0 3 年增长了9 ，2 0 0 6 年达1 3 万亿美元，同比增长3 8 。联 合国贸易与发展会议 0 ，并且统计意义显著，说明流入福建省的f d i 对当地企业存在正的技术溢出效应。 如果，7 = o ，则表明外资企业对福建省本地企业没有产生技术溢出效应，此时f d i 的技术进 步的作用仅限于直接效应。如果叩 0 ，则表明f d i 对福建省本地企业的技术进步不但没有 促进作用，反而存在一定的阻碍效果。这种负作用的造成，可能是因为具有先进的技术与 管理的外资企业进入当地市场，可能会排挤或挤出当地企业，降低当地企业在市场中的份 额，同时外资企业也可能通过其雄厚的资本和广泛的信息来源，挖走当地企业的优秀人才， 占用国内的稀有资源，从而造成当地企业的生产能力下降，抑制当地企业的经济增长。 将式( 5 2 ) 代入式( 5 1 ) ，得到： z = e ( 1 + 刁s ! 扫啦) 删茸k 夕 式( 5 3 ) 考虑到对时间序列数据取对数后不仅不会改变其时序性质，而且对数化后的数据容易 得到平稳序列，因此对式( 5 3 ) 两边同时取对数，得到： m r , = i n e + a i n l , + 1 1 1 k + 0 i n f d i , + i n ( 1 + u s h a r e , )式( 5 4 ) 利用近似估计，当x 比较小时，有i n ( 1 + x ) x 。于是式( 5 4 ) 可以写成 m y , = i n b , + a i n l , + ，i n k + o l n f d i t + , t s h a p 迈, 式( 5 5 ) 式( 5 5 ) 即为本文基本计算公式，可以用它来估算f d i 对技术进步的直接和间接带 动效应。 5 2 变量选取及数据描述 对模型中各个变量的说明如下： ( 1 ) 产出z ：采用以1 9 5 2 年为基期的福建省实际g d p ； ( 2 ) 劳动投入厶：采用福建省每年年底的全社会从业人员数； ( 3 ) 资本存量k ：采用目前已被普遍接受的资本存量测算方法戈登史密斯 ( g o l d s m i t h ) 在1 9 5 1 年开创的永续盘存法，基本公式如下： k = p , + ( 1 一万) k 一。 式( 5 6 ) 式( 5 6 ) 一共涉及到四个变量：a 当年投资i 的选取；b 投资品价格指数的构造，以 折算到不变价格；c 经济折旧率6 的确定；d 基年资本存量k 的确定。 我们采用张军、吴桂英、张吉鹏( 2 0 0 4 ) 的方法，采用固定资本形成总额指标衡量当 年投资i ；采用投资隐含平减指数作为固定资本投资价格指数只的代替，投资隐含平减指 数的计算见式( 5 7 ) ；用9 6 作为固定资本形成总额的经济折旧率6 ；基年的资本存量k ， 我们采用杨格( y o u n g ，2 0 0 0 ) 的方法，即用各省区市1 9 5 2 年的固定资本形成除以1 0 作为 该省区市的初始资本存量，得到福建省1 9 5 2 年的资本存量为9 亿元。选择1 9 5 2 年作为基 年，是由于在永续盘存法的意义下，如果基年的选择越早，那么基年资本存量估计的误差 对后续年份的影响就会越小，所以在本文中，我们采用的基年是1 9 5 2 年。 集美大学硕士学位论文福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 2 0 0 7 年投资隐含平减指数( 1 9 5 2 年= 1 ) 2 0 0 7 年固定资本形成总额( 当年价格) = - _ - _ _ _ _ _ _ _ i _ - _ 。_ 。_ - _ _ _ _ _ _ - - _ 。- - _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ - _ - - _ - - _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ - _ _ _ - - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ 一 1 9 5 2 年固定资本形成总额( 当年价格) * 2 0 0 7 年固定资本形成总额指数( 1 9 5 2 年= 1 ) ( 4 ) 外商直接投资f d i ：采用福建省历年实际吸收外商直接投资额，包括来自港澳台 和外国的投资额。