（数量经济学专业论文）中国粮食安全储备预警研究.pdf

摘要我国粮食安全储备预警系统是本文研究的主题。围绕这一主题，本文对粮食安全储备系统结构、运作及具体过程做了描述。通过对粮食安全储备预警系统的研究来预警我国的粮食安全程度，是本文研究的目标。文中对粮食安全的概念做了重新的界定，特别提到低收入人群对粮食的直接和间接消费。并对粮食安全的影响因素及指标体系作了介绍。作为我国的粮食安全储备预警系统，应该只考虑国家能够控制的粮食，而农民手中的余粮和企业储备不应考虑在内。所以中央储备粮的最优规模是本文研究的重点。通过供求缺口和一定的粮食安全保障界限来计算储备粮的晟优储备规模。因为我国专项储备的政策性强，受到多种因素的制约，如生产、消费、政策、贸易等。在本文中还对我国的粮食储备系统的运作做了介绍与探讨。本文的结论可供有关的政策研究人员和政府决策部门参考。关键词：储备系统运作，粮食安全预警，储备规模、储备预警，a b s t r a c tt h ep a p e r ss u b j e c ti st h ep r e c a u t i o ns y s t e mo fo u rc o u n t y sf o o ds a f e t yr e s e r v e - a sas u b s y s t e mo ft h ef o o ds a f e t yp r e c a u t i o ns y s t e m ，i tp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei ng u a r a n t e e i n gt h ef o o ds a f e t y i ti st h ep u r p o s eo ft h i sr e s e a r c ht op r e c a u t i o nt h ed e g r e eo fo u rc o u n t y sf o o ds a f e t yt h r o u g ht h es t u d yt ot h ep r e c a u t i o ns y s t e mo fo u rc o u n t y sf o o ds a f e t yr e s e r v e t h ep a p e rn e w l yd e f i n e st h ec o n c e p to ff o o ds a f e t y ，e s p e c i a l l ym e n t i o n i n gt h ed i r e c ta n di n d i r e c tc o n s u m eo ft h el o w e a r n i n g ，a n dm a k e sa ni n t r o d u c t i o nt ot h ei n f l u e n c ef a c t o ra n dt h ei n d e xs y s t e m so ft h ef o o ds a f e t y b e c a u s et h es u b j e c ti sap r e c a u t i o ns y s t e mo fr e s e r v e ，t h ep a p e ro n l yt a k e st h ef o o dt h a tt h en a t i o nc a nc o n t r o li n t oa c c o u n ta n dd o e sn o tc a l c u l a t et h em a r g i nf o o do fp e a s a n t r ya n dt h er e s e r v eo fe n t e r p r i s e t h ee m p h a s i so ft h i sr e s e a r c hi st of i g u r eo u tt h eo p t i m i z a t i o ns c a l eo fc e n t r a lf o o dr e s e r v e t h eo p t i m i z a t i o nr e s e r v es c a l eo ft h ef o o dr e s e r v ec a nb ef i g u r e do u tb yt h eg a po fs u p p l ya n dd e m a n da n dt h ec e r t a i nf o o ds a f e t yg u a r a n t e eb o u n d a r y t h ep a p e rm a i n l yu s e st w o - t a r g e tm o d e lt oc a r r yo nt h ec a l c u l a t i o n b e c a u s et h ep o l i c yh a sas t r o n gi n f l u e n c eu p o ns p e c i a lr e s e r v ei no u rc o u n t y ，i ti sr e s t r i c t e db yp r o d u c e ，c o n s u m e ，p o l i c y ，t r a d ee r e t h ep a p e ra l s oi n t r o d u c e sa n dd i s c u s s e st h eo p e r a t i o no ft h ec e n t r a lr e s e r v es y s t e mi n0 1 1 1 c o u n t y t h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e rc a nb ep r o v i d e dt ot h er e l e v a n tp o l i c yr e s e a r c h e ra n dt h ed e c i s i o n m a k i n gd e p a r t m e n ti ng o v e r n m e n t k e y w o r d ：f o o ds a f e t y ，r c s c r v cp r e c a u t i o nm e t h o d ，t h eo p e r a t i o no fc e n t r a lr e s e r v e ，r e s e r v es c a l e图1 1表2 m l图2 1图2 2图2 3图2 4图2 5图3 一l表3 一l凰4 一l图4 2图4 _ 一3图4 4图4 5表4 1表4 2表4 3图5 _ l图5 2图5 _ - 3表5 1表5 2表5 3表6 1图表目录粮食储备分类示意图3中央储备粮储存参考年限规定1 3粮源及分配1 6流通库、储备库运行图1 7流通网络及流通库分布1 8北方收纳库运行图1 9南方收纳库运行图2 0中国粮食安全预警系统模型框图3 31 9 8 3 - 2 0 0 3 年中国粮食总供给量及人均粮食占有量情况3 0粮食消费量预测结果与实际结果比较4 0国民收入预测结果与实际结果比较4 0人口预测结果与实际结果比较4 1城市化水平预测结果与实际结果比较4 l1 9 8 5 - - - 2 0 0 7 年粮食产量、消费量、供求缺口折线图4 3粮食总产量预测表3 5粮食消费量预测值表4 2粮食供需平衡表4 2正常年份及事故年、补充年示意图4 4在9 7 的安全系数下净吞吐量和累计吞吐量折线图5 l2 0 0 7 年粮食储备规模和粮食安全系数的互制曲线5 11 9 9 2 - - 2 0 0 7 年净吞吐量表4 91 9 9 2 - 2 0 0 7 年累计吞吐量表5 0不同粮食安全水平下储备规模试算表5 0粮食储备安全系数警度测算表5 7v独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：时间：年月日关于论文使用授权的说明本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议)研究生签名：时间：年月日日搁：厶蜉脚7 日中国农业大学硕士学位论文第一章导言1 1 选题背景及依据第一章导言粮食是事关国计民生，社稷安危的重要物资。列宁在关于同饥荒作斗争的报告中也曾指出：“生活中一个最根本的问题，就是粮食问题”。我国是一个人口大国、农业大国，所以粮食问题显得尤为突出。仓禀实而知礼节，这是中国人世代立命为政、齐家治国的经验总结。所以作为粮食安全的一个重要方面一一储备，在国际国内都倍受重视。1 9 7 2 1 9 7 4 年世界发生了3 0 年来最严重的粮食危机。其中一个很重要的原因是苏联从世界谷物市场大量购买谷物，使得世界谷物库存量降到危险的程度。从1 9 7 2 1 9 7 3 到1 9 7 5 1 9 7 6 年，库存量约占世界谷物消费量的1 4 ，比国际粮农组织估算的最低安全水平的库存量低3 到4 。而这次谷物库存量的急剧下降造成了发展中国家的儿童死亡率是发达国家的五倍n a 倍。据统计，发展中国家( 不包括中国和亚洲其他中央计划经济国家) 营养不足的人数达到4 5 亿。粮食储备不足会造成粮食市场的混乱，同时也会引起消费者的恐慌。所以在我国，储备粮历年来都备受重视，也在一些特定的时候起到了重要的作用。1 9 9 1 年以来，我国曾多次动用中央储备粮来调控粮食市场。1 9 9 3 年底至1 9 9 4 年。由于国内粮食偏紧，粮价大幅度上涨，国家先后动用近1 5 0 亿公斤储各粮，以低于市场价格的销售价格挂牌销售，起到了平抑粮价的作用。1 9 9 5年2 月，由于玉米价格上涨带动饲料价格上涨，严重影响了南方地区生猪等饲养业的发展，国家分两次从东北地区调运2 0 亿公斤储备玉米到四川等地抛售，用于平抑粮价。所以粮食储备是衡量一个国家粮食安全的重要方面，也是国家调控粮食市场价格异常波动的一个重要手段。从国际环境来看，我国加入g r o 后，将面临禁运、国际粮食市场价格波动等国际粮食市场带来的各种威胁。在2 0 0 3 年，由于美国期货市场抬高大豆价格，造成中国大豆榨油企业的进货成本提高，甚至没有货源，更严重的是造成一些榨油企业倒闭。