统计年鉴上f d i 均采用美元计算，研究中用各年人民币对美元汇率的中 间价，将f d i 换算成人民币计价，再采用固定资产投资价格指数进行平减。 ( 5 ) f d i 占国内总投资s h a r e ：基于数据的可获得性，文中采用f d i 占全社会固定资 产投入比重近似替代。全社会固定资产投入采用固定资产投资指数进行平减，以保持与f d i 的一致性。 基于中国从1 9 7 9 年开始吸引外国直接投资以及统计数据可获取性两方面的原因，本 文选取福建省1 9 7 9 年至2 0 0 7 年的数据，主要数据来源于福建省统计年鉴2 0 0 8 ) ) 和中 国统计年鉴2 0 0 8 ) ) ，汇率数据则来源于中国外汇管理局的统计数据与报告和“中国银 行网 。得到相关数据如表5 - 1 所示。 表5 - 1 ：福建省1 9 7 9 - 2 0 0 7 相关统计数据 地区生产总固定资产价f d i 占全社 资本存量( 1 9 5 2全社会从 值( 1 9 5 2 年 格平减后实 会固定资产 年份年不变价)业人员数 不变价) 际吸收f d i投入比重 ( 亿元)( 万人) ( 亿元)( 亿元) ( ) 1 9 7 9 6 0 6 0 7 57 7 3 8 0 69 5 3 7 10 0 1 2 l0 0 8 1 2 1 9 8 0 7 1 7 8 4 58 8 5 5 4 39 6 3 7 20 0 5 2 50 3 0 3 6 1 9 8 18 2 8 8 5 09 7 9 9 5 71 0 0 1 7 40 0 2 3 40 1 3 8 5 1 9 8 29 0 5 8 6 71 0 9 4 5 2 31 0 2 7 9 60 0 2 0 50 0 9 3 7 1 9 8 39 6 1 4 9 71 2 3 9 7 3 91 0 5 6 7 20 2 4 7 71 0 5 3 4 1 9 8 41 1 3 3 8 6 11 4 0 0 3 2 31 1 0 1 8 20 9 3 7 43 2 4 6 1 1 9 8 51 3 3 3 4 6 81 5 9 0 6 2 61 1 5 2 0 92 4 8 7 96 2 2 0 6 1 9 8 61 4 0 9 5 9 31 8 2 8 3 4 01 1 8 8 9 31 3 5 4 63 2 9 3 7 1 9 8 71 6 0 1 3 0 72 0 8 1 3 0 41 2 3 7 7 41 1 1 1 22 3 4 4 1 1 9 8 81 8 3 0 0 6 52 2 7 4 9 3 01 2 8 1 0 72 2 5 6 04 8 3 1 0 1 9 8 9 1 9 7 2 2 5 92 4 1 9 8 1 81 3 0 1 8 14 9 7 2 11 2 1 7 8 7 1 9 9 02 1 2 0 5 6 32 5 4 4 7 6 2 1 3 4 8 3 84 5 8 7 91 2 0 2 0 0 1 9 9 12 4 2 2 2 6 42 7 2 8 3 5 51 4 3 6 5 01 0 2 5 0 82 3 5 6 0 0 1 9 9 2 2 9 1 3 6 4 22 9 5 9 1 4 41 4 8 9 6 11 9 3 9 1 93 4 3 2 4 3 1 9 9 3 3 5 7 2 2 9 33 3 7 5 4 7 51 5 3 1 4 23 3 2 3 8 54 4 8 4 2 6 1 9 9 44 2 9 7 2 6 64 0 8 1 2 6 41 5 5 3 5 7 5 9 9 8 1 2 5 9 3 7 0 9 集美大学硕士学位论文 福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 续表5 - 1 1 9 9 54 9 2 5 2 3 74 9 1 3 8 7 01 5 6 7 1 05 8 4 0 1 64 9 5 1 5 0 1 9 9 65 5 8 0 8 3 25 8 9 3 1 4 01 5 9 4 3 65 7 9 4 1 74 2 9 2 6 1 1 9 9 76 3 6 2 8 3 66 9 5 1 2 8 11 6 1 3 4 15 8 7 9 5 33 8 7 2 0 8 1 9 9 87 0 4 9 8 7 4 8 2 0 9 5 2 2 1 6 2 1 8 76 0 1 3 8 33 3 2 5 8 8 1 9 9 9 7 7 4 8 6 2 49 4 3 5 1 4 31 6 3 0 8 55 8 3 2 2 43 2 0 