国际粮食市场的价格波动和储备的不足，如美国、加拿大一些大的生产国如果出现一些对国际粮食市场的一些不利调整，就会波及到世界各国，而最主耍的是发展中国家将受到最大的影响，所以我国作为世界最大的发展中国家，预警未来国家粮食的供求趋势，预警国家粮食安全，预警作为国家粮食安全系统的一个重要子系统储备系统的安全是非常重要的关于我国的粮食安全预警有一些研究，本论文选题还有一个重要的原因，是参于国家粮食安全预警系统的研究和开发。储备是其中的一个模块，所以本文选题是基于这样的国内和国际背景以及项目开发的基础上进行的。中国农业大学硕上学位论文第一章导言1 2 粮食储备的概念和分类发展1 2 1 粮食的概念在我国，粮食的概念有狭义和广义之分。狭义的粮食指谷物，包括稻谷、玉米、大米、小麦、高粱等；广义的粮食是指农业生产的全部粮食作物的总和，除谷物外，有豆类，有时还包括菜籽。我国古代也将粮食称为“五谷”，采用了狭义的概念。根据国家统计局公布的数据，我国粮食作物播种面积和产量前三位的是稻谷、小麦和玉米，在本文中粮食指的是稻谷、玉米、大米和小麦。即国际上通用的“g r a i n ”1 2 2 粮食储备的概念按照联合国粮农组织的定义，在新的作物年度开始时，可从上一年度收获的作物中得到( 包括进口) 的粮食储备量，称作“结转储备量”。这是在新的作物年度行将开始之时，即国内的需要量( 如有出口，则还包括出口的需要量) 可用新生产的粮食来满足的时候，仍然可从上一个( 或几个) 作物年度得到的供应量。结转储备包括周转储备和后备储备两部分。所谓周转储备，是保证从产地或从进口地平稳顺利、连续不断地得到供应并周转到加工厂、最后到达消费者手中的储备。随着作物年度的渐进，周转储备的数量逐渐减少。在主要依靠本国生产的粮食来满足其需要的国家里，周转储备量在作物年度行将结束时达到最低水平；考虑到新庄稼的收获期以及新粮上市的时间可能延迟，在作物年度末的周转储备量应至少仍能保证市场( 国内市场，如果有出口，也包括出口) 供应的持续性。周转储备在任何时候都应包括运输途中( 包括水运) 的数量以及零售商和消费者手中掌握的粮食( 供应储备) ，由于这些数量一般并不包括在储备调查之中，各国政府报告的储备数字也不将此项计算在内。后备储备是一个国家除去周转储备和完全用于战略目的而进行的储备以外的全部粮食储备。用以补救因作物歉收造成意外的供应不足，应付其他意外事件，紧急粮食短缺或在作物量下降时用以承担国际承诺的储备，都属于后备储备。但是，实际上，哪些粮食属于周转储备，哪些属于后备储备，其界限难以划分清楚，因为后各储备经常需要更新。哪些粮食储备是用于稳定市场价格，哪些是用于应付灾荒，实际上也不易分开，因为灾荒造成的粮食短缺，势必会引起粮价的上升。在对粮食储备进行经济分析时，经济学家往往把粮食储备统称为“缓冲储备”。我国对粮食储备的界定和国际上的界定有一些差别。我国的粮食储备按粮权归属可分为国家专项粮食储备、地方粮食储备和社会粮食储备。专项储备粮中包括专项粮食储备、战略粮食储备( 5 0 6 粮) 和各荒粮食储备。地方粮食储备指区域备荒粮食储备。杜会粮食储备包括企业粮食储备、农户粮食储备和消费者粮食储备。国家粮食储备是由中央财政承担盈亏、国务院掌管粮权、储期在一年以上的结转粮食储备；地方粮食储备是由地方财政承担盈亏、地方政府掌管粮权、储期在一年以上的结转粮食储备；社会粮食储备是由行为主体( 企业、农户、消费者等) 承担盈亏、粮权归社会经营性行为主体所有、2中国农业大学硕上学位论文第一章导言储期在一年以上的结转粮食储备。这一概念的界定排除了在一个作物年度之内从事经营性、消费性的短期粮食储各( 分类示意如图卜1 ) 。但是因为社会经营的粮食储备很难统计，所以在本文中的储备皆指中央和地方储备，是可以控制的储备。1 2 3 农户粮食储备简述图卜一1 粮食储备分类示意围农户是我国农业中最基本的微观经济单位和生产经营主体。到2 0 0 3 年，我国农户数已经达到2 4 7 9 亿户( 2 0 0 4 年国家统计年鉴) 。农户在生产了占全国9 5 以上的粮食的同时，也掌握着庞大的粮食储备。通过对近几年粮食市场的波动的研究认为，农户储备对市场的影响是隐性的，也是巨大的。农户粮食储备的概念众说纷纭。柯柄生( 1 9 9 6 ) 认为，农户粮食储备应当是指农户粮食的结转储备，即包括周转储备和后备储备。本人认为农户粮食储备是指农户的结转储备，即在新的作物年度开始时，农户可以从上一年度收获的作物中得到的粮食库存量。它包括以商业目标而进行的周转储备以及后备储备这两部分。农户储备包括口粮、饲料用粮、种子用粮和售出粮等，也就是农户年末实际拥有的各种粮食总和。对于农户储备主要从数量和品种结构两个方面来考虑储备情况。根据国家统计局农调总队的调查( 舒在习，2 0 0 1 ) ，1 9 9 4 年末，农户人均存粮5 4 1 公斤与大丰收的1 9 8 4 年相比，人均增加6 2 公斤，增长了9 4 ，年均增长率为6 8 。近几年来。虽然农村储粮在数量上有一定的波动，3中国农业大学硕r 上学位论文第一章导言但总的趋势还是增加。中国农村人口约占全国总人口的7 0 ，农村储粮约占全国粮食总产量的7 0 一7 5 ，商品粮只占2 5 _ 一3 0 。中国农业大学的柯柄生在1 9 9 6 年通过对历年来农户统计资料的推算，认为中国农户的粮食结转储备数量从1 9 8 1 年的3 0 0 0 万吨左右增长到1 9 9 5 年的9 0 0 0 万吨左右。经济与合作组织( 1 9 9 5 )则认为，中国农户的粮食结转储备数量在1 9 9 0 年就已经达到1 9 3 亿吨。美国农业部的经济研究局( 1 9 9 4 ) 根据农村农户调查，推算出中国农户的粮食结转储备数量在1 9 9 1 年为1 0 4 亿吨，到了1 9 9 4 年则上升到1 8 3 亿吨。全国农村固定观察点办公室( 1 9 9 8 ) 根据农户调查认为，在1 9 9 8年6 月中旬时，我国两亿农户共拥有净储备粮1 1 1 亿吨。而郭国荣、李翼( 1 9 9 4 ) 则认为，尽管农村集体和农民粮食储备是一个动态的规模，但一般来说是在3 0 0 0 - - - 4 0 0 0 万吨左右。刘笑然( 1 9 9 2 ) 认为，全国农户自储粮可达2 0 0 0 万吨左右。根据张晓辉等人( 1 9 9 8 ) 的研究分析表明，在全国总体来讲，农户年末存粮呈上升趋势。根据1 9 9 5 年、1 9 9 6 年、1 9 9 7 年农户调查数据农户户均年末存粮分别为1 0 8 1 公斤、1 3 4 3 公斤、1 4 0 6 公斤，人均年末存粮分别为2 4 8 公斤、3 1 1 6公斤、3 2 3 公斤，年均增长率为1 4 3 。对农户存粮的品种结构的研究很少。美国农业部的经济研究局( 1 9 9 4 ) 估算，1 9 9 1 年中国农户的粮食结转储备数量为1 0 4 亿吨，而其中小麦为7 7 0 0 万吨，大米为1 3 0 0 万吨，包括玉米、高梁、大麦和薯类等的其他粮食为1 4 0 0 万吨，分别占当年全国农户粮食储备数量的7 4 0 4 、1 2 5 和1 3 4 6 。而柯柄生( 1 9 9 6 ) 认为，1 9 9 6 年中国农户的粮食储备数量约为9 0 0 0 万吨，而其中小麦为3 6 9 0 万吨，大米为3 2 4 0 万吨，粗粮为2 0 7 0 万吨，分别占当年全国农户粮食储备数量的4 1 、3 6 和2 3 。综合学者们的研究结果，可以看出中国的农户的粮食储备数量是巨大的，几乎占到粮食生产量的2 0 左右。农村储粮解决了农民的粮食需求，在一定程度上可以缓解国家粮库容量不足的矛盾，同时也可以在粮食市场波动的情况下，起到一定的平抑物价的作用。但如果控制不当。仍会对粮食市场造成较大的冲击。1 2 4 地方粮食储备简述地方粮食储备和中央粮食储备都是政府承担的部分。地方储备建立和发展较快的两个阶段：第一个是1 9 9 4 年，在全国粮食价格出现暴涨以后，国务院下发了关于深化粮食购销体制改革的通知，明确规定“实行省、自治区、协调政府领导负责制( 即“米袋子”省长负责制) ，负责本地i 夏粮食总量平衡，稳定粮田面积，稳定粮食产量。稳定粮食库存，灵活动用地方粮食储备进行调节，保证粮食供应和粮价稳定。”1 9 9 5 年李鹏总理在政府工作报告中又提出“米袋子”省长负责制下t 相继建立和增j i t 地方粮食储备。”第二个阶段是2 0 0 1 年，八个主销区省市放开了粮食购销市场，随后一些产销平衡地区和主产区内的部分地区也开始实行粮食购销市场化。近几年，各地特别是主销区省份，地方储备数量增加较多，目前全部地方储备粮数量已占整个粮食储备的3 0 9 6 左右。地方粮食储备可以减轻国家的财政负担，对解决财力不足问题起到积极的作用。各地建立本地储备的时间不一，储备规模也不尽相同。中央对地方粮食储备的职责和规模有明确的规定：“产区三个月，销区六个月”，即产区储备粮食的数量应满足本地三个月的消费量，销区应满足本地区六个月的消费量。王来武和郭玮( 1 9 9 8 ) 研究了部分省份的做法。比如广西提出建4立和完善分级负责的粮食储备体系，并建立区、地、市、县各级储备规模要达到l o 亿公斤，其中省级5 亿公斤，地州级为2 亿公斤，县级3 亿公斤。江苏省规定，各市及销区按保证城镇人口6 个月口粮标准定储备规模，分级储备，分级承担责任。河北提出，要建立和完善市级粮食风险基金和市级粮食储备制度。从长远看不宜建立地县级粮食储备。国家粮食局提供2 0 0 0 年底全国储粮的数据分析，作者推算出当年地方粮食储各的数量为1 5 亿吨左右。1 3 国家粮食储备发展状况1 3 1 初创阶段在1 9 4 9 1 9 5 2 年闻，为了保证大城市粮食供应、平抑粮价和打击不法商贩，国家在大规模组织粮食调运的同时，提出了“储备粮”的设想，并开始在重要城市建立储备粮库存。1 9 5 4 年1 0 月中共中央在，关于粮食征购工作的指示中，提出了“为了就会灾荒和各种意外，国家必须储备一定数量的粮食”。1 9 5 5 年，国家开始从粮食周转库存中划出一部分粮食作为储备粮，并且规划储备仓库，拨出储备资金国家备荒储备粮即“甲字稂”开始形成，并且从国家商品粮周转库存的统计中独立出来。1 9 5 8 年3 月为了适应备荒、国防与保证中国社会主义经济建设的需要，当时的中央粮食部还提出，必须按照丰年多储、平年少储的办法，从1 9 5 6 年起，在1 2 年内国家应储备一定规模的粮食。储备粮源从国家征购的粮食总量中拨出一定数量的优质粮食解决。实际就是采取压缩销量的办法，增加粮食储备；为加强对储备粮食的管理，粮食部对储存地点的选择、储备库的建设、储备粮的管理和运用权限都作了具体规定，并报经国务院批准在全国实施。据当时统计报表反映，储备粮已达到二、三十亿公斤的规模。