3 0 9 2 0 0 0 8 4 7 0 1 6 01 0 6 5 5 6 5 01 6 6 0 1 95 5 0 2 1 72 9 0 9 0 8 2 0 0 19 2 0 3 5 3 51 1 8 6 2 7 8 01 6 7 7 7 95 6 9 4 8 22 8 5 8 5 4 2 0 0 21 0 1 3 8 6 8 11 3 1 7 7 7 5 01 7 1 1 3 26 2 3 8 8 42 8 5 8 1 4 2 0 0 31 1 3 0 0 8 0 31 4 8 6 4 7 5 01 7 5 6 7 17 2 2 1 3 02 7 1 3 4 7 2 0 0 4 1 2 6 3 7 9 6 21 7 0 2 9 9 9 01 8 1 4 0 37 5 2 7 6 72 3 1 7 7 4 2 0 0 5 1 4 1 0 8 7 8 61 9 8 8 9 2 0 01 8 6 8 4 98 6 3 8 4 72 1 7 6 4 9 2 0 0 61 6 1 9 6 7 6 12 3 4 2 2 1 8 91 9 4 9 5 89 4 1 7 0 61 8 3 8 6 9 2 0 0 71 8 6 6 4 7 2 62 8 0 8 5 4 4 32 0 1 5 3 39 8 3 5 4 61 4 3 0 6 2 5 3 计量及结论分析 为了保证利用c o b b d o u g l a s 生产函数模型估计的有效性，我们首先对方程可能存在 的异方差性和多重共线性进行了检验，结果表明：一方面模型不存在异方差性；另一方面j 模型自变量不存在多重共线性，但由于变量l n f d i 未通过显著性检验，予以剔除，其余变 量5 的水平上显著。最终回归结果如下： 表5 - 2 ：普通最小二乘法结果 v a r i a b l ec o e f f i c ie n ts t d e r r o rt - s t a r i s t i cp r o b 。 c一2 0 2 7 5 6 60 7 2 1 1 4 3- 2 8 1 1 5 9 80 0 0 9 4 l n k0 8 3 8 8 9 6o 0 2 1 0 3 63 9 8 7 9 1 60 0 0 0 0 l n l0 3 6 9 1 2 1o 1 1 7 3 0 43 1 4 6 6 9 90 0 0 4 2 s h a r e0 0 0 6 3 4 00 0 0 0 4 5 81 3 8 5 0 4 50 0 0 0 0 r s q u a r e d 0 9 9 9 5 6 8m e a nd e p e n d e n tv t , r 5 8 4 4 7 2 1 a d j u s t e dr s q u a r e d 0 9 9 9 5 1 6 s d d e p e n d e n tv a t 1 0 4 8 4 4 4 s e o fr e g r e s s i o n 0 0 2 3 0 5 6a k a i k ei n f oc r i t e r i o n- 4 5 7 4 3 7 2 s u ms q u a r e dr e s i d 0 0 1 3 2 8 9s c h w a r zc r i t e f l o n- 4 3 8 5 7 7 9 l o g1 i k e l i h o o d7 0 3 2 8 3 9f s t a r i s t i c1 9 2 9 2 3 7 d u r b i n w a r s o ns t a r1 9 0 8 6 2 2 p r o b ( f - s t a t i s t i c ) 0 0 0 0 0 0 0 3 1 集美大学硕士学位论文 福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 从表5 2 中，我们可以看出r 2 = 0 9 9 9 5 6 8 ，调整后的尺2 = 0 9 9 9 5 1 6 说明模型的拟合度 良好；f 值通过检验，说明方程整体有效；d w 值为1 9 0 8 6 2 2 ，接近于2 ，其结果也比较合 理，方程表达式如下： l n g d p = - 2 0 2 7 5 6 6 + 0 8 3 8 8 9 6 u q k + 0 3 6 9 12 1l n l + o 0 0 6 3 4 0 s h a r e式( 5 8 ) 式( 5 8 ) 表明，自改革开放以来，福建省的资本和劳动力投入，尤其是资本的投入 对福建省的经济增长起着重要作用，资本和劳动力的产出弹性分别为0 8 3 8 8 9 6 和 0 3 6 9 1 2 1 ；，7 = o 0 0 6 3 4 0 ，即外资企业投资占福建省总投资额的比重每提高1 个百分点，可 带动福建省全要素生产率提高0 0 0 6 3 4 0 个百分点，说明流入福建省的f d i 对本地企业产 生了技术溢出效应，这与吴德进( 2 0 0 3 ) 3 1 对福建省工业企业的研究结论是相似的，但本 文研究显示福建省f d i 的技术溢出效果并不明显。 5 4 影响福建省f d i 技术溢出效应的因素分析 本节借鉴张宇和蒋殿春( 2 0 0 7 ) 的研究成果，选取经济发展程度、经济开放程度、基 础设施与人力资本以及地区经济结构等指标分析福建省f d i 技术溢出效果不明显背后的原 因。 张宇和蒋殿春( 2 0 0 7 ) n 2 1 选取中国3 1 个省市自治区数据，对f d i 技术外溢影响因素进 行实证检验，验证了f d i 技术外溢的“门槛效应 的存在，认为越过了经济发展“门槛 的省区能够凭借其雄厚的经济技术基础和消化吸收能力承受跨国公司带来的市场冲击等 负面效应，并且能够较好的消化和利用跨国公司所带来的技术外溢，因此在这些地区f d i 的流入会对当地经济发展产生较为积极的作用，而另一些未能逾越发展“门槛的地区不 仅没有形成必要的消化吸收能力来利用跨国公司带来的先进技术，而且其本身的经济发展 和技术进步进程也因无法抵御跨国公司的市场冲击而遭到破坏，f d i 的流入给这些地区带 来的负面作用也就不足为奇。 其中，外贸依存度、外资依存度为地区当年的进出口总额( 以人民币计价) 占g d p 的比 重以及外资企业工业总产值占该地区工业总产值的比重；基础设施水平，选用道路长度( 铁 路与公路营运里程之和) 占地区面积的比重；人力资本，选择了该地区科技活动人员占地 区总人口的比率以及该地区大专以上文化程度人口占总人口的比例；地区经济结构，以该 地区第二产业和第三产业的从业人员占全社会从业人员的比重以及高新技术产业产值占 工业总产值的比重来度量。 本文计算了福建省2 0 0 7 年相应指标值，并与张宇和蒋殿春( 2 0 0 7 ) 的门槛水平进行比 较，以探知导致福建省外商直接投资技术溢出效应不明显的影响因素，计算结果如表5 3 所示。 3 2 集美大学硕士学位论文福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 表5 - 3 ：福建省技术溢出制约因素分析 影响因素门槛水平2 0 0 7 年福建省对应值 g d p 总额( 亿元) 8 4 3 69 2 4 9 1 3 经济发展程度 人均g d p ( 元) 1 8 2 5 42 5 4 2 4 外贸依存度( ) 6 6 3 46 1 2 经济开放程度 外资依存度( ) 2 0 5 3 1 4 4 7 铁路、公路里程土地面积( 公 0 6 5 1 40 7 1 4 里平方公里) 基础设施与人力资本科技活动人员比重( )0 6 4o 3 l 大专以上文化程度人口占总 1 3 3 34 8 人口比重( ) 第二产业比重( )2 4 6 03 5 1 地区经济结构第三产业比重( ) 3 9 6 73 2 2 高新技术产业比重( ) 3 1 7 82 5 8 数据来源：根据福建省统计年鉴2 0 0 8 、福建省政府工作报告及福建省科技局公告相关数据整理得到 从表5 3 中可以看出，福建省经济发展程度、基础设施以及第二产业比重已经超过了 了相对应的门槛值，有力地促进了f d i 在福建省的技术溢出。而导致福建省溢出效应不明 显最大的影响因素为人力资本，其中，科技活动人员比重和大专以上文化程度人口占总人 口比重两个指标值还未达到门槛值的1 2 ，严重制约着福建省的技术溢出，其次是经济开 放程度指标、第三产业比重和高新技术产业比重未达到门槛值，也影响到福建省技术溢出 的效果。 3 3 集美大学硕士学位论文 福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 第六章促进福建省f d i 技术溢出的建议 本文在理论分析的基础上，采用1 9 7 9 2 0 0 7 年福建省时间序列数据，从地区层面上对 福建省f d i 技术溢出效应进行了较为全面的分析，得出如下结论：f d i 对福建省存在正的 技术溢出效应，但技术溢出效应并不显著。