但由于1 9 5 8 年“大跃进”，浮夸风，“共产风”盛行，使农业生产遇到严重破坏，粮食产量太幅度下降，粮食又出现销太于购的状况，加上储备粮管理制度不很健全，刚积累下来的这部分储各粮用于弥补粮食收支缺口，很快就被挖空用完了。在1 9 5 9 年到1 9 6 1 年的三年经济严重困难时期，粮食生产下降，国内粮食供给严重不足，人们对储备粮的重要意义的认识更为深刻。1 9 6 0 年2 月，在中共中央召开的全国财贸书记会议上，国务院副总理李先念同志针对国家粮食周转库存薄弱、调度困难的局面，提出各级都要搞点粮食储备。同年5 月，在中共中央召开的1 6 省、市、区财贸书记会议上，讨论了农村粮食管理问题。与会同志一致认为，在粮食供求上，必须瞻前顾后，以丰补歉，逐步建立粮食储备。并强调这是战略问题，应当引起各级领导重视，认真加以解决。要做到国家有储备，公社和基本核算单位有储备年年储一点，逐年增多。中央粮食部贯彻落实财贸书记会议精神，通过加强粮食计划调拨，一点一点地节省粮食开支，逐步建立了由粮食部直接控制的中央储备粮。在粮食十分困难的时期，这对保证大城市粮食供应，防止粮食脱销起了极为重要的作用。这期间的粮食储备实质上是商品后备储备。由于当时储备良库存数量较少，不久就用掉了，但这是新中国中央粮食储备制度的雏形。5中国农业大学硕士学位论文第一章导言1 3 2 形成阶段1 9 6 2 年9 月，中共中央在关于粮食工作的决定中，对逐步建立粮食储备，年年储一点。逐年增多作了进一步明确。同年，根据当时的政治和军事形势，国务院和中央军委做出决定，并采取措施，建立了以备战为目的的军用“5 0 6 ”粮。即战略储备粮。至此，国家用于备战备荒为目的的中央粮食储备制度形成了。中央粮食储备制度建立后，对战胜当时的粮食困难、保障人民生活和支持国家经济建设，发挥了积极作用。1 9 6 4 年，原粮食部在关于中央储各粮管理暂行规定中提出：中央储备粮与当地商品粮必须严格划分，单独分仓储存、单独立帐、各项统计数字单独上报，不得混淆，中央储备粮统计报表要及时、准确，库存数量要与实际库存相符，收支数字不得不报、错报。中央储备粮统计正式建立，并且有统计指标反映。从而形成了计划经济下中央粮食储备制度的基本框架，并一直维持到1 9 9 0 年，其间虽略有调整，但基本框架未有大的变动。受国家粮食流通计划管理体制和经济实力的制约，这时期的中央粮食储备规模较小，最高峰时，库存也只有近1 0 0 亿公斤。在管理上，委托地方粮食部门代储代管，没有形成一套独立的管理体制，相应的财务、轮换、库存等管理制度也不健全。其单一的备战备荒的储备性质和计划经济条件下国家粮食流通运行的特征，决定了当时中央粮食储备的作用是有限的。因而，从某种意义上理解，1 9 9 0 年以前的中央粮食储备并不完全具备中央粮食储备的真正涵义，此时的中央粮食储备制度，只能称之为传统的中央粮食储备制度。1 3 3 发展阶段1 9 9 0 年中国粮食生产获得大丰收。为解决粮农卖粮难的问题，保护粮产区和粮农的种粮积极性，国务院决定建立国家专项粮食储备制度。政策规定：重点在粮食调出省和地区收购国家专项储备粮；收购价格不得低于国家规定的保护价格；收购的粮食必须是当年新粮，且达到中等以上质量标准；国家专项储备粮具体收集业务由地方粮食企业承担；粮权属国务院，各地区、各部门必须服从统一调度，不得擅自动用：组建国家粮食储备局，负责管理国家专项粮食储备，省、市( 地) 、县粮食行政部门具有管理好国家专项储备粮食的行政职责。国家专项粮食储备制度的建立，标志着中央粮食储备制度建设进入了一个新的阶段，从而形成了由甲字粮、5 0 6 粮、国家专项储备粮共同组成的中央粮食储备，经过1 9 9 1 年、1 9 9 2 年的努力，到1 9 9 3 年3 月底，中央储备粮库存达到了5 0 0 亿公斤的预定规模。在平抑1 9 9 3 年底到1 9 9 4 年的全国粮价波动和1 9 9 5 年的饮料价格波动中直到了十分重要的作用。1 9 9 5 年、1 9 9 6 年粮食连获大丰收，中央储备粮库存又得到了较大补充。此后，尽管中央粮食储备的规模问题在年度间有所变化，但总库存量始终保持在5 0 0亿公斤以上，成为反映中国国民经济实力和粮食宏观调控能力大大增强的一个重要标志。国家储备粮在一些特殊情况下发挥了重要作用。一是在遭受大的自然灾害或人为灾难时，紧急使用。例如，1 9 9 1 年，江淮流域发生建国以来百年罕见的特大洪涝灾害，涉及十几个省，灾区人民吃饭成了最大的问题。为了解决灾区人民的生活困难，经国务院批准动用当地国家专项储备粮4 5 亿多公斤，妥善地安排了灾区人民的生活，没有出现缺粮断炊、逃荒要饭和粮价暴涨的现象，有力地促进了灾区的社会稳定，促进了工农业生产的恢复和发展：二是用于帮助贫困地区脱贫致富。1 9 9 16中国农业大学硕士学位论文第一章导言年至1 9 9 4 年，下达的以工代赈计划用粮主要是用国家专项储备粮安排的；三是用于平抑市场粮价，如1 9 9 4 年部分地方出现粮价上涨现象，经国务院批准，安排国家专项储备粮对全国3 5 个大中城市的居民实行挂牌销售，使粮价上涨的执着得到遏制，安定了民心，直到宏观调控的作用。但是，在中央粮食储各制度的发展过程中也逐渐暴露出了一些问题，突出表现在：一是管理责权不明确，政企行为不分，管理漏洞多，存在着数量不实、账实不符、擅自运用的问题。二是布局不合理，承储库点过于分散，监管成本高。据原国家粮食储备局统计，1 9 9 8 年9 月底，全国国家专项储备粮承储库点有i 万多个，在i 0 0 0 多个挂牌的国家粮食储备库中存放了6 5 左右的国家专项储备粮。其余大多数库点都是乡镇所( 站) 和在i 0 0 万公斤以下的小粮库。三是吞吐机制不灵活吞吐调控方式实行层层分配、落实计划的办法来进行，难以适应市场经济国家调控粮食的客观要求。四是轮换机制不健全，粮食超期储存、陈化现象严重。五是财务管理体制不顾，费用补贴拨补不及时，地方各级财政部门截留、挪用补贴款、农发行不合理的加息罚息现象普遍。这些问题的存在，不仅制约了中央储备粮的经营管理，而且更直接影响到国家宏观调控的效率。1 9 9 8年5 月，党中央、国务院决定改革原有的中央储备粮管理体制，建立储备粮管理的新体制。通过垂直的储存运作体系避免来自地方各有关部门对中央储备粮经营管理的影响，以克服原有管理体制下存在的种种弊端。从而促进中央储备粮经营管理效率和水平的提高。1 3 4 完善阶段2 0 0 0 年6 月9 日，经国务院批准成立的中国储备粮管理总公司正式开展工作，全国按区域设立的1 4 个中央储备粮管理分公司相继挂牌运营，并陆续接管了辖区内的中央储备粮的管理工作。全国第一批中央直属粮库的计划工作已经基本完成，标志着中央储备粮垂直管理体制开始正式运行了，也是中央储备粮管理工作从此开始进入了完善、规范和提交的新阶段。中央储备粮垂直管理体制的启动，在政策和制度上有利于克服中央储备粮原有管理体制下存在的种种弊端。但是，这种新体制毕竟才刚刚起步，解决旧体制中存在的诸多问题需要有一个过程，而且新体制本身也需要在实践中进行进一步地完善。因而，目前中央粮食储备制度中仍存在不少问题。1 4 国内外研究文献综述1 4 1 对粮食安全的研究对粮食安全的研究早在古代就开始了，只不过那时的研究体系、研究范畴、研究方法与现代不同，因此没有产生粮食安全的概念。中国古代的先人们。如孔子、管子、非子、商鞅就对农业( 主要是粮食) 的意义做出过很深的研究。商鞅是在自然经济下降，传统的“农为邦本”的思想发挥到顶点的最成功的思想家和改革家，在西方，以法国经济学家魁奈为代表的重农学派的观点与中国古代的传统农业思想相似。1 8 世纪英国人口学家、经济学家马尔萨斯把人口与食物增长联系起来，提出了他的人口理论。当然马尔萨斯的理论，并没有把技术进步因素考虑在内，是错误的。7中国农业大学硕士学位论文第一章导言但直到今天，人口与食物的关系仍然是粮食安全与粮食储备研究的最主要问题之一。国内学者关于粮食安全的研究成果比较多见，有代表性的是胡靖和朱泽的观点。胡靖认为( 1 9 9 8 ) ，粮食安全是农业部门社会效益的一个组成部分。农业部门的全部社会效益( a s ) 由农业的产权内经济效益( a e ) 、农业的产权外政治效益一粮食安全( a p ) 和农业的产权外生态效益( a o )三部分组成。通常情况下，a e 通过参与社会交换而得到市场承认，而a p 和a o 由产权边界的模糊受到市场的掩护。因此，农业的社会效益通常被误解和低估。实现粮食安全是政府的社会责任，对粮食安全的投入是一种与国防投入相似的费用。另一位学者朱泽( 1 9 9 8 ) 认为，粮食安全是指国家在其工业化进程中满足人民日益增长的对粮食的需求和粮食经济承受各种不测事件的能力。这一概念只针对中国而言，并且把国家作为一个整体来看待，而不考虑某个地区或家庭的粮食安全问题。朱泽认为f a 0 的概念不准确反映中国粮食安全问题的实质。今日中国所面临的粮食安全问题无论就背景不是就性质而言，都不同于一般的发展中国家，更不同于发达国家，因此简单套用这一概念是不可取的。1 4 2 国内外关于粮食储备规模的研究对粮食储备规模的研究国内外文献较为多见，厉为民、黎淑英等( 1 9 9 8 ) 对求算粮食储备合理规模的两目标模型、七目标模型、两周期模型等进行了介绍。陈武雄( 1 9 8 0 ) 采用“块梯恢复系统”( b l o c kr e c u r s i v es y s t e m ) 对中国台湾地区通过仓储调节供需来稳定价格措施进行政策模拟分析；黄宝祚( 1 9 8 1 ) 利用报酬原理，设计稻米市场库存模型，来探讨稻米市场库存模型，来探讨稻米库存变化与价格的关系，再借助于最优控制理论寻求在价格合理成长下的稻米库存量；徐世勋等( 1 9 9 6 ) 利用最优控制理论与多目标数学规划建立中国台湾地区稻米政策控制模型，设计了5种替代政策进行模拟分析，以寻求控制政策。林益倍等( 1 9 9 7 ) 以有效分配假设为基础，结合政策偏好函数与经济结构限制条件，依最大化原理及显示性偏好理论推算政策偏好函数中的政策权数，并在以稻米产业各利益团体福利所受冲击程度最小为主要政策目标的假设下，应用控制解法寻找的稻米库存策略。李全根等( 1 9 9 8 ) 、朱泽( 1 9 9 8 ) 和袁永康( 1 9 9 8 ) 、吴志华( 2 0 0 1 ) 等曾对中国粮食储备的适度规模进行了估计。中国人民大学马九杰等人( 马九杰，张传宗2 0 0 2 ) 基于两目标规划思想和方法，根据1 9 6 0 以来的粮食生产波动状况做出粮食安全分析，求解合理的粮食储备规模。