主要原因在于福建省的人力资本、经济开放度 等指标未达到相应的门槛值，严重制约着福建省的技术溢出。因此，通过改进福建省引资 工作，从而提高外资对福建省的技术溢出效应，成为当前引资工作亟待解决的问题。本章 从加快人力资本体系构建、促进内外资企业联系等几个方面提出相关建议，希望对福建省 引资工作有所裨益。 6 1 提高引资质量，注重欧美日资本的引进 来源地不同的f d i ，其技术含量存在差异，所带来的技术溢出的效果也不同。福建省 吸收外商直接投资已经达到一定的规模，利用外资应从量的扩张向质的提高转变，使利用 外资的重点从弥补资金、外汇不足切实转到引进先进技术、管理经验和高素质人才上来。 2 0 0 7 年福建省吸收港、澳、台( 含第三地转投资) 合同外资6 4 5 4 亿美元，占全省合同外资 总额的比重为6 8 3 ，港澳台实际到资2 8 9 2 亿美元，占全省实际到资总额的比重达到 7 1 2 ，但主要是以劳动密集型企业为主，技术含量不是很高，学习空间较小。而欧美日 跨国公司有着雄厚的资金实力和先进的技术，管理水平也在全球跨国公司中居于领先地 位，许多先进的企业战略和管理方式往往源起于这些国家的跨国公司。据有关资料显示， 世界每年生产的新技术和新工艺7 0 以上为发达国家跨国公司所拥有。截止到2 0 0 7 年底， 世界5 0 0 大跨国公司中已有4 0 0 家企业落户我国，但到福建投资的只有9 8 家，远远落后 于上海、浙江、江苏等周边省市。2 0 0 7 年我省吸收来自美国、日本及欧盟的合同外资占全 省合同外资总额的比重仅为3 6 阳利。因此，积极吸引欧美日大型跨国公司来闽投资，是提 高福建省技术引进水平的重要途径。为此，福建省应鼓励省内企业与发达国家跨国公司进 行联合或联盟，从中学习先进技术和管理经验，并借助其资本、技术管理和营销的资源优 势，发展壮大综合竞争力，最终达到通过引资强大自身的目的。 6 2 提高福建省本地企业技术吸收能力 从第三章的分析中，我们知道东道国企业自身的吸收能力是影响跨国公司技术溢出效 果的一个重要因素，因此应当加强福建省本地企业自身的技术吸收能力，主要包括以下两 个方面。 6 2 1 鼓励福建省企业增加r & d 投入，提高自主创新能力 3 4 集美大学硕士学位论文福建省f d i 技术溢出效应的实证分析 技术溢出效应的产生对当地企业的技术能力有较高的要求，为了更好的促进技术溢出 的发生，必须提高企业自身的技术水平，缩小与外资企业的技术差距。鼓励当地企业增加 研发投入，这是提高当地企业技术水平的关键，研发活动会增强企业的创新能力，加大企 业基础性的研究开发，激励处于行业领先地位的当地企业从事基础研究，提高企业运用先 进技术的效率。然而，长期以来福建省的科技活动投入相对薄弱，2 0 0 1 年到2 0 0 7 年，科 技活动投入水平在全国始终排在1 3 位左右钉。因此，福建省应采取措施，鼓励企业增加 研发投入，提高自主创新能力。首先，应改变企业在产品技术创新上外无压力内无动力的 局面，通过加强市场竞争等途径，促使企业增加r & d 投入，开发新产品，改进工艺，提高 产品质量，提升企业整体技术水平。其次，随着福建省财政收入的增加，政府应当加大对 整个科技研发的财政投入。政府的直接投资，一方面可以为自主创新提供物质支撑和资金 储备，另一方面可以引导产业企业自主创新的方向。政府应当制定科技发展战略，选择重 点创新领域予以投资，同时对符合科技政策规定的企业研发项目提供较大强度的财政补 贴，以刺激企业自主创新经费的增长。第三，大力培育和发展各类科技中介服务机构。科 技中介机构是促进技术成果直接参与市场交换并加速成果转化的重要环节，中介机构能促 进企业之间、企业与高等院校和科研院所之间的知识流动和技术转移。福建省科技管理部 门应当积极引导科技中介服务机构向专业化、规模化、规范化方向发展。要鼓励发展多种 形式、面向社会的科技中介机构，鼓励民营企业及民营资本参股和进入技术市场中介服务 机构，引导技术市场中介服务机构通过兼并重组、理顺产权、优化整合，做优做强，实现 手段现代化、功能综合化、服务社会化的发展目标嗍。 6 2 2 加快构建福建省人力资本体系 跨国公司国际一体化战略的趋势以及争夺外来投资的竞争加剧，使得人力资本的作用 日益突出，较高的人力资本不仅可以加强吸引外资的区域优势，而且可以吸引更多的技术 密集型跨国公司进入，并提高本地企业吸引先进技术的有效性。但是，从前面章节的分析 中，我们发现福建省人力资本不足，已经