以实现粮食安全和节约储备成本为目标，通过建立粮食储备两目标模型，设想三种粮食储备模拟调节方式，采用多目标分析问题的具体处理办法，在目标之间进行权衡和取舍，模拟分析得到三套可供选择的粮食储备方案。上述研究成果的共同之处是都给出了不同的储备粮规模计算方法，某些研究还对过去几十年的储备规模进行了验证，这些成果的另一个共同之处是它们都没有对未来的储备粮规模进行计算。但是在关于粮食储备规模方面的研究，由于粮食储备数据保密性导致的研究困难，所以只进行了一些在某种假设前提下进行的理论性的讨论。1 4 3 关于粮食安全预警的研究美国世界观察所所长莱斯特布朗在“谁来养活中国”的文章中对中国粮食安全做出了预测。其认为随着人口的增长和耕地面积的减少，到2 0 3 0 年，中国粮食将不能自给，供求缺口很8中国农业大学硕士学位论文第一章导占大，若人均粮食消费量不增长，中国粮食进口需求量最低达2 1 6 亿吨，若中国大陆2 0 3 0 年人均粮食消费量达到台湾目前水平，进口量最高可达3 7 8 亿吨。这超过了世界粮食贸易总量，以至于中国的粮食匮乏将成为世界性的匮乏，中国的耕地及灌溉用水的短缺将成为世界性的短缺。这个观点很悲观。在文中，他没有明确的预测模型，只是根据经验假设。但他的预测及时指出了：耕地减少、环境恶化、沙土流失严重、水资源严重贫乏和人口膨胀等诸因素是影响中国粮食供给和需求的关键所在。所以“布朗旋风”使中国粮食安全问题的研究成为国内外经济学者们的研究热点。在众多研究中采用定性分析和计量经济方法相结合的较多。使用这类方法并能较全面地分析影响中国粮食供需因素，建立中、长期预测模型的研究有：美国农业部开发的中国预测模型，利用计量经济方法对中国主要农产晶的生产、消费和贸易进行长期预测。该模型预n 2 0 0 5 年中国人均食用粮消费量会下降。而饲料粮消费量会上升，种子用粮消费量没什么变化。中国所需的饲料粮大部分由中国农民自己生产，中国粮食储备将下降，到2 0 0 5 年粮食生产年增长率可达1 0 ，中国的粮食进出口会进一步扩大成为净进口国，n 2 0 0 5 年粮食进口量达3 0 0 0 多万吨。该模型没有充分考虑科技进步因素。日本海外经合组织建立了分地区模型，在没有考虑价格影响的情况下进行了趋势分析，预测2 0 1 0 年中国粮食生产年增长率为0 6 ，净进口量达l _ 0 4 亿吨。由于中国粮食市场化己初步建立，粮食的产、供、销受价格影响不可忽视。世界银行的计量预测模型假定2 0 0 0 年之前，粮食种植面积以0 3 的速度减少，2 0 0 0 年以后保持不变，粮食单产增长速度在2 0 0 0 年之前为l 9 ，2 0 0 0 年一2 0 l o 年为1 7 ，2 0 2 0 年粮食产量可达4 5 4 8 亿吨，进口量为2 2 0 0 万吨。d o n a l d m i t c h e l l 和m e r l i n d a i n g c o 利用8 0 年代世界银行开发的计量经济模型预测了2 0 1 0 年世界粮食的需求与供给形势。模型的假定条件是未来仍将沿着过去的趋势发展。这种预测方法问题也出在假定条件上，因为未来不一定是过去的简单外推。据统计1 9 7 8 - - 1 9 9 3 年我国粮食消费中，饲料粮比重由1 2 上升到2 7 ，进入9 0 年代，饲料粮消费比重提高进一步加快。黄季煜等人利用动态调节成本理论建立了中国粮食供给、需求、贸易和政策分析计量经济模型，对2 1 世纪中国粮食进行了预测，提出了中国粮食供需平衡的9 个对策。与以前的预测结果相比，将政策因素的作用引入模型，并充分考虑了科技进步对未来粮食供给的影响。他预测在9 0 年代初的政策下中 2 0 1 0 年粮食供给量为4 8 6 亿吨，净进口量为2 7 0 0 万吨。研究表明：技术创新是过去中国粮食生产增长的原动力，人口和消费的结构性变动是决定粮食需求的首要因素。除此之外，熊键采用灰色关联动态分析方法对影响我国粮食生产的重要因素进行了分析。分析表明：灌溉面积是影响我国粮食产量的首要因素，播种面积是重要因素，单产、农机总动力和化肥施用量反映了我国粮食生产的现代水平，而受灾面积对粮食生产的影响是不可忽视的。价格政策对短期粮食生产影响极大，但提价不是长远发展战略( 熊键，1 9 9 7 )关于粮食安全预警有很多方面的研究，其结果也有一些差异。而大多数是针对粮食生产和需求作的研究，本文针对粮食安全预警储备子系统进行专门的研究。91 5 研究内容和目的1 5 研究的对象本文研究对象是国家粮食储备。因为这一部分是国家可以自由控制的部分。它包括国家专项粮食储备，、战略粮食储备( 即“5 0 6 粮”) 和备荒粮食储备( 即“甲字粮”) 。“甲字粮”和“5 0 6粮”在管理上和规模上已丁2 0 0 3 年并入国家专项粮食储备管理之中，只是在中央储备粮的统计中单列为军粮储各。因此，本文所指的中央储备粮实际上就是国家专项储备粮，文中不至于引起概念混淆的地方统称为“国家粮食储备”或“中央粮食储备”。15 2 粮食供求平衡研究到2 0 世纪5 0 年代，中国粮食单产和总产量都明显得比过去增加，但是人均占有量却几乎没有变化。在2 0 世纪7 0 年代以后，改革开放以来制度变迁使粮食产量大幅度增长，人均粮食占有量n h l 9 7 8 年的2 8 0 公斤提高到目前的4 0 0 公斤，这对于中国这个9 5 自给自足的国家来说无疑是个质的乜跃。尤其中国加入世界贸易组织，对中国粮食市场将会产生大的冲击，这也给中国的粮食经济安全带来一些隐患，比如禁运的风险、粮食结构问题等等。所以为了避免粮食市场的剧烈波动和国际环境带来的不利影响，研究开放条件下的粮食供求平衡是很必需的问题，这也为如何确定储备规模提供理论依据。15 3 国家粮食储备最佳规模研究国家粮食储备规模一直是政府和学者们研究的重点。因为粮食储各是国家进行粮食经济宏观调控的重要手段。粮食储备规模太大。会增加财政负担，也会浪费一定的资源，粮食储备规模太小，会影响粮食供求的安全。因为我国的基本目标是9 5 自给，5 是通过贸易来弥扑国内粮食市场需求的不足。同时储备规模大小还关系到国家粮库建设的投资。本文研究的储备规模是建立在中国粮食供求平衡的和粮食安全内涵的分析之上。其结论为国家制定比较优的储备政策提供依据。1 5 4 研究目的本文的研究目的在于，在国内外已有研究成果的基础上，根据经济计量的方法和两目标规划模型法，对粮食储备吞吐及粮食储备规模馓定量研究，通过粮食储备安全系数反映粮食储备对粮食安仝的影响，井做出预警。为国家的政策提供一些建议和理论方法支持。食安全的影响，并做出预警。为国家的政策提供一些建议和理论方法支持。1 6 资料与数据说明本研究采用的数据是国家统计局以及其他官方发布的数据，但是因为国家关于全国粮食总库存、中央储备粮、地方储备粮、粮食仓储能力的数据均为内部数据，不对外公布，属于国家保密数据。所以在研究的时候有些困难。为了研究储备吞吐和储备规模，本文只是建立在定的假设前提条件下，利用部分论文中所涉及的数据来做模型。本研究中有关粮食的数量采用“万吨”为计量单位。1 1第二章我国粮食储备系统概述粮食储备系统作为粮食安全预警系统中的一个子系统，在保障粮食安全方面起到蓄水池的作用。通过储备体系对储备粮的收购、储存、轮换等运作，起到保障供求平衡，应对突发事件、平抑粮食市场价格波动的作用。2 1 粮食储备体系建立的目的各国都有自己的粮食储备体系。在1 9 4 9 - - 1 9 5 2 年间，为了保证大城市粮食供应、平抑粮价和打击不法商贩提出了“储备粮”的设想，并开始在重要城市建立储备粮库存。”在1 9 5 5 年，国家开始从粮食周转库存中划出一部分粮食作为储备粮，并且规划储备仓库，拨出储备资金。也就是粮食储备体系逐渐形成。粮食储备体系建立的目的主要是为了应付灾荒和各种突发事件而建立的。2 2 我国的粮食储备管理体系的构成我国粮食储备体系经历了两个阶段的演变，是以1 9 9 0 年中央粮食储备制度的形成成为粮食储备体系由分级管理体系向垂直管理体系转变的标志。( 1 ) 第一阶段是分级管理体系。分级管理体系具体是由国家粮食储备局( 原粮食部、原商业部) 、省级粮食储备局、地市粮食储备局、县级粮食储备局、粮库五级单位构成。分级管理体系的特征是由各级部门行使的职权不同而决定的。储备粮的最终粮权归属中央( 即国务院或者国务院与中央军委) ，即紧急调运的时候最终决定权在中央。但是具体的粮食收购、轮换、抛售等具体业务是由地方负责的。这样管理体系体现下有很多弊端：( 1 ) 管理不严。由于没有严格的标准的管理制度来制约。所以各地方各自为政，都出于自身的利益而对专项储备粮进行擅自动用，也使得周转库存和后备库存混淆不清、作用不分明，而且存在假报虚报库存的现象。( 2 ) 调度不灵活。由于仓储点分散，主销区、主产区和产销平衡区各自储备情况不同，同时中央粮库都建在地方，容易使中央储各粮和地方储备粮混淆，到中央调粮时往往调不出来，失去了其实际意义。( 3 ) 储存成本过高。粮食储存包括资材费、装卸费、药剂费、检测费、人力费等构成的储存成本。由于周转库存和后备库存的粮食没有明确分开一些国家储备粮用作商品周转粮，这样地方粮食部门一方面可以不断地从中央取到粮食补贴款，也同时加大了财政负担：另一方面又从粮食经营中谋利，而财政支出的储备粮库存补贴款并没有真正用于储备粮库的建设和管理中。( 2 ) 第二阶段是垂直管理体系。是在1 9 9 0 年后形成的。垂直管理体系是由中央储备粮总公司，分公司( 直属库) 和代储库三级构成的。垂直管理体系的特征是粮食事权仍归属中央。而中央储备粮总公司负责中央储备粮的收购、存储、销售、调用及进出口业务，负责中央储备库( 简1 2中国农业大学碗士学位论文第二章我国粮食储备系统概述称直属库) 的建设和设施维修、技术改造等工作。负责管理、拨付、统筹使用中央储备粮费用补贴并进行监督检查，加强财务核算，降低管理成本。现已经设立2 2 个分公司，直属库的数量由2 0 0 0 年以前的1 5 个增加到2 0 0 3 年底的2 1 5 个。代储库数量不断减少，由2 0 0 0 虬前的1 1 万多个降到2 0 0 3 年底的1 4 0 0 多个。比较分级管理体制的优势在于：( i ) 权责明确，管理规范。中央储备粮总公司的建立，使搀个粮食储备体系有了统一的管理制度，不再由地方负责中央储备粮的收购、存储等业务，这样避免了地方各自为政的现象，同时补贴及收购价格、出售价格等都由中央储备粮总公司根据国务院的文件规定来确定，使得储备过程中涉及的业务过程规范化。( 2 ) 调度及时，效率提高。中央直属库建设计划总投